第一篇：實(shí)施ISO14001審核與認(rèn)證的一般程序

實(shí)施ISO14001審核與認(rèn)證的一般程序 環(huán)境管理體系認(rèn)證程序大致上分為以下四個(gè)階段：

一、受理申請(qǐng)方的申請(qǐng):申請(qǐng)認(rèn)證的組織首先要綜合考慮各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、信譽(yù)和費(fèi)用等方面的因素，然后選擇合適的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，提出環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)。

二、環(huán)境管理體系審核:在整個(gè)認(rèn)證過程中，對(duì)申請(qǐng)方的環(huán)境管理體系的審核是最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)正式受理申請(qǐng)方的申請(qǐng)之后，迅速組成一個(gè)審核小組，并任命一個(gè)審核組長，審核組中至少有一名具有該審核范圍專業(yè)項(xiàng)目種類的專業(yè)審核人員或技術(shù)專家，協(xié)助審核組進(jìn)行審核工作。審核工作大致分為3步：

1.文件審核 對(duì)申請(qǐng)方提交的準(zhǔn)備文件進(jìn)行詳細(xì)的審查，這是實(shí)施現(xiàn)場審核基礎(chǔ)工作。申請(qǐng)方需要編寫好其環(huán)境管理體系文件，在審核過程中，若發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)方的EMS手冊(cè)不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)這些文件進(jìn)行認(rèn)真審核之后，如果認(rèn)為合格，就準(zhǔn)備進(jìn)入現(xiàn)場審核階段。

2.現(xiàn)場審核 在完成對(duì)申請(qǐng)方的文件審查和預(yù)審基礎(chǔ)上，審核組長要制定一個(gè)審核計(jì)劃，告知申請(qǐng)方并征求申請(qǐng)方的意見，申請(qǐng)方接到審核計(jì)劃之后，如果對(duì)審核計(jì)劃的某些條款或安排有不同意見，立即通知審核組長或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在現(xiàn)場審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后，審核組正式實(shí)施現(xiàn)場審核，主要目的就是通過對(duì)申請(qǐng)方進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地考察，驗(yàn)證EMS手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等一系列文件的實(shí)際執(zhí)行情況，從而來評(píng)價(jià)該環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性，判別申請(qǐng)方建立的環(huán)境管理體系和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是否相符合。

3.跟蹤審核 申請(qǐng)方按照審核計(jì)劃與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商定時(shí)間糾正發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，糾正措施完成之后遞交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到材料后，組織原來的審核小組的成員 1

對(duì)糾正措施的效果進(jìn)行跟蹤審核。如果審核結(jié)果表明被審核方報(bào)來的材料詳細(xì)確實(shí)，則可以進(jìn)入注冊(cè)階段的工作。

三、報(bào)批并頒發(fā)證書:根據(jù)注冊(cè)材料上報(bào)清單的要求，審核組長對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行整理并填寫注冊(cè)推薦表，該表最后上交認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審，如果合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將編制并發(fā)放證書，將該申請(qǐng)方列入獲證目錄，申請(qǐng)方可以通過各種媒介來宣傳，并可以在產(chǎn)品上加貼注冊(cè)標(biāo)識(shí)。

四、監(jiān)督檢查及復(fù)審、換證:在證書有效期限內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保證該環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，并能夠切實(shí)、有效地運(yùn)行。證書有效期滿后，或者企業(yè)的認(rèn)證范圍、模式、機(jī)構(gòu)名稱等發(fā)生重大變化后，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理企業(yè)的換證申請(qǐng)，以保證企業(yè)不斷改進(jìn)和完善其環(huán)境管理體系。

如何獲得ISO14001認(rèn)證證書

企業(yè)（或其他組織）要獲得ISO14001證書，首先需要在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下，建立起環(huán)境管理體系，在這個(gè)體系運(yùn)行3個(gè)月之后，向第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照公正、合理、規(guī)范的原則，對(duì)其建立起的環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，如果合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將發(fā)給證書，如果不合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將開出不符合項(xiàng)，企業(yè)進(jìn)行糾正，然后企業(yè)進(jìn)行跟蹤審核，如果合格就頒發(fā)證書.環(huán)境管理體系審核就是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織（或企業(yè)）的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程。環(huán)境審核的主要步驟分五步：

第一步：確定審核目的和審核范圍：環(huán)境管理體系審核的目的在于對(duì)照環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則中的要求來判斷以下幾項(xiàng)事項(xiàng)：①衡量受審核方環(huán)境管理體系運(yùn)行及符合情況；②確定其環(huán)境管理體系是否得到了妥善的實(shí)施和保持；③發(fā)現(xiàn)體系中可進(jìn)一步改善的因素；④評(píng)價(jià)組織內(nèi)部管理評(píng)審是否能夠保證環(huán)境管理體系的持續(xù)有效和適用。

第二步：確定審核準(zhǔn)則：①衡量環(huán)境管理體系是否完善；②環(huán)境管理體系的活動(dòng)是否正確；③實(shí)施情況是否良好；④體系是否充分適合于組織的環(huán)境方針和目標(biāo)。

第三步：收集信息并做出分析，以提供審核證據(jù)

第四步：判斷審核證據(jù)是否符合審核準(zhǔn)則（注意證據(jù)與結(jié)論有可能受時(shí)間、資源的限制而有局限性和不確定性）

第五步：提交審核報(bào)告，做出結(jié)論:頒發(fā)證書之后，表明企業(yè)已經(jīng)按照ISO14000標(biāo)準(zhǔn)建立起了環(huán)境管理體系，證書的有效期為3年，在3年內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還要對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督審核，以確保企業(yè)有效實(shí)施已經(jīng)建立起來的環(huán)境管理體系。3年期滿之后，如果企業(yè)想繼續(xù)獲得證書，需要進(jìn)行復(fù)審換證。

ISO14000認(rèn)證有什么好處

1.促進(jìn)國際貿(mào)易:從促進(jìn)貿(mào)易的角度來看，ISO14000是一個(gè)具有靈活性的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)。它除了要求企業(yè)在其環(huán)境方針中對(duì)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)做出承諾外，并不規(guī)定環(huán)境績效的絕對(duì)要求，因此兩個(gè)從事類似活動(dòng)但具有不同環(huán)境績效的企業(yè)，可能都達(dá)到ISO14000的要求。同時(shí)，ISO14000強(qiáng)調(diào)根據(jù)本國本地

區(qū)的環(huán)境狀況，符合本國本地區(qū)而非出口市場所在國的環(huán)保法律法規(guī)。這就體現(xiàn)了貿(mào)易的對(duì)等原則，有助于消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

2.提高企業(yè)管理水平、增強(qiáng)企業(yè)競爭力

A對(duì)企業(yè)組織的好處:a、增強(qiáng)環(huán)境管理意識(shí)→企業(yè)管理層和員工的承諾和支持,改善企業(yè)形象.b、減少法律訴訟的風(fēng)險(xiǎn)→減少消費(fèi)者和政府部門的法律行動(dòng)，環(huán)境審核幫助發(fā)現(xiàn)和預(yù)計(jì)問題所在，采取糾正措施解決問題；c、降低保險(xiǎn)費(fèi)用→降低發(fā)生事故的風(fēng)險(xiǎn)；d、更容易取得財(cái)政支持→銀行借助環(huán)境管理體系對(duì)企業(yè)有關(guān)項(xiàng)目的環(huán)境影響進(jìn)行評(píng)估。

B、對(duì)企業(yè)經(jīng)營的好處:a、減少清潔工作的費(fèi)用→廢物和污染物排放的減少；b、發(fā)生災(zāi)難性事故的風(fēng)險(xiǎn)減少→在環(huán)境管理體系中對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確和預(yù)防；c、提高技術(shù)水平→工藝和過程的革新；

3.節(jié)能降耗，降低成本;減少廢物處置成本。

A.對(duì)企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)的好處:產(chǎn)品革新→比如用再生紙做包裝，生產(chǎn)能源消耗少的產(chǎn)品

B.對(duì)企業(yè)市場營銷的好處:a、更好的銷售→環(huán)保法律法規(guī)對(duì)零售商的壓

力；

b產(chǎn)品特色→提高在環(huán)境方面的競爭優(yōu)勢；更強(qiáng)的國際競爭力。

如何看待ISO14000在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展中的地位

ISO14000標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)，要求建立職責(zé)明確、運(yùn)作規(guī)范、文件化的監(jiān)控管理體系，通過合理有效的管理方案和運(yùn)行程序來達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針。這套體系如果實(shí)施得當(dāng)，將會(huì)在較的時(shí)間內(nèi)提高企業(yè)環(huán)境管理水平和員工素質(zhì)，并有助于企業(yè)擴(kuò)大市場份額，提高產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)?？沙掷m(xù)性協(xié)調(diào)發(fā)展。從根本上講，這與我國外經(jīng)貿(mào)所倡導(dǎo)的“從勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變、從粗放型向集約型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變”的兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變，“以質(zhì)取勝”和“外經(jīng)貿(mào)名牌戰(zhàn)略”是完全一致的。因此，我們應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略的高度看待ISO14000，并將其納入我國的外經(jīng)貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略。首先，應(yīng)該高度重視ISO14000工作，將其作為一個(gè)能夠促進(jìn)國際貿(mào)易，有利于提高企業(yè)環(huán)境管理水平和人員素質(zhì)的行之有效的管理工具，抓緊推廣和實(shí)施。從以往ISO9000推行的經(jīng)驗(yàn)來看，那些及早動(dòng)手，深刻理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)精髓的企業(yè)都是最大的受益者。其次，對(duì)于ISO14000標(biāo)準(zhǔn)在提高企業(yè)環(huán)境管理水平，擴(kuò)大出口，改善環(huán)境狀況等方面的積極作用，各方面基本上已達(dá)成了共識(shí)。最后，還應(yīng)全面地看待ISO14000標(biāo)準(zhǔn)。既要看到它的先進(jìn)性、科學(xué)性，代表未來一段時(shí)期環(huán)境管理的發(fā)展方向。同時(shí)，ISO14000具有一定的靈活性，除了要求企業(yè)在其環(huán)境方針中對(duì)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)作出承諾外，并不規(guī)定環(huán)境表現(xiàn)的絕對(duì)要求，因此兩個(gè)從事類似活動(dòng)但環(huán)境表現(xiàn)不同的企業(yè)，可能都達(dá)到ISO14000標(biāo)準(zhǔn)要求。

第二篇：質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核實(shí)施程序QMS

質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核實(shí)施程序

a.通常情況下,HXQC至少在現(xiàn)場審核前5天將審核計(jì)劃（包括審核組成員名單、審核日期、日程安排）書面通知受審核方；

b.受審核方對(duì)審核計(jì)劃如有不同意見（包括對(duì)審核組組成的意見），應(yīng)在接到質(zhì)量管理體系審核通知書后反饋給審核組組長。反饋意見應(yīng)在現(xiàn)場審核前由審核組組長和受審核方協(xié)商解決。受審核方代表應(yīng)在審核計(jì)劃上簽字確認(rèn)并加蓋受審核方公章;

c.在現(xiàn)場審核開始前,審核組應(yīng)與受審核方管理層、受審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人舉行首次會(huì)議，會(huì)議由審核組長主持。首次會(huì)議主要是介紹同審核有關(guān)的人員，說明審核的目的、范圍和依據(jù)，宣布并確認(rèn)審核計(jì)劃，說明審核采用的方法，申明公正性與保密承諾，落實(shí)陪同人員，確認(rèn)溝通渠道，向受審核方提供詢問的機(jī)會(huì)等；

d.審核范圍涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程的相關(guān)部門、崗位、人員及有關(guān)文件與記錄；

e.審核組按審核計(jì)劃和《質(zhì)量管理體系現(xiàn)場審核檢查表》確定檢查部門和內(nèi)容，通過面談、查閱文件和記錄、觀察等方法獲取受審核方質(zhì)量管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)并記錄觀察的結(jié)果。發(fā)現(xiàn)重要問題時(shí)，應(yīng)進(jìn)行追蹤檢查,對(duì)不符合事實(shí)的記錄應(yīng)有可追溯性;

f.對(duì)在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，審核組應(yīng)進(jìn)行分析，如確認(rèn)列為不符合項(xiàng)，則填寫《不符合報(bào)告》，并對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)，判定屬嚴(yán)重不符合項(xiàng)還是一般不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)按其對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性的影響程度分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。

嚴(yán)重不符合項(xiàng)的判定標(biāo)準(zhǔn)為：

? 受審核方的質(zhì)量管理體系與約定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求不符，缺少

（或沒有實(shí)施）一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量管理體系過程；

? 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合；

? 可造成嚴(yán)重后果的不符合。

一般不符合項(xiàng)的判定標(biāo)準(zhǔn)為：

? 孤立的人為錯(cuò)誤；

? 文件偶爾未被遵守，造成的后果輕微；

? 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重大影響的不符合。

g.在開末次會(huì)議前，審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)層先開一個(gè)審核情況匯報(bào)溝通會(huì)，通報(bào)審核的初步結(jié)論意見，對(duì)不符合報(bào)告作出說明并取得受審核方代表的簽字確認(rèn)。如意見不一致，不能取得共識(shí)，應(yīng)在審核報(bào)告中予以說明。對(duì)一些尚不構(gòu)成不符合但需提醒注意的問題可向受審核方提出。

h.在現(xiàn)場審核結(jié)束前，審核組需同受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人舉行末次會(huì)議，會(huì)議由審核組長主持，會(huì)議的主要內(nèi)容為：

? 重申審核的目的、范圍和準(zhǔn)則；

? 告知審核存在的局限性；

? 對(duì)不符合報(bào)告作出說明，并向受審核方提交不符合報(bào)告的副本；

? 對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性作出基本評(píng)價(jià)，并宣讀審核初步結(jié)論，應(yīng)強(qiáng)調(diào)

只是推薦意見，不是最終結(jié)論；

? 受審核方可以對(duì)審核組的結(jié)論提出質(zhì)疑；

? 提出下一步的工作要求（如對(duì)糾正措施的要求、獲證后的監(jiān)督要求、證

書和標(biāo)志的正確使用，以及提供最新信息等）；

? 重申審核的公正性和保密承諾；

? 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話；

? 不論受審核方是否有要求，審核組一般不對(duì)其質(zhì)量管理體系改進(jìn)提出建

議，可對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行解釋或?qū)徍艘罁?jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋；

? 應(yīng)保存末次會(huì)議的記錄。

i.對(duì)審核中開具的不符合報(bào)告,，受審核方應(yīng)根據(jù)要求進(jìn)行糾正/采取糾正措施，自行驗(yàn)證有效后,提交審核組長驗(yàn)證（驗(yàn)證的方式有書面驗(yàn)證和現(xiàn)場驗(yàn)證兩種）。驗(yàn)證合格后，審核組長應(yīng)將審核報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)HXQC審核部，審核部審查后，提交中心技術(shù)委員會(huì)評(píng)定，如評(píng)定通過，經(jīng)中心主任批準(zhǔn)后正式頒發(fā)認(rèn)證證書。

第三篇：HSE管理體系認(rèn)證審核程序

HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施認(rèn)證及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。

認(rèn)證審核實(shí)施基本過程包括：申請(qǐng)及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個(gè)方面（圖1）

圖1 HSE管理體系認(rèn)證工作流程圖

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證的申請(qǐng)及受理（2）________________________________________

1．提出申請(qǐng)

符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證，則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件：

（1）申請(qǐng)方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體；

（2）已按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少三個(gè)月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評(píng)審；

（3）當(dāng)年無特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合國家和地方要求。

2．申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織在擬申請(qǐng)認(rèn)證審核前三個(gè)月，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審申請(qǐng)組織是否具備認(rèn)證審核的條件：

（1）HSE/OSH認(rèn)證書面申請(qǐng)書，申請(qǐng)認(rèn)證范圍；

（2）申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求，提供評(píng)價(jià)所需要的信息；

（3）具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；

（4）主要活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；

（5）HSE/OSH管理手冊(cè)、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時(shí)，提交作業(yè)文件；

（6）健康、安全與環(huán)境初始評(píng)價(jià)報(bào)告（含主要危害和影響場所清單）；

（7）已編制的項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告清單；

（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級(jí)主管部門的證明。

3．申請(qǐng)受理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定，并制定審核計(jì)劃，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。對(duì)未通過審查的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充、糾正；不具備條件的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)不受理通知書；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明不受理的理由。對(duì)于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請(qǐng)通知書。

4．合同評(píng)審

申請(qǐng)受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行評(píng)審，確保：

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織在理解上的分歧已被消除；

（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿足申請(qǐng)方的其他具體要求（如申請(qǐng)組織使用的語言，申請(qǐng)方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等）。

5．認(rèn)證各方的職責(zé)

在認(rèn)證過程中，應(yīng)對(duì)認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。

1）審核組的責(zé)任

挑選審核組成員，保證審核組具備實(shí)施審核的經(jīng)驗(yàn)與技能，應(yīng)考慮到：

（1）審核員的資格要求；

（2）所需人數(shù)，小組成員的語言能力和技能；

（3）有待審核的組織、過程、活動(dòng)或職能的類型；

（4）認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求；

（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。

2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任

（1）決定是否需要審核；

（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動(dòng)審核；

（3）確定審核目的；

（4）選派審核組長，對(duì)審核組的組成予以審批；

（5）與審核組長商定審核范圍；

（6）提供開展審核所需要的權(quán)限與資源；

（7）批準(zhǔn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則；

（8）批準(zhǔn)審核計(jì)劃；

（9）接受審核報(bào)告。

3）受審核的責(zé)任

受審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

（1）視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；

（2）選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組的工作，擔(dān)任現(xiàn)場向?qū)?，讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求；

（3）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行；

（4）應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；

（5）協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；

（6）接受審核報(bào)告副本。

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——審核的策劃與準(zhǔn)備（3）________________________________________

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請(qǐng)方的認(rèn)證申請(qǐng)后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計(jì)劃、編制審核工作文件等。

1．確定審核范圍

審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時(shí)完成。

2．任命審核組長

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證單位應(yīng)組織專家組，對(duì)申請(qǐng)方建立的HSE管理體系及運(yùn)行狀況進(jìn)行審核。專家組由相應(yīng)資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實(shí)際情況，指定有較高能力的審核員擔(dān)任審核組長，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長，由審核組長代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證前的準(zhǔn)備以及實(shí)施認(rèn)證的各項(xiàng)工作。

審核組長根據(jù)從申請(qǐng)方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請(qǐng)技術(shù)專家。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認(rèn)。

3．制定審核計(jì)劃

審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計(jì)劃，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃盡早通知受審核方，在實(shí)施正式的現(xiàn)場審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。

4．編制審核工作文件

審核組應(yīng)召開會(huì)議，進(jìn)行審核分工，各個(gè)審核小組根據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順利進(jìn)行。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——預(yù)審核（4）________________________________________

1．預(yù)審核的目的

通過對(duì)受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特別是受審核方對(duì)審核準(zhǔn)備狀況的了解，對(duì)有關(guān)活動(dòng)的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)審，提出認(rèn)證審核計(jì)劃。

文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊(cè)及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問題，則應(yīng)通知受審核方。受審核方應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷，則應(yīng)開始準(zhǔn)備預(yù)審。

預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解情況，進(jìn)行詳細(xì)溝通的活動(dòng)。是了解受審核方的基本情況，收集有關(guān)資料，對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行預(yù)評(píng)估。

2．預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容

了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及復(fù)雜性；了解活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評(píng)價(jià)企業(yè)的內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。

3．預(yù)審的程序

在預(yù)審過程中，首先進(jìn)行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊(cè)及程序文件是否滿足SY/T6276-1997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通知受審方，以進(jìn)行文件的整改。

以文件審核為基礎(chǔ)，著手進(jìn)行預(yù)審的準(zhǔn)備工作，包括編制預(yù)審計(jì)劃、確定審核范圍、確定重點(diǎn)審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計(jì)劃通知受審核方加以確認(rèn)。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會(huì)議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證審核（5）________________________________________

1．審核的目的

認(rèn)證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認(rèn)證注冊(cè)，驗(yàn)證受審核方是否有效實(shí)施了其HSE方針和目標(biāo)，是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序；驗(yàn)證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組對(duì)受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評(píng)價(jià)和結(jié)論。

2．審核的重點(diǎn)

認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對(duì)受審核方的HSE管理體系進(jìn)行的深入細(xì)致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績效證據(jù)。至少應(yīng)包括以下重點(diǎn)：

（1）內(nèi)審的評(píng)價(jià)。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時(shí)性和有效性。

（2）評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。應(yīng)評(píng)價(jià)受審核方危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序、方法的合理性，及風(fēng)險(xiǎn)控制削減措施的有效性。

（3）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性

（4）體系文件的可操作性。

3．審核的程序

認(rèn)證審核是從首次會(huì)議開始至末次會(huì)議結(jié)束，審核過程依據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行，在末次會(huì)議之前，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和整理，必要時(shí)要進(jìn)行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進(jìn)行溝通，取得他們的認(rèn)同。

在末次會(huì)議上，審核組長應(yīng)對(duì)體系的整體運(yùn)行情況作出客觀公正的評(píng)價(jià)，并明確表示是否推薦注冊(cè)或繼續(xù)保持注冊(cè)。

4．審核報(bào)告

審核報(bào)告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供：

（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；

（2）審核中對(duì)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款展開的信息。

審核報(bào)告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫，審核組長對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目主要是審核計(jì)劃中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動(dòng)，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對(duì)受審核方予以注冊(cè)、推遲注冊(cè)及暫緩注冊(cè)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組對(duì)管理體系文件，現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實(shí)該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報(bào)HSE管理體系認(rèn)證審核報(bào)告。

審核報(bào)告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級(jí)主管部門，還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會(huì)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

HSE管理體系認(rèn)證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊(cè)（6）________________________________________

1．糾正措施及跟蹤驗(yàn)證

現(xiàn)場審核的一個(gè)重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項(xiàng)。對(duì)這些不符合項(xiàng)，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計(jì)劃，并在規(guī)定時(shí)間加以實(shí)施和完成，審核方應(yīng)對(duì)其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

依據(jù)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：

（1）現(xiàn)場跟蹤驗(yàn)證；

（2）實(shí)施記錄的跟蹤；

（3）實(shí)施方案的跟蹤。

糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴(yán)重不符合項(xiàng)要求在三個(gè)月完成，輕微不符合項(xiàng)要求在一個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)于性質(zhì)極其輕微的不符合項(xiàng)，則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實(shí)。

2．認(rèn)證評(píng)定及批準(zhǔn)注冊(cè)

對(duì)審核組推薦注冊(cè)的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評(píng)定后，報(bào)請(qǐng)技術(shù)委員會(huì)就是否能批準(zhǔn)注冊(cè)進(jìn)行審定，如審定不能通過，認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其發(fā)書面通知書，將審定結(jié)論通知受審核方。

認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)書面通知集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級(jí)主管部門，上級(jí)部門認(rèn)為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認(rèn)證的工作。

審定通過的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將批準(zhǔn)注冊(cè)的審定意見，報(bào)中國石油天然氣集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室審批，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)批復(fù)結(jié)果簽發(fā)HSE管理體系認(rèn)證證書。獲證企業(yè)在取得認(rèn)證證書后，可通過新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認(rèn)證的信息。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——證后監(jiān)督與復(fù)評(píng)（7）________________________________________

證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊條件下組織復(fù)審，對(duì)在監(jiān)督審核、管理和復(fù)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行處理。其中的是驗(yàn)證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在有效運(yùn)行，從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與受審核方進(jìn)行初次審核的程序一致。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿后，可以提出復(fù)評(píng)，申請(qǐng)?jiān)俅握J(rèn)證。

1．監(jiān)督審核

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)（一般為三年）應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督審核，驗(yàn)證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。

不同類型的企業(yè)因其本身風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性及其風(fēng)險(xiǎn)的大小不同，采取監(jiān)督審核的時(shí)機(jī)、頻次和深度均有所區(qū)別。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊(cè)之日起不超過半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年。對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。

2．復(fù)審（不定期監(jiān)督審查）

當(dāng)獲證企業(yè)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來新的HSE風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織復(fù)審：

（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；

（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；

（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換證或認(rèn)證撤銷的決定。

3．復(fù)評(píng)

認(rèn)證證書的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業(yè)如申請(qǐng)繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)，在證書期滿前六個(gè)月，應(yīng)提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在證書有效期終止前三個(gè)月對(duì)獲證企業(yè)HSE管理體系的運(yùn)行和保持情況進(jìn)行審核。經(jīng)復(fù)查審核后頒發(fā)新證。有效期滿后，未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書。復(fù)評(píng)的程序與初次認(rèn)證審核基本相同。

第四篇：3C認(rèn)證申報(bào)程序及材料和工廠審核資料要求

3C認(rèn)證申報(bào)程序及材料和工廠審核資料要求

3C認(rèn)證申請(qǐng)流程

企業(yè)申請(qǐng)，申請(qǐng)書含申請(qǐng)人、制造商、生產(chǎn)廠和產(chǎn)品的有關(guān)信息。每種型號(hào)的商品應(yīng)單獨(dú)申請(qǐng)。同一型號(hào)，不同生產(chǎn)廠家的商品也應(yīng)單獨(dú)申請(qǐng)。階段1：申請(qǐng)受理

收到符合要求的申請(qǐng)后，CQC向申請(qǐng)人發(fā)出受理通知，通知申請(qǐng)人發(fā)送或寄送有 關(guān)文件和資料。申請(qǐng)階段變?yōu)?。

同時(shí)，CQC發(fā)送有關(guān)收費(fèi)和通知。

申請(qǐng)人按要求將資料提供到CQC。

申請(qǐng)人付費(fèi)后，請(qǐng)按要求填寫付款憑證。階段2：資料審查

在資料審查階段，產(chǎn)品認(rèn)證工程師需對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行單元?jiǎng)澐帧?/p>

單元?jiǎng)澐趾螅粜枰M(jìn)行樣品測試，產(chǎn)品認(rèn)證工程師向申請(qǐng)人發(fā)送送樣通知以及相應(yīng)的付費(fèi)通知，同 時(shí)，通知申請(qǐng)人向相應(yīng)的檢測機(jī)構(gòu)發(fā)送樣品接收通知。

階段3：送樣的樣品接收

樣品由申請(qǐng)人直接關(guān)達(dá)指定的檢測機(jī)構(gòu)。

申請(qǐng)人付費(fèi)后，請(qǐng)按要求填寫付款憑證。

檢測機(jī)構(gòu)對(duì)收致電的樣品進(jìn)行驗(yàn)收，填寫樣品驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)于不合格的樣品將出具樣品整改通知，整改 后填寫樣品驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

樣品驗(yàn)收后，檢測機(jī)構(gòu)填寫樣品檢測進(jìn)度表報(bào)CQC。

CQC收到樣品檢測進(jìn)度后，在確認(rèn)申請(qǐng)人相關(guān)費(fèi)用付清后，向申請(qǐng)人發(fā)出正式受理通知，向檢測機(jī)構(gòu)發(fā) 出檢測任務(wù)書，樣品測試正式開始。階段4：樣品測試

樣品測試過程中，對(duì)于出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)依照樣品測試整改通知進(jìn)行整改。

樣品測試結(jié)束后，檢測機(jī)構(gòu)填寫樣品測試結(jié)果通知。

檢測機(jī)構(gòu)還將試驗(yàn)報(bào)告等資料傳送至CQC。階段5：工廠審查

對(duì)于需要進(jìn)行工廠審查的申請(qǐng)，檢查處組織進(jìn)行工廠審查。階段6：合格評(píng)定

產(chǎn)品認(rèn)證工程師對(duì)各階段的結(jié)果進(jìn)行收集整理后，進(jìn)行初評(píng)。

合格評(píng)定人員對(duì)以上結(jié)果進(jìn)行復(fù)評(píng)。階段7：證書批準(zhǔn)

主任簽發(fā)證書

階段8：證書的打印、領(lǐng)取、寄送和管理

申請(qǐng)人打印領(lǐng)證憑條，自取或要求寄送證書。

依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》執(zhí)行，該文件已經(jīng)2009年5月26日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年9月1日起施行。

CCC認(rèn)證資料提供清單

一．初次申請(qǐng)或相關(guān)信息變更時(shí)需提供的文件資料

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證申請(qǐng)書；

申請(qǐng)人的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或登記注冊(cè)證明復(fù)印件（初次申請(qǐng)或變更時(shí)提供）；

生產(chǎn)廠的組織結(jié)構(gòu)圖（初次申請(qǐng)或變更時(shí)提供）；

申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品工藝流程圖（初次申請(qǐng)或變更時(shí)提供）；

例行檢驗(yàn)用關(guān)鍵儀器設(shè)備(見認(rèn)證實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量控制檢測要求)清單（初次申請(qǐng)或變更時(shí)提供）；

產(chǎn)品總裝圖、電氣原理圖；

申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品中文銘牌和警告標(biāo)記（一式兩份）；

申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品中文使用說明書；

同一申請(qǐng)單元內(nèi)各型號(hào)產(chǎn)品之間的差異說明；

同一申請(qǐng)單元內(nèi)各型號(hào)產(chǎn)品外觀照片（一式兩份）；

需要時(shí)所要求提供的其它有關(guān)資料（如有CB測試報(bào)告請(qǐng)?zhí)峁?/p>

二．同類產(chǎn)品再次申請(qǐng)時(shí)需提供的文件資料

1．強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證申請(qǐng)書；

2．產(chǎn)品總裝圖、電氣原理圖；

3．申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品中文銘牌和警告標(biāo)記（一式兩份）； 4．申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品中文使用說明書；

5．同一申請(qǐng)單元內(nèi)各型號(hào)產(chǎn)品之間的差異說明；

6．同一申請(qǐng)單元內(nèi)各型號(hào)產(chǎn)品外觀照片（一式兩份）；

7．需要時(shí)所要求提供的其它有關(guān)資料（如有CB測試報(bào)告請(qǐng)?zhí)峁?/p>

3C強(qiáng)制認(rèn)證產(chǎn)品檢測提供文件清單

產(chǎn)品檢測送樣時(shí)應(yīng)提供以下資料：

送樣登記表；

CCC申請(qǐng)?jiān)敿?xì)資料；

產(chǎn)品說明書；

產(chǎn)品規(guī)格書；

產(chǎn)品維修手冊(cè)；

產(chǎn)品電路圖（包括原理圖和印制刷線路版圖）；

同一申請(qǐng)單元中主送型號(hào)產(chǎn)品與覆蓋型號(hào)產(chǎn)品的差異說明；

產(chǎn)品與安全有關(guān)的關(guān)鍵元部件明細(xì)表和對(duì)電磁兼容性能有影響的主要零部件明細(xì)表；

產(chǎn)品關(guān)鍵安全元件認(rèn)證證書復(fù)印件； 材料一至性聲明；

產(chǎn)品的CB測試證書和報(bào)告（如有）；

產(chǎn)品的商標(biāo)使用授權(quán)書（如有）；

CCC工廠檢查基本要求

第一條工廠是保證獲證產(chǎn)品符合產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的第一責(zé)任者。

第二條工廠應(yīng)按照產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和工廠質(zhì)量保證能力要求生產(chǎn)與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)合格的樣品一致的認(rèn)證產(chǎn)品。

第三條工廠應(yīng)及時(shí)了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上公開文件中的信息及要求。

第四條工廠應(yīng)建立并保持至少包括以下文件化的程序或規(guī)定，內(nèi)容應(yīng)與工廠質(zhì)量管理和產(chǎn)品質(zhì)量控制相適應(yīng)：

（一）認(rèn)證標(biāo)志的保管使用控制程序；

（二）產(chǎn)品變更控制程序；

（三）文件和數(shù)據(jù)控制程序；

（四）質(zhì)量記錄控制程序；

（五）供貨商選擇評(píng)定和日常管理程序；

（六）關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證程序；

（七）關(guān)鍵元器件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序；

（八）生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度；

（九）例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序；

（十）不合格品控制程序；

（十一）內(nèi)部質(zhì)量審核程序；

（十二）與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類人員的職責(zé)和相互關(guān)系；

此外，還應(yīng)有必要的工藝作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、儀器設(shè)備操作規(guī)程、管理制度等。

第五條工廠應(yīng)保存至少包括以下的質(zhì)量記錄，以證實(shí)工廠確實(shí)進(jìn)行了全部的生產(chǎn)檢查和生產(chǎn)試驗(yàn)，質(zhì)量記錄應(yīng)真實(shí)、有效：

（一）對(duì)供貨商進(jìn)行選擇、評(píng)定和日常管理的記錄；

（二）關(guān)鍵元器件和材料的進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證記錄及供貨商提供的合格證明；

（三）產(chǎn)品例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)記錄；

（四）檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定的記錄；

（五）例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)設(shè)備運(yùn)行檢查的記錄；

（六）不合格品的處置記錄；

（七）內(nèi)部審核的記錄；

（八）顧客投訴及采取糾正措施的記錄；

（九）零部件定期確認(rèn)檢驗(yàn)記錄；

（十）標(biāo)志使用執(zhí)行情況記錄；

（十一）運(yùn)行檢驗(yàn)的不合格糾正記錄；

記錄的保存期限應(yīng)不小于兩次檢查之間的時(shí)間間隔，即至少24個(gè)月，以確保本次檢查完之后產(chǎn)生的所有記錄，在下次檢查時(shí)都能查到。第六條工廠應(yīng)配合完成認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出的工廠檢查活動(dòng)安排。對(duì)于初始工廠檢查，工廠應(yīng)該按與認(rèn)證機(jī)構(gòu)約定的計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行工廠檢查；對(duì)于監(jiān)督檢查，工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以按國際慣例在事先不通知的情況下進(jìn)行工廠監(jiān)督檢查（如飛行檢查，特別監(jiān)督檢查），工廠應(yīng)給予配合。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停認(rèn)證證書。

第七條工廠應(yīng)允許檢查員進(jìn)入產(chǎn)品認(rèn)證所涉及的所有區(qū)域進(jìn)行抽樣或檢查，調(diào)閱有關(guān)記錄和訪問相關(guān)人員（如有特別需保密的區(qū)域，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)）。

第八條工廠應(yīng)該配合檢查組根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和工廠的具體條件要求的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場指定試驗(yàn)，現(xiàn)場指定試驗(yàn)是在檢查組目擊情況下，由工廠安排相關(guān)人員進(jìn)行。

第九條工廠應(yīng)該配合檢查組進(jìn)行產(chǎn)品的一致性檢查，檢查過程中若涉及到對(duì)整機(jī)的拆解工廠應(yīng)安排人員執(zhí)行。

第十條在工廠檢查時(shí)，若獲證產(chǎn)品發(fā)生變更或有不一致情況時(shí)，工廠應(yīng)主動(dòng)向檢查組說明。

第十一條當(dāng)產(chǎn)品需要抽樣時(shí)，工廠應(yīng)該配合檢查組在現(xiàn)場進(jìn)行封樣，并按規(guī)定的時(shí)間將樣品送到指定的檢測機(jī)構(gòu)。

第十二條工廠應(yīng)為檢查員提供必要的工作方便。

第十三條工廠應(yīng)與持證人溝通及時(shí)交付監(jiān)督檢查費(fèi)（包括監(jiān)督審查人日費(fèi)和路途人日費(fèi)）、年金和產(chǎn)品監(jiān)督抽樣檢測費(fèi)（如有）。

第十四條工廠不得放行如下產(chǎn)品：

(一)不合格品；

(二)獲證后發(fā)生變更，但未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的產(chǎn)品；

(三)超過認(rèn)證有效期的產(chǎn)品；

(四)已暫停、注銷、撤銷的證書所列的產(chǎn)品；

(五)工廠檢查結(jié)論判為現(xiàn)場驗(yàn)證或不通過時(shí)，檢查員在現(xiàn)場要求工廠封存的認(rèn)證產(chǎn)品。

第十五條工廠應(yīng)及時(shí)將聯(lián)系方式的變更通報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

第五篇：如何實(shí)施審核

外審首次會(huì)議的形式比內(nèi)審更加正式。議程 外審 內(nèi)審

介紹審核組

如果審核組與受審核方是互相認(rèn)識(shí)的，那么只需作普通的問候 介紹受審核方人員

如果審核組與受審核方是互相認(rèn)識(shí)的，那么此程序也不需要 介紹審核目的和范圍 無

介紹審核時(shí)間表

說明審核大概需要持續(xù)多長時(shí)間

介紹審核過程和審核報(bào)告程序

除非是初次內(nèi)審或被審核者是該組織內(nèi)新成立的部門，否則不需此程序 介紹審核原則

除非是初次內(nèi)審或被審核者是該組織內(nèi)新成立的部門，否則不需此程序 指定受審核方陪同審核人員

除非是對(duì)不熟悉的部門進(jìn)行內(nèi)審，否則不需陪同審核人員 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和不合格報(bào)告的接受 無

介紹健康和安全注意事項(xiàng)

除非是對(duì)不熟悉的部門進(jìn)行內(nèi)審，否則不需此程序 介紹審核需要的硬件條件 不需此程序 介紹保密原則

不需此程序

介紹審核結(jié)果被更改的可能性 不需此程序

介紹其他有關(guān)問題 無

審核首次會(huì)議雙方會(huì)談舉例

下面是以一次外審為例，審核會(huì)談雙方的談話內(nèi)容。

介紹審核組

“早上好!我的名字是XXX(A)，我將是本次審核的審核組長。我已經(jīng)在簽到表上面簽了我的名字，請(qǐng)各位審核員也順序在上面簽名，以使我們的審核記錄準(zhǔn)確完整?！?簽到表依次傳遞到每一位審核員手中)

“下面審核組成員向大家作自我介紹，從我左首的第一位開始?！?/p>

“早上好!我的名字是XX(B)，我將負(fù)責(zé)審核貴方的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程。”

“早上好!我的名字是XX(C)，我將負(fù)責(zé)審核貴方的采購和校準(zhǔn)過程?！?/p>

??

受審核方人員介紹

“請(qǐng)貴方也介紹一下參加今天會(huì)議的各位代表。”

目的和范圍

“本次審核的目的是確定＿＿＿＿公司(公司名稱)在＿＿＿生產(chǎn)／提供＿＿＿＿服務(wù)(產(chǎn)品或提供服務(wù)的名稱)過程中其(設(shè)計(jì)、制造、安裝和售后服務(wù)①)工序的運(yùn)行符合ISO9001／9002：1994標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求的程度。”

審核時(shí)間表

展示擬定的審核時(shí)間表，征求各位與會(huì)者的意見。

審核過程

“我／我們將會(huì)與貴方負(fù)責(zé)同產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量有關(guān)的工作的人員進(jìn)行面談以審核貴方的工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。”

“我／我們將根據(jù)相關(guān)文件的要求對(duì)貴方的實(shí)際生產(chǎn)操作實(shí)例進(jìn)行檢查以確定貴方的質(zhì)量體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時(shí)所有的審核發(fā)現(xiàn)都將被記錄在案?！?/p>

“我／我們將在離開生產(chǎn)現(xiàn)場區(qū)域，即審核進(jìn)入最后一天的日程安排之前與貴方陪同審核人員確認(rèn)所有的現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，然后我／我們將開始準(zhǔn)備審核報(bào)告初稿?！?/p>

“本次審核的審核結(jié)論將在最后一天下午5點(diǎn)召開的末次會(huì)議上向受審核方通報(bào)，在此次會(huì)議上我們將向貴方介紹此次審核的所有結(jié)論及其有關(guān)情況?！?/p>

保證審核順利實(shí)施所遵循的原則

“我／我們?cè)趯徍速F方質(zhì)量體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性的時(shí)候，勢必會(huì)發(fā)現(xiàn)一些不合格項(xiàng)，我／我們會(huì)仔細(xì)區(qū)分這些不合格項(xiàng)，將它們分為嚴(yán)重不合格項(xiàng)和一般不合格項(xiàng)?！?/p>

“嚴(yán)重不合格項(xiàng)是指對(duì)哪些能保證產(chǎn)品質(zhì)量和能保障產(chǎn)品符合顧客的需要和要求的條款的缺乏或運(yùn)行失效現(xiàn)象?！?/p>

“一般不合格項(xiàng)是指所有不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的現(xiàn)象。”

陪同審核人員的職責(zé)

陪同審核人員的職責(zé)是引導(dǎo)審核員到達(dá)他們要實(shí)施審核的地點(diǎn)和找到他們要訪問的相關(guān)人員。

●解決面談過程中出現(xiàn)的任何問題；

●幫助審核員找到有用的信息；

●見證和接受審核員在審核報(bào)告中提到的所有審核發(fā)現(xiàn)；

●幫助審核員嚴(yán)格按照審核時(shí)間表執(zhí)行審核計(jì)劃。

就審核發(fā)現(xiàn)達(dá)成一致意見

“請(qǐng)?jiān)试S我／我們確認(rèn)貴方安排的陪同審核人員有權(quán)做出接受所有審核發(fā)現(xiàn)的決定并請(qǐng)貴方說明誰被授權(quán)接受審核組對(duì)貴：方提出的不合格報(bào)告?”

健康和安全

“貴方有哪些有關(guān)健康和安全方面的問題需要審核組成員在審核中注意?”

審核需要的硬件條件

“在審核中我們需要一個(gè)單獨(dú)的房間以便能夠不受打擾地準(zhǔn)備審核報(bào)告，還需要一間召開末次會(huì)議的會(huì)議室?！?/p>

保密規(guī)則

“在審核過程中審核組收集到的所有信息都將被嚴(yán)格保密并且在征得受審核方同意之前不會(huì)向第三方泄露任何信息。”

審核結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)性

“由于本審核結(jié)論是建立在接受了審核的有限的生產(chǎn)操作實(shí)例基礎(chǔ)上的，因此即使在審核過程中所有的審核發(fā)現(xiàn)均符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，但仍然可能會(huì)有不合格項(xiàng)存在?！?/p>

問題

“在我們的審核正式開始之前各位還有其他問題嗎?” 審核

文件審核

文件審核在審核計(jì)劃階段進(jìn)行，通過對(duì)受審核方體系文件的檢查來確定現(xiàn)場審核的內(nèi)容，同時(shí)可以確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的某些相關(guān)條款是否已被遵守。

文件審核應(yīng)使用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查清單對(duì)以下方面進(jìn)行審查：

●受審核方提供的文件是受控的；

●受審核方提供的文件是構(gòu)成體系的一部分；

●(適用于外審)標(biāo)準(zhǔn)中的所有要素都在體系文件中有所體現(xiàn)，雖然對(duì)ISO 9001來說這一條要求并不是必須的；

●(適用于外審)不管是通過質(zhì)量手冊(cè)，還是程序文件或是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件，對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中的每一項(xiàng)要求都應(yīng)制定相應(yīng)地控制程序以保證標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施(由于標(biāo)準(zhǔn)中共有300多項(xiàng)要求，因此這是一項(xiàng)較艱巨的任務(wù))；

●體系文件中有足夠的條款對(duì)受審核方的生產(chǎn)過程、程序和提供的服務(wù)進(jìn)行控制；

●受審核方制定的每一項(xiàng)獨(dú)立程序、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定等的適用范圍和適用性都符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或受控程序的要求；

●文件中規(guī)定的條款將能夠使受審核方的行為符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；

●文件中規(guī)定的條款將能夠防止不合格項(xiàng)的發(fā)生；

●文件中對(duì)各項(xiàng)規(guī)范和行為的描述是清晰明確和不含混的；

●同一文件內(nèi)及相關(guān)文件中對(duì)相同對(duì)象的描述具有一致性；每當(dāng)某一生產(chǎn)合同中的規(guī)定要求將引起受審核方某些規(guī)范或程序條款的改變、增加或減少時(shí)，受審核方應(yīng)在他們有關(guān)的規(guī)范、程序或質(zhì)量計(jì)劃中注明這些特殊合同的要求。

審核過程中應(yīng)該做的和不能做的

●當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)的不符合時(shí)，一定要進(jìn)行進(jìn)一步的追蹤；

●程序文件中不會(huì)導(dǎo)致發(fā)生錯(cuò)誤行為或做出錯(cuò)誤決定的微小錯(cuò)誤如印刷排版錯(cuò)誤等不應(yīng)作為不合格項(xiàng)被記錄；

●應(yīng)將上面所述的這一類小錯(cuò)誤口頭或以報(bào)告的形式告知受審核方管理者代表以引起他們的注意；

●在外審中，如果標(biāo)準(zhǔn)中的某一要素沒有在體系程序中體現(xiàn)出來并且這已經(jīng)影響到了受審核方的實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)行，那么此時(shí)審核組長應(yīng)立即

與受審核方的管理者代表就此問題交換意見；

●如果對(duì)受審核方的程序條款是否充足有所懷疑，那么審核員應(yīng)相應(yīng)地在檢查清單上做出注解。

實(shí)施審核

下面是一些實(shí)施審核時(shí)應(yīng)該予以考慮的因素：

●審核員的最基本任務(wù)是發(fā)現(xiàn)事實(shí)依據(jù)；

●通過對(duì)受審核方生產(chǎn)操作的觀察，與負(fù)責(zé)這些操作人員的面談和對(duì)相關(guān)文件(如程序、計(jì)劃、操作規(guī)范、記錄等)的審查，結(jié)合三個(gè)方面的審核發(fā)現(xiàn)將可獲得所需的事實(shí)依據(jù)；

●審核員可以通過與相關(guān)人員的面談來獲取有用的信息；

●審核員在審核過程中應(yīng)盡力發(fā)現(xiàn)受審核方在標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的符合之處而不是著力于發(fā)現(xiàn)不合格(如果審核的目標(biāo)僅僅是發(fā)現(xiàn)不合格，那么

有可能審核開始后很快就完成了現(xiàn)場審核的任務(wù))；

●審核員在審核中需要注意區(qū)分所觀察到的不合格是一個(gè)孤立存在的現(xiàn)象還是表明該質(zhì)量體系運(yùn)行無效的一種表現(xiàn)； ●一個(gè)孤立存在的不合格現(xiàn)象的產(chǎn)生通常是由于人為的錯(cuò)誤、疏忽大意或培訓(xùn)不足而引起的；

●對(duì)于此類孤立存在的不合格現(xiàn)象，審核員應(yīng)該查找原因，然后僅將哪些由于嚴(yán)重缺乏培訓(xùn)而導(dǎo)致的不合格寫入不合格報(bào)告(見第五部分

“報(bào)告審核結(jié)果”)；

●審核員必須時(shí)刻牢記審核目的；

●審核員應(yīng)該獨(dú)立工作而不能兩、三個(gè)人一同審核，除非其中某一位審核組成員是正在接受培訓(xùn)的學(xué)員或是未接受過審核培訓(xùn)的技術(shù)專家。

面談形式

與現(xiàn)場操作人員面談開始之前，審核員應(yīng)該：

●準(zhǔn)備好適宜的文件包；

●考慮清楚此次談話的意圖(即談話的主題)；

●預(yù)先閱讀與所審核的活動(dòng)有關(guān)的規(guī)范和程序，并把將要審查的條目添加到檢查清單上

在面談過程中，審核員應(yīng)該：

●使用一些開放性的問題以便能夠了解到真實(shí)的情況；

●問一些試探性的問題以便調(diào)查出事實(shí)真相；

●避免提出帶有個(gè)人感情色彩的、可能引起誤導(dǎo)的、暗示性的和多重選擇性的問題；

●精神集中地聽對(duì)方的回答；

●使用恰當(dāng)?shù)纳眢w語言；

●留心所有的細(xì)節(jié)問題并盡可能地多提問題；

●盡量多地將談話內(nèi)容記錄下來；

●將發(fā)現(xiàn)的證據(jù)對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和／或受審核方的體系文件進(jìn)行檢查：

●盡量去發(fā)現(xiàn)不合格現(xiàn)象的本質(zhì)原因；

●了解對(duì)方對(duì)所發(fā)現(xiàn)的有關(guān)事實(shí)依據(jù)的看法； ●對(duì)對(duì)方的談話給予積極的回應(yīng)；

●避免給出任何帶有個(gè)人觀點(diǎn)的建議；

●保持客觀、沉著、冷靜和無任何偏見的態(tài)度；

●再使用一些閉合性的問題以便確認(rèn)已發(fā)現(xiàn)的審核事實(shí)，●最后感謝被詢問的工作人員的大力幫助和積極合作。

面談結(jié)束后，審核員應(yīng)該：

●與受審核方陪同審核人員確認(rèn)剛才的審核發(fā)現(xiàn)；

●然后對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和審核記錄做必要的修正；

●進(jìn)入下一個(gè)面談。

面談的目的

在面談的過程中，審核員應(yīng)該始終牢記面談的目的是確認(rèn)：

●受核方的運(yùn)行是否處于體系的有效控制之下；

●這種控制是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

●是否有客觀證據(jù)能夠證明審核發(fā)現(xiàn)的合格項(xiàng)與不合格項(xiàng)。

如果審核員發(fā)現(xiàn)受審核方的運(yùn)行是處于體系有效控制之下的，那么審核員應(yīng)該確認(rèn)，●受審核方清楚地知道他們?cè)诠ぷ髦袘?yīng)該滿足的要求；

●這些要求已經(jīng)在受審核方的質(zhì)量體系中得到體現(xiàn)；

●受審核方能夠得到工作所需的有關(guān)文件；

●受審核方制定的計(jì)劃和程序能夠充分滿足使其行為符合標(biāo)

準(zhǔn)要求和避免不合格現(xiàn)象發(fā)生的需要；

●受審核方滿足了某些特定的要求； ●受審核方的各項(xiàng)工作在實(shí)施之前得到了有關(guān)的驗(yàn)證；

●受審核方有能力對(duì)哪些不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的過程進(jìn)行修改；

●受審核方已經(jīng)制定了相應(yīng)的條款防止由于偶然失誤而發(fā)生不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的行為。

審核事實(shí)依據(jù)的發(fā)現(xiàn)

為了發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)過程中的審核證據(jù)，審核員應(yīng)該：

●抽樣調(diào)查某一操作實(shí)例，以驗(yàn)證其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

●如果以上的驗(yàn)證是合格的，而且還有更多的類似操作實(shí)例，那么還應(yīng)繼續(xù)驗(yàn)證第二個(gè)、第三個(gè)以至更多的操作實(shí)例；

●如果以上的驗(yàn)證全部都是合格的，還應(yīng)判斷所驗(yàn)證的操作實(shí)例是否是客觀的且有代表性的，同一個(gè)部門／合同／產(chǎn)品／項(xiàng)目情況下的操

作實(shí)例對(duì)于另一個(gè)部門／合同／產(chǎn)品／項(xiàng)目來講是沒有代表性的；

●如果發(fā)現(xiàn)所驗(yàn)證的操作實(shí)例沒有代表性，那么還需驗(yàn)證其他生產(chǎn)現(xiàn)場、過程、項(xiàng)目、合同或產(chǎn)品的操作實(shí)例；

●如果所驗(yàn)證的操作實(shí)例中有一個(gè)是不合格的，那么需判斷是否所有的操作實(shí)例由于其遵守的是同一個(gè)程序而全部都是不合格的；

●如果并不是由于程序的原因而使所有的操作實(shí)例均不合格，那么應(yīng)再驗(yàn)證23個(gè)生產(chǎn)操作實(shí)例以判斷剛才所出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象是否是孤立的；

●如果所有的操作實(shí)例均不合格，那么應(yīng)判斷這些不合格對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量影響的重要性；

●詢問受審核方導(dǎo)致這些不合格產(chǎn)生的可能根本原因是什么，這些可能的原因包括程序或計(jì)劃的缺乏，資源或管理方面的不足以及缺少能

確保標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施一致性的規(guī)程等；

●記錄有關(guān)不合格產(chǎn)生的包括相關(guān)程序文件、產(chǎn)品名稱、在整個(gè)生產(chǎn)過程中的位置等方面及其他能夠幫助他人再次發(fā)現(xiàn)這一問題的所有細(xì)

節(jié)，受審核方和其他的審核員在以后的審核和工作中應(yīng)對(duì)這些問題再次進(jìn)行審查處理，不要將它們作為難點(diǎn)遺留下來。

審核跟蹤

在審核過程中審核員應(yīng)通過邏輯推理的審核追蹤來實(shí)現(xiàn)其審核目的，而不要僅依靠由各方面的檢查而得出的雜亂無章的表面現(xiàn)象或是一些無明確目的的隨機(jī)性提問就做出審核結(jié)論。利用審核追蹤的方式，審核員可以：

●判斷信息來源或產(chǎn)品形成過程的源頭從而找到體系審核的起始點(diǎn)；

●判斷下一步應(yīng)該審核什么從而逐步深入直至審核結(jié)束；

●判斷整個(gè)產(chǎn)品形成過程中各階段輸出的去向及其所遵循的文件要求；

●問一些假設(shè)的問題以檢查受審核方是否有相關(guān)的條款用于應(yīng)付生產(chǎn)過程中某些因素的突然改變等突發(fā)情況和用來防止違反標(biāo)準(zhǔn)要求的情

況發(fā)生；

●找到獲得有用信息的其他審核途徑；

●詢問受審核方如果在工作過程中有關(guān)的程序被修訂，那么將會(huì)出現(xiàn)何種情況(從而可以檢查受審核方有關(guān)程序修改控制方面的條款)；

●詢問受審核方如果得到的指令是不完全的或是未經(jīng)授權(quán)的，或者生產(chǎn)原料不符合原料要求，那么將會(huì)如何對(duì)待這些情況(從而可以檢查

受審核方在嚴(yán)格遵守程序規(guī)定和自覺承擔(dān)各自的義務(wù)方面是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求)；

●詢問受審核方如果不是其直接管理者的人要求其發(fā)行產(chǎn)品或提供有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)的信息，那么這種情況將被如何處理(從而進(jìn)一步檢查受

審核方在嚴(yán)格遵守程序規(guī)定和自覺承擔(dān)各自義務(wù)方面是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求)。

審核中不應(yīng)向受審核方提出的問題

在審核中有一些問題是不恰當(dāng)?shù)模粦?yīng)向受審核方提出，而另一些問題是中性的，可以使用。例如： ●不能問“你為什么有資格承擔(dān)此項(xiàng)工作?”，而應(yīng)該問“承擔(dān)此項(xiàng)工作要求具備什么資格?”

●不能問“為承擔(dān)此項(xiàng)工作你接受過什么樣的培訓(xùn)?”，而應(yīng)該問“你怎樣學(xué)會(huì)做此項(xiàng)工作的?”

●不能問“質(zhì)量方針是什么?”，而應(yīng)該問“質(zhì)量方針與你日常工作的關(guān)系是什么樣的?”

●不能問“是誰告訴你這樣做的?”而應(yīng)該問“為完成此項(xiàng)工作對(duì)你提出了什么樣的要求?”

●不能問“我可以看一下有關(guān)你如何處理顧客提供產(chǎn)品的程序嗎?”而應(yīng)該問“是否有顧客提供的產(chǎn)品?”，如果對(duì)這一問題的回答是“沒

有”，那么很顯然這方面的程序是不需要的。

●不能問“這臺(tái)設(shè)備為什么沒有被校準(zhǔn)?”，而應(yīng)該問“這臺(tái)設(shè)備的用途是什么?”

留心觀察

在審核過程中審核員應(yīng)該留心觀察，在參觀檢查生產(chǎn)現(xiàn)場或產(chǎn)品生產(chǎn)過程時(shí)，或在閱讀審查文件和生產(chǎn)記錄時(shí)，審核員都應(yīng)留心去發(fā)現(xiàn)表面現(xiàn)象背后的本質(zhì)問題。

文件

●所使用文件的狀態(tài)；是當(dāng)前有效的還是已過期的，是未經(jīng)涂改的還是經(jīng)過涂改的，是完整的還是不完整的，對(duì)文件的修改是經(jīng)過授權(quán)的還是未經(jīng)授權(quán)的；

●貼在辦公室墻上或機(jī)器設(shè)備上的從相關(guān)文件中引用圖表、表格或其他引用內(nèi)容的有效性：是當(dāng)前有效的還是已過期的，是未經(jīng)涂改的還

是經(jīng)過涂改的等等；

●人員文件的有效性，文件使用位置的恰當(dāng)性，工作人員對(duì)文件的遵守情況，文件的保密性等等；

●工作人員對(duì)所使用文件的掌握程度；

●尋找證據(jù)證明有關(guān)的文件正在被執(zhí)行而不是被擱置在一旁；

●尋找證據(jù)證明所編寫的文件對(duì)于其所控制的生產(chǎn)操作來說是充分有效的。

現(xiàn)場

●企業(yè)在生產(chǎn)區(qū)域廠房管理方面的一般水平：過于簡陋的廠房將會(huì)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生不利影響或?qū)е麦w系文件執(zhí)行上的遺漏和偏差；零亂的辦公環(huán)境是受審核方體系控制有效性差的一種表現(xiàn)；

●產(chǎn)品生產(chǎn)流程中各工序車間的恰當(dāng)安排和設(shè)備的適當(dāng)放置可以使操作人員有效地避免浪費(fèi)時(shí)間和在操作中走過長的距離；

●產(chǎn)品流或信息流上出現(xiàn)的瓶頸阻滯現(xiàn)象：這種現(xiàn)象的出現(xiàn)可能表明受審核方提供的資源不足或生產(chǎn)能力過低；

●操作提示：是何時(shí)放置的，是否放置在適當(dāng)?shù)奈恢?，有關(guān)人員是否遵守了這些提示等。

●產(chǎn)品的生產(chǎn)條件：車間是否干凈清潔，產(chǎn)品是否有損壞現(xiàn)象，是否有跑冒滴漏現(xiàn)象等；

●產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)：零件標(biāo)識(shí)，加工狀態(tài)，檢驗(yàn)狀態(tài)，產(chǎn)品系列號(hào)等；

●產(chǎn)品的搬運(yùn)和隔離：容器、保護(hù)設(shè)施、起重的規(guī)定等；

●產(chǎn)品包裝過程：零件、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的包裝；

●危險(xiǎn)提示：在對(duì)產(chǎn)品和人員有危害的地方有必要的危險(xiǎn)提示。

設(shè)備／工具

●設(shè)備／工具的使用：在檢查設(shè)備／工具的其他方面之前，先確認(rèn)它們的使用不會(huì)影響受審核方所提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

●設(shè)備／工具的使用條件：是否清潔，是否被損壞等；

●標(biāo)識(shí)：設(shè)備型號(hào)、出廠系列號(hào)、操作方法說明等；

●運(yùn)行狀態(tài)：校準(zhǔn)狀況、檢驗(yàn)狀況、檢修狀況等；

●設(shè)備，必要時(shí)包括對(duì)其附件的操作指令；

●危險(xiǎn)提示：在對(duì)產(chǎn)品和人員有危害的位置有必要的危險(xiǎn)提示。

數(shù)據(jù)

●數(shù)據(jù)的使用：在檢查所用數(shù)據(jù)的其他方面之前，先確認(rèn)它們的使用不會(huì)影響受審核方所提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

●數(shù)據(jù)的有效性：批準(zhǔn)狀態(tài)；

●數(shù)據(jù)的完整性，對(duì)數(shù)據(jù)的修改受到一定條件的控制；

●數(shù)據(jù)的重復(fù)使用：數(shù)據(jù)的重復(fù)使用將會(huì)增加誤差產(chǎn)生的可能性；

●數(shù)據(jù)的更新：最近一次對(duì)所使用數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行確認(rèn)是在什么時(shí)候。

原材料

●原材料的使用：在檢查所用原材料的其他方面之前，先確認(rèn)它們的使用不會(huì)影響受審核方所提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量；

●原材料韻使用條件：是否干凈清潔，是否被損壞；

●原材料的標(biāo)識(shí)：型號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)等；

●危險(xiǎn)提示：對(duì)產(chǎn)品和人員有危害的材料有必要的危險(xiǎn)提示。

掌握問題的本質(zhì)原因

審核中不要將不合格的表面現(xiàn)象與其本質(zhì)原因相混淆；

●表面現(xiàn)象是指不合格中表現(xiàn)出來的能夠被審核員觀察到的現(xiàn)象；

●本質(zhì)原因是指導(dǎo)致不合格存在的被證明了的原因。

當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)了一處潛在的問題時(shí)，審核員應(yīng)要求受審核方解釋為什么會(huì)有這種情況發(fā)生以便掌握問題的本質(zhì)原因，有時(shí)對(duì)方的回答可能需要審核員繼續(xù)追問“為什么?”，直至發(fā)現(xiàn)問題最根本的原因。

面談地點(diǎn)

●選擇一個(gè)適當(dāng)?shù)拿嬲劦攸c(diǎn)，遠(yuǎn)離嘈雜的機(jī)器設(shè)備；

●不要在會(huì)議室進(jìn)行面談因?yàn)槠渲袥]有任何你希望檢查的資料或記錄等；

●如果面談在一間小的辦公室進(jìn)行，不能避開其中的辦公桌等物體，那么審核員應(yīng)與被審核人并排坐，而不是面對(duì)面坐著；

●面談時(shí)審核員與被審核人應(yīng)基本保持在同一水平高度，如果被審核人站著，審核員也應(yīng)站著，如果被審核人坐著，審核員也應(yīng)坐著(理

論上)。當(dāng)檢查審核證據(jù)時(shí)有受審核方的人員坐在辦公桌旁邊，則審核員應(yīng)站在他的身邊而不要站在桌子的對(duì)面，這樣會(huì)使人感覺到更

加友好。

審核員的行為方式

●審核中應(yīng)使用友好的語氣，而不要用攻擊性的語言；

●在審核過程中應(yīng)始終注意禮貌，向受審核方索取有關(guān)信息或檢查有關(guān)證據(jù)時(shí)應(yīng)用請(qǐng)求的口氣而不要用命令的口吻；雖然審核中審核員是

為了尋求有用的證據(jù)和發(fā)現(xiàn)，但不要說諸如“給我看看”這一類不禮貌的語言；

●審核中應(yīng)拄意受審核方的風(fēng)俗習(xí)慣和對(duì)待不同級(jí)別人員的禮節(jié)，●應(yīng)能夠運(yùn)用恰當(dāng)?shù)膯栴}來控制面談的進(jìn)程，要知道兩個(gè)人的對(duì)話其談話內(nèi)容是應(yīng)由提問的一方而不是回答的一方來控制的；

●在面談中不要陷入被動(dòng)的地位而被受審核方控制談話的內(nèi)容；

●不要被受審核方人員說服而接受那些不真實(shí)或未經(jīng)確認(rèn)的證據(jù)作為審核發(fā)現(xiàn)；

●審核員應(yīng)自己選擇要審核的操作實(shí)例和面談的對(duì)象。

語言交流的技巧

●審核員在進(jìn)行語言交流時(shí)應(yīng)能夠清楚地表達(dá)出自己的談話意圖；

●注意談話時(shí)的語氣，同一句話用不同的語氣表達(dá)會(huì)使人產(chǎn)生不同的理解；

●使用審核雙方都知道或理解的內(nèi)容作為與受審核方談話的開始； ●應(yīng)根據(jù)被審核人的談話內(nèi)容提出自己的問題，不要僅僅機(jī)械地按照事先準(zhǔn)備好的檢查清單上的問題提問而不考慮對(duì)方回答的實(shí)際情況；

●注意談話中虛詞的使用，例如使用錯(cuò)誤的語氣說出的“嗯”或“啊”等詞會(huì)使對(duì)方誤解為在他的談話中發(fā)現(xiàn)了不對(duì)的地方；

●以贊賞和積極的態(tài)度對(duì)待被訪問者，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候或?qū)Ψ降恼勗捄托袨榻o你留下深刻印象時(shí)應(yīng)適時(shí)地給予表揚(yáng)；

●不要對(duì)對(duì)方的工作、行為或產(chǎn)品、文件的外觀等提出批評(píng)，因?yàn)檫@樣會(huì)疏遠(yuǎn)審核雙方的距離，而且有時(shí)雖然你看到的現(xiàn)象不符合頭腦中

固有的一些普通標(biāo)準(zhǔn)，但它們卻能夠滿足受審核方特殊環(huán)境條件下的要求。

身體語言交流的技巧

●在提問時(shí)面部表情的不同也能夠使對(duì)方對(duì)你要表達(dá)的意思有不同的理解；

●在聽對(duì)方的回答時(shí)不同的面部表情也有可能使對(duì)方產(chǎn)生錯(cuò)誤的印象；

●談話時(shí)一般應(yīng)看著對(duì)方的眼睛但不能長時(shí)間地直視對(duì)方，按照有些地方的習(xí)俗直視對(duì)方的眼睛是不禮貌的行為；

●在談話中應(yīng)對(duì)于對(duì)方的回答給予適當(dāng)?shù)拿娌勘砬楸硎?，而不要環(huán)顧四周不予理睬，或眼睛看著窗外和看旁邊其他人的活動(dòng)；

●要事先了解不同地方的不同風(fēng)俗習(xí)慣，如手的姿勢和身體動(dòng)作等。

解釋你的要求

●談話中應(yīng)告訴對(duì)方問題的意圖是什么，例如：“我正在審核貴方在產(chǎn)品生產(chǎn)前對(duì)設(shè)計(jì)方案的驗(yàn)證程序，請(qǐng)你簡單地說一說你們?cè)谶@方面的具體做法?！?/p>

●當(dāng)尋找有關(guān)信息時(shí)，不要用命令的口吻，而應(yīng)用比較客氣的請(qǐng)求的語氣。例如應(yīng)該說“我可以看一些你們最近的設(shè)計(jì)評(píng)審記錄嗎?”，而不能說“將你們的設(shè)計(jì)評(píng)審記錄給我看看?！?/p>

●不能使用欺騙的手段獲得有關(guān)信息，如當(dāng)受審核方的人員離開辦公室后私自檢查對(duì)方的文件檔案等。

正確引導(dǎo)受審核方

●恰當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)受審核方為審核組提供所需的信息；

●當(dāng)受審核方暫時(shí)沒有理解所提出的問題時(shí)不應(yīng)表現(xiàn)得煩躁或惱怒，而應(yīng)該試著換一種說法，通過一步步的引導(dǎo)來表達(dá)自己的意思。例如

“你對(duì)不合格的材料怎樣處置?”，這個(gè)問題也可以表達(dá)為“對(duì)哪些不能達(dá)到要求的材料你會(huì)怎樣處理?”，同時(shí)還可以作附加說明“比

如說在你們購買的原材料中存在不合格晶，你應(yīng)該怎樣做?”。

開放性的問題

開放性的問題是指：需要被訪問者對(duì)答案做出具體解釋的一類問題。例如：

●??是什么? ●在哪里??? ●為什么??? ●什么時(shí)候??? ●誰負(fù)責(zé)???

怎樣???

下面是一些對(duì)話舉例：

“貴公司設(shè)計(jì)方案評(píng)審的有關(guān)程序是什么?”

“為什么僅進(jìn)行一次設(shè)計(jì)方案評(píng)審?”

“評(píng)審在什么時(shí)候進(jìn)行?”

“怎樣對(duì)評(píng)審過程進(jìn)行控制?”

“這些評(píng)審的記錄被存放在什么地方?”

“可以給我看一些最近的設(shè)計(jì)方案評(píng)審的記錄嗎?”

閉合性的問題

在審核中通常不要使用閉合性的問題，例如： ●我能看一看??? ●你是否已經(jīng)??? ●你是負(fù)責(zé)??? ●這件事是否??? ●它是不是??? ●你能給我看看??? ●你有沒有???

下面是一組這類問題對(duì)話的舉例：

“你們有對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行控制的程序嗎?”被審核人回答：“有?！?/p>

“該程序是否得到了批準(zhǔn)?”被審核人回答：“是?！?/p>

“該程序是否能覆蓋有關(guān)的軟件?”被審核人回答：“不能。”

“有關(guān)的軟件控制程序是否已被列在了質(zhì)量手冊(cè)中?”被審核人回答，“沒有。”

“我能看一看軟件控制程序的副本嗎?”被審核人回答：“不能。”

“為什么不能看呢?”被審核人回答：“因?yàn)槲覀儾皇褂密浖??！?/p>

這一類閉合性的問題通常只在確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)時(shí)使用。

帶有個(gè)人感情色彩的問題

審核中不要使用帶有個(gè)人感情色彩的問題，因?yàn)樗鼈兛赡軙?huì)帶有審核員對(duì)某些問題的個(gè)人偏見。例如：

“為什么你們不使用紅色的廢品標(biāo)簽?”

“為什么不在這些文件上注明'不受控'?”等。有意誤導(dǎo)的問題

有意誤導(dǎo)的問題是指那些錯(cuò)誤地誤導(dǎo)被審核人以試圖得到不真實(shí)答案的問題，這些答案在使用開放性問題的情況下通常是得不到的。例如：“你們何時(shí)停止生產(chǎn)不合格產(chǎn)品?”——這會(huì)使人錯(cuò)誤地理解為受審核方習(xí)慣于生產(chǎn)不合格產(chǎn)品。又如：“我注意到你們?cè)跍y試實(shí)驗(yàn)室的墻上掛了一只鐘，它的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽貼在什么地方?”——這又會(huì)使人錯(cuò)誤地理解為這只鐘是產(chǎn)品測試中使用的測試儀器之一。

主觀臆想性的問題

在審核中不要使用帶有某種主觀臆想的問題，因?yàn)楸粚徍巳艘话愣疾辉阜瘩g審核員的意見或看法。例如對(duì)于問題“我希望在這些文件發(fā)布之前你們已經(jīng)對(duì)它們進(jìn)行了檢查，是這樣嗎?”和“我假設(shè)所有的采購合同中都含有附加的預(yù)檢驗(yàn)要求條款，是這樣嗎?”等，被審核人的回答一般都將是“是的?！?/p>

如果審核員一旦發(fā)現(xiàn)他們使用了主觀臆想性的問題而且得到了肯定的回答，為了進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)事情的真實(shí)情況，可以繼續(xù)問：“那么能不能請(qǐng)你舉例說明呢?”

假設(shè)的問題

通常審核中能夠檢查到的信息并不能為審核員提供直接的證據(jù)證明在某些特殊情況發(fā)生時(shí)受審核方仍然能始終對(duì)其過程進(jìn)行有效的控制，所以這時(shí)也需要審核員引導(dǎo)被審核人對(duì)一些特殊環(huán)境下的情形做出假設(shè)。例如：

“如果設(shè)計(jì)方案評(píng)審的結(jié)果證明需要對(duì)現(xiàn)有的設(shè)計(jì)做出修改，那么會(huì)發(fā)生什么情況?這些修改將會(huì)怎樣進(jìn)行呢?”

“如果顧客打電話要求修改合同并且要求立即實(shí)施，那么會(huì)發(fā)生什么情況呢?”

雖然知道對(duì)這些問題的回答一般都將是“這種情況從未發(fā)生過”，但標(biāo)準(zhǔn)要求必須要有正確處理顧客投訴的程序。

系統(tǒng)性的問題

這是在審核追蹤中經(jīng)常用的一類問題，在形式上它們可以簡單地歸結(jié)為：“下一步會(huì)發(fā)生什么情況?”

多重性問題

在審核中應(yīng)避免提出多重性問題，因?yàn)樗鼈儠?huì)使被審核人產(chǎn)生混淆。例如：

“哪一些產(chǎn)品被返工了?它們的檢驗(yàn)記錄在哪里?其他通過了檢驗(yàn)的產(chǎn)品被如何處置?”“你能解釋一下這些資格證書的含義嗎?可以讓我看一下這位工作人員的培訓(xùn)記錄和他的崗位職述以及對(duì)他的能力要求的復(fù)印件嗎?”

要求

除了向有關(guān)人員提問之外，審核員還需檢查客觀證據(jù)，為了能夠觀察到這些客觀證據(jù)，審核員需要要求受審核方提供一些實(shí)際的行動(dòng)而不僅是口頭的回答，審核員應(yīng)將這種需要作為一個(gè)要求向受審核方提出以避免在審核過程中僅得到一些“是”或“否”的簡單答案。例如：

“我希望能夠看一下貴方在計(jì)劃銜接方面進(jìn)行的確認(rèn)活動(dòng)的有關(guān)結(jié)果?！?/p>

“我已經(jīng)檢查了貴方的審核程序，它們是符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，現(xiàn)在我希望能再檢查一下你們的審核報(bào)告檔案?！?/p>

“如果貴公司的內(nèi)審員已經(jīng)成功地通過了培訓(xùn)，我希望能看一下他們的培訓(xùn)記錄?！?/p>

審核過程中審核組長的作用

根據(jù)審核組規(guī)模大小的不同，審核組長用在審核和管理審核組上面的時(shí)間也會(huì)有所不同。在審核期間，審核組長應(yīng)該：

●定時(shí)檢查每一個(gè)審核員的審核進(jìn)度；

●檢查確定審核員與受審核方陪同人員之間的合作是否存在問題； ●檢查確定是否有被遺漏的嚴(yán)重不合格；

●與受審核方管理者代表接洽，處理所有需要解決的問題。

對(duì)受審核方的信息反饋

當(dāng)審核過程中收集有關(guān)信息時(shí)，審核員應(yīng)對(duì)受審核方做出必要的反饋：

●當(dāng)發(fā)現(xiàn)做得好的地方，應(yīng)給予贊揚(yáng)；

●當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，不要立刻下結(jié)論；

●當(dāng)某一項(xiàng)不合格沒有被確定之前不要將其作為不合格提出，：

因?yàn)檫M(jìn)一步審核追蹤發(fā)現(xiàn)的其他事實(shí)還有可能推翻以前的判斷；

●口頭指出審核中發(fā)現(xiàn)的潛在問題及由于疏忽產(chǎn)生的錯(cuò)誤和過失等，并建議受審核方立刻開始糾正這些問題，但是一定要用客氣的語氣—

—要注意顧及到周圍其他人的感受；

●如果在體系中發(fā)現(xiàn)有證據(jù)顯示存在不合格，這種情況應(yīng)該說體系有缺陷而不要說不合格，因?yàn)椤安缓细瘛眱H僅是一種誘發(fā)因素。

向受審核方提建議

內(nèi)審人員為受審核方提建議不受任何限制但是不要超出自己的能力范圍。第二方審核的審核員在其自己公司有關(guān)規(guī)范允許的情況下也可以為受審核方提供建議，同時(shí)也不要超出自己的能力范圍，但如果受審核方接受了所提的建議并按照它去做了卻沒有能夠?qū)е聠栴}的解決，那么審核員有責(zé)任有義務(wù)承擔(dān)這其中的花費(fèi)!第三方審核的審核員不能為受審核方提供關(guān)于不合格如何糾正等方面的建議，因?yàn)檫@樣做可能會(huì)導(dǎo)致雙方利益上的沖突。具體的規(guī)則如下：

●不要為受審核方提供針對(duì)某一不合格的具體解決辦法的建議；

●如果在審核中被請(qǐng)求為不合格提出改正建議，審核員應(yīng)該禮貌地拒絕，或者也可以為他們指出一些可行的可能解決辦法的范圍，然后由

受審核方根據(jù)自身的具體情況從中選擇具體的解決方式；

●不要為受審核方介紹能夠提供解決方法建議的具體公司；

●不要對(duì)受審核方說他們所提出的某一解決方法將不能解決問題，而只能為受審核方指出針對(duì)這一問題的標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；

●不要僅對(duì)受審核方說你們還有很多方面的事需要做，而應(yīng)該針對(duì)某些質(zhì)量體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)提出自己的意見。例如：

“通過向工作人員解釋清楚一些重要命令的頒布原因?qū)⒖赡芙档退麄冊(cè)趫?zhí)行這些命令時(shí)出現(xiàn)偏差的頻率。”

受審核方的行為

在審核過程中受審核方的行為將會(huì)對(duì)審核的有效性產(chǎn)生重要影響，而且當(dāng)審核員的立場不夠堅(jiān)定時(shí)，被審核人員的某些行為將有可能大大降低審核結(jié)果的真實(shí)性。有時(shí)候一些受審核方會(huì)試圖采用制造好的假象來掩蓋其不合格或拖延審核方法以達(dá)到欺騙審核員、破壞審核順利實(shí)施的目的，下面就是幾種這類行為的舉例，審核員應(yīng)該知道如何防止這類情況的發(fā)生和怎樣有效地處理這些行為。

浪費(fèi)時(shí)間

為了有效地阻止受審核方故意浪費(fèi)時(shí)間拖延審核，審核員首先應(yīng)明確這是一種十分錯(cuò)誤的行為而不是由于受審核方的疏忽而無意造成的，然后應(yīng)及時(shí)采取措施并告知受審核方如果這種狀況不立即得到改善，那么將不得不延長審核時(shí)間。

挑釁行為

對(duì)付這些挑釁行為的唯一辦法就是首先堅(jiān)持自己的正確行動(dòng)，然后使用一些消除對(duì)方敵意的技巧，例如承認(rèn)對(duì)方在被審核領(lǐng)域擁有的豐富經(jīng)驗(yàn)，尊重他們所處的職位以及不要與對(duì)方爭論誰對(duì)誰錯(cuò)而是用事實(shí)來證明等。

欺騙行為

對(duì)待欺騙行為應(yīng)該忽略哪些虛假的證據(jù)，然后用理解的口吻禮貌地向受審核方解釋作為一個(gè)審核員其職責(zé)就是發(fā)現(xiàn)受審核方已經(jīng)存在的所有行為事實(shí)，因此我們有責(zé)任將這些審核發(fā)現(xiàn)真實(shí)地寫入審核報(bào)告。

語言問題

解決語言問題的方法是身邊帶一個(gè)由審核員自己選擇的翻譯。

行賄行為

對(duì)付行賄行為的方法是首先確定對(duì)方是否有行賄的意圖，確定后應(yīng)謝絕對(duì)方。

對(duì)待受審核方的質(zhì)疑

審核員在審核中經(jīng)常會(huì)提出一些比較敏感的問題因而可能導(dǎo)致受審核方的質(zhì)疑，有時(shí)這是對(duì)方的一種自我保護(hù)意識(shí)或者是他們希望從中學(xué)到一些東西。比如下面的幾個(gè)例子，回答審核員的這類問題時(shí)他們可能會(huì)說：

——我們必須那樣做嗎?

——如果得到這樣的回答，審核員不要說“不”，而應(yīng)該重復(fù)自己的問題，如果還是得到這樣的回答，審核員應(yīng)該再重復(fù)一遍自己的問題，如果再次得到同樣的回答，那么審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉尀槭裁匆欢ㄐ枰獙ふ疫@方面的信息。

——什么地方說明標(biāo)準(zhǔn)中有這樣的要求?

——如果得到這樣的回答，審核員或者應(yīng)該具體指出要求的內(nèi)容，或者應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)中找到這條要求而不是告訴對(duì)方不知道，然后還應(yīng)該重復(fù)一遍剛才的問題。

——我們?yōu)槭裁葱枰菢幼?

——如果得到這樣的回答，審核員應(yīng)通過說明相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)要求來向?qū)Ψ浇忉寙栠@個(gè)問題的原因。

——我們不相信(文件)要求我們那樣做。

——如果得到這樣的回答，很顯然被審核人閱讀過有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、程序或程序，此時(shí)審核員不要作假設(shè)或者在被審核人面前討論標(biāo)準(zhǔn)而顯得不確定，而是應(yīng)該重復(fù)自己的問題或向?qū)Ψ教岢瞿軌虻玫阶约核ＭY(jié)果的其他要求。

——這已經(jīng)在內(nèi)審中檢查過了。

——在外審中如果審核員要求檢查當(dāng)前已不再執(zhí)行的某一項(xiàng)操作或決定的有關(guān)證據(jù)時(shí)有可能得到這樣的回答，此時(shí)應(yīng)該要求審核有關(guān)的內(nèi)審記錄并檢查記錄的準(zhǔn)確性。

記錄審核結(jié)果

審核的有關(guān)結(jié)果應(yīng)該被作為審核進(jìn)展詳細(xì)記錄下來，以便為下一步編寫審核報(bào)告提供有用的數(shù)據(jù)和素材，作為已被確認(rèn)的事實(shí)論據(jù)，審核員應(yīng)該記錄：

●能夠表明受審核方對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的符合方面的事實(shí)；

●能夠表明受審核方可能存在的不合格的事實(shí)；

●觀察到的有關(guān)體系的有效運(yùn)行方面的事實(shí)；

●觀察到的有關(guān)體系的運(yùn)行問題方面的事實(shí)；

●給自己留下深刻印象的受審核方的績效、產(chǎn)品、文件、做法、環(huán)境條件及態(tài)度等方面的實(shí)例。

就審核發(fā)現(xiàn)與受審核方達(dá)成一致

審核員在完成了一個(gè)區(qū)域的審核轉(zhuǎn)入下一個(gè)區(qū)域之前，應(yīng)該與受審核方陪同審核人員相應(yīng)的管理者討論在該區(qū)域內(nèi)通過一次或一系列的面談而得到的審核發(fā)現(xiàn)，這樣可以有機(jī)會(huì)當(dāng)場消除審核中對(duì)一些問題的誤解，以盡可能地避免以后對(duì)該區(qū)域的重復(fù)審核。在審核員進(jìn)入某一區(qū)域?qū)彶榛蜷_始一次面談之前，他／她應(yīng)該已經(jīng)確定了自己的審核目的(即要審查確定的內(nèi)容)，而當(dāng)他們離開這一區(qū)域之前，則應(yīng)該確認(rèn)已經(jīng)收集到了足夠的素材以得出既定的審核目的已經(jīng)達(dá)到的結(jié)論。