第一篇：審核評估工作指南

【評建學(xué)習(xí)之四】審核項目及要素釋義

《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估工作指南》）本釋義是針對審核項目和要素的解釋，其相應(yīng)要點的內(nèi)涵要求已含在項目和要素的解釋之中。

一、定位與目標(biāo)

此項目含三個要素：辦學(xué)定位；培養(yǎng)目標(biāo)；人才培養(yǎng)中心地位。

學(xué)校的辦學(xué)定位與目標(biāo)是學(xué)校的頂層設(shè)計，主要指發(fā)展目標(biāo)定位、層次類型定位、服務(wù)面向定位、人才類型定位等。學(xué)校的辦學(xué)定位直接引領(lǐng)和統(tǒng)率學(xué)校各方面工作，對學(xué)校的建設(shè)和發(fā)展有著十分重要的意義。

要素 1: 辦學(xué)定位

辦學(xué)定位含兩個要點：學(xué)校辦學(xué)方向、辦學(xué)定位及確定依據(jù)；辦學(xué)定位在學(xué)校發(fā)展規(guī)劃中的體現(xiàn)。

學(xué)校辦學(xué)方向和定位主要看其是否符合經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要，是否符合學(xué)校自身發(fā)展實際。學(xué)校定位不是一個口號，要通過審閱學(xué)校教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科專業(yè)建設(shè)規(guī)劃、師資隊伍建設(shè)規(guī)劃和校園建設(shè)規(guī)劃等材料，考察培養(yǎng)方案及培養(yǎng)過程，分析人才培養(yǎng)與辦學(xué)定位的符合度。需要注意的是，發(fā)展規(guī)劃應(yīng)能體現(xiàn)學(xué)校的所生所長的區(qū)域（行業(yè)）優(yōu)勢和趨勢，并應(yīng)把學(xué)校服務(wù)的區(qū)域和功能用階段目標(biāo)明確表達(dá)出來（寫實）。

要素 2 : 培養(yǎng)目標(biāo)

培養(yǎng)目標(biāo)含兩個要點：學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)及確定依據(jù)；專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)及確定依據(jù)。

培養(yǎng)目標(biāo)反映了學(xué)校對人才培養(yǎng)質(zhì)量的預(yù)期與追求。培養(yǎng)目標(biāo)包括學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)兩個層面。學(xué)校人才培養(yǎng)總目標(biāo)是人才培養(yǎng)的總綱，在學(xué)校人才培養(yǎng)工作中起統(tǒng)領(lǐng)作用。學(xué)校應(yīng)根據(jù)人才培養(yǎng)總目標(biāo)，對所擁有的每一個專業(yè)（如果按專業(yè)大類培養(yǎng)，即指專業(yè)大類，下同）制定專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)。某一專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是該專業(yè)人才培養(yǎng)的總綱，是該專業(yè)構(gòu)建知識結(jié)構(gòu)、形成課程體系和開展教學(xué)活動的基本依據(jù)。專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)要與學(xué)校辦學(xué)定位及人才培養(yǎng)定位相符合，要與國家、社會及學(xué)生的要求與期望相符合；專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)包括學(xué)生畢業(yè)時的畢業(yè)要求，應(yīng)能反映學(xué)生畢業(yè)后一段時間（例如五年后）在社會與專業(yè)領(lǐng)域的預(yù)期發(fā)展；專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)于人才培養(yǎng)的全過程。需要注意的是，學(xué)?？梢源_定一個整體性培養(yǎng)目標(biāo)，例如，研究創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，但是不必整齊劃一，既不要求培養(yǎng)出的人都是研究創(chuàng)新型人才，也不要求所有專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)都是培養(yǎng)研究創(chuàng)新型人才。在保證學(xué)校主體培養(yǎng)目標(biāo)不變的前提下，目標(biāo)規(guī)格可以多樣化。

要素 3: 人才培養(yǎng)中心地位

人才培養(yǎng)中心地位含三個要點：落實人才培養(yǎng)中心地位的政策與措施；人才培養(yǎng)中心地位的體現(xiàn)與效果；學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對本科教學(xué)的重視情況。

人才培養(yǎng)是高等學(xué)校的根本任務(wù)。人才培養(yǎng)的中心環(huán)節(jié)是教學(xué)，因此，教學(xué)工作始終是高等學(xué)校的中心工作。學(xué)校是否能把本科教學(xué)作為學(xué)校最基礎(chǔ)、最根本的工作，領(lǐng)導(dǎo)精力、師資力量、資源配置、經(jīng)費安排和工作評價能否都體現(xiàn)以教學(xué)為中心，是保證高等學(xué)校人才培養(yǎng)中心地位的重要因素。人才培養(yǎng)中心地位主要考察學(xué)校能否正確處理好人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承與創(chuàng)新的關(guān)系；考察保障教學(xué)工作的具體政策措施及落實情況；考察職能部門服務(wù)于教學(xué)工作的情況，特別應(yīng)關(guān)注師生對職能部門服務(wù)的滿意度。

二、教師隊伍

此項目含四個要素：數(shù)量與結(jié)構(gòu)；教育教學(xué)水平；教師教學(xué)投入；教師發(fā)展與服務(wù)。

要素 1: 數(shù)量與結(jié)構(gòu)

數(shù)量與結(jié)構(gòu)含兩個要點：教師隊伍的數(shù)量與結(jié)構(gòu)；教師隊伍建設(shè)規(guī)劃及發(fā)展態(tài)勢。

教師是提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的源頭，師資隊伍的數(shù)量與結(jié)構(gòu)是教學(xué)工作的基本保障。教師數(shù)量與結(jié)構(gòu)應(yīng)重點考察學(xué)校專任教師、實驗技術(shù)人員隊伍的數(shù)量能否滿足教學(xué)要求；師資隊伍是否在年齡、學(xué)歷、專業(yè)技術(shù)職務(wù)以及知識能力等方面結(jié)構(gòu)合理，符合學(xué)校的定位，適應(yīng)教學(xué)的需要，適應(yīng)專業(yè)和學(xué)科發(fā)展的需要；學(xué)校是否制定了師資隊伍建設(shè)規(guī)劃，根據(jù)專業(yè)與學(xué)科發(fā)展需要，對師資隊伍的數(shù)量與結(jié)構(gòu)進(jìn)行了合理規(guī)劃，并得到有效落實。特別應(yīng)該注意的是，在考察師生比時，不僅應(yīng)看學(xué)?？傮w比例，更應(yīng)分析各專業(yè)的滿足度，尤其是新辦專業(yè)教師數(shù)量和結(jié)構(gòu)是否滿足人才培養(yǎng)要求。應(yīng)注意學(xué)校的整體師資隊伍建設(shè)規(guī)劃是否落實到每一個二級院系，是否落實到每一位教師，特別是青年教師身上?？疾鞄熧Y隊伍不僅看現(xiàn)狀，也要看發(fā)展態(tài)勢。引導(dǎo)性問題中列出了聘請境外教師的情況，是為了引導(dǎo)學(xué)校注重國際交流。

要素 2：教育教學(xué)水平

教育教學(xué)水平含兩個要點：專任教師的專業(yè)水平與教學(xué)能力；學(xué)校師德師風(fēng)建設(shè)措施與效果。專任教師是指專職從事教學(xué)工作的教師，不一定都是教師職稱系列，也含其他系列的人員，并包括外聘教師。外聘教師原則上應(yīng)該有協(xié)議、有報酬，滿足學(xué)校教學(xué)工作量要求，其計算方法參照教育部[2004]2號文標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。專業(yè)教師的專業(yè)水平和教學(xué)能力重在考察學(xué)校教師的整體情況，不是指教師個體的水平。判斷教師教學(xué)水平高低除聽課之外，可分析教學(xué)內(nèi)容、試卷水平、畢業(yè)論文（設(shè)計）質(zhì)量與專業(yè)培養(yǎng)方案和教學(xué)大綱的符合度，還要看在校學(xué)生和畢業(yè)生的滿意度等多方面情況。

師德師風(fēng)對學(xué)生成人成才具有潛移默化的影響，教師的教風(fēng)直接影響學(xué)生的學(xué)風(fēng)?？疾鞎r不僅看學(xué)校是否有推動師德師風(fēng)建設(shè)的具體措施，重點還要看實施的效果如何；要考察教師履行崗位職責(zé)，教書育人等情況，要看大多教師是否做到了為人師表，嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，從嚴(yán)執(zhí)教，遵守學(xué)術(shù)道德。要素 3: 教師教學(xué)投入

教師教學(xué)投入含兩個要點：教授、副教授為本科生上課情況；教師開展教學(xué)研究、參與教學(xué)改革與建設(shè)情況。

學(xué)校不僅要擁有一支數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理的教師隊伍，而且教師還要能夠自覺履行教師育人的基本職責(zé)，把主要精力投入到教學(xué)工作中?？疾鞎r應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否有保障及推動教授和副教授給本科生上課的機制和政策；是否有推動教師積極參加教學(xué)改革、專業(yè)建設(shè)、課程建設(shè)和教材建設(shè)的措施，并取得比較好的效果；教師是否能正確處理教學(xué)與科研的關(guān)系，將科研資源及時轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源，將最新研究成果及學(xué)科前沿知識帶進(jìn)課堂。應(yīng)該注意教師的主要精力是否投入到教學(xué)中。教師的主要精力是否投入到教學(xué)中，不僅取決于教師自身的責(zé)任感，而且決于學(xué)校的政策導(dǎo)向，取決于科學(xué)合理的教師評價制度。教師開展教學(xué)研究、教學(xué)改革的建設(shè)情況，應(yīng)重點考察教師的參與面和研究成果的應(yīng)用情況。

要素 4: 教師發(fā)展與服務(wù)

教師發(fā)展與服務(wù)含兩個要點：提升教師教學(xué)能力和專業(yè)水平的政策措施；服務(wù)教師職業(yè)生涯發(fā)展的政策措施。

考察“教師發(fā)展與服務(wù)”時應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否重視教師職業(yè)發(fā)展，滿腔熱情地關(guān)心教師、服務(wù)教師，努力改善教師的工作、學(xué)習(xí)、生活條件，為教師履行教書育人職責(zé)創(chuàng)造良好環(huán)境?！敖處煱l(fā)展與服務(wù)”的政策措施主要考察以下幾點：一是看學(xué)校對教師培養(yǎng)培訓(xùn)的重視程度，在組織機構(gòu)和培訓(xùn)經(jīng)費上是否有保障；是否采取“導(dǎo)師制”“助教制”及社會實踐等有效措施，全面提高青年教師教學(xué)能力和專業(yè)能力；二是看專業(yè)帶頭人培養(yǎng)和教學(xué)團(tuán)隊建設(shè)計劃及成效；三是看是否采取有效措施促使教師脫產(chǎn)或在職“充電”，不斷提升教師的業(yè)務(wù)水平。

三、教學(xué)資源 此項目含五個要素：教學(xué)經(jīng)費；教學(xué)設(shè)施；專業(yè)設(shè)置與培養(yǎng)方案；課程資源；社會資源。

要素 1: 教學(xué)經(jīng)費

教學(xué)經(jīng)費含三個要點：教學(xué)經(jīng)費投入及保障機制；學(xué)校教學(xué)經(jīng)費年度變化情況；教學(xué)經(jīng)費分配方式、比例及使用效益。

教學(xué)經(jīng)費是教學(xué)資源建設(shè)和日常教學(xué)運行的基本保障?？疾齑艘貢r應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否建立了保障教學(xué)經(jīng)費優(yōu)先投入的長效機制，確保教學(xué)日常運行支出占學(xué)校經(jīng)常性預(yù)算內(nèi)事業(yè)費與學(xué)費收入之和的合理比例；是否有保證教學(xué)經(jīng)費投入應(yīng)隨著教育經(jīng)費的增長逐年增長的機制；教學(xué)經(jīng)費的分配是否科學(xué)合理，優(yōu)先滿足實踐教學(xué)的需要。學(xué)校是否有強化經(jīng)費管理的規(guī)范性措施，提高經(jīng)費的使用效率。

教學(xué)經(jīng)費可以理解為學(xué)校開展普通本?？平虒W(xué)活動及其輔助活動發(fā)生的支出，目前按財政部的規(guī)定僅指教學(xué)基本支出中的商品和服務(wù)支出（302類），不包括來自中央財政的教學(xué)專項投入。具體包括：教學(xué)教輔部門發(fā)生的辦公費（含考試考務(wù)費、手續(xù)費等）、印刷費、咨詢費、郵電費、交通費、差旅費、出國費、維修（護(hù)）費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、專用材料費（含體育維持費等）、勞務(wù)費、其他教學(xué)商品和服務(wù)支出（含學(xué)生活動費、教學(xué)咨詢研究機構(gòu)會員費、教學(xué)改革科研業(yè)務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費等）。取會計決算數(shù)。除此之外，學(xué)校在教學(xué)經(jīng)費上的專項投入應(yīng)注明。

要素 2: 教學(xué)設(shè)施

教學(xué)設(shè)施含三個要點：教學(xué)設(shè)施滿足教學(xué)需要情況；教學(xué)、科研設(shè)施的開放程度及利用情況；教學(xué)信息化條件及資源建設(shè)。

教學(xué)設(shè)施主要包括實踐教學(xué)設(shè)施、課堂教學(xué)設(shè)施和輔助教學(xué)設(shè)施等。實踐教學(xué)設(shè)施主要包括實驗室、實習(xí)實訓(xùn)基地等；課堂教學(xué)設(shè)施主要包括教室、語音室、計算機房等；輔助教學(xué)設(shè)施主要指與教學(xué)有關(guān)的公用設(shè)施，例如圖書館、校園網(wǎng)、體育場館等。

考察此要素時應(yīng)重點看學(xué)校的教學(xué)設(shè)施是否滿足教學(xué)要求；學(xué)校是否有政策措施推動教學(xué)設(shè)施利用率的提高，為學(xué)生自主學(xué)習(xí)，開展科研訓(xùn)練等提供了更多的空間。同時，在考察實驗室、實習(xí)場所建設(shè)與利用時，要在數(shù)量達(dá)標(biāo)的基礎(chǔ)上，看設(shè)備利用率和伴隨行業(yè)技術(shù)發(fā)展的設(shè)備更新率；對于圖書資料，既要考察數(shù)量，也要考察過時書籍淘汰情況和學(xué)生利用情況。

要素 3: 專業(yè)設(shè)置與培養(yǎng)方案 專業(yè)設(shè)置與培養(yǎng)方案含三個要點：專業(yè)建設(shè)規(guī)劃與執(zhí)行；專業(yè)設(shè)置與結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)勢專業(yè)與新專業(yè)建設(shè)；培養(yǎng)方案的制訂、執(zhí)行與調(diào)整。

該要素主要從三個方面考察。一是看學(xué)校是否制定了專業(yè)建設(shè)規(guī)劃，是否有專業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，是否有調(diào)整程序，是否有專業(yè)動態(tài)調(diào)整機制，專業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理。二是各專業(yè)的培養(yǎng)方案反映培養(yǎng)目標(biāo)要求，不應(yīng)隨意變動，有相應(yīng)的穩(wěn)定性。特別應(yīng)關(guān)注實踐教學(xué)的要求是否達(dá)到了教育部等七部委2012年文件的規(guī)定，并能認(rèn)真得到落實。三是對優(yōu)勢和特色專業(yè)建設(shè)以及新辦專業(yè)（少于三屆畢業(yè)生的專業(yè)）有什么具體建設(shè)措施。應(yīng)該注意的是，學(xué)科建設(shè)不等于專業(yè)建設(shè)，不能用學(xué)科建設(shè)代替專業(yè)建設(shè)，學(xué)科建設(shè)要主動為專業(yè)建設(shè)提供支撐。

要素 4: 課程資源

課程資源含三個要點：課程建設(shè)規(guī)劃與執(zhí)行；課程的數(shù)量、結(jié)構(gòu)及優(yōu)質(zhì)課程資源建設(shè)；教材建設(shè)與選用。

課程資源包括課程、教材以及網(wǎng)絡(luò)資源、學(xué)科與科研資源等輔助教學(xué)資源。這是進(jìn)行課堂教學(xué)及其他教學(xué)活動的“軟”基礎(chǔ)。應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否加強了課程資源建設(shè)，是否有課程建設(shè)規(guī)劃及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，是否有措施，是否有經(jīng)費，是否有成效，是否開放了一批優(yōu)秀課程與教材，以及是否形成了與培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)的、內(nèi)容豐富的高水平教學(xué)資源。學(xué)校是否開設(shè)了充足的課程供學(xué)生學(xué)習(xí)，必修、選修等課程比例是否合理。需要注意的是，課程不僅包括理論教學(xué)，也包括實踐課程；教材選用并不是獲獎的教材都適用，關(guān)鍵要適應(yīng)本專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)，要有科學(xué)的教材評價和質(zhì)量監(jiān)管機制。

要素 5: 社會資源

社會資源含三個要點：合作辦學(xué)、合作育人的措施與效果；共建教學(xué)資源情況；社會捐贈情況。

社會資源是學(xué)校教學(xué)資源的重要補充，吸收社會資源的能力也在一定程度上反映出學(xué)校辦學(xué)水平和服務(wù)社會的水平。社會資源主要包括從社會（含政府）吸收來的，能服務(wù)于人才培養(yǎng)工作的人、財、物（含場所等）、政策等教育資源?？疾齑艘貢r應(yīng)重點關(guān)注學(xué)校是否有整體推進(jìn)措施，積極開拓和有效利用社會資源；是否積極開展合作辦學(xué)、合作育人、共建教學(xué)資源，積極開拓社會捐贈渠道，為學(xué)校人才培養(yǎng)和提升創(chuàng)新能力提供更多資源。

四、培養(yǎng)過程

此項目含四個要素：教學(xué)改革；課堂教學(xué)；實踐教學(xué)；第二課堂。

要素1：教學(xué)改革 教學(xué)改革含三個要點：教學(xué)改革的總體思路及政策措施；人才培養(yǎng)模式改革，人才培養(yǎng)機制、體制改革；教學(xué)及管理信息化。

提高教學(xué)質(zhì)量必須深化教學(xué)改革，強化教學(xué)研究。對教學(xué)改革的考察應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否形成了符合學(xué)校要求的、目標(biāo)清晰的教學(xué)改革思路，并制定相應(yīng)的計劃予以落實；學(xué)校是否將教學(xué)改革作為提高教學(xué)質(zhì)量的重要推動力，將教學(xué)改革貫穿于人才培養(yǎng)的全過程，將教學(xué)改革與研究變成廣大教學(xué)工作者的自覺行為；學(xué)校是否大力推進(jìn)人才培養(yǎng)模式、教學(xué)模式和教學(xué)管理模式改革，取得了顯著的效果，并能發(fā)揮示范作用，推動教學(xué)質(zhì)量的不斷提升。當(dāng)前應(yīng)特別關(guān)注學(xué)校對《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》和《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》（高教三十條）的精神落實情況，關(guān)注教師參與教學(xué)改革的參與面。

要素2 ：課堂教學(xué)

課堂教學(xué)含四個要點：教學(xué)大綱的制訂與執(zhí)行；教學(xué)內(nèi)容對人才培養(yǎng)目標(biāo)的體現(xiàn)，科研轉(zhuǎn)化教學(xué)；教師教學(xué)方法，學(xué)生學(xué)習(xí)方法，學(xué)生學(xué)習(xí)方式；考試考核的方式方法及管理。

課堂教學(xué)是學(xué)校人才培養(yǎng)的主渠道，是提高教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？疾齑艘貞?yīng)關(guān)注學(xué)校是否對每門課程都制定了課程大綱，并能夠嚴(yán)格執(zhí)行，各門課程的教學(xué)內(nèi)容是否服務(wù)于人才培養(yǎng)目標(biāo)；學(xué)校是否積極促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容，做到科研服務(wù)于教學(xué)；是否重視備課、講授、討論、作業(yè)、答疑、考試等各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量；是否落實了高教三十條提出的推進(jìn)教學(xué)方法創(chuàng)新的要求，課堂教學(xué)中是否體現(xiàn)了以學(xué)生為中心，是否積極推進(jìn)教學(xué)方法與手段以及考試評價方法的改革。此外，還應(yīng)重視多媒體課件的使用效果評價，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)優(yōu)質(zhì)教學(xué)資源的作用，提高教學(xué)質(zhì)量。

要素3：實踐教學(xué)

實踐教學(xué)含三個要點：實踐教學(xué)體系建設(shè)；實驗教學(xué)與實驗室開放情況；實習(xí)實訓(xùn)、社會實踐、畢業(yè)設(shè)計（論文）的落實及效果。

對實踐教學(xué)的考察應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否有完整的實踐教學(xué)體系，實踐教學(xué)體系設(shè)計是否符合專業(yè)人才培養(yǎng)要求，教學(xué)計劃和相關(guān)的課程保持協(xié)調(diào)一致/相輔相成的關(guān)系。

實驗教學(xué)在實踐教學(xué)中占有重要地位，考察此要素時應(yīng)關(guān)注教學(xué)計劃規(guī)定的實驗是否足額開出，應(yīng)關(guān)注每組實驗人數(shù)，以確保實驗教學(xué)效果。關(guān)注實驗室開放的范圍、時間、內(nèi)容和對學(xué)生的覆蓋面。

實習(xí)實訓(xùn)主要是考察學(xué)校能否與業(yè)界密切合作并建設(shè)穩(wěn)定的實習(xí)實訓(xùn)教學(xué)基地，實習(xí)和實訓(xùn)經(jīng)費是否有保障，新增教學(xué)經(jīng)費是否首先投入到實踐教學(xué)，采取什么措施保障實習(xí)實訓(xùn)時間，效果如何等。這里強調(diào)實習(xí)實訓(xùn)不僅要有時間保障，還要科學(xué)制訂實習(xí)實訓(xùn)方案，要有勝任的指導(dǎo)人員，注重效果考核和考核方法。

社會實踐主要指學(xué)生假期的社會實踐活動，包括三下鄉(xiāng)等有組織的認(rèn)識社會、服務(wù)社會、提高綜合素質(zhì)的實踐活動。社會實踐是學(xué)生了解社會、培養(yǎng)敬業(yè)精神和社會責(zé)任感的有效方法，是人才培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)。學(xué)校要把社會實踐納入培養(yǎng)方案，鼓勵教師指導(dǎo)學(xué)生社會實踐，采取有效地管理模式和科學(xué)的考核方法，確保實踐效果。

畢業(yè)論文（設(shè)計）與綜合訓(xùn)練是指不同類型學(xué)校或?qū)I(yè)在畢業(yè)前結(jié)合專業(yè)教育所進(jìn)行的綜合教育環(huán)節(jié)，如畢業(yè)設(shè)計、畢業(yè)匯報演出、作品展示、醫(yī)學(xué)臨床實習(xí)、社會調(diào)查報告等。評價畢業(yè)論文（設(shè)計）與綜合訓(xùn)練主要看三點：一是看選題的性質(zhì)、難度、分量是否體現(xiàn)綜合訓(xùn)練和培養(yǎng)目標(biāo)的要求，是否結(jié)合專業(yè)實際；二是看過程管理是否到位，主要看教師指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)是否適當(dāng)，是否有足夠的時間指導(dǎo)學(xué)生，是否有過程管理和監(jiān)控措施；三是看成果是否規(guī)范，主要看學(xué)生解決實際問題的能力、綜合應(yīng)用知識的能力、應(yīng)用外語和計算機的能力、應(yīng)用工具的能力、寫作能力和表達(dá)能力等。

要素4：第二課堂

第二課堂含三個要點：第二課堂育人體系建設(shè)與保障措施；社團(tuán)建設(shè)與校園文化、科技活動及育人效果；學(xué)生國內(nèi)外交流學(xué)習(xí)情況。

第二課堂是指培養(yǎng)方案中所規(guī)定的主要教學(xué)環(huán)節(jié)以外的其他教育教學(xué)環(huán)節(jié)。考察此要素應(yīng)重點關(guān)注學(xué)校是否建立并完善了第一課堂與第二課堂緊密結(jié)合的人才培養(yǎng)體系，積極支持各種類型健康向上的學(xué)生社團(tuán)和俱樂部建設(shè)，開展豐富多彩的課外活動；學(xué)校是否注重建設(shè)美麗的校園環(huán)境和濃郁的校園文化，使學(xué)生受到良好的感染、熏陶和激勵；是否充分利用學(xué)科和科研資源，為學(xué)生提供研究的環(huán)境，支持學(xué)生開展課外科技活動；是否采取有效措施，引導(dǎo)學(xué)生積極投身社會實踐；是否積極創(chuàng)造條件，給學(xué)生提供更多的國內(nèi)外跨校和跨文化學(xué)習(xí)交流的機會等?？疾斓诙n堂的效果主要看內(nèi)容是否豐富多彩，對提高學(xué)生綜合素質(zhì)起到了積極作用；看學(xué)生參與面是否廣泛。學(xué)生評價應(yīng)該是檢驗效果的主要依據(jù)。這里不僅要看學(xué)校整體情況，也應(yīng)關(guān)注各二級院系發(fā)揮的作用。

五、學(xué)生發(fā)展

此項目含四個要素：招生及生源情況；學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)；學(xué)風(fēng)與學(xué)習(xí)效果；就業(yè)與發(fā)展。

要素1： 招生及生源情況

招生及生源情況含兩個要點： 學(xué)校總體生源狀況；各專業(yè)生源數(shù)量及特征。招生工作是人才培養(yǎng)工作的起點，生源質(zhì)量是培養(yǎng)質(zhì)量的起點。生源情況在一定程度上反映了學(xué)校的人才培養(yǎng)質(zhì)量與社會聲譽?？疾齑艘貢r應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否高度重視招生工作，采取有效措施吸引優(yōu)秀考生，提高生源質(zhì)量。錄取線、報到率、第一志愿報考率等指標(biāo)均能反映生源情況。

要素2：學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)

學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)含三個要點：學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)的內(nèi)容及效果；學(xué)生指導(dǎo)與服務(wù)的組織與條件保障；學(xué)生對指導(dǎo)與服務(wù)的評價。

優(yōu)質(zhì)的指導(dǎo)和服務(wù)體現(xiàn)了以學(xué)生為本的思想。考察此要素時應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否關(guān)心每個學(xué)生，把促進(jìn)學(xué)生健康成長作為學(xué)校一切工作的出發(fā)點和落腳點；學(xué)校是否建立了完善的學(xué)生指導(dǎo)與幫扶體系，按國家規(guī)定配備班主任，學(xué)生輔導(dǎo)員和心理健康教育教師；學(xué)校是否采取有效措施鼓勵廣大教師積極參與學(xué)生指導(dǎo)，關(guān)愛學(xué)生，形成教師與學(xué)生的交流溝通機制。學(xué)生服務(wù)還應(yīng)考察學(xué)生學(xué)習(xí)指導(dǎo)、專業(yè)選擇、課程選擇、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)教育指導(dǎo)、就業(yè)指導(dǎo)、心理健康咨詢、貧困生資助等方面的服務(wù)機構(gòu)與服務(wù)質(zhì)量，了解學(xué)生的滿意程度；學(xué)校是否建立畢業(yè)生跟蹤調(diào)查機制，通過畢業(yè)生跟蹤調(diào)查，了解人才培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)專業(yè)調(diào)整和教學(xué)改革。

要素3：學(xué)風(fēng)與學(xué)習(xí)效果

學(xué)風(fēng)與學(xué)習(xí)效果含三個要點：學(xué)風(fēng)建設(shè)的措施與效果；學(xué)生學(xué)業(yè)成績及綜合素質(zhì)表現(xiàn)；學(xué)生對自我學(xué)習(xí)與成長的滿意度。

學(xué)風(fēng)是學(xué)校學(xué)生群體或個人在對知識、能力的渴求過程中表現(xiàn)出來的帶有傾向性、穩(wěn)定性的治學(xué)態(tài)度、學(xué)習(xí)方法和行為, 是學(xué)生內(nèi)在學(xué)習(xí)態(tài)度和外在學(xué)習(xí)行為的綜合表現(xiàn)。學(xué)風(fēng)可以在課堂教學(xué)、實驗實習(xí)、自習(xí)、畢業(yè)論文（設(shè)計）、考風(fēng)考紀(jì)等環(huán)節(jié)體現(xiàn)出來。學(xué)校應(yīng)有規(guī)章制度、組織保障等有效措施加強學(xué)風(fēng)建設(shè)，形成充分調(diào)動學(xué)生自主學(xué)習(xí)的機制、環(huán)境和氛圍。對學(xué)風(fēng)的考察應(yīng)特別關(guān)注學(xué)校是怎么調(diào)動多數(shù)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性的，這是檢驗政策與措施的主要依據(jù)。

學(xué)習(xí)效果體現(xiàn)在學(xué)生的學(xué)業(yè)成績和綜合素質(zhì)的提升上，具體體現(xiàn)為德、智、體、美等方面。“德”主要體現(xiàn)在學(xué)生展現(xiàn)出良好的思想政治素質(zhì)上，表現(xiàn)出服務(wù)國家和服務(wù)人民的社會責(zé)任感和公民意識，具有團(tuán)結(jié)互助、誠實守信、遵紀(jì)守法、艱苦奮斗的良好品質(zhì)，學(xué)生能積極參與志愿服務(wù)等公益活動。學(xué)校德育應(yīng)重點強調(diào)其針對性和時效性，其中，學(xué)生評價是檢驗效果的重要依據(jù)?！爸恰敝饕w現(xiàn)在學(xué)業(yè)成績上，主要應(yīng)由培養(yǎng)方案來檢驗，在校生和畢業(yè)生的評價應(yīng)該作為考察的根本依據(jù)。此外，學(xué)業(yè)成績還可以通過考察試卷水平、論文質(zhì)量、實踐環(huán)節(jié)、職業(yè)資格證書獲取、就業(yè)崗位等方面反映出來?！绑w”，根據(jù)《國家大學(xué)生體質(zhì)健康標(biāo)準(zhǔn)》的要求，合格率達(dá)到85%，學(xué)生身心健康。需要注意的是，體育教育方式可因校制宜，形式多樣。“美”主要看學(xué)校是否開設(shè)了藝術(shù)教育課程，是否開展了豐富多彩的文化藝術(shù)活動，是否注重培養(yǎng)學(xué)生良好的審美情趣和人文素養(yǎng)。美育應(yīng)關(guān)注受益面和學(xué)生評價。

學(xué)生對自我學(xué)習(xí)與成長的滿意度主要考察學(xué)校是否能夠明確學(xué)生在教學(xué)中的主體地位，充分發(fā)揮學(xué)生的主體作用，重視學(xué)生對自我學(xué)習(xí)和成長的感受，建立了學(xué)生對自我學(xué)習(xí)和成長的評價機制，以此作為推動學(xué)校改進(jìn)教學(xué)工作、提高教學(xué)質(zhì)量的重要手段。

要素4： 就業(yè)與發(fā)展

就業(yè)與發(fā)展含兩個要點： 畢業(yè)生就業(yè)率與職業(yè)發(fā)展情況；用人單位對畢業(yè)生評價。

畢業(yè)生的就業(yè)與職業(yè)發(fā)展情況是學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量的窗口。畢業(yè)生就業(yè)率與就業(yè)質(zhì)量，反映了學(xué)校人才培養(yǎng)被社會的認(rèn)可的程度。對此要素應(yīng)考察學(xué)校采取了哪些有效措施來推動就業(yè)工作，就業(yè)率、就業(yè)質(zhì)量如何；學(xué)校是否建立了校友或用人部門的跟蹤、反饋機制。就業(yè)率可統(tǒng)一規(guī)定為初次就業(yè)率（截止每年8月31日）。就業(yè)質(zhì)量可以從以下幾方面考察：一是通過畢業(yè)生就業(yè)方式，了解崗位分布、就業(yè)面向是否符合培養(yǎng)目標(biāo)的要求；二是畢業(yè)生就業(yè)崗位與所學(xué)專業(yè)相關(guān)性如何（專業(yè)對口程度）；三是就業(yè)崗位適應(yīng)性與發(fā)展機遇如何（3‐5年后狀況）；四是畢業(yè)生和用人單位的評價。

六、質(zhì)量保障

此項目含四個要素：教學(xué)質(zhì)量保障體系；質(zhì)量監(jiān)控；質(zhì)量信息及利用；質(zhì)量改進(jìn)。

要素1：教學(xué)質(zhì)量保障體系

教學(xué)質(zhì)量保障體系含四個要點：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)；學(xué)校質(zhì)量保障模式及體系結(jié)構(gòu)；質(zhì)量保障體系的組織、制度建設(shè)；教學(xué)質(zhì)量管理隊伍建設(shè)。

高等學(xué)校教學(xué)質(zhì)量保障體系是指學(xué)校以提高和保證教學(xué)質(zhì)量為目標(biāo)，運用系統(tǒng)方法，依靠必要的組織結(jié)構(gòu)，把學(xué)校各部門、各環(huán)節(jié)與教學(xué)質(zhì)量有關(guān)的質(zhì)量管理活動嚴(yán)密組織起來，將教學(xué)和信息反饋的整個過程中影響教學(xué)質(zhì)量的一切因素控制起來，形成的一個有明確任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的教學(xué)質(zhì)量管理的有機整體。各學(xué)校質(zhì)量保障體系可以結(jié)合本校實際情況采取不同模式，但以下共同規(guī)律在考察時應(yīng)予以注意：一是學(xué)校確定了人才培養(yǎng)目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；二是學(xué)校提供了相應(yīng)的人、財、物條件保障；三是學(xué)校有組織保障機構(gòu)；四是學(xué)校有效開展了自我評估和質(zhì)量監(jiān)控，及時收集教學(xué)信息；五是是否能及時反饋信息，調(diào)節(jié)改進(jìn)工作。考察此要素時，首先，關(guān)注學(xué)校是否建立了科學(xué)合理的各專業(yè)人才培養(yǎng)方案，是否建立了理論教學(xué)、實驗教學(xué)、實習(xí)實訓(xùn)、畢業(yè)設(shè)計、考試考核等各主要環(huán)節(jié)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。其次，關(guān)注學(xué)校是否有質(zhì)量保障的組織機構(gòu)，有滿足要求的質(zhì)量管理隊伍。再次，還應(yīng)關(guān)注學(xué)校是否建立了完善的教學(xué)管理制度，并有效落實到實際工作中。

要素2：質(zhì)量監(jiān)控

質(zhì)量監(jiān)控含兩個要點：自我評估及質(zhì)量監(jiān)控的內(nèi)容與方式；自我評估及質(zhì)量監(jiān)控的實施效果。

質(zhì)量監(jiān)控是質(zhì)量保障體系最重要內(nèi)容之一?？疾齑艘貢r主要關(guān)注學(xué)校是否建立了完善的教學(xué)管理規(guī)章制度和教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控機制，對主要教學(xué)環(huán)節(jié)的教學(xué)質(zhì)量實施了有效監(jiān)控；是否建立了一支高水平的教學(xué)督導(dǎo)隊伍，對日常教學(xué)工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)；是否建立了完善的評教、評學(xué)制度；是否定期圍繞人才培養(yǎng)工作開展了自我評估，包括課程評估、專業(yè)評估和學(xué)校二級學(xué)院（系）評估等。特別應(yīng)注重教師和學(xué)生對教學(xué)工作的評價，注重學(xué)生學(xué)習(xí)效果和教學(xué)資源使用效率的評價，注重用人單位對人才培養(yǎng)質(zhì)量的評價。學(xué)校有完善的規(guī)章制度不代表執(zhí)行到位，要讓二級院系和每一位教師都知道這些制度，才能充分發(fā)揮制度的作用。另外，規(guī)范管理只能保障基本的教學(xué)質(zhì)量，不能提高質(zhì)量，建立激勵機制，充分調(diào)動廣大教師的內(nèi)在教書育人積極性才能提高質(zhì)量。因此，規(guī)章制度建設(shè)不僅應(yīng)關(guān)注規(guī)范管理制度，還應(yīng)特別關(guān)注激勵制度建設(shè)。

要素3：質(zhì)量信息及利用

質(zhì)量信息及利用含三個要點：校內(nèi)教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)庫建設(shè)情況；質(zhì)量信息統(tǒng)計、分析、反饋機制；質(zhì)量信息公開及年度質(zhì)量報告。

質(zhì)量信息的統(tǒng)計、分析及反饋，是質(zhì)量保障體系有效運行的重要保證?？疾齑艘貞?yīng)注意學(xué)校是否建立了校內(nèi)教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，并定期更新教學(xué)狀態(tài)信息；是否把常態(tài)監(jiān)控的信息和自我評估搜集到的信息進(jìn)行統(tǒng)計分析，并將結(jié)果及時反饋給相關(guān)機構(gòu)與教師，促進(jìn)其及時改進(jìn)工作。目前，應(yīng)注意教育部高教司2012年發(fā)布的25項核心數(shù)據(jù)，這些核心數(shù)據(jù)應(yīng)體現(xiàn)在本校年度教學(xué)質(zhì)量報告中，向社會公開，接受監(jiān)督與評價。

1.本科生占全日制在校生總數(shù)的比例

2.教師數(shù)量及結(jié)構(gòu) 3.當(dāng)年本科招生專業(yè)總數(shù)

4.生師比

5.生均教學(xué)科研儀器設(shè)備值

6.當(dāng)年新增教學(xué)科研儀器設(shè)備值 7.生均圖書

8.電子圖書、電子期刊種數(shù) 9.生均教學(xué)行政用房,其中生均實驗室面積

10.生均本科教學(xué)日常運行支出 11.本科專項教學(xué)經(jīng)費

12.生均本科實驗經(jīng)費 13.生均本科實習(xí)經(jīng)費

14.全校開設(shè)課程總門數(shù)

15.實踐教學(xué)學(xué)分占總學(xué)分比例（按學(xué)科門類）16.選修課學(xué)分占總學(xué)分比例（按學(xué)科門類）17.主講本科課程的教授占教授總數(shù)的比例

18.教授授本科課程占總課程數(shù)的比例（不含講座）

19.應(yīng)屆本科生畢業(yè)率

20.應(yīng)屆本科生學(xué)位授予率 21.應(yīng)屆本科生就業(yè)率

22.體質(zhì)測試達(dá)標(biāo)率

23.學(xué)生學(xué)習(xí)滿意度(調(diào)查方法與結(jié)果)

24.用人單位對畢業(yè)生滿意度(調(diào)查方法與結(jié)果)25.其它與本科教學(xué)質(zhì)量相關(guān)數(shù)據(jù)

要素4：質(zhì)量改進(jìn)

質(zhì)量改進(jìn)含兩個要點：質(zhì)量改進(jìn)的途徑與方法；質(zhì)量改進(jìn)的效果與評價。

質(zhì)量改進(jìn)是針對目前教學(xué)質(zhì)量存在的問題、薄弱環(huán)節(jié)和未來可能出現(xiàn)的問題，采取有效的糾正與預(yù)防措施，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量的目的。缺少質(zhì)量改進(jìn)這個環(huán)節(jié)就不能形成完整的質(zhì)量保障體系?？疾齑艘貢r，重點看學(xué)校是否有組織機構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)控，推動改進(jìn)工作；是否有政策和經(jīng)費保障質(zhì)量；是否有推進(jìn)質(zhì)量改進(jìn)的合適途徑和有效方法，使改進(jìn)工作得以落實，使質(zhì)量保障體系能夠完整有效地運行，形成質(zhì)量保障的長效運行機制。

七、自選特色項目 在審核范圍的六個項目之外，增加了一個自選特色項目。這一項目的設(shè)立體現(xiàn)了審核評估的開放性，體現(xiàn)了審核評估充分尊重學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，鼓勵高校辦出特色的指導(dǎo)思想。學(xué)?？稍诙ㄎ慌c目標(biāo)、師資隊伍、教學(xué)資源、培養(yǎng)過程、學(xué)生發(fā)展、質(zhì)量保障這六個項目之外，圍繞人才培養(yǎng)工作自行選擇（也可以不選）特色鮮明的項目作為補充審核內(nèi)容。自選特色項目應(yīng)詳細(xì)說明學(xué)校是怎么做的、這樣做的目的是什么、效果怎么樣、今后怎么進(jìn)一步改革和提高等。

（文章來源：教育部高等教育教學(xué)評估中心編 《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估工作指南》）

第二篇：排污申報審核工作指南

排污申報審核工作指南（試用）

由于從事排污申報的工作人員更換頻繁，業(yè)務(wù)水平參差不齊。為規(guī)范排污申報登記行為，提高排污申報數(shù)據(jù)的真實性、可靠性，更好地掌握全市污染物排放情況，編制本排污申報審核工作指南。

一、排污申報登記統(tǒng)計表規(guī)范性審核

1、申報分類、時間審核

審核排污者是否按187號文分類填報對應(yīng)申報表。審核申報時限是否符合要求：

（1）、正常排污申報應(yīng)在每年1月1-15日內(nèi)完成申報；

（2）、新、擴、改建設(shè)項目應(yīng)在試生產(chǎn)前3個月或項目竣工驗收后1個月內(nèi)完成排污申報；

（3）、當(dāng)排污者排放污染物需作改變或者發(fā)生污染事故等造成污染物排放緊急變化的，應(yīng)在改變3日前或變化后3日內(nèi)填報相應(yīng)的變更登記表。

（4）、建筑施工應(yīng)在開工前15日內(nèi)進(jìn)行申報。

2、填表書寫規(guī)范性審核

（1）、是否用鋼筆填報，書寫工整、清晰，填報數(shù)據(jù)是否用阿拉伯?dāng)?shù)字，文字說明是否用漢字，涂改后是否簽章確認(rèn)有效性。

（2）、申報年份、申報日期、行政區(qū)劃代碼、申報單位法人代碼是否正確（個體工商戶無法人代碼應(yīng)核對經(jīng)營者身份證代碼）；申報單位全稱是否按法人登記或工商行政管理部門核準(zhǔn)的名稱填寫；單位名稱應(yīng)與單位公章所使用的名稱一致。填報人、復(fù)核人是否簽名；單位法定代表人或?qū)嶋H負(fù)責(zé)人是否簽章認(rèn)可申報內(nèi)容。

3、申報表需附的相關(guān)材料是否齊全(1)、污染源監(jiān)測報告單復(fù)印件；(2)、單位的用水情況單復(fù)印件；(3)、燃料檢測單復(fù)印件；

(4)、申報登記表格中需排污單位測算的數(shù)據(jù)應(yīng)提供數(shù)據(jù)的計算說明；(5)、有關(guān)的原輔材料購進(jìn)、產(chǎn)品銷售等情況資料；(6)、當(dāng)年新增排放口情況說明；(7)、其他需要補充的材料：

危險品固體廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單復(fù)印件

固體廢物集中處理廠資質(zhì)證明復(fù)印件

固體廢物處臵原始記錄

污染治理設(shè)施運行處理原始記錄

…

4、申報表內(nèi)主要數(shù)據(jù)是否齊全、量綱是否正確。重點是生產(chǎn)數(shù)據(jù)、主要原輔材料消耗、能源消耗、新鮮水用量、污水排放量、污水排放準(zhǔn)確去向等。

5、是否取得排污許可證，核對排污許可證編號與排污許可量（許可濃度、污染物排放許可總量噸/年），許可證有效期限。

6、生產(chǎn)過程中物料投入產(chǎn)出是否平衡、合理。如生產(chǎn)用水的平衡（新鮮用水量=排水量+蒸發(fā)量+進(jìn)入產(chǎn)品量）。

7、生產(chǎn)經(jīng)營過程中污染物產(chǎn)生量減去通過治理污染的削減量與最終排放量是否平衡、合理；污染的削減量是否與污染治理設(shè)施的實際處理能力、實際運行處理的時間吻合

8、填報的直接數(shù)據(jù)（如設(shè)施的運行天數(shù)等）是否與生產(chǎn)原始記錄相符合。

9、填報的引用數(shù)據(jù)來源是否有效、合法。如非正常排污狀況的監(jiān)測數(shù)據(jù)；燃料檢測單與在使用的燃料不符。

10、計算數(shù)據(jù)是否正確，如運用的計算公式、系數(shù)、依據(jù)等。

11、對于畜禽養(yǎng)殖業(yè)、小型企業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)等污水排放無法進(jìn)行實際監(jiān)測或物料衡算的排污者是否填報污水排放特征值情況報表。

12、表內(nèi)邏輯關(guān)系是否正確。（參見邏輯關(guān)系表）

二、利用資料審核

1、利用自動監(jiān)控數(shù)據(jù)、監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)審核。

2、利用物料衡算審核排放量。

3、利用“三同時”、污染源治理、歷年來排污申報等歷史資料審核申報是否有異常。

4、利用同行業(yè)、同規(guī)模企業(yè)類比審核。

5、利用工商管理部門、市政部門、水務(wù)、供電部門、燃料供應(yīng)部門、統(tǒng)計部門等提供的數(shù)據(jù)審核。

6、利用環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)、許可證申請數(shù)據(jù)、專項考核數(shù)據(jù)等參照審核。

7、利用信訪舉報、行政執(zhí)法、專項檢查數(shù)據(jù)審核。

三、使用“排污費征收管理系統(tǒng)”軟件進(jìn)行審核

（一）使用“排污費征收管理系統(tǒng)”下“申報審核”模塊對填報數(shù)據(jù)進(jìn)行審核

1、打開“排污費征收管理系統(tǒng)”輸入用戶編號和密碼進(jìn)入系統(tǒng)，使用“申報審核”下的“排污數(shù)據(jù)錄入”或“申報審核”模塊，如下圖

由于2004年排污單位的基本情況及實際排污情況，是通過2005年申報的上年數(shù)據(jù)體現(xiàn)出來，即“表1-*”（*代表數(shù)字1至10），僅以“一般排污者”為例，如下圖。因此，若要準(zhǔn)確掌握2004年的上述情況，“表1-*”數(shù)據(jù)間的邏輯關(guān)系必須正確。

2、審核可以反復(fù)進(jìn)行多次。再次審核時，對于“表1-*”出現(xiàn)的審核錯誤信息，如下圖，必須回到“申報數(shù)據(jù)錄入”模塊進(jìn)行修改，待“表1-*”數(shù)據(jù)審核無邏輯錯誤后，再次審核通過。

（二）使用“報表管理”工具，對填報數(shù)據(jù)進(jìn)行審核

1、打開“報表管理”工具，“排污申報核定工作表（年報）”，以“排污申報基本情況匯總表”為例，如下圖

2、根據(jù)數(shù)據(jù)間邏輯關(guān)系，看數(shù)據(jù)填報問題?！芭盼凵陥蠡厩闆r匯總表” 邏輯關(guān)系如下：(1)煤炭合計量(噸)＝燃料煤量(噸)＋原料煤量(噸)，(2)油料燃料合計(噸)=重油量(噸)+柴油量(噸)+其他油類燃料(噸)，(3)新鮮用水量（萬噸）＝自來水用量（萬噸）＋地下水用量（萬噸）＋地表水用量（萬噸）＋其他用水量（萬噸），(4)總用水量（萬噸）＝新鮮用水量（萬噸）＋重復(fù)用水量（萬噸），(5)重復(fù)用水率=重復(fù)用水量÷總用水量×100%。匯總數(shù)據(jù)出現(xiàn)問題說明排污單位申報數(shù)據(jù)存在問題。

（三）使用“統(tǒng)計查詢”工具，對填報數(shù)據(jù)進(jìn)行審核

1、打開“統(tǒng)計查詢”工具，2、出現(xiàn)如下界面：

“基本信息查詢”、“能源消耗情況查詢”、“用水情況查詢”、“上年排污情況查詢”等等。

3、所有查詢出的內(nèi)容均可導(dǎo)出為EXCEL格式，可通過EXCEL報表審核。以“用水情況查詢”為例：

選擇年份2005年至2005年，選擇“明細(xì)數(shù)據(jù)”，選擇“一般排污者”，“地區(qū)代碼”全選，也可以選擇其它條件，如下圖。

單擊“查詢”后，如下圖，再單擊“導(dǎo)出EXCEL”

導(dǎo)出為EXCEL表，整理后，如下圖

根據(jù)數(shù)據(jù)間關(guān)系，在單元格中列出計算公式，如下圖，如：新鮮用水量＝自來水量+地下水量+地表水量+其他、年總用水量＝新鮮用水量+重復(fù)用水量。

用計算出的數(shù)據(jù)減去實際導(dǎo)出的數(shù)據(jù)，看兩者間數(shù)據(jù)差值是否為0，若不為0，則代表有關(guān)數(shù)據(jù)填報有誤。如下圖，如：新鮮用水量差值＝新鮮用水計算值-新鮮用水導(dǎo)出值。

（四）對于查詢或?qū)徍顺龅膯栴}，必須進(jìn)入排污費征收管理系統(tǒng)軟件“申報數(shù)據(jù)錄入”模塊進(jìn)行修改，并重新審核、匯總、導(dǎo)出、上報。

四、排污申報現(xiàn)場核查

排污申報僅僅依靠統(tǒng)計報表審核和掌握的資料審核還不足以體現(xiàn)申報的真實性，還需要到排污現(xiàn)場進(jìn)行核實、檢查。由于排污申報數(shù)據(jù)面廣量大，因此現(xiàn)場核查采取抽查的辦法進(jìn)行。按統(tǒng)計學(xué)原理，從申報核定總戶數(shù)中分類隨機抽取5%的申報表確立核查對象，核查合格率大于80%視為整體合格；若低于80%需要擴大一倍抽取樣本核查。

（一）、核查準(zhǔn)備

1、確定核查對象及所屬的行業(yè)類別。

2、收集核查對象相關(guān)資料，初步掌握核查對象的生產(chǎn)流程與工藝狀況，以及污染治理工藝的相關(guān)知識。

3、通知核查對象準(zhǔn)備以下臺帳資料：（1）、主要生產(chǎn)崗位生產(chǎn)運行記錄

（2）、污染防治設(shè)施運行記錄、污染治理消耗的原材料記錄臺帳及采購發(fā)票、污染治理能源消耗臺帳。（3）、主要原輔材料采購發(fā)票、財務(wù)臺帳。（4）、主要產(chǎn)品生產(chǎn)銷售記錄。

（5）、污染物排放記錄臺帳、危險品固體廢物處臵記錄臺帳、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、接收危險品固體廢物處臵單位資質(zhì)證明。

（6）、自動監(jiān)控儀表校驗記錄、計量檢定報告、排污口監(jiān)測報告、環(huán)保監(jiān)督檢查記錄。

（二）、現(xiàn)場核查

1、把申報登記表中企業(yè)填報數(shù)據(jù)與企業(yè)的原始記錄、臺帳資料、票據(jù)憑證等進(jìn)行核對審核。

2、對產(chǎn)品生產(chǎn)的完整生產(chǎn)工藝流程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。了解整個生產(chǎn)過程各階段污染物產(chǎn)生的位臵、種類和數(shù)量，分析申報數(shù)據(jù)有無少報、漏報；污染因子、排污量是否與申報對應(yīng)相符。

3、對申報單位所有污染治理設(shè)施的設(shè)計能力、運行狀況和排放去向進(jìn)行全面檢查，核實實際處理量與處理能力是否相符、污染治理設(shè)施運行是否正常、實際處理效率如何、企業(yè)管理是否到位。

4、根據(jù)地形，現(xiàn)場察看排水管網(wǎng)、流向及所有排口，核查污水是否清污分流，污水是否進(jìn)入城市污水處理廠，是否存在偷排口。

5、對監(jiān)測數(shù)據(jù)、污染因子和特征污染物有疑問時，可進(jìn)行現(xiàn)場抽樣監(jiān)測；必要時可進(jìn)行連續(xù)取樣監(jiān)測，對結(jié)果誤差進(jìn)行分析。

6、對自動監(jiān)控儀表運行狀況及校驗記錄進(jìn)行檢查，必要時可現(xiàn)場進(jìn)行校驗，確保自動監(jiān)控真實可靠。

7、對固體廢棄物的名稱、種類、數(shù)量、綜合利用情況進(jìn)行檢查，審核申報與實際是否相符；綜合利用的固體廢棄物名稱及來源，特別是進(jìn)口的固體廢棄物是否屬明令禁止類；綜合利用處理工藝是否屬于禁止或淘汰的、落后的、產(chǎn)生嚴(yán)重污染的生產(chǎn)工藝。如利用廢塑料、廢橡膠土法煉油等。

8、對固體廢棄物的貯存情況、處臵現(xiàn)場進(jìn)行檢查，察看貯存、處臵場所是否采取防揚散、防流失、防滲漏等防治措施，是否符合環(huán)境保護(hù)要求。

9、與工人、技術(shù)人員及排污單位周邊居民群眾交談，了解發(fā)現(xiàn)排污單位是否有謊報、瞞報或其他非法排污現(xiàn)象。

10、施工現(xiàn)場擁有的施工機械察看，施工進(jìn)展情況檢查，夜間施工情況（結(jié)合舉報，夜間巡查。）

五、排污申報審核結(jié)論

排污申報內(nèi)容經(jīng)審核與實際不符或缺少必要的附件資料，須向排污者書面指出有問題的內(nèi)容和需要補充的附件資料限期補報。逾期不補報也不提供相關(guān)資料，可視為謊報。

經(jīng)審核排污申報內(nèi)容與實際相符，附件資料齊全，則須區(qū)分不同情況確定核定方法，做出審核結(jié)論。

1、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，附件資料齊全，在線自動監(jiān)測設(shè)備運行正常，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，依自動監(jiān)測數(shù)據(jù)核定排污量。

2、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，附件資料齊全，監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)齊全，符合規(guī)范，依監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)核定排污量。

3、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，附件資料齊全，但不具備監(jiān)測條件，缺乏監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)，依物料衡算核定排污量。

4、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，但不具備監(jiān)測條件，缺乏監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)，依小型企業(yè)和三產(chǎn)排污系數(shù)核定排污量。

★排放污染物申報登記統(tǒng)計表（187號文）中各種對應(yīng)的邏輯關(guān)系

一、表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系

01、表1-1單位基本信息 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：13＞5，24＞25，29≥31，29≥32，33≥34，33≥35，36≥39 02、表1-5上年能源消耗情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：1=2+3，5=6+7+8 03、表1-6上年用水情況(單位：萬噸)表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：1=2+7，2=3+4+5+6，8=（7÷1）×100% 04、表1-7上年污水及污染物排放匯總情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2=3+4=5+6+7+9，7≥8，11≥12，13=14+15 05、表1-8上年廢氣及污染物排放匯總情況

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：1=2+3，4=5+6，8=10+11，8≥9，12=13+14=15+18，13=16+19，14=17+20，15=16+17，18=19+20 06、表1-9上年固體廢物產(chǎn)生及去向情況(單位：噸)表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2=(4-5)+(6-10)+11+15，6=7+8，11=12+13≤14 07、表1-10上年工業(yè)企業(yè)污染治理項目建設(shè)情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：6≥7，7=8+9+10，10＝11+12+13 08、表2-1污染物排放年匯總表 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：5＝6+7，8＝9+10，14＝15+16+17+18 09、表2-2-1污水排放口年排放情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：13=14+15，21=22+23

10、表2-2-2廢氣排放口年排放情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：22=23+24，28=29+30

11、表2-3-1污水排放口污染物月排放情況

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：9=3×7×10-3，9＝10+11，9=10或9=11（當(dāng)7≤6時，9=10；當(dāng)7＞6時，9=11）

12、表2-3-2廢氣排放口污染物月排放情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：20=4×16×10-6=6×18，20＝21+22，20=21或20=22（當(dāng)16≤15或18≤17時，20=21；當(dāng)16＞15或18＞17時，20=22。）

13、表2-3-3固體廢物月排放情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2≤3+4+8+11，4=5+6，8=9+10

14、排放污染物月變更申報表（污水）

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：9=3×7×10-3，9＝10+11，9=10或9=11（當(dāng)7≤6時，9=10；當(dāng)7＞6時，9=11）

15、排放污染物月變更申報表（廢氣）表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：20=4×16×10-6=6×18，20＝21+22，20=21或20=22（當(dāng)16≤15或18≤17時，20=21；當(dāng)16＞15或18＞17時，20=22。）

16、排放污染物月變更申報表（固體廢物）表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2≤3+4+8+11，4=5+6，8=9+10

二、表間指標(biāo)關(guān)系：

1、表1-1單位基本信息26，27，28，36，37，38，39，40 項與表1-2上年污染治理設(shè)施情況對應(yīng)

2、表1-1單位基本信息26，27，28，36，37，38，39，40 與表1-7上年污水及污染物排放匯總情況、表1-8上年廢氣及污染物排放匯總情況的去除量對應(yīng)

3、表1-1單位基本信息23與表1-9上年固體廢物產(chǎn)生及去 向情況4，5對應(yīng)

4、表2-1污染物排放年匯總表1，2，4等于所有排放口表 2-2-1污水排放口年排放情況相關(guān)項目之和

5、表2-1污染物排放年匯總表5，6，7，8，9，10，12等于所有排放口表2-2-2廢氣排放口年排放情況相關(guān)項目之和

6、表2-1污染物排放年匯總表14，15，16，17，18等于表2-3-3固體廢物月排放情況相關(guān)項目之和

一、表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系

01、表1-1單位基本信息 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：23>24，12>5，28≥30，28≥31，32≥33，32≥34，35≥38 02、表1-2上年污水及污染物排放匯總情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：1＝2+3，4＝5+6，18=4×17×10-3 03、表1-3上年廢氣及污染物排放匯總情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：5＝6+7，25=5×21×10-6 04、表1-4上年固體廢物情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2≤3+4+8+11，4=5+6，8=9+10 05、表2-1污染物排放年匯總表 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：5＝6+7，8＝9+10，14＝15+16+17+18 06、表2-2-1污水排放口污染物月排放情況

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：9=3×7×10-3，9＝10+11，9=10或9=11（當(dāng)7≤6時，9=10；當(dāng)7＞6時，9=11）

07、表2-2-3廢氣排放口污染物月排放情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：20=4×16×10-6=6×18，20＝21+22，20=21或20=22（當(dāng)16≤15或18≤17時，20=21；當(dāng)16＞15或18＞17時，20=22）

08、表2-2-4固體廢物月排放情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2≤3+4+8+11，4=5+6，8=9+10 09、排放污染物月變更申報表（污水）

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：9=3×7×10-3，9＝10+11，9=10或9=11（當(dāng)7≤6時，9=10；當(dāng)7＞6時，9=11）

10、排放污染物月變更申報表（廢氣）表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：20=4×16×10-6=6×18，20＝21+22，20=21或20=22（當(dāng)16≤15或18≤17時，20=21；當(dāng)16＞15或18＞17時，20=22。）

11、排放污染物月變更申報表（固體廢物）表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2≤3+4+8+11，4=5+6，8=9+10

二、表間指標(biāo)關(guān)系：

1、表1-1單位基本信息22和表1-4上年固體廢物情況3有對應(yīng)關(guān)系

2、表2-1污染物排放年匯總表1，2，4等于所有排放口表2-2-1污水排放口污染物月排放情況相關(guān)項目之和

3、表2-1污染物排放年匯總表5，6，7，8，9，10，12等于所有排放口表2-2-3廢氣排放口污染物月排放情況相關(guān)項目之和

4、表2-1污染物排放年匯總表14，15，16，17，18等于全部表2-2-4固體廢物月排放情況相關(guān)項目之和

1、排放污染物月變更申報表（污水）

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：9=3×7×10-3，9＝10+11，9=10或9=11（當(dāng)7≤6時，9=10；當(dāng)7＞6時，9=11）

2、排放污染物月變更申報表（廢氣）表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：20=4×16×10-6=6×18，20＝21+22，20=21或20=22（當(dāng)16≤15或18≤17時，20=21；當(dāng)16＞15或18＞17時，20=22。）

3、排放污染物月變更申報表（固體廢物）表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：2≤3+4+8+11，4=5+6，8=9+10

01、表1-2-1上年進(jìn)水口匯總情況

nnn表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：1=?i?18，2=

?i?19，3=

?i?110，n代表進(jìn)水口個數(shù)

02、表1-7上年污水處理擴、改建項目建設(shè)情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：5≥6，6=7+8 03、表1-8上年廢氣、固體廢物、噪聲污染治理項目建設(shè)情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：6≥7，7=8+9，9=10+11+12 04、表2-2-2污水處理廠出水口月情況

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：10=5×8×10-3，10=11+12，10=11或10=12（當(dāng)8≤7時，10=11；當(dāng)8＞7時，10=12）05、表2-2-3燃燒廢氣排放口污染物月排放情況

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：18=2×1410-6，18=19或18=20（當(dāng)14≤13時，18=19；當(dāng)14＞13時，18=20）

01、表1-2上年主要處理處臵廢物種類、處理量（單位：噸）表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：5+6+7+8+9≥4 02、表1-3上年能源消耗情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：3=4+5+6 03、表1-5上年污水及污染物排放匯總情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：18=4×17×10-3 04、表1-6上年固體廢物處臵廢氣及污染物排放情況

表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：1≥2+3，5≥8+11，5≥6+7，8≥9+10，11=12+13≥14+17，12≥15+18，13≥16+19，14=15+16，17=18+19 05、表1-10上年固體廢物處理擴、改建項目建設(shè)情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：6≥7，7=8+9，9=10+11+12 06、表1-11上年污水、廢氣、噪聲污染治理項目建設(shè)情況 表內(nèi)指標(biāo)關(guān)系：6≥7，7=8+9，9=10+11+12

★申報核定匯總表（97號文）中申報年報主要邏輯關(guān)系公式

一、表1基本情況的邏輯關(guān)系審核

01、煤炭合計量(噸)＝燃料煤量(噸)＋原料煤量(噸)02、油料燃料合計(噸)=重油量(噸)+柴油量(噸)+其他油類燃料(噸)03、新鮮用水量（萬噸）＝自來水用量（萬噸）＋地下水用量（萬噸）＋地表水用量（萬噸）＋其他用水量（萬噸）04、總用水量（萬噸）＝新鮮用水量（萬噸）＋重復(fù)用水量（萬噸）05、重復(fù)用水率=重復(fù)用水量÷總用水量×100%

二、污染物排放情況的邏輯關(guān)系審核 01、污染物排放情況匯總表(表2-1)各欄= 重點排污單位污染物排放情況匯總表(表2-2)各欄 + 小型“三產(chǎn)”等排污者污染物排放情況匯總表(表2-3)各欄 02、污水排放量 ≤ 新鮮用水量

03、污水年排放量＝污水年達(dá)標(biāo)排放量＋污水年超標(biāo)排放量

04、污水年排放量=直接進(jìn)入海域（表6-1）+直接進(jìn)入江河湖庫等水環(huán)境（表6-1）+進(jìn)入城市下水道（再入江河湖庫）（表6-2）+進(jìn)入城市下水道（再入沿海海域）（表6-2）+進(jìn)入城市污水處理廠或工業(yè)廢水集中處理廠（表6-3）+直接灌溉農(nóng)田（表6-3）+進(jìn)入地滲或蒸發(fā)地（表6-4）+進(jìn)入其他單位（表6-4）

05、污水排放量(萬噸)≥ 污水超標(biāo)排放量(萬噸)06、如污水超標(biāo)排放量＞0，則污水中污染物超標(biāo)排放量各欄必有一項＞0 07、如污水中污染物超標(biāo)排放量各欄有一項＞0，則污水超標(biāo)排放量必＞0 08、如污染物達(dá)標(biāo)排放量各項=0，則污水排放量必= 污水超標(biāo)排放量 09、廢氣排放量(萬標(biāo)立方米)≥ 廢氣超標(biāo)排放量(萬標(biāo)立方米)

10、如廢氣超標(biāo)排放量＞0，則廢氣中污染物超標(biāo)排放量各欄必有一項＞0

11、如廢氣中污染物超標(biāo)排放量各欄有一項＞0，則廢氣超標(biāo)排放量必＞0

12、如廢氣污染物達(dá)標(biāo)排放量各項= 0，則污水排放量必=污水超標(biāo)排放量

13、固體廢物合計量(噸)＝危險廢物量(噸)+冶煉渣量(噸)+粉煤灰量(噸)+爐渣量(噸)+煤矸石量(噸)+尾礦量(噸)+其他渣量(噸)+放射性廢物量(噸)

14、固體廢物產(chǎn)生量(噸)≥ 固體廢物排放量(噸)

第三篇：學(xué)校(幼兒園)評估工作指南

學(xué)校（幼兒園）評估工作程序服務(wù)指南

一、評估的程序

1、學(xué)校自評。申報等級的學(xué)校（幼兒園）應(yīng)建立由校長（園長）負(fù)責(zé)的學(xué)校等級評估自評領(lǐng)導(dǎo)小組。（下面簡稱園）

一、要向全體教職工做好宣傳、動員，學(xué)習(xí)等級評估管理辦法、實施細(xì)則，明確要求和做法。

二、須按評估方案要求，查漏補缺，認(rèn)真整改，努力改善辦學(xué)條件，提高學(xué)校管理水平，同時，收集整理有關(guān)的各種檔案資料表冊。

三、要按指標(biāo)逐項進(jìn)行評議打分，匯總自評結(jié)果，寫出自評報告。

四、須由校長（園長）作自評報告，提請校教代會或職工代表大會討論，充分征求意見后按有關(guān)規(guī)定向上級教育督導(dǎo)部門申報。

學(xué)校（園）自評報告內(nèi)容應(yīng)包括：

（1）學(xué)校（園）概況；

（2）學(xué)校（園）自查整改工作情況簡介和自評結(jié)果；

（3）改善辦學(xué)條件和幼兒園管理的主要成績、經(jīng)驗和特色、存在的主要問題及原因分析和今后努力方向、措施等。

學(xué)校（幼兒園）自評過程中，督促下級教育行政部門及教育督導(dǎo)部門指派人員，負(fù)責(zé)對學(xué)校自評工作進(jìn)行指導(dǎo)幫助，協(xié)助幼兒園做好自評工作和各項準(zhǔn)備工作。

2、教育行政部門組織評估組對學(xué)校進(jìn)行評估。評估的一般步驟是： ① 聽取學(xué)校自評報告和辦學(xué)單位意見；

②評估組分成若干指標(biāo)小組，采取各種方式對學(xué)校（園）工作進(jìn)行深入的調(diào)查，獲取各種有關(guān)信息；

③ 評估組對獲取各種信息進(jìn)行分析匯總整理，評議打分并擬出督導(dǎo)評估意見；

④評估組與學(xué)校（園）和辦學(xué)單位交換意見，肯定成績，提出改進(jìn)學(xué)校（幼兒園）工作的意見和建議，但不宣布評分和等級；

⑤ 評估組按等級評審權(quán)限將督導(dǎo)評估意見報相應(yīng)評定單位審定。

3、評估的方法

①評估專家組成員進(jìn)校（園）評估前集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟悉評估方案各項指標(biāo)內(nèi)涵及評估標(biāo)準(zhǔn)，審閱學(xué)校（園）自評材料，制訂評估工作計劃，明確工作分工。

②聽取學(xué)校（園）自評報告和主管部門意見，察看校（園）容校（園）貌和教育學(xué)設(shè)備設(shè)施等辦學(xué)條件及育人環(huán)境。

③查閱各種檔案資料；召開各類座談會；專訪學(xué)校（園）班子成員、中層干部、教師、學(xué)生等。

④隨機抽樣對教職工和學(xué)生（家長）進(jìn)行無記名問卷調(diào)查。

⑤隨機安排聽課，觀看學(xué)生（幼兒）課外活動，審閱學(xué)生（幼兒）學(xué)習(xí)成果，并考察學(xué)生（幼兒）的綜合能力素質(zhì)狀況。

⑥評估專家組成員在了解全面情況后，獨立思考，綜合判斷打分，撰寫分工項目的綜合評述材料，交組長匯總。

⑦專家組匯總評估情況，認(rèn)真討論評估意見及結(jié)論，向?qū)W校（園）反饋評估意見的內(nèi)容，特別對關(guān)系全局的項目達(dá)到情況及存在問題與建議，須經(jīng)全組成員認(rèn)真討論，充分聽取意見。

⑧與受評學(xué)校（園）及主管部門領(lǐng)導(dǎo)反饋意見，肯定成績，提出改進(jìn)學(xué)校

（園）工作的意見和建議，但不宣布評分和結(jié)論。

⑨修改、整理評估意見，按要求填寫評估意見表并簽名，評估結(jié)束后將其上報相應(yīng)教育行政部門督導(dǎo)室。

第四篇：排污申報審核工作指南

排污申報審核工作指南

（試用）

由于從事排污申報的工作人員更換頻繁，業(yè)務(wù)水平參差不齊。為規(guī)范排污申報登記行為，提高排污申報數(shù)據(jù)的真實性、可靠性，更好地掌握全國污染物排放情況，編制本排污申報審核工作指南。

一、排污申報登記統(tǒng)計表規(guī)范性審核

1、申報分類、時間審核

審核排污者是否按187號文分類填報對應(yīng)申報表。審核申報時限是否符合要求：（1）、正常排污申報應(yīng)在每年1月1-15日內(nèi)完成申報；（2）、新、擴、改建設(shè)項目應(yīng)在試生產(chǎn)前3個月或項目竣工驗收后1個月內(nèi)完成排污申報；

（3）、當(dāng)排污者排放污染物需作改變或者發(fā)生污染事故等造成污染物排放緊急變化的，應(yīng)在改變3日前或變化后3日內(nèi)填報相應(yīng)的變更登記表。

（4）、建筑施工應(yīng)在開工前15日內(nèi)進(jìn)行申報。

2、填表書寫規(guī)范性審核（1）、是否用鋼筆填報，書寫工整、清晰，填報數(shù)據(jù)是否用阿拉伯?dāng)?shù)字，文字說明是否用漢字，涂改后是否簽章確認(rèn)有效性。

（2）、申報年份、申報日期、行政區(qū)劃代碼、申報單位法人代碼是否正確（個體工商戶無法人代碼應(yīng)核對經(jīng)營者身份證代碼）；申報單位全稱是否按法人登記或工商行政管理部門核準(zhǔn)的名稱填寫；單位名稱應(yīng)與單位公章所使用的名稱一致。填報人、復(fù)核人是否簽名；單位法定代表人或?qū)嶋H負(fù)責(zé)人是否簽章認(rèn)可申報內(nèi)容。

3、申報表需附的相關(guān)材料是否齊全(1)、污染源監(jiān)測報告單復(fù)印件；(2)、單位的用水情況單復(fù)印件；(3)、燃料檢測單復(fù)印件；

(4)、申報登記表格中需排污單位測算的數(shù)據(jù)應(yīng)提供數(shù)據(jù)的計算說明；(5)、有關(guān)的原輔材料購進(jìn)、產(chǎn)品銷售等情況資料；(6)、當(dāng)年新增排放口情況說明；(7)、其他需要補充的材料：

危險品固體廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單復(fù)印件

固體廢物集中處理廠資質(zhì)證明復(fù)印件

固體廢物處置原始記錄

污染治理設(shè)施運行處理原始記錄

?

4、申報表內(nèi)主要數(shù)據(jù)是否齊全、量綱是否正確。重點是生產(chǎn)數(shù)據(jù)、主要原輔材料消耗、能源消耗、新鮮水用量、污水排放量、污水排放準(zhǔn)確去向等。

5、是否取得排污許可證，核對排污許可證編號與排污許可量（許可濃度、污染物排放許可總量噸/年），許可證有效期限。

6、生產(chǎn)過程中物料投入產(chǎn)出是否平衡、合理。如生產(chǎn)用水的平衡（新鮮用水量=排水量+蒸發(fā)量+進(jìn)入產(chǎn)品量）。

7、生產(chǎn)經(jīng)營過程中污染物產(chǎn)生量減去通過治理污染的削減量與最終排放量是否平衡、合理；污染的削減量是否與污染治理設(shè)施的實際處理能力、實際運行處理的時間吻合

8、填報的直接數(shù)據(jù)（如設(shè)施的運行天數(shù)等）是否與生產(chǎn)原始記錄相符合。

9、填報的引用數(shù)據(jù)來源是否有效、合法。如非正常排污狀況的監(jiān)測數(shù)據(jù)；燃料檢測單與在使用的燃料不符。

10、計算數(shù)據(jù)是否正確，如運用的計算公式、系數(shù)、依據(jù)等。

11、對于畜禽養(yǎng)殖業(yè)、小型企業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)等污水排放無法進(jìn)行實際監(jiān)測或物料衡算的排污者是否填報污水排放特征值情況報表。

12、表內(nèi)邏輯關(guān)系是否正確。（參見邏輯關(guān)系表）

二、利用資料審核

1、利用自動監(jiān)控數(shù)據(jù)、監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)審核。

2、利用物料衡算審核排放量。

3、利用“三同時”、污染源治理、歷年來排污申報等歷史資料審核申報是否有異常。

4、利用同行業(yè)、同規(guī)模企業(yè)類比審核。

5、利用工商管理部門、市政部門、水務(wù)、供電部門、燃料供應(yīng)部門、統(tǒng)計部門等提供的數(shù)據(jù)審核。

6、利用環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)、許可證申請數(shù)據(jù)、專項考核數(shù)據(jù)等參照審核。

7、利用信訪舉報、行政執(zhí)法、專項檢查數(shù)據(jù)審核。

三、使用“排污費征收管理系統(tǒng)”軟件進(jìn)行審核

（一）使用“排污費征收管理系統(tǒng)”下“申報審核”模塊對填報數(shù)據(jù)進(jìn)行審核

1、打開“排污費征收管理系統(tǒng)”輸入用戶編號和密碼進(jìn)入系統(tǒng)，使用“申報審核”下的“排污數(shù)據(jù)錄入”或“申報審核”模塊，如下圖

由于2004年排污單位的基本情況及實際排污情況，是通過2005年申報的上年數(shù)據(jù)體現(xiàn)出來，即“表1-*”（*代表數(shù)字1至10），僅以“一般排污者”為例，如下圖。因此，若要準(zhǔn)確掌握2004年的上述情況，“表1-*”數(shù)據(jù)間的邏輯關(guān)系必須正確。

2、審核可以反復(fù)進(jìn)行多次。再次審核時，對于“表1-*”出現(xiàn)的審核錯誤信息，如下圖，必須回到“申報數(shù)據(jù)錄入”模塊進(jìn)行修改，待“表1-*”數(shù)據(jù)審核無邏輯錯誤后，再次審核通過。

（二）使用“報表管理”工具，對填報數(shù)據(jù)進(jìn)行審核

1、打開“報表管理”工具，“排污申報核定工作表（年報）”，以“排污申報基本情況匯總表”為例，如下圖

2、根據(jù)數(shù)據(jù)間邏輯關(guān)系，看數(shù)據(jù)填報問題。“排污申報基本情況匯總表” 邏輯關(guān)系如下：

(1)煤炭合計量(噸)＝燃料煤量(噸)＋原料煤量(噸)，(2)油料燃料合計(噸)=重油量(噸)+柴油量(噸)+其他油類燃料(噸)，(3)新鮮用水量（萬噸）＝自來水用量（萬噸）＋地下水用量（萬噸）＋地表水用量（萬噸）＋其他用水量（萬噸），(4)總用水量（萬噸）＝新鮮用水量（萬噸）＋重復(fù)用水量（萬噸），(5)重復(fù)用水率=重復(fù)用水量÷總用水量×100%。

匯總數(shù)據(jù)出現(xiàn)問題說明排污單位申報數(shù)據(jù)存在問題。

（三）使用“統(tǒng)計查詢”工具，對填報數(shù)據(jù)進(jìn)行審核

1、打開“統(tǒng)計查詢”工具，如下圖

2、出現(xiàn)如下界面：

“基本信息查詢”、“能源消耗情況查詢”、“用水情況查詢”、“上年排污情況查詢”等等。

3、所有查詢出的內(nèi)容均可導(dǎo)出為EXCEL格式，可通過EXCEL報表審核。以“用水情況查詢”為例：

選擇年份2005年至2005年，選擇“明細(xì)數(shù)據(jù)”，選擇“一般排污者”，“地區(qū)代碼”全選，也可以選擇其它條件，如下圖。

單擊“查詢”后，如下圖，再單擊“導(dǎo)出EXCEL”

導(dǎo)出為EXCEL表，整理后，如下圖

根據(jù)數(shù)據(jù)間關(guān)系，在單元格中列出計算公式，如下圖，如：新鮮用水量＝自來水量+地下水量+地表水量+其他、年總用水量＝新鮮用水量+重復(fù)用水量。

用計算出的數(shù)據(jù)減去實際導(dǎo)出的數(shù)據(jù)，看兩者間數(shù)據(jù)差值是否為0，若不為0，則代表有關(guān)數(shù)據(jù)填報有誤。如下圖，如：新鮮用水量差值＝新鮮用水計算值-新鮮用水導(dǎo)出值。

（四）對于查詢或?qū)徍顺龅膯栴}，必須進(jìn)入排污費征收管理系統(tǒng)軟件“申報數(shù)據(jù)錄入”模塊進(jìn)行修改，并重新審核、匯總、導(dǎo)出、上報。

四、排污申報現(xiàn)場核查

排污申報僅僅依靠統(tǒng)計報表審核和掌握的資料審核還不足以體現(xiàn)申報的真實性，還需要到排污現(xiàn)場進(jìn)行核實、檢查。由于排污申報數(shù)據(jù)面廣量大，因此現(xiàn)場核查采取抽查的辦法進(jìn)行。按統(tǒng)計學(xué)原理，從申報核定總戶數(shù)中分類隨機抽取5%的申報表確立核查對象，核查合格率大于80%視為整體合格；若低于80%需要擴大一倍抽取樣本核查。

（一）、核查準(zhǔn)備

1、確定核查對象及所屬的行業(yè)類別。

2、收集核查對象相關(guān)資料，初步掌握核查對象的生產(chǎn)流程與工藝狀況，以及污染治理工藝的相關(guān)知識。

3、通知核查對象準(zhǔn)備以下臺帳資料：（1）、主要生產(chǎn)崗位生產(chǎn)運行記錄（2）、污染防治設(shè)施運行記錄、污染治理消耗的原材料記錄臺帳及采購發(fā)票、污染治理能源消耗臺帳。

（3）、主要原輔材料采購發(fā)票、財務(wù)臺帳。（4）、主要產(chǎn)品生產(chǎn)銷售記錄。（5）、污染物排放記錄臺帳、危險品固體廢物處置記錄臺帳、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、接收危險品固體廢物處置單位資質(zhì)證明。

（6）、自動監(jiān)控儀表校驗記錄、計量檢定報告、排污口監(jiān)測報告、環(huán)保監(jiān)督檢查記錄。

（二）、現(xiàn)場核查

1、把申報登記表中企業(yè)填報數(shù)據(jù)與企業(yè)的原始記錄、臺帳資料、票據(jù)憑證等進(jìn)行核對審核。

2、對產(chǎn)品生產(chǎn)的完整生產(chǎn)工藝流程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。了解整個生產(chǎn)過程各階段污染物產(chǎn)生的位置、種類和數(shù)量，分析申報數(shù)據(jù)有無少報、漏報；污染因子、排污量是否與申報對應(yīng)相符。

3、對申報單位所有污染治理設(shè)施的設(shè)計能力、運行狀況和排放去向進(jìn)行全面檢查，核實實際處理量與處理能力是否相符、污染治理設(shè)施運行是否正常、實際處理效率如何、企業(yè)管理是否到位。

4、根據(jù)地形，現(xiàn)場察看排水管網(wǎng)、流向及所有排口，核查污水是否清污分流，污水是否進(jìn)入城市污水處理廠，是否存在偷排口。

5、對監(jiān)測數(shù)據(jù)、污染因子和特征污染物有疑問時，可進(jìn)行現(xiàn)場抽樣監(jiān)測；必要時可進(jìn)行連續(xù)取樣監(jiān)測，對結(jié)果誤差進(jìn)行分析。

6、對自動監(jiān)控儀表運行狀況及校驗記錄進(jìn)行檢查，必要時可現(xiàn)場進(jìn)行校驗，確保自動監(jiān)控真實可靠。

7、對固體廢棄物的名稱、種類、數(shù)量、綜合利用情況進(jìn)行檢查，審核申報與實際是否相符；綜合利用的固體廢棄物名稱及來源，特別是進(jìn)口的固體廢棄物是否屬明令禁止類；綜合利用處理工藝是否屬于禁止或淘汰的、落后的、產(chǎn)生嚴(yán)重污染的生產(chǎn)工藝。如利用廢塑料、廢橡膠土法煉油等。

8、對固體廢棄物的貯存情況、處置現(xiàn)場進(jìn)行檢查，察看貯存、處置場所是否采取防揚散、防流失、防滲漏等防治措施，是否符合環(huán)境保護(hù)要求。

9、與工人、技術(shù)人員及排污單位周邊居民群眾交談，了解發(fā)現(xiàn)排污單位是否有謊報、瞞報或其他非法排污現(xiàn)象。

10、施工現(xiàn)場擁有的施工機械察看，施工進(jìn)展情況檢查，夜間施工情況（結(jié)合舉報，夜間巡查。）

五、排污申報審核結(jié)論

排污申報內(nèi)容經(jīng)審核與實際不符或缺少必要的附件資料，須向排污者書面指出有問題的內(nèi)容和需要補充的附件資料限期補報。逾期不補報也不提供相關(guān)資料，可視為謊報。

經(jīng)審核排污申報內(nèi)容與實際相符，附件資料齊全，則須區(qū)分不同情況確定核定方法，做出審核結(jié)論。

1、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，附件資料齊全，在線自動監(jiān)測設(shè)備運行正常，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，依自動監(jiān)測數(shù)據(jù)核定排污量。

2、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，附件資料齊全，監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)齊全，符合規(guī)范，依監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)核定排污量。

3、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，附件資料齊全，但不具備監(jiān)測條件，缺乏監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)，依物料衡算核定排污量。

4、經(jīng)審核排污申報內(nèi)容屬實，但不具備監(jiān)測條件，缺乏監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)，依小型企業(yè)和三產(chǎn)排污系數(shù)核定排污量。

第五篇：生源地審核校對工作指南-2014

生源地信息核對工作指南

一、生源地信息核對的重要性：

生源地指高考時戶口所在地（或者現(xiàn)在父母戶口所在地）。生源地信息核對關(guān)系到學(xué)生畢業(yè)后的報到證、戶口遷移證、組織關(guān)系介紹信、檔案寄發(fā)等工作的準(zhǔn)確性。如果檔案查找不到，戶口落不下來、報到證打印錯誤，都會影響學(xué)生的落戶、結(jié)婚、買房、地方保險、個人職業(yè)發(fā)展等。

二、生源地信息核對的依據(jù)：

生源地信息核對嚴(yán)格按照省教育廳“省市地區(qū)代碼”規(guī)范，具體到市、區(qū)、縣，具體數(shù)據(jù)格式參照省市地區(qū)代碼表格式。

三、注意事項：

1、生源地一定要填寫清楚、準(zhǔn)確，不要填寫簡稱和俗稱，城市名要規(guī)范；注意不要填寫錯別字，比如“潁上”和“穎上”，“靈璧”和“靈壁”等要認(rèn)真核實。（正確為：安徽省潁上縣，安徽省靈璧縣）

2、一個省市內(nèi)，可能出現(xiàn)同名的，要加強審核，如蕪湖市和蕪湖縣，銅陵市和銅陵縣，紹興市和紹興縣，要提醒學(xué)生注意。

3、防止學(xué)生亂填，如安徽省合肥市長豐縣，應(yīng)當(dāng)填“安徽省長豐縣”，不能是“安徽省合肥市”。

四、常見問題解答：

問題1：如果有學(xué)生戶籍發(fā)生變動的，如何辦？

答：高考移民的，要加強教育，指出以前做法不妥。為了方便學(xué)

生畢業(yè)后戶籍、檔案等想轉(zhuǎn)回實際家庭住所在地，生源信息核對時需要學(xué)生提供家庭戶籍證明。

案例：一位畢業(yè)生當(dāng)時原戶籍在蕪湖（招生時數(shù)據(jù)），后因各種原因遷至馬鞍山當(dāng)涂。此時收集畢業(yè)生數(shù)據(jù)信息要進(jìn)行更改，需提供戶籍證明，證明現(xiàn)家庭戶籍系安徽省當(dāng)涂縣的。

問題2：農(nóng)村來的學(xué)生經(jīng)常會問，如果畢業(yè)時未落實單位，派回到原籍，到底是什么地方？

答：派回原籍所在地的人社局，就是生源地的人社局。

具體的情況根據(jù)每年安徽省大中專畢業(yè)生就業(yè)指導(dǎo)中心的具體文件要求為主

問題3：如果學(xué)生在入學(xué)當(dāng)年未將戶籍遷入學(xué)校，保留在家里，戶籍能否再遷入學(xué)校，然后再轉(zhuǎn)到其他地方？

答：不行。必須由畢業(yè)生本人將戶籍從家庭所在地遷至其工作所在地的派出所，不能再回簽到學(xué)校，然后再遷往至其他地方。

問題4：有些學(xué)生畢業(yè)生后在外地工作，想將戶口、檔案留在馬鞍山市，如何辦？

答：隨著我市城市居民保險福利的提高和計劃生育管理等問題。在外地工作想將戶口遷入馬鞍山市，控制非常嚴(yán)格。辦法是：必須和本市企事業(yè)單位簽訂就業(yè)協(xié)議，協(xié)議書中的主管部門必須是馬鞍山市人才交流中心的章，才能落戶到本市。（重要提示：此類情況必須由畢業(yè)生本人辦理，輔導(dǎo)員不得代辦，防止“被就業(yè)”發(fā)生）其他情況以市人社局具體規(guī)定為依據(jù)辦理。

其他地市可能也存在此類問題，一般情況，戶口派遣到就業(yè)單位的所在地派出所。

問題5：有些學(xué)生畢業(yè)生后在外地工作想將戶口、檔案掛在合肥市，如何辦理？

答：屆時可以申請合肥市東方英才人才服務(wù)有限公司辦理，但要等通知。

問題6：目前那些地方的戶口比較難入，如果簽至上海、北京、天津等地的工作單位，有就業(yè)協(xié)議書，如何辦理落戶事宜？

答：回原籍或者按照當(dāng)?shù)卣咿k理。

安徽工業(yè)大學(xué)大學(xué)生就業(yè)指導(dǎo)中心

2013年9月10日