第一篇：內部審核管理制度

內部審核管理制度

1范圍本制度明確了內部審核計劃、審核準備、現(xiàn)場審核以及跟蹤驗證等方面的要求。本制度適用于公司組織和實施內部培訓質量管理體系審核。規(guī)范性引用文件

2.1持續(xù)改進管理制度

3管理職責

3．1 管理者代表

3．1．1 負責公司管理體系內審工作，批準內部審核計劃，主持首、末次會議。

3．1．2 任命審核組長，指定審核員。

3．1．3 協(xié)調、處理不符合項糾正反應延遲的協(xié)調

3．1．4 對審核結果進行評價，批準內部審核報告。

3．2 綜合管理部

3．2．1 負責編制年度的內部審核計劃。

3．2．2 負責發(fā)放《不符合報告》和對不符合項糾正情況的追蹤驗證，并保持記錄。

3．3 內審審核組

3．3．1 審核組長

a)編制《內審計劃》，按計劃要求實施現(xiàn)場審核。

b)確定不符合項，編制《不符合報告》。

c)向管理者代表提交審核發(fā)現(xiàn)，編制《內審報告》。

3．3．2審核人員

a)經過內審培訓，熟悉認可規(guī)范、確認準則，能勝任審核工作；

b)了解受審核部門業(yè)務和質量活動要求。

c)審核員不得審核自己部門，以保證其公證性、客觀性。

3．4 被審核部門

3．4．1 積極配合審核組現(xiàn)場審核。

3．4．2 對不符合項采取糾正和預防措施。管理內容與方法

4.1審核頻次

4.1.1 內部審核每年至少進行一次（時間間隔不超過12個月）

4.1.2發(fā)生以下情況時，可增加審核頻次：

4.1.2.1 組織機構發(fā)生重大變化；

4.1.2.2 發(fā)生重大服務質量投訴、相關方重大投訴。

4.1.2.3當法律法規(guī)發(fā)生更新和變化，公司培訓服務和活動發(fā)生變化。

4.2.2審核準備

4.2.2.1 審核組長在內部審核實施前一周編制《內審計劃》，經管理者代表批準。計劃內容包括:

a)審核目的和范圍；

b)審核時間；

c)審核依據(jù)；

d)審核組組成；

e)審核實施的活動安排。

4.2.2.2審核組成員按分工,根據(jù)質量管理體系文件要求編寫《內審檢查表》。

4.2.2.3 《內審計劃》應提前5個工作日下達到受審核部門；受審核部門如有異議可與審核組長商議，由審核組長決定調整后的具體安排。

4.3實施審核

召開首次會議。

4.3.1.1 管理者代表主持；

4.3.1.2 各部門負責人及內審員在《會議簽到表》中簽到；

4.3.1.3 審核組長宣布審核計劃。

4.3.1.4 管理者代表對受審核部門提出審核要求，宣布末次會議時間、地點；

4.3.2現(xiàn)場審核

4.3.2.1審核員按《內審檢查表》實施審核，應以事實為依據(jù)收集審核證據(jù)，將審核發(fā)現(xiàn)記錄在《內審檢查表》中。

4.3.2.2 審核采取交流、觀察、詢問、查證的方式，內審員在審核結束時，應向受審核部門明確不符合項及應改進的問題。

4.3.2.3 現(xiàn)場審核結束，內審員個人應總結審核發(fā)現(xiàn)，初步確定不符合項。

4.3.2.4 審核組內部會議:審核組長主持會議,討論審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合項。

4.3.2.5內審員針對不符合事實，開出《不符合報告》。

4.3.2.6內審員對審核中發(fā)現(xiàn)的體系運行問題糾正的輕微問題，開具《問題清單》。

4.3.3召開末次會議。

4.3.3.1 末次會議由管理者代表主持；

4.3.3.2 審核組長報告審核情況，審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合項，并對公司質量管理體系運行的有效性作出評價。

4.3.3.3 《不符合報告》應經受審核部門負責人簽字確認。

4.3.3.4 總經理講話；管理者代表宣布末次會議結束。

4.3.7在審核過程中遇到有爭議的問題，由管理者代表協(xié)調解決。

4.4跟蹤驗證

4.4.1相關部門接到《不符合報告》《問題清單》后，首先要對不符合進行糾正，以便得到及時整改，然后分析不符合產生的根本原因，針對原因提出有效的糾正/預防措施，以防止再發(fā)生。糾正措施要與不符合的嚴重程度相適應。具體按《持續(xù)改進管理制度》執(zhí)行。

4.4.2審核組長或指定審核組成員對各責任部門制定的糾正措施予以跟蹤驗證，作好記錄。

4.5審核報告

4.5.1在現(xiàn)場審核結束后，審核組長編制《內審報告》，管理者代表批準。

4.5.2組長在不符合項關閉后將審核報告發(fā)至各相關部門。

4.5.3綜合管理部保存內部審核活動的全部記錄。《內審報告》作為管理評審的輸入之一。5相關文件

5.1 持續(xù)改進管理制度

6相關記錄 6.1《內審計劃》 6.2 《內審檢查表》 6.3 《不符合報告》 6.4 《問題清單》 6.5《會議簽到表》 6.6 《內審報告》

第二篇：藥店質量體系內部審核管理制度

藥店質量體系內部審核管理制度

1、目的：建立一個質量管理體系的監(jiān)督實施機制，促進本企業(yè)質量管理體系的完善。

2、依據(jù)：《藥品經營質量管理規(guī)范》。

3、適用范圍：本制度規(guī)定對企業(yè)質量管理體系各要素進行審核的規(guī)定，明確相關部門的職責，適用于質量管理體系的完善。

4、責任：質量負責人對本制度的實施負責。

5、內容：

5.1 對質量管理體系審核在于審核其適宜性、充分性、有效性。

5.2 審核的內容：

5.2.1 質量管理的組織機構及人員。

5.2.2 部門和崗位職責及企業(yè)的質量管理制度和工作程序的執(zhí)行情況。

5.2.3 過程管理、包括藥品的購進、驗收入庫、儲存養(yǎng)護、出庫復核、銷售等。

5.2.4 設施設備，包括營業(yè)場所、倉庫設施及其設備。5.3 質量管理體系的審核工作由質量負責人，質量管理人員具體負責審核工作的實施。

5.4 質量管理體系審核小組的組成條件。

5.4.1 審核人員應有代表性，質量管理部門、藥品購進部門、銷售部門都必須有人參加。

5.4.2 審核人員應具有較強的原則性，能按審核標準認真考核。

5.4.3 審核人員熟悉經營業(yè)務和質量管理。

5.4.4 審核人員經培訓考核合格，由企業(yè)質量負責人任命。5.5 質量管理體系審核每年組織一次，一般在每年11月以后進行。

5.6 質量管理體系審核應事先編制審核計劃和審核方案。5.7 審核工作的重點應放在對藥品和服務質量影響較大的環(huán)節(jié)，并結合階段性工作中的重點環(huán)節(jié)進行審核。

5.8 審核時應身日調查研究，同受審核部門的有關人員討論分析，找出不合格項，提出糾正預防措施。

5.9 審核小組將審核情況匯總，上報質量負責人。5.10 質量負責人根據(jù)匯報材料，制定整改措施，組織實施改進意見。依據(jù)企業(yè)獎懲規(guī)定進行獎懲。

5.11 質量管理體系審核執(zhí)行本公司《質量體系內部評審程序》。

5.12 質量管理部門應當對內審的情況進行分析，依據(jù)分析結論制定相應的質量管理體系改進措施，不斷提高質量控制水平，保證質量管理體系持續(xù)有效運行。

第三篇：內部審核總結報告(參考)

東莞市XXXX五金電子 內部審核總結報告

№：001

QP12-05A

東莞市XXXX五金電子

內部質量體系審核報告

QP12-05A

第四篇：內部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內審報告

為進一步推進QHSE管理體系規(guī)范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據(jù)公司《關于開展質量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內部審核?，F(xiàn)將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據(jù)

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的法律、法規(guī)等。

3、公司質量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關的技術標準、規(guī)程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現(xiàn)場審核實施情況

對領導層的審核：本次審核對**公司高層領導進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質量安全環(huán)保和職業(yè)健康的理解。

2、企業(yè)文化建設促進了安全文化建設的提升

公司在開展的企業(yè)文化建設中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業(yè)精神，將企業(yè)文化的宣傳教育作為燃氣生產、經營活動中的重要內容進行管理，公司創(chuàng)建了“**報”、“**”雜志，創(chuàng)建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業(yè)精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發(fā)展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業(yè)健康、安全、環(huán)境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創(chuàng)造清潔生產環(huán)境，建立和諧社區(qū)的理念出發(fā)，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設方面

2、經營業(yè)績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經營業(yè)績責任書和安全環(huán)保責任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監(jiān)測目標和指標的實現(xiàn)情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業(yè)務部門和各所屬分公司的風險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔考核所屬分公司的職責，缺乏對專業(yè)分管范圍直線責任的落實和本部門承擔的指標的考核。

此外，公司對提供服務的承包商和供應商的業(yè)績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應急機制及應急預案的編寫、審核有待進一步完善

公司應急管理的職責分配不明確，應急主管部門沒有組織公司總體應急預案的編寫，對應急演練計劃的編寫、應急預案的實施、應急物資的儲備監(jiān)督檢查、應急信息的收集、傳遞職責不清晰。

現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統(tǒng)一的策劃與關聯(lián)，導致預案的一致性、系統(tǒng)性和聯(lián)動性較差。大部分應急處置方案沒有依據(jù)風險評價結果來制定，預案中無管理現(xiàn)狀分析和風險分析，存在“為制定預案而制定預案”現(xiàn)象，導致應急預案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應急管理部門職責和應急管理工作機構在日常運作方面的接口，更好地發(fā)揮應急信息接收、傳遞和應急處置協(xié)調的職責和作用。

各所屬分公司在處置預案的制修訂過程中應根據(jù)國家安全監(jiān)督管理總局新的《生產安全事故應急預案管理辦法》和集團公司最新版本應急預案編寫導則的各項要求，結合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的事故特點，制定相對應的現(xiàn)場處置方案，并處理好上下級預案的相互關系，保持應急專項預案和應急處置方案的系統(tǒng)性和完整性。

應急預案的評審或者論證應當注重應急預案的實用性、基本要素的完整性、預防措施的針對性、響應程序的操作性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

要充分認識到應急演練的重要性，一是培訓應急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據(jù)業(yè)務范圍進行識別與管理，例如技術質量對人工煤氣是否加臭的風險識別與管理、管網分公司對第三方破壞的風險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風險識別與管理等。

改進建議：

公司應按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風險，要制定相應的管理方案或應急預案。

**組

***年八月二十八日

第五篇：2017內部審核報告

2017內部審核報告

編寫_____________

審核_____________

批準_____________

2017年 12 月 日

2017內部審核報告

根據(jù)公司生產經營工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，進行了2016QHSE內部審核檢查。通過內部審核檢查發(fā)現(xiàn)：HACCP管理提醒在公司得到有效運行，符合法律法規(guī)要求，較好地滿足了業(yè)主方和相關方對質量、安全。職業(yè)健康和環(huán)境保護的需要，提高了公司的科學管理水平，為公司的生產經營活動提供了持續(xù)發(fā)展的動力；但運行中也存在很多不足，需全體員工共同努力，持續(xù)改進。

一、制定內部審核計劃，安排審核日程

12月7日，公司召開了班子會議，確定開展內部審核和考核工作，根據(jù)會議精神，公司書記、HACCP管理體系管理者代表任內審組組長，公司副總工、生產運營部（HACCP管理部）主任、內審員為組員，組織開陣此次內部審核檢查活動。

12月8日，檢查組制定了（內部審核計劃），審核通過后立即向機關各部門。各項目部下發(fā)內部審核通知，確定審核日程安排。

二、編制《內部審核實施方案》和《內部審核檢查表》

根據(jù)ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理體系《內部審核管理程序》要求，編制了《內部審核實施方案》和《內部審核檢查表》。12月11日，召開了內審組檢察人員會議，檢查組人員進行了分工，組長負責于各部門、項目部負責人進行談話交流，副總工和內審員負責檢查工程技術、培訓教育和工程資料方面內容，HSE管理部主任和內審員負責檢查安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護、物資設備方面內容。

三、開展內部審核工作

在各項目部、機關檢查期間，召開了首次會議，按《內部審核實施方案》進行了內審檢查。

通過與受審核部門負責人及有關人員交談提問、查閱文件、現(xiàn)場試驗、調差驗證等方式，收集了符合與不符合的客觀證據(jù)，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，檢查進行了匯總分析，開具了《內部審核不符合通知單》，召開會議與被檢查防負責人、責任人進行了溝通并簽字確認。

四、此次內部審核發(fā)現(xiàn)問題匯總

此次檢查三個項目部和三個機關部門，與項目部經理、書記、副經理和基層員工進行了交流，通過仔細檢查共發(fā)現(xiàn)問題25個，其中：一般不符合項18個，建議項7個，無嚴重不符合項。（詳見附表：《內部審核不符合項統(tǒng)計表》。公司需加強制度建設、教育培訓、工程技術資料歸檔、文件管理等方面的工作。

五、內部審核評價

1、對體系文件的評價：

(1)體系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準及國家法律法規(guī)的要求；

(2)整套體系文件基本適應本公司產品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導文件、記錄表格還需完善。建議專門進行研究，以有較強的可操作性。

2、對體系運行的評價：

(1)本公司領導均具有強烈的質量意識、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全意識，工作思路清晰。各部門負責人對本公司實施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001標準有正確的認識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

(2)HACCP方針得到大力宣傳和貫徹，質量觀念、安全第一、環(huán)境保護和以人為本的理念已深入人心，本公司各項管理目標基本達成。

(3)體系自2016年11月23日正式實施以來，各部門、基層單位均進行了體系知識培訓，對體系運行起到積極作用。由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門。基層單位的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎。

3、體系符合性、有效性評價 符合性方面，體系管理手冊、程序文件和管理制度嚴格按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標準、上級文件、規(guī)章制度的標示進行了編寫，并較好地結合了公司的生產實際，運行一年來，無法律糾紛，未發(fā)生安全環(huán)保事故，較好地履行了與業(yè)主方的合同要求，與相關方未產生不良后果，體系的符合性得到有效保證。

有效性方面：從2016年12月份起，工程返工及客戶投訴有明顯的減少，員工的精神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效。

六、審核結論

HACCP管理體系基本有效，但需持續(xù)改進。