第一篇：中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約

中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約

第一條為加強期貨行業(yè)自律，規(guī)范會員執(zhí)業(yè)行為，提高會員商業(yè)道德，維護期貨行業(yè)規(guī)范有序、公平競爭的發(fā)展環(huán)境，促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員經共同協(xié)商，制定本公

約，并承諾共同遵守。

第二條堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，依法合規(guī)經營，勤勉盡責，進行公平競爭，致力于不斷提高商業(yè)道德和

服務水準，維護客戶合法權益和期貨行業(yè)正常經營秩序。

第三條守法經營，合規(guī)執(zhí)業(yè)。

（一）嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關政策規(guī)定，嚴格遵守協(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關規(guī)定，嚴格遵守期貨交易所業(yè)務規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機構的各項規(guī)定；

（二）嚴禁從事內幕交易、操縱市場等破壞或影響期貨市場安全運行或期貨市場交易秩序的非法期貨交易活動；

（三）不得在期貨經紀業(yè)務中從事或允許工作人員從事接受客戶全權委托進行期貨交易等超越經營范圍的業(yè)務；

（四）加強工作人員管理，不得任用無從業(yè)資格人員從事期

貨業(yè)務；

（五）按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，及時、準確、完整地公示期貨業(yè)務的相關信息，接受社會公眾的監(jiān)督；

（六）主動制止并及時舉報有關期貨違法違規(guī)行為。

第四條誠實信用，勤勉盡責。

（一）公平、公正地對待所有客戶，努力提供優(yōu)質服務，維護客戶合法權益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權益的行為，禁

止在業(yè)務活動中為本單位或他人謀取不當利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關風險，不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結構和內控機制，加強對本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓，提高業(yè)務水平、風險管理能力和職業(yè)

道德水準；

（四）不得在業(yè)務招攬時進行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承

擔損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導客戶，或勸誘客戶從事

不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，確?？蛻舻睦娴玫焦綄Υ?；

（八）保守客戶商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權機關進行調查的除外；

（九）秉持誠信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨

交易糾紛。

第五條公平競爭，共同發(fā)展。

（一）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經營理念，積極承擔企業(yè)社會責任和行業(yè)責任，珍惜和維護期貨行業(yè)聲譽和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽，損害會員共同利益的行

為；

（二）遵循公平競爭原則，遵守商業(yè)道德，維護正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經營秩序的不正當競爭行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會員等不正當方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費等方式從事不正當

競爭行為；

（五）不得以不正當手段招徠其他會員的在職工作人員。

第六條對違反本公約的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲

戒。

第七條本公約生效后取得協(xié)會會員資格的單位，自取得會員資格之日起，視為志愿加入本公約，本公約將對其自動生效。

第八條本公約經第三次會員大會審議通過后生效，自

2010年9月20日施行。

第九條本公約的解釋權歸協(xié)會理事會。

第二篇：汽車服務行業(yè)協(xié)會自律公約

為保障濟寧市汽車銷售服務市場的穩(wěn)定發(fā)展，建立良好的汽車銷售服務行業(yè)誠信自律機制，規(guī)范行業(yè)從業(yè)人員行為，在平等自愿的基礎上，濟寧市汽車銷售服務行業(yè)協(xié)會全體會員單位達成行業(yè)自律公約，具體條

款如下：

一、堅持黨的領導，認真貫徹執(zhí)行國家的法律法規(guī)，嚴格遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，誠實守信、合法經營，共同維護本地區(qū)汽車服務市場的健康有序發(fā)展。

二、自覺接受協(xié)會及相關主管部門的監(jiān)督領導，嚴格遵守協(xié)會章程，依法維護協(xié)會和自身的合法權益，積

極參加協(xié)會活動，履行會員的權利和義務，認真完成協(xié)會的各項任務。

三、積極參加協(xié)會組織的車展、培訓等各項活動；支持協(xié)會網站和會刊兩個宣傳平臺建設。

四、牢固樹立“質量第一、用戶至上”觀念，樹立良好的行業(yè)及企業(yè)形象，嚴格執(zhí)行國家標準及技術規(guī)范，切實保證優(yōu)質服務和技術質量保障。

五、服務項目及收費標準應按規(guī)定予以公示，杜絕欺詐行為，自覺維護消費者合法權益。會員單位應按規(guī)

定懸掛由協(xié)會統(tǒng)一監(jiān)制的會員單位標牌，并提供監(jiān)督電話。

六、加強會員單位之間團結與協(xié)作，增強信息溝通與人員、技術、設備物資等交流，努力達到互惠互利、互通有無、資源共享，使之真正形成強強聯(lián)合、共同發(fā)展的良好局面。

七、會員單位之間要緊密配合，做到采購、經銷渠道正規(guī)化，共同抵制和打擊假冒偽劣商品，凈化汽車銷

售服務行業(yè)市場。

八、會員單位之間要相互尊重，相互監(jiān)督，反對非法經營和不正當競爭，不得擅自擴大經營范圍，不得以

惡意壓價、低價競銷以及通過回扣、行賄等手段獲取市場份額。

九、誠實守信、文明經商，不斷加強職業(yè)道德建設，嚴禁以虛假廣告宣傳自身品牌，捏造、散布虛假信息

來損壞、抵毀他人名譽和利益。

十、會員單位應積極組織相關人員參加崗位培訓，不斷提高行業(yè)從業(yè)人員的技術水平，認真做到定崗定編、持證上崗，同時對所屬人員要依法簽訂相應的勞動合同，并嚴格履行實施。

十一、未經會員單位之間協(xié)商同意，不得接收、聘用他方尚未解除勞動合同的人員。

十二、本協(xié)會及上級主管部門對自律公約實施監(jiān)管，各會員單位應加強自律，自覺接受社會監(jiān)督。

十三、會員單位之間發(fā)生各種爭議時，應本著互諒互讓、友好協(xié)商的態(tài)度解決，必要時可向本協(xié)會或上級

主管部門反映處理。

十四、對違反自律公約的行為，一經發(fā)現(xiàn)或舉報核實，協(xié)會將予以內部通報，批評教育，情節(jié)嚴重者取消

會員資格。

十五、本公約自全體會員單位通過之日起生效，如需修改，按協(xié)會組織章程程序辦理。

聯(lián)系人：高洪英

第三篇：市汽車服務行業(yè)協(xié)會自律公約

xx市汽車服務行業(yè)協(xié)會自律公約

為保障xxx市汽車服務市場的穩(wěn)定發(fā)展，建立良好的汽車服務行業(yè)誠信自律機制，規(guī)范行業(yè)從業(yè)人員行為，在平等自愿的基礎上，xx省xxx市汽車服務行業(yè)協(xié)會全體會員單位達成行業(yè)自律公約，具體條款如下：

一、堅持黨的領導，認真貫徹執(zhí)行國家的法律法規(guī)，嚴格遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，誠實守信、合法經營，共同維護本地區(qū)汽車服務市場的健康有序發(fā)展。

二、自覺接受協(xié)會及相關主管部門的監(jiān)督領導，嚴格遵守協(xié)會章程，依法維護協(xié)會和自身的合法權益，積極參加協(xié)會活動，履行會員的權利和義務，認真完成協(xié)會的各項任務。

三、牢固樹立“質量第一、用戶至上”觀念，樹立良好的行業(yè)及企業(yè)形象，嚴格執(zhí)行國家標準及技術規(guī)范，切實保證優(yōu)質服務和技術質量保障。

四、服務項目及收費標準應按規(guī)定予以公示，堅決杜絕欺詐行為，自覺維護消費者合法權益。會員單位應按規(guī)定懸掛由協(xié)會統(tǒng)一監(jiān)制的會員單位標牌，并提供監(jiān)督電話。

五、加強會員單位之間團結與協(xié)作，增強信息溝通與人員、技術、設備物資等交流，努力達到互惠互利、互通有無、資源共享，使之真正形成強強聯(lián)合、共同發(fā)展的良好局面。

六、維修企業(yè)和配件經銷企業(yè)要緊密配合，堅持做到采購、經銷渠道正規(guī)化，共同抵制和打擊假冒偽劣商品，凈化汽車服務行業(yè)市場。

七、會員單位之間要相互尊重，相互監(jiān)督，堅決反對非法經營和不正當競爭，不得擅自擴大經營范圍，不得以惡意壓價、低價競銷以及通過回扣、行賄等手段獲取市場份額。

八、誠實守信、文明經商，不斷加強職業(yè)道德建設，嚴禁以虛假廣告宣傳自身品牌，捏造、散布虛假信息來損壞、抵毀他人名譽和利益。

九、會員單位應積極組織相關人員參加崗位培訓，不斷提高行業(yè)從業(yè)人員的技術水平，認真做到定崗定編、持證上崗，同時對所屬人員要依法簽訂相應的勞動合同，并嚴格履行實施。

十、未經會員單位之間協(xié)商同意，不得接收、聘用他方尚未解除勞動合同的人員。

十一、會員單位應及時將專業(yè)技術人員上崗證、勞動合同及人員變動等相關資料如實報送協(xié)會，以備協(xié)會內部查詢監(jiān)督。

十二、為保障自律公約實施，各會員單位向協(xié)會交納自律保證金伍仟元。

十三、本協(xié)會及上級主管部門對自律公約實施監(jiān)管，各會員單位應加強自律，自覺接受社會監(jiān)督。

十四、會員單位之間發(fā)生各種爭議時，應本著互諒互讓、友好協(xié)商的態(tài)度解決，必要時可向本協(xié)會或上級主管部門反映處理。

十五、對違反自律公約的行為，一經發(fā)現(xiàn)或舉報核實，協(xié)會將予以內部通報、扣除保證金、新聞媒體曝光或取消會員資格，情節(jié)嚴重者交有關部門查處。

十六、本公約自全體會員單位簽字之日起生效，協(xié)會在生效之日起三十天內向社會公布。如需修改，按協(xié)會組織章程程序辦理。

協(xié)會舉報電話：xxxx—xxxxxxx聯(lián)系人：xxx

二〇〇六年九月二十六日

會員單位：（略）

第四篇：市汽車服務行業(yè)協(xié)會自律公約

市汽車服務行業(yè)協(xié)會自律公約

xx市汽車服務行業(yè)協(xié)會自律公約

為保障xxx市汽車服務市場的穩(wěn)定發(fā)展，建立良好的汽車服務行業(yè)誠信自律機制，規(guī)范行業(yè)從業(yè)人員行為，在平等自愿的基礎上，xx省xxx市汽車服務行業(yè)協(xié)會全體會員單位達成行業(yè)自律公約，具體條款如下：

一、堅持黨的領導，認真貫徹執(zhí)行國家的法

律法規(guī)，嚴格遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，誠實守信、合法經營，共同維護本地區(qū)汽車服務市場的健康有序發(fā)展。

二、自覺接受協(xié)會及相關主管部門的監(jiān)督領導，嚴格遵守協(xié)會章程，依法維護協(xié)會和自身的合法權益，積極參加協(xié)會活動，履行會員的權利和義務，認真完成協(xié)會的各項任務。

三、牢固樹立“質量第一、用戶至上”觀念，樹立良好的行業(yè)及企業(yè)形象，嚴格執(zhí)行國家標準及技術規(guī)范，切實保證優(yōu)質服務和技術質量保障。

四、服務項目及收費標準應按規(guī)定予以公示，堅決杜絕欺詐行為，自覺維護消費者合法權益。會員單位應按規(guī)定懸掛由協(xié)會統(tǒng)一監(jiān)制的會員單位標牌，并提供監(jiān)督電話。

五、加強會員單位之間團結與協(xié)作，增強信息溝通與人員、技術、設備物資等交流，努力達到互惠互利、互通有無、資源共享，使之真正形成強強聯(lián)合、共同發(fā)展的良好局面。

六、維修企業(yè)和配件經銷企業(yè)要緊密配合，堅持做到采購、經銷渠道正規(guī)化，共同抵制和打擊假冒偽劣商品，凈化汽車服務行業(yè)市場。

七、會員單位之間要相互尊重，相互監(jiān)督，堅決反對非法經營和不正當競爭，不得擅自擴大經營范圍，不得以惡意壓價、低價競銷以及通過回扣、行賄等手段獲取市場份額。

八、誠實守信、文明經商，不斷加強職業(yè)道德建設，嚴禁以虛假廣告宣傳自身品牌，捏造、散布虛假信息來損壞、抵毀他人名譽和利益。

九、會員單位應積極組織相關人員參加崗位培訓，不斷提高行業(yè)從業(yè)人員的技術水平，認真做到定崗定編、持證上崗，同時對所屬人員要依法簽訂相應的勞動合同，并嚴格履行實施。

十、未經會員單位之間協(xié)商同意，不得接收、聘用他方尚未解除勞動合同的人員。

十一、會員單位應及時將專業(yè)技術人員上崗證、勞動合同及人員變動等相關資料如實報送協(xié)會，以備協(xié)會內部查詢監(jiān)督。

十二、為保障自律公約實施，各會員單位向協(xié)會交納自律保證金伍仟元。

十三、本協(xié)會及上級主管部門對自律公約實施監(jiān)管，各會員單位應加強自律，自覺接受社會監(jiān)督。

十四、會員單位之間發(fā)生各種爭議時，應本著互諒互讓、友好協(xié)商的態(tài)度解決，必要時可向本協(xié)會或上級主管部門反映處理。

十五、對違反自律公約的行為，一經發(fā)現(xiàn)或舉報核實，協(xié)會將予以內部通報、扣除保證金、新聞媒體曝光或取消會員資格，情節(jié)嚴重者交有關部門查處。

十六、本公約自全體會員單位簽字之日起生效，協(xié)會在生效之日起三十天內向社會公布。如需修改，按協(xié)會組織章程程序辦理。

協(xié)會舉報電話：xxxx—xxxxxxx聯(lián)系人：xxx

二〇〇六年九月二十六日

會員單位：（略）

第五篇：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（試行）第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責，維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理會員和從業(yè)人員的申訴。第四條 當事人認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的7日內作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關規(guī)定，堅持教育與懲戒相結合。第二章 立案

第六條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能給予紀律懲戒的違規(guī)行為，應當予以立案：

（一）接到投訴、舉報；

（二）監(jiān)管部門轉交；

（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

（四）其他渠道。

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門負責接待投訴、舉報的人員應當制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見以及是否立案的建議。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門應當在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后7日內作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后7日內向涉案的會員或者從業(yè)人員（以下簡稱當事人）發(fā)出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調查的原因和依據(jù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后7日內書面通知投訴人并說明不予立案的理由。第三章 調查

第九條 當事人應當在接到通知后7日內提交書面申辯。

第十條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中已經充分和恰當?shù)芈男辛寺氊?，無違規(guī)行為。當事人在申辯期限內不行使申辯權的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對當事人不利的后果由其自行承擔。

第十一條 申辯期滿后，協(xié)會監(jiān)察部門應指定至少兩名工作人員進行調查。調查人員在調查時，應當向當事人或者有關人員出示有效身份證明文件。第十二條 調查人員在調查過程中，有權采取以下措施：

（一）進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證；

（二）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

（三）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料。第十三條 協(xié)會監(jiān)察部門應當自立案之日起60日內結束調查并完成調查報告。案情復雜確需延長調查期限的，由紀律委員會主任決定。

對于監(jiān)管部門轉交協(xié)會調查的案件，調查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。

第十四條 如果發(fā)生導致調查無法進行的事由，協(xié)會監(jiān)察部門負責人可以決定中止調查，待上述事由消失后恢復調查。中止調查期間不計入調查期限。第十五條 調查報告應當包括下列內容：

（一）被調查當事人的基本情況；

（二）經調查核實的事實；

（三）提出處理建議及依據(jù)。

第十六條 有投訴人的案件，在調查終結之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調解。

雙方達成和解或者調解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調解協(xié)議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。第四章 紀律懲戒決定

第十七條 紀律委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料 進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

（一）確認當事人有違規(guī)行為的，作出予以紀律懲戒的決定；

（二）確認當事人違規(guī)事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定；

（三）依法移送中國證監(jiān)會。

第十八條 協(xié)會對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）批評；

（二）協(xié)會內通報批評；

（三）通過媒體公開譴責；

（四）取消會員資格并公告。

前款第（三）、（四）項紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會在網站或指定媒體上向社會公布。第十九條 協(xié)會對違反協(xié)會自律性規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會在網站或指定媒體上向社會公布。

第二十條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應由三名委員出席，決定應由出席會議委員半數(shù)以上通過。

第二十一條 擬對當事人做出紀律懲戒的，由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括以下內容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當事人依法享有的陳述、申辯和聽證權利及權利行使期限。

第二十二條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項：

（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；

（二）事實和證據(jù)；

（三）懲戒結論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十三條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當事人即發(fā)生效力。

第二十四條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

第二十五條 協(xié)會對會員作出取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求舉行聽證的權利，會員要求聽證的，應當組織聽證。

協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權利，從業(yè)人員要求聽證的，應當組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

會員或從業(yè)人員要求聽證的，應當自收到紀律懲戒意見告知書之日起7日內，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

第二十六條 申請聽證的，協(xié)會應當在聽證的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。第二十七條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關部門的人員或專家作為聽證員參加聽證。

聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第二十八條 當事人應當按時參加聽證。當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利。第二十九條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當事人委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協(xié)會提交授權委托書。授權委托書應當具體寫明授權范圍和權限。

第三十條 當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出 新的證據(jù)；

（三）如實陳述案件事實和回答提問；

（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十一條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證開始前，書記員應當查明案件當事人及其代理人、案件調查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問案件當事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調查人員提出當事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當事人及其代理人陳述申辯意見并質證，提出為自己辯解的證據(jù)；

（六）經聽證主持人允許，當事人及其代理人和案件調查人員雙方可以就案件事實相互進行質證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當事人作補充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結束。

聽證主持人在聽證中有權對聽證參加人不當?shù)霓q論內容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。

第三十二條 聽證結束后，聽證員應當進行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會紀律委員會。第三十三條 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。

第六章 申訴

第三十四條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之次日起15日內向申訴委員會提出書面申訴申請。

第三十五條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定：

（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)模S持原決定；

（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；

（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當?shù)?，撤銷原來的決定，由協(xié)會監(jiān)察部門重新調查或者由紀律委員會重新作出決定；

（四）認為原決定認定事實不成立的，作出不予紀律懲戒的決定。審議決定通過后，申訴委員會應當以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。

第三十六條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應由三名委員出席，決定應由出席會議委員半數(shù)以上通過。

第三十七條 申訴委員會應當在受理申訴后的30日內作出審議決定。

第三十八條 在申訴委員會就案件作出審議結論之前，原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。第三十九條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當事人時即發(fā)生效力并應當立即執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十條 本規(guī)則中的“日”均為工作日，不含法定節(jié)假日。第四十一條 本規(guī)則經中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。