第一篇：內(nèi)部審核每年至少進行一次

內(nèi)部審核每年至少進行一次，審核范圍覆蓋本公司質(zhì)量體系和環(huán)境管理體系的全部要素及涉及部門。根據(jù)下列需要可追加審核頻次：

A）體系的功能發(fā)生了重大變化，機構(gòu)有效較大的變動，環(huán)境有重大變化時；

B）顧客有重大投訴，環(huán)境相關(guān)方有重大抱怨；

C）外部（第二方、第三方）審核前。

1、每年年底企劃部負責(zé)制訂《內(nèi)審計劃表》，經(jīng)管理者代表批準。

2、組建審核組。

3、每次審核前由管理者代表任命審核組組長，由審核組組長負責(zé)組成審核組。

4、審核組成員必須經(jīng)培訓(xùn)取得相應(yīng)資格并與被審核部門無直接關(guān)系責(zé)任。

5、編制審核日程計劃

6、審核組組長擬定《內(nèi)審計劃表》并與受審核部門協(xié)商確認計劃。

7、《內(nèi)審計劃表》應(yīng)包含審核目的和范圍、受審核部門，審核依據(jù)的文件（標準、手冊及程序文件、合同及有關(guān)法規(guī)、法令等），審核組成員名單及審核日期和地點，審核活動持續(xù)時間等內(nèi)容。制定內(nèi)審計劃表時應(yīng)考慮所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。

8、審核組負責(zé)編寫《審核通知單》并通知被審核部門。

9、審核準備工作

10、審核組長根據(jù)《內(nèi)審計劃表》向?qū)徍藛T分配任務(wù)。

11、審核員根據(jù)分配的審核任務(wù)收集審核依據(jù)的所有文件的資料，編制《內(nèi)審檢查表》、《不合格報告》、《內(nèi)審報告》空白表等工作文件。

A）查閱前次審核記錄，注意不合格項及糾正措施實施效果；

B）熟悉審核范圍及審核活動，擬定《內(nèi)審檢查表》等工作文件。

12、審核實施

13、審核組按擬定的《內(nèi)審計劃表》進行現(xiàn)場審核，審核前半小時召開首次會議。由審核組長主持會議，主要議程是：

A）參加會議人員簽到；

B）審核組長介紹審核組員成員及分工；

C）說明審核目的、依據(jù)、審核程序、方法、要求；

D）受審核部門介紹將要參加陪同工作人員。

14、現(xiàn)場審核

審核員以《內(nèi)審檢查表》為依據(jù)進行現(xiàn)場審核，通過面談，查閱文件和對有關(guān)現(xiàn)場的活動的觀察測量，收集客觀證據(jù)，并對獲得的客觀證據(jù)如實記錄在《內(nèi)審檢查表》審核記錄應(yīng)準確、實事求是。

15、對發(fā)現(xiàn)的不合格項應(yīng)開具《不合格報告》，相關(guān)部門負責(zé)人和陪同人員對不符合事實應(yīng)簽字確認。

16、不合格項評估與糾正

17、由審核組長填寫《不合格項分布表》。

18、未次會議

19、由審核組長召集審核組和受審核部門有關(guān)人員參加。

20、由審核組長以客觀事實簡要總結(jié)審核結(jié)果，由審核員宣讀不合格

報告。審核組長宣布審核結(jié)論。

21、會議應(yīng)作好記錄

22、由審核組長編制《內(nèi)審報告》分送至總經(jīng)理、管理者代表。經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準，傳送給相關(guān)部門。

23、糾正措施

受審核部門根據(jù)發(fā)現(xiàn)的不合格項，分析不符合原因，及時采

取糾正措施。

24、跟蹤審核

25、受審核部門提供實施糾正和預(yù)防措施的書面證據(jù)。

26、企劃部負責(zé)組織審核員，對整改措施實施效果進行跟蹤驗證。并對其實施效果進行監(jiān)督檢查，如果發(fā)現(xiàn)糾正和預(yù)防措施沒有按期完成，效果未達到，則繼續(xù)開不合格報告直至最終關(guān)閉。

27、相關(guān)文件

5.1、《糾正和預(yù)防措施管理程序》

5.2、《記錄控制程序》

28、質(zhì)量記錄

（1）、《會議簽到表》

（2）、《年度內(nèi)審計劃》

（3）、《內(nèi)審檢查表》

（4）、《不合格報告》

（5）、《內(nèi)審報告》

糾正和預(yù)防措施管理程序

1、目的為消除實際或潛在的品質(zhì)、環(huán)境異常，應(yīng)采取糾正及預(yù)防，并視問題之重大性及擔(dān)負的責(zé)任作適當(dāng)處理。對現(xiàn)有的程序做不斷的改進，以期整個管理體系的運行達到最佳狀態(tài)

2、適用范圍

2.1、適用于質(zhì)量體系中的用戶反饋、過程控制、檢驗和測量、體系運行及一切潛在的品質(zhì)異常問題。

2.2、適用于環(huán)境體系中的環(huán)境污染、環(huán)境治理問題及一切潛在的環(huán)境異常問題。

3、職責(zé)

3.1、顯著性的品質(zhì)異常，指現(xiàn)已發(fā)生明確的異常。

3.1.1、提出：各相關(guān)責(zé)任部門。

3.1.2、顯著性品質(zhì)異常的矯正措施：相關(guān)部門實施；企劃部監(jiān)督和驗證。

3.2、潛伏性品質(zhì)異常，指尚未發(fā)生，有異常發(fā)生的趨勢和跡象。

3.2.1、提出：各責(zé)任部門或資料收集部門。

3.2.2、分析與糾正預(yù)防措施的實施：相關(guān)部門實施；企劃部監(jiān)督和驗證。

4、管理程序

4.1、質(zhì)量體系糾正措施。

4.1.1、企劃部對下列情況提出采取糾正措施，并負責(zé)組織有關(guān)部

門處理。

4.1.1.1、用戶質(zhì)量投訴（包括公司內(nèi)部各環(huán)節(jié)）。

4.1.1.2、用戶批量退貨，質(zhì)檢部對突出的質(zhì)量問題，填寫《質(zhì)量/環(huán)境信息表》報生產(chǎn)部與市場部協(xié)商解決。

4.1.2、車間負責(zé)對下列情況采取糾正措施。

4.1.2.1、在巡檢中，同一問題重復(fù)出現(xiàn)兩次。

4.1.2.2、工序檢驗出現(xiàn)不合格批。

4.1.2.3、自檢、巡檢中出現(xiàn)的不合格批。

4.1.2.4、成品檢驗中出現(xiàn)不合格批次。當(dāng)車間難以處置時，或是重大質(zhì)量問題時，由車間填寫《質(zhì)量/環(huán)境信息表》和報生產(chǎn)部，由生產(chǎn)部組織有關(guān)部門采取糾正措施。

4.2、環(huán)境體系糾正措施。

4.2.1、各責(zé)任部門對下列情況提出糾正措施，并負責(zé)組織有關(guān)部門處理。

4.2.1.1、因操作不當(dāng)或設(shè)備損壞而導(dǎo)致氣體、液體的泄漏，造成環(huán)境污染。

4.2.1.2、化學(xué)品、化學(xué)試劑的存放或使用不當(dāng)，造成環(huán)境污染。

4.2.1.3、廢氣、廢水、噪音、廢棄物及能源活動沒有達到控制標準。

4.2.1.4、日常檢測發(fā)現(xiàn)不合格事項。

4.2.1.5、內(nèi)部環(huán)境系統(tǒng)檢查發(fā)現(xiàn)問題時。

4.2.1.6、未完成環(huán)境目標、指標的要求。

4.2.1.7、環(huán)境管理活動不符有關(guān)環(huán)保法規(guī)時。各責(zé)任部門對突出的環(huán)境問題，填寫《質(zhì)量/環(huán)境信息表》報質(zhì)檢部處理。

第二篇：石城縣：大由鄉(xiāng)各村小組每年至少召開一次群眾會

石城縣：大由鄉(xiāng)各村小組每年至少召開一次群眾會

“我已經(jīng)多年沒有參加過這樣的小組群眾會了！”60多歲的大由鄉(xiāng)河斜村村民廖東北手捧著城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險宣傳單這樣說到，這次群眾會讓他收獲良多，弄清了市、縣兩級實施危舊房改造和城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險政策，明確了鄉(xiāng)政府的發(fā)展要求和村里的發(fā)展方向。

今年以來，為杜絕“但聞樓梯響，不見人下來”的現(xiàn)象，該鄉(xiāng)繼率先在全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)推行機關(guān)干部工作日報告以來，乘勝追擊，又推出新規(guī)：各駐村干部、掛村干部每年至少要在所管轄村內(nèi)各村小組開一次以上群眾會。即要求各駐村干部、掛村干部要下到每個村小組召開至少一次以上的群眾會，對當(dāng)前的重點工作、惠農(nóng)政策向群眾做好宣傳，并要求做好各村小組群眾會召開記錄，記錄明確要求了要讓各參會群眾簽字，屆時鄉(xiāng)主要領(lǐng)導(dǎo)將下到各村村小組進行實地抽查，看各村是否把這一新規(guī)落實到實處，是否存在弄虛作假的現(xiàn)象。該新規(guī)實行以來，干部作風(fēng)明顯轉(zhuǎn)變，干群關(guān)系更加密切。

“鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部‘官’雖小，但責(zé)任重如泰山。我們決不能讓干群關(guān)系‘第一鏈接’出現(xiàn)脫節(jié)的現(xiàn)象！”鄉(xiāng)黨委書記何甲林的這一體會，也成了大由鄉(xiāng)干部們的共識。（賴俐利）

第三篇：資質(zhì)認定實驗室怎樣進行內(nèi)部審核

資質(zhì)認定實驗室如何進行管理體系內(nèi)部審核

山東省水利科學(xué)研究院、王揚

1.1 概述

資質(zhì)認定實驗室為保證自己的管理體系按照文件要求運行，促進管理體系規(guī)范有序的運作，以期達到預(yù)期的目的和要求，應(yīng)按照《實驗室資質(zhì)認定評審準則》的要求對管理體系開展內(nèi)部審核，以檢驗其符合性。1.1.1 準則條文

《評審準則》4.10內(nèi)部審核：實驗室應(yīng)定期地對其質(zhì)量活動進行內(nèi)部審核,以驗證其運行持續(xù)符合管理體系和本準則的要求。每的內(nèi)部審核活動應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有活動。審核人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)并確認其資格。只要資源允許，審核人員應(yīng)獨立于被審核的工作。1.1.2 內(nèi)部審核的含義、目的、范圍、依據(jù)

1、內(nèi)部審核的含義：是實驗室按照管理體系文件規(guī)定，對其管理體系的各個環(huán)節(jié)組織開展的有計劃的、系統(tǒng)的、獨立的檢查活動。

內(nèi)部審核是管理體系的組成部分，是管理體系自身的要求，不能將其視為管理體系之外的要求。如果實驗室的內(nèi)部審核沒有有效的實施，那么，可以認為該實驗室的管理體系運行是不全面的，并判定為缺少規(guī)定的要素和要求。

2、內(nèi)部審核目的

* ●確定體系滿足審核準則的程度：①確定受審核部門的質(zhì)量管理體系對規(guī)定要求的符合性；②評價對客戶、法律機構(gòu)和認可組織要求的符合性；③確定所實施的質(zhì)量管理體系滿足規(guī)定的有效性。

* ● 自我改進的機制，可以使體系得到持續(xù)改進：管理者可根據(jù)內(nèi)審情況做出改進和完善質(zhì)量管理體系目標的決策。

* ● 重要的管理手段：管理者可以通過內(nèi)審了解質(zhì)量管理體系的活動情況與結(jié)果，為改進質(zhì)量管理體系創(chuàng)造機會和條件。

● 為外審作準備： 3、內(nèi)部審核范圍：

實驗室管理體系的全部要素和所有活動。

4、內(nèi)部審核依據(jù)：

＊《實驗室資質(zhì)認定評審準則》。

＊ 實驗室的質(zhì)量方針、目標等管理體系文件。

＊ 客戶的要求、標書和合同條款。

＊ 國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標準等。

5、內(nèi)部審核頻次：

＊常規(guī)定期審核: 按計劃進行。每年至少一次，覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要素

＊特殊情況下審核：當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，增加內(nèi)審頻次。①出現(xiàn)質(zhì)量事故或客戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴； ②內(nèi)部監(jiān)督連續(xù)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題； ③實驗室組織結(jié)構(gòu)、人員、技術(shù)、設(shè)施發(fā)生較大變化；④第二方或第三方現(xiàn)場評審前。

6、內(nèi)部審核的原則：

＊審核的客觀性——依據(jù)客觀證據(jù)；形成審核發(fā)現(xiàn)；審核過程形成客觀評價的文件

＊審核的獨立、公正性——審核是被授權(quán)的活動；審核過程公正、客觀；審核員不能審核與自己直接相關(guān)的活動。審核判斷時，應(yīng)排除來自外界或自身的干擾因素，維護判斷的獨立性和公正性。

＊審核的系統(tǒng)性——審核活動有程序可依；對審核活動先行策劃，制定活動計劃，依計劃進行，有規(guī)范的步驟和技巧。審核包括文件審核和現(xiàn)場審核。

7、內(nèi)部審核方法：

——審核方法的基本原則是抽樣

＊ 縱向?qū)徍朔ā礄z測工作的自然流程（從樣品接受流入實驗室到檢測報告交付）進行的正向或逆向?qū)徍恕?/p>

＊橫向?qū)徍朔ā鄬v向?qū)徍朔ǘ?。是把實驗室中所有的質(zhì)量體系要素和技術(shù)能力要素作為基礎(chǔ)單元，檢查不同部門之間對體系要素程序的設(shè)計、理解與執(zhí)行是否到位。

＊按要素審核。

＊按部門審核。1.1.3內(nèi)部審核過程： 1.1.4內(nèi)部審核流程：

1.2 內(nèi)部審核準備： 1.2.1內(nèi)部審核策劃：

1、內(nèi)部審核策劃的關(guān)鍵點：

● 最高管理者重視、關(guān)心和支持內(nèi)審；

●質(zhì)量負責(zé)人認真組織、控制內(nèi)審全過程；

●質(zhì)量管理部門按要求制訂內(nèi)審計劃、組建內(nèi)審組及確定內(nèi)審組長并具體組織實施。

2、制定內(nèi)部審核計劃

●內(nèi)審計劃—據(jù)當(dāng)年質(zhì)量管理工作情況作出總體安排。內(nèi)容應(yīng)包括： 目的、范圍、依據(jù)、時間、被審核部門或要素、審核組負責(zé)人、內(nèi)審的類型（集中式、滾動式）、編制人及日期 等。

●內(nèi)部審核實施計劃

原則：按照計劃安排，對本次內(nèi)審活動進行具體安排。編制人：審核組長或業(yè)務(wù)辦公室 計劃主要內(nèi)容：

審核目的、審核范圍、審核依據(jù)

審核組成員及其分工

審核部門、審核內(nèi)容（要素）及具體時間安排 首、末次會議時間和參加人員等

注意點：

1、不管采用何種方式進行內(nèi)審，實驗室檢測項目所涉及的所有部門、所有要素每年均必須至少審核一遍。

2、內(nèi)審應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有活動。不要漏掉對實驗室管理層和業(yè)務(wù)辦公室及對內(nèi)審安排的審核。

* 舉例： xxxx內(nèi)部質(zhì)量審核計劃(集中式）

舉例：內(nèi)部質(zhì)量審核實施計劃

實驗室各檢測組：

* 根據(jù)《實驗室資質(zhì)認定評審準則》和質(zhì)量體系計劃的按排，擬于×月××日進行200×年內(nèi)部質(zhì)量審核?，F(xiàn)將內(nèi)審實施計劃發(fā)給你們，請按照計劃表內(nèi)容結(jié)合質(zhì)量手冊和程序文件作好準備，迎接內(nèi)審。

* 審核目的：審核實驗室質(zhì)量體系涉及的各部門所開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)、有效的運行，并為質(zhì)量體系的改進提供依據(jù)。

*

審核范圍：實驗室資質(zhì)認定評審準則各要素涉及的實驗室各部門.*

審核依據(jù)： 《實驗室資質(zhì)認定評審準則》、《質(zhì)量手冊》, 《質(zhì)量體系程序文件》, 相關(guān)法律、法規(guī)和試驗標準等 *

審核時間：200×年 月 日 *

審核組：組長 ××× ……

* 成員×××（××部門）××× ××× ……

*

首、末次會議參加人員：實驗室主任、付主任、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人、辦公室成員、檢測組負責(zé)人、內(nèi)審組成員 1.2.2 發(fā)布審核通知，召開預(yù)備會

1、發(fā)布內(nèi)審?fù)ㄖ蛯嵤┯媱?。?nèi)審是有組織、有計劃的系統(tǒng)的審核活動，內(nèi)審?fù)ㄖ话銘?yīng)以正式文件形式連同實施計劃發(fā)至受審核部門和內(nèi)審組成員。以作好準備。

2、召開預(yù)備會 發(fā)放內(nèi)審?fù)ㄖ?質(zhì)量負責(zé)人應(yīng)適時召開內(nèi)審組成員的預(yù)備會，發(fā)放相關(guān)文件資料、交代本次內(nèi)審重點、注意事項等，并進行組內(nèi)分工,審核組長或指定審核員在現(xiàn)場審核前進行文件審核;布臵編寫審核檢查表。

1.2.3 內(nèi)審員準備工作文件和編制現(xiàn)場審核檢查表

1、收集被審核部門開展質(zhì)量活動的有關(guān)信息，熟悉被審核部門的文件。

2、編寫審核檢查表（內(nèi)審員實施內(nèi)審的重要證據(jù)）

＊類型:過程（要素）檢查記錄表、*

＊部門檢查記錄表

＊檢查表的作用

明確與審核目標有關(guān)的樣本;使審核程序規(guī)范化；

使審核目標始終保持明確； 保證審核進度；

可作為審核記錄存檔； 減少重復(fù)或不必要的工作量。

＊檢查表的編寫原則

*

對照準則要素和質(zhì)量手冊、程序文件要求； *

選擇典型的質(zhì)量問題； *

結(jié)合被審部門的特點

*

抽樣應(yīng)有代表性； *

時間要留有余地 *

檢查表應(yīng)具有可操作性

內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表（1）

受審核部門: 流水號： 1.3 內(nèi)部審核的實施： 1.3.1 首次會議

首次會議可以由內(nèi)審組長主持，較大的綜合型實驗室也可由質(zhì)量負責(zé)人主持。會議應(yīng)簽到。

1、會議內(nèi)容：

重申內(nèi)審目的、范圍、審核依據(jù)

介紹內(nèi)審組成員和分工

介紹內(nèi)審采用的方法

明確各審核部門的陪同人員

確定末次會議的時間和參加人

2、注意事項：

〃 內(nèi)審首次會議的程序可以簡略，但為了內(nèi)審的系統(tǒng)性，建議首次會議按程序召開。

〃 應(yīng)從首次會議開始，就營造一種嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度、寬松的審核氣氛。

〃 會議主持人應(yīng)說明，內(nèi)審的目的之一就是要發(fā)現(xiàn)問題并解決問題，各部門應(yīng)正確對待審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，同時在甲部門發(fā)現(xiàn)的不合格項并不代表只有甲部門存在，應(yīng)舉一反三進行整改。1.3.2現(xiàn)場考察和評審

1、現(xiàn)場審核應(yīng)始終遵循內(nèi)審的原則、現(xiàn)場考察和評審過程——運用各種審核方法和技巧，通過面談、觀察、詢問等方式尋找客觀證據(jù)（符合或不符合的）。一般 有兩種審核路徑，按要素審核和按部門審核。現(xiàn)場審核過程一般按以下步驟進行。

＊考察試驗室

* ＊抽取一定數(shù)量樣本進行審核

* ＊現(xiàn)場文件審核 ——一是對體系文件的審核，重點是文件與準則的符合性、協(xié)調(diào)性和覆蓋面等。二是指在現(xiàn)場審核中接觸到的如作業(yè)指導(dǎo)書、操作細則和記錄等進行評審，評審的重點為文件的適宜性、合理性和與其他文件的協(xié)調(diào)性等。

* ＊回顧檢查和確認

簡單的現(xiàn)場評審步驟歸納（建議）

1、預(yù)備會上內(nèi)審組進行分工，可以按部門分工，也可以按要素分工。理清分工的部門涉及準則中的哪些要素，各自收集資料編寫內(nèi)審檢查表。

2、首次會議后內(nèi)審組進入被審核部門現(xiàn)場，開始審核

3、最好先考察實驗室，通過對實驗室環(huán)境、儀器設(shè)備、檢測標準、人員、樣品管理和原始記錄表等方面的檢查得到一些客觀證據(jù)。

4、回到辦公室檢查軟件。按照檢查表內(nèi)容，逐項逐條審核。如人員 ：

①通過與辦公室負責(zé)人交談，了解管理層是否確保各崗位具有足夠的人員；對在培人員、新上崗人員是否按排足夠監(jiān)督員監(jiān)督，有沒有監(jiān)督記錄；特殊崗位人員是否進行了資格認可；是否持證上崗（是否有上崗證）；查報告的差錯率可看出檢測報告審核和批準的人員是否履行了應(yīng)有的職責(zé)。②查年初有沒有制訂培訓(xùn)計劃；實施培訓(xùn)計劃活動的證據(jù)，人員持證上崗的證據(jù)，特別是對特殊崗位工作人員。

③查實驗室各層次領(lǐng)導(dǎo)是否有相應(yīng)任命文件；

④查實驗室是否建立并保持了技術(shù)人員的培訓(xùn)、技能等技術(shù)業(yè)績檔案。

5、其他要素按檢查表進行審核，并做好記錄。

6、審核中如發(fā)現(xiàn)不符合項，應(yīng)在審核現(xiàn)場與受審部門負責(zé)人確認

7、把審核情況簡要作一小結(jié)和回顧，并告知有可能返回對某一內(nèi)容進行追溯。

3、現(xiàn)場考察和評審的注意點

* ＊審核組長要控制審核的全過程（計劃、進度、氣氛、客觀性、審核結(jié)果等）；創(chuàng)造良好的審核氣氛，始終保持客觀、公正和有禮貌。* ＊樣本要隨機抽取并具有代表性；

* ＊要依靠檢查表，若要偏離，必須小心謹慎 * ＊要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) * ＊當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要調(diào)查到必要的深度

* ＊應(yīng)做好詳細記錄，與被審方負責(zé)人共同確認事實。對發(fā)現(xiàn)的不合格項應(yīng)當(dāng)場向受審核方指出并經(jīng)受審核方確認 1.3.3 填寫不合格項報告表

1、內(nèi)部匯總 現(xiàn)場評審結(jié)束后，內(nèi)審組召開內(nèi)部會議，需要對審核情況進行匯總和討論，對所有發(fā)現(xiàn)的不合格項進行進一步確認和判定，經(jīng)受審核方確認后，開具不合格項報告。內(nèi)部會議有以下內(nèi)容： ——審核情況匯總

——確認和開具不合格項報告 —— 達成一致的審核結(jié)論

——討論對各部門糾正措施的跟蹤驗證事宜

2、確認不符合項

●不符合項的特征：違反規(guī)定的要求（指違反管理體系文件、有關(guān)標準、法規(guī)和評審準則的要求或?qū)Y(jié)果有影響）。存在對質(zhì)量不利的狀況（指已經(jīng)造成或?qū)⒁斐珊蠊那闆r）。

3、開具不符合項報告

● 整理不符合項報告是內(nèi)審員十分重要的工作，如何判斷分析，如何書寫不符合項報告，是內(nèi)審員必須掌握的基本功之一。

●內(nèi)容包括：人物、地點、事實、依據(jù)的必要細節(jié)等，以便于被審核部門理解和采取糾正措施。不符合項報告應(yīng)簡單明了，只敘述客觀事實和有關(guān)規(guī)定內(nèi)容，不進行分析評判。

例1: 查陶瓷組氣瓶室乙炔氣所用鋼瓶壓力表未檢定，與質(zhì)量手冊5.5.3規(guī)定“在投入使用前……規(guī)定進行檢定/校準，并加貼三色標志，以表明儀器設(shè)備所處的校準狀態(tài)”不符。不符合評審準則5.5.3的規(guī)定。

例2:實驗室在用的非標準檢測方法”堿溶法測定鋁錠中硅和鐵”,無確認試驗記錄以及該方法是否適用于預(yù)期用途的聲明。不符合評審準則5.3.5的規(guī)定。1.3.4編制內(nèi)審報告

在審核組內(nèi)部會議上，內(nèi)審組在對不合格項內(nèi)容和數(shù)目確認后，內(nèi)審組長（或指定專人）就可以編寫內(nèi)部質(zhì)量審核報告。*

內(nèi)審報告的內(nèi)容一般包括： *

報告唯一性標識； *

審核的目的、范圍、日期和依據(jù)； *

審核組成員、被審核部門 *

被審核部門參加人員 *

審核經(jīng)過和審核意見 *

審核結(jié)論

*

內(nèi)審報告編審人員的簽名

*

附件：不合格項分布（需要時）1.3.5 末次會議 末次會議上，審核組要向?qū)嶒炇翌I(lǐng)導(dǎo)和被審核部門報告審核結(jié)論及發(fā)現(xiàn)的問題；末次會議是表征內(nèi)審結(jié)束的會議。末次會議應(yīng)進行簽到，并進行記錄。

1、末次會議進行的時機

〃 已按審核計劃完成全部審核活動；

〃 所有不合格項已得到確認；

〃 基本整理完成了審核報告。

2、主要內(nèi)容

〃 重申審核目的、范圍、依據(jù)和方法；

〃 審核組簡單報告審核情況，肯定成績，指出審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項。

〃 宣讀審核總結(jié)和審核結(jié)論（內(nèi)審報告）。

〃 對被審核部門的積極配合表示感謝。

〃 重申審核員為被審核方保守機密的承諾。并指出內(nèi)審是抽樣審核，各部門應(yīng)舉一反三，作好改進工作。

〃 被審核部門代表發(fā)言（也可以對不符合項提出異議）。

〃 質(zhì)量負責(zé)人（或內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)者或?qū)嶒炇翌I(lǐng)導(dǎo)）總結(jié)。

〃 散會。

1.3.6 內(nèi)部審核后續(xù)工作（糾正措施的制訂、實施和驗證）

1、被審核部門對發(fā)生的不合格分析原因；

2、制訂糾正措施；

3、實施糾正措施，部門負責(zé)人確認已完成并簽字;

4、審核員進行驗證并簽署意見。

5、將已完成的不合格項報告表交中心文件管理部門。

6、隨同內(nèi)審報告等相關(guān)資料一并輸入管理評審。

不合格項報告表（糾正、預(yù)防措施跟蹤表）

1.3.7 內(nèi)部審核提供文件：

1、審核計劃

2、審核實施計劃

3、內(nèi)審檢查表

4、首、末次會議簽到和記錄

5、內(nèi)審實施過程記錄（可含于3中）

6、內(nèi)審報告

7、不合格項報告

8、糾正措施實施、驗證表。

1.4 加強組織、領(lǐng)導(dǎo)，確保內(nèi)部審核的有效性 1.4.1明確各部門的職責(zé)

1、質(zhì)量管理部門：編制內(nèi)審計劃并通知相關(guān)人員和部門、組織準備內(nèi)審文件、收集內(nèi)審記錄、協(xié)調(diào)內(nèi)審工作、分析內(nèi)審結(jié)果、組織跟蹤驗證糾正措施制訂和完成情況、內(nèi)審員、起草內(nèi)審總結(jié)、完成內(nèi)審材料輸入管理評審和歸檔。

2、受審核部門：

了解審核計劃并在審核前進行自查；配合內(nèi)審組確認并實施審核計劃；將內(nèi)審的目的和范圍通知相關(guān)員工；指定陪同內(nèi)審組的聯(lián)絡(luò)員；當(dāng)內(nèi)審需要時，為內(nèi)審員使用有關(guān)設(shè)施、證明材料提供便利；確認或提供有力證據(jù)反對內(nèi)審員提出的不足或缺陷；提出并組織落實審核發(fā)現(xiàn)的不符合項糾正措施。

1.4.2、質(zhì)量負責(zé)人應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)和控制內(nèi)部審核工作全過程

1、組織編寫內(nèi)審計劃和內(nèi)審實施計劃

2、指定組成內(nèi)審組及任命組長

3、批準內(nèi)審計劃和內(nèi)審實施計劃 評審準則強調(diào)了內(nèi)部審核活動應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有的活動。質(zhì)量負責(zé)人在審批內(nèi)審計劃時尤其應(yīng)注意這一點。

4、將內(nèi)審實施計劃通知內(nèi)審組長、內(nèi)審員及受審核部門。

5、組織實施內(nèi)審，控制內(nèi)審過程的有效性

6、負責(zé)落實不符合項糾正措施完成情況的追蹤

7、負責(zé)內(nèi)審員培訓(xùn)和控制內(nèi)審質(zhì)量

8、批準內(nèi)審報告和內(nèi)審總結(jié)報告。

＊注意: 內(nèi)審實施計劃、內(nèi)審檢查表及內(nèi)審報告是內(nèi)審能否有效進行的關(guān)鍵。從這三份文件基本上應(yīng)能反映出內(nèi)審過程應(yīng)有的信息。內(nèi)審計劃制訂者、計劃審批人員、執(zhí)行內(nèi)審人員和報告編寫人員應(yīng)予以認真關(guān)注。1.4.3 按新評審準則進行內(nèi)部審核的關(guān)鍵

＊加強管理體系內(nèi)新評審準則的宣貫

＊應(yīng)對內(nèi)審員進行再培訓(xùn)，做到準確理解評審準則的內(nèi)容，了解新老評審準則的不同點。

＊強調(diào)每內(nèi)審活動必須覆蓋管理體系的全部要素和所有活動

＊應(yīng)注重內(nèi)審的有效性。1.5 案例分析 案例1：

審核員在審查某實驗室內(nèi)審實施計劃表時，發(fā)現(xiàn)計劃中被審核部門只有檢測室，沒有列出應(yīng)審核的要素，沒有涉及組織和管理體系等要素；且內(nèi)審員沒有具體分工。

* 分析：內(nèi)審計劃粗糙簡單，無法判斷內(nèi)審是否覆蓋全部要素和所有活動；無法判斷內(nèi)審員從事的審核區(qū)域是否與本身工作有關(guān)系、是否獨立于被審核部門。內(nèi)審的有效性存在問題。

案例2：某質(zhì)檢中心的內(nèi)審?fù)ㄖ▽徍藢嵤┯媱潱椋褐行母鞑块T：

根據(jù)《實驗室資質(zhì)認定評審準則》 和質(zhì)量體系計劃的按排，擬于×月××日進行200×年內(nèi)部質(zhì)量審核,請作好準備。

××中心（公章）×月××日

分析：沒有具體計劃，如何進行，是否覆蓋了到所有部門和所有要素，內(nèi)審經(jīng)歷時間，多少個內(nèi)審員參加了，等等。案例3：

評審員在審核某檢測中心內(nèi)審資料時發(fā)現(xiàn)，該中心的內(nèi)審檢查表是從記事本中摘取了某些條款，檢查記錄是在條款后打勾。沒有內(nèi)審員簽名，也沒找到被審核的部門（檢測組）及任何接待人員。

分析：內(nèi)審檢查表是內(nèi)審員審核工作的有效文件，一般參加本次內(nèi)審的每個內(nèi)審員都應(yīng)編寫一份檢查表，并在審核中根據(jù)檢查表內(nèi)容進行檢查并記錄?？梢詮闹蟹从吵鰞?nèi)審中被 審核部門、審核了什么要素、審核結(jié)果、審核員是否與被 審核工作無直接關(guān)系等。但從以上檢查表中得不到內(nèi)審過程的相關(guān)信息。

案例4：某實驗室內(nèi)審不合格項報告，沒有看到內(nèi)審員等相關(guān)責(zé)任人的簽字，在采取的糾正措施及完成情況欄均為空白。進行了管理評審。分析：對不符合項沒有分析原因，采取糾正措施。

* 案例5：審核員在審查某實驗室的內(nèi)審時，只查到其中三個部門有檢查內(nèi)容的內(nèi)審檢查表；同時在檢查表上也沒有找到內(nèi)審員的簽名。

* 案例6：某實驗室在接受評審前，進行了項目內(nèi)容的擴項，評審員在審查內(nèi)審資料時，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員對擴項項目方面進行審核的任何信息。1.6 內(nèi)審員

1、內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì)

審核員應(yīng)思路開闊、成熟，有很強的判斷和分析能力，堅韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復(fù)雜的形勢及各部門在整個組織中的作用。* 能力 *

知識

*

道德與修養(yǎng)

2、內(nèi)審員的作用

＊對質(zhì)量體系的運行起監(jiān)督作用

＊對質(zhì)量體系的保持和改進起參謀作用

＊在質(zhì)量管理方面成為溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾之間的渠道和紐帶 ＊在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用 ＊在質(zhì)量體系的有效實施方面起帶頭作用

3、內(nèi)審員的職責(zé)

* 遵守相應(yīng)的審核要求，在確定的審核范圍內(nèi)進行工作； *

向被審核方傳達和闡明審核要求；

*

收集并分析與受審核方質(zhì)量體系有關(guān)并足以對其下結(jié)論的客觀證據(jù)； *

將觀察結(jié)果整理成書面資料； *

報告審核結(jié)果；

*

驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性；

*

收存、保管和提交與審核有關(guān)的文件（包括按要求提交這些文件、確保這些文件的機密性、謹慎處理特殊的信息）

配合并支持審核組長的工作。

第四篇：內(nèi)部審核總結(jié)報告(參考)

東莞市XXXX五金電子 內(nèi)部審核總結(jié)報告

№：001

QP12-05A

東莞市XXXX五金電子

內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告

QP12-05A

第五篇：內(nèi)部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內(nèi)審報告

為進一步推進QHSE管理體系規(guī)范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據(jù)公司《關(guān)于開展質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內(nèi)部審核。現(xiàn)將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據(jù)

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)等。

3、公司質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關(guān)的技術(shù)標準、規(guī)程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現(xiàn)場審核實施情況

對領(lǐng)導(dǎo)層的審核：本次審核對**公司高層領(lǐng)導(dǎo)進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質(zhì)量安全環(huán)保和職業(yè)健康的理解。

2、企業(yè)文化建設(shè)促進了安全文化建設(shè)的提升

公司在開展的企業(yè)文化建設(shè)中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業(yè)精神，將企業(yè)文化的宣傳教育作為燃氣生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的重要內(nèi)容進行管理，公司創(chuàng)建了“**報”、“**”雜志，創(chuàng)建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業(yè)精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發(fā)展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經(jīng)營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業(yè)健康、安全、環(huán)境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創(chuàng)造清潔生產(chǎn)環(huán)境，建立和諧社區(qū)的理念出發(fā)，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設(shè)方面

2、經(jīng)營業(yè)績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書和安全環(huán)保責(zé)任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監(jiān)測目標和指標的實現(xiàn)情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業(yè)務(wù)部門和各所屬分公司的風(fēng)險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔(dān)考核所屬分公司的職責(zé)，缺乏對專業(yè)分管范圍直線責(zé)任的落實和本部門承擔(dān)的指標的考核。

此外，公司對提供服務(wù)的承包商和供應(yīng)商的業(yè)績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責(zé)，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應(yīng)急機制及應(yīng)急預(yù)案的編寫、審核有待進一步完善

公司應(yīng)急管理的職責(zé)分配不明確，應(yīng)急主管部門沒有組織公司總體應(yīng)急預(yù)案的編寫，對應(yīng)急演練計劃的編寫、應(yīng)急預(yù)案的實施、應(yīng)急物資的儲備監(jiān)督檢查、應(yīng)急信息的收集、傳遞職責(zé)不清晰。

現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統(tǒng)一的策劃與關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致預(yù)案的一致性、系統(tǒng)性和聯(lián)動性較差。大部分應(yīng)急處置方案沒有依據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果來制定，預(yù)案中無管理現(xiàn)狀分析和風(fēng)險分析，存在“為制定預(yù)案而制定預(yù)案”現(xiàn)象，導(dǎo)致應(yīng)急預(yù)案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應(yīng)急管理部門職責(zé)和應(yīng)急管理工作機構(gòu)在日常運作方面的接口，更好地發(fā)揮應(yīng)急信息接收、傳遞和應(yīng)急處置協(xié)調(diào)的職責(zé)和作用。

各所屬分公司在處置預(yù)案的制修訂過程中應(yīng)根據(jù)國家安全監(jiān)督管理總局新的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》和集團公司最新版本應(yīng)急預(yù)案編寫導(dǎo)則的各項要求，結(jié)合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的事故特點，制定相對應(yīng)的現(xiàn)場處置方案，并處理好上下級預(yù)案的相互關(guān)系，保持應(yīng)急專項預(yù)案和應(yīng)急處置方案的系統(tǒng)性和完整性。

應(yīng)急預(yù)案的評審或者論證應(yīng)當(dāng)注重應(yīng)急預(yù)案的實用性、基本要素的完整性、預(yù)防措施的針對性、響應(yīng)程序的操作性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。

要充分認識到應(yīng)急演練的重要性，一是培訓(xùn)應(yīng)急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風(fēng)險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關(guān)各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據(jù)業(yè)務(wù)范圍進行識別與管理，例如技術(shù)質(zhì)量對人工煤氣是否加臭的風(fēng)險識別與管理、管網(wǎng)分公司對第三方破壞的風(fēng)險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風(fēng)險識別與管理等。

改進建議：

公司應(yīng)按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風(fēng)險，要制定相應(yīng)的管理方案或應(yīng)急預(yù)案。

**組

***年八月二十八日