第一篇：037-06 體系內(nèi)部審核報(bào)告

Q/DCE 01.037/06

體系內(nèi)部審核報(bào)告

一、審核目的二、審核范圍

三、審核依據(jù)

四、受審核部門

五、審核組

六、審核過程綜述

七、不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析

八、對管理體系的評價(jià)

九、結(jié)論

十、糾正措施要求

十一、報(bào)告分發(fā)范圍

第二篇：計(jì)量體系內(nèi)部審核控制程序

計(jì)量保證體系內(nèi)部審核程序目的規(guī)定了本公司計(jì)量體系內(nèi)部審核的工作程序，以檢查計(jì)量方針、目標(biāo)和驗(yàn)證本公司計(jì)量保證體系與廣東省二級計(jì)量保證體系確認(rèn)規(guī)范及ISO10012標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。適用范圍

本程序適用于本公司計(jì)量內(nèi)部評審。計(jì)量保證體系是質(zhì)量管理體系的重要組成部分，計(jì)量內(nèi)部評審與質(zhì)量管理體系內(nèi)部評審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行，如特殊需要，也可單獨(dú)進(jìn)行。當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行計(jì)量內(nèi)部評審時(shí)按本程序進(jìn)行：如與質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行，則結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序進(jìn)行。職責(zé)

3.1 質(zhì)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)制定計(jì)量內(nèi)審計(jì)劃表，報(bào)計(jì)量管理者代表批準(zhǔn)。

3.2 質(zhì)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)確認(rèn)計(jì)量審核組成員。

3.3 計(jì)量審核組負(fù)責(zé)組織內(nèi)審工作并向質(zhì)控部報(bào)告計(jì)量保證體系的運(yùn)行情況，負(fù)責(zé)組織計(jì)量體系內(nèi)審后的跟蹤檢查和驗(yàn)證。

3.4 審核組負(fù)責(zé)內(nèi)審的協(xié)調(diào)工作和內(nèi)審結(jié)果的總結(jié)、匯報(bào)。相關(guān)內(nèi)容及要求

4.1審核前期準(zhǔn)備

4.1.1 質(zhì)控部負(fù)責(zé)編制計(jì)量內(nèi)審計(jì)劃表(可與質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行)。

4.1.2 由質(zhì)控部經(jīng)理指定具有計(jì)量內(nèi)審資格的人員擔(dān)任審核組長和組員。

4.1.3 由組長根據(jù)審核目的和范圍落實(shí)分工。

4.1.4 審核員應(yīng)編制內(nèi)審檢查表。

4.1.5 受審核部門應(yīng)派一名陪同人員負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

4.2 審核方式

抽樣。

4.3 審核頻次

本公司計(jì)量保證體系各要素至少每年內(nèi)部審核一次，如特殊需要，可增加審核頻次。

4.4審核依據(jù)

4.4.1ISO10012、廣東省企業(yè)二級計(jì)量保證體系確認(rèn)規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)。

4.4.2 公司計(jì)量管理手冊、計(jì)量程序文件、計(jì)量技術(shù)文件和管理文件等有關(guān)文件的規(guī)定。

4.5 審核步驟

4.5.1 首次會議

由審核組長主持召開，向受審部門介紹本次審核目的、范圍、方法和程序，確認(rèn)陪同人員，并澄清審核計(jì)劃中某些不明確之處。

4.5.2 現(xiàn)場審核

審核員按編制的《二級計(jì)量內(nèi)審表》進(jìn)行審核，通過查、看、問、議、抽查取證的方式核實(shí)證據(jù)，認(rèn)真記錄于《二級計(jì)量內(nèi)審表》中。

4.5.3 審核結(jié)論

審核組會議討論，并會同受審核部門負(fù)責(zé)人對審核結(jié)論溝通確認(rèn)，發(fā)出內(nèi)部審核不合格。

4.5.4 末次會議

審核組長宣讀不合格，通報(bào)本次審核結(jié)果。

4.5.5 審核報(bào)告

審核結(jié)束后5天內(nèi)由審核組編寫《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》

4.5.6糾正措施的執(zhí)行

4.5.6.1受審核部門應(yīng)在收到《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》5天內(nèi)做出書面反應(yīng)，分析本質(zhì)原因，并提出糾正和預(yù)防措施及完成期限。

4.5.6.2如果出現(xiàn)不合格內(nèi)容或糾正措施意見分歧的情況時(shí)，應(yīng)由總經(jīng)理進(jìn)行仲

裁。

4.5.6.3受審核部門依據(jù)糾正措施內(nèi)容執(zhí)行。

4.6 跟蹤驗(yàn)證

4.6.1當(dāng)糾正措施計(jì)劃完成期限已到時(shí)，需由受審核部門主管確認(rèn)完成情況，并記錄于《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》中。

4.6.2質(zhì)控部接到受審部門主管提交不合格糾正措施完成情況時(shí)，應(yīng)立即委派審核組去驗(yàn)證糾正措施的完成情況，并記錄于《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》中。

4.6.3如在預(yù)定的期限內(nèi)未能完成某項(xiàng)糾正措施，質(zhì)控部應(yīng)對此進(jìn)行督促。

4.7 記錄保存

記錄的保存按照《計(jì)量記錄管理程序》執(zhí)行。相關(guān)文件和記錄

5.1《計(jì)量記錄管理程序》YX/MQP-12-2013

5.2《二級計(jì)量內(nèi)審表》

5.3《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》

第三篇：內(nèi)部審核報(bào)告

*** ***公司QHSE管理體系審核報(bào)告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內(nèi)審報(bào)告

為進(jìn)一步推進(jìn)QHSE管理體系規(guī)范有效運(yùn)行，不斷提高QHSE績效，根據(jù)公司《關(guān)于開展質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進(jìn)行了QHSE管理體系內(nèi)部審核?，F(xiàn)將審核情況報(bào)告如下：

一、審核目的

檢驗(yàn)質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系建立的符合性和運(yùn)行的有效性。

二、審核依據(jù)

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)；

2、與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)等。

3、公司質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現(xiàn)場審核實(shí)施情況

對領(lǐng)導(dǎo)層的審核：本次審核對**公司高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量安全環(huán)保和職業(yè)健康的理解。

2、企業(yè)文化建設(shè)促進(jìn)了安全文化建設(shè)的提升

公司在開展的企業(yè)文化建設(shè)中，大力宣傳中石油 “奉獻(xiàn)清潔能源、共建和諧社會”的企業(yè)精神，將企業(yè)文化的宣傳教育作為燃?xì)馍a(chǎn)、經(jīng)營活動中的重要內(nèi)容進(jìn)行管理，公司創(chuàng)建了“**報(bào)”、“**”雜志，創(chuàng)建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚(yáng)公司企業(yè)精神，利用報(bào)紙向廣大員工進(jìn)行公司大發(fā)展的形式教育和遵紀(jì)守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經(jīng)營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業(yè)健康、安全、環(huán)境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創(chuàng)造清潔生產(chǎn)環(huán)境，建立和諧社區(qū)的理念出發(fā)，建立重大隱患上報(bào)制度和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設(shè)方面

2、經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)和HSE指標(biāo)分解及考核有待細(xì)化

公司通過逐級簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書和安全環(huán)保責(zé)任書的形式將目標(biāo)和指標(biāo)層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監(jiān)測目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。但是公司目標(biāo)和指標(biāo)分解時(shí)，在考慮不同業(yè)務(wù)部門和各所屬分公司的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)上還有所欠缺。

公司在目標(biāo)、指標(biāo)的制定、分解方面還缺乏對各部門指標(biāo)的制定與分解，各部門只承擔(dān)考核所屬分公司的職責(zé)，缺乏對專業(yè)分管范圍直線責(zé)任的落實(shí)和本部門承擔(dān)的指標(biāo)的考核。

此外，公司對提供服務(wù)的承包商和供應(yīng)商的業(yè)績考核指標(biāo)沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個(gè)人嚴(yán)格落實(shí)HSE職責(zé)，成為落實(shí)與推行體系運(yùn)行的骨干。

4、應(yīng)急機(jī)制及應(yīng)急預(yù)案的編寫、審核有待進(jìn)一步完善

公司應(yīng)急管理的職責(zé)分配不明確，應(yīng)急主管部門沒有組織公司總體應(yīng)急預(yù)案的編寫，對應(yīng)急演練計(jì)劃的編寫、應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施、應(yīng)急物資的儲備監(jiān)督檢查、應(yīng)急信息的收集、傳遞職責(zé)不清晰。

現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統(tǒng)一的策劃與關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致預(yù)案的一致性、系統(tǒng)性和聯(lián)動性較差。大部分應(yīng)急處置方案沒有依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果來制定，預(yù)案中無管理現(xiàn)狀分析和風(fēng)險(xiǎn)分析，存在“為制定預(yù)案而制定預(yù)案”現(xiàn)象，導(dǎo)致應(yīng)急預(yù)案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進(jìn)建議：

建議公司進(jìn)一步明確應(yīng)急管理部門職責(zé)和應(yīng)急管理工作機(jī)構(gòu)在日常運(yùn)作方面的接口，更好地發(fā)揮應(yīng)急信息接收、傳遞和應(yīng)急處置協(xié)調(diào)的職責(zé)和作用。

各所屬分公司在處置預(yù)案的制修訂過程中應(yīng)根據(jù)國家安全監(jiān)督管理總局新的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》和集團(tuán)公司最新版本應(yīng)急預(yù)案編寫導(dǎo)則的各項(xiàng)要求，結(jié)合本單位的危險(xiǎn)源狀況、危險(xiǎn)性分析情況和可能發(fā)生的事故特點(diǎn)，制定相對應(yīng)的現(xiàn)場處置方案，并處理好上下級預(yù)案的相互關(guān)系，保持應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案和應(yīng)急處置方案的系統(tǒng)性和完整性。

應(yīng)急預(yù)案的評審或者論證應(yīng)當(dāng)注重應(yīng)急預(yù)案的實(shí)用性、基本要素的完整性、預(yù)防措施的針對性、響應(yīng)程序的操作性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。

要充分認(rèn)識到應(yīng)急演練的重要性，一是培訓(xùn)應(yīng)急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風(fēng)險(xiǎn)的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機(jī)關(guān)各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價(jià)，但沒有根據(jù)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行識別與管理，例如技術(shù)質(zhì)量對人工煤氣是否加臭的風(fēng)險(xiǎn)識別與管理、管網(wǎng)分公司對第三方破壞的風(fēng)險(xiǎn)識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風(fēng)險(xiǎn)識別與管理等。

改進(jìn)建議：

公司應(yīng)按照危害因素識別與評價(jià)的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價(jià)活動，對識別出的重大風(fēng)險(xiǎn)，要制定相應(yīng)的管理方案或應(yīng)急預(yù)案。

**組

***年八月二十八日

第四篇：2017內(nèi)部審核報(bào)告

2017內(nèi)部審核報(bào)告

編寫_____________

審核_____________

批準(zhǔn)_____________

2017年 12 月 日

2017內(nèi)部審核報(bào)告

根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，進(jìn)行了2016QHSE內(nèi)部審核檢查。通過內(nèi)部審核檢查發(fā)現(xiàn)：HACCP管理提醒在公司得到有效運(yùn)行，符合法律法規(guī)要求，較好地滿足了業(yè)主方和相關(guān)方對質(zhì)量、安全。職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)的需要，提高了公司的科學(xué)管理水平，為公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供了持續(xù)發(fā)展的動力；但運(yùn)行中也存在很多不足，需全體員工共同努力，持續(xù)改進(jìn)。

一、制定內(nèi)部審核計(jì)劃，安排審核日程

12月7日，公司召開了班子會議，確定開展內(nèi)部審核和考核工作，根據(jù)會議精神，公司書記、HACCP管理體系管理者代表任內(nèi)審組組長，公司副總工、生產(chǎn)運(yùn)營部（HACCP管理部）主任、內(nèi)審員為組員，組織開陣此次內(nèi)部審核檢查活動。

12月8日，檢查組制定了（內(nèi)部審核計(jì)劃），審核通過后立即向機(jī)關(guān)各部門。各項(xiàng)目部下發(fā)內(nèi)部審核通知，確定審核日程安排。

二、編制《內(nèi)部審核實(shí)施方案》和《內(nèi)部審核檢查表》

根據(jù)ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理體系《內(nèi)部審核管理程序》要求，編制了《內(nèi)部審核實(shí)施方案》和《內(nèi)部審核檢查表》。12月11日，召開了內(nèi)審組檢察人員會議，檢查組人員進(jìn)行了分工，組長負(fù)責(zé)于各部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話交流，副總工和內(nèi)審員負(fù)責(zé)檢查工程技術(shù)、培訓(xùn)教育和工程資料方面內(nèi)容，HSE管理部主任和內(nèi)審員負(fù)責(zé)檢查安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)、物資設(shè)備方面內(nèi)容。

三、開展內(nèi)部審核工作

在各項(xiàng)目部、機(jī)關(guān)檢查期間，召開了首次會議，按《內(nèi)部審核實(shí)施方案》進(jìn)行了內(nèi)審檢查。

通過與受審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員交談提問、查閱文件、現(xiàn)場試驗(yàn)、調(diào)差驗(yàn)證等方式，收集了符合與不符合的客觀證據(jù)，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，檢查進(jìn)行了匯總分析，開具了《內(nèi)部審核不符合通知單》，召開會議與被檢查防負(fù)責(zé)人、責(zé)任人進(jìn)行了溝通并簽字確認(rèn)。

四、此次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題匯總

此次檢查三個(gè)項(xiàng)目部和三個(gè)機(jī)關(guān)部門，與項(xiàng)目部經(jīng)理、書記、副經(jīng)理和基層員工進(jìn)行了交流，通過仔細(xì)檢查共發(fā)現(xiàn)問題25個(gè)，其中：一般不符合項(xiàng)18個(gè)，建議項(xiàng)7個(gè)，無嚴(yán)重不符合項(xiàng)。（詳見附表：《內(nèi)部審核不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表》。公司需加強(qiáng)制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、工程技術(shù)資料歸檔、文件管理等方面的工作。

五、內(nèi)部審核評價(jià)

1、對體系文件的評價(jià)：

(1)體系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標(biāo)準(zhǔn)及國家法律法規(guī)的要求；

(2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過程特點(diǎn)和本公司實(shí)際，但是一些控制，如具體操作的指導(dǎo)文件、記錄表格還需完善。建議專門進(jìn)行研究，以有較強(qiáng)的可操作性。

2、對體系運(yùn)行的評價(jià)：

(1)本公司領(lǐng)導(dǎo)均具有強(qiáng)烈的質(zhì)量意識、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全意識，工作思路清晰。各部門負(fù)責(zé)人對本公司實(shí)施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

(2)HACCP方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念、安全第一、環(huán)境保護(hù)和以人為本的理念已深入人心，本公司各項(xiàng)管理目標(biāo)基本達(dá)成。

(3)體系自2016年11月23日正式實(shí)施以來，各部門、基層單位均進(jìn)行了體系知識培訓(xùn)，對體系運(yùn)行起到積極作用。由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門?；鶎訂挝坏膶徍耍页隽瞬蛔?，提出了糾正改善措施，為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。

3、體系符合性、有效性評價(jià) 符合性方面，體系管理手冊、程序文件和管理制度嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、上級文件、規(guī)章制度的標(biāo)示進(jìn)行了編寫，并較好地結(jié)合了公司的生產(chǎn)實(shí)際，運(yùn)行一年來，無法律糾紛，未發(fā)生安全環(huán)保事故，較好地履行了與業(yè)主方的合同要求，與相關(guān)方未產(chǎn)生不良后果，體系的符合性得到有效保證。

有效性方面：從2016年12月份起，工程返工及客戶投訴有明顯的減少，員工的精神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效。

六、審核結(jié)論

HACCP管理體系基本有效，但需持續(xù)改進(jìn)。

第五篇：內(nèi)部審核報(bào)告

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：

審核日期：

受審核部門：

審核組長：

組

員：

審核過程綜述：

不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析：

對質(zhì)量管理體系的評價(jià)：

內(nèi)審結(jié)論：

糾正措施要求：

審核報(bào)告分發(fā)對象：

審核組長：

日期：

批

準(zhǔn)：

日期：