第一篇：2、內(nèi)部流程審核管理要求

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內(nèi)部流程審核要求

物業(yè)運營－質(zhì)量控制 版號/改次：C/0 工作文件 編號：CCPG-0407-C201 密級：D

1.0 總體要求

1.1 內(nèi)部流程審核是針對管理處的內(nèi)部流程審核，是體系內(nèi)部審核的一個組成部分。

1.2 內(nèi)部流程審核管理應(yīng)執(zhí)行《體系審核管理程序》和《不合格控制與糾正預(yù)防程序》相關(guān)

要求。

1.3 區(qū)域公司通過定期的內(nèi)部流程審核，對管理處運作體系、物業(yè)服務(wù)提供以及顧客需求和

期望的滿足程度進行監(jiān)視和測量。

1.4 管理處內(nèi)部流程審核由區(qū)域公司品質(zhì)管理部門（或物業(yè)管理部門）具體組織實施。

1.5 審核人員應(yīng)具備內(nèi)部審核員資格，或在規(guī)定時間內(nèi)取得內(nèi)部審核員資格。

1.6 區(qū)域公司應(yīng)在專業(yè)服務(wù)供方以外建立內(nèi)部和外部的專業(yè)人員（顧客、秩序、工程、保潔

和園藝等專業(yè)）借調(diào)渠道，并明確借調(diào)人員的報酬，以便協(xié)助開展對管理處的專業(yè)審核。

1.7 審核組人員是代表區(qū)域公司（或區(qū)域公司總經(jīng)理）對管理處進行審核，應(yīng)基于事實和數(shù)

據(jù)獨立地做出真實準確的公正表達和判斷。

2.0 年度審核計劃

2.1 區(qū)域公司管理者代表應(yīng)組織相關(guān)職能部門編制《管理處年度內(nèi)部流程審核計劃》，并經(jīng)

區(qū)域公司總經(jīng)理批準后發(fā)布。

2.2 審核頻次

2.2.1 管理處每月應(yīng)至少進行一次內(nèi)部流程審核，其中，區(qū)域公司物業(yè)分管副總經(jīng)理應(yīng)參加

被集團確定為重點物業(yè)項目的內(nèi)部流程審核。

2.2.2 區(qū)域公司所在城市外的管理處，區(qū)域公司物業(yè)分管副總或品質(zhì)管理部門經(jīng)理每季度至

少應(yīng)到現(xiàn)場參加一次內(nèi)部流程審核。

2.3 審核時間：七萬㎡以上的住宅類或三萬㎡以內(nèi)的公建類物業(yè)項目，以及被集團確定為重

點物業(yè)項目審核時間不應(yīng)少于一天；其余物業(yè)項目審核時間不應(yīng)少于半天。

3.0 審核實施計劃（每次審核計劃）

3.1 審核目的3.1.1 了解管理處體系文件的適宜性（說到）、體系文件的執(zhí)行情況（做到）和體系文件執(zhí)

行的結(jié)果（有效），識別管理處運作體系潛在的改進機會。

內(nèi)部流程審核要求

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3.1.2 審核管理處品質(zhì)圈運作的符合性、有效性（對管理處的管理要求是否得到執(zhí)行、物業(yè)

服務(wù)結(jié)果是否有效的間接驗證）。

3.1.3 審核管理處的PMS/CRM系統(tǒng)是否得到有效運行。

3.1.4 根據(jù)管理處的具體情況，明確本次針對性的主要審核目的。3.2 審核準則和引用文件

3.2.1 “安全、整潔、完好、溫馨”的質(zhì)量方針，是對管理處流程審核的根本準則。3.2.2 管理處的服務(wù)規(guī)范和管理要求（重點引用文件為《測量監(jiān)視管理要求》、《統(tǒng)計分析管

理要求》、《糾正預(yù)防管理要求》、《失效補救管理要求》、《投訴處理管理要求》、《工作檢查作業(yè)指導(dǎo)書》、《品質(zhì)檢驗作業(yè)指導(dǎo)書》、《檢查統(tǒng)計作業(yè)指導(dǎo)書》、《檢驗統(tǒng)計作業(yè)指導(dǎo)書》等）。

3.2.3 管理處主要管理團隊的工作要求（重點引用文件為《經(jīng)理例行工作》、《品質(zhì)主管例行

工作》、《工程主管例行工作》、《客戶服務(wù)主管例行工作》、《保潔主管例行工作》、《秩序主管例行工作》、《園藝主管例行工作》、《專業(yè)計劃管理要求》等）。

3.2.4 PMS/CRM系統(tǒng)管理要求（重點引用文件為《PMS系統(tǒng)應(yīng)用管理程序》、《CRM系統(tǒng)應(yīng)用

管理程序》、《PMS系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理要求》、《CRM系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理要求》、《呼叫服務(wù)管理程序》、《呼叫服務(wù)管理要求》）。

3.2.5 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越績效準則。

3.2.6 集團發(fā)布或區(qū)域公司發(fā)布的其它相關(guān)文件（如《物業(yè)運營手冊》相關(guān)文件），以及物

業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的要求。

3.2.7 審核員編制《內(nèi)部流程審核清單》時，應(yīng)明確引用的具體文件名稱。3.3 審核范圍及重點

3.3.1 處于前期運作籌備、集中入住與裝修階段的管理處，對其審核的重點是《前期物業(yè)工

作指引》的應(yīng)用情況。

3.3.2 處于正常期的管理處，對其審核的重點包括：物業(yè)服務(wù)合同以及法律法規(guī)約定/規(guī)定的物業(yè)服務(wù)內(nèi)容、責任和義務(wù)；顧客、秩序、工程、保潔和園藝等服務(wù)提供過程。

3.3.3 根據(jù)管理處的實際情況和不同的審核目的，確定每次審核的重點，如工程服務(wù)的設(shè)施

設(shè)備完好性、秩序服務(wù)的安全性、顧客服務(wù)的員工禮儀等等。

3.3.4 審核人員應(yīng)將上次審核中發(fā)現(xiàn)的或上級要求整改的不合格改進及關(guān)閉情況列為審核

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重點內(nèi)容。

3.4 審核日程

3.4.1 對首次會議、現(xiàn)場審核、審核小組會議、末次會議等應(yīng)形成具體的《審核日程表》。3.4.2 正式審核實施前五天，區(qū)域公司物業(yè)管理部門（品質(zhì)管理部門）應(yīng)編制《管理處月度

內(nèi)部流程審核實施計劃》，報區(qū)域公司管理者代表批準后通知擬審核的管理處。

3.5 審核人員

3.5.1 審核組組長應(yīng)由區(qū)域公司物業(yè)分管副總經(jīng)理（管理者代表）擔任。

3.5.2 正式運作的管理處較多時（如超過15個管理處），區(qū)域公司可成立多個審核小組對管

理處進行審核，必要時也可按月進行交叉審核。

3.5.3 每個審核小組應(yīng)由不少于二名的審核員組成，審核員的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)應(yīng)搭配合理。通

常每個審核小組可以負責十個管理處的審核工作。

3.5.4 涉及專業(yè)性較強的審核項目時（如設(shè)施設(shè)備完好性的審核），區(qū)域公司可借調(diào)第三方

專業(yè)人員參與，但不得在關(guān)聯(lián)服務(wù)供方中借調(diào)專業(yè)人員。

4.0 現(xiàn)場審核 4.1 首次會議

4.1.1 審核組長負責主持首次會議。管理處經(jīng)理、品質(zhì)主管、各專業(yè)主管和相關(guān)員工應(yīng)參與

會議，并形成會議簽到表。

4.1.2會議的內(nèi)容是確認本次審核目的、范圍、準則和審核日程，以及明確管理處提供支

持和注意的事項。

4.1.3一般情況下，會議時間不超過十五分鐘。4.1.4審核實施過程，管理處應(yīng)安排全程陪同人員。4.2 訪談溝通

4.2.1 根據(jù)事先擬定的審核清單，與管理處經(jīng)理、品質(zhì)主管、各專業(yè)主管分別進行訪談。4.2.2 審核員訪談的原則是：少發(fā)言，多傾聽，做好記錄。

4.2.3 在訪談的過程中審核員注意運用“STAR”的技巧，不斷追問當事人，促使其說出具體的案例，包括案例當時的背景、當事人的想法、采取的行動和可能改進的地方。

4.2.4 對上次審核報告提出的糾正/預(yù)防措施落實情況進行訪談。

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4.3 現(xiàn)場驗證

4.3.1 現(xiàn)場驗證的目的，是對訪談溝通內(nèi)容的真實性進行確認。

4.3.2 對反映到集團公司或區(qū)域公司的顧客投訴，以及在CRM系統(tǒng)、PMS系統(tǒng)反映的問題進

行檢驗。

4.3.3 在服務(wù)現(xiàn)場隨機抽樣進行稽核并記錄。4.3.4 對管理處的顧客進行隨機抽樣面談并記錄。

4.3.5 對上次審核報告提出的糾正/預(yù)防措施落實情況進行現(xiàn)場驗證。4.4 得出結(jié)論

4.4.1 在審核過程發(fā)現(xiàn)的不符合項，審核人員應(yīng)當場指出并取得管理處陪同人員的確認。4.4.2 審核員應(yīng)就審核發(fā)現(xiàn)的不符合項區(qū)分“重大項”、“一般項”、“觀察項”等類別，并進

行討論，形成共識，作為審核結(jié)論。

4.4.3 對整改合格后（以一年為限）的不合格項重復(fù)出現(xiàn)的或逾期依然未得到全面改進的，審核小組應(yīng)對其進行升級處理，即：觀察項升至一般項，一般項升至重大項。

4.5 末次會議

4.5.1 審核組長負責主持末次會議，參加人員為首次會議的參加人員，必要時相關(guān)當事人可

以列席參加。

4.5.2 審核組長作內(nèi)部流程審核的整體概述。4.5.3 審核員宣布審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果。

4.5.4 審核組長宣讀《不合格報告單》，要求管理處經(jīng)理承諾整改期限并簽字確認。4.5.5 針對審核中發(fā)現(xiàn)的重大不合格項，管理處經(jīng)理應(yīng)組織人員進行原因分析、對策制定，必要時審核員應(yīng)給予協(xié)助。

5.0 審核跟蹤與報告

5.1 審核組在管理處承諾的整改時限，對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項進行糾正/預(yù)防驗證，對得到

有效糾正/預(yù)防的不合格項進行關(guān)閉。

5.2 審核組組長應(yīng)在末次會議結(jié)束后的二天內(nèi)進行審核總結(jié)并形成報告。

5.3 管理處月度內(nèi)部流程審核報告是管理處體系審核報告的重要組成部分，將作為管理處年

度績效目標計劃評估的重要依據(jù)。同時，也是區(qū)域公司組織管理評審時的重要輸入。

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5.4 區(qū)域公司總經(jīng)理應(yīng)在區(qū)域公司辦公例會上，對各管理處的審核報告進行評價；同時依據(jù)

月度內(nèi)部流程審核結(jié)果及年度質(zhì)量管理激勵方案對管理處進行獎懲。

5.5 管理處審核資料應(yīng)進行整理歸檔，如管理處年度審核計劃、審核實施計劃、審核清單、會議紀要、不合格報告單和內(nèi)部審核報告。

5.6 每月5日前，區(qū)域公司應(yīng)將各管理處的上月內(nèi)部流程審核報告報集團物業(yè)管理部門備案。

6.0 支持性文件

6.1 《體系審核管理程序》 6.2 《不合格控制與糾正預(yù)防程序》 6.3 《管理處內(nèi)部審核實施計劃》 6.4 《管理處秩序組審核清單》 6.5 《管理處顧服組審核清單》 6.6 《管理處工程組審核清單》 6.7 《管理處園藝組審核清單》 6.8 《管理處保潔組審核清單》 6.9 《管理處經(jīng)理手冊審核清單》 6.10 《管理處內(nèi)部審核報告》 6.11 《不合格報告單》 6.12 《不合格處理單》

編 寫 人 C/0：歐陽華 編寫時間

批準人：陳耀忠

2011-2-16

申請人：何 霜 審核人：梁志軍 發(fā)布日期：2011-2-28

第二篇：1.0管理處內(nèi)部流程審核管理要求

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子公司標準版 管理處內(nèi)部流程審核要求

品質(zhì)管理手冊－服務(wù)測量監(jiān)視 編號：CCPG/F-0703-C201 版號/改次：C/0 工作文件

密級：D

1.0 總體要求

1.1子公司通過定期內(nèi)部審核，對管理處運作體系、物業(yè)服務(wù)提供以及顧客需求和期望的滿足程度進行監(jiān)視和測量；

1.2管理處內(nèi)部審核由子公司品質(zhì)管理部門/物業(yè)管理部門具體組織實施； 1.3審核人員應(yīng)具備內(nèi)部審核員資格，或在規(guī)定時間內(nèi)取得內(nèi)部審核員資格；

1.4子公司在專業(yè)服務(wù)供方以外建立內(nèi)部和外部的專業(yè)人員借調(diào)渠道（顧客服務(wù)、秩序服務(wù)、工程服務(wù)、保潔服務(wù)和園藝服務(wù)），并明確借調(diào)人員的報酬，以便協(xié)助子公司對管理處的專業(yè)審核；

1.5審核組人員是代表子公司或子公司總經(jīng)理對管理處進行審核，應(yīng)基于事實和數(shù)據(jù)獨立地做出真實準確的公正表達和判斷。

2.0 審核計劃 2.1審核計劃

2.1.1子公司管理者代表應(yīng)組織職能部門編制《管理處審核計劃》，并經(jīng)子公司總經(jīng)理審批后發(fā)布；

2.1.2審核頻次：正式運作的管理處每月應(yīng)進行一次內(nèi)部審核；

2.1.3審核時間：7萬㎡以內(nèi)的住宅或2萬㎡以內(nèi)的寫字樓，審核時間不少于半天，7萬㎡以上的住宅或2萬㎡以上的寫字樓，審核時間不少于一天；

2.1.4審核范圍：管理處體系文件（說到）、體系文件執(zhí)行情況（做到）和體系文件執(zhí)行的結(jié)果（有效）；

2.2審核實施計劃（每次審核計劃）

2.3審核實施前五天，子公司物業(yè)管理部/品質(zhì)管理部應(yīng)編制《管理處審核實施計劃》，并報子公司管理者代表批準后，發(fā)送給擬審核的管理處及相關(guān)職能部門； 2.3.1審核目的

a.識別管理處體系潛在的改進內(nèi)容；

b.審核管理處品質(zhì)圈管理要求的符合性（對管理處的管理要求是否得到執(zhí)行、物業(yè)服務(wù)結(jié)果是否有效的間接驗證）；

c.管理處其它管理要求的符合性，如財務(wù)、顧客、學(xué)習與成長的相關(guān)管理要求； d.根據(jù)管理處的具體情況，明確本次針對性的主要審核目的。2.3.2審核準則和引用文件

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品質(zhì)管理手冊－服務(wù)測量監(jiān)視 編號：CCPG/F-0703-C201 版號/改次：C/0 工作文件

密級：D

a.審核準則是確定符合性的依據(jù)，對物業(yè)服務(wù)是否安全、整潔、完好、溫馨是對管理處審核的根本準則；

b.公司管理綱要、子公司管理大綱以及管理處的服務(wù)規(guī)范和管理要求（重點引用文件為《測量監(jiān)視管理要求》、《統(tǒng)計分析管理要求》、《糾正預(yù)防管理要求》和《失效補救管理要求》、《投訴處理管理要求》）；

c.ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越績效準則； d.物業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的要求；

e.編制審核實施計劃時，應(yīng)明確引用的具體文件名稱。2.3.3審核范圍

a.物業(yè)服務(wù)合同以及法律法規(guī)約定/規(guī)定的物業(yè)服務(wù)內(nèi)容與責任和義務(wù)； b.顧客、秩序、工程、保潔和園藝等服務(wù)提供過程；

c.根據(jù)管理處的具體情況，確定每次針對性的重點審核范圍，如工程服務(wù)的設(shè)施設(shè)備完好性、秩序服務(wù)的安全性、顧客服務(wù)的員工禮儀等等。

2.3.4對首次會議、文件及現(xiàn)場審核、審核人員討論、擬定審核結(jié)論和末次會議等提出日程安排，并形成《審核日程表》。2.3.5審核人員

a.審核應(yīng)由子公司總經(jīng)理指定的（管理者代表）副總經(jīng)理或物業(yè)總監(jiān)擔任審核組組長； b.審核組由2~3名成員組成，審核組成員的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)應(yīng)搭配合理；

c.正式運作的管理處較多時（如超過15個管理處），子公司可成立多個審核組對管理處進行審核，必要時也可按月進行交叉審核；

d.涉及將專業(yè)性強的審核項目作為主要審核目的時（如設(shè)施設(shè)備完好性審核），子公司可借調(diào)

3.2 審核實施

3.2.1 審核實施過程，管理處應(yīng)安排全程陪同人員；

3.2.2依據(jù)審核準則和引用的具體文件（如管理要求、物業(yè)服務(wù)規(guī)范、審核清單）收集和驗證相關(guān)信息，如工作記錄；

3.2.3對上次審核報告提出的糾正/預(yù)防措施落實情況進行驗證； 3.2.4對反映到子公司或在CRM系統(tǒng)反映的問題進行檢驗； 3.2.5在物業(yè)服務(wù)現(xiàn)場隨機抽樣進行稽核并記錄； 3.2.6對管理處的顧客進行隨機抽樣面談并記錄；

3.2.7在審核過程發(fā)現(xiàn)的不符合項，應(yīng)當場指出并取得管理處陪同人員的確認。

3.3審核人員應(yīng)就審核發(fā)現(xiàn)的不符合項區(qū)分重大的、一般的和觀察的類別，并進行討論，形成共識，作為審核結(jié)論；

3.4末次會議由審核組組長主持，參加人員為首次會議人員； 3.4.1審核組組長宣布審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果；

3.4.2對重大不合格項，以及重復(fù)出現(xiàn)的一般不合格項和多次出現(xiàn)的觀察項發(fā)出糾正/預(yù)防通知單；

3.4.3審核組組長就審核發(fā)現(xiàn)的不合格項要求管理處采取書面對策措施，并承諾實施期限。

4.0 審核跟蹤與報告

4.1審核組在管理處承諾的實施時限，對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項進行糾正/預(yù)防驗證，對得到有效糾正/預(yù)防的不合格項進行關(guān)閉；

4.2審核組組長應(yīng)在審核末次會議結(jié)束后的二天內(nèi)進行審核總結(jié)并形成報告； 4.3管理處審核報告將作為管理處績效目標計劃評估的重要依據(jù)； 4.4管理處審核報告將是子公司管理評審的重要輸入；

4.5子公司總經(jīng)理應(yīng)在子公司辦公例會上，對各管理處的審核報告進行評價；

4.6管理處審核資料應(yīng)進行整理歸檔，如管理處審核計劃、審核實施計劃、審核清單、會議紀要、糾正/預(yù)防通知單和內(nèi)部審核報告。

5.0 支持性文件

5.1 《管理處內(nèi)部審核實施計劃》 5.2 《管理處秩序?qū)徍饲鍐巍?/p>

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子公司標準版 管理處內(nèi)部流程審核要求

品質(zhì)管理手冊－服務(wù)測量監(jiān)視 編號：CCPG/F-0703-C201 版號/改次：C/0 工作文件

密級：D

5.3 《管理處顧客審核清單》 5.4 《管理處工程審核清單》 5.5 《管理處園藝審核清單》 5.6 《管理處保潔審核清單》 5.7 《管理處品質(zhì)審核清單》 5.8 《管理處內(nèi)部審核報告》

編 寫 人 C/0：郝進清 編寫時間 2008-10-29 申請人：蔣偉

批準人：陳耀忠

審核人：梁志軍 發(fā)布日期：2008-10-30

第三篇：2018質(zhì)量體系內(nèi)部審核流程

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2018質(zhì)量體系內(nèi)部審核流程及要點： 參與人員：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

1.質(zhì)量部（實驗室）

對照各檢驗規(guī)程查看如下記錄 : 原材料檢驗記錄、半成品檢驗記錄、成品檢驗記錄，原料及成品的不合格判定處置記錄、原材料留樣記錄及追蹤、成品發(fā)貨留樣及追蹤、實驗設(shè)備保養(yǎng)計劃，保養(yǎng)記錄、計量儀器校準記錄、交接班記錄等 2.維修車間

設(shè)備維修保養(yǎng)計劃，設(shè)備維修記錄，設(shè)備保養(yǎng)記錄，叉車保養(yǎng)記錄 3.倉庫

入庫臺賬，出庫臺賬，倉庫清潔記錄，倉庫滅鼠滅蟲記錄，出貨裝運車輛檢查記錄，醫(yī)用急救箱配備藥物檢查 4.車間

操作規(guī)程，點檢記錄、設(shè)備運行狀況統(tǒng)計記錄、投料及生產(chǎn)記錄（涉及原材料追蹤），車間清潔記錄，裝料間滅蟲滅蠅記錄，質(zhì)量考核辦法，質(zhì)量目標獎罰記錄, 生產(chǎn)計劃 5.人事

員工培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)記錄，各崗位人員評價記錄 6.采購

采購計劃，采購合同，供應(yīng)商資質(zhì)評價記錄，供應(yīng)商評價記錄 7.辦公室

各部門質(zhì)量目標達成統(tǒng)計，文件發(fā)放回收記錄，質(zhì)量體系內(nèi)審計劃, 審核報告，外來文件清單 8.銷售

銷售合同臺賬，客戶滿意度調(diào)查記錄，客戶投訴處理記錄、客戶退貨記錄、9.廠區(qū)

廠區(qū)滅蟲記錄，廠區(qū)衛(wèi)生區(qū)域劃分及清潔記錄

第四篇：內(nèi)部審核程序2

QG/CW-209-2010

4.1 內(nèi)部審核計劃

4.1.1 根據(jù)擬審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由質(zhì)量管理辦公室負責策劃對各部門全年審核方案，編制“內(nèi)部審核計劃”，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準。每年內(nèi)部審核至少一次，兩次內(nèi)部審核的時間間隔不得超過12個月，并要求覆蓋公司質(zhì)量管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行適時內(nèi)部審核。

a)組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；

b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或顧客對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

d)在接受第二、三方審核之前；

e)在質(zhì)量認證證書到期換證前。

4.1.2 “內(nèi)部審核計劃”內(nèi)容

a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法；

b)受審核部門和審核時間；

c)審核組成員。

4.1.3 根據(jù)需要，每次內(nèi)部審核可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點審核，但全年的內(nèi)部審核必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。

4.2 審核前的準備

4.2.1 管理者代表任命內(nèi)部審核組長和內(nèi)部審核組員。

4.2.2 由內(nèi)部審核組長策劃審核并編制本次“審核實施計劃”，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。計劃的編制要有嚴肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：

a)審核目的、范圍、依據(jù)、方法；

b)審核組成員；

c)審核時間安排；

d)受審核的部門和內(nèi)容；

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e)首、未次會議時間及參加人員。

4.2.3 內(nèi)部審核組長于內(nèi)部審核前七天將“內(nèi)部審核計劃”通知受審核部門，受審核部門對“內(nèi)部審核計劃”如有異議，應(yīng)在內(nèi)部審核前三天通知內(nèi)部審核組長。

4.2.4 在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)部審核組長對內(nèi)部審核員進行分工并組織內(nèi)部審核員編制“內(nèi)部審核檢查表”，“內(nèi)部審核檢查表”,要詳細列出審核項目、內(nèi)容、方法，確保無遺漏，使審核能順利進行。

4.2.5 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量管理體系認證或咨詢機構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔任，審核員不能審核自己部門的工作。

4.3 內(nèi)部審核的實施

4.3.1 首次會議

a)參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)部審核組成員及各部門負責人，質(zhì)量管理辦公室組織與會者在首次“會議簽到表”上簽到，審核組長主持會議；

b)會議內(nèi)容：由審核組長介紹本次內(nèi)部審核目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)部審核組成員和內(nèi)部審核日程安排及其他有關(guān)事項，會議一般不超過30分鐘。

4.3.2 現(xiàn)場審核

a)內(nèi)部審核員根據(jù)“審核實施計劃”的安排依據(jù)“內(nèi)部審核檢查表”對受審部門進行現(xiàn)場審核，內(nèi)部審核員通過交談、詢問、查閱文件和記錄及現(xiàn)場觀察，將收集到的審核證據(jù)詳細記錄在“內(nèi)部審核檢查表”中；

b)內(nèi)部審核時審核員要公正客觀，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實應(yīng)得到責任部門負責人的確認；

c)內(nèi)部審核組長要每天召開內(nèi)部審核組會議，全面了解當日內(nèi)部審核情況，對“不合格事實”進行審核；

d)現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標準、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)的要求，必要時還要依據(jù)顧客簽

定的合同，確認不合格項，內(nèi)部審核員按分工填寫“不合格報告”，“不合格報告”中的不合格事實要描述具體、清晰、有可追溯性，內(nèi)部審核組長編寫“內(nèi)部審核報告”草案,填寫“不合格項分布表”。

4.3.3 末次會議

a)參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)部審核組成員及各部門負責人，質(zhì)量管理辦公室組織與會者在末次“會議簽到表”上簽到。審核組長主持會議，會議一般不超過一個小時；

b)會議內(nèi)容：首先由內(nèi)部審核組長重申審核目的、范圍、依據(jù)，宣讀“不合格報告”、“內(nèi)部審核報告”草案和“不合格項分布表”之后，管理者代表根據(jù)《糾正措施控制程序》提出對完成糾正、預(yù)防措施的要求和期限，最后總經(jīng)理作總結(jié)性發(fā)言。

4.4 審核報告

4.4.1 現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長依據(jù)“內(nèi)部審核報告”草案完成“內(nèi)部審核報告”，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

審核報告內(nèi)容：

a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

b)審核組成員；

c)審核實施概況綜述；

d)不合格項分布情況、不合格數(shù)量及嚴重程度；

e)存在的主要問題的分析；

f)公司質(zhì)量管理體系的符合性和有效性的評價及今后應(yīng)改進的建議。

4.4.2 “內(nèi)部審核報告”由質(zhì)量管理辦公室發(fā)放到各單位，“不合格報告”作為“內(nèi)部審核報告”的附件只發(fā)給責任單位。

4.5 跟蹤驗證

4.5.1 責任單位在收到“內(nèi)部審核報告”和“不合格報告”后，應(yīng)按管理者代表的要求在“不合格報告”上填寫原因分析、糾正和糾正措施及完成的時間。

第五篇：資產(chǎn)管理有限公司合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范公司投資者適當性管理工作，保護投資者合法權(quán)益，北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（以下稱“公司”）根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下稱“《暫行辦法》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法》（試行）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，制定本制度。

第二章 一般規(guī)定

第二條 公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)，適用本制度，公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當性管理的規(guī)定。公司可按照本辦法的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。

第三條 公司可對參與的投資者設(shè)置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條 在完成私募基金風險揭示后，公司募集人員應(yīng)當要求投資者提供金融資產(chǎn)證明文件，包括但不限于財務(wù)報表、審計報告、存款證明等，公司募集人員應(yīng)當審查其是否符合合格投資者條件。

根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第五條 《暫行辦法》第十三條所規(guī)定的社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基

金，慈善基金等社會公益基金，依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本制度所述合格投資者確認程序。

第三章 合格投資者內(nèi)部審核流程

第六條 公司募集人員在取得投資者金融資產(chǎn)證明材料后，按照下述流程對投資者進行審核：

（一）材料簽章完整。確認投資人簽章完整，存款證明等由第三方出具的材料應(yīng)當由第三方簽章；

（二）審核投資者填寫的調(diào)查問卷。確認投資者風險識別能力和風險承擔能力與私募基金產(chǎn)品相匹配；

（三）審核資產(chǎn)證明材料及其它證明文件。確認投資者符合《暫行辦法》第十二條及第十三條的規(guī)定，就《暫行辦法》第十三條所規(guī)定的投資人，應(yīng)當核實在基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)主管部門核實相關(guān)信息；

（四）公司要求的其它內(nèi)部審核流程。

第七條 公司募集人員認為產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風險承受能力的，應(yīng)當向投資者警示風險。對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)范規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準入條件的投資者，公司募集人員應(yīng)當拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。

第四章 附則

第八條 本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時，應(yīng)按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。

第九條 本制度自公布之日起實施。本制度由執(zhí)行董事負責解釋。