第一篇：內(nèi)部體系審核的策劃與實(shí)施

內(nèi)部體系審核的策劃與實(shí)施

一、內(nèi)部體系審核概述

內(nèi)部審核有時(shí)也稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，審核的對(duì)象是組織自己的管理體系，驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。它為有效的管理評(píng)審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。

GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中3.1

審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。

如何理解審核是一個(gè)系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程?

“系統(tǒng)”、“獨(dú)立”、“形成文件”遵循了與審核有關(guān)的原則，體現(xiàn)了審核過程的方式和特點(diǎn)?！^“系統(tǒng)”是指審核是一項(xiàng)正式、有序的活動(dòng)，外部審核按合同進(jìn)行，內(nèi)部審核需要經(jīng)過授權(quán)，無(wú)論是內(nèi)部審核還是外部審核，審核員都應(yīng)按規(guī)定的審核準(zhǔn)則、程序和方法，全面的審核和評(píng)價(jià)受審核方的質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)活動(dòng)、過程和結(jié)果。

——所謂“獨(dú)立”是指審核是一項(xiàng)客觀、公正的活動(dòng)，是指審核過程中以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，尊重事實(shí)和證據(jù)，不屈服于任何壓力，不遷就任何不合理的要求；“客觀、公正”還表現(xiàn)在審核人員不應(yīng)審核自己的工作，在第三方審核的情況下不應(yīng)對(duì)受審核方既提供咨詢又進(jìn)行審核等方面。

——所謂“形成文件”是指審核過程的策劃準(zhǔn)備、實(shí)施情況及其結(jié)果均要適當(dāng)?shù)匦纬晌募?，如審核?jì)劃、檢查表和抽樣汁劃、審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告等。

由上述定義不難看出，審核是一個(gè)尋找審核證據(jù)的過程，而不是尋找不符合的過程，所以在后面審核實(shí)施及作審核記錄的時(shí)候，不僅要記錄不符合的證據(jù)，同樣要作好符合的證據(jù)； 審核方案的內(nèi)容并無(wú)標(biāo)準(zhǔn)可言，一般來(lái)說，主要有：

審核目的，審核范圍，審核準(zhǔn)則，資源需求，審核時(shí)間安排，審核組說明等；

那么,如何才能做好內(nèi)部審核,使其發(fā)揮真正的作用?

1、管理層決策管理層重視支持開展內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)，為內(nèi)部質(zhì)量體系審核提供人、財(cái)、物的支持，是確保內(nèi)審能順利有效開展的重要條件。管理層應(yīng)理解內(nèi)部審核的意義及重要性，并為此作出決策，并設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施，委任管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)審的組織、實(shí)施、協(xié)調(diào)、檢查等。

2、建立內(nèi)部審核管理制度 最高管理層應(yīng)明確聲明內(nèi)審的目的，并作出支持內(nèi)部審核工作的承諾，提出具體的工作目標(biāo)，確定審核中發(fā)現(xiàn)問題和處理問題的原則和方法。

為使各職能部問能支持審核工作，一采用審核與獎(jiǎng)懲相結(jié)合的方法。但應(yīng)注意，不要以發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的多少及嚴(yán)重程度作為獎(jiǎng)懲準(zhǔn)則。不然會(huì)導(dǎo)致處處掩蓋問題，也易造成審核人員與被審核部門及相關(guān)人員之間的對(duì)立情緒，不利于審核的順利有效開展。獎(jiǎng)懲應(yīng)與被審核部門的配合度及采糾正預(yù)防措施的及時(shí)有效性掛鉤。促使各職能部門積極配合工作，發(fā)現(xiàn)問題，盡快采取有效的糾正措施，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

3、建立一支專兼職的審核員隊(duì)伍 企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身的實(shí)際情況，從各職能部門中選擇具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)的管理干部作為兼職內(nèi)部審核員。同時(shí)組織內(nèi)部審核員接受內(nèi)部審核員課程專門培訓(xùn)，理解ISO標(biāo)準(zhǔn)，掌握開展質(zhì)量審核的方法和技巧，經(jīng)考核合格，給予正式任命。

4、培訓(xùn)宣傳 為了使各級(jí)管理人員明確自己在審核中的地位和作用，使內(nèi)審員對(duì)ISO標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)的質(zhì)量管理體系及質(zhì)量審核的方法有清晰的理解，企業(yè)應(yīng)通過各種形式的宣傳培訓(xùn)，使全體員工能了解內(nèi)部質(zhì)量審核的作用、進(jìn)行方式和具體要求，努力營(yíng)造有利于審核開展的內(nèi)部環(huán)境。

二、內(nèi)部審核的步驟

1、審核準(zhǔn)備

首先要來(lái)策劃公司的審核方案:

GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中3.11

審核方案：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)．

對(duì)審核方案的理解如下:

1）．審核方案是一組具有共同特點(diǎn)的審核及其相關(guān)活動(dòng)（如審核策劃、組織和實(shí)施審核等）的集合，不應(yīng)把審核方案簡(jiǎn)單地理解為一個(gè)文件。

2）．根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，一個(gè)審核方案可以包括一次或多次審核。一個(gè)組織可以建立一個(gè)或多個(gè)審核方案。

3）．審核方案包括“特定時(shí)間段”內(nèi)需要實(shí)施的具有“特定目的”的一組審核。“特定時(shí)間段”可以根據(jù)不同組織的不同特點(diǎn)和需要來(lái)確定，例如：某組織的審核方案包括該組織在某一個(gè)

年度內(nèi)需要實(shí)施的多次內(nèi)部審核。，由于在特定時(shí)間段內(nèi)需要實(shí)施的一組審核可以有不同目的，因此，一個(gè)審核方案需要考慮這一組審核的總體目的，例如：某組織可以針對(duì)一個(gè)年度內(nèi)需要實(shí)施的以選擇、評(píng)價(jià)供方為目的的第二方審核建立一個(gè)審核方案。

4）．審核方案是對(duì)特定時(shí)間段內(nèi)具有特定目的的一組審核進(jìn)行“策劃”的結(jié)果，“策劃”時(shí)應(yīng)考慮到這一組（一次或多次）審核（包括策劃、組織和實(shí)施審核）所必要的所有活動(dòng)。因此，審核方案的內(nèi)容應(yīng)包括與-組（一次或多次）審核有關(guān)的諸多活動(dòng)及這些活動(dòng)的安排，這些活動(dòng)及活動(dòng)的安排可以形成文件，也可不形成文件，不能簡(jiǎn)單地將審核方案理解為一個(gè)文件。審核方案最好能形成書面文件,便于實(shí)施.其次,針對(duì)每次具體的內(nèi)部審核進(jìn)行策劃:

確定審核的領(lǐng)導(dǎo)部門及負(fù)責(zé)人,每年至少發(fā)布一次審核計(jì)劃，審核計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括審核目的、準(zhǔn)則、審核日期、審核組成員，審核日程安排等相關(guān)內(nèi)容，審核計(jì)劃應(yīng)分發(fā)給各職能部門及相關(guān)內(nèi)審員。計(jì)劃修改后應(yīng)及時(shí)更新。確保執(zhí)行審核的人員具有必備的審核技能，熟悉審核程序及相關(guān)的文件。

按企業(yè)的習(xí)慣，有必要的還要發(fā)放首次會(huì)議通知，并安排簽到，保存會(huì)議記錄；

2、編制檢查表

開展質(zhì)量體系審核時(shí)，審核員應(yīng)參考標(biāo)準(zhǔn)或文件編制審核用檢查表，它是審核員的一種主要的工作文件。準(zhǔn)備檢查表的過程正是審核員了解質(zhì)量管理如何實(shí)施的過程，同時(shí)為現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備實(shí)施方案的過程，以確?，F(xiàn)場(chǎng)審核能全面而有重點(diǎn)的開展，取得較好的審核效果。在編制檢查表時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

a.應(yīng)覆蓋被審部門的全部質(zhì)量活動(dòng) 按各職能部門檢查工作時(shí)，要注意涉及到各體系的相關(guān)要求，在檢查表中都應(yīng)列出，以防遺漏。預(yù)先編制檢查表是為了能全面考慮，供檢查時(shí)參考，實(shí)際檢查時(shí)并不嚴(yán)格按表提問。

b.寫出“查什么與如何查” 審核員應(yīng)審核被審部門的質(zhì)量體系文件，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求，分析質(zhì)量體系的合理性及適宜性。確定“查什么與如何查”。

c.明確檢查的重點(diǎn)和樣本大小考慮到審核時(shí)間的限制和確保審核的有效性，審核時(shí)應(yīng)明確檢查的重點(diǎn)和確定抽查的樣本大小。

d.檢查表詳略程度 檢查表是審核的工具，在審核過程中有提示下一步工作的作用，從而減輕審核員的心理負(fù)擔(dān)，并確保審核能全面而有重點(diǎn)地開展。因此，檢查表應(yīng)詳略到什么程度，取決于審核員的經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)格。有經(jīng)驗(yàn)的人員可用幾個(gè)關(guān)鍵詞就寫完檢查表，而經(jīng)驗(yàn)不足的審核員最好是把要檢查的內(nèi)容全部完整地寫出來(lái)。一般來(lái)說檢查清單應(yīng)明確提出檢查對(duì)象

和方法。檢查表要反映出：你想看什么？打算尋找什么？想同誰(shuí)談話？想問他什么問題？

3.首次會(huì)議

內(nèi)審正式開始之時(shí)召開由最高管理層、審核組全體成員、各主要職能部門的管理層及有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。通過首次會(huì)議可使受審核部門的管理層和員工對(duì)審核工作有進(jìn)一步了解，并給予支持。會(huì)議時(shí)間不宜太長(zhǎng)，控制在半小時(shí)左右。首次會(huì)議的主要內(nèi)容： a.最高管理層講話并介紹審核組成員；

b.審核組長(zhǎng)說明審核的目的、范圍、時(shí)間安排、審核采用的方法及審核程序；

c.聽取受審核部門自查情況和準(zhǔn)備工作的匯報(bào)；

d.確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員；

f.澄清受審方提出的與審核有關(guān)的其他問題。

4．現(xiàn)場(chǎng)檢查

審核員按照檢查表上的檢查項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，認(rèn)真做好記錄。檢查可根據(jù)其必要性采取面談、查閱文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀三種方式獲取證據(jù)。對(duì)于暗示著存在問題的線索，即使不在檢查表之列，如果認(rèn)為有必要也要進(jìn)行檢要。

1）抽樣對(duì)受審核方的審核，不可能檢查受審核方每一項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)和每一份文件。因此，只能采取抽樣的方式對(duì)某些活動(dòng)、某些方面進(jìn)檢查。既然審核是抽樣檢查，而審核的范圍和內(nèi)容是有限的，所以抽樣檢查應(yīng)盡可能地具有代表性，以便能做出較為客觀的判斷。

在選取樣本時(shí)應(yīng)抓住直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵和重要的方面，不必在“無(wú)關(guān)緊要的多數(shù)”上浪費(fèi)時(shí)間。通常，審核員在檢查質(zhì)量體系的各個(gè)環(huán)節(jié)時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)許多環(huán)節(jié)的工作的很有效的，而審核員的職責(zé)是要通過檢查發(fā)現(xiàn)各個(gè)環(huán)節(jié)上存在的問題，并找出不符合事實(shí)的證據(jù)。當(dāng)不能以客觀證據(jù)證明受審核方質(zhì)量體系某個(gè)環(huán)節(jié)存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該項(xiàng)工作是有效的。而不應(yīng)在沒有發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，繼續(xù)增加抽樣數(shù)“直到找到問題時(shí)為止”。這種做法不僅偏離了抽樣，而且影響審核工作進(jìn)度。當(dāng)然，如果一個(gè)部門發(fā)現(xiàn)了問題，審核員應(yīng)深入檢查，適當(dāng)增加抽樣量，以判定是偶然現(xiàn)象還是多次重復(fù)發(fā)生的現(xiàn)象，以確定不合格的內(nèi)容和性質(zhì)。

2）面談審核員通過面談，了解程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的方法是否被有關(guān)人員掌握并貫徹實(shí)施，以及檢查有關(guān)人員從事相應(yīng)質(zhì)量活動(dòng)的能力。對(duì)交談中得到的信息，審核員應(yīng)通過實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道加以驗(yàn)證。交談是應(yīng)注意：審核員的任務(wù)是尋找與質(zhì)量體系要求不相符合的客觀證據(jù)，不要提那種有“是”或“不是”就能回答的問題。應(yīng)讓人談?wù)撃阆Ｍ私獾氖虑?，?jù)此獲得描述性的答案。

審核員應(yīng)有禮貌、有耐心，創(chuàng)造良好的交流氣氛，避免使受審核者感覺緊張和恐懼。審核應(yīng)遵循“以事實(shí)以依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)繩”的原則，客觀公正的得出審核結(jié)論。當(dāng)質(zhì)量活動(dòng)的直接責(zé)任者承認(rèn)沒有按程序或要求去做時(shí)，審核員應(yīng)接受這個(gè)事實(shí)，無(wú)需進(jìn)一步找證據(jù)。

3）檢查 審核員須親自檢查諸如文件、產(chǎn)品、環(huán)境條件以及人員活動(dòng)的事項(xiàng)，從中發(fā)現(xiàn)不符合的事項(xiàng)。如：檢查外購(gòu)材料的進(jìn)貨質(zhì)量的控制情況時(shí)，可任意挑選幾種查看是否有標(biāo)明經(jīng)進(jìn)貨檢驗(yàn)合格的標(biāo)記，并調(diào)出相應(yīng)的采購(gòu)訂單、合格名單、檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)報(bào)告，核實(shí)是否符合采購(gòu)質(zhì)量程序的規(guī)定，是否符合采購(gòu)文件的要求等。

4）現(xiàn)場(chǎng)觀察 審核員通過對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)和活動(dòng)的觀察，來(lái)了解質(zhì)量控制措施的執(zhí)行情況及有效性。如：檢查成品檢驗(yàn)員的技術(shù)能力時(shí)，可隨意指定某一位成品檢驗(yàn)員，請(qǐng)他對(duì)成品的某個(gè)項(xiàng)目進(jìn)會(huì)實(shí)際檢驗(yàn)，依據(jù)檢驗(yàn)的控制文件觀察其操作的正確性及熟練程度，并請(qǐng)另一位成品檢驗(yàn)員進(jìn)行同樣的檢驗(yàn)，驗(yàn)證其檢驗(yàn)結(jié)果的再現(xiàn)性。

在檢查時(shí)應(yīng)重點(diǎn)注意發(fā)生問題的部位，而不是什么都看，把時(shí)間花在無(wú)效勞動(dòng)上。

審核過程中，審核員應(yīng)將全部看到和到的有關(guān)情況作出適當(dāng)?shù)挠涗?，至少要記錄用作寫不合格?bào)告時(shí)所需的信息。

對(duì)受審核方做得較好的情況也作適當(dāng)記錄，并在末次會(huì)議報(bào)告或?qū)徍藞?bào)告中加入一些肯定的評(píng)論，將使不合格報(bào)告變得容易讓人接受。

5、總結(jié)與報(bào)告

1）總結(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，審核組應(yīng)召開組內(nèi)工作會(huì)，討論發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)和判定不合格的輕重程度，確定哪些不合格并正式提出不合格報(bào)告，哪些不合格不列入不合格報(bào)告，哪些只作口頭提出。最后，討論這次審核的總體評(píng)價(jià)，并為末次會(huì)議準(zhǔn)備發(fā)言稿。

2）寫不合格報(bào)告

寫進(jìn)報(bào)告中的不合格不是越多越好，這樣受審核方和管理層都會(huì)認(rèn)為你僅僅發(fā)現(xiàn)了些無(wú)足輕重的不符合項(xiàng)。一個(gè)優(yōu)秀的審核員決不是吹毛求疵的人，發(fā)現(xiàn)較大的不合格項(xiàng)，對(duì)受審核方才有幫助。在剔除一些次要不合格項(xiàng)，明確了哪些不合格項(xiàng)應(yīng)寫進(jìn)不合格報(bào)告后，就著手編寫不合格報(bào)告。在編寫不合格報(bào)告時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

a.判定不合格的依據(jù)。判定不合格的依據(jù)為：相應(yīng)的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定；合同要求；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，法規(guī)要求等社會(huì)要求等。

b.客觀證據(jù)。編寫不合格報(bào)告一定要以事實(shí)為基礎(chǔ)，事實(shí)必須是可以考證的?？梢宰鳛槭聦?shí)的有以下幾種情況：有文字的記載；親眼所見的實(shí)況；工作的實(shí)施情況等。（傳聞不能作為

事實(shí)的證據(jù)，可以作為線索）

c.不合格事實(shí)的描述應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練、可考證。

6、末次會(huì)議

在末次會(huì)議召開之前，審核組應(yīng)先將不合格報(bào)告送受審核發(fā)方確認(rèn)，以便澄清事實(shí)。如有異議，審核組應(yīng)澄清事實(shí)證據(jù)，如屬實(shí)可撤回報(bào)告，若雙方有分歧，可在審核報(bào)告中注明分歧情況。若受審核方無(wú)異議，可召開末次會(huì)議。

在全部審核活動(dòng)結(jié)束之后，審核組長(zhǎng)要主持召開受審核方管理者和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、審核組全體成員參加末次會(huì)議。由審核組長(zhǎng)介紹審核的觀察結(jié)果，提交不符合報(bào)告，提出審核結(jié)論。末次會(huì)議一般有以下幾項(xiàng)內(nèi)容：

1）表示感謝感謝受審核方在審核過程中的支持與配合，以便以后的審核能繼續(xù)開展。

2）重申審核的目的、依據(jù)和范圍，使與會(huì)者對(duì)審核的脈絡(luò)能有清楚的了解，更好的理解審核中的調(diào)查結(jié)果。

3）審核總體情況說明

4）宣讀不合格報(bào)告

5）征求受審核方的意見 盡管在會(huì)前已征求過受審核方的意見，但參會(huì)的代表中還有知情者，若他們對(duì)提出的不合格事實(shí)的異議，允許對(duì)方澄清，如果對(duì)方能以有力證據(jù)證明某不合格證據(jù)不準(zhǔn)確或不適用時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)予以考慮撤銷不合格報(bào)告。

6）提出審核結(jié)論。審核組長(zhǎng)根據(jù)不合格報(bào)告，對(duì)受審核方質(zhì)量管理體系的運(yùn)作作總體評(píng)價(jià)，并指出存在的主要問題。可能時(shí)提供糾正措施建議或指出改進(jìn)的方向。應(yīng)要求受審核方“舉一反三”采取糾正措施。

7）請(qǐng)受審核方講話受審核方可對(duì)此次審核提出評(píng)價(jià)意見，并表明態(tài)度采取糾正措施。

8）結(jié)束不合格報(bào)告經(jīng)受審核方和管理者代表簽字確認(rèn)后，審核組長(zhǎng)宣布這次審核活動(dòng)正式結(jié)束。

隨著末次會(huì)議的結(jié)束，一次現(xiàn)場(chǎng)審核宣告結(jié)束；接下來(lái)會(huì)有審核后續(xù)活動(dòng)，包括不符合項(xiàng)的原因分析，糾正和預(yù)防措施，不符合項(xiàng)的關(guān)閉及驗(yàn)證等。

第二篇：計(jì)量體系內(nèi)部審核控制程序

計(jì)量保證體系內(nèi)部審核程序目的規(guī)定了本公司計(jì)量體系內(nèi)部審核的工作程序，以檢查計(jì)量方針、目標(biāo)和驗(yàn)證本公司計(jì)量保證體系與廣東省二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)規(guī)范及ISO10012標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。適用范圍

本程序適用于本公司計(jì)量?jī)?nèi)部評(píng)審。計(jì)量保證體系是質(zhì)量管理體系的重要組成部分，計(jì)量?jī)?nèi)部評(píng)審與質(zhì)量管理體系內(nèi)部評(píng)審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行，如特殊需要，也可單獨(dú)進(jìn)行。當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行計(jì)量?jī)?nèi)部評(píng)審時(shí)按本程序進(jìn)行：如與質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行，則結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序進(jìn)行。職責(zé)

3.1 質(zhì)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)制定計(jì)量?jī)?nèi)審計(jì)劃表，報(bào)計(jì)量管理者代表批準(zhǔn)。

3.2 質(zhì)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)確認(rèn)計(jì)量審核組成員。

3.3 計(jì)量審核組負(fù)責(zé)組織內(nèi)審工作并向質(zhì)控部報(bào)告計(jì)量保證體系的運(yùn)行情況，負(fù)責(zé)組織計(jì)量體系內(nèi)審后的跟蹤檢查和驗(yàn)證。

3.4 審核組負(fù)責(zé)內(nèi)審的協(xié)調(diào)工作和內(nèi)審結(jié)果的總結(jié)、匯報(bào)。相關(guān)內(nèi)容及要求

4.1審核前期準(zhǔn)備

4.1.1 質(zhì)控部負(fù)責(zé)編制計(jì)量?jī)?nèi)審計(jì)劃表(可與質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行)。

4.1.2 由質(zhì)控部經(jīng)理指定具有計(jì)量?jī)?nèi)審資格的人員擔(dān)任審核組長(zhǎng)和組員。

4.1.3 由組長(zhǎng)根據(jù)審核目的和范圍落實(shí)分工。

4.1.4 審核員應(yīng)編制內(nèi)審檢查表。

4.1.5 受審核部門應(yīng)派一名陪同人員負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

4.2 審核方式

抽樣。

4.3 審核頻次

本公司計(jì)量保證體系各要素至少每年內(nèi)部審核一次，如特殊需要，可增加審核頻次。

4.4審核依據(jù)

4.4.1ISO10012、廣東省企業(yè)二級(jí)計(jì)量保證體系確認(rèn)規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)。

4.4.2 公司計(jì)量管理手冊(cè)、計(jì)量程序文件、計(jì)量技術(shù)文件和管理文件等有關(guān)文件的規(guī)定。

4.5 審核步驟

4.5.1 首次會(huì)議

由審核組長(zhǎng)主持召開，向受審部門介紹本次審核目的、范圍、方法和程序，確認(rèn)陪同人員，并澄清審核計(jì)劃中某些不明確之處。

4.5.2 現(xiàn)場(chǎng)審核

審核員按編制的《二級(jí)計(jì)量?jī)?nèi)審表》進(jìn)行審核，通過查、看、問、議、抽查取證的方式核實(shí)證據(jù)，認(rèn)真記錄于《二級(jí)計(jì)量?jī)?nèi)審表》中。

4.5.3 審核結(jié)論

審核組會(huì)議討論，并會(huì)同受審核部門負(fù)責(zé)人對(duì)審核結(jié)論溝通確認(rèn)，發(fā)出內(nèi)部審核不合格。

4.5.4 末次會(huì)議

審核組長(zhǎng)宣讀不合格，通報(bào)本次審核結(jié)果。

4.5.5 審核報(bào)告

審核結(jié)束后5天內(nèi)由審核組編寫《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》

4.5.6糾正措施的執(zhí)行

4.5.6.1受審核部門應(yīng)在收到《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》5天內(nèi)做出書面反應(yīng)，分析本質(zhì)原因，并提出糾正和預(yù)防措施及完成期限。

4.5.6.2如果出現(xiàn)不合格內(nèi)容或糾正措施意見分歧的情況時(shí)，應(yīng)由總經(jīng)理進(jìn)行仲

裁。

4.5.6.3受審核部門依據(jù)糾正措施內(nèi)容執(zhí)行。

4.6 跟蹤驗(yàn)證

4.6.1當(dāng)糾正措施計(jì)劃完成期限已到時(shí)，需由受審核部門主管確認(rèn)完成情況，并記錄于《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》中。

4.6.2質(zhì)控部接到受審部門主管提交不合格糾正措施完成情況時(shí)，應(yīng)立即委派審核組去驗(yàn)證糾正措施的完成情況，并記錄于《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》中。

4.6.3如在預(yù)定的期限內(nèi)未能完成某項(xiàng)糾正措施，質(zhì)控部應(yīng)對(duì)此進(jìn)行督促。

4.7 記錄保存

記錄的保存按照《計(jì)量記錄管理程序》執(zhí)行。相關(guān)文件和記錄

5.1《計(jì)量記錄管理程序》YX/MQP-12-2013

5.2《二級(jí)計(jì)量?jī)?nèi)審表》

5.3《計(jì)量體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告》

第三篇：037-06 體系內(nèi)部審核報(bào)告

Q/DCE 01.037/06

體系內(nèi)部審核報(bào)告

一、審核目的二、審核范圍

三、審核依據(jù)

四、受審核部門

五、審核組

六、審核過程綜述

七、不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析

八、對(duì)管理體系的評(píng)價(jià)

九、結(jié)論

十、糾正措施要求

十一、報(bào)告分發(fā)范圍

第四篇：IT內(nèi)控體系內(nèi)部審核與管理評(píng)審程序規(guī)定(試行)

IT內(nèi)控體系內(nèi)部審核與管理評(píng)審程序規(guī)定

（試行)1．目的和范圍

為加強(qiáng)公司IT系統(tǒng)的內(nèi)部控制與管理，有效監(jiān)控IT相關(guān)的管理制度、辦法、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等的執(zhí)行情況，實(shí)現(xiàn)IT內(nèi)部控制的合規(guī)性，保證IT內(nèi)控管理體系的適宜性和持續(xù)有效，營(yíng)造穩(wěn)定、健康、有序的IT管理環(huán)境，特制定本規(guī)定。

本規(guī)定適用于公司范圍內(nèi)與IT相關(guān)的內(nèi)部審核與管理評(píng)審，主要針對(duì)公司層面IT系統(tǒng)有關(guān)的業(yè)務(wù)與管理。2．相關(guān)部門

IT部、與IT業(yè)務(wù)相關(guān)的各部門。3．職責(zé)與權(quán)限

3.1 IT部負(fù)責(zé)組織根據(jù)本規(guī)定對(duì)IT相關(guān)規(guī)章制度及其執(zhí)行情況及IT項(xiàng)目的建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)控、審核與評(píng)價(jià)。

3.2 IT部領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織管理評(píng)審，并主持管理評(píng)審會(huì)議。

3.3 其他管理人員，包括相關(guān)部門IT系統(tǒng)負(fù)責(zé)人參加管理評(píng)審，并按職責(zé)范圍提供內(nèi)控體系運(yùn)行情況的信息和資料，形成書面材料向管理評(píng)審會(huì)議匯報(bào)。3.4 內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施內(nèi)審工作。3.5 內(nèi)審員負(fù)責(zé)協(xié)助內(nèi)審組長(zhǎng)完成內(nèi)審工作。3.6 受審核部門負(fù)責(zé)協(xié)助并積極配合內(nèi)審工作。4．管理內(nèi)容與流程 4.1 IT內(nèi)部審核

4.1.1 審核計(jì)劃編制

4.1.1.1 每年第一季度，IT部組織人員完成《IT內(nèi)部審核計(jì)劃》的編制，并提交IT部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.1.1.2 “IT內(nèi)部審核計(jì)劃”要保證全年完成涉及IT體系中的全部要素和全部活動(dòng)以及所有場(chǎng)所與部門?！癐T內(nèi)部審核計(jì)劃”的內(nèi)容應(yīng)包括： 1）審核的要素； 2）受審核的部門； 3）審核的時(shí)間安排；

4）編制、審核、批準(zhǔn)人簽字等。

4.1.1.3 在下列情況下，可追加審核或增加審核頻次：

1）IT系統(tǒng)有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)層、組織結(jié)構(gòu)、人員、產(chǎn)品與服務(wù)等發(fā)生重大變化時(shí)； 2）IT系統(tǒng)發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或因質(zhì)量問題引起顧客重大投訴時(shí)。4.1.2 審核的策劃和準(zhǔn)備

4.1.2.1 指定內(nèi)審組長(zhǎng)并組成內(nèi)審組

1）每次審核前由IT部領(lǐng)導(dǎo)指定內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審員，組成內(nèi)審組； 2）內(nèi)審組成員在業(yè)務(wù)水平和管理經(jīng)驗(yàn)等資格方面應(yīng)符合內(nèi)審要求，應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)，熟悉IT內(nèi)控體系文件，辦事公道，并得到被審核部門的認(rèn)可；

3）只要人力資源允許，內(nèi)審組成員應(yīng)與被審核的部門無(wú)直接責(zé)任，獨(dú)立于被審核工作。4.1.2.2 制訂《IT內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》

內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制訂審核實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)；審核的日程安排；內(nèi)審小組的組成和分工；受審核部門相關(guān)的過程、活動(dòng)及對(duì)應(yīng)的管理制度條款和體系要求；其他需明確的事項(xiàng)和要求等。

內(nèi)審組應(yīng)提前三個(gè)工作日將計(jì)劃發(fā)放到有關(guān)部門，以便確認(rèn)計(jì)劃安排。4.1.2.3 內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)任務(wù)分工編寫《IT內(nèi)審檢查表》。4.1.3 審核實(shí)施 4.1.3.1 首次會(huì)議

首次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，受審核部門負(fù)責(zé)人和審核組成員參加。

會(huì)議內(nèi)容包括：明確審核的目的與范圍、依據(jù)、要求和方法，介紹審核計(jì)劃，解決計(jì)劃中不明確的細(xì)節(jié)，建立聯(lián)系渠道，落實(shí)具體安排，確定末次會(huì)議時(shí)間等；首次會(huì)議要簽到。4.1.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核

內(nèi)審員按審核計(jì)劃和檢查表實(shí)施審核。

通過交談、詢問、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查(即問、聽、看、查)等方法收集客觀證據(jù)并記錄，應(yīng)使用正確的工作方法和審核技巧。4.1.3.3 確定不合格項(xiàng)

內(nèi)審組評(píng)審檢查結(jié)果，確定不合格項(xiàng)。按不合格性質(zhì)分為：體系性不合格、實(shí)施性不合格、效果性不合格；按嚴(yán)重程度分為：輕微不合格和嚴(yán)重不合格。

4.1.3.4 開具《IT內(nèi)審不合格報(bào)告》及《IT內(nèi)審不合格報(bào)告執(zhí)行情況一覽表》

確定不合格項(xiàng)后，內(nèi)審員填寫不合格報(bào)告單。不合格報(bào)告單的內(nèi)容包括：審核員、審核時(shí)間、受審核部門及負(fù)責(zé)人、不合格事實(shí)描述、不合格類型、不符合條款等。不合格事實(shí)描述要具體，并經(jīng)受審核方確認(rèn)。4.1.3.5 末次會(huì)議

由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，受審核部門負(fù)責(zé)人和審核組成員參加。

會(huì)議內(nèi)容包括：重申審核目的、范圍和依據(jù)，說明審核過程，宣讀不合格報(bào)告，評(píng)價(jià)審核結(jié)果、提出糾正措施要求等；末次會(huì)議要簽到。4.1.4 編寫審核報(bào)告

內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫《IT內(nèi)審報(bào)告》，經(jīng)IT部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)放到有關(guān)部門。審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：

1）審核目的、范圍和依據(jù)；

2）審核計(jì)劃完成情況及不合格項(xiàng)的匯總分析； 3）體系運(yùn)行結(jié)果的評(píng)價(jià)； 4）審核結(jié)論；

5）審核報(bào)告的分發(fā)范圍等。4.1.5 糾正的實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證

責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)不合格項(xiàng)報(bào)告，認(rèn)真分析產(chǎn)生問題的原因，并針對(duì)原因制定和實(shí)施糾正措施。內(nèi)審組負(fù)責(zé)糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。4.1.6 內(nèi)審結(jié)果匯總分析

內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將IT內(nèi)審結(jié)果歸納總結(jié)并予以分析，形成體系運(yùn)行報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入。報(bào)告內(nèi)容包括：審核計(jì)劃完成情況，不合格項(xiàng)匯總分析、糾正措施的跟蹤驗(yàn)證情況及對(duì)體系評(píng)價(jià)、薄弱環(huán)節(jié)分析和體系改進(jìn)建議等。4.2 IT管理評(píng)審 4.2.1 管理評(píng)審計(jì)劃

IT部領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)主持IT管理評(píng)審并組織編制管理評(píng)審計(jì)劃，內(nèi)容包括：評(píng)審目的、評(píng)審內(nèi)容、被評(píng)審部門及參加人員、管理評(píng)審的時(shí)間和評(píng)審計(jì)劃的發(fā)放范圍等。管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，一般安排在內(nèi)部審核后進(jìn)行。

當(dāng)連續(xù)出現(xiàn)IT方面重大事故或顧客投訴時(shí)以及公司領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為需要時(shí)，可增加管理評(píng)審的頻次。

4.2.2 管理評(píng)審參加的人員 1）IT部領(lǐng)導(dǎo)；

2）各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及二級(jí)公司分管IT業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)； 3）內(nèi)審員；

4）必要時(shí)可請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)參加。4.2.3 管理評(píng)審的輸入 1）內(nèi)部審核的結(jié)果；

2）IT目標(biāo)的執(zhí)行情況及總體有效性； 3）改進(jìn)的建議；

4）有關(guān)部門反饋的信息； 5）連續(xù)出現(xiàn)的重大事故報(bào)告；

6）糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況及效果； 7）可能影響IT體系的變動(dòng)；

8）IT相關(guān)各部門的工作業(yè)績(jī)和服務(wù)的質(zhì)量現(xiàn)狀； 9）上次IT管理評(píng)審的改進(jìn)措施等。4.2.4 評(píng)審準(zhǔn)備

IT部應(yīng)提前三個(gè)工作日通知所有參加管理評(píng)審的人員。各相關(guān)部門準(zhǔn)備與本部門有關(guān)的評(píng)審資料。4.2.5 管理評(píng)審的實(shí)施

管理評(píng)審會(huì)議由IT部領(lǐng)導(dǎo)主持。

以會(huì)議形式對(duì)評(píng)審輸入中的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。

分析IT體系的適宜性、充分性和有效性，做出是否需要改進(jìn)和完善的決議。

4.2.6 管理評(píng)審的輸出

IT內(nèi)控體系及其過程有效性的改進(jìn)信息。4.2.7 編寫《IT管理評(píng)審報(bào)告》

IT部安排人員負(fù)責(zé)編寫“IT管理評(píng)審報(bào)告”，經(jīng)IT部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，發(fā)送各有關(guān)部門，相關(guān)記錄做好保存。

“IT管理評(píng)審報(bào)告”的內(nèi)容至少應(yīng)包括： 1）評(píng)審的目的； 2）評(píng)審內(nèi)容；

3）評(píng)審日期及參加人員； 4）評(píng)審活動(dòng)的評(píng)價(jià)與結(jié)論；

5）采取相關(guān)的糾正和預(yù)防措施的要求； 6）評(píng)審報(bào)告的發(fā)放范圍等。4.2.8 糾正和預(yù)防措施

各責(zé)任部門按IT管理評(píng)審提出的改進(jìn)要求進(jìn)行改進(jìn)，IT部負(fù)責(zé)對(duì)其執(zhí)行情況及效果進(jìn)行跟蹤檢查和驗(yàn)證。5．附則

5.1 本規(guī)定自2011年05月01日起試行。5.2 本規(guī)定由IT部負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：2013年質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)施報(bào)告

************有限責(zé)任公司

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

編 制：

審 批：

二〇一三年三月二十五日

一審核目的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，驗(yàn)證公司的QEMS是否符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及相關(guān)法律法規(guī)要求，是否得到實(shí)施和保持。

二審核范圍

公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程涉及到的所有部門、場(chǎng)所和過程。

三審核準(zhǔn)則

ISO9001：2008；公司質(zhì)量管理體系文件；

適用的法律、法規(guī)；合同。

四審核日期

2013年3月23日～3月25日

五審核組

組長(zhǎng)：

組員：

六 審核概況

本次審核是在審核組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，根據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求和公司質(zhì)量管理體系文件，開展了此次審核。

根據(jù)質(zhì)量手冊(cè)8.2.2條款《內(nèi)部審核控制程序》要求，編制了內(nèi)審計(jì)劃及實(shí)施計(jì)劃并按計(jì)劃進(jìn)行了實(shí)施。

公司內(nèi)審組成員在各部門的配合下，按照審核計(jì)劃的安排，以客觀、獨(dú)立、系統(tǒng)的原則，采用面談、提問、現(xiàn)場(chǎng)查看、調(diào)閱文件資料等方式，對(duì)各部門所提交的文件資料進(jìn)行了認(rèn)真審核，對(duì)以前審核中發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)2012年管理評(píng)審提出的問題落實(shí)情況進(jìn)行了檢查，對(duì)未來(lái)運(yùn)行過程中可能會(huì)出現(xiàn)的問題也提出預(yù)防建議。

七 審核結(jié)果

本次審核未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)存在以下方面：

1.有些部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)還不夠到位，理解不夠深刻，致使實(shí)際工作與體

系要求還存在一定差距；

2.記錄清單還存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)等現(xiàn)象，部分記錄表格的填寫不規(guī)范、不完整，影響可追溯性；

3.對(duì)“數(shù)據(jù)分析”等條款的過程控制尚有待加強(qiáng)，并須留下相應(yīng)作證記錄；

4.個(gè)別部門未制定符合本單位要求的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，部分單位對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況提供不出相關(guān)記錄；

5.個(gè)別部門對(duì)在用的外來(lái)文件未及時(shí)更新，文件清單缺少法律法規(guī)部分；

6.部分主要設(shè)備的檔案不完整，設(shè)備臺(tái)賬沒有及時(shí)更新；

7.有些部門的各崗位職責(zé)需修訂完善；

整體上，公司按照IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施的質(zhì)量管理體系能有效運(yùn)行，具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力。

八 改進(jìn)的建議

1.各部門領(lǐng)導(dǎo)要高度重視質(zhì)量管理工作，應(yīng)進(jìn)一步加大體系文件的宣貫及執(zhí)行力度，使實(shí)際工作能夠按標(biāo)準(zhǔn)程序進(jìn)行；

2.全公司要加強(qiáng)各崗位人員的培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)實(shí)施情況和效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，以利于人力資源的優(yōu)化配置和持續(xù)改進(jìn)；

3.體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù)，建議各部門對(duì)本部門員工要經(jīng)常宣講體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行，納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道，保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效。各部門要把存在的問題擺出來(lái)，責(zé)任到人，限期完成；

4.質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù)，各部門都要重視。建議各部門根據(jù)體系運(yùn)行的要求，對(duì)所使用的記錄逐一整理，糾正原來(lái)不符合要求的格式，對(duì)所使用的文件按程序規(guī)定，進(jìn)行登記歸檔，使文件和記錄趨于完善；

5.各部門應(yīng)對(duì)本部門質(zhì)量體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查，對(duì)本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督，將檢查結(jié)果作為工作業(yè)績(jī)的一項(xiàng)考核指標(biāo)，加速目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程；

6.進(jìn)一步建立和健全自我教育、自我評(píng)審、自我改進(jìn)、自我完善的機(jī)制。內(nèi)部審核是抽樣的，不是所有不合格項(xiàng)都能被觀察到，各部門對(duì)已發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)，要抓緊制定糾正措

施；

7.各部門與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員，都要主動(dòng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容，找出目前工作與文件要求的差距，進(jìn)行整改；

8.因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的，具有局限性，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，審核組不一定發(fā)現(xiàn)了全部的問題，因此，希望各受審核部門不要就事論事，應(yīng)舉一反三，對(duì)本部門存在的問題進(jìn)行糾正，使公司質(zhì)量管理體系更加符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)。

九 主要成效

1.最高管理者帶動(dòng)員工對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性具有明確的認(rèn)識(shí)，能履行其承諾，管理職責(zé)明確，重視并參與對(duì)質(zhì)量管理體系的建立、保持和推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)；

2.制定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適合于公司的特點(diǎn)，體現(xiàn)了以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，并在公司內(nèi)得到溝通和理解，質(zhì)量目標(biāo)具有可測(cè)量性；但部分部門質(zhì)量分解目標(biāo)的測(cè)算方法需要明確；

3.公司能通過對(duì)產(chǎn)品、過程的監(jiān)視和測(cè)量，不合格品控制，內(nèi)審、糾正、預(yù)防措施等有系統(tǒng)的獲得與產(chǎn)品質(zhì)量有直接關(guān)系的信息，進(jìn)行分析并用于持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。但各部門存在缺少獲得和利用有關(guān)信息的方法和沒有按規(guī)定的方法付諸實(shí)施而需要改進(jìn)的現(xiàn)象。

4.內(nèi)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)對(duì)公司質(zhì)量管理體系的整體運(yùn)行無(wú)大的影響，有關(guān)條款已經(jīng)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通確認(rèn)，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。