第一篇：質(zhì)量管理體系審核的一般步驟

第八章質(zhì)量管理體系審核的一般步驟

不管是由組織本身進(jìn)行審核或是顧客對供方進(jìn)行審核，還是由第三方進(jìn)行審核，確定審核、計劃審核、執(zhí)行審核和報告審核的原則是基本相同的。但在強(qiáng)調(diào)它們類似之處的同時，還應(yīng)考慮它們之間存在的差別。由于每個組織都可能面臨這三種審核，所以了解這三種審核的基本過程并加以比較、區(qū)別是必要的。

8．1 第一方審核(內(nèi)部審核)的步驟

內(nèi)部審核不同于外部審核，其審核程序應(yīng)由組織按照審核的基本要求和自身特點制定。內(nèi)審流程應(yīng)簡明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運轉(zhuǎn)。審核步驟通常如下：

8．1．1 審核策劃

按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長制定專項審核活動計劃，準(zhǔn)備審核工作文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格報告等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場實施。它們主要有：

a)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)；

b)質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計劃和記錄；

c)合同要求；

d)社會要求(有關(guān)法律、法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)要求)；

e)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(包括產(chǎn)品、設(shè)備、材料、環(huán)境、方法、人員等標(biāo)準(zhǔn))。

檢查表是審核員需要準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。

通知審核是審核組向受審核方通知具體的審核日期、安排和要求。必要時審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹。

8．1．2 審核實施

以首次會議開始現(xiàn)場審核。審核員運用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項報告，并以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核。審核組長應(yīng)實施審核的全過程控制。

8.1.3審核報告

現(xiàn)場審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報告。報告內(nèi)容包括：審核報告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實施的要求。

8.1.4跟蹤審核

應(yīng)加強(qiáng)對審核后的區(qū)域、過程的實施及糾正情況進(jìn)行跟蹤審核，并在緊接著的下一次審核時，對措施的實施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評價，寫入報告。

質(zhì)量審核的分類

質(zhì)量審核可按不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，通常有三種分類法，即：審核對象分類法、審核方分類法和審核范圍分類法。

7．1 審核對象分類法

按審核對象分有產(chǎn)品質(zhì)量審核、過程質(zhì)量審核和質(zhì)量管理體系審核三種。

7．1．1 產(chǎn)品質(zhì)量審核

產(chǎn)品質(zhì)量審核是對最終產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行單獨評價的活動，用以確定產(chǎn)質(zhì)量保的符合性和適用性。產(chǎn)品質(zhì)量審核通常由質(zhì)量保證部門的審核人員獨立進(jìn)行。

7．1．2 過程(工序)質(zhì)量審核

獨立地對過程(工序)進(jìn)行質(zhì)量審核，可以對質(zhì)量控制計劃的可行性、可信性和可靠性進(jìn)行評價，過程(工序)質(zhì)量審核可從輸入、資源、活動、輸出著眼，涉及到人員、設(shè)備、材料、方法、環(huán)境、時間、信息及成本八個要素。

(1)人員。配備是否適當(dāng)?素質(zhì)是否滿足崗位要求?精神狀態(tài)是否飽滿?是否按工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書操作?是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗?

(2)設(shè)備。設(shè)備、工裝、計量器具配備是否符合要求?設(shè)備技術(shù)狀態(tài)是否完好?

(3)材料。原材料、協(xié)作件的供應(yīng)是否正常穩(wěn)定?質(zhì)量是否符合要求?

(4)方法。過程(工序)使用的技術(shù)文件、檢驗文件是否完整、統(tǒng)一、正確、有效?過程參數(shù)、產(chǎn)質(zhì)量保特性是否受控?質(zhì)量控制點的設(shè)置是否正確?運行是否正常、有效?

(5)環(huán)境。作業(yè)環(huán)境是否符合規(guī)定要求?是否滿足操作人員的生理、安全要求?是否符合產(chǎn)質(zhì)量保形成的要求?

(6)時間。作業(yè)時間、節(jié)奏的控制是否符合要求?

(7)信息。過程中產(chǎn)生的信息是否按規(guī)定要求予以記錄、傳遞并被處理?

(8)成本。質(zhì)量成本是否得到有效控制?各種質(zhì)量成本比例是否適宜?

由于產(chǎn)品類別、生產(chǎn)過程、組織目標(biāo)的不同，過程(工序)控制內(nèi)容和方法有很大差異，過程(工序)質(zhì)量審核的方法也不盡相同。一般都著重于對產(chǎn)品質(zhì)量起關(guān)鍵作用的過程和因素進(jìn)行審核。

7．1．3 質(zhì)量管理體系審核

獨立地對一個組織質(zhì)量管理體系所進(jìn)行的質(zhì)量審核。質(zhì)量管理體系審核應(yīng)覆蓋該組織所有部門和過程，應(yīng)圍繞產(chǎn)質(zhì)量保形成全過程進(jìn)行，通過對質(zhì)量管理體系中的各個場所、各個部門、各個過程的審核和綜合，得出質(zhì)量管理體系符合性、有效性、達(dá)標(biāo)性的評價結(jié)論。

7．2 審核方分類法

按審核方分有第一方審核、第二方審核和第三方審核三種。

7．2．1 第一方審核一一內(nèi)部審核

這是組織對其自身的產(chǎn)品、過程或質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核。審核員通常是本組織的，也可聘請外部人員。通過審核，綜合評價質(zhì)量活動及其結(jié)果，對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項采取糾正和改進(jìn)措施。進(jìn)行內(nèi)部審核的主要理由是：

a)質(zhì)量管理體系的要求，如判斷是否符合ISO 9001的要求；

b)內(nèi)部管理的重要工具，如可促進(jìn)新系統(tǒng)的完善與保持；

c)在外部審核前糾正不合格項；

d)推動內(nèi)部管理的改進(jìn)。

7．2．2 第二方審核--評定批準(zhǔn)

這是顧客對供方開展的審核。在市場經(jīng)濟(jì)中，供方總是不斷尋求新的市場和顧客，顧客在眾多可選擇的供方中，要挑選合格的供方，往往就要對新的潛在供方進(jìn)行審核，以此作為最終采購決定的依據(jù)。這種審核由顧客派出審核人員或委托外部代理機(jī)構(gòu)對供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核評定。對供方來說這是第二方審核。

7．2．3 第三方審核-認(rèn)證／注冊

第三方是指獨立于第一方(組織)和第二方(顧客)之外的一方，它與第-方和第二方既無行政上的隸屬關(guān)系，也無經(jīng)濟(jì)上的利害關(guān)系。由第三方具有一定資格并經(jīng)-定程序認(rèn)可的審核機(jī)構(gòu)派出審核人員對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核。

7．3審核范圍分類法

按審核范圍分有全部審核、部分審核和跟蹤審核三種。

內(nèi)部審核策劃

開展內(nèi)審前，應(yīng)有一個策劃過程。策劃結(jié)果應(yīng)形成書面文件，主要包括審核計劃、審核組、審核用工作文件和資料(包括文件審查)、通知審核等。通過內(nèi)審策劃，應(yīng)做到：

a)計劃落實。包括審核計劃得到批準(zhǔn)，審核計劃為審核組和受審核部門充分了解；

b)責(zé)任落實。包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備； c)工作文件落實。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。

制定審核計劃

審核計劃包括年度審核計劃和審核活動計劃(審核大綱)。年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱，審核活動計劃則是按照年度審核計劃安排具體實施。

審核計劃的內(nèi)容可包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工、主要審核活動的時間安排、首末次會議時間等。

組織年度審核計劃應(yīng)以文件形式頒發(fā)，審核活動計劃應(yīng)有審核組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。

年度審核計劃

(1)目的a)保證內(nèi)部審核的實施有計劃地進(jìn)行；

b)便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)部審核。

(2)要點

a)年度內(nèi)部審核計劃可包括質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的審核；

b)質(zhì)量管理體系審核應(yīng)在年內(nèi)對所有部門和過程全部覆蓋，并突出關(guān)鍵部門、過程；

c)過程質(zhì)量審核應(yīng)在年內(nèi)對所有關(guān)鍵過程、特殊過程全部覆蓋，還可考慮問題較多、比較薄弱的過程； d)產(chǎn)質(zhì)量保審核應(yīng)在年內(nèi)按周期和既定抽樣方案進(jìn)行，突出主導(dǎo)產(chǎn)品。

(3)考慮因素

a)落實審核組織；

b)審核范圍；

c)顧客、認(rèn)證機(jī)構(gòu)及有關(guān)法規(guī)的要求；

d)質(zhì)量管理體系文件關(guān)于內(nèi)部審核的要求；

e)審核的頻次等。

(4)類型

集中式審核工作計劃

主要特點是：

在某計劃時間內(nèi)安排的集中式審核。每次審核可針對全部適用過程及相關(guān)部門，也可針對某些過程或部門； 審核后的糾正行動及跟蹤在限定時間內(nèi)完成；

審核的時機(jī)大多為：新建質(zhì)量管理體系運行后，質(zhì)量管理體系有重大變化時，發(fā)生重大事故時，外部質(zhì)量審核前，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為需要時。集中式審核應(yīng)編制審核計劃表。

建立審核小組

建立審核小組

根據(jù)審核活動目的、范圍、部門、過程以及審核日程安排，選定審核組長和成員，建立審核小組。小組成立以后，應(yīng)明確各成員分工和要求，這是審核組長的責(zé)任。審核組長應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。

審核員按分配任務(wù)做好各項準(zhǔn)備工作。主要有：

a)熟悉必要的文件和程序；

b)根據(jù)要求編制檢查表；

c)考慮前次審核結(jié)果應(yīng)跟蹤的項目。

小組成立后通常應(yīng)舉行審核組會議，以確保審核前準(zhǔn)備工作全部完成，每個審核員對審核任務(wù)完全了解。為使內(nèi)審活動正常有效地開展，組織應(yīng)建立相適應(yīng)的內(nèi)審工作系統(tǒng)，主要是：

a)組織。應(yīng)建立審核組織，指定組織內(nèi)審負(fù)責(zé)人(如管理者代表)，明確日常工作負(fù)責(zé)部門以及其他部門應(yīng)負(fù)的職責(zé)；應(yīng)選擇、培訓(xùn)、形成一批合格的內(nèi)審員(最好每個部門至少有一名內(nèi)審員)，以確保審核活動必需的人力資源；

b)文件。應(yīng)建立并保持內(nèi)審程序，規(guī)定內(nèi)審的基本步驟、要求、責(zé)任與方法，應(yīng)建立完善內(nèi)審工作文件，如年度審核計劃、審核活動計劃、檢查表、現(xiàn)場審核記錄表、不合格項報告、糾正措施報告、審核報告等。

編制檢查表

檢查表是審核前需準(zhǔn)備的一個重要工作文件。

為提高審核的有效性和效率，審核員一般應(yīng)根據(jù)分工準(zhǔn)備現(xiàn)場審核用的檢查表。檢查表內(nèi)容的多少，取決于被審核部門的工作范圍、職能、抽樣方案及審核要求和方法。

檢查表的類型

a)過程檢查表

這是一種按照ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)條款編制的檢查表，其關(guān)鍵是選擇部門，分清主次。如編制與顧客有關(guān)的過程(7，2)檢查表，主要部門為銷售部，主要相關(guān)部門為生產(chǎn)部、技術(shù)部、財務(wù)部等。采用過程檢查表，優(yōu)點是審核有深度，審核易發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)“接口”問題，缺陷是造成審核部門的重復(fù)。

b)要素檢查表

檢查表的作用

a）明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；

b）使審核工作規(guī)范化；

c）按檢查表的要求進(jìn)行調(diào)查研究，可使審核目標(biāo)始終保持明確；

d）便于掌握審核進(jìn)度；

e）有時可作為審核記錄存檔。

第二篇：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核步驟

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核大致可分下列幾個步驟進(jìn)行：

1、確定任務(wù)。如果是例行審核，則按計劃規(guī)定進(jìn)行；如果是特殊審核，則是明確目的和受審的部門或條款。每次審核還要明確采用的依據(jù)。任務(wù)確定后要按程序由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)下達(dá)。

2、審核準(zhǔn)備。由管理者代表指定審核組成員組成審核組。審核組長應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)全組編制好具體的審核計劃日程表并把審核任務(wù)分配到每個審核組成員。每個審核員應(yīng)編制檢查表，經(jīng)組長審核后實施。同時全組應(yīng)集中有關(guān)文件（如標(biāo)準(zhǔn)、手冊、有關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）加以審閱。審核計劃日程表確定后應(yīng)及早通知受審部門負(fù)責(zé)人征得同意，并請他決定一位部門的發(fā)言人及陪同人員。

3、現(xiàn)場審核。審核組應(yīng)準(zhǔn)時到達(dá)審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、依據(jù)和方法。如果是例行審核，而且只對一個部門進(jìn)行審核，這種首次會議可以適當(dāng)簡化?，F(xiàn)場審核應(yīng)以事實為根據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)則，收集客觀證據(jù)，作出公正的判斷。如發(fā)現(xiàn)不合格，要按規(guī)定填寫不合格報告，并請受審部門領(lǐng)導(dǎo)對事實表示認(rèn)可（簽字）?，F(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。在末次會議上，審核組應(yīng)報告審核結(jié)果，宣讀不合格報告，并請受審部門負(fù)責(zé)人填寫糾正措施計劃

4、編寫審核報告。審核組長應(yīng)按規(guī)定格式根據(jù)審核結(jié)果編寫審核報告。此報告經(jīng)管理者代表審定后正式下達(dá)給受審部門。

5、糾正措施的跟蹤。質(zhì)量管理部門應(yīng)會同審核組對糾正措施計劃的進(jìn)行跟蹤驗證。

6、全面審核報告的編寫和糾正措施計劃完成情況匯總分析。如果是例行審核，則在所有的部門及條款審核完成后（一般是一年后），質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)各部門的審核報告，匯總編寫出一份全面的審核報告，并分析評價整個體系的有效性；還要與上次內(nèi)審結(jié)果相比較，評價其進(jìn)步情況；同時對全年各部門實施糾正措施加以匯總分析。這種結(jié)果均應(yīng)上報最高領(lǐng)導(dǎo)作為管理評審的輸入之一。

以上各個步驟均應(yīng)在內(nèi)審程序中明確規(guī)定。內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個組織的實際情況編制，但這些主n要步驟的內(nèi)容都是不可以缺少的。

第三篇：質(zhì)量管理體系一二三方審核的步驟

質(zhì)量管理體系審核的一般步驟

不管是由組織本身進(jìn)行審核或是顧客對供方進(jìn)行審核，還是由第三方進(jìn)行審核，確定審核、計劃審核、執(zhí)行審核和報告審核的原則是基本相同的。但在強(qiáng)調(diào)它們類似之處的同時，還應(yīng)考慮它們之間存在的差別。由于每個組織都可能面臨這三種審核，所以了解這三種審核的基本過程加以比較、區(qū)別是必要的。1．1第一方審核（內(nèi)部審核）的步驟 內(nèi)部審核不同于外部審核，其審核程序應(yīng)由組織按照審核的基本要求和自身特點制定。內(nèi)審流程應(yīng)簡明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運轉(zhuǎn)。審核步驟通常如下： 1．1．1 審核策劃

按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定審核計劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長制定專項審核活動計劃，準(zhǔn)備審核工作文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格報告等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場實施。它們主要有： a)

ISO9001標(biāo)準(zhǔn)；

b)

質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計劃和記錄； c)

合同要求；

d)

社會要求（有關(guān)法律、法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)要求）；

e)

有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品、設(shè)備、材料、環(huán)境、方法、人員等產(chǎn)品、資源性標(biāo)準(zhǔn)）。檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。通知審核是審核組向受審核方通知具體的審核日期、安排和要求。必要時受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹。1．1．2 審核實施

以首次會議開始現(xiàn)場審核。審核員運用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項報告，并以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核。審核組長應(yīng)實施審核的全過程控制。

1．1．3 審核報告

現(xiàn)場審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報告。工作內(nèi)容包括：審核報告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實施的要求。1．1．3 跟蹤審核

應(yīng)加強(qiáng)對審核后的區(qū)域、過程的實施及糾正情況進(jìn)行跟蹤審核，并在緊接著的下一次審核時，對措施的實施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評價，寫入報告，實現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。在任何組織中，從審核得到的真正益處最終均來自“自身”的審核。

1．2 第二方審核的步驟

第二方審核是由顧客對供方進(jìn)行的審核。審核結(jié)果通常作為顧客購買的決策依據(jù)。

第二方審核時應(yīng)先考慮采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品質(zhì)量或使用的影響程度后確定審核方式、范圍，還應(yīng)考慮技術(shù)與生產(chǎn)能力、價格、交貨及時性、服務(wù)等因素。

第二方審核方式有：采購產(chǎn)品質(zhì)量管理體系審核、采購產(chǎn)品質(zhì)量審核、采購產(chǎn)品過程質(zhì)量審核和采購產(chǎn)品特殊要求審核等。

第二方審核范圍由審核方式?jīng)Q定，可以包括與采購產(chǎn)品有關(guān)的所有過程、場所、部門。第二方審核的典型方式是ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)被列入供應(yīng)鏈中。其基本流程如下： 1．2．1 供方調(diào)查比選

第二方應(yīng)先調(diào)查市場上所有同類產(chǎn)品的供方，并進(jìn)行初步比選。比選時應(yīng)考慮產(chǎn)品價格、交貨期、聲譽、服務(wù)、技術(shù)和生產(chǎn)能力等因素。比選后，至少確定兩家以上同類產(chǎn)品的供方。1．2．2 制定體系審核標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)采購產(chǎn)品的質(zhì)量要求及供方狀況，參照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求，制定體系審核標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)第二方的分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。1．2．3 通知供方

第二方應(yīng)將體系審核標(biāo)準(zhǔn)及要求通知供方，并留足夠時間讓其準(zhǔn)備。供方表示接受后，第二方成立審核組，編制審核計劃，準(zhǔn)備表格、記錄等工作文件。必要時派人幫助供方建立體系。1．2．4 實施現(xiàn)場審核

第二方按照審核標(biāo)準(zhǔn)和計劃到供方處進(jìn)行現(xiàn)場審核。1．2．5 提交審核報告

現(xiàn)場審核結(jié)束后，應(yīng)提出審核報告，報告中應(yīng)對供方作出審核結(jié)論。審核結(jié)論有合格、待定、不合格三種。

1．2．6 采購（簽訂合同）決策

經(jīng)審核評定為合格的，可發(fā)出訂單或簽訂采購合同；評定為待定的，經(jīng)整改審核符合后再發(fā)出訂單或簽訂采購合同；評定為不合格的，不發(fā)訂單或不簽訂合同，但應(yīng)說明理由，并向其提供審核報告。

1．2．7 確定控制類型

對合格的供方，第二方應(yīng)確定控制類型，并實施跟蹤審核或派人現(xiàn)場監(jiān)控。1．3 第三方審核的步驟

第三方質(zhì)量管理體系審核分為兩個主要階段。第一階段是質(zhì)量管理體系文件審查；第二階段是實際運作與特定要求（法律法規(guī)、手冊、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)）相符程度的審查。第三方審核通常是認(rèn)證的手段，具體的審核步驟如下： 1．3．1 提出申請

由委托方提出審核申請，并對審核范圍作最后決定，這一決定應(yīng)在第三方的協(xié)助下作出。

第三方在接到申請后，可對受審核方進(jìn)行初步訪問，目的是了解受審核方的規(guī)模、特點及管理狀況，同時商定所需費用，決定是否接受。

在雙方達(dá)成一致意見后，簽訂審核（或認(rèn)證）合同。合同中應(yīng)包括選定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，體系覆蓋的產(chǎn)品、過程以及正式審核時間。1．3．2質(zhì)量管理體系文件審查

受審核方應(yīng)按第三主要求提供質(zhì)量管理體系文件，作為制訂審核計劃的依據(jù)，審核員應(yīng)評審受審核方質(zhì)量管理體系文件的充分性（如質(zhì)量手冊或同類文件）。文件審查的主要目的是：

a)

初步判斷受審審核方能否滿足審核約定的文件要求，確定所申請的審核能否進(jìn)行； b)

了解受審核方的質(zhì)量管理體系情況，以便制訂審核計劃。

文件審查合格的，可通知受審核方進(jìn)行下一步審核工作；文件審查不合格的，待受審核方糾正不合格項后，審核員、受審核方均滿意時，再繼續(xù)工作。1．3．3 審核準(zhǔn)備（1）制定審核計劃

審核計劃應(yīng)由委托方確認(rèn)度通知審核員和受審核方。當(dāng)受審核方不同意審核計劃中的某項條款時，應(yīng)當(dāng)即告知審核組長。這些異議應(yīng)在審核開始前，由審核組長和受審核方協(xié)商解決。（1）

組織審核組

審核組長由認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)提名，確定審核組長人選應(yīng)考慮的問題有： a)

是否具備資格（如高級審核員等）； b)

是否有受審核方所涉及的注冊審核工作業(yè)務(wù)范圍和工作經(jīng)驗； c)

對每位聘用的審核組長在審核中的表現(xiàn)的評定結(jié)果。

選定的審核組長將負(fù)責(zé)審核計劃的制訂、審核的組織實施及控制、簽署審核報告和不 合格項報告等工作。

審核組成員由審核組長與認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)商定。確定審核組成員應(yīng)考慮的問題主要有：

a)

資格；

b)

注冊的審核工作業(yè)務(wù)范圍； c)

專業(yè)知識；

d)

工作的協(xié)調(diào)能力； e)

為受審核方所接受；

f)

對每位聘用的審核員在審核中的表現(xiàn)的評定結(jié)果。

必要時，可聘請對審核范圍所涉及的技術(shù)熟悉的專業(yè)人員參加審核工作。有時，審核機(jī)構(gòu)還要進(jìn)行一次審核前訪問，以便收集更具體、詳細(xì)的信息，作好有關(guān)安排。審核員確定后，審核組長應(yīng)在征求有關(guān)審核員的意見后，為每一審核員分派由其負(fù)責(zé)審核的具體質(zhì)量管理體系過程或職能部門。（2）

工作文件

為提高審核工作效率并規(guī)范審核工作，應(yīng)提供下列工作文件： a)

檢查表，通常由被指定審核部門的審核員制定； b)

記錄表，現(xiàn)場審核時記錄審核發(fā)現(xiàn)的表格； c)

記錄表，現(xiàn)場審核時記錄審核發(fā)現(xiàn)的表格；

d)

報告樣式，包括不合格項報告、審核報告的樣式； 1．3．4 實施審核（1）首次會議

首次會議是實施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會議，是第三方審核必須召開的一次重要的會議。（2）現(xiàn)場審核

首次會議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場審核階段，現(xiàn)場審核應(yīng)執(zhí)行計劃安排，具體的審核內(nèi)容按檢查表進(jìn)行。

在審核過程中，發(fā)現(xiàn)有重大不合格項，明顯不能通過時，審核組長應(yīng)及時告知受審核方，并停止審核。如受審核方要求繼續(xù)審核，可視情況進(jìn)行。（3）末次會議

實施審核以末次會議結(jié)束。末次會議的主要目的是向受審核方說明審核結(jié)果，宣讀審核報告，以使他們能夠清楚地理解審核結(jié)論。

審核組長就受審核方的質(zhì)量管理體系宣布審核結(jié)論。審核結(jié)論包括推薦注冊、不推薦注冊和糾正措施有效實施后推薦注冊三種。若有要求時，審核員還可以對改進(jìn)質(zhì)量管理體系提出建議。這些建議對受審核方不是約束性的，采取改進(jìn)措施的程度、方式和方法都取決于受審核方。向委托方或受審核方提交審核報告后，審核即告結(jié)束。

若審核結(jié)果為第三種，應(yīng)對不合格項進(jìn)行糾正措施跟蹤，確認(rèn)糾正結(jié)果符合要求。整個跟蹤過程一般在正式審核后一個月內(nèi)完成，并需提交跟蹤審核報告。1．3．5 監(jiān)督審核

監(jiān)督是對受審核方的質(zhì)量管理體系的保持情況進(jìn)行檢查評價的活動，主要目的是：

a)促使受審核方保持質(zhì)量管理體系有效性承諾，使其質(zhì)量管理體系保持與標(biāo)準(zhǔn)的要始終一致；

b)通過促使受審核方保持其質(zhì)量管理體系而使人們建立對合格證書的有效性的信心和對審核機(jī)構(gòu)的公正性、權(quán)威性的信心；

c)促暈受審核方質(zhì)量管理體系的改進(jìn)和提高。

監(jiān)督是在受審核方取得誰證書后直至誰證書失效的期限內(nèi)進(jìn)行的活動。證書有效期通常為三年。監(jiān)督審核以抽查方式進(jìn)行，在正常情況下，可在三年內(nèi)將受審核方質(zhì)量管理體系的有關(guān)方面審查一遍，一般每半年或一年進(jìn)行一次。當(dāng)檢查中發(fā)現(xiàn)問題較多時，審核方可增加監(jiān)督審核的次數(shù)并可增加檢查面，有的誰機(jī)構(gòu)還規(guī)定每次監(jiān)督審核必查的條款。

對監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，仍然采取跟蹤審核，直至受審核方采取糾正措施，關(guān)閉不合格項。

在監(jiān)督審核中如發(fā)現(xiàn)受審核方的質(zhì)量管理體系嚴(yán)重失效，經(jīng)限期改正仍達(dá)不到要求時，可中止注冊：

——未能遵守與認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)成的有關(guān)協(xié)議的要求； ——嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)； ——出現(xiàn)重大客戶投訴；

——向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供不真實的信息等。

被中止注冊資格的受審核方將會接到中止其注冊資格通知，收繳認(rèn)證證書，令其停止有關(guān)獲取認(rèn)證注冊的宣傳，并從認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證注冊名錄中除名。

第四篇：質(zhì)量環(huán)境管理體系審核

恒田印染公司順利通過ISO9001:2008質(zhì)量管理體系及

ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國AQA公司高級審核專家組對ISO9001：2008質(zhì)量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認(rèn)證第一階段的現(xiàn)場監(jiān)督審核，并順利通過。

現(xiàn)場審核的首次會議上，審核組長高級審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經(jīng)理魏來德對審核老師的到來表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠?qū)ξ夜镜馁|(zhì)量和管理工作起到督促及指導(dǎo)作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員也參加了首末次會議。

通過與公司領(lǐng)導(dǎo)層座談，審核組對我司的基本概況、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系運行情況有了初步了解，通過對各個部門的現(xiàn)場察看，審核組了解了我公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工的過程和相關(guān)管理流程，對我司的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評價，最終認(rèn)為我公司的QMS及EMS實施程度基本符合要求。經(jīng)對我公司《質(zhì)量手冊》評審后認(rèn)為其覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，基本具備可操作性，體現(xiàn)了組織特點。最后提出8項存在的問題和相應(yīng)的評審改善意見，要求將以上問題按意見整改完畢后方可進(jìn)行第二階段審核。

此次審核結(jié)束后，魏來德總經(jīng)理對審核組提出的問題表示認(rèn)可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭取第二階段審核順利進(jìn)行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進(jìn)一步確認(rèn)。

本次審核使全體人員進(jìn)一步認(rèn)識到了實施質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強(qiáng)質(zhì)量及環(huán)境管理工作與實際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。（印染 楊曉娟）

第五篇：質(zhì)量管理體系建立步驟

質(zhì)量管理體系建立步驟

建立和實施質(zhì)量管理體系可以分為以下8個步驟： 1.確定顧客和其它相關(guān)方的需求和期望。2.建立組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。3.確定實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)所必需的過程和職責(zé)。4.確定和提供實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)必需的資源。5.規(guī)定測量每個過程的有效性和效率的方法。6.應(yīng)用這些測量方法確定每個過程的有效性和效率。7.確定防止不合格并消除產(chǎn)生原因的措施。8.建立和應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的過程。

該流程同樣適用于保持和持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有質(zhì)量管理體系的工作。

按照ISO9000：2000要求建立質(zhì)量管理體系，是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在傳統(tǒng)管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提煉出的一種帶有普遍意義的管理模式，是一種科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、國際化的管理方法。質(zhì)量管理體系的建立和實施分四個階段：前期準(zhǔn)備、體系策劃、體系建立、體系試運行。

（一）前期準(zhǔn)備階段

1、思想準(zhǔn)備

組織的各級領(lǐng)導(dǎo)在貫徹《標(biāo)準(zhǔn)》（簡稱貫標(biāo)）上統(tǒng)一思想認(rèn)識，貫標(biāo)是實行科學(xué)管理、完善管理結(jié)構(gòu)、提高管理能力的需要，只有充分統(tǒng)一認(rèn)識，做好思想準(zhǔn)備，才能自覺而積極地以推動貫標(biāo)工作，嚴(yán)格依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》逐步建立和強(qiáng)化質(zhì)量管理的監(jiān)督制約機(jī)制、自我完善機(jī)制，完善和規(guī)范本組織管理制度，保證組織活動或過程科學(xué)、規(guī)范地運作，從而提高產(chǎn)品（或服務(wù)）質(zhì)量，更好地滿足顧客需求。

2、組織培訓(xùn)

（1）選擇培訓(xùn)對象：組織活動（過程）中全部有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人，他們是貫標(biāo)的骨干力量，貫標(biāo)達(dá)到什么樣的效果，取決于最高管理者和各部門負(fù)責(zé)人對《標(biāo)準(zhǔn)》的理解。（2）培訓(xùn)內(nèi)容：

①2000版GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)知識，②《標(biāo)準(zhǔn)》的理解和實施，③建立質(zhì)量管理體系的方法和步驟

3、建立貫標(biāo)運行機(jī)構(gòu)（1）建立貫標(biāo)工作機(jī)構(gòu)

一般由最高管理者擔(dān)任貫標(biāo)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，管理者代表擔(dān)任副職，貫標(biāo)工作涉及的職能部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任機(jī)構(gòu)成員。

貫標(biāo)工作機(jī)關(guān)的任務(wù)是策劃和領(lǐng)導(dǎo)貫標(biāo)工作，包括制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》要素分配部門的質(zhì)量職責(zé)，審核體系文件，協(xié)調(diào)處理體系運行中的問題。（2）任命管理者代表和確定質(zhì)量管理工作主管部門

管理者代表由最高管理者以正式文件任命并明確其職責(zé)權(quán)限，代表最高管理者承擔(dān)質(zhì)量管理方面的職責(zé)，行使質(zhì)量管理方面的權(quán)利。

管理者代表應(yīng)是本組織最高管理層成員，具有領(lǐng)導(dǎo)能力和協(xié)調(diào)能力，有履行管理者代表職責(zé)和權(quán)力的條件和渠道；熟悉本組織的業(yè)務(wù)；能較好地理解GB/T19000族《標(biāo)準(zhǔn)》及其要求，并且切實能夠?qū)嶋H履行職責(zé)。

質(zhì)量管理工作主管部門協(xié)助管理者代表根據(jù)貫標(biāo)工作機(jī)構(gòu)決策，具體組織落實質(zhì)量管理體系的建立和運行。

（3）成立質(zhì)量管理體系文件編寫小組

選擇經(jīng)過文件編寫培訓(xùn)、有一定管理經(jīng)驗和較好的文字能力的，來自質(zhì)量管理體系責(zé)任部門的代表組成《標(biāo)準(zhǔn)》文件編寫小組。

4、分析評價現(xiàn)有質(zhì)量管理體系

貫標(biāo)的目的是改造、整合、完善現(xiàn)有的體系，使之更加規(guī)范和符合《標(biāo)準(zhǔn)》要求。這要求貫標(biāo)者依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)》對現(xiàn)有的管理體系進(jìn)行分析評價以便決定取舍。

（二）質(zhì)量管理體系策劃階段

1、質(zhì)量方針

質(zhì)量方針是組織的質(zhì)量宗旨和質(zhì)量方向，是質(zhì)量管理體系的綱領(lǐng)，它要體現(xiàn)出本組織的目標(biāo)及顧客的期望和需要。制定和實施質(zhì)量方針是質(zhì)量管理的主要職能，在制定質(zhì)量方針時要滿足以下要求：（1）質(zhì)量方針要與其質(zhì)量管理體系相匹配，即要與本組織的質(zhì)量水平、管理能力、服務(wù)和管理水平一致。方針內(nèi)容要與本組織所提供的服務(wù)的職能類型和特點相關(guān)。

（2）質(zhì)量方針要對質(zhì)量做出承諾，不能提些空洞的口號，要反映出顧客的期望。

（3）質(zhì)量方針可以集思廣義，經(jīng)過反復(fù)討論修改，然后以文件的形式由最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)布，并注明發(fā)布日期。

（4）質(zhì)量方針譴詞造句應(yīng)慎重，要言簡意明，先進(jìn)可行，既不冗長又不落俗套。（5）質(zhì)量方針要易懂、易記、便于宣傳，要使全體員工都知道、理解并遵照執(zhí)行。

2、質(zhì)量目標(biāo)

質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針的具體化，是“在質(zhì)量方面所追求的目的”。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)符合以下要求：（1）需要量化，是可測量評價和可達(dá)到的指標(biāo)；（2）要先進(jìn)合理，起到質(zhì)量管理水平的定位作用；（3）可定期評價、調(diào)整，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化；

（4）為保證目標(biāo)的實現(xiàn)，質(zhì)量目標(biāo)要層層分解，落實到每一個部門及員工。

3、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)設(shè)計

質(zhì)量管理體系是依托組織機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)和運行的。質(zhì)量管理體系的運行涉及內(nèi)部質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有部門的各項活動，這些活動的分工、順序、途徑和接口都是通過本組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工來實現(xiàn)的，所以，必須建立一個與質(zhì)量管理體系相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)。為此，需要完成以下工作：（1）分析現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)，繪制本組織“行政組織機(jī)構(gòu)圖”。

（2）分析組織的質(zhì)量管理層次、職責(zé)及相互關(guān)系，繪制“質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖”，說明本組織的質(zhì)量管理系統(tǒng)。

（3）將質(zhì)量管理體系的各要素分別分配給相關(guān)職能部門，編制“質(zhì)量職責(zé)分配表”。（4）規(guī)定部門質(zhì)量職責(zé)；管理、執(zhí)行、驗證人員質(zhì)量職責(zé)。

（5）明確對質(zhì)量管理體系和過程的全部要素負(fù)有決策權(quán)的責(zé)任人員的職責(zé)和權(quán)限。

4、資源配置，資源是質(zhì)量管理體系有效實施的保證。包括依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求配置各類人員和基礎(chǔ)設(shè)施，在對所有質(zhì)量活動策劃的基礎(chǔ)上規(guī)定其程序和方法以及規(guī)定工作信息獲得、傳遞和管理的程序和方法等。

（三）質(zhì)量管理體系建立階段

1、編制質(zhì)量管理體系文件

質(zhì)量管理體系的實施和運行是通過建立貫徹質(zhì)量管理體系的文件來實現(xiàn)的。通過質(zhì)量管理體系文件貫徹質(zhì)量方針；當(dāng)情況改變時，保持質(zhì)量管理體系及其要求的一致性和連續(xù)性；作為組織開展質(zhì)量活動的依據(jù)，質(zhì)量管理體系文件為內(nèi)部審核和外部審核提供證據(jù)；質(zhì)量管理體系文件可用以展示質(zhì)量管理體系，證明其與顧客及第三方要求相符合。

質(zhì)量管理體系文件一般由四個部分組成：質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量記錄表格等。質(zhì)量管理體系文件由專門編寫小組編寫，編寫順序可以：

（1）自上面下進(jìn)行，即按質(zhì)量手冊——程序文件——支持性文件及記錄表格的順序編寫；（2）自下而上地進(jìn)行；

（3）采取中間突破的方法，即先編寫程序文件。

首先應(yīng)對文件編寫組成員進(jìn)行培訓(xùn)，接著制定編寫計劃，收集有關(guān)資料，編寫組討論文件間的接口，然后將文件初稿交咨詢專家審核；咨詢專家向編寫組反饋，并共同討論修改意見之后，由編寫組修改文件直至文件符合要求。

2、質(zhì)量管理體系文件的審核、批準(zhǔn)、發(fā)布

質(zhì)量管理體系文件應(yīng)分級審批。質(zhì)量手冊應(yīng)由最高管理者審批；程序文件應(yīng)由管理者代表批準(zhǔn)，作業(yè)指導(dǎo)書一般由該文件業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人審批，跨部門/多專業(yè)的文件由管理者代表審批。文件審批后，需正式發(fā)布，并規(guī)定實施日期。以宣傳和培訓(xùn)的形式，使組織中所有人員理解質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系文件中規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，在質(zhì)量管理體系運行前，可以通過考試檢察員工對有關(guān)內(nèi)容的了解和理解情況。

（四）質(zhì)量管理體系試運行階段

1、質(zhì)量管理體系試運行

完成質(zhì)量管理體系文件后，要經(jīng)過一段試運行，檢驗這些質(zhì)量管理體系文件的適用性和有效性。組織通過不斷協(xié)調(diào)、質(zhì)量監(jiān)控、信息管理、質(zhì)量管理體系審核和管理評審，實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的有效運行。影響質(zhì)量活動有效性的因素很多，例如舊的習(xí)慣、傳統(tǒng)思想、缺乏認(rèn)識、對文件理解偏差等。所以，對程序、方法、資源、人員、過程、記錄、產(chǎn)品（服務(wù)）連續(xù)監(jiān)控是非常必要的。發(fā)現(xiàn)偏離標(biāo)準(zhǔn)的情況，應(yīng)及時采取糾正措施。必要時可以增加內(nèi)部質(zhì)量審核的次數(shù)，通過內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審這一自我改進(jìn)機(jī)制可以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。

2、內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評審

內(nèi)部質(zhì)量審核（簡稱內(nèi)審）和管理評審是驗證質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的重要手段。（1）內(nèi)審是針對質(zhì)量管理體系的活動和有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件和質(zhì)量管理體系文件的各項規(guī)定是否得到了有效貫徹等內(nèi)容進(jìn)行的。

內(nèi)審特點在于它的客觀性、系統(tǒng)性和獨立性。內(nèi)審分為文件審核和現(xiàn)場審核兩個階段：文件審核是評價組織編寫的質(zhì)量手冊、程序文件是否符合《標(biāo)準(zhǔn)》的要求和工作目標(biāo)的需要?，F(xiàn)場審核是評價實際的質(zhì)量活動是否符合《標(biāo)準(zhǔn)》、質(zhì)量手冊、程序文件等有關(guān)文件的規(guī)定，及這些規(guī)定是否得到有效貫徹。內(nèi)審內(nèi)容包括：組織結(jié)構(gòu)與所進(jìn)行的活動的適宜性；質(zhì)量管理體系實施、運行情況和工作程序的執(zhí)行情況；有關(guān)質(zhì)量制度、規(guī)章、辦法執(zhí)行貫徹情況；人員、設(shè)備和器材的適宜情況；質(zhì)量管理體系文件的完整性，與標(biāo)準(zhǔn)的符合性等。試運行期間，內(nèi)審頻次視情況可以較多，每年需要2—3次；體系正常運行后，內(nèi)審方式可以分為集中審核或滾動審核。前者是集中全面審核，每年至少一次，后者是按計劃陸續(xù)開展，每次審核一個或幾個部門或活動，全年至少覆蓋所有部門一次。應(yīng)在內(nèi)審程序中明確規(guī)定內(nèi)審的以下各步驟： ①策劃審核（確定任務(wù)、目的、范圍）；

②準(zhǔn)備審核（組成審核組、編制審核計劃、檢查表、準(zhǔn)備現(xiàn)場審核記錄、不合格報告等工作表格）； ③現(xiàn)場審核（首次會議、現(xiàn)場收集客觀證據(jù)、評價、末次會議）； ④編寫審核報告；

⑤進(jìn)行現(xiàn)場整改，制定并實施糾正措施； ⑥糾正措施跟蹤驗證。

⑦編制質(zhì)量管理體系情況匯總分析報告；

（2）管理評審是最高管理者適時地評價組織質(zhì)量管理體系的持續(xù)性、有效性、適宜性和充分性。管理評審包括如下主要內(nèi)容： ①實現(xiàn)質(zhì)量方針、目標(biāo)的程度；

②內(nèi)審及糾正措施完成情況及有效性的評價，對薄弱環(huán)節(jié)的專門措施； ③質(zhì)量指標(biāo)完成情況及趨勢分析；

④顧客意見和處理情況，主要問題分析和預(yù)防措施； ⑤本組織機(jī)構(gòu)和資源的適應(yīng)性； ⑥質(zhì)量改進(jìn)計劃；

⑦進(jìn)一步改進(jìn)、完善質(zhì)量管理體系的意見。

3、質(zhì)量管理體系的調(diào)整和完善

內(nèi)審和管理評審可以幫助發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系策劃中不符合《標(biāo)準(zhǔn)》或操作性不強(qiáng)之處。一方面應(yīng)糾正體系中的不合格項，另一方面要修改文件。

4、質(zhì)量管理體系資格認(rèn)證的準(zhǔn)備工作

質(zhì)量管理體系資格認(rèn)證的準(zhǔn)備工作主要有4個方面：

（1）模擬審核。由咨詢專家獨立對本組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核，明確提出不合格項，并做出結(jié)論性評價。評價內(nèi)容包括

①過程是否被確定？過程程序是否被恰當(dāng)?shù)匦纬晌募?②過程是否被充分展開并按文件要求貫徹實施？ ③在提供預(yù)期的結(jié)果方面，過程是否有效？

（2）組織針對不合格項舉一反三，以點帶面制定糾正措施計劃，限期整改。（3）提出資格認(rèn)證申請，提交質(zhì)量管理手冊，確定資格認(rèn)證時間。（4）咨詢專家指導(dǎo)資格認(rèn)證前的各項準(zhǔn)備工作，包括在指導(dǎo)下： ①對重點項目進(jìn)行自查：

②全員再次培訓(xùn)和考核，進(jìn)一步理解質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；相關(guān)職責(zé)、權(quán)限，本人在質(zhì)量管理體系的位置、作用；相關(guān)程序文件及其它文件內(nèi)容和實施情況；

③提供質(zhì)量體系運行的相關(guān)見證材料：例如質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核、管理評審計劃、內(nèi)部及會議記錄；抽取一些典型職業(yè)技能鑒定考務(wù)擋案等。

5、質(zhì)量管理體系資格認(rèn)證.