第一篇：農(nóng)行營(yíng)銷管理考核辦法[定稿]

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行綜合營(yíng)銷組織管理暫行辦法

2002-8-6 0:0

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發(fā)文單位：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

文號(hào)：農(nóng)銀發(fā)[2002]121號(hào)

發(fā)布日期：2002-8-6

執(zhí)行日期：2002-8-6

第一章 總則

第二章 直接營(yíng)銷

第三章 聯(lián)合營(yíng)銷

第四章 協(xié)助營(yíng)銷

第五章 綜合營(yíng)銷的部門協(xié)調(diào)

第六章 綜合營(yíng)銷的系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)

第七章 綜合營(yíng)銷的資源配置

第八章 綜合營(yíng)銷的基本組織形式

第九章 綜合營(yíng)銷的管理與考核

第十章 附則

第一章 總則

第一條 為貫徹“以客戶為中心、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以效益為目標(biāo)”的經(jīng)營(yíng)方針，提高農(nóng)業(yè)銀行營(yíng)銷客戶的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，建立以總分行為龍頭，以客戶部門為中心，以客戶經(jīng)理為主體，以科技和產(chǎn)品為支撐，各部門相互配合、系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)、全員參與的綜合營(yíng)銷工作體系，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱綜合營(yíng)銷，是指在堅(jiān)持商業(yè)銀行“安全性、效益性、流動(dòng)性”原則的前提下，充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)銀行一級(jí)法人整體優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品和資源的整合，為客戶提供全方位金融服務(wù)的過(guò)程。

綜合營(yíng)銷的特征是：向客戶持續(xù)提供以滿足其全部金融需求為目的的資產(chǎn)、負(fù)債及中間業(yè)務(wù)等方面的服務(wù)；以客戶部門為中心形成部門協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制；以提高客戶服務(wù)效率為前提形成系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)運(yùn)作機(jī)制。

第三條 綜合營(yíng)銷的基本原則

（一）依法經(jīng)營(yíng)的原則。綜合營(yíng)銷要遵循國(guó)家的法律法規(guī)、人民銀行和總行的有關(guān)規(guī)定，做到合法經(jīng)營(yíng)。

（二）一級(jí)法人原則。綜合營(yíng)銷必須遵循一級(jí)法人原則，充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)銀行整體優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行整體效益。

（三）以客戶為中心原則。綜合營(yíng)銷要堅(jiān)持以客戶為中心，各級(jí)行均負(fù)有營(yíng)銷客戶的職責(zé)，客戶部門是開(kāi)展綜合營(yíng)銷的牽頭部門。

（四）安全和效益原則。綜合營(yíng)銷要在安全的前提下追求效益的最大化，避免不計(jì)成本的盲目營(yíng)銷。

（五）優(yōu)化資源配置原則。綜合營(yíng)銷要根據(jù)客戶的金融需求合理配置各類資源，對(duì)優(yōu)質(zhì)客戶實(shí)行資源的優(yōu)先保障。

（六）提高效率原則。綜合營(yíng)銷中各級(jí)行、各部門要提高工作效率，方便快捷地滿足客戶的合理金融需求。

第四條 綜合營(yíng)銷包括直接營(yíng)銷、聯(lián)合營(yíng)銷、協(xié)助營(yíng)銷等方式。

第五條 本辦法適用的客戶是：集團(tuán)性、系統(tǒng)性客戶；大型或重點(diǎn)客戶；有綜合性金融需求的客戶；重要的個(gè)人客戶；其他有必要進(jìn)行綜合營(yíng)銷的客戶等。

第二章 直接營(yíng)銷

第六條 直接營(yíng)銷是指總、分行客戶部門直接組織客戶開(kāi)發(fā)，受理、調(diào)查（評(píng)估）金融需求，提供金融產(chǎn)品和服務(wù)，并維護(hù)和監(jiān)管客戶的營(yíng)銷方式。

第七條 直接營(yíng)銷的操作行可以是各級(jí)行營(yíng)業(yè)部，也可根據(jù)客戶意愿選擇。

第八條 直接營(yíng)銷行負(fù)責(zé)客戶的拓展、調(diào)查與業(yè)務(wù)審批；操作行負(fù)責(zé)客戶管理、維護(hù)、辦理具體業(yè)務(wù)、日常監(jiān)測(cè)及信息反饋。

第九條 直接營(yíng)銷的內(nèi)部工作流程是：

（一）直接營(yíng)銷行客戶部門自行搜集或通過(guò)下級(jí)行獲得客戶信息，通過(guò)分析宏觀、區(qū)域、行業(yè)狀況，確定目標(biāo)客戶。

（二）根據(jù)目標(biāo)客戶情況成立客戶服務(wù)小組或指定客戶經(jīng)理，研究營(yíng)銷策略，制定有差別的營(yíng)銷方案。

（三）根據(jù)營(yíng)銷方案，接觸客戶，了解客戶需求，推介適用的金融產(chǎn)品；直接受理客戶的金融需求。

（四）根據(jù)客戶需求與相關(guān)部門或相關(guān)行會(huì)商。

（五）客戶經(jīng)理或客戶服務(wù)小組調(diào)查（評(píng)估）客戶需求，針對(duì)客戶的綜合需求研究制定金融服務(wù)方案，如有必要，制定銀企合作協(xié)議?？蛻舨块T將銀企合作協(xié)議或具體業(yè)務(wù)交有關(guān)部門按程序?qū)徟?/p>

（六）直接營(yíng)銷行確定操作行并組織實(shí)施金融服務(wù)。

（七）操作行進(jìn)行客戶日常管理、維護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并將相關(guān)信息及時(shí)反饋給直接營(yíng)銷行客戶部門。

（八）直接營(yíng)銷行客戶部門對(duì)客戶、服務(wù)方案及實(shí)施效果進(jìn)行后評(píng)價(jià)，根據(jù)客戶合理需求及時(shí)調(diào)整服務(wù)方案。

第十條 直接營(yíng)銷的操作行是經(jīng)營(yíng)主責(zé)任人并享有全部經(jīng)營(yíng)收益。

第三章 聯(lián)合營(yíng)銷

第十一條 聯(lián)合營(yíng)銷是指由某一級(jí)行受理、多級(jí)行共同組織客戶開(kāi)發(fā)，調(diào)查（評(píng)估）金融需求，提供金融產(chǎn)品和服務(wù)的營(yíng)銷方式。

第十二條 聯(lián)合營(yíng)銷的操作行是受理行或其指定的下級(jí)行。

第十三條 聯(lián)合營(yíng)銷的牽頭行是參與營(yíng)銷的最高級(jí)別行，負(fù)責(zé)聯(lián)合營(yíng)銷的組織；各參與行共同負(fù)責(zé)客戶的拓展、調(diào)查；操作行負(fù)責(zé)客戶管理、維護(hù)、辦理具體業(yè)務(wù)、日常監(jiān)測(cè)及信息反饋。

第十四條 聯(lián)合營(yíng)銷的內(nèi)部工作流程是：

（一）受理行客戶部門確定目標(biāo)客戶，需下級(jí)行參與聯(lián)合營(yíng)銷時(shí)通知下級(jí)行客戶部門及其他參與部門；如需上級(jí)行聯(lián)合營(yíng)銷，則向上級(jí)行客戶部門提出書面申請(qǐng)。

（二）被邀請(qǐng)的最高級(jí)別行客戶部門根據(jù)客戶情況決定是否采取聯(lián)合營(yíng)銷方式，對(duì)確有必要的，該行即為聯(lián)合營(yíng)銷的牽頭行，由客戶部門明確各參與行及部門。

（三）牽頭行客戶部門與各參與行及部門會(huì)商，成立由相關(guān)參與行、相關(guān)部門共同參加的客戶服務(wù)小組。

（四）客戶服務(wù)小組調(diào)查（評(píng)估）客戶需求，針對(duì)客戶的綜合需求研究制定金融服務(wù)方案，如有必要，制定銀企合作協(xié)議。銀企合作協(xié)議由牽頭行按有關(guān)程序?qū)徟?，具體業(yè)務(wù)按權(quán)限審批。

（五）受理行確定操作行并組織實(shí)施金融服務(wù)。

（六）操作行進(jìn)行客戶日常管理、維護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并將相關(guān)信息及時(shí)反饋給上級(jí)行客戶部門。

（七）牽頭行組織受理行對(duì)客戶、服務(wù)方案及實(shí)施效果進(jìn)行后評(píng)價(jià)，根據(jù)客戶合理需求及時(shí)調(diào)整服務(wù)方案。

第十五條 聯(lián)合營(yíng)銷的操作行是經(jīng)營(yíng)主責(zé)任人并享有全部經(jīng)營(yíng)收益。

第四章 協(xié)助營(yíng)銷

第十六條 協(xié)助營(yíng)銷是指協(xié)辦行（業(yè)務(wù)涉及到的各區(qū)域行）在管理行（總、分行）的協(xié)調(diào)下，對(duì)主辦行提供業(yè)務(wù)協(xié)助的營(yíng)銷方式。

第十七條 協(xié)助營(yíng)銷的操作行是客戶主辦行或其指定的下級(jí)行。

第十八條 管理行負(fù)責(zé)支持、協(xié)調(diào)及利益調(diào)整工作；主辦行負(fù)責(zé)客戶的拓展、維護(hù)、管理、辦理具體業(yè)務(wù)、日常監(jiān)測(cè)，按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)利益調(diào)整數(shù)據(jù)；協(xié)辦行負(fù)責(zé)提供相關(guān)服務(wù)、支持和信息反饋。

第十九條 協(xié)助營(yíng)銷的內(nèi)部工作流程是：

（一）主辦行客戶部門確定目標(biāo)客戶，需協(xié)助營(yíng)銷的，向管理行客戶部門提出書面申請(qǐng)。

（二）管理行客戶部門根據(jù)客戶情況決定是否采取協(xié)助營(yíng)銷方式，對(duì)確有必要的，明確各協(xié)辦行。

（三）管理行客戶部門與各部門會(huì)商，協(xié)調(diào)主辦行和各協(xié)辦行，明確相關(guān)責(zé)任人，必要時(shí)成立由各行參加的客戶服務(wù)小組。

（四）管理行組織主辦行及必要的協(xié)辦行調(diào)查（評(píng)估）客戶需求，針對(duì)客戶的綜合需求研究制定金融服務(wù)方案，如有必要，制定銀企合作協(xié)議。銀企合作協(xié)議由管理行按有關(guān)程序?qū)徟?，具體業(yè)務(wù)按權(quán)限審批。

（五）管理行根據(jù)負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)，必要時(shí)召開(kāi)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)會(huì)議。

（六）主辦行與協(xié)辦行共同組織實(shí)施金融服務(wù)，各行要密切配合，及時(shí)交換信息。

（七）主辦行及協(xié)辦行共同進(jìn)行客戶日常管理、維護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并將相關(guān)信息及時(shí)反饋給管理行客戶部門。

（八）管理行組織主辦行對(duì)客戶、服務(wù)方案及實(shí)施效果進(jìn)行后評(píng)價(jià)，根據(jù)客戶合理需求及時(shí)調(diào)整服務(wù)方案。

第二十條 協(xié)助營(yíng)銷的主辦行是經(jīng)營(yíng)主責(zé)任人，協(xié)辦行承擔(dān)自身操作風(fēng)險(xiǎn)；主辦行和協(xié)辦行按下述辦法分享收益。

（一）管理行可根據(jù)主辦行和協(xié)辦行的資金匯劃業(yè)務(wù)狀況對(duì)存款和利潤(rùn)的考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，管理行是總行時(shí)調(diào)整到一級(jí)分行，管理行是一級(jí)分行時(shí)調(diào)整到二級(jí)分行。相關(guān)分行再分別分解至相關(guān)主辦行及協(xié)辦行。

（二）利益調(diào)整的計(jì)算方法。

1．存款份額的調(diào)整以匯集到主辦行的資金所產(chǎn)生的年旬均存款余額增量為基數(shù)，按主辦行應(yīng)獲存款額與每一個(gè)協(xié)辦行應(yīng)獲存款額4∶1的比例調(diào)整。具體計(jì)算方法是：

協(xié)辦行應(yīng)獲存款額＝匯集到主辦行的資金所產(chǎn)生的年旬均存款余額增量／（4＋協(xié)辦行個(gè)數(shù)）

主辦行應(yīng)獲存款額＝4×協(xié)辦行應(yīng)獲存款額

2．利潤(rùn)的調(diào)整以存款調(diào)整為基數(shù)，用系統(tǒng)內(nèi)一年期上存利率與活期存款利率差作為計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。具體計(jì)算方法是：

主辦行應(yīng)獲利潤(rùn)＝主辦行應(yīng)獲存款額×（系統(tǒng)內(nèi)一年期上存利率－活期存款利率）協(xié)辦行應(yīng)獲利潤(rùn)＝協(xié)辦行應(yīng)獲存款額×（系統(tǒng)內(nèi)一年期上存利率－活期存款利率）

（三）利益調(diào)整的工作程序是：

1．主辦行在每年一月中旬填寫《××項(xiàng)目協(xié)助營(yíng)銷存款、利潤(rùn)調(diào)整表》（附件1，略），行長(zhǎng)簽字后上報(bào)所在分行；所在分行確認(rèn)無(wú)誤后，經(jīng)行長(zhǎng)簽字向管理行客戶部門上報(bào)上一年度數(shù)據(jù)。

2．管理行客戶部門核實(shí)無(wú)誤后，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字送資產(chǎn)負(fù)債管理部門及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門審核；兩部門審核無(wú)誤并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)管理行行長(zhǎng)審批。

3．管理行行長(zhǎng)審批后，資產(chǎn)負(fù)債管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門辦理相關(guān)利益調(diào)整手續(xù)。

第五章 綜合營(yíng)銷的部門協(xié)調(diào)

第二十一條 綜合營(yíng)銷的工作涉及到客戶服務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)保障和綜合保障等方面。各部門在綜合營(yíng)銷中應(yīng)各司其職，相互配合。

第二十二條 客戶服務(wù)工作包括客戶拓展、調(diào)查評(píng)估、客戶維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、產(chǎn)品推介、信息采集、需求反饋等，由公司業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、個(gè)人業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)、農(nóng)業(yè)信貸業(yè)務(wù)及銀行卡等客戶部門負(fù)責(zé)，客戶部門是開(kāi)展綜合營(yíng)銷的牽頭部門。

第二十三條 產(chǎn)品研發(fā)工作包括客戶需求分析、金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、整合與服務(wù)等，由各客戶部門、研究部門、資產(chǎn)負(fù)債管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、國(guó)際業(yè)務(wù)、銀行卡、基金托管、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等部門負(fù)責(zé)。

第二十四條 業(yè)務(wù)管理工作包括法律、法規(guī)、政策、制度等方面的控制與支持等，由信貸管理、資產(chǎn)負(fù)債管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律事務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理等部門負(fù)責(zé)。

第二十五條 技術(shù)保障工作包括技術(shù)咨詢、軟件開(kāi)發(fā)、技術(shù)支持及系統(tǒng)維護(hù)等，由科技部門負(fù)責(zé)。

第二十六條 綜合保障工作包括人力支持、財(cái)物支持、培訓(xùn)等，由人事、財(cái)務(wù)、培訓(xùn)、后勤等部門負(fù)責(zé)。

第二十七條 綜合營(yíng)銷的部門協(xié)調(diào)在行營(yíng)銷工作委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下通過(guò)書面會(huì)商、會(huì)議會(huì)商和客戶服務(wù)小組進(jìn)行?？蛻舨块T可根據(jù)營(yíng)銷事項(xiàng)的具體情況采取不同的形式。

第二十八條 書面會(huì)商的運(yùn)作流程是：對(duì)一般的營(yíng)銷事項(xiàng)，客戶部門書面提出《營(yíng)銷工作需求書》（附件2，略），說(shuō)明會(huì)商事項(xiàng)，分別提交相關(guān)部門；相關(guān)部門根據(jù)需求，落實(shí)責(zé)任人，在2個(gè)工作日內(nèi)給予書面答復(fù)。

第二十九條 會(huì)議會(huì)商的運(yùn)作流程是：對(duì)重大的營(yíng)銷事項(xiàng)，客戶部門提交行營(yíng)銷工作委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議會(huì)商?？蛻舨块T負(fù)責(zé)起草會(huì)議紀(jì)要，相關(guān)部門負(fù)責(zé)落實(shí)。

第三十條 來(lái)自不同部門的客戶服務(wù)小組成員代表本部門進(jìn)行日常工作協(xié)調(diào)。

第六章 綜合營(yíng)銷的系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)

第三十一條 綜合營(yíng)銷中各級(jí)行、各區(qū)域行（包括境內(nèi)外行）間要上下聯(lián)動(dòng)、積極配合。第三十二條 各級(jí)行確定重點(diǎn)，分工協(xié)作。總行、分行是綜合營(yíng)銷的實(shí)施主體，是組織者和參與者；各級(jí)行要相互提供服務(wù)、支持與協(xié)助。

第三十三條 綜合營(yíng)銷的系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)主要通過(guò)客戶推薦、協(xié)調(diào)會(huì)議、傳遞信息和客戶服務(wù)小組完成。

第三十四條 各級(jí)行客戶部門隨時(shí)將須開(kāi)展直接營(yíng)銷、聯(lián)合營(yíng)銷、協(xié)助營(yíng)銷的客戶情況以《客戶推薦書》的形式上報(bào)（附件4，略），上級(jí)行要在2個(gè)工作日內(nèi)認(rèn)定，并根據(jù)相關(guān)情況確定工作安排。

第三十五條 對(duì)涉及到多級(jí)、多地區(qū)（包括境內(nèi)外）行的綜合營(yíng)銷工作，必要時(shí)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議。直接營(yíng)銷和聯(lián)合營(yíng)銷的協(xié)調(diào)會(huì)由最高級(jí)別行的客戶部門召集；協(xié)助營(yíng)銷的協(xié)調(diào)會(huì)由主辦行向管理行提出書面申請(qǐng)，由主辦行或管理行客戶部門召集。召集行的客戶部門負(fù)責(zé)起草會(huì)議紀(jì)要，相關(guān)行負(fù)責(zé)落實(shí)。

第三十六條 上下級(jí)行間要定期、及時(shí)通過(guò)快捷手段傳遞客戶、市場(chǎng)、行業(yè)、政策、金融產(chǎn)品及工作需求等方面的信息。各級(jí)行要及時(shí)對(duì)信息進(jìn)行整理和分析，對(duì)重大事項(xiàng)要在1個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)入處理程序并盡快書面向上級(jí)行反映（附件5，略），上級(jí)行要在1個(gè)工作日內(nèi)作出反應(yīng)。

第三十七條 來(lái)自不同行的客戶服務(wù)小組成員代表本級(jí)行進(jìn)行日常工作配合。

第七章 綜合營(yíng)銷的資源配置

第三十八條 各級(jí)行開(kāi)展綜合營(yíng)銷和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，必須合理配置資金、規(guī)模、產(chǎn)品、信息

資源、科技資源、人力資源、財(cái)物資源。

第三十九條 直接營(yíng)銷的信貸業(yè)務(wù)，資金及規(guī)模由直銷行直接配置；聯(lián)合營(yíng)銷和協(xié)助營(yíng)銷的信貸業(yè)務(wù)，資金及規(guī)模不足的由上級(jí)行根據(jù)具體情況和相關(guān)計(jì)劃管理制度配置，內(nèi)部資金利率的確定要充分考慮下級(jí)行的利益。

第四十條 各級(jí)行客戶部門在綜合營(yíng)銷中要充分整合現(xiàn)有產(chǎn)品資源，盡力滿足客戶的產(chǎn)品需求；需要進(jìn)行新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的，報(bào)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)委員會(huì)審定，相關(guān)部門要按規(guī)定的時(shí)間和要求組織開(kāi)發(fā)。

第四十一條 負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)、業(yè)務(wù)管理的部門，要將相關(guān)綜合信息和管理信息及時(shí)提供給客戶部門。

第四十二條 對(duì)于客戶服務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)等部門提出的咨詢、技術(shù)支持、維護(hù)等一般性科技需求，科技部門應(yīng)予及時(shí)滿足；涉及到科技開(kāi)發(fā)的，報(bào)行電子化建設(shè)委員會(huì)認(rèn)定后列入開(kāi)發(fā)計(jì)劃，科技部門及時(shí)安排人員組織實(shí)施。

第四十三條 各級(jí)行人事部門要滿足客戶服務(wù)、產(chǎn)品研發(fā)的人才需求，并負(fù)責(zé)制定綜合營(yíng)銷的相關(guān)績(jī)效考核辦法；培訓(xùn)部門優(yōu)先安排客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理的培訓(xùn)。

第四十四條 各級(jí)行的財(cái)務(wù)和后勤保障部門要統(tǒng)籌安排費(fèi)用，保證開(kāi)展綜合營(yíng)銷的必要支出。

第八章 綜合營(yíng)銷的基本組織形式

第四十五條 綜合營(yíng)銷的基本組織形式是客戶服務(wù)小組?？蛻舴?wù)小組是為滿足客戶的金融需求，由多部門、多級(jí)行人員參加的松散型工作團(tuán)隊(duì)。

第四十六條 客戶服務(wù)小組對(duì)外代表中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行行使?fàn)I銷的相應(yīng)權(quán)利，具體權(quán)限視業(yè)務(wù)情況由組建行賦予?？蛻舴?wù)小組主要工作職責(zé)包括：客戶拓展；了解客戶需求；客戶調(diào)查（評(píng)估）；產(chǎn)品推介；制定金融服務(wù)方案；與客戶談判；實(shí)施金融服務(wù)；客戶維護(hù)；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；部門與行際間日常協(xié)調(diào)。

第四十七條 根據(jù)客戶情況不同，客戶服務(wù)小組可以是臨時(shí)的，也可以是長(zhǎng)期的。臨時(shí)的客戶服務(wù)小組僅在客戶拓展、制定服務(wù)方案、研發(fā)產(chǎn)品階段開(kāi)展工作。當(dāng)與客戶的合作關(guān)系確立后，小組即結(jié)束工作。后續(xù)的跟蹤服務(wù)、日常維護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作由單個(gè)客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)。

長(zhǎng)期的客戶服務(wù)小組則在與客戶合作關(guān)系確立后，還要持續(xù)地承擔(dān)服務(wù)方案實(shí)施、后續(xù)跟蹤服務(wù)、日常維護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作。

第四十八條 直接營(yíng)銷的客戶服務(wù)小組主要由本級(jí)行的客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理及有關(guān)專業(yè)人員組成。對(duì)于重要或有復(fù)雜金融需求的客戶，必須配備高級(jí)客戶經(jīng)理和高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理。其組建程序是：客戶部門提出組建需求，相關(guān)部門指派符合要求的人員參加小組，客戶部門指定組長(zhǎng)。

第四十九條 聯(lián)合營(yíng)銷的客戶服務(wù)小組由各參與行的客戶經(jīng)理組成，需要時(shí)可吸收參與行的產(chǎn)品經(jīng)理及專業(yè)人員。必要時(shí)配備高級(jí)客戶經(jīng)理或高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理。

其組建程序是：牽頭行的客戶部門提出組建需求，參與行指派符合要求的人員參加小組，牽頭行的客戶部門指定組長(zhǎng)。

第五十條 協(xié)助營(yíng)銷的客戶服務(wù)小組，在確有必要時(shí)，可由管理行、主辦行及各協(xié)辦行的相關(guān)人員共同組成。必要時(shí)配備高級(jí)客戶經(jīng)理或高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理。

其組建程序是：管理行客戶部門提出組建需求，主辦行及各協(xié)辦行指派符合要求的人員參加小組，管理行客戶部門指定組長(zhǎng)。

第五十一條 客戶服務(wù)小組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)客戶服務(wù)小組的日常工作，對(duì)本級(jí)客戶部門負(fù)責(zé)。小組中產(chǎn)品經(jīng)理和其他專業(yè)人員負(fù)責(zé)代表小組與本部門溝通及協(xié)調(diào)。第五十二條 客戶服務(wù)小組堅(jiān)持例會(huì)制度，根據(jù)情況定期或不定期召開(kāi)小組會(huì)議，研究

客戶需求及產(chǎn)品組合，制定金融服務(wù)方案，分析客戶狀況，提出管理意見(jiàn)。

第五十三條 客戶服務(wù)小組負(fù)責(zé)建立和管理客戶檔案，實(shí)行定期報(bào)告制度。

第九章 綜合營(yíng)銷的管理與考核

第五十四條 各級(jí)行要加強(qiáng)對(duì)綜合營(yíng)銷工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，行長(zhǎng)和主管行長(zhǎng)負(fù)責(zé)本級(jí)行綜合營(yíng)銷工作的管理，必要時(shí)要參與營(yíng)銷。

第五十五條 各級(jí)行均要成立營(yíng)銷工作委員會(huì)。營(yíng)銷工作委員會(huì)由綜合營(yíng)銷涉及到的各部門組成，日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在公司業(yè)務(wù)部門，主任委員和副主任委員由各級(jí)行行長(zhǎng)和主管營(yíng)銷工作的副行長(zhǎng)擔(dān)任。

營(yíng)銷工作委員會(huì)的職責(zé)是：研究制定全行營(yíng)銷戰(zhàn)略與策略；組織、領(lǐng)導(dǎo)和管理全行營(yíng)銷工作；進(jìn)行營(yíng)銷工作的部門、行際協(xié)調(diào)；重大客戶的營(yíng)銷決策。營(yíng)銷工作委員會(huì)應(yīng)定期或不定期召開(kāi)會(huì)議。

第五十六條 參與綜合營(yíng)銷工作的相關(guān)部門實(shí)行責(zé)任制，要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，履行職責(zé)，相互配合。

第五十七條 各級(jí)行的客戶部門負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)行綜合營(yíng)銷工作進(jìn)行管理、監(jiān)控與促進(jìn)；牽頭制定并修改有關(guān)營(yíng)銷工作制度與運(yùn)作流程。

第五十八條 客戶服務(wù)小組組建行的客戶部門負(fù)責(zé)客戶服務(wù)小組的日常管理，聽(tīng)取工作匯報(bào)，進(jìn)行工作指導(dǎo)；有權(quán)根據(jù)工作情況對(duì)小組成員及工作進(jìn)行調(diào)整，各部門對(duì)小組成員的調(diào)整須經(jīng)客戶部門認(rèn)可。

第五十九條 各級(jí)行、各部門在綜合營(yíng)銷工作中不得扯皮、推諉，如因領(lǐng)導(dǎo)不力、組織不當(dāng)使客戶流失或因小團(tuán)體的利益造成整體利益受損，上級(jí)行要追究責(zé)任并進(jìn)行相應(yīng)處罰。第六十條 對(duì)下級(jí)行綜合營(yíng)銷工作的考核在每年年底進(jìn)行，考核結(jié)果形成考核報(bào)告，向全系統(tǒng)通報(bào)。

第六十一條 客戶服務(wù)小組組建行負(fù)責(zé)對(duì)客戶服務(wù)小組及其成員的工作完成情況進(jìn)行考核?？蛻艚?jīng)理由所在客戶部門考核；其他成員由所在部門在客戶部門的工作鑒定基礎(chǔ)上考核。

第六十二條 對(duì)臨時(shí)性客戶服務(wù)小組的考核在小組工作結(jié)束后隨時(shí)進(jìn)行；對(duì)長(zhǎng)期性考核服務(wù)小組的考核在每年年底進(jìn)行?？己私Y(jié)果與獎(jiǎng)懲掛鉤，對(duì)業(yè)績(jī)突出的，要給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)不履行工作職責(zé)的，要按有關(guān)規(guī)定給予處罰。

第十章 附則

第六十三條 綜合營(yíng)銷涉及到信貸業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)信貸管理制度執(zhí)行。

第六十四條 綜合營(yíng)銷涉及到境內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的，由總行客戶部門、國(guó)際業(yè)務(wù)部門與境內(nèi)一級(jí)分行、海外分支機(jī)構(gòu)共同運(yùn)作，可以采取直接營(yíng)銷、聯(lián)合營(yíng)銷及協(xié)助營(yíng)銷的方式。第六十五條 綜合營(yíng)銷涉及到個(gè)人業(yè)務(wù)的，按照個(gè)人業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條 各一級(jí)分行可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則，并報(bào)總行備案。

第六十七條 本辦法由總行制定、解釋和修訂，自發(fā)布之日起施行。

第二篇：農(nóng)行產(chǎn)品營(yíng)銷推介

為增強(qiáng)營(yíng)銷活動(dòng)的針對(duì)性，更好地為廣大客戶服務(wù)，日前，農(nóng)行####支行組成聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)走進(jìn)兩座高檔商務(wù)樓宇，開(kāi)展了產(chǎn)品營(yíng)銷推介活動(dòng)。

該行營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)逐樓層、逐商戶開(kāi)展了產(chǎn)品宣傳推介，為100多名商戶和業(yè)主散發(fā)了產(chǎn)品宣傳資料、客戶調(diào)查表和營(yíng)銷人員的名片，與20多家商戶進(jìn)行了座談并取得了豐碩成果，營(yíng)銷“安心得利”貴賓理財(cái)4戶共1700多萬(wàn)元，個(gè)人存款200余萬(wàn)元，個(gè)人網(wǎng)銀30多個(gè)。

一、一級(jí)分行營(yíng)銷活動(dòng)

1．夏日訓(xùn)練營(yíng)活動(dòng)。利用暑期開(kāi)展個(gè)人貴賓客戶子女夏日訓(xùn)練營(yíng)活動(dòng)。通過(guò)國(guó)內(nèi)外知名學(xué)府游歷、文明古跡游覽、野外生存訓(xùn)練、感恩情懷培養(yǎng)、金鑰匙理財(cái)課堂等活動(dòng)內(nèi)容關(guān)注客戶子女教育，提升我行個(gè)人貴賓客戶的滿意度和忠誠(chéng)度。

2．“攜手金鑰匙 愛(ài)尚行動(dòng)”國(guó)際時(shí)尚奢侈品鑒賞節(jié)活動(dòng)。聯(lián)手知名珠寶、服裝、鐘表、汽車、地產(chǎn)品牌和媒體運(yùn)營(yíng)商聯(lián)合開(kāi)展“金鑰匙”品牌推廣活動(dòng)，穿插寶石鑒賞、家居風(fēng)水、金融理財(cái)、紅酒品鑒、高爾夫論壇等活動(dòng)形式，引領(lǐng)全行個(gè)人高端客戶品味提升。

3．聯(lián)名卡營(yíng)銷活動(dòng)。積極與轄內(nèi)商場(chǎng)、公用事業(yè)單位合作開(kāi)發(fā)聯(lián)名卡項(xiàng)目，擴(kuò)大金穗借記卡發(fā)卡范圍和使用群體，著重依托借記卡的理財(cái)功能進(jìn)行宣傳推廣，提升借記卡市場(chǎng)份額。

二、基層行營(yíng)銷活動(dòng)

“激情仲夏”活動(dòng)期間恰逢勞動(dòng)節(jié)、青年節(jié)、護(hù)士節(jié)、父親節(jié)、母親節(jié)、兒童節(jié)、端午節(jié)、七夕節(jié)、建軍節(jié)、教師節(jié)、中秋節(jié)等節(jié)慶假日，各行可聯(lián)合當(dāng)?shù)仃P(guān)系企業(yè)開(kāi)展“金鑰匙送關(guān)懷”系列主題營(yíng)銷活動(dòng)。

1.“忙里偷閑”金鑰匙假日計(jì)劃。對(duì)四月份累計(jì)購(gòu)買我行理財(cái)產(chǎn)品10萬(wàn)元以上或一次性購(gòu)買基金（股票型基金）1萬(wàn)元以上的客戶進(jìn)行抽獎(jiǎng)，與當(dāng)?shù)芈眯猩绾献鹘M織中獎(jiǎng)客戶在五一勞動(dòng)節(jié)期間赴近郊農(nóng)莊、果園、牧場(chǎng)參觀或溫泉、運(yùn)動(dòng)一日游等活動(dòng)。

2.“我的自由生活”理財(cái)觀念普及宣傳活動(dòng)。“五·四”青年節(jié)期間，針對(duì)步入大學(xué)校園及職場(chǎng)的青年客戶，在大學(xué)校園、公園廣場(chǎng)等公共場(chǎng)所設(shè)立理財(cái)宣傳欄，支招財(cái)務(wù)自由，對(duì)潛在客戶進(jìn)行理財(cái)觀念和理財(cái)習(xí)慣的培養(yǎng)。在當(dāng)?shù)貓?bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、電臺(tái)等媒體進(jìn)行大規(guī)模的造勢(shì)宣傳。

3.“相約白衣天使”活動(dòng)。護(hù)士節(jié)期間，面向轄內(nèi)各大醫(yī)院、社區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)開(kāi)展送關(guān)愛(ài)活動(dòng)，活動(dòng)期間，醫(yī)生、護(hù)士憑工作證來(lái)網(wǎng)點(diǎn)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)享受貴賓通道專項(xiàng)服務(wù)，并享受黃金、基金、個(gè)人網(wǎng)銀等業(yè)務(wù)優(yōu)惠。

4.“親子情、農(nóng)行意”營(yíng)銷活動(dòng)，六·一兒童節(jié)期間，與當(dāng)?shù)赜螛?lè)園、動(dòng)物園開(kāi)展“金鑰匙親子游園會(huì)”，向轄內(nèi)幼兒園、中小學(xué)免費(fèi)派送一定數(shù)量的游園會(huì)門票。同時(shí)開(kāi)展基金寶、傳世之寶、教育保險(xiǎn)等產(chǎn)品的優(yōu)惠促銷活動(dòng)。

5.“金鑰匙杯”龍舟賽。端午節(jié)期間舉辦“金鑰匙杯”客戶龍舟邀請(qǐng)賽，并向獲勝客戶贈(zèng)送農(nóng)行特色禮品（如機(jī)場(chǎng)貴賓通道等）及象征尊貴身份的農(nóng)行貴賓服務(wù)體驗(yàn)卡，擴(kuò)大金鑰匙品牌的社會(huì)影響力和公眾知名度。

6.“親情如山”感恩回饋活動(dòng)。母親節(jié)、父親節(jié)期間，向在我行網(wǎng)點(diǎn)柜面辦理業(yè)務(wù)的前10名客戶贈(zèng)送康乃馨一束，在我行開(kāi)辦10萬(wàn)元一年定期存款或購(gòu)買基金、個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品等金額滿20萬(wàn)元的客戶，贈(zèng)送當(dāng)?shù)卮笮歪t(yī)療機(jī)構(gòu)健康體檢卡一張。

7.“情系子弟兵”軍人保障卡專項(xiàng)營(yíng)銷活動(dòng)。通過(guò)送理財(cái)講座進(jìn)軍營(yíng)活動(dòng)，加大軍人保障卡開(kāi)卡量，推廣營(yíng)銷金鑰匙個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品。

8.“你是我的‘寶’”傳世之寶特惠活動(dòng)。在七夕節(jié)當(dāng)天領(lǐng)取結(jié)婚證的農(nóng)行客戶，可憑結(jié)婚證參與購(gòu)買傳世之寶黃金金條當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)再優(yōu)惠5元/克的活動(dòng)。

9.感恩教師節(jié)活動(dòng)。教師節(jié)期間，農(nóng)行走進(jìn)大、中、小學(xué)校開(kāi)展理財(cái)宣講，向?qū)W生派發(fā)農(nóng)行禮品卡作為學(xué)生送給老師的禮物，累計(jì)獲得10張農(nóng)行禮品卡的教師憑教師證和卡片換取農(nóng)行精美禮品一份。

10.“金鑰匙團(tuán)圓會(huì)”中秋客戶答謝活動(dòng)。中秋節(jié)期間，與當(dāng)?shù)孛襟w及演出機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展客戶答謝會(huì)，并對(duì)個(gè)人高端客戶進(jìn)行上門走訪，深入了解客戶需求，努力拉近銀客關(guān)系。

11.我為農(nóng)行獻(xiàn)言獻(xiàn)策活動(dòng)。按照行內(nèi)外兩個(gè)條線，在員工、客戶中開(kāi)展“關(guān)注農(nóng)行就是關(guān)注自己”的發(fā)展建議征詢活動(dòng)，廣泛征求行內(nèi)外有利于農(nóng)行發(fā)展的意見(jiàn)建議，評(píng)選最佳戰(zhàn)略眼光獎(jiǎng)并予以獎(jiǎng)勵(lì)。

12.“步步高、旬旬清、月月紅”營(yíng)銷競(jìng)賽活動(dòng)。分、支行對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷業(yè)績(jī)進(jìn)行一日一通報(bào)，一旬一排名，一月一獎(jiǎng)勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)基層員工營(yíng)銷積極性。

第三篇：XXXXX電力公司營(yíng)銷稽查管理與考核辦法

xxxx電力公司營(yíng)銷稽查管理與考核辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范營(yíng)銷稽查工作，健全和完善營(yíng)銷各環(huán)節(jié)內(nèi)控機(jī)制，根據(jù)《電力法》、《電力供應(yīng)與使用條例》、《供電營(yíng)業(yè)規(guī)則》等法律法規(guī)和XXXXXX電力公司（以下簡(jiǎn)稱省公司）有關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合省公司系統(tǒng)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省公司所屬各供電公司。第三條 營(yíng)銷稽查是指對(duì)營(yíng)銷各環(huán)節(jié)工作質(zhì)量的內(nèi)部稽核、監(jiān)督檢查。營(yíng)銷稽查人員是指經(jīng)培訓(xùn)取得《營(yíng)銷稽查證》并從事?tīng)I(yíng)銷稽查工作的人員。

第四條 營(yíng)銷稽查基本任務(wù)

一、為了加強(qiáng)營(yíng)銷工作質(zhì)量監(jiān)督、增收堵漏，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)家政策和電力企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度，對(duì)本企業(yè)從事電力營(yíng)銷工作的單位或涉及電力營(yíng)銷的工作人員，在電力營(yíng)銷過(guò)程中的行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

二、稽查營(yíng)銷各工作環(huán)節(jié)中的差錯(cuò)、責(zé)任事故，提出整改意見(jiàn)。

三、開(kāi)展?fàn)I銷反事故活動(dòng)，協(xié)助制定反營(yíng)銷事故措施。第五條 營(yíng)銷稽查工作接受本單位行政主管和上級(jí)主管部門的雙重領(lǐng)導(dǎo)。上級(jí)營(yíng)銷稽查部門有權(quán)處理下級(jí)營(yíng)銷稽查部 門所轄案例，也可將案例移交下級(jí)營(yíng)銷稽查部門處理。

第二章 營(yíng)銷稽查機(jī)構(gòu)、主要職責(zé)

第六條 省公司市場(chǎng)營(yíng)銷部歸口管理公司系統(tǒng)的營(yíng)銷稽查工作，主要職責(zé)：

一、指導(dǎo)所屬供電公司貫徹執(zhí)行國(guó)家電力供應(yīng)與使用方面的法律、法規(guī)、方針、政策和公司有關(guān)規(guī)章制度。

二、指導(dǎo)供電公司開(kāi)展?fàn)I銷稽查工作，監(jiān)督檢查營(yíng)銷稽查工作質(zhì)量。

三、負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)營(yíng)銷稽查人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。對(duì)合格的稽查人員頒發(fā)《營(yíng)銷稽查證》。

四、制定和完善營(yíng)銷稽查管理制度。

第七條 供電公司應(yīng)設(shè)立營(yíng)銷稽查機(jī)構(gòu)，配備專(兼)職營(yíng)銷稽查人員不少于3人。

第八條 供電公司營(yíng)銷稽查工作主要職責(zé)：

一、依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，國(guó)家政策和電力企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度，對(duì)本企業(yè)從事電力營(yíng)銷工作的單位或涉及電力營(yíng)銷的工作人員，在電力營(yíng)銷過(guò)程中的行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

二、貫徹執(zhí)行《xxx電力公司營(yíng)銷稽查管理與考核辦法》。檢查、監(jiān)督本單位營(yíng)銷各環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量。

三、配合上級(jí)主管部門開(kāi)展所轄供電地區(qū)營(yíng)銷稽查人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

四、指導(dǎo)、督促縣（市、區(qū)、場(chǎng)、）供電有限責(zé)任公司營(yíng) 銷稽查部門開(kāi)展工作。

五、對(duì)舉報(bào)的重大營(yíng)銷案件、營(yíng)銷工作責(zé)任事故進(jìn)行專項(xiàng)稽查。

六、按時(shí)完成上級(jí)主管部門交辦的任務(wù)；填報(bào)營(yíng)銷稽查統(tǒng)計(jì)報(bào)表；定期向省公司營(yíng)銷稽查管理部門和本單位分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)營(yíng)銷稽查工作。

七、完善本單位營(yíng)銷管理制度。

第三章 營(yíng)銷稽查人員工作主要內(nèi)容與要求 第九條 營(yíng)銷稽查工作實(shí)行日?；榕c專項(xiàng)稽查相結(jié)合的原則。日常營(yíng)銷稽查工作的主要內(nèi)容：

一、對(duì)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝、業(yè)務(wù)變更、計(jì)量故障、抄、核、收等營(yíng)銷業(yè)務(wù)進(jìn)行稽查。

二、檢查營(yíng)銷工作質(zhì)量和效率，如：業(yè)務(wù)辦理時(shí)限、客戶信息完整性、計(jì)量表計(jì)輪換周期、計(jì)量故障處理時(shí)限等。

三、監(jiān)督、檢查用電抄核收、業(yè)擴(kuò)等營(yíng)銷人員履行崗位職責(zé)和執(zhí)行供用電法律法規(guī)及公司規(guī)章制度的情況。

四、對(duì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)進(jìn)行周期性例行稽查。

五、結(jié)合營(yíng)銷的中心工作，開(kāi)展專項(xiàng)稽查。

六、定期抽查抄表到位率、準(zhǔn)確率。

第十條 組織或參與營(yíng)銷責(zé)任事故調(diào)查與處理。協(xié)助事故單位和責(zé)任人總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防范措施。

第十一條 營(yíng)銷稽查工作應(yīng)建立以下記錄：

一、建立營(yíng)銷稽查人員工作記錄，包括但不限于工作內(nèi)容、處理意見(jiàn)、處理結(jié)果等。

二、建立營(yíng)銷事故和差錯(cuò)記錄，包括但不限于事故經(jīng)過(guò)、發(fā)生原因、損失情況、主要責(zé)任人、處理結(jié)果和防范措施等。

第十二條 發(fā)現(xiàn)重大、特大營(yíng)銷責(zé)任事故，按《XXXXXX電力公司營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故處理辦法》處理。

第十三條 營(yíng)銷稽查人員保管的文件資料應(yīng)建目錄，并錄入營(yíng)銷信息系統(tǒng)，方便查詢。

第十四條 對(duì)重大、特大營(yíng)銷責(zé)任事故，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織相關(guān)部門開(kāi)展專項(xiàng)稽查。

第十五條 營(yíng)銷稽查人員在向公司系統(tǒng)外有關(guān)單位、個(gè)人進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)主動(dòng)出示《營(yíng)銷稽查證》。

第十六條 營(yíng)銷稽查人員在開(kāi)展專項(xiàng)稽查前，應(yīng)通知被稽查單位。

第十七條 專項(xiàng)稽查工作完畢后，應(yīng)向單位分管領(lǐng)導(dǎo)提交稽查報(bào)告。提交稽查報(bào)告前應(yīng)同被稽查單位交換意見(jiàn)。

第十八條 稽查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)行為，應(yīng)及時(shí)移交監(jiān)察部門處理；發(fā)現(xiàn)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，應(yīng)及時(shí)移交審計(jì)部門處理；發(fā)現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)、以電謀私行為的，應(yīng)及時(shí)移交安全監(jiān)察保衛(wèi)部門或監(jiān)察部門處理。

第十九條 調(diào)離稽查崗位的人員要辦理文件、資料移交，上繳《營(yíng)銷稽查證》。第二十條 營(yíng)銷稽查工作中應(yīng)實(shí)行績(jī)效量化評(píng)估制。量化評(píng)估結(jié)果作為考核營(yíng)銷稽查部門和人員的主要內(nèi)容。

第四章 營(yíng)銷稽查人員的工作權(quán)限

第二十一條 營(yíng)銷稽查人員因工作需要，有權(quán)查閱營(yíng)銷管理相關(guān)文件、資料、數(shù)據(jù)。有權(quán)隨時(shí)查閱營(yíng)銷業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中的所有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)信息，包括：客戶基本資料、電費(fèi)結(jié)算過(guò)程與結(jié)果數(shù)據(jù)、各類業(yè)務(wù)辦理的過(guò)程與結(jié)果數(shù)據(jù)，各類業(yè)務(wù)報(bào)表的歷史數(shù)據(jù)與當(dāng)前數(shù)據(jù)等。被查單位或個(gè)人應(yīng)積極配合。

第二十二條 營(yíng)銷稽查人員發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，有權(quán)向其所在單位或上級(jí)營(yíng)銷稽查主管部門報(bào)告。

第二十三條 營(yíng)銷管理部門有關(guān)專業(yè)會(huì)議應(yīng)邀請(qǐng)營(yíng)銷稽查部門參加。營(yíng)銷部門及有關(guān)單位應(yīng)積極支持、配合營(yíng)銷稽查工作，定期提供營(yíng)銷稽查部門所需的各種專業(yè)報(bào)表和文件資料。

第二十四條 營(yíng)銷稽查人員發(fā)現(xiàn)被稽查單位或個(gè)人違反相關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄抄收卡片、賬本、工作憑證、報(bào)表等資料的，有權(quán)向相關(guān)部門提出處理意見(jiàn)。

第二十五條 各單位要結(jié)合營(yíng)銷稽查工作需要為稽查部門和人員配置營(yíng)銷信息管理系統(tǒng)終端，設(shè)置相關(guān)功能與使用權(quán)限。

第五章 營(yíng)銷稽查人員的基本條件

第二十六條 營(yíng)銷稽查人員應(yīng)作風(fēng)正派，工作踏實(shí)，堅(jiān) 持原則，秉公辦事，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力、語(yǔ)言表達(dá)能力及獨(dú)立處理事務(wù)的能力。

第二十七條 營(yíng)銷稽查人員應(yīng)熟悉《電力法》、《電力供應(yīng)與使用條例》、《供電營(yíng)業(yè)規(guī)則》等法律法規(guī)以及公司系統(tǒng)發(fā)布的供用電規(guī)章制度。

第二十八條 營(yíng)銷稽查人員應(yīng)熟悉營(yíng)銷工作的全過(guò)程，并具有一定的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用知識(shí)。

第二十九條 營(yíng)銷稽查人員必須經(jīng)省公司考試合格，并取得省公司頒發(fā)的《營(yíng)銷稽查證》。

第三十條 營(yíng)銷稽查人員應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度，不得以權(quán)謀私，不得泄漏企業(yè)商業(yè)秘密。

第三十一條 營(yíng)銷稽查專職人員應(yīng)具備獨(dú)立開(kāi)展計(jì)量、業(yè)擴(kuò)、電量、電價(jià)、電費(fèi)等專項(xiàng)稽查并撰寫專項(xiàng)稽查報(bào)告的能力。

第六章 營(yíng)銷稽查工作差錯(cuò)劃分

第三十二條 營(yíng)銷稽查人員在營(yíng)銷稽查過(guò)程中，因違反有關(guān)規(guī)定或工作失職，有下列情況之一的，定為營(yíng)銷稽查工作差錯(cuò)。

一、對(duì)舉報(bào)、上級(jí)交辦、其它部門移送等案例，營(yíng)銷稽查人員未按稽查規(guī)定及時(shí)調(diào)查，無(wú)故拖延的。

二、在稽查工作中，經(jīng)稽查的項(xiàng)目應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，造成經(jīng)濟(jì)損失未被糾正的。

三、在稽查過(guò)程中，與被稽查對(duì)象相互勾結(jié)或通風(fēng)報(bào)信，使經(jīng)濟(jì)損失延續(xù)存在或造成經(jīng)濟(jì)損失的。

四、在調(diào)查取證過(guò)程中，與被稽查對(duì)象或客戶相互串通或收受賄賂的。

五、對(duì)日?；橹邪l(fā)現(xiàn)或舉報(bào)的問(wèn)題，需立案稽查的重大問(wèn)題未及時(shí)匯報(bào)，擅自越權(quán)處理的。

第三十三條 營(yíng)銷稽查人員在工作中出現(xiàn)重大工作失職或差錯(cuò)，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省公司營(yíng)銷稽查管理部門。

第七章 營(yíng)銷稽查工作責(zé)任考核與處理

第三十四條

發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷責(zé)任事故，營(yíng)銷稽查部門必須嚴(yán)肅對(duì)待，按規(guī)定程序進(jìn)行事故調(diào)查、分析，提出整改意見(jiàn)，無(wú)故拖延或隱瞞包庇，視情節(jié)輕重、損失大小，應(yīng)給予稽查責(zé)任人扣績(jī)效考核分、行政處分等處罰。

第三十五條

對(duì)315KVA及以上大客戶未按規(guī)定及時(shí)稽查或稽查應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，造成10萬(wàn)千瓦時(shí)或萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)損失未被糾正的，稽查直接責(zé)任人和直接負(fù)責(zé)人月度績(jī)效考核結(jié)果直接進(jìn)入E檔。

第三十六條 每次稽查結(jié)束對(duì)稽查發(fā)現(xiàn)的萬(wàn)千瓦時(shí)、千元及以上營(yíng)銷責(zé)任事故在7日內(nèi)未及時(shí)分析，或在10日內(nèi)未向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，稽查直接責(zé)任人和直接負(fù)責(zé)人月度績(jī)效考核結(jié)果直接進(jìn)入D檔。

第三十七條

對(duì)收取的各項(xiàng)營(yíng)業(yè)費(fèi)用(含電費(fèi)違約金，違 章、竊電的追補(bǔ)電費(fèi)及其違約使用費(fèi))，稽查人員發(fā)現(xiàn)錯(cuò)算、漏算，未作記錄或未向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告者，使多收或少收差錯(cuò)延續(xù)存在，不足千元的扣稽查當(dāng)事人月度績(jī)效考核10分；千元及以上的每增加1千元便增加扣稽查當(dāng)事人月度績(jī)效考核10分。

第三十八條 未按期完成日常營(yíng)銷稽查工作的，按下列規(guī)定考核。

一、對(duì)當(dāng)季辦完用電手續(xù)的專變以上客戶的業(yè)務(wù)資料未進(jìn)行全面稽查的，每戶扣稽查部門月度績(jī)效考核2分。

二、對(duì)當(dāng)季收取的營(yíng)業(yè)費(fèi)用和裝接工作傳單未逐項(xiàng)稽查的，扣稽查責(zé)任人月度績(jī)效考核2分。

三、對(duì)315KVA及以上大客戶抄核收每年未全面稽查的，每少一戶（按戶標(biāo)號(hào)）扣稽查責(zé)任人績(jī)效考核1分。

四、對(duì)一般客戶抄核收未進(jìn)行抽查的(年抽查率小于30％的)，每少一個(gè)百分點(diǎn)扣稽查部門績(jī)效考核1分。

五、經(jīng)稽查無(wú)疑問(wèn)的新裝、變更、輪換工作(紙質(zhì))傳單未加蓋“稽查員印章”的，每發(fā)現(xiàn)一張扣稽查責(zé)任人月度績(jī)效考核1分(使用信息系統(tǒng)稽查未做標(biāo)記的參照本款執(zhí)行)。

第三十九條 稽查人員發(fā)現(xiàn)或堵住重大營(yíng)銷責(zé)任事故，按《XXXXXX電力公司營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故處理辦法》第二十六條辦理。

第四十條 稽查工作延伸處理的違章用電與竊電，按省公 司反竊電規(guī)定提獎(jiǎng)。

第四十一條 營(yíng)銷稽查人員隱瞞包庇違紀(jì)違規(guī)行為，情節(jié)較重的應(yīng)調(diào)離營(yíng)銷稽查工作崗位；在稽查竊電、違章用電工作中發(fā)生內(nèi)外勾結(jié)、“私了”、包庇等行為的，按《XXXXXX電力公司對(duì)內(nèi)外勾結(jié)盜竊電能行為的處理規(guī)定》處理。

第四十二條 供電公司分管領(lǐng)導(dǎo)考核營(yíng)銷稽查負(fù)責(zé)人，營(yíng)銷稽查負(fù)責(zé)人考核營(yíng)銷稽查員，省公司市場(chǎng)營(yíng)銷部對(duì)供電公司的營(yíng)銷稽查工作進(jìn)行不定期的抽查、考核。

第八章 附 則

第四十三條 本辦法由XXXXXX電力公司負(fù)責(zé)解釋。第四十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件二：

XXXXXX電力公司

營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故處理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)營(yíng)銷管理，提高工作質(zhì)量，完善內(nèi)控機(jī)制，降低營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于XXXXXX電力公司（以下簡(jiǎn)稱省公司）所屬各供電公司。

第三條 各級(jí)營(yíng)銷部門及其人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定保證營(yíng)銷工作質(zhì)量，努力減少營(yíng)銷工作差錯(cuò)和責(zé)任事故，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。

第四條 營(yíng)銷部門對(duì)稽查部門發(fā)來(lái)的《整改通知單》必須認(rèn)真辦理，由部門主任簽收。辦理(或整改)完畢后應(yīng)書面向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并抄送營(yíng)銷稽查部門。

第五條 各級(jí)營(yíng)銷部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故的調(diào)查、分析、處理和統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作。

第二章 營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故劃分

第六條 在營(yíng)銷工作中因失職、失誤或其他原因，給單位造成經(jīng)濟(jì)損失，給單位、客戶帶來(lái)不良后果，應(yīng)按影響電量（或電費(fèi)）數(shù)額大小，劃分營(yíng)銷工作差錯(cuò)、一般營(yíng)銷工作責(zé)任事故、重大營(yíng)銷工作責(zé)任事故、特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故。第七條 在營(yíng)銷工作中，出現(xiàn)影響多收、少收金額在1萬(wàn)元以下的，或有下列營(yíng)銷事件之一的，定為營(yíng)銷工作差錯(cuò)。

一、客戶報(bào)裝申請(qǐng)?jiān)假Y料不按規(guī)定收齊或丟失；

二、新報(bào)裝戶未及時(shí)建抄表卡或漏建抄表卡；營(yíng)銷系統(tǒng)客戶資料錄入錯(cuò)誤；

三、錯(cuò)收業(yè)擴(kuò)工程費(fèi)用；

四、現(xiàn)場(chǎng)查勘后，工作單書寫錯(cuò)誤或未在工作單上簽名，沒(méi)有業(yè)擴(kuò)工程中間檢查或竣工驗(yàn)收合格報(bào)告，雖有報(bào)告但填寫不規(guī)范；

五、少收或多收客戶業(yè)擴(kuò)報(bào)裝費(fèi)用；

六、未按期簽訂或修訂供用電合同，供用電合同中漏項(xiàng)、錯(cuò)填用電結(jié)構(gòu)、計(jì)費(fèi)計(jì)量參數(shù)、用電容量、線損比例、產(chǎn)權(quán)分界點(diǎn)等重要內(nèi)容；

七、客戶用電情況變更未及時(shí)在抄表卡上填寫異動(dòng)記錄，或未傳遞給相關(guān)班組修改營(yíng)銷系統(tǒng)結(jié)算參數(shù)；

八、沒(méi)有按要求定期開(kāi)展用電檢查工作或用電檢查記錄不全，使計(jì)量裝置異常或引起違章用電、竊電事例；

九、違章用電、竊電查處不到位；

十、裝表時(shí)發(fā)生接線錯(cuò)誤造成客戶或單位損失；

十一、拆回的計(jì)量裝置未按規(guī)定交回表庫(kù)；

十二、錯(cuò)填現(xiàn)場(chǎng)工作單中計(jì)量裝置型號(hào)、CT變比、表號(hào)等；

十三、不按規(guī)定加封計(jì)量裝置；

十四、高報(bào)客戶新裝電表起始表碼，引起客戶少交電費(fèi)；

十五、不到現(xiàn)場(chǎng)抄表，錯(cuò)抄表碼；

十六、擅自改變抄表日期；

十七、對(duì)連續(xù)六個(gè)月不用電（季節(jié)性用電除外）客戶也未申請(qǐng)辦理暫停手續(xù)者，抄表員不填寫異動(dòng)情況記錄；抄表時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶用電量變動(dòng)較大或客戶表計(jì)損壞、丟失，未及時(shí)填寫異動(dòng)情況記錄；

十八、發(fā)現(xiàn)竊電、違章用電行為，未及時(shí)通知用電檢查部門；

十九、停電催費(fèi)沒(méi)有按規(guī)定程序執(zhí)行，或停錯(cuò)電，造成不良影響；

二十、抄表表碼等客戶用電資料錄入不正確，電價(jià)錄入不正確；

二十一、審核時(shí)沒(méi)有做到供用電合同、現(xiàn)場(chǎng)工作單、抄表卡、系統(tǒng)數(shù)據(jù)四統(tǒng)一；

二十二、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)擅自注銷、沖抵應(yīng)收電費(fèi)； 二

十三、客戶辦理用電交費(fèi)，不開(kāi)收費(fèi)憑據(jù)，或虛開(kāi)收費(fèi)憑據(jù)、為非主業(yè)代開(kāi)收費(fèi)憑據(jù)。

二十四、收取的電費(fèi)現(xiàn)金，未當(dāng)日存入銀行或財(cái)務(wù)部門，并造成損失；

二十五、未及時(shí)對(duì)賬，造成電費(fèi)賬目不平衡；電費(fèi)臺(tái)賬賬目不清，發(fā)生多登、少登金額；

二十六、錯(cuò)配錯(cuò)裝CT、PT，電表型號(hào)、規(guī)格、準(zhǔn)確度等級(jí)不符合規(guī)定，倍率錯(cuò)誤； 二

十七、輪換電表過(guò)程中，電表表碼記錄傳遞錯(cuò)誤或更換CT、PT、電表后，未按時(shí)傳遞工作傳單；

二十八、不按規(guī)定要求檢定計(jì)量裝置誤差，致使誤差超標(biāo)或不按規(guī)定進(jìn)行室內(nèi)走字； 二十九、二次回路安裝錯(cuò)誤；

三

十、印模、封鉛、印鉗沒(méi)有按制度管理；

三

十一、低壓動(dòng)力客戶未簽訂供用電合同，擅自決定送電者。

第八條 在營(yíng)銷工作中，發(fā)生影響多收或少收金額在1萬(wàn)元及以上，10萬(wàn)元以下事例的，或有下列營(yíng)銷事例之一的，定為一般營(yíng)銷工作責(zé)任事故。

一、丟失抄表卡片、電費(fèi)賬本、結(jié)算憑證等重要資料。

二、丟失空白電費(fèi)發(fā)票及其他收費(fèi)票據(jù)的。

三、虛開(kāi)收費(fèi)憑據(jù)、為非主業(yè)代開(kāi)收費(fèi)憑據(jù)。

四、安裝、校驗(yàn)計(jì)量裝置后，不按規(guī)定加封。

五、請(qǐng)人代抄表碼或由客戶自報(bào)表碼。

六、丟失已簽訂生效的供用電合同正文文本。

七、私自為低壓客戶辦理報(bào)裝、變更手續(xù)，或由此造成供電公司損失。

八、違反規(guī)定擅自為低壓客戶辦理雙(多)電源。

九、在營(yíng)銷信息系統(tǒng)終端機(jī)上玩電子游戲或擅自運(yùn)行與工作無(wú)關(guān)的其他軟件，造成營(yíng)銷信息系統(tǒng)感染病毒而無(wú)法正常運(yùn)行的。

十、故意或有意少報(bào)、截留電費(fèi)，數(shù)額大于1萬(wàn)元。

十一、在辦理用電客戶新裝、增容、變更等業(yè)務(wù)或結(jié)算糾錯(cuò)時(shí)違規(guī)審批。

十二、高壓動(dòng)力客戶未簽訂供用電合同，擅自決定送電者。第九條 在營(yíng)銷工作中，發(fā)生影響多收或少收金額在10萬(wàn)元及以上，50萬(wàn)元以下的事例，或有下列營(yíng)銷事例之一的，定為重大營(yíng)銷工作責(zé)任事故。

一、私自為高壓客戶辦理新裝、暫停、變更、解除供用電合同手續(xù)，或由此造成供電公司損失的。

二、違反規(guī)定擅自為高壓客戶辦理雙(多)電源。

三、外借或丟失封印鉗、鉛封印。

四、丟失一本及以上空白電費(fèi)發(fā)票及其他收費(fèi)票據(jù)。

五、虛開(kāi)收費(fèi)憑據(jù)、為非主業(yè)代開(kāi)收費(fèi)憑據(jù)金額較大。

六、丟失收費(fèi)圖章。

七、丟失預(yù)付費(fèi)系統(tǒng)換表卡、檢查卡。

八、電費(fèi)電量系統(tǒng)密碼失控造成損失。

第十條 在營(yíng)銷工作中，發(fā)生影響多收或少收金額在50萬(wàn)元及以上的事例，定為特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故。

第三章 營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故的查處

第十一條 發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故后，應(yīng)按以下時(shí)限報(bào)告省公司。

一、特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故：24小時(shí)以內(nèi)報(bào)省公司市場(chǎng) 營(yíng)銷部。

二、重大營(yíng)銷工作責(zé)任事故：72小時(shí)以內(nèi)報(bào)省公司市場(chǎng)營(yíng)銷部。三、一般營(yíng)銷工作責(zé)任事故：每月10日向省公司市場(chǎng)營(yíng)銷部填報(bào)報(bào)表。

各供電公司、分公司內(nèi)部報(bào)告時(shí)限應(yīng)在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定。第十二條 發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷工作差錯(cuò)與責(zé)任事故后，各單位應(yīng)視事故類別積極開(kāi)展調(diào)查、處理。

第十三條 一般營(yíng)銷工作責(zé)任事故，由事故單位負(fù)責(zé)取證，事故單位分管領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)事故分析會(huì)，并提出處理意見(jiàn)，報(bào)供電公司營(yíng)銷稽查部門。

第十四條 重大營(yíng)銷工作責(zé)任事故，由供電公司營(yíng)銷稽查部門負(fù)責(zé)調(diào)查取證，供電公司分管領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)事故分析會(huì)，并提出處理意見(jiàn)，報(bào)省公司營(yíng)銷部。

第十五條 特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故，由省公司市場(chǎng)營(yíng)銷部組織調(diào)查取證，省公司分管營(yíng)銷的領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)事故分析會(huì)，并提出處理意見(jiàn)，報(bào)省公司黨組審批。

第十六條 對(duì)營(yíng)銷事故的調(diào)查分析，應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，通過(guò)查閱原始資料，核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況，查出事故原因、經(jīng)過(guò)、責(zé)任人、經(jīng)濟(jì)損失等。在事故調(diào)查過(guò)程中，有關(guān)單位、人員必須積極配合，提供調(diào)查所需要的資料和依據(jù)。

第十七條 各單位對(duì)發(fā)生的營(yíng)銷工作責(zé)任事故必須嚴(yán)肅對(duì)待、認(rèn)真查處，做到事故原因未查清不放過(guò)，事故責(zé)任未查 清不放過(guò)，事故責(zé)任人未受到教育、處理不放過(guò)，事故防范措施未制定不放過(guò)。

第十八條 營(yíng)銷工作差錯(cuò)，以批評(píng)教育為主，對(duì)無(wú)法全額挽回經(jīng)濟(jì)損失的要在績(jī)效考核中認(rèn)真考核。具體標(biāo)準(zhǔn)為主要責(zé)任人扣月度績(jī)效考核5－10分，次要責(zé)任人扣月度績(jī)效考核3－5分。

第十九條 經(jīng)濟(jì)損失金額=直接經(jīng)濟(jì)損失金額-挽回經(jīng)濟(jì)損失金額。

第二十條 對(duì)一般營(yíng)銷工作責(zé)任事故的責(zé)任人造成經(jīng)濟(jì)損失金額1萬(wàn)元及以上的，月度績(jī)效考核結(jié)果直接進(jìn)入E檔，并可視情節(jié)輕重合并給予警告、記過(guò)、記大過(guò)或待崗處分；對(duì)重大營(yíng)銷工作責(zé)任事故的責(zé)任人造成經(jīng)濟(jì)損失金額10萬(wàn)元及以上的，半年績(jī)效考核結(jié)果直接進(jìn)入E檔，并可視情節(jié)輕重合并給予待崗、降級(jí)或撤職處分；對(duì)特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故的責(zé)任人，當(dāng)年績(jī)效考核結(jié)果直接進(jìn)入E檔，并可視情節(jié)輕重程度合并給予相應(yīng)的行政處分。

第二十一條 在營(yíng)銷工作中發(fā)生供電服務(wù)違規(guī)行為的按《XXXXXX電力公司關(guān)于發(fā)生供電服務(wù)違規(guī)行為處罰暫行辦法》處理。對(duì)貪污、挪用電費(fèi)或其他資金，故意銷毀抄收卡、供用電合同文本、未經(jīng)批準(zhǔn)更改營(yíng)銷系統(tǒng)數(shù)據(jù)記錄等造成經(jīng)濟(jì)損失的，移交監(jiān)察部門處理。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。第二十二條 在營(yíng)銷工作中發(fā)生內(nèi)外勾結(jié)盜竊電能行為的，按《XXXXXX電力公司對(duì)內(nèi)外勾結(jié)盜竊電能行為的處理規(guī)定》處理。

第二十三條 對(duì)重復(fù)多次發(fā)生營(yíng)銷差錯(cuò)、多次發(fā)生一般以上營(yíng)銷工作責(zé)任事故的營(yíng)銷人員應(yīng)從嚴(yán)考核，必要時(shí)調(diào)離營(yíng)銷崗位。

第二十四條 對(duì)隱瞞重、特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故的責(zé)任人應(yīng)進(jìn)行批評(píng)、教育、待崗學(xué)習(xí)、直至行政處分。每隱瞞一次重、特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故，扣責(zé)任人、責(zé)任部門月度績(jī)效考核10分。對(duì)一年內(nèi)隱瞞3次及以上重、特大營(yíng)銷工作責(zé)任事故的責(zé)任人，應(yīng)給予相應(yīng)的行政處分。

第二十五條 對(duì)發(fā)生的營(yíng)銷事故，沒(méi)有按規(guī)定處理事故責(zé)任人，每發(fā)現(xiàn)一次，扣責(zé)任人、責(zé)任部門月度績(jī)效考核10分。

第二十六條 對(duì)于查出營(yíng)銷責(zé)任事故或第一個(gè)發(fā)現(xiàn)并向營(yíng)銷稽查部門反映，避免或挽回了重大經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)給予表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)。挽回了經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)審計(jì)部門核實(shí)后，1000元及以下給當(dāng)事人月度績(jī)效考核加2－5分，1000元－5000元給當(dāng)事人月度績(jī)效考核加5－10分，5000元－10000元給當(dāng)事人月度績(jī)效考核加10－15分，超過(guò)1萬(wàn)元給當(dāng)事人月度績(jī)效考核加15－30分。

第二十七條 對(duì)于無(wú)法明確事故責(zé)任人的一般營(yíng)銷責(zé)任事故，扣發(fā)生事故部門領(lǐng)導(dǎo)月度績(jī)效考核5分；重大或特大營(yíng) 銷責(zé)任事故，扣發(fā)生事故部門當(dāng)月績(jī)效考核20分，再扣除發(fā)生事故部門領(lǐng)導(dǎo)下月績(jī)效考核10分。

第二十八條 員工調(diào)入營(yíng)銷新崗位滿30天，新崗位被查出的營(yíng)銷責(zé)任事故或重、特大營(yíng)銷責(zé)任事故，即使是其調(diào)入以前發(fā)生的，屬于應(yīng)該發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷責(zé)任事故責(zé)任人，參照營(yíng)銷責(zé)任事故責(zé)任人所扣績(jī)效考核分的一半扣罰。

第二十九條 對(duì)營(yíng)銷事故責(zé)任人處理，從發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷責(zé)任事故之日計(jì)算，一般2個(gè)月，最多不超過(guò)3個(gè)月。否則按本辦法第二十四條處理。

第四章 附 則

第三十條 本辦法由XXXXXX電力公司負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 各供電公司應(yīng)根據(jù)本辦法制訂實(shí)施細(xì)則。第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：材料管理考核辦法

材料管理考核辦法

為了進(jìn)一步加強(qiáng)材料費(fèi)用管理，完善管理制度，把生產(chǎn)管理和經(jīng)營(yíng)管理有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，達(dá)到降低成本，增收節(jié)支，提高經(jīng)濟(jì)效益杜絕浪費(fèi)，確保公司生產(chǎn)各項(xiàng)指標(biāo)順利完成。

強(qiáng)化生產(chǎn)成本管理，降低生產(chǎn)消耗，突出現(xiàn)場(chǎng)材料細(xì)化管理，實(shí)行材料投入超量處罰體系，層層把關(guān)，責(zé)任到人，嚴(yán)格材料考核。經(jīng)研究，制定本辦法。

一、材料管理考核部門、單位責(zé)任分工

1、材料供應(yīng)管理部

材料供應(yīng)管理部是公司材料節(jié)支降耗管理工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)落實(shí)材料投入及浪費(fèi)責(zé)任，實(shí)施材料費(fèi)用考核，對(duì)材料使用指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)督。主要職責(zé)有：

（1）負(fù)責(zé)公司的材料管理工作，對(duì)公司各單位材料消耗情況進(jìn)行考核、調(diào)劑；

（2）負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)材料供應(yīng)工作；

（3）負(fù)責(zé)公司周轉(zhuǎn)材料的使用統(tǒng)計(jì)及修復(fù)工作；

（4）定期對(duì)各生產(chǎn)單位材料使用及浪費(fèi)情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督，對(duì)違反材料管理制度的單位或個(gè)人進(jìn)行處罰；

（5）負(fù)責(zé)各單位材料使用及浪費(fèi)考核統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)各單位材料超出情況進(jìn)行分析處罰，并匯總上報(bào)公司。

（6）負(fù)責(zé)公司材料的質(zhì)量驗(yàn)收，注重管、供、用效益，加強(qiáng)儲(chǔ)備管理，確保生產(chǎn)所需，合理調(diào)配庫(kù)存各類物資。

2、工程質(zhì)量管理部

負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)材料對(duì)工程質(zhì)量影響的檢查監(jiān)管工作，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)材料能影響工程質(zhì)量有權(quán)叫停、禁止施工該材料。

3、經(jīng)營(yíng)結(jié)算部

（1）負(fù)責(zé)生產(chǎn)材料消耗和管理的統(tǒng)計(jì)分析工作；（2）根據(jù)投標(biāo)預(yù)算考核生產(chǎn)材料計(jì)量考核。

4、安全設(shè)備部

負(fù)責(zé)對(duì)周轉(zhuǎn)材料及用于工地安全文明施工設(shè)施方面材料進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)可能影響工程施工安全的有關(guān)材料因素，有監(jiān)督處罰權(quán)。對(duì)運(yùn)輸車輛封車不牢，裝車超高、超寬，損壞運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)材料或生產(chǎn)設(shè)備的，經(jīng)發(fā)現(xiàn)后將對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行罰款處理。

二、材料審批管理

1、每筆生產(chǎn)材料計(jì)劃單由材料使用單位根據(jù)工程計(jì)劃制定材料領(lǐng)用計(jì)劃，材料計(jì)劃數(shù)額準(zhǔn)確率要求控制在上下誤差10％以內(nèi)，報(bào)材料供應(yīng)管理部審批，分管領(lǐng)導(dǎo)同意批準(zhǔn)后，方可領(lǐng)取提供使用。

2、各生產(chǎn)單位申請(qǐng)領(lǐng)用材料計(jì)劃時(shí)，應(yīng)先清查使用庫(kù)存材料及復(fù)用回收材料，確需新增材料的，要合理安排，嚴(yán)格控制材料消耗；

3、由于生產(chǎn)工藝改變或其他原因需追加材料，由使用單位根據(jù)技術(shù)要求，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審核，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)同意批準(zhǔn)后，經(jīng)經(jīng)營(yíng)結(jié)算部核對(duì)無(wú)誤，材料供應(yīng)管理部根據(jù)材料審批手續(xù)，方可供材料，追加材料及相關(guān)費(fèi)用列入該生產(chǎn)單位。

三、材料考核管理

嚴(yán)格材料審批材料考核管理要做到有舊的不用新的，能修的絕不報(bào)廢，從而將回收復(fù)用工作變成節(jié)約材料的重要手段之一。對(duì)部分資金占用量大的材料，實(shí)行工地分解、周期考核，具體考核內(nèi)容指導(dǎo)如下：

1、材料費(fèi)用超額（按各單位實(shí)際完成工程量的材料應(yīng)耗考核減實(shí)際材料消耗），材料超耗部分，使用單位承擔(dān)原值100%，結(jié)余部分按結(jié)超額50%處罰該生產(chǎn)單位。

2.經(jīng)查發(fā)現(xiàn)應(yīng)回收復(fù)用而未回收復(fù)用的，按應(yīng)回收材料原價(jià)值的200%處罰責(zé)任單位及主要負(fù)責(zé)人。

3經(jīng)查生產(chǎn)單位有庫(kù)存或已出庫(kù)未用材料，而又重復(fù)審批新領(lǐng)用投入材料的，按新投入材料原價(jià)值的100%處罰領(lǐng)用單位及領(lǐng)用單位主要負(fù)責(zé)人。

4.對(duì)能修復(fù)使用而按報(bào)廢處理的，按原價(jià)的200%處罰責(zé)任單位及責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人。

5．各生產(chǎn)單位按照每月匯總的方式對(duì)材料進(jìn)行細(xì)化管理，對(duì)由于特殊情況致使材料投入比原計(jì)劃增加的，要及時(shí)以書面形式匯報(bào)結(jié)算經(jīng)營(yíng)部、工程質(zhì)量管理部核實(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字，匯報(bào)單位超計(jì)劃使用申報(bào)方有效，并納入月度材料使用超支考核。生產(chǎn)單位每月將材料使用情況以書面形式上報(bào)至材管部，對(duì)弄虛作假、傳遞不真實(shí)數(shù)據(jù)的，按情節(jié)輕重，處罰傳遞單位負(fù)責(zé)人1000—5000元，并執(zhí)行責(zé)任追究制。

6、對(duì)傳遞數(shù)據(jù)不及時(shí)，延誤考核的，視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任單位處罰500—1000元。

7、對(duì)因材料管理扯皮造成延誤生產(chǎn)的，由工程管理部協(xié)調(diào)解決，并對(duì)責(zé)任單位及單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。

四、材料消耗管理

1、各生產(chǎn)單位要嚴(yán)格按工程施工工藝技術(shù)措施規(guī)定使用材料，在使用過(guò)程中要嚴(yán)格管理，保證在領(lǐng)用、保存、運(yùn)輸期間不丟失、不損壞，在使用期間不浪費(fèi)，做到精打細(xì)算，精心管理。

2、發(fā)現(xiàn)材料管理領(lǐng)用中出現(xiàn)丟失、損壞或浪費(fèi)情況時(shí)，將對(duì)負(fù)責(zé)人及使用單位按照丟失、損壞或浪費(fèi)材料原值2-5倍數(shù)額進(jìn)行罰款。

3、工地材料必須碼放整齊，蒙蓋有效，如發(fā)現(xiàn)因人為保管出現(xiàn)問(wèn)題，視情節(jié)輕重，處罰班組責(zé)任人100—500元/次，責(zé)任單位對(duì)存在問(wèn)題必須立即整改，若在同一工程施工中，發(fā)現(xiàn)兩次同一問(wèn)題時(shí)，將加倍處罰。

第五篇：材料管理考核辦法

材料管理考核辦法

目的：為進(jìn)一步加強(qiáng)材料費(fèi)用管理，完善收舊利費(fèi)、節(jié)支降耗管理制度，把生產(chǎn)管理和經(jīng)營(yíng)管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，達(dá)到降低成本，增收節(jié)支，提高經(jīng)濟(jì)效益的目的，促使全礦形成文明生產(chǎn)事事、時(shí)時(shí)有人管的良好氛圍，確保我礦2011年各項(xiàng)指標(biāo)順利完成。

總則：強(qiáng)化生產(chǎn)成本管理，降低生產(chǎn)消耗，突出現(xiàn)場(chǎng)材料細(xì)化管理，實(shí)行材料投入節(jié)（超）獎(jiǎng)罰體系，從礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)到材料管理部門（計(jì)劃科），從材料管理部門到材料管理職能部門（生產(chǎn)、機(jī)電、供應(yīng)、運(yùn)輸、通風(fēng)），從職能部門到區(qū)隊(duì)，從區(qū)隊(duì)到班組，從班組到員工，層層把關(guān)，責(zé)任到人，嚴(yán)格材料考核，真正落實(shí)獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)。經(jīng)研究決定，制定本辦法。

一、材料管理考核部門、單位責(zé)任分工

1、計(jì)劃科：

是全礦材料節(jié)支降耗管理工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)落實(shí)材料投入及浪費(fèi)責(zé)任，實(shí)施材料費(fèi)用考核，對(duì)材料使用指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)督。主要職責(zé)有:（1）負(fù)責(zé)全礦的材料管理工作，降低新材料的投入，對(duì)全礦各單位材料消耗情況進(jìn)行考核、調(diào)劑；

（2）負(fù)責(zé)支護(hù)材料回收升井后的統(tǒng)計(jì)工作；（3）負(fù)責(zé)全礦復(fù)新材料的使用及修舊利廢計(jì)劃的考核工作；（4）負(fù)責(zé)井上、下材料管理工作，定期對(duì)井上、下材料使用及浪費(fèi)情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督，對(duì)違反材料管理制度的單位或個(gè)人進(jìn)行處罰；

（5）負(fù)責(zé)各單位月度材料使用及浪費(fèi)考核統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)各單位材料節(jié)超情況進(jìn)行分析處罰，并匯總上報(bào)。

2、生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)升井材料的協(xié)調(diào)檢查監(jiān)管工作，對(duì)不能修復(fù)的材料由升井區(qū)隊(duì)分類存放至礦機(jī)電大院指定地點(diǎn)。負(fù)責(zé)物料升井后的地面存放地點(diǎn)的指定和監(jiān)管，杜絕亂丟、亂堆、不分類碼放等違背標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的現(xiàn)象發(fā)生。

3、機(jī)電科：（1）負(fù)責(zé)控制礦井所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)的機(jī)電設(shè)備和配件的消耗和管理；（2）負(fù)責(zé)管理控制全礦的電費(fèi)；（3）負(fù)責(zé)引進(jìn)新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備，管好、用好、保養(yǎng)好生產(chǎn)設(shè)備，對(duì)設(shè)備要搞好調(diào)劑，避免設(shè)備閑置，同時(shí)降低設(shè)備損耗，合理控制油脂、配件等消耗，嚴(yán)格交舊領(lǐng)新制度；（4）負(fù)責(zé)全礦皮帶、鋼軌使用管理，合理安排新皮帶、鋼軌的投入，特別是皮帶，嚴(yán)格新皮帶使用周期，強(qiáng)化回收復(fù)用管理;（5）負(fù)責(zé)對(duì)井下一線生產(chǎn)單位機(jī)組檢修、綜采掘進(jìn)大部件更換的管理工作；

4、供應(yīng)科：負(fù)責(zé)全礦進(jìn)購(gòu)材料的質(zhì)量驗(yàn)收，深入基層，調(diào)查研究，注重管、供、用效益，加強(qiáng)儲(chǔ)備管理，確保生產(chǎn)所需，合理調(diào)配庫(kù)存各類物資。

5、機(jī)運(yùn)隊(duì)：負(fù)責(zé)對(duì)井下各主要巷道的物料碼放、礦用車輛 的存放以及升井物料進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)管，對(duì)升井物料車內(nèi)出現(xiàn)垃圾，升井物料混裝亂裝，封車不牢，裝車超高、超寬，將可修復(fù)利用物料丟棄至廢料堆，損壞運(yùn)輸設(shè)備、車輛的，經(jīng)發(fā)現(xiàn)后，機(jī)運(yùn)隊(duì)負(fù)責(zé)匯報(bào)調(diào)度室，由調(diào)度室對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行罰款處理。

二、材料審批管理

1、每季度由材料使用單位根據(jù)季度任務(wù)計(jì)劃制定材料領(lǐng)用計(jì)劃，材料計(jì)劃數(shù)額準(zhǔn)確率要求控制在上下誤差20%以內(nèi)，分別報(bào)材料分管職能部門審批，分管領(lǐng)導(dǎo)同意批準(zhǔn)后，方可領(lǐng)取使用；

2、各分管部門審批領(lǐng)用材料計(jì)劃時(shí)，應(yīng)先清查使用庫(kù)存材料及復(fù)用回收材料，確需新增的，要合理安排，嚴(yán)格控制材料消耗；

3、由于生產(chǎn)工藝改變或其他因素需追加材料，由使用單位根據(jù)技術(shù)要求，經(jīng)分管部門嚴(yán)格審核，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，分管礦領(lǐng)導(dǎo)同意，礦長(zhǎng)批準(zhǔn)后，報(bào)計(jì)劃科核對(duì)無(wú)誤，供應(yīng)科再根據(jù)材料審批手續(xù)，審查核對(duì)領(lǐng)用物品無(wú)誤后，方可發(fā)放材料。追加材料、費(fèi)用嚴(yán)禁改變用途，否則按超耗處罰責(zé)任單位；

三、材料考核管理

嚴(yán)格材料審批材料考核管理要做到有舊的不領(lǐng)新的，能修的絕不報(bào)廢，從而將回收復(fù)用工作變成節(jié)約材料的重要手段之一。對(duì)部分資金占用量大的材料，實(shí)行月度分解、季度考核，具體考 3 核內(nèi)容指導(dǎo)如下：

1、材料費(fèi)用超（節(jié)）額（按各單位實(shí)際完成工程量的材料應(yīng)耗考核減實(shí)際材料消耗），材料超耗部分，使用單位承擔(dān)原值100%，結(jié)余部分按結(jié)余額50%獎(jiǎng)勵(lì)區(qū)隊(duì)，單位材料員、副隊(duì)長(zhǎng)以上管理人員按獎(jiǎng)罰額的10%×工資系數(shù)兌現(xiàn)獎(jiǎng)罰。

2、經(jīng)查發(fā)現(xiàn)應(yīng)回收復(fù)用而未回收復(fù)用的，按應(yīng)回收材料原價(jià)值的200%處罰責(zé)任單位及主要負(fù)責(zé)人。

3、經(jīng)查生產(chǎn)區(qū)隊(duì)有庫(kù)存或已出庫(kù)未用的材料，而又重復(fù)審批新領(lǐng)用投入材料的，按新投入材料原價(jià)值的100%處罰領(lǐng)用單位及領(lǐng)用單位主要負(fù)責(zé)人。

4、對(duì)能修復(fù)使用而按報(bào)廢處理的，按原價(jià)值的200%處罰責(zé)任單位及責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人。

5、各生產(chǎn)區(qū)隊(duì)按照每日一統(tǒng)計(jì)、每周一上報(bào)、每月一匯總的方式對(duì)材料進(jìn)行細(xì)化管理，對(duì)由于地質(zhì)條件變異或施工方案調(diào)整使材料投入比原計(jì)劃增加的，要及時(shí)以書面形式匯報(bào)計(jì)劃科，經(jīng)技術(shù)科、計(jì)劃科核實(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字，匯報(bào)單位材料超計(jì)劃使用申報(bào)方有效，并納入月度材料使用節(jié)超考核。各生產(chǎn)區(qū)隊(duì)每周（月）將材料使用情況以書面形式上報(bào)至計(jì)劃科，對(duì)弄虛作假、傳遞不真實(shí)數(shù)據(jù)的，按情節(jié)輕重，處罰傳遞單位負(fù)責(zé)人1000—5000元，并執(zhí)行責(zé)任追究制。

6、對(duì)傳遞數(shù)據(jù)不及時(shí)，延誤考核的，視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任單位處罰500—1000元。

7、對(duì)因材料管理扯皮造成延誤生產(chǎn)的，由生產(chǎn)部協(xié)調(diào)解決，并對(duì)責(zé)任單位及單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。

四、材料消耗管理

1、各采掘區(qū)隊(duì)要嚴(yán)格按作業(yè)規(guī)程及技術(shù)措施中規(guī)定的材料消耗定額使用支護(hù)用品，在使用過(guò)程中要嚴(yán)格管理，保證在領(lǐng)用、保存、運(yùn)輸期間不丟失、不損壞，在使用期間不浪費(fèi)，做到精打細(xì)算，精心管理。

2、發(fā)現(xiàn)材料管理領(lǐng)用中出現(xiàn)丟失、損壞或浪費(fèi)情況時(shí)，將對(duì)負(fù)責(zé)人及使用單位按照丟失、損壞或浪費(fèi)材料原值10倍數(shù)額進(jìn)行罰款。

3、井下材料必須碼放整齊，并掛好材料牌板，支護(hù)用品不得置于水中，浮煤（矸）中，如發(fā)現(xiàn)水中有錨桿、錨索、鋼帶、鐵盤等支護(hù)材料時(shí)，視情節(jié)輕重，處罰隊(duì)組責(zé)任人100—500元/次，責(zé)任單位對(duì)存在問(wèn)題必須立即整改，若在同一巷道、同一地點(diǎn)、一個(gè)月內(nèi)發(fā)現(xiàn)兩次同一問(wèn)題時(shí)，將加倍處罰。

4、在保證安全、工程質(zhì)量及可持續(xù)發(fā)展的前提下，通過(guò)修舊利廢、回收復(fù)用，工藝改革等方法，使材料消耗降低，節(jié)約部分按材料價(jià)值的20%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)使用單位。

5、液壓管件的管理：所有液壓管件(各種高壓管、截止閥)必須交舊領(lǐng)新，交舊領(lǐng)新率要達(dá)到90%，達(dá)不到者，以10米為 5 單位，每少交10米，扣罰領(lǐng)用區(qū)隊(duì)100元，截止閥按照每少交一個(gè)對(duì)區(qū)隊(duì)扣罰50元。

6、火工品、坑木，金屬網(wǎng)、錨桿、鐵托盤、木托盤、錨索、錨梁等支護(hù)材料的管理：消耗考核按采掘作業(yè)規(guī)程規(guī)定消耗額再加上10%的機(jī)動(dòng)損耗作為考核依據(jù)。遇地質(zhì)條件變化或施工方案調(diào)整時(shí)，由生產(chǎn)區(qū)隊(duì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況提供材料超計(jì)劃使用申報(bào)，并經(jīng)技術(shù)科、計(jì)劃科進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)礦領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，方可作為考核依據(jù)。

7、尼龍繩、鐵絲的管理：

① 超前支護(hù)、老巷加固等支設(shè)單體需綁防崩管的，一律使用皮帶條捆綁，嚴(yán)禁使用尼龍繩。電纜、風(fēng)水管路的吊掛嚴(yán)禁使用鐵絲，如遇特殊情況，必須使用尼龍繩、鐵絲捆綁吊掛的，使用單位要以書面形式申報(bào)計(jì)劃科、生產(chǎn)部、技術(shù)科，經(jīng)分管礦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字，方可按照書面申報(bào)操作，否則，每發(fā)現(xiàn)一處對(duì)責(zé)任單位罰款50元，責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人罰款50元。

② 任何單位不得在井上、下任何地點(diǎn)亂丟亂放鐵絲、尼龍繩，井下廢舊鐵絲各單位必須在各自防區(qū)內(nèi)集中放置，達(dá)到一定數(shù)量后升井交送至礦機(jī)電大院，發(fā)現(xiàn)一處鐵絲、尼龍繩亂丟亂放的（不論尼龍繩長(zhǎng)短），對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人處以50元罰款。

五、回收復(fù)用、修舊利廢

1、π鋼、工字鋼、單體支柱的回收：

在采煤工作面正常推進(jìn)過(guò)程中，要求兩巷π鋼、工字鋼、單體支柱全部回收，回收前由生產(chǎn)部調(diào)度員、計(jì)劃科人員現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)數(shù)量并考核，每少回收一根（棵），按照丟失材料原值對(duì)責(zé)任區(qū)隊(duì)進(jìn)行罰款處理，特殊情況無(wú)法回收時(shí)，必須提出書面申請(qǐng)，經(jīng)計(jì)劃科、生產(chǎn)部、技術(shù)科，分管礦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可免予處罰。

2、兩順槽支護(hù)材料的回收及獎(jiǎng)勵(lì)明細(xì)：

①錨桿回收基數(shù)2.22根/m——每多回收一根獎(jiǎng)勵(lì)5元； ②鐵托盤（100×100mm）回收基數(shù)6.6塊/m——每多回收一塊獎(jiǎng)勵(lì)3元；

③錨桿螺帽回收基數(shù)6.6個(gè)/m——每多回收一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)0.5元；

④木托盤回收基數(shù)2.64塊/m——每多回收一塊獎(jiǎng)勵(lì)1元； ⑤錨梁、鎖具、錨索鐵盤90%回收，（如遇特殊地質(zhì)結(jié)構(gòu)，以書面形式上報(bào)技術(shù)科，計(jì)劃科，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，礦領(lǐng)導(dǎo)審批，方可更改回收率）；

⑥道木回收基數(shù)1.31根/m——每多回收一塊獎(jiǎng)勵(lì)10元； ⑦道釘回收基數(shù)5.52個(gè)/m——每多回收一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)0.2元。不按規(guī)定數(shù)量進(jìn)行回收與使用的，每少回收、使用一件按獎(jiǎng)勵(lì)單價(jià)雙倍進(jìn)行處罰，罰款總額的50%兌現(xiàn)到工區(qū)材料員以上管理人員，每月月底由生產(chǎn)部及相關(guān)部門核對(duì)回收與使用老料數(shù)量，匯總制定獎(jiǎng)勵(lì)明細(xì)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后，交人力資源科執(zhí)行。

3、安、撤面材料跟蹤管理

①、撤面結(jié)束，經(jīng)計(jì)劃科、生產(chǎn)部、安監(jiān)處、機(jī)電科驗(yàn)收后方可密閉，安、撤面時(shí)，各種螺絲、螺栓、大鏈、連接環(huán)等能夠使用扳手拆卸的，不允許使用氣焊切割，否則，發(fā)現(xiàn)一次對(duì)責(zé)任單位罰款500元，對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人罰款500元。

②、在撤面過(guò)程中單體、π鋼的回收率必須達(dá)到100%，單體支柱報(bào)廢率不得超過(guò)1%，π鋼不得超過(guò)20%，單體柱損壞率不超過(guò)20%，否則超出部分按原價(jià)值賠償，特殊情況無(wú)法保證上述規(guī)定時(shí)，必須提出書面報(bào)告，經(jīng)生產(chǎn)部、技術(shù)科、計(jì)劃科現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，分管礦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可免予處罰。

③、安撤面鋪網(wǎng)上繩時(shí)，工作面不得出現(xiàn)鋪網(wǎng)上繩材料隨地丟棄的現(xiàn)象，如發(fā)現(xiàn)亂丟亂放的，每發(fā)現(xiàn)一處，對(duì)施工區(qū)隊(duì)罰款50元。

④、嚴(yán)格控制安、撤面期間各規(guī)格堵頭、U型卡子的領(lǐng)用，要按照實(shí)際需求量進(jìn)行領(lǐng)用，如安、撤期間在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)堵頭、U型卡子、道夾板、道釘?shù)炔牧蟻y扔亂放的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)對(duì)施工單位處以50元罰款。

4、生產(chǎn)設(shè)備、器具、材料的管理

1、氣割器具的領(lǐng)用：① 采、掘區(qū)隊(duì)氧氣表、乙炔表、氧氣管、乙炔管每3個(gè)月限制領(lǐng)取一套，割鋸每4個(gè)月領(lǐng)取一把；② 綜采二隊(duì)、機(jī)運(yùn)隊(duì)、維加中心每2個(gè)月限制領(lǐng)取一套，割鋸每3個(gè)月領(lǐng)取一把；③ 領(lǐng)用氣割器具時(shí)必須以舊換新，否則不給予 發(fā)放。

2、鐵锨、锨柄、大錘、錘柄、鐵鎬、鎬柄等帶柄器具的領(lǐng)用必須以舊換新，否則不給予發(fā)放，上交的報(bào)廢器具，由供應(yīng)科監(jiān)管各上交區(qū)隊(duì)送至礦機(jī)電大院歸類碼放。

3、下井水泥、速凝劑等編織袋裝物料開(kāi)袋使用時(shí)，必須拆線開(kāi)袋，不允許使用鐵锨等銳利器具破壞性開(kāi)袋，使用單位回收上交編織袋數(shù)量應(yīng)與領(lǐng)取袋數(shù)一致，否則，每破壞或少上交一個(gè)編織袋，罰款50元，編制袋由供應(yīng)科負(fù)責(zé)回收保管。

4、手拉葫蘆的管理：

① 除管路、道軌及大型不可解體的大型設(shè)備裝車下、升井外，其它下、升井設(shè)備一律嚴(yán)禁使用手拉葫蘆封車，嚴(yán)禁手拉葫蘆使用在除短時(shí)間起吊、拖運(yùn)以外的任何地點(diǎn)；

② 手拉葫蘆的領(lǐng)用必須以舊換新，交舊時(shí)，必須經(jīng)過(guò)安監(jiān)處、機(jī)電科、計(jì)劃科、生產(chǎn)部任意一部門審查是否是人為破壞造成的報(bào)廢，認(rèn)定為人為破壞的，不給予領(lǐng)發(fā)；

③ 發(fā)現(xiàn)井下現(xiàn)場(chǎng)有人為損壞或隨意丟放葫蘆的，每發(fā)現(xiàn)一次對(duì)責(zé)任單位罰款500元；

④ 對(duì)于已上交的廢舊手拉葫蘆，各生產(chǎn)區(qū)隊(duì)可申請(qǐng)修復(fù)再利用，修復(fù)后由計(jì)劃科、機(jī)電科、安監(jiān)處核實(shí)其可用性、安全性后，交供應(yīng)庫(kù)，供應(yīng)科及修復(fù)單位建立修舊利廢臺(tái)賬，修復(fù)單位出現(xiàn)報(bào)廢葫蘆時(shí)，可直接用報(bào)廢葫蘆換領(lǐng)之前修復(fù)并驗(yàn)收合格的完好葫蘆。修復(fù)廢舊葫蘆獎(jiǎng)勵(lì)辦法，每修復(fù)一臺(tái)2t葫蘆獎(jiǎng)勵(lì)50 元，修復(fù)一臺(tái)3t葫蘆獎(jiǎng)勵(lì)100元，修復(fù)一臺(tái)5t葫蘆獎(jiǎng)勵(lì)150元，該獎(jiǎng)勵(lì)劃入老料回收考核。

5、軌道的管理：

① 各隊(duì)軌道的鋪設(shè)必須按標(biāo)準(zhǔn)鋪設(shè)，如因軌道不按標(biāo)準(zhǔn)鋪設(shè)或維護(hù)不足導(dǎo)致軌道質(zhì)量差，造成運(yùn)輸設(shè)備車落道將軌道擠彎變形無(wú)法使用的，按報(bào)廢軌道原價(jià)的50%對(duì)施工隊(duì)組進(jìn)行處罰。

② 如有野蠻作業(yè)，強(qiáng)拉硬拽處理落道車輛造成軌道擠彎變形無(wú)法使用的，按報(bào)廢軌道原價(jià)的50%對(duì)施工隊(duì)組進(jìn)行處罰。

③ 各使用軌道的生產(chǎn)單位，必須加強(qiáng)軌道及扣件的領(lǐng)用、運(yùn)輸、入井等環(huán)節(jié)的管理，防止軌道及扣件流失，如發(fā)現(xiàn)軌道及扣件亂丟亂放的，視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任單位及單位負(fù)責(zé)人處以100—500元罰款。

④ 軌道的復(fù)用：各生產(chǎn)區(qū)隊(duì)拆除的軌道必須按照機(jī)運(yùn)隊(duì)指定的地點(diǎn)進(jìn)行統(tǒng)一存放，并及時(shí)將回收的數(shù)量匯報(bào)計(jì)劃科，由計(jì)劃科派專人進(jìn)行驗(yàn)收，安排復(fù)用。

⑤ 道岔、彎軌、各種金屬管的復(fù)用：拆除后的彎軌、道岔、各種金屬管路由拆除單位裝車運(yùn)送至主要大巷，再由機(jī)運(yùn)隊(duì)負(fù)責(zé)升井，彎道軌升井后由拆除單位下委托，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)簽字后，維加中心負(fù)責(zé)將彎軌修整。

6、膠帶輸送機(jī)的管理

① 機(jī)電科要全面了解掌握井下各區(qū)隊(duì)皮帶使用狀況和各區(qū)隊(duì)補(bǔ)充、更換、復(fù)用皮帶的實(shí)際情況，不定期對(duì)各區(qū)隊(duì)使用皮帶 狀況進(jìn)行檢查。每月不少于三次，并做好記錄，新投入使用的皮帶在使用周期內(nèi)損壞的，視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任單位及責(zé)任單位負(fù)責(zé)人處以1000—10000元罰款；

② 各使用皮帶的區(qū)隊(duì)平時(shí)要加強(qiáng)皮帶的維護(hù)，杜絕皮帶跑偏現(xiàn)象發(fā)生，有一處跑偏磨H架的，罰款100元。皮帶底浮煤過(guò)多磨損皮帶的，每發(fā)現(xiàn)一處罰款200元；機(jī)頭、機(jī)尾有一處磨H架的，罰款200元。機(jī)尾滾筒清理不凈造成皮帶機(jī)尾堵塞的，發(fā)現(xiàn)一次罰款500元。嚴(yán)禁為防止皮帶跑偏在皮帶與緩沖架、H架、縱梁管之間插擋木板和損壞皮帶雜物的，每發(fā)現(xiàn)一處罰款1000元。

③ 對(duì)于新安裝的膠帶輸送機(jī)，應(yīng)嚴(yán)格地進(jìn)行調(diào)試，保證皮帶不跑偏后，方可運(yùn)行。在調(diào)試階段中造成皮帶損壞的，將按皮帶成本的100%處罰安裝區(qū)隊(duì)；

④ 如各區(qū)隊(duì)由于管理不善，造成皮帶的損壞，需補(bǔ)充皮帶時(shí)，須經(jīng)機(jī)電科確診、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，做出處罰后，方可領(lǐng)用；

⑤ 皮帶機(jī)清掃器要保證完好，不變形并保持一定的壓力，確保清煤效果。嚴(yán)禁用膠帶輸送機(jī)拉運(yùn)水煤和大塊煤矸，如發(fā)現(xiàn)大量水煤，皮帶司機(jī)應(yīng)立即停止匯報(bào)調(diào)度室，對(duì)概不負(fù)責(zé)任者，處罰500—1000元。嚴(yán)禁大于400mm見(jiàn)方的矸石、煤塊上皮帶，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)責(zé)任者處罰300元。矸石、煤塊每比規(guī)定粒徑增大100mm加罰100元;⑥ 對(duì)于錨桿、棚板、溜子刮板等損壞膠帶的雜物，各區(qū)隊(duì) 要妥善管理，嚴(yán)禁與煤一同拉出，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，每一次對(duì)責(zé)任區(qū)隊(duì)罰款1000元;⑦ 皮帶兩側(cè)嚴(yán)禁有任何雜物，發(fā)現(xiàn)一處對(duì)責(zé)任區(qū)隊(duì)罰款100元；皮帶三聯(lián)棍、直滾、H架、縱梁管必須分類碼放整齊，不得隨地丟放，每發(fā)現(xiàn)一件亂丟亂放的，對(duì)責(zé)任區(qū)隊(duì)罰款100元。

7、液壓支架的管理：

① 采煤區(qū)隊(duì)要嚴(yán)格支架操縱規(guī)范，不得野蠻操作，在支架操作中，發(fā)現(xiàn)野蠻操縱致使液壓支架損壞的，按照損壞部件原值對(duì)責(zé)任人及責(zé)任單位和單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行罰款；

② 工作面除在用液壓支架零、部件外，不準(zhǔn)在工作面內(nèi)任何地方出現(xiàn)多余支架零、部件，每發(fā)現(xiàn)一處，對(duì)責(zé)任單位處以100元罰款；

③ 采煤工作面液壓支架零、部件必須集中整齊碼放在材料巷寬敞平整不影響運(yùn)輸?shù)牡攸c(diǎn)，不得亂丟亂放，損壞的部件必須及時(shí)升井委托維修，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)零、部件散亂，損壞部件未及時(shí)升井的，每發(fā)現(xiàn)一次，對(duì)施工單位處以100元罰款；

④ 工作面內(nèi)不得有閑置、報(bào)廢的高壓管存在，備用高壓管必須集中分類碼放至材料巷寬敞平整不影響運(yùn)輸?shù)牡攸c(diǎn)，報(bào)廢高壓管及時(shí)升井交舊領(lǐng)新，發(fā)現(xiàn)不按規(guī)定執(zhí)行的，每發(fā)現(xiàn)一次將對(duì)責(zé)任區(qū)隊(duì)處以100元罰款；

8、刮板輸送機(jī)的管理： ① 各井下使用刮板輸送機(jī)的生產(chǎn)單位，要嚴(yán)格刮板輸送機(jī)操作規(guī)范，不得野蠻操作，發(fā)現(xiàn)野蠻操縱致使刮板輸送機(jī)損壞的，按照損壞的輕重程度對(duì)責(zé)任人及責(zé)任單位和單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行罰款；

② 井下各種刮板鏈、刮板、刮板螺栓等部件不得亂丟亂放，每發(fā)現(xiàn)一件部件亂丟亂放，對(duì)責(zé)任單位罰款100元，確需在井下留作備用的，要集中整齊碼放并掛標(biāo)示牌。

9、機(jī)電大院鐵門鑰匙由機(jī)運(yùn)隊(duì)和機(jī)電科各持一把，生產(chǎn)部參與管理，沒(méi)有生產(chǎn)部允許，不得擅自開(kāi)門，發(fā)現(xiàn)翻墻進(jìn)入機(jī)電大院的、擅自偷盜大院內(nèi)已上交廢棄器具物料的，對(duì)其罰款500元，對(duì)其單位主要負(fù)責(zé)人罰款500元。

六、升井物料的管理

1、各生產(chǎn)區(qū)隊(duì)升井的物料、設(shè)備、單體等必須按照物料的種類和完好情況根據(jù)生產(chǎn)部的安排進(jìn)行卸車并分類碼放，盤道區(qū)集中分類碼放至礦機(jī)電大院（西梁區(qū)放至材料庫(kù)處的物料堆），能修復(fù)再利用的物料嚴(yán)禁丟棄至廢料堆，否則，由機(jī)運(yùn)隊(duì)（西梁區(qū)由掘進(jìn)隊(duì)負(fù)責(zé)）找出丟棄可復(fù)用物料的責(zé)任單位，找不出責(zé)任單位責(zé)任由機(jī)運(yùn)隊(duì)（掘進(jìn)隊(duì)）承擔(dān)，處罰數(shù)額按照丟棄物料原值兌現(xiàn)。

2、需要委托維加中心維修的必須當(dāng)天及時(shí)下委托進(jìn)行維修，升井后不下委托上交的，每在礦生產(chǎn)公廣存放一天罰款100元，13 維加中心接到委托后，按照要求及時(shí)進(jìn)行維修加工，推諉扯皮不按期進(jìn)行維修加工的，每超一天對(duì)維加中心罰款200元，如耽誤生產(chǎn)，按事故進(jìn)行分析處理。

3、回收升井的木制材料，由木料升井單位及時(shí)交送供應(yīng)科木材加工廠，發(fā)現(xiàn)未及時(shí)交送的，每塊木材對(duì)責(zé)任單位罰款50元。

4、各單位需升井的物料在井下必須按照垃圾、不可修復(fù)的廢鐵器、待修配件、設(shè)備等分類集中碼放，各類物料達(dá)到一定數(shù)量后，分類裝車升井，嚴(yán)禁混裝，物料車輛升井前，要注明裝車單位、裝車時(shí)間和所裝物料名稱，之后將重車轉(zhuǎn)至機(jī)運(yùn)隊(duì)防區(qū)，由機(jī)運(yùn)隊(duì)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)運(yùn)升井，中途嚴(yán)禁再裝任何物料，否則對(duì)責(zé)任單位罰款1000元/次，升井后由責(zé)任單位負(fù)責(zé)卸車，并存放至指定地點(diǎn)。升井物料混裝的，機(jī)運(yùn)隊(duì)有權(quán)不給予升井，并匯報(bào)調(diào)度室，對(duì)責(zé)任單位責(zé)任進(jìn)行處罰。

5、個(gè)單位升井的廢料一律送機(jī)電大院廢鐵場(chǎng)地，凡在廢鐵場(chǎng)地發(fā)現(xiàn)可修復(fù)利用物料或設(shè)備配件亂丟亂放的，對(duì)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人罰款1000元/次；垃圾送至垃圾場(chǎng)，在垃圾中發(fā)現(xiàn)鐵器或可用物質(zhì)的，對(duì)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人罰款1000元/次；可維修的設(shè)備或配件升井后，經(jīng)機(jī)電科、維加中心、使用單位三方驗(yàn)收辦理交接單后，由使用單位交維加中心進(jìn)行拆檢維修，使用單位要在上交后第二天，辦理好設(shè)備維修委托書，否則，每拖后一天，對(duì)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人罰款1000元/次。

六、其它

1、各單位要突出現(xiàn)場(chǎng)細(xì)化管理，在材料管理上做到既要抱“西瓜”，又要撿“芝麻”。在所轄材料管理責(zé)任區(qū)，要“精耕細(xì)做”，克服生產(chǎn)管理與經(jīng)營(yíng)管理不協(xié)調(diào)理念，全面實(shí)現(xiàn)精細(xì)管理，降低成本，提高效率。

2、對(duì)超耗或節(jié)約材料費(fèi)用的單位，除月度工資考核兌現(xiàn)外，還要進(jìn)行年末一次性考核兌現(xiàn)，并對(duì)材料管理中涉及人員根據(jù)材料超耗或節(jié)約情況給予獎(jiǎng)罰。

3、一切可交舊領(lǐng)新的廢舊材料，一律由供應(yīng)科接收，維加中心不能修復(fù)的，安排交舊單位將廢舊材料分類碼放至機(jī)電大院，維加中心能夠修復(fù)的，督促交舊單位及時(shí)下委托交送維加中心進(jìn)行維修。

4、各材料使用單位每月25日后控制好定額材料領(lǐng)用及下井?dāng)?shù)量，且領(lǐng)用數(shù)量不準(zhǔn)超過(guò)井下4天的正常使用量，以便更準(zhǔn)確考核各生產(chǎn)單位材料投入超（節(jié)）情況，如發(fā)現(xiàn)井下材料月末庫(kù)存超過(guò)4天正常使用量的，對(duì)材料使用單位罰款500—1000元。

5、每月10日前由計(jì)劃科傳遞各單位上月材料實(shí)際消耗費(fèi)用情況，各職能部門傳遞材料使用考核獎(jiǎng)罰情況，最終結(jié)果由計(jì)劃科匯總。

6、機(jī)電科、計(jì)劃科、生產(chǎn)部、機(jī)運(yùn)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人，每天17:00點(diǎn)在生產(chǎn)部調(diào)度室集合，對(duì)地面生產(chǎn)公廣進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)設(shè)備、物料亂堆亂放的，文明生產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的生產(chǎn)單位，進(jìn)行通報(bào)處罰。

七、本辦法解釋權(quán)屬于礦。

八、本辦法從2011年9月8日起執(zhí)行。