第一篇：BI022審核組長工作指導(dǎo)書(QMS)=

遼寧遼環(huán)認(rèn)證中心

審核組長工作指導(dǎo)書

(適用于QMS審核)

3.1

3.1.1

3.1.2

3.1.3

3.2

3.2.1 目的 明確審核組長的職責(zé)，規(guī)范審核組長的工作，使審核組在審核組長的指導(dǎo)下，圓滿地完成審核工作。范圍 受聘于LNLHCC作為審核組長的審核員、高級(jí)審核員。工作程序 實(shí)行審核組長項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，明確下述工作： 負(fù)責(zé)與受審核方的聯(lián)絡(luò)工作； 負(fù)責(zé)與審核組組員的聯(lián)絡(luò)、召集工作。必要時(shí)，負(fù)責(zé)審核費(fèi)的收取工作。接受《審核組長任命書》后，審核組長應(yīng)進(jìn)行下述工作：

4、關(guān)鍵和特殊過程的識(shí)別情況；

5、適用于組織的法律、法規(guī)的獲取和遵守情況；

6、內(nèi)部審核的有效性及管理評(píng)審實(shí)施情況；

7、審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及嚴(yán)重程度及不符合項(xiàng)的糾正和驗(yàn)證要求；

8、第二階段審核的時(shí)間和重點(diǎn)及抽樣方法。在第一階段審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，制定第二階段審核計(jì)劃，經(jīng)審核部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提交受審核組織。第二階段的審核應(yīng)在第一階段開出的問題清單中的問題做出滿意的答復(fù)和得到妥善解決，并確認(rèn)了審核組提交的審核計(jì)劃后進(jìn)行。（1）在編制ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)審核的計(jì)劃時(shí)，應(yīng)運(yùn)用過程方法，如按部 門審核時(shí)，對(duì)具體部門，審核計(jì)劃中應(yīng)體現(xiàn)對(duì)：目標(biāo)、計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)等內(nèi)容的審核。⑵對(duì)組織的關(guān)鍵部門和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵過程應(yīng)有相應(yīng)專業(yè)資格審核員實(shí)施審核或在技術(shù)專家的支持下實(shí)施審核。⑶ 如出現(xiàn)利用遠(yuǎn)程審核技術(shù)（如通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互動(dòng)合作、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、電話會(huì)議和/或電子驗(yàn)證組織的過程等方式）時(shí)，審核組長應(yīng)在編制的審核計(jì)劃和《審核報(bào)告》中予以說明。審核組長應(yīng)在現(xiàn)場審核前應(yīng)認(rèn)真組織審核組的培訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容包括專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，以及LNLHCC對(duì)審核員行為準(zhǔn)則的相應(yīng)要求。其他需注意事項(xiàng)： 為了做好審核管理工作，LNLHCC將會(huì)不斷把認(rèn)可機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)及中心的一些規(guī)定要求以“培訓(xùn)紀(jì)要”的形式傳達(dá)給各位審核組長，審核組長應(yīng)在現(xiàn)場審核前的培訓(xùn)時(shí)將涉及到對(duì)每個(gè)審核員的規(guī)定要求及時(shí)傳達(dá)給各位審核員。第二階段審核 召開首次會(huì)議（詳見附件

一、附件三）現(xiàn)場審核注意事項(xiàng) 《現(xiàn)場審核檢查表》中的“觀察記錄”一欄填寫要規(guī)范、明確，并與不合格報(bào)告相對(duì)應(yīng)，表格的表頭每一欄均須填寫完整，現(xiàn)場審核檢查表的記錄上不要作出“×”或“？”等不明確標(biāo)識(shí)。在現(xiàn)場審核前組織審核組進(jìn)行審核要求培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)教材是中心的一系列指導(dǎo)書和相應(yīng)行業(yè)的審核規(guī)范及審核指導(dǎo)書。審核組長應(yīng)認(rèn)真填寫現(xiàn)場審核前培訓(xùn)記錄，并收集和整理有關(guān)人員提供的技術(shù)資料。審核組長對(duì)現(xiàn)場審核進(jìn)行總控制，如遇突發(fā)事件應(yīng)及時(shí)與審核部聯(lián)系，妥善解決?，F(xiàn)場審核時(shí)，遇下述情況的處理方法：

①申請(qǐng)方提出變更認(rèn)證范圍情況，審核組長應(yīng)及時(shí)與LNLHCC審核部取得聯(lián)系確認(rèn)審核組是否具備專業(yè)能力,如能進(jìn)行審核，審核組長應(yīng)對(duì)其變更的部分的文件。進(jìn)行審核，并對(duì)變更的范圍進(jìn)行審核。如果范圍變更（特別是縮小范圍違反了認(rèn)證

原則：如將本應(yīng)覆蓋在認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品、區(qū)域人為分割，而其地理環(huán)境又不可分割時(shí)）不可接受，可與申請(qǐng)方協(xié)調(diào)按原計(jì)劃進(jìn)行審核。對(duì)于申請(qǐng)擴(kuò)大的認(rèn)證范圍可在審核組專業(yè)滿足下報(bào)告審核部并獲得批準(zhǔn)后實(shí)施審核，對(duì)于審核組專業(yè)能力不滿足審核需要的，可與受審核方協(xié)商按原計(jì)劃進(jìn)行，擴(kuò)大部分在下次監(jiān)督審核時(shí)擴(kuò)大，或單獨(dú)安排審核；如申請(qǐng)方堅(jiān)持本次審核擴(kuò)大認(rèn)證范圍，而審核組又不具備專業(yè)能力，審核組長應(yīng)及時(shí)與LNLHCC審核部聯(lián)系，以補(bǔ)充相關(guān)專業(yè)人員。對(duì)認(rèn)證范圍變化的情況，審核組長應(yīng)要求申請(qǐng)方出具書面申請(qǐng)，并在審核報(bào)告中做擴(kuò)大產(chǎn)品范圍相應(yīng)說明。

②到認(rèn)證現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)方的規(guī)模及人數(shù)與申請(qǐng)書中登記的差異較大的情況：

及時(shí)與申請(qǐng)方溝通并與LNLHCC保持聯(lián)系，必要時(shí)更改審核計(jì)劃。

③審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合的情況：

對(duì)于現(xiàn)場審核結(jié)論審核組內(nèi)部應(yīng)本著實(shí)事求是、堅(jiān)持原則的精神，內(nèi)部形成一致意見，必要時(shí)向LNLHCC審核部通報(bào)?，F(xiàn)場審核不能通過的結(jié)論，應(yīng)向申請(qǐng)方提供有效的客觀證據(jù)，并加以說明,如果對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審不能充分信任，則不能推薦通過或保持注冊(cè)。監(jiān)督審核時(shí)還應(yīng)針對(duì)初審的不足予以彌補(bǔ)。

④監(jiān)督審核中不同類別的產(chǎn)品不能抽樣。

3.3.3

第二階段審核至少應(yīng)包括以下內(nèi)容的審核: ① 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù);

② 依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo),對(duì)績效進(jìn)行的監(jiān)視、測量、報(bào)告和評(píng)審；

③ 客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面；

④ 過程的運(yùn)作控制；

⑤ 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

⑥ 針對(duì)客戶方針的管理職責(zé)；

⑦ 規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；

3.3.4

3.4 召開末次會(huì)議（詳見附件

二、附件四）審核報(bào)告上的認(rèn)證涉及產(chǎn)品、活動(dòng)、過程和覆蓋的場所（多場所時(shí)應(yīng)明確說明）。

示例：（1）實(shí)木臥式家具、實(shí)木辦公家具的設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn)

多場所時(shí)應(yīng)明確：

示例：××公司（含××分公司、××分公司）

產(chǎn)品需要明確技術(shù)指標(biāo)的必須進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如電壓等級(jí)、壓力容器等級(jí)??

3．5

3.6 對(duì)于按ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)審核有刪減的情況，采用正面描述，如刪減設(shè)計(jì)，可描述為：××××××的生產(chǎn)和服務(wù)。如果客戶的生產(chǎn)地址和注冊(cè)地址不同時(shí)，證書的地址范圍應(yīng)分別注明該企業(yè)的注冊(cè)地址和生產(chǎn)地址。審核組長在收到對(duì)受審核方不合格項(xiàng)糾正措施驗(yàn)證關(guān)閉后應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將整理

好的全套審核資料移交審核部，不可無故滯留在審核組任何成員手中。如材料中任何一項(xiàng)有問題，審核組長應(yīng)配合審核部的工作，及時(shí)給予處理。

相關(guān)文件 管理體系認(rèn)證程序 管理體系有效性評(píng)定工作指導(dǎo)書

監(jiān)督審核工作指導(dǎo)書

復(fù)評(píng)工作指導(dǎo)書

第二篇：QMS審核2(無答案)

審核知識(shí)試題

（二）一、單項(xiàng)選擇題

1.遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正及不承擔(dān)本人不能勝任的工作等是對(duì)審核員()的要求。Y/B/38 a)個(gè)人素質(zhì)；b）知識(shí)；c）行為規(guī)范；d）技能。

2.CCAA對(duì)()持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)及遵守行為規(guī)范的情況實(shí)施確認(rèn)。Y/B/37 a)審核員和高級(jí)審核員

b）技術(shù)專家 c)實(shí)習(xí)審核員

d)以上全部人員 3.下列（）的表述是不正確的。Y/B/36 A）第一次監(jiān)督審核的時(shí)間與證書時(shí)間之間的間隔不能超過十二個(gè)月。

B）第一次監(jiān)督審核的時(shí)間與初次審核末次會(huì)議的時(shí)間之間的間隔不能超過十二個(gè)月。C）復(fù)評(píng)審核時(shí)，應(yīng)審核受審核方與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有部門。D）監(jiān)督審核時(shí)，可以抽樣審核受審核方與質(zhì)量管理體系有關(guān)的部門。

4.對(duì)質(zhì)量管理體系審核員確認(rèn)的要求是，每年至少成功地完成 QMS審核或完成 小時(shí)的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)。Y/B/37 a)1次完整，15 b)2次完整，15

c)1次，15 d)2次，15 5．如果受審核方是獲質(zhì)量管理獎(jiǎng)企業(yè)，審核員在審核時(shí)()Y/B/29 A）可以直接使用評(píng)獎(jiǎng)時(shí)得到的證據(jù) B）可以不進(jìn)行文件初審 C）可以減少審核人日數(shù) D）都不可以

6、組織全面策劃安排了在六個(gè)月內(nèi)對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行第二方審核，這是（）。Y/B/28 A、審核計(jì)劃 B、審核方案

C、審核范圍 D、審核覆蓋的對(duì)象 7．質(zhì)量管理體系審核是一個(gè)（）的過程。Y/B/28 A.評(píng)價(jià)產(chǎn)品質(zhì)量 B.評(píng)價(jià)過程質(zhì)量

C.評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系 D.評(píng)價(jià)質(zhì)量保證能力 8.ERP命名為：（）。Y/B/39 A.物料需求計(jì)劃 B.材料需求計(jì)劃 C.企業(yè)資源計(jì)劃 D.制造資源計(jì)劃 9.大批量生產(chǎn)有很多特點(diǎn)，下述說法最有問題的是：（）。Y/B/39 A.產(chǎn)品固定，品種單一或品種少 B.對(duì)工人技術(shù)要求較高 C.專業(yè)化程度高 D.較多的專用設(shè)備

10.某個(gè)工業(yè)企業(yè)有三大車間，它們依次是：機(jī)械加工車間，熱處理車間，裝配車間?？梢哉J(rèn)為該企業(yè)是根據(jù)（）進(jìn)行了空間布置。Y/B/39 A.工藝 B.產(chǎn)品 C.設(shè)備 D.人員

11.領(lǐng)導(dǎo)和管理是管理學(xué)中的兩個(gè)概念，它們的關(guān)系是（）。Y/B/39 A．領(lǐng)導(dǎo)是更大的概念，管理是其中的一個(gè)職能 B．管理是更大的概念，領(lǐng)導(dǎo)是其中的一個(gè)職能 C．領(lǐng)導(dǎo)和管理是同一層次的概念。可以交互使用

D．領(lǐng)導(dǎo)是高層次活動(dòng)的概念，管理是具體活動(dòng)的概念，兩者在實(shí)際工作中是互相促進(jìn)的

12.當(dāng)一個(gè)企業(yè)面臨著各種發(fā)展需求時(shí)，最基本、最核心的因素就是:（）。Y/B/39 A.人力資源 B.物力資源 C.財(cái)力資源 D.信息資源

13.在以下組織結(jié)構(gòu)形式中，能夠有效結(jié)合組織的縱向垂直管理和橫向水平管理的組織結(jié)構(gòu)形式是（）。Y/B/39 A.直線職能制 B．部門直線制 C．事業(yè)部制 D．矩陣制 14．下列（）的表述是正確的。Y/B/36 A．審核范圍就是認(rèn)證范圍 B．審核范圍就是質(zhì)量管理體系界定的范圍

C．審核范圍不能超出質(zhì)量管理體系界定的范圍 D．認(rèn)證范圍一定比審核范圍要寬

15．審核的啟動(dòng)階段的活動(dòng)不包括（）。Y/B/29 A.確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 B.組成審核組 C.與受審核方建立初步聯(lián)系，確定審核的可行性

D.編制審核計(jì)劃

二、多項(xiàng)選擇題

1．實(shí)習(xí)審核員應(yīng)具備的基本條件（）。Y/B/37 a.兩年以上的質(zhì)量工作經(jīng)驗(yàn) b.工程師資格 c.經(jīng)CCAA批準(zhǔn)的審核員培訓(xùn)課程培訓(xùn)并經(jīng)評(píng)價(jià)合格

d.具有4次完整的20天的審核經(jīng)歷 e.符合要求的工作經(jīng)歷 f.大專以上的學(xué)歷

2、審核員發(fā)現(xiàn)不符合事實(shí)后需要做的事情包括（）。Y/B/32 A、作好記錄并與受審核部門領(lǐng)導(dǎo)達(dá)成共識(shí) B、向?qū)徍私M匯報(bào)以確定不符合項(xiàng)

C、編寫不合格報(bào)告 D、制定糾正措施

3、組織內(nèi)部挑選適合的人員加以聘用的優(yōu)點(diǎn)是()。Y/B/39 A.為組織發(fā)展注入新的活力 B.手續(xù)簡便 C.給組織帶來新觀點(diǎn) D.給組織帶來新方法 E.費(fèi)用較低

4.關(guān)于組織文化，下面哪種說法是正確的？（）。Y/B/39 A.文化是通過組織成員在解決內(nèi)外部問題過程中，不斷學(xué)習(xí)而來的，但是，一旦文化形成，便不會(huì)再產(chǎn)生傳導(dǎo)作用

B.文化由三個(gè)層次組成，有些是有形的，另外一些則是無形的。文化的表層是有形的，它包括著裝、行為模式、有形的標(biāo)志、組織的慶典及辦公室的分布

C.包括一個(gè)組織內(nèi)部多數(shù)成員共同認(rèn)可的價(jià)值觀，但不是信仰、共識(shí)及生活準(zhǔn)則 D.組織文化不能決定雇員的看法和對(duì)周圍環(huán)境的反應(yīng) 5．依據(jù)GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)，審核工作文件包括（）。Y/B/31（A）檢查表（B）記錄信息的表格（C）審核抽樣計(jì)劃（D）與審核準(zhǔn)則有關(guān)的法律法規(guī)

三、判斷題

（）1.認(rèn)證活動(dòng)通常說的組織的規(guī)模，主要是指組織的人數(shù)。Y/B/36（）

2、在質(zhì)量管理體系的第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。Y/B/32()

3、審核組中的專業(yè)人員可以由實(shí)習(xí)審核員擔(dān)任。Y/B/29

（）

4、受審核方在不符合報(bào)告上簽字是為了確認(rèn)不符合的事實(shí)。Y/B/32（）5．盡管文件評(píng)審后表明受審方描述的QMS不能滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，但如果受審方有要求，也可進(jìn)現(xiàn)場審核，只要認(rèn)真檢查就行了。Y/B/30（）6．CNAS是認(rèn)可機(jī)構(gòu)。Y/B/36（）7．向?qū)б鶕?jù)審核組長的要求行動(dòng)，在審核過程中不能發(fā)言。Y/B/31()8．審核結(jié)論應(yīng)包括對(duì)質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持和改進(jìn)的評(píng)價(jià)。Y/B/28（）9.第三方審核就是第三方認(rèn)證。Y/B/36()10．審核員應(yīng)按事先準(zhǔn)備的檢查表逐條檢查，不能遺漏或增加審核內(nèi)容。Y/B/32

四、簡答題

1．舉例說明什么是審核證據(jù)？Y/B/28 答案：

審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。（2分）舉一個(gè)審核證據(jù)的實(shí)例（3分）

2．請(qǐng)說明審核員抽樣時(shí)應(yīng)注意哪些問題。Y/B/32（要注意分層抽樣、隨機(jī)抽樣以保證樣本的代表性和由抽樣帶來的風(fēng)險(xiǎn)；親自抽樣或監(jiān)督受審核方抽樣以避免只檢查受事先準(zhǔn)備好的證據(jù)。）3．簡述監(jiān)督審核與初次審核的異同點(diǎn)。Y/B/36

五、闡述題 Y/B/32 1．依據(jù)GB/T 19001：2000標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“管理評(píng)審”過程。

答案；

1）查最高管理者有關(guān)5．6條款中的要求（包括標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容以及抽樣和調(diào)查方法）。2）到相關(guān)的部門查管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施的有效性。

2．在審核“基礎(chǔ)設(shè)施”時(shí)，審核員審核了生產(chǎn)部，其負(fù)責(zé)人出示了受控的“生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施管理制度”“主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施操作規(guī)程”，同時(shí)提供了公司本的生產(chǎn)設(shè)備檢修計(jì)劃及按計(jì)劃進(jìn)行檢修的記錄，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了，審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請(qǐng)你去審核，你會(huì)怎么做？ 答案：

1）不符合，因?yàn)閷徍说牟蝗?，只涉及了生產(chǎn)設(shè)備。

2）應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容：

a)組織是如何確定為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ b)是否提供了達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ c)是否對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)作出了相應(yīng)的規(guī)定？ d)其他基礎(chǔ)設(shè)施維修保養(yǎng)的證據(jù)。e)其他合理的審核內(nèi)容

六、案例分析題 Y/B/32

1.審核員在原材料庫審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一批木箱已破損，并露出了箱內(nèi)的電纜。庫房管理員告訴審核員，這是顧客自己找運(yùn)輸公司送來的，送來的時(shí)候就是這樣。采購科長說：“這是顧客自己定購的，準(zhǔn)備與我廠產(chǎn)品一起運(yùn)往安裝場所進(jìn)行安裝。”審核員問還會(huì)重新進(jìn)行包裝嗎？采購科長表示，不會(huì)了，因?yàn)轭櫩椭付ǖ倪\(yùn)輸公司運(yùn)來時(shí)就是這樣的，再說雖然木箱破了，但對(duì)電纜的性能不會(huì)產(chǎn)生影響。

不符合標(biāo)準(zhǔn)7．5．4《組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)》

2．在建筑公司設(shè)備倉庫，審核員看到在露天場地整齊地?cái)[放著許多由建筑工地撤回來的工具，如模板、腳手架等。在場地東南角還一溜擺放著10臺(tái)斗車，審核員走過去查看這些斗車，看到有些車的另件已經(jīng)不全，傳動(dòng)部位有的地方已經(jīng)生銹，有的地方污垢很厚。審核員問倉庫保管員：對(duì)于這些設(shè)備你們是如何保養(yǎng)的？倉庫保管員說：沒有什么具體規(guī)定和要求，因?yàn)槭菑墓さ爻坊貋淼脑O(shè)備，肯定很臟，一般我們是在再發(fā)放使用時(shí)，檢查修理一下，不會(huì)耽誤使用的。答案：

不符合事實(shí)：略

不符合條款的內(nèi)容：6.3“組織應(yīng)確定、提供和維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施”。3．某廠的噴漆過程被識(shí)別為特殊過程。審核員審核烘干房時(shí)生產(chǎn)作業(yè)正在進(jìn)行，他發(fā)現(xiàn)烘干房溫度控制為200℃，符合作業(yè)指導(dǎo)書中 “在200℃+5℃溫度下烘干45至60分鐘” 的規(guī)定。但審核員看到所用漆罐的說明書上標(biāo)明烘干溫度不應(yīng)超過180℃。車間主任解釋說，噴漆工藝已執(zhí)行多年，質(zhì)量穩(wěn)定。這次用的漆是最近換用的，質(zhì)量較好，我們認(rèn)為沒有必要改變?cè)泄に嚕恍柙诤娓蓵r(shí)間上按下限來控制就可以了，應(yīng)該沒有問題。（不符合7.5.2中“e）再確認(rèn)”的要求。一般不符合）

4．審核員在加工車間的周轉(zhuǎn)庫房發(fā)現(xiàn)有1件ф100的鋼棒無任何標(biāo)識(shí)，保管員說這是剛從庫房領(lǐng)回的，領(lǐng)料時(shí)我已驗(yàn)證了標(biāo)識(shí)，但由于車間用不了一整根，下料后有標(biāo)識(shí)的那一部分留在庫房里了。（不符合7.5.3中“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品?！币话悴环希?．某公司對(duì)熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，審核員在現(xiàn)場審核時(shí)看到一份編號(hào)為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識(shí)的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火溫度為600±10℃，但退火爐溫度控制儀顯示為620℃，工人回答說，溫度高一些，對(duì)退火質(zhì)量有保證。不符合7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)”。

第三篇：qms審核首次會(huì)議示例

首次會(huì)議示例

大家好，我們是xxx認(rèn)證公司，受公司認(rèn)證需要的委托，來給貴公司做質(zhì)量管理體系的審核。首先介紹本次我們審核組的成員，我叫xxx，來自xxx，他叫xxx，來自xxx。下面請(qǐng)總經(jīng)理介紹下貴公司的主要成員。

好的，下面對(duì)本次審核做簡單的介紹：

本次審核的目的是對(duì)公司的質(zhì)量管理體系作符合性審核，以確定體系的有效性、符合性和適宜性，并決定是否推薦注冊(cè)；本次審核的依據(jù)是GB/T19001:2008、鬼公司的質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)法定要求、客戶要求等。本次審核的范圍是電腦的設(shè)計(jì)、組裝、銷售。本次審核的日程安排依據(jù)我們之前確認(rèn)過的審核計(jì)劃，我們?cè)俅未_認(rèn)下：我是審核組長，審核分為3組，；第一組由張老師負(fù)責(zé)，審核設(shè)備部、生產(chǎn)部、人力資源部；第二組有李老師負(fù)責(zé)，審核采購部、車間；第三組由我負(fù)責(zé)，審核品控部、總經(jīng)辦和行政部，請(qǐng)問貴公司對(duì)這個(gè)計(jì)劃安排有沒有異議？。。好的。本次審核需要貴公司在每個(gè)審核小組配備一名陪同人員，他的主要任務(wù)是對(duì)審核小組的審核證據(jù)作出見證，并在審核小組和各部門之間進(jìn)行簡單的溝通。在這三天的審核時(shí)間里，大家如果有任何意見或者沖突，請(qǐng)與管理者代表聯(lián)系，以及時(shí)與審核組取得溝通。下面再說明下與審核有關(guān)的幾個(gè)問題，第一，審核本身是項(xiàng)抽樣活動(dòng)，所以存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，抽樣的范圍是從體系建立至今體系所要求的所有文件、記錄。第二，審核的程序是正面取證、反面報(bào)告。也就是審核部僅是要尋求不合格的證據(jù)，也是要尋求合格的證據(jù)。根據(jù)審核的證據(jù)，對(duì)比審核準(zhǔn)則，得出審核發(fā)現(xiàn)。根據(jù)不符合的性質(zhì)，不符合分為兩種，一種是嚴(yán)重不符合，是指影響體系運(yùn)行的系統(tǒng)性的問題；一般不符合是指在體系運(yùn)行中偶爾出現(xiàn)的問題。根據(jù)出現(xiàn)不符合的性質(zhì)和數(shù)量，審核組將得出審核結(jié)論。結(jié)論有三種，一種是推薦注冊(cè)，也就是我們企業(yè)一直所需要的；第二種是糾正之后推薦注冊(cè)，是指公司存在一些問題點(diǎn)，需要在這些不符合得到徹底糾正，并得到審核組的認(rèn)可之后進(jìn)行推薦注冊(cè)的方式；第三種是不推薦注冊(cè)，當(dāng)體系發(fā)生嚴(yán)重的不符合時(shí)適用。

還有一點(diǎn)需要說明，審核員保證遵守審核原則的要求，關(guān)于在貴公司看到的工藝、材料、文件等信息，實(shí)施保密制度，不向無關(guān)的第三方透漏。請(qǐng)問貴公司有哪些場所是保密的，可以事先提出，以便于我們?cè)趯徍诉^程中予以注意。再次強(qiáng)調(diào)下我們的溝通渠道，如果有任何問題，請(qǐng)及時(shí)與貴公司的管代聯(lián)系，以便于我們進(jìn)行及時(shí)的溝通。當(dāng)然，如果貴公司感覺我們審核組有問題，可以通過以下幾種方式反饋：填寫稍后審核組發(fā)放的審核組反饋表；或者當(dāng)面向?qū)徍私M長提出；或者撥打xxx認(rèn)證機(jī)構(gòu)的投訴電話40012345678.。當(dāng)在審核過程中審核組發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重的弄虛作假行為，或者出現(xiàn)一些不可抗拒的外力因素時(shí)，或者企業(yè)不想審核時(shí)，這次審核將中途停止。當(dāng)然審核的中途停止并不影響貴公司的再次申請(qǐng)認(rèn)證；但當(dāng)本次審核結(jié)束，審核不通過時(shí)，公司在兩年內(nèi)不能再次申請(qǐng)認(rèn)證。

最后要提醒大家一下，審核的末次會(huì)議的時(shí)間是xxxx年xx月xx日，請(qǐng)參加首次會(huì)議的人員準(zhǔn)時(shí)參加。我的說明完了，有沒有需要我做解釋的地方？如果沒有，請(qǐng)公司總經(jīng)理講話。

末次會(huì)議示例：

首先感謝貴公司的大力合作，使審核組順利完成了本次審核任務(wù)。先將審核的情況作如下陳述:

本次審核的依據(jù)是，范圍是，并按照審核計(jì)劃的安排圓滿完成了。在本次審核中發(fā)現(xiàn)了3個(gè)輕微不符合項(xiàng)。第一個(gè)是，第二個(gè)是，第三個(gè)是。由于以上三個(gè)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度都屬于一般不符合項(xiàng)，按照標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，本次的審核結(jié)論是：推薦注冊(cè)。對(duì)于本次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施，請(qǐng)?jiān)谝粋€(gè)月內(nèi)完成，并將相關(guān)證據(jù)傳到。。郵箱。下面請(qǐng)公司總經(jīng)理講話。

第四篇：2011年3月QMS審核知識(shí)考試題

2011-3

一、單項(xiàng)選擇題

1、下面哪一個(gè)不是質(zhì)量管理體系審核的依據(jù)？（B）A、ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)

B、ISO9004:2000標(biāo)準(zhǔn)

C、質(zhì)量管理體系文件

D、相關(guān)的法律法規(guī)和合同

2、質(zhì)量管理體系審核是用來確定（D）A、組織的管理效率

B、產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)的程度

C、質(zhì)量手冊(cè)與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度

D、質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度

3、根據(jù)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第2版），申請(qǐng)人應(yīng)具有至少（C）年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)驗(yàn) A、2

B、3

C、4

D、5

4、第三方認(rèn)證監(jiān)督審核的目的（A）

A、是確定體系是否持續(xù)滿足要求，是夠保持證書 B、是確定是否采取糾正措施，預(yù)防措施 C、同初審的目的一樣

D、是驗(yàn)證內(nèi)部審核糾正措施的有效性

5、目標(biāo)管理是1954年由美國著名管理學(xué)者德魯克提出的計(jì)劃管理方法，但是任何先進(jìn)的管理方法，在推行過程中，都有一定的局限性，就比較而言，目標(biāo)管理更適合于（B）

A、經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變的組織

B、外部環(huán)境業(yè)務(wù)與技術(shù)相對(duì)穩(wěn)定的組織 C、高科技、高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè) D、特大型跨國公司

6、以下對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特性屋直接影響的人員是（A）A、產(chǎn)品檢驗(yàn)人員

B、產(chǎn)品制造人員

C、產(chǎn)品開發(fā)人員

D、工藝設(shè)計(jì)人員

7、在審核客戶服務(wù)部時(shí)，該部門負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（D）A、審核準(zhǔn)則

B、審核發(fā)現(xiàn)

C、審核結(jié)論

D、審核證據(jù)

8、制定審核計(jì)劃是（C）的職責(zé) A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)

B、審核委托方

C、審核組長

D、受審核方

9、質(zhì)量管理體系認(rèn)證可以（D）A、幫助組織實(shí)現(xiàn)顧客滿意的目標(biāo) B、提供持續(xù)改進(jìn)的框架 C、向組織和顧客提供信任 D、以上都正確

10、質(zhì)量管理體系審核中一般不采用以下哪種方法收集信息（C）A、面談

B、查閱文件記錄

C、抽取產(chǎn)品送認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室檢測 D、現(xiàn)場觀察

11、在物業(yè)公司審核發(fā)現(xiàn)，客乘電梯和貨梯混用，不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)（B）A、6.3

B、7.5.1

C、7.6

D、以上都不是

12、檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)有一批原材料指標(biāo)性不滿足要求，通過調(diào)整工藝，產(chǎn)品質(zhì)量不受影響，經(jīng)總工批準(zhǔn)后接收此批原材料，此為（B）A、糾正

B、讓步接收

C、報(bào)廢

D、糾正措施

13、在第三方認(rèn)證審核時(shí)（C）不是審核員的職責(zé) A、實(shí)施審核

B、確定不合格項(xiàng)

C、對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)制定糾正措施

D、驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性

14、以下哪種情況可作為質(zhì)量管理體系審核的審核證據(jù)（A）

A、審核員看見某操作工人按作業(yè)指導(dǎo)書加工產(chǎn)品 B、操作人員反映另一車間內(nèi)噪音太大 C、向?qū)Щ卮鸩缓细衿返奶幚砬闆r D、以上都不是

15、以下明顯屬于第二方審核的是（B）

A、某集團(tuán)公司內(nèi)其中一個(gè)分公司對(duì)另一個(gè)分公司的審核 B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表某集團(tuán)公司對(duì)其供方的審核

C、某集團(tuán)公司組成審核組對(duì)下屬的一個(gè)分公司的審核 D、認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表政府主管部門對(duì)其行業(yè)內(nèi)組織的評(píng)優(yōu)審查

16、以下不屬于審核準(zhǔn)則的是（B）A、顧客的隱含要求

B、組織產(chǎn)品的過程檢驗(yàn)記錄 C、工序作業(yè)指導(dǎo)書

D、認(rèn)證范圍內(nèi)產(chǎn)品所執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

17、下列不屬于生產(chǎn)工藝技術(shù)的是（D）A、生產(chǎn)工藝

B、工藝流程

C、設(shè)備選型

D、原料來源

18、當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長可以（B）

A、宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動(dòng)

B、與審核委托方和受審核方報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?C、不提交審核報(bào)告 D、以上各項(xiàng)都不可以

19、審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以便（A）A、確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性 B、受審核方接受不符合

C、為末次會(huì)議順利召開做準(zhǔn)備 D、商定糾正措施的驗(yàn)證方式

20、以下哪種說法是正確的（B）A、再認(rèn)證時(shí)可以不進(jìn)行文件評(píng)審

B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)再認(rèn)證的審核結(jié)果，做出受審核方是否能夠再次認(rèn)證注冊(cè)并換發(fā)認(rèn)證證書的主要決定 C、現(xiàn)認(rèn)證和監(jiān)督審核都不是完整體系審核 D、再認(rèn)證和初次審核的內(nèi)容和方法是相同的

二、判斷題

21、《CCAA質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》（第2版）中所說的審核僅指第三方審核（F）

22、認(rèn)證是指由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，對(duì)某一團(tuán)體和個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認(rèn)（F）

23、在文件評(píng)審過程中，組織提交的質(zhì)量手冊(cè)中既未引用又未包含管理評(píng)審程序也是可以接受的（T）

24、現(xiàn)場審核的首、末次會(huì)議應(yīng)由審核組長主持（T）

25、現(xiàn)場審核就是要收集受審核方存在的問題，促其改進(jìn)（F）

26、現(xiàn)場審核前的文件評(píng)審是對(duì)受審核方管理體系文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性（T）

27、審核記錄應(yīng)記錄發(fā)現(xiàn)的不符合，符合性的證據(jù)沒有必要記錄（F）

28、在對(duì)組織進(jìn)行管理體系認(rèn)證時(shí)，認(rèn)證范圍由受審核方確定（F）

29、受審核方提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的過程和穩(wěn)定性，是評(píng)價(jià)受審核方體系有效性的重要方面（T）

30、因?yàn)樵诂F(xiàn)場審核前已完成質(zhì)量手冊(cè)等文件的審查，因此現(xiàn)場不必進(jìn)行文審（F）

31、由于審核報(bào)告是審核組對(duì)受審核方的結(jié)論性意見，不必經(jīng)受審核方確認(rèn)（T）

32、審核組不能僅根據(jù)不符合項(xiàng)來評(píng)價(jià)受審核方的體系（T）

33、審核過程中，審核員與所有人員進(jìn)行的面談獲得的信息均可以作為審核證據(jù)（F）

34、為了保證審核質(zhì)量，審核組必須對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)

行現(xiàn)場初訪（F）

35、產(chǎn)品防護(hù)是指在組織內(nèi)部處理時(shí)針對(duì)產(chǎn)品的符合性采取的措施（F）

三、簡答題

1、請(qǐng)簡要說明審核計(jì)劃應(yīng)包括那些內(nèi)容

2、請(qǐng)簡要敘述認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別

（1）認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，用于表明被認(rèn)證的受審核方的管理體系所覆蓋的范圍，通常體現(xiàn)在認(rèn)證證書上，而審核范圍是為具體的審核界定的審核內(nèi)容和界限，用于指導(dǎo)審核的實(shí)施。

（2）認(rèn)證范圍通常只是對(duì)認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品，過程與活動(dòng)，場所及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細(xì)與具體，通常包括對(duì)受審的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及審核所覆蓋的時(shí)期等更加具體全面與詳細(xì)的信息

（3）一次具體審核的審核范圍與認(rèn)證范圍并不一定完全一致。如：監(jiān)督審核的審核范圍所包括的內(nèi)容通常少于認(rèn)證所涉及的內(nèi)容；對(duì)于多現(xiàn)場的第三方認(rèn)證，由于可以在一定原則上進(jìn)行抽樣、一次具體審核的審核范圍可以只覆蓋部分的場所，而認(rèn)證范圍可能包括申請(qǐng)認(rèn)證的所有場所。

3、工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗(yàn)科進(jìn)行重新檢驗(yàn)，合格后方可放行或交付，但審核員在檢驗(yàn)科沒有發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月的重新檢驗(yàn)的記錄。你會(huì)如何繼續(xù)審核（寫出2-3個(gè)步驟）

四、闡述題

1、在審核“顧客滿意”時(shí)，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運(yùn)行以來，我們美譽(yù)收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況，這說明顧客對(duì)我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)的記錄?！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你而你這種審核時(shí)否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法審核哪些內(nèi)容。

不符合要求，因?yàn)樵搶徍藛T沒有對(duì)標(biāo)準(zhǔn)“8.2.1顧客滿意”條款的全部要求進(jìn)行完整審核?？梢詮囊韵路矫鎸?shí)施審核：

（1）請(qǐng)銷售部長介紹監(jiān)視顧客滿意有關(guān)信息的渠道和方法，并查閱其顧客滿意管理程序，評(píng)價(jià)其程序、監(jiān)視的內(nèi)容、信息來源、分析的方法、顧客滿意信息的利用等是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求

(2)了解近期對(duì)顧客滿意信息收集的實(shí)施情況，查閱相關(guān)的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃、顧客滿意度調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評(píng)價(jià)實(shí)施的活動(dòng)是否滿足規(guī)定，評(píng)價(jià)收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況

(3)了解組織對(duì)顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點(diǎn)關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性

(4)查閱組織對(duì)監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計(jì)資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

(5)結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實(shí)際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實(shí)施及其有效性。

2、審核員在某水嘴長檢驗(yàn)科審核，了解到檢驗(yàn)科根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB18145制定水嘴檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書，指導(dǎo)書上規(guī)定：水嘴出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓檢驗(yàn)，并對(duì)檢驗(yàn)壓力，耐壓時(shí)間等多個(gè)檢驗(yàn)參數(shù)進(jìn)行了規(guī)定。作為審核員，請(qǐng)你寫出對(duì)檢驗(yàn)科耐壓檢驗(yàn)過程的審核思路。

(1)查閱檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書，確認(rèn)其耐壓檢驗(yàn)的方法、抽樣方案、所用設(shè)備、儀表以及試驗(yàn)壓力、耐壓時(shí)間等檢驗(yàn)參數(shù)是否符合GB18145的規(guī)定，評(píng)價(jià)指導(dǎo)書的適宜性

(2)抽該項(xiàng)檢驗(yàn)的記錄5-8份，確認(rèn)是否按照指導(dǎo)書的要求進(jìn)行了檢驗(yàn)，記錄是否完整，耐壓性能是否符合要求

(3)如果出現(xiàn)耐壓檢驗(yàn)不合格，其處置情況是否符合標(biāo)準(zhǔn)及其程序的規(guī)定；對(duì)于糾正后的不合格品，是否進(jìn)行了重新驗(yàn)證等（按8.3的要求進(jìn)行追蹤）

(4)查看檢驗(yàn)現(xiàn)場，所用設(shè)備、儀表燈是否符合指導(dǎo)書規(guī)定，詢問操作人員是否熟悉指導(dǎo)書的要求；現(xiàn)場觀察其操作方法是否符合指導(dǎo)書的規(guī)定

五、案例分析

1、審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負(fù)責(zé)人：這些規(guī)范中哪些是對(duì)你們適用的？部門負(fù)責(zé)人說：具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書的內(nèi)容很全面。審核員發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢

不符合GB/T19001-2008-4.2.3-f,外來文件未得到有效的識(shí)別的控制

部門負(fù)責(zé)人說：具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書的內(nèi)容很全面。審核員發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢

2、質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對(duì)每個(gè)部門審核一次，審核時(shí)間均相同，每個(gè)有關(guān)的過程也都安排了審核。審核員問：你們的審核方案是怎樣確定的？經(jīng)理說：三年前建立質(zhì)量管理體系時(shí)，質(zhì)量手冊(cè)和程序文件都規(guī)定了每年要對(duì)每個(gè)部門進(jìn)行一次審核，我們一直是這樣做的。審核員查了三年的記錄，確實(shí)每年都按文件要求對(duì)每個(gè)部門進(jìn)行了一次審核，而且沒有漏掉

有關(guān)過程。審核員又查了以前的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)其中的不

合格報(bào)告有70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生的

不符合GB/T19001-2008-8.2.2：組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果

方案表明當(dāng)年對(duì)每個(gè)部門審核一次，審核時(shí)間均相同；審核員又查了以前的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)其中的不合格報(bào)告有70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生的

3、某服務(wù)公司增加大型餐飲項(xiàng)目，并針對(duì)這個(gè)項(xiàng)目寫了“項(xiàng)目計(jì)劃書”，審核員問：是怎么寫的項(xiàng)目計(jì)劃書，負(fù)責(zé)人說：是大家一起想的主意，然后一起匯總，形成的項(xiàng)目計(jì)劃書。審核員翻看了所有的該項(xiàng)目的開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)沒有對(duì)衛(wèi)生做出要求

不符合GB/T19001-2008-7.3.2-b，設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入沒有考慮適用的法律法規(guī)要求

審核人員查了所有的項(xiàng)目開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)沒有有關(guān)的衛(wèi)生要求

4、審核員在審核倉庫時(shí)，發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，問是什么產(chǎn)品，庫管員回答說：不清楚，旁邊的銷售科長說：顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品。由于昨晚剛卸貨，未來得及整理

（在機(jī)加工車間，某機(jī)床后靠墻處放著三個(gè)工件，審核員問這是否是合格品，操作者答：不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。在場搬運(yùn)工解釋說，可能是昨天送庫剩下的，等會(huì)我就運(yùn)走。詢問當(dāng)班檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員回答說，這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。）

不符合GB/T19001-2008-7.5.3，產(chǎn)品缺少必要的標(biāo)識(shí)，也不具備可追溯性，可能導(dǎo)致非預(yù)期的使用 操作者，搬運(yùn)工均無法判斷該三個(gè)工件是否合格及其歷史狀況

5、審核顧客滿意監(jiān)視測量，問顧客滿意度收集情況，審核員看到有3份顧客意見反映有關(guān)運(yùn)輸造成產(chǎn)品損壞，公司銷售科采取措施要求運(yùn)輸部門整改，運(yùn)輸部門說已經(jīng)改進(jìn)了，審核員現(xiàn)場聯(lián)系顧客，顧客不知情

不符合GB/T19001-2008-7.2.3-c，未就顧客反饋，包括顧客投訴，與顧客保持良好的溝通

第五篇：如何當(dāng)好審核組長2009（本站推薦）

如何當(dāng)好審核組長2009-09-16 13:13:26|分類： 我的文章 閱讀260 評(píng)論1字號(hào)：大中小 訂閱

根據(jù)我從事認(rèn)證擔(dān)任企業(yè)三標(biāo)管理者代表10年，從事認(rèn)證審核6年的經(jīng)歷，及與很多審核組長交流的心得，就如何當(dāng)好組長談一下自己的看法。

當(dāng)好組長就要從流程開始。流程為：《審核組長任命書》→文件審查→審核計(jì)劃→現(xiàn)場審核（首末次會(huì)議、內(nèi)部交流、領(lǐng)導(dǎo)層交流）→審核報(bào)告→不合格關(guān)閉驗(yàn)證→案卷提交。

在接到《審核組長任命書》后，根據(jù)企業(yè)情況和行業(yè)特點(diǎn)要對(duì)企業(yè)的體系文件（手冊(cè)、程序文件）進(jìn)行詳細(xì)的閱讀，必要時(shí)要對(duì)《審核組工作手冊(cè)》、《審核作業(yè)指導(dǎo)書》、中經(jīng)科環(huán)的相關(guān)管理、技術(shù)要求及相關(guān)的專業(yè)書籍、自己收集的資料，甚至上網(wǎng)查詢把企業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)弄明白，這樣就為以后的工作打好了基礎(chǔ)。當(dāng)好組長只有自己的綜合能力強(qiáng)、組員才能信服你，企業(yè)才能信任你。

通過周密的前期準(zhǔn)備，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)實(shí)際，就可以編制文審報(bào)告，文審要精到，不要走過場，更不能給企業(yè)玩文字游戲的感覺。

編制審核計(jì)劃時(shí)，要對(duì)審核組成員進(jìn)行了解，必要時(shí)了解組員的個(gè)人經(jīng)歷和審核經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮高級(jí)審核員和技術(shù)專家以及其他組員的才干，讓最專業(yè)的人審核其最擅長的部門和條款，可能審核的效率和質(zhì)量就會(huì)提高。組長要搞好時(shí)間管理，把整個(gè)審核過程進(jìn)行周密策劃，包括時(shí)間、現(xiàn)場、路程等，考慮各種不利因素，做好統(tǒng)籌安排，使審核過程有條不紊。同時(shí)將審核計(jì)劃提前發(fā)至企業(yè)和審核組成員，為他們提前做準(zhǔn)備和溝通打好基礎(chǔ)（計(jì)劃內(nèi)企業(yè)的名稱、電話、聯(lián)系人、審核組成員及電話俱全）。

審核前，一定要讓專業(yè)審核員為大家進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，不能走過場，將流程、專業(yè)特點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)告訴大家，便于審核時(shí)有的放矢、抓住重點(diǎn)，審核當(dāng)中要經(jīng)常交流，尤其是吃完晚飯后，大家交流一下，可以增進(jìn)友誼、交流心得、交換意見，也便于組長隨時(shí)掌握審核整體情況。

審核組長一定要強(qiáng)調(diào)審核員的行為守則，通常有以下幾點(diǎn)：

1、嚴(yán)格把關(guān)，在審核員報(bào)銷車費(fèi)上要把關(guān)，避免不合理報(bào)銷引起企業(yè)反感；

2、提醒組員要注意形象、穿著、抽煙、喝酒等，要嚴(yán)格遵守企業(yè)規(guī)章制度；

3、說話要和氣，不要損害企業(yè)的形象，貶低咨詢?nèi)藛T的形象；

4、避免組員利用企業(yè)電話或賓館電話打與審核無關(guān)的事情；

5、要求不能暗示當(dāng)?shù)芈糜尉包c(diǎn)，拒絕出去旅游；

6、要求不能接受企業(yè)的禮品、禮金；

7、一定要保持審核組的團(tuán)結(jié)?，F(xiàn)在有很多審核員在企業(yè)面前故意表現(xiàn)自己的能力，貶低其他老師，甚至在企業(yè)面前互相爭執(zhí)，企業(yè)很反感；

8、提醒組員不要在審核時(shí)提與審核無關(guān)的事情，現(xiàn)在有些審核員在審核時(shí)與企業(yè)聯(lián)系是否有咨詢、培訓(xùn)的需求；

9、提醒組員說話要有分寸，不能隨便發(fā)表看法，這樣容易卷入企業(yè)的紛爭和幫派當(dāng)中，避免產(chǎn)生不利和尷尬。

通過以上行為準(zhǔn)則的提醒，審核組就能規(guī)范行為，團(tuán)結(jié)協(xié)作地完成任務(wù)。

在審核當(dāng)中，要求組員使用普通話、運(yùn)用通俗便于理解的語言（很多審核員言必談幾點(diǎn)幾，讓企業(yè)一頭霧水）、注意營造輕松和諧的氣氛，切忌我問你答和審判式審核，說話和氣、善于交流，抽樣合理，這樣就能得到企業(yè)的密切配合。

當(dāng)今，企業(yè)分工越來越細(xì)、專業(yè)化程度越來越高，外包過程越來越多，但很多企業(yè)和審核員都回避外包過程，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包過程的審核。

審核后，組長要綜合審核組的意見，統(tǒng)一思想，把開據(jù)的不合格項(xiàng)及需要交流的觀察項(xiàng)進(jìn)行分類，并要求組員要做好與領(lǐng)導(dǎo)層交流發(fā)言的內(nèi)容，要提前做好準(zhǔn)備，把重要審核發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)意見準(zhǔn)備周全，提出的問題要切中要害、有的放矢，切忌把小問題和眾多的具體問題拿來溝通。要留有余地，點(diǎn)到為止，多用些請(qǐng)參考、研究、考慮之類的語言，避免盛氣凌人、用指責(zé)武斷的口氣講話，這樣發(fā)言就會(huì)層次清楚、重點(diǎn)突出，也對(duì)得起“專家”、“老師”的尊稱。

對(duì)于審核記錄，組長一定要進(jìn)行把關(guān)，避免審核條款遺漏、內(nèi)容欠缺、抽樣不足，盡量避免后續(xù)的補(bǔ)救帶來的麻煩和再要求企業(yè)提供證據(jù)的尷尬。

審核當(dāng)中要客觀公正，把好審核關(guān)，比如現(xiàn)在出現(xiàn)很多證據(jù)造假的情況，要復(fù)核原件，抵制不規(guī)范行為，強(qiáng)調(diào)遵守法律法規(guī)和滿足顧客要求的重要性，讓企業(yè)夯實(shí)基礎(chǔ)，規(guī)范管理，才能永續(xù)經(jīng)營。這樣既提高了企業(yè)的體系運(yùn)行質(zhì)量，也規(guī)避了認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。

審核報(bào)告和不合格報(bào)告需要留給企業(yè)，因此一定要嚴(yán)格把關(guān)，這直接關(guān)系到對(duì)老師的尊重和認(rèn)證公司的形象，要避免錯(cuò)字和語法上的錯(cuò)誤，更要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)確，讓企業(yè)心服口服，報(bào)告要切合企業(yè)實(shí)際，不要應(yīng)付了事。通常出現(xiàn)審核員字跡潦草難辨，甚至出現(xiàn)有不合格事實(shí)，卻無不符合準(zhǔn)則的內(nèi)容，讓企業(yè)成為笑料。

組長必須按審核程序開好首末次會(huì)議和領(lǐng)導(dǎo)層溝通會(huì)，不能簡化程序，首末次會(huì)議必須要開，且不能一次就簽完字，這樣反而會(huì)得到企業(yè)的尊重，越簡化程序企業(yè)越認(rèn)為認(rèn)證就那么回事。領(lǐng)導(dǎo)層必須參加會(huì)議和審核，審核員要加強(qiáng)內(nèi)功，才能讓領(lǐng)導(dǎo)佩服你，才能配合你，歡迎你，有一次，我參加了一個(gè)審核，企業(yè)老總說，審核組必須為企業(yè)把脈，把薄弱環(huán)節(jié)找出來，向?qū)徍私M提出了挑戰(zhàn)，當(dāng)時(shí)審核組也比較認(rèn)真，最后發(fā)現(xiàn)了企業(yè)多年來久難解決的質(zhì)量問題，并提出了中肯的意見，得到了企業(yè)的高度贊賞。末次會(huì)上一定要就認(rèn)證的相關(guān)程序，如監(jiān)督審核的要求、稽查的情況、社會(huì)不法行為等向企業(yè)進(jìn)行詳細(xì)介紹，做到對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)。

對(duì)開據(jù)的不合格，組長要提出整改的建議，這樣就會(huì)縮短關(guān)閉的時(shí)間。最后把所有的案卷安全提交審定部。

此外，審核組長要虛心學(xué)習(xí)和善于交流，不明白的要向?qū)I(yè)老師、資深審核員學(xué)習(xí)、交流，更要善于和中經(jīng)科環(huán)部門及領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交流，這樣就會(huì)避免走彎路，提高自己，搞好服務(wù)，實(shí)現(xiàn)增值審核，樹立中經(jīng)科環(huán)良好形象。

總之，審核組長要注重學(xué)習(xí)、珍惜工作、尊重職守、履行職務(wù)，把好組內(nèi)業(yè)務(wù)關(guān)，企業(yè)交流關(guān)、搞好協(xié)調(diào)關(guān)，弘揚(yáng)正氣，就一定能當(dāng)好審核組長。（張治國）