2020年11月質(zhì)量管理體系審核知識考試

（共47題，滿分：100分，考試時間：120分鐘）

說明：標(biāo)★題為首次出現(xiàn)的新題，其他均是以前考過的老題。

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分）

1.關(guān)于現(xiàn)場審核的首、末次會議，以下描述正確的是（）。

（A）現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由審核組長主持

（B）現(xiàn)場審核的首次會議必須由審核組長主持，末次會議必須由受審核組織的最高管理者主持

（C）現(xiàn)場審核的首、末次會議必須由受組織的最高管理者主持

（D）現(xiàn)場審核的首、末次會議可以由審核組長和上級主管領(lǐng)導(dǎo)共同主持

2.以下明顯屬于第二方審核的是（）。

（A）某集團(tuán)公司內(nèi)其中一個分公司對另一個分公司的審核

（B）認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表某集團(tuán)公司對其供方的審核

（C）某集團(tuán)公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核

（D）認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表政府主管部門對其行業(yè)內(nèi)組織的評優(yōu)審查

3.對審核后續(xù)活動，下列說法正確的是（）。

（A）如需采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施。

（B）受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知國家政府相關(guān)部門

（C）應(yīng)當(dāng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證，但驗(yàn)證不是隨后審核活動的一部分。

（D）審核方案可規(guī)定由審核組成員進(jìn)行審核后續(xù)活動，通過發(fā)揮審核組成員的專長實(shí)現(xiàn)增值。在這種情況下，在隨后審核活動中不必保持獨(dú)立性。

4.依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中（）的要求，應(yīng)為每次審核確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則。

（A）審核方案

（B）審核計(jì)劃

（C）審核報(bào)告

（D）審核實(shí)施

5.根據(jù)GB/T20000.1標(biāo)準(zhǔn)，（）是規(guī)定產(chǎn)品、過程或服務(wù)應(yīng)滿足的技術(shù)要求的文件。

（A）規(guī)范

（B）規(guī)程

（C）指南

（D）規(guī)范性文件

6.以下對有關(guān)“審核計(jì)劃”和“審核方案”概念的理解正確的是（）。

（A）審核方案的輸出就是審核計(jì)劃

（B）審核方案和審核計(jì)劃都是審核策劃的結(jié)果

（C）審核方案和審核計(jì)劃都是審核組長的職責(zé)

（D）審核方案和審核計(jì)劃都應(yīng)該形成文件

7.以下哪些是質(zhì)量管理體系審核的審核發(fā)現(xiàn)？（）

（A）機(jī)加工操作人員加工零件的方法符合相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定

（B）機(jī)加工操作人員正在加工零件

（C）機(jī)修車間負(fù)責(zé)人向?qū)徍藛T提供了《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程》

（D）機(jī)修車間的操作人員每周對各車間的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行一次檢修

8.某物流公司擬在某城市港口建立危險化學(xué)品的進(jìn)口供貨基地，該公司對周邊商戶、居民社區(qū)、道路、河道與水庫、地區(qū)氣候等信息進(jìn)行調(diào)研，并分析法律法規(guī)對于危險化學(xué)品存儲和運(yùn)輸?shù)囊?。該場景適用于GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的哪個條款？（）

（A）5.1.2

（B）6.1

（C）4.2

（D）7.5.2

9.在審核客戶服務(wù)部時，該部門負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，該部門負(fù)責(zé)人介紹的內(nèi)容是（）。

（A）審核準(zhǔn)則

（B）審核發(fā)現(xiàn)

（C）審核結(jié)論

（D）審核證據(jù)

10.根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》，以下錯誤的是（）。

（A）國家根據(jù)國際通用的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，推行企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證制度

（B）國家參照國際先進(jìn)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求，強(qiáng)制實(shí)行產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度

（C）國家對產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)行以抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度

（D）產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)必須依法按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，客觀、公正地出具檢驗(yàn)結(jié)果

11.受審核方指派的向?qū)?yīng)當(dāng)協(xié)助審核組并且根據(jù)（）的要求行動。

（A）受審核方

（B）審核委托方

（C）審核組長

（D）認(rèn)證機(jī)構(gòu)

12.關(guān)于信息的收集和驗(yàn)證，以下說法錯誤的是（）。

（A）應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃邮占Ⅱ?yàn)證與審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息

（B）與職能、活動和過程間接口有關(guān)的信息

（C）導(dǎo)致審核發(fā)現(xiàn)的審核證據(jù)既可以做記錄，也可以不做記錄

（D）只有能夠驗(yàn)證的信息方可作為審核證據(jù)

13.關(guān)于評審審核發(fā)現(xiàn)，以下說法正確的是（）。

（A）審核組應(yīng)當(dāng)在審核過程中隨時評審審核發(fā)現(xiàn)

（B）審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段評審審核發(fā)現(xiàn)

（C）審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)受審核方的要求評審審核發(fā)現(xiàn)

（D）審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求評審審核發(fā)現(xiàn)

14.審核實(shí)施階段的文件評審，你認(rèn)為下列說法不正確的是（）。

（A）確定文件所屬的體系與審核準(zhǔn)則的符合性

（B）確定文件實(shí)施的有效性

（C）收集信息以支持審核活動

（D）文件評審可以與其他審核活動相結(jié)合15.審核員在現(xiàn)場審核時，詢問針對公司的質(zhì)量目標(biāo)如何實(shí)現(xiàn)時，公司管理部門拿出一份體系管理方案，適合這一情景的是（）。

（A）6.2.1

（B）6.2.2

（C）6.3

（D）5.2

16.在確定審核時間時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)考慮的因素是（）。

（A）客戶及其管理體系的復(fù)雜程度

（B）場所的數(shù)量和規(guī)模、地理位置以及對多場所的考慮

（C）從客戶收取的認(rèn)證費(fèi)用的多少

（D）與組織的產(chǎn)品、過程或活動相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險

17.在現(xiàn)場審核活動開始前，以下說法正確的是（）。

（A）審核計(jì)劃無須取得審核委托方同意便可提交給受審核方

（B）受審核方對審核計(jì)劃的任何異議應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場審核前予以解決

（C）任何經(jīng)修改的審核計(jì)劃在繼續(xù)審核前不必征得各方的同意

（D）審核計(jì)劃在現(xiàn)場審核開始后不能再修改

18.GB/T19012-2008《質(zhì)量管理顧客滿意組織處理投訴指南》不適用于（）。

（A）組織內(nèi)與產(chǎn)品相關(guān)的投訴處理

（B）需要在組織以外尋求解決的爭議

（C）所用類型的商業(yè)或非商業(yè)活動

（D）電子商務(wù)相關(guān)的投訴處理過程

19.隨著市場形勢的變化，某機(jī)械制造企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，更新組織結(jié)構(gòu)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，重新配置資源，此情景符合（）。

（A）設(shè)計(jì)開發(fā)更改

（B）組織職能調(diào)整

（C）質(zhì)量管理體系變更策劃

（D）過程績效

★20.依據(jù)GB/T19580卓越績效評價準(zhǔn)則,自我評價從（）開始。

（A）組織環(huán)境

（B）領(lǐng)導(dǎo)作用

（C）戰(zhàn)略

（D）組織概述

21.當(dāng)受審核方對審核計(jì)劃提出異議時，正確的做法是（）。

（A）審核組長可以不予理會，仍然按照原計(jì)劃實(shí)施

（B）審核組長必須按照受審核方的意見對原計(jì)劃進(jìn)行修改

（C）應(yīng)當(dāng)在審核組長、受審核方和審核委托方之間得到解決

（D）應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決

22.關(guān)于審核的完成，以下說法正確的是（）。

（A）現(xiàn)場審核末次會議的結(jié)束，審核即告結(jié)束

（B）分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告，審核即告結(jié)束

（C）受審核方不符合項(xiàng)整改通過審核組驗(yàn)證，審核即告結(jié)束

（D）當(dāng)所有策劃的審核活動已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與審核委托方約定的情形時（例如出現(xiàn)了妨礙完成審核計(jì)劃的非預(yù)期情形），審核即告結(jié)束

23.組織應(yīng)確定外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準(zhǔn)則，并加以實(shí)施，適合這一情景條款的是（）。

（A）7.4.1

（B）8.4.1

（C）8.4.2

（D）4.1

24.在監(jiān)督審核中縮小審核范圍的條件不包括（）。

（A）獲證組織的主要區(qū)域、主要生產(chǎn)線、主要過程等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和其他附加要求

（B）獲證組織的認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品范圍、現(xiàn)場、區(qū)域、生產(chǎn)線、主要過程等不再保持認(rèn)證資格，組織申請縮小審核范圍的（C）獲證組織將某污染較重的工序承包給相關(guān)方

（D）獲證組織不再生產(chǎn)某類認(rèn)證覆蓋產(chǎn)品或不再提供某種認(rèn)證覆蓋服務(wù)

25.如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能在第二階段審核結(jié)束后（）內(nèi)驗(yàn)證對（）不符合實(shí)施的糾正和糾正措施，則應(yīng)在推薦認(rèn)證前再實(shí)施一次第二階段審核。

（A）3個月、/

（B）6個月、/

（C）3個月、嚴(yán)重

（D）6個月、嚴(yán)重

26.某機(jī)械制造公司委托某第三方機(jī)構(gòu)對屬下五家工廠進(jìn)行第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核，在確定審核目的時，應(yīng)由（）確定。

（A）認(rèn)證機(jī)構(gòu)

（B）某機(jī)械制造公司

（C）審核組長

（D）審核員

27.認(rèn)證證書的認(rèn)證范圍由（）。

（A）申請人決定

（B）認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定

（C）受審核方?jīng)Q定

（D）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請人協(xié)商決定

28.比六西瑪格更深一層的管理模式是（）。

（A）ISO9001

（B）全面質(zhì)量管理

（C）零缺陷管理

（D）工業(yè)工程

29.關(guān)于強(qiáng)制檢定范圍，以下說法錯誤的是？（）

（A）社會公用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具

（B）部門和企業(yè)使用的最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具

（C）用于貿(mào)易結(jié)算、安全防護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測方面的工作計(jì)量器具

（D）事業(yè)單位使用的最高計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具

30.某旅游服務(wù)企業(yè)依據(jù)GB/T24421-2009建立了服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，將全部質(zhì)量管理體系文件納入該體系，同時規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)文件按照GB/T1.1-2009標(biāo)準(zhǔn)要求編寫，審核發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系文件的編寫并不符合該項(xiàng)規(guī)定，不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)哪個條款要求？（）。

（A）4.4.2

（B）7.5.2

（C）8.1e）

（D）8.5.5

二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

31.以下哪些情況可構(gòu)成不符合（）？

（A）小餐館沒有如何煮面條的策劃文件

（B）兩位管理者之間提供不出內(nèi)部交流的記錄

（C）生產(chǎn)現(xiàn)場某過程沒有按該過程作業(yè)指導(dǎo)書操作

（D）檢驗(yàn)員未在檢驗(yàn)記錄上簽字

32.以下關(guān)于文件評審描述正確的是（）

（A）文件評審可以包括以前的評審報(bào)告

（B）如果不影響審核實(shí)施的有效性，文件評審可以推遲至現(xiàn)場審核進(jìn)行。

（C）可以結(jié)合初訪進(jìn)行文件評審

（D）文件評審與組織的復(fù)雜程度有關(guān)

33.依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，針對審核中的不符合，以下哪些是正確的（）？

（A）應(yīng)記錄不符合（B）應(yīng)記錄支持不符合的審核證據(jù)

（C）應(yīng)對不符合進(jìn)行分類，分類包括“管理類”和“技術(shù)類”

（D）應(yīng)與受審核方一起評審不符合34.以下屬于與審核原則有關(guān)的是（）。

（A）基于證據(jù)的方法

（B）公正表達(dá)

（C）獨(dú)立性

（D）職業(yè)素養(yǎng)

35.下列說法正確的是（）。

（A）審核組可以由一名或多名審核員組成（B）審核組應(yīng)至少配備一名經(jīng)認(rèn)可具有專業(yè)能力的成員

（C）實(shí)習(xí)審核員可在技術(shù)專家指導(dǎo)下承擔(dān)審核任務(wù)

（D）審核組長由審核員擔(dān)任

36.生產(chǎn)部和質(zhì)量技術(shù)部人員正在討論采用哪種統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法，可以幫助他們確定生產(chǎn)過程的三個過程參數(shù)與產(chǎn)品抗拉強(qiáng)度特性值的關(guān)系，你認(rèn)為他們可以應(yīng)用下列哪些方法（）。

（A）回歸分析法

（B）試驗(yàn)設(shè)計(jì)

（C）過程能力分析

（D）統(tǒng)計(jì)過程控制

37.依據(jù)ISO/ICE17021-1，以下哪些情況可以被劃分為嚴(yán)重不符合？（）

（A）產(chǎn)品質(zhì)量不滿足相應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求

（B）多項(xiàng)輕微不符合都與同一要求或問題有關(guān)，可能表明存在系統(tǒng)性失效，從而構(gòu)成一項(xiàng)嚴(yán)重不符合（C）對過程控制是否有效或者產(chǎn)品或服務(wù)能否滿足規(guī)定要求，存在嚴(yán)重的懷疑

（D）某一生產(chǎn)工藝未按要求進(jìn)行控制

★38.按照ISO/IEC17021-1，首次會議應(yīng)考慮以下哪些方面？（）

（A）確認(rèn)與保密有關(guān)事宜

（B）確認(rèn)適用于審核組的相關(guān)的工作安全、應(yīng)急和安保程序

（C）說明可能提前終止審核的條件

（D）確認(rèn)審核檢查表

39.在編制審核計(jì)劃時，審核組長需要考慮（）。

（A）專業(yè)審核員的能力

（B）審核對組織形成的風(fēng)險

（C）多現(xiàn)場數(shù)量

（D）認(rèn)證費(fèi)用

40.審核員應(yīng)怎樣使用檢查表？（）

（A）將檢查表提前交給受審核方，以便他們做好準(zhǔn)備

（B）將檢查表作為審核的工具

（C）嚴(yán)格按檢查表中所列的問題逐個提問，然后進(jìn)行核查

（D）檢查表的使用不能限制現(xiàn)場審核活動的內(nèi)容

三、闡述題(每題10分，2題，共20分）

41.根據(jù)審核計(jì)劃的安排，審核組長在陪同人員周部長的帶領(lǐng)下來到總經(jīng)理室，詢問張總經(jīng)理質(zhì)量方針內(nèi)涵是什么，周部長立即代替做了完整的回答。審核組長對回答表示滿意，張總經(jīng)理希望審核員能夠提供一些有價值的服務(wù)，審核組長為了滿足其要求，立即向張總經(jīng)理詳細(xì)介紹了前天剛審核過的一家企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)改造方法，張總經(jīng)理認(rèn)真做了記錄，并表示衷心感謝。

張總經(jīng)理接著介紹了實(shí)施管理評審的情況，上個月召集了公司質(zhì)量管理相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了管理評審，質(zhì)量管理部周部長匯報(bào)了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科匯報(bào)了產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況，客戶服務(wù)部匯報(bào)了售后服務(wù)用戶意見的反饋情況。會議確定了公司總體的整改要求，會議記錄得很詳細(xì)，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核組長隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核組長很滿意并結(jié)束了對管理評審的審核。

根據(jù)以上案例情景，回答下列問題：

（1）結(jié)合案例回答，審核組長明顯違背了哪個審核原則？

（2）該審核組長對管理評審的審核是否適宜？為什么？如果你去審核，你會怎樣審？

★42.審核員審查GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)中“8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行”條款時，在質(zhì)量部辦公室抽查了原材料、零部件和成品的檢驗(yàn)規(guī)程和規(guī)程所附的記錄表式，又抽查了已歸檔的成品質(zhì)量檔案三份，發(fā)現(xiàn)沒有什么問題，審核員就結(jié)束了審核。請根據(jù)上述情景信息，回答以下問題:

（1）這樣的審核是否符合要求？為什么？

（2）如果請你去審核，你會怎么做？

（3）除了產(chǎn)品的監(jiān)視和測量討程,在該部門還應(yīng)關(guān)注哪些與產(chǎn)品的監(jiān)視和測量有關(guān)的過程（至少寫出兩個過程）？

四、案例分析題（每題6分，共30分）

請對以下場景進(jìn)行分析，寫出不符合GB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)條款的編號（寫到最小的阿拉伯?dāng)?shù)字）及內(nèi)容，并寫出不符合事實(shí)。

43.XX藝術(shù)學(xué)校在另一個城市設(shè)立了分校，并利用當(dāng)?shù)啬掣呒壷袑W(xué)的場地、設(shè)施、器材、教師等開設(shè)了舞蹈課教學(xué)，審核員問及如何控制分校舞蹈課教學(xué)過程時，主管此項(xiàng)工作的教務(wù)主任說：“聽說那所高級中學(xué)條件還可以，由于與分校距離很遠(yuǎn)，舞蹈課就交給他們管了，詳細(xì)情況就不太了解了”。

44.審核員來到一家煙葉復(fù)烤公司工藝質(zhì)量科審核，發(fā)現(xiàn)在上個月的復(fù)烤片煙水分檢測記錄中，有水分嚴(yán)重偏低，已產(chǎn)生烤焦情況的記錄，審核員詢問對這批烤焦的煙葉是如何處置的，工藝質(zhì)量科長提供了就此次煙葉烤焦的情況，車間主任、帶班長和責(zé)任人的書面檢查、通報(bào)批評和經(jīng)濟(jì)處罰的記錄，以及原因分析會的記錄等，但審核員進(jìn)一步追蹤該批烤焦的煙葉的最終去向時，科長無法明確說明其最終究竟是如何處置的，也提供不出相應(yīng)的處置記錄。

45.在車間現(xiàn)場審核過程中，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品檢驗(yàn)中用于探測照明等級，序號626799，型號LX1020BS的照度計(jì)沒有校準(zhǔn)鑒定（狀態(tài)）的標(biāo)識，又詢問負(fù)責(zé)檢定設(shè)備管理的部門，也不能提供校準(zhǔn)的證據(jù)。部門介紹平時用的時間很少，因此沒有定期檢定。

46.某企業(yè)《配膠作業(yè)指導(dǎo)書》（TLT-ZY-003）中規(guī)定配膠時其中某原料用量為20g，但審核員查看了2017年6月4日配膠記錄發(fā)現(xiàn)該原料用量為15g。負(fù)責(zé)人稱目前夏季為15g，冬季為20g。

47.在某危改住宅小區(qū)的施工工地，工人正在進(jìn)行鋼筋綁扎。工地監(jiān)理發(fā)現(xiàn)某部位鋼筋直徑偏細(xì)，于是要求停工并向設(shè)計(jì)院詢問。設(shè)計(jì)院經(jīng)核對后承認(rèn)出現(xiàn)了計(jì)算錯誤，并說由于是計(jì)算機(jī)輔助軟件設(shè)計(jì)的，很準(zhǔn)確，設(shè)計(jì)人員一般情況下就不再核對計(jì)算了，可能是計(jì)算機(jī)軟件出錯了。

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分）

01-05：ABAAA

06-10：BACAB

11-15：CCBBB

16-20：CBBCB

21-25：CDBCD

26-30：ABCCB

二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

31.CD，32.ABCD，33.ABD，34.ABCD，35.ABD

36.AC，37.BC，38.ABC，39.ABC，40.BD

三、闡述題（每題10分，共20分）

41.（1）審核組長明顯違背了“保密性”的審核原則。審核組長應(yīng)審慎使用和保護(hù)在審核過程中獲得的信息，審核組長不應(yīng)為個人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審核方合法利益的方式使用審核信息。

（2）審核組長對管理評審的審核不適宜，審核內(nèi)容不全面、完整。如果我去審核，審核思路如下：

a)詢問總經(jīng)理最近一次組織的管理評審的工作流程、頻次、內(nèi)容，及評審目的是否包括質(zhì)量管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，并與其戰(zhàn)略方向保持一致；

b)查相應(yīng)的管理評審文件，是否包含了評審的輸入、輸出、會議記錄及相應(yīng)的證實(shí)性材料；

c)重點(diǎn)抽查管理評審輸入信息中是否包括：以往審核的結(jié)果、內(nèi)外部因素的變化、顧客滿意態(tài)勢、相關(guān)方的反饋、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、不合格以及糾正措施等趨勢分析、資源的充分性等，內(nèi)容是否符合9.3.2的條款要求，輸入是否充分，有無遺漏。

d)重點(diǎn)查管理評審輸出是否包含了組織改進(jìn)的機(jī)會、質(zhì)量管理所需的變更、資源需求，是否保留證據(jù)。

e)抽查管理評審報(bào)告。

★42.（1）這樣是不符合要求，因?yàn)閷徍瞬蝗妗⒉怀浞?，對?.6產(chǎn)品和服務(wù)放行”所有的內(nèi)容沒有覆蓋全。

（2）我的審核思路是：

1）與質(zhì)量部負(fù)責(zé)人溝通對于產(chǎn)品和服務(wù)的放行是如何策劃的，有無相關(guān)程序文件或制度，例如“產(chǎn)品和服務(wù)放行控制程序”，重點(diǎn)了解關(guān)于產(chǎn)品和服務(wù)放行策劃都包含哪個階段？

2）抽查程序關(guān)于原材料、零部件和成品檢驗(yàn)規(guī)程，了解關(guān)鍵過程是否規(guī)定詳細(xì)，查放行時間、放行準(zhǔn)則、放行參數(shù)等。

3）抽查質(zhì)量檔案3-5份，關(guān)于原材料、采購件、半成品、成品放行記錄，詳細(xì)查放行數(shù)據(jù)是否滿足工藝要求、相關(guān)人員簽字是否齊全。

4）查過程放行和最終放行是否存在不合格品，如有不合格，是否有授權(quán)放行，或者顧客的批準(zhǔn)，查授權(quán)書和批準(zhǔn)函。

5）抽查產(chǎn)品和服務(wù)放行單、質(zhì)量證書、合格證、相關(guān)人員簽字等內(nèi)容，抽樣3-5份。

6）與銷售部門溝通有無顧客投訴不合格品交付的情況，如有，反查產(chǎn)品和服務(wù)放行過程。

7）抽查監(jiān)視測量器具、試驗(yàn)設(shè)備是否經(jīng)過檢定或校準(zhǔn)，抽查相應(yīng)的檢定或校準(zhǔn)證書，現(xiàn)場觀察器具狀態(tài)是否適宜，標(biāo)簽是否合適，試驗(yàn)室環(huán)境是否適中，查溫濕度計(jì)。

（3）還應(yīng)關(guān)注不合格控制過程、監(jiān)視測量資源管理過程、顧客滿意度過程、合規(guī)過程、風(fēng)險管理過程。

四、案例分析題（每題6分，共30分）

43.不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)的“8.4.2組織應(yīng)a)確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中”的要求。

不符合事實(shí)：XX藝術(shù)學(xué)校在另一個城市設(shè)立了分校，并利用當(dāng)?shù)啬掣呒壷袑W(xué)的場地、設(shè)施、器材、教師等開設(shè)了舞蹈課教學(xué)，但未對分校舞蹈課教學(xué)過程進(jìn)行控制。

44.不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)的8.7.1條款“組織應(yīng)根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的影響采取適當(dāng)措施?！钡囊蟆?/p>

不符合事實(shí)：審核員在工藝質(zhì)量科審核時發(fā)現(xiàn)復(fù)烤片煙水分嚴(yán)重偏低，查問該批烤焦的煙葉最終去向，工藝質(zhì)量科長無法明確說明其最終究竟是如何處置的，也提供不出相應(yīng)的處置記錄。

45.不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)“7.1.5.2a）對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定，當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)保留作為校準(zhǔn)或驗(yàn)證依據(jù)的成文信息”

不符合事實(shí)：查見序號626799，型號LX1020BS照度計(jì)沒有校準(zhǔn)鑒定標(biāo)識，后追蹤設(shè)備管理部門不能提供校準(zhǔn)的證據(jù)，確定沒有定期檢定。

46.不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)的8.5.1條款“組織應(yīng)在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供”的要求。

不符合事實(shí)描述：查見企業(yè)《配膠作業(yè)指導(dǎo)書》（TLT-ZY-003）中規(guī)定配膠時其中某原料用量為20g，審核員查看了2017年6月4日配膠記錄發(fā)現(xiàn)該原料用量為15g。

47.不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)的8.3.4條款“組織應(yīng)對設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制c）實(shí)施驗(yàn)證活動，以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求?！钡囊?。

不符合事實(shí)描述：查某危改住宅小區(qū)的施工工地，發(fā)現(xiàn)某部門鋼筋直徑偏細(xì)，設(shè)計(jì)院出現(xiàn)了計(jì)算錯誤，設(shè)計(jì)過程未進(jìn)行核對計(jì)算。