第一篇：：《從業(yè)人員資格管理系統(tǒng)用戶申請(qǐng)書(shū)》大全

關(guān)于申請(qǐng)從業(yè)人員資格管理系統(tǒng)用戶的報(bào)告

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

我公司已正式成為貴會(huì)普通/聯(lián)席/特別會(huì)員，希望通過(guò)貴會(huì)從業(yè)人員資格管理系統(tǒng)完成從業(yè)人員資格日常管理。為此，特向貴會(huì)申請(qǐng)此系統(tǒng)的用戶名和登錄密碼，協(xié)助辦理從業(yè)人員資格日常管理相關(guān)事宜。

特此申請(qǐng)！

申請(qǐng)單位：

單位負(fù)責(zé)人（簽字）:

單位公章

年 月 日

第二篇：基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)機(jī)構(gòu)用戶使用手冊(cè)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)

會(huì)員用戶操作手冊(cè)

1.培訓(xùn)管理

1.1.進(jìn)入系統(tǒng)

打開(kāi)IE瀏覽器，版本在IE8及以上，在地址欄里輸入測(cè)試網(wǎng)址：http://person.amac.org.cn,進(jìn)入系統(tǒng)登錄頁(yè)面，如下圖：

輸入會(huì)員用戶的用戶名、密碼及驗(yàn)證碼，登錄到系統(tǒng)首頁(yè)，如下圖：

點(diǎn)擊系統(tǒng)菜單里的培訓(xùn)管理，其展開(kāi)目錄結(jié)構(gòu)如下圖：（由于是會(huì)員用戶登錄，所以此模塊展開(kāi)的目錄均被會(huì)員用戶擁有使用權(quán)限）

1.2.會(huì)員單位報(bào)名

在菜單中選擇[培訓(xùn)管理]?[培訓(xùn)報(bào)名管理]?[會(huì)員單位報(bào)名]進(jìn)入報(bào)名界面，如下圖：

? 單擊[查詢]按鈕，根據(jù)填寫(xiě)的查詢條件查詢符合條件的培訓(xùn)班列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[我要報(bào)名]按鈕，跳轉(zhuǎn)到會(huì)員單位報(bào)名界面,如下圖：

? 單擊[保存]按鈕，保存所填寫(xiě)的報(bào)名信息、報(bào)名成功 ? 單擊[關(guān)閉]按鈕，返回到培訓(xùn)班報(bào)名列表界面

? 單擊[下一步]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓(xùn)學(xué)員管理界面，如下圖：

? 單擊[查詢]按鈕，根據(jù)填寫(xiě)的查詢條件查詢符合條件的學(xué)員信息 ? 單擊[返回]按鈕，返回到會(huì)員單位報(bào)名面

? 單擊[手動(dòng)添加學(xué)員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓(xùn)學(xué)員信息填寫(xiě)界面 ? 單擊[批量選擇學(xué)員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到批量選擇學(xué)員界面 ? 單擊[批量導(dǎo)入學(xué)員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

? 單擊[修改報(bào)名]按鈕，跳轉(zhuǎn)到會(huì)員單位報(bào)名修改界面，如下圖：

? 單擊[保存]按鈕，保存所填寫(xiě)的報(bào)名信息、報(bào)名成功 ? 單擊[關(guān)閉]按鈕，返回到培訓(xùn)班報(bào)名列表頁(yè)面 ? 單擊[下一步]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓(xùn)學(xué)員管理界面

? 單擊[報(bào)名信息]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓(xùn)班學(xué)員報(bào)名信息界面，如下圖：

? 單擊[打印]按鈕，打印頁(yè)面信息

? 單擊[關(guān)閉]按鈕，返回到培訓(xùn)班報(bào)名列表界面 1.3.會(huì)員自辦班管理

在菜單中選擇[培訓(xùn)管理]?[培訓(xùn)班管理]?[會(huì)員自辦班管理]進(jìn)入界面，如下圖：

? 單擊[查詢]按鈕,查詢符合條件的會(huì)員自辦班列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到會(huì)員自辦班新增界面,如下圖：

? ? ? ? 單擊[手動(dòng)添加培訓(xùn)師資信息]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓(xùn)師資管理頁(yè)面 單擊[保存]按鈕，保存信息并返回到會(huì)員自辦班列表頁(yè)面 單擊[返回]按鈕，返回到會(huì)員自辦班列表頁(yè)面

單擊[保存并導(dǎo)入學(xué)員信息]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入學(xué)員管理界面如下圖： 點(diǎn)擊【批量導(dǎo)入學(xué)員】如圖：

點(diǎn)擊【機(jī)構(gòu)內(nèi)部選擇人員】如圖，點(diǎn)擊各按鈕依次進(jìn)行：

? 單擊[修改]按鈕,進(jìn)入修改頁(yè)面，同新增頁(yè)面一個(gè)道理

? 單擊[刪除]按鈕，當(dāng)前一條列表信息被刪除

? 單擊[學(xué)員管理]按鈕，跳轉(zhuǎn)到學(xué)員管理頁(yè)面，如下圖，可點(diǎn)擊各按鈕，操作簡(jiǎn)單：

? 單擊[師資管理]按鈕，進(jìn)入到師資管理界面，如圖，可點(diǎn)擊各按鈕，操作簡(jiǎn)單：

重點(diǎn)按鈕：點(diǎn)擊【修改授課信息】，進(jìn)入頁(yè)面如圖：

? 單擊[提交]按鈕，當(dāng)前列表數(shù)據(jù)狀態(tài)是待初審

1.4.報(bào)告管理

在菜單中選擇[培訓(xùn)管理]?[計(jì)劃與報(bào)告管理]?[報(bào)告管理]進(jìn)入界面，如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的報(bào)告列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增頁(yè)面,如下圖：

? 單擊[修改]按鈕，進(jìn)入修改頁(yè)面 ? 單擊[刪除]按鈕，刪除當(dāng)前列表數(shù)據(jù)

2.系統(tǒng)管理

2.1.個(gè)人用戶管理

在菜單中選擇[系統(tǒng)管理]?[個(gè)人用戶管理]，進(jìn)入個(gè)人用戶管理界面，如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的用戶列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增個(gè)人用戶界面 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，導(dǎo)出用戶Excel表格 ? 單擊[解鎖]按鈕，開(kāi)通用戶 ? 單擊[修改]按鈕，修改用戶信息

? 單擊[刪除]按鈕，未注冊(cè)的用戶可進(jìn)行刪除

? 單擊[鎖定]按鈕，進(jìn)行用戶注銷，已開(kāi)通、已注冊(cè)的用戶沒(méi)有鎖定按鈕

2.2.部門設(shè)置

在菜單中選擇[系統(tǒng)管理]?[部門設(shè)置]，進(jìn)入部門設(shè)置界面，如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的部門列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增部門界面

? 單擊[員工部門設(shè)置]按鈕，進(jìn)行員工的部門錄入及部門間的轉(zhuǎn)移 ? 單擊[修改]按鈕，修改部門信息

? 單擊[刪除]按鈕，刪除當(dāng)前的一條部門信息

2.3.二級(jí)管理員設(shè)置

在菜單中選擇[系統(tǒng)管理]?[二級(jí)管理員設(shè)置]，進(jìn)入二級(jí)管理員設(shè)置界面，如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的二級(jí)管理員列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[設(shè)置管理員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到管理員設(shè)置界面

? 單擊[設(shè)置數(shù)據(jù)權(quán)限]按鈕，進(jìn)行管理員權(quán)限范圍設(shè)置 ? 單擊[取消管理員]按鈕，即刪除了此二級(jí)管理員信息 2.4.賬戶密碼管理

在菜單中選擇[系統(tǒng)管理]?[賬戶密碼管理]，進(jìn)入賬戶密碼管理界面，如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的用戶列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[批量重置]按鈕，進(jìn)行密碼批量重置 ? 單擊[重置密碼]按鈕，進(jìn)行用戶的密碼重置 ? 單擊[用戶解鎖]按鈕，解鎖未開(kāi)通的用戶 2.5.分管人員聯(lián)絡(luò)方式

在菜單中選擇[系統(tǒng)管理]?[分管人員聯(lián)絡(luò)方式]，進(jìn)入分管人員聯(lián)絡(luò)方式界面，如圖：

3.注冊(cè)管理

3.1.從業(yè)人員及投資管理人員注冊(cè)審核 3.1.1.注冊(cè)初審 在菜單中選擇[注冊(cè)管理]?[從業(yè)人員及投資管理人員注冊(cè)審核]?[注冊(cè)初審]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的審核列表 ? 單擊[審核]按鈕，進(jìn)入審核注冊(cè)信息頁(yè)面

3.1.2.注冊(cè)復(fù)審

在菜單中選擇[注冊(cè)管理]?[從業(yè)人員及投資管理人員注冊(cè)審核]?[注冊(cè)復(fù)審]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的審核列表 ? 單擊[審核]按鈕，進(jìn)入審核注冊(cè)信息頁(yè)面 3.2.從業(yè)注冊(cè)公示 3.2.1內(nèi)部公示

在菜單中選擇[注冊(cè)管理]?[從業(yè)注冊(cè)公示]?[內(nèi)部公示]如圖：

? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的列表 單擊[導(dǎo)出]按鈕，導(dǎo)出Excel信息表格

單擊[強(qiáng)制通過(guò)公示]按鈕，進(jìn)入審核頁(yè)面，輸入強(qiáng)制通過(guò)公示原因 單擊[暫停公示]按鈕，公示暫停 ? 單擊[撤銷公示]按鈕，進(jìn)入審核頁(yè)面，輸入撤銷公示原因

3.3.撤銷注冊(cè)

在菜單中選擇[注冊(cè)管理]?[撤銷注冊(cè)]如圖：

3.4.強(qiáng)制通過(guò)申請(qǐng)

在菜單中選擇[注冊(cè)管理]?[強(qiáng)制通過(guò)申請(qǐng)]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的部門列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到強(qiáng)制通過(guò)申請(qǐng)界面，如圖：

4.證書(shū)管理

從業(yè)證書(shū)打印

在菜單中選擇[證書(shū)管理]?[從業(yè)證書(shū)打印]如圖：

? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的列表 單擊[導(dǎo)出]按鈕，導(dǎo)出Excel證書(shū)信息表格 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 單擊[打印]按鈕，進(jìn)行證書(shū)打印

5.變更管理

5.1.變更申請(qǐng)

在菜單中選擇[變更管理]?[變更申請(qǐng)]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的變更申請(qǐng)列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到變更申請(qǐng)?zhí)峤豁?yè)面，如圖：

? 單擊[提交]按鈕，申請(qǐng)?zhí)峤怀晒?/p>

? 單擊[返回]按鈕，返回到變更申請(qǐng)列表界面

? 單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到變更申請(qǐng)查看頁(yè)面，如圖：

5.2.身份信息變更申請(qǐng)

在菜單中選擇[變更管理]?[身份信息變更申請(qǐng)]如圖：

? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的身份信息變更申請(qǐng)列表 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到身份信息變更申請(qǐng)?zhí)峤豁?yè)面 單擊[查看]按鈕，進(jìn)行申請(qǐng)信息的查看

6.離職備案

6.1.離職錄入

在菜單中選擇[離職備案]?[離職錄入]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的人員

? 單擊[顯示部門信息]按鈕，會(huì)顯示出機(jī)構(gòu)下的所有部門，繼而可選擇部門下的人 ? 單擊[下一步]按鈕，進(jìn)入離職信息錄入頁(yè)面，如圖：

? 單擊[提交]按鈕，離職錄入成功

6.2.離職備案人員查詢

在菜單中選擇[離職備案]?[離職備案人員查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的離職人列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，導(dǎo)出Excel格式的離職人信息 6.3.備案提醒

在菜單中選擇[離職備案]?[備案提醒]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的備案提醒信息 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 6.4.擬聘用人員信息查詢

在菜單中選擇[離職備案]?[擬聘用人員信息查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的離職人信息 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

7.基金產(chǎn)品

基金產(chǎn)品

在菜單中選擇[基金產(chǎn)品]?[基金產(chǎn)品]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的基金產(chǎn)品 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增基金產(chǎn)品界面，如圖

? 單擊[保存]按鈕，新增基金產(chǎn)品信息保存成功 ? 單擊[返回]按鈕，返回到基金產(chǎn)品列表界面 ? 單擊[查看]按鈕，進(jìn)入信息查看界面，如圖：

? 單擊[返回]按鈕，返回到基金產(chǎn)品列表界面

8.投資管理員管理

8.1.基金經(jīng)理管理

8.1.1.基金經(jīng)理注冊(cè)管理

在菜單中選擇[投資管理人員管理]?[基金經(jīng)理管理]?[基金經(jīng)理注冊(cè)管理]如圖：

? 表單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的審核列 ? 單擊[審核]按鈕，進(jìn)入審核注冊(cè)信息頁(yè)面

8.1.2.變更基金產(chǎn)品管理

在菜單中選擇[投資管理人員管理]?[基金經(jīng)理管理]?[基金經(jīng)理變更管理]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的變更數(shù)據(jù) ? ? ? ? ? ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 單擊[修改]按鈕，跳轉(zhuǎn)到修改界面 單擊[刪除]按鈕，刪除當(dāng)前的一條數(shù)據(jù) 單擊[提交]按鈕，提交至協(xié)會(huì)審核 單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到信息查看界面

單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增基金產(chǎn)品名稱變更界面，如圖：

? 單擊[保存為草稿]按鈕，變更信息保存成功

? 單擊[保存并提交]按鈕，信息保存成功并提交至協(xié)會(huì)審核 ? 單擊[返回]按鈕，返回到變更基金產(chǎn)品管理列表界面 8.1.3.基金經(jīng)理注銷管理

在菜單中選擇[基金經(jīng)理管理]?[基金經(jīng)理注銷管理]如圖：

? ? ? ? ? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 單擊[修改]按鈕，跳轉(zhuǎn)到修改界面 單擊[刪除]按鈕，刪除當(dāng)前的一條數(shù)據(jù) 單擊[提交]按鈕，提交至協(xié)會(huì)審核 單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到信息查看界面

單擊[相關(guān)文件]按鈕，跳轉(zhuǎn)到生成文件列表界面 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增注銷界面，如圖：

? 單擊[保存為草稿]按鈕，變更信息保存成功

? 單擊[保存并提交]按鈕，信息保存成功并提交至協(xié)會(huì)審核 ? 單擊[返回]按鈕，返回到基金經(jīng)理注銷管理列表界面

9.高管人員管理

9.1.目錄結(jié)構(gòu)如下

9.2.基本信息結(jié)構(gòu)審核

在菜單中選擇[高管人員管理]?[基本信息機(jī)構(gòu)審核]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)

? 單擊[審核]按鈕，進(jìn)入基本信息機(jī)構(gòu)審核頁(yè)面，如圖：

?

? 單擊[提交]按鈕，信息提交成功至協(xié)會(huì)審核材料

? 單擊[返回]按鈕，返回到基本信息機(jī)構(gòu)審核列表界面

9.3.考試預(yù)約

在菜單中選擇[高管人員管理]?[考試預(yù)約]如圖：

? ? ? ?

9.4.副總/基金托管人備案管理

9.4.1.任職備案

在菜單中選擇[高管人員管理]?[基金托管人備案管理]?[任職備案]如圖： 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

單擊[考試預(yù)約]按鈕，信息提交成功至協(xié)會(huì)審核 單擊[查看]按鈕，查看考試預(yù)約信息

? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

單擊[任職備案函]按鈕，會(huì)彈出任職備案函界面

單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到任職備案函查看界面，如圖：

? 單擊[任職備按]按鈕，會(huì)跳轉(zhuǎn)到任職備案界面，如圖：

9.4.2.解聘管理

在菜單中選擇[高管人員管理]?[基金托管人備案管理]?[解聘管理]如圖：

? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

單擊[解聘?jìng)浒负痌按鈕，會(huì)彈出解聘?jìng)浒负缑?/p>

單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到解聘?jìng)浒负榭唇缑妫鐖D：

? 單擊[解聘申請(qǐng)]按鈕，會(huì)跳轉(zhuǎn)到解聘申請(qǐng)界面，如圖：

10.年檢管理

10.1.生成年檢數(shù)據(jù)

在菜單中選擇[年檢管理]?[生成年檢數(shù)據(jù)]如圖：

10.2.年檢提交

在菜單中選擇[年檢管理]?[年檢提交]如圖：

? ? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件 單擊[批量提交]按鈕，批量提交年檢數(shù)據(jù) 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

單擊[年檢狀態(tài)查詢]按鈕，跳轉(zhuǎn)到年檢狀態(tài)查詢頁(yè)界面，如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

10.3.年檢審核

在菜單中選擇[年檢管理]?[年檢審核]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件 ? 單擊[批量通過(guò)]按鈕，批量通過(guò)年檢審核

10.4.內(nèi)部公示

在菜單中選擇[年檢管理]?[年檢公示]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

11.投訴管理

11.1.投訴信息查詢

在菜單中選擇[投訴管理]?[投訴信息查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

11.2.投訴信息錄入

在菜單中選擇[投訴管理]?[投訴信息錄入]如圖：

? 單擊[提交]按鈕，信息錄入成功并提交到協(xié)會(huì)受理

12.誠(chéng)信管理

12.1.誠(chéng)信信息錄入

在菜單中選擇[誠(chéng)信管理]?[誠(chéng)信信息錄入]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的誠(chéng)信列表

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增誠(chéng)信信息界面，如圖：

? 單擊[提交]按鈕，信息錄入成功并提交至協(xié)會(huì)審核 ? 單擊[關(guān)閉]按鈕，返回到誠(chéng)信信息列表界面

? 單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到誠(chéng)信信息查詢界面，如圖：

12.4.誠(chéng)信信息查詢

在菜單中選擇[誠(chéng)信管理]?[誠(chéng)信信息查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的誠(chéng)信列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件 ? 單擊[查看]按鈕，進(jìn)入查看誠(chéng)信信息界面 12.5.信息查詢申請(qǐng)

在菜單中選擇[誠(chéng)信管理]?[信息查詢申請(qǐng)]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的誠(chéng)信列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增申請(qǐng)界面，如下圖：

? 單擊[提交]按鈕，信息提交至協(xié)會(huì)審核

? 單擊[關(guān)閉]按鈕，返回到信息查詢申請(qǐng)列表界面

13.即時(shí)通訊

13.1.收件箱

在菜單中選擇[及時(shí)通訊]?[收件箱]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的收信列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件 13.4.發(fā)件箱

在菜單中選擇[及時(shí)通訊]?[發(fā)件箱]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的發(fā)件列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

? 單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增發(fā)件界面，如下圖：

14.通知管理

通知查詢 在菜單中選擇[通知管理]?[通知查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的通知列表 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件

15.個(gè)人信息管理

15.1.密碼修改

在菜單中選擇[個(gè)人信息管理]?[密碼修改]如圖：

? 單擊[保存]按鈕，修改信息保存成功 ? 單擊[重置]按鈕，清空所有修改信息 15.2.個(gè)人信息審核

在菜單中選擇[個(gè)人信息管理]?[個(gè)人信息審核]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的個(gè)人信息審核列表數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

? 單擊[審核]按鈕，跳轉(zhuǎn)到審核個(gè)人信息界面

16.機(jī)構(gòu)信息維護(hù)

機(jī)構(gòu)信息維護(hù) 在菜單中選擇[機(jī)構(gòu)信息維護(hù)]?[機(jī)構(gòu)信息維護(hù)]如圖：

? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的列表數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

單擊[修改]按鈕，跳轉(zhuǎn)到機(jī)構(gòu)信息修改界面 單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到機(jī)構(gòu)信息查看界面

17.綜合查詢

17.1.其目錄展開(kāi)結(jié)構(gòu)如下圖：

17.2.從業(yè)注冊(cè)查詢 17.2.1.證書(shū)歷史查詢

在菜單中選擇[綜合查詢]?[從業(yè)注冊(cè)查詢]?[證書(shū)歷史查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面 17.2.2.注冊(cè)情況查詢 在菜單中選擇[綜合查詢]?[從業(yè)注冊(cè)查詢]?[注冊(cè)情況查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

17.3.年檢查詢

17.3.1.年檢狀態(tài)查詢

在菜單中選擇[綜合查詢]?[年檢查詢]?[年檢狀態(tài)查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

17.3.2.年檢學(xué)時(shí)匯總

在菜單中選擇[綜合查詢]?[年檢查詢]?[年檢學(xué)時(shí)匯總]如圖：

? ? ? ? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

單擊[詳細(xì)學(xué)時(shí)查詢]按鈕，跳轉(zhuǎn)到學(xué)識(shí)查詢界面，如圖：

17.4.考試查詢

17.4.1.資格考試成績(jī)查詢

在菜單中選擇[綜合查詢]?[考試查詢]?[資格考試成績(jī)查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

17.5.變更查詢 17.5.1.變更查詢

在菜單中選擇[綜合查詢]?[變更查詢]?[變更查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

17.5.2.身份信息變更查詢

在菜單中選擇[綜合查詢]?[變更查詢]?[身份信息變更查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

17.6.培訓(xùn)查詢

17.6.1.學(xué)員培訓(xùn)情況查詢

在菜單中選擇[綜合查詢]?[培訓(xùn)查詢]?[學(xué)員培訓(xùn)情況查詢]如圖：

? 單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) ? 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件 ? 單擊[導(dǎo)出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導(dǎo)入Excel界面

17.6.2.會(huì)員培訓(xùn)班查詢

在菜單中選擇[綜合查詢]?[變更查詢]?[會(huì)員培訓(xùn)班查詢]如圖：

單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù) 單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件

第三篇：網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)

網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 1

網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)

1.1 系統(tǒng)簡(jiǎn)介

網(wǎng)站需要用戶互動(dòng)來(lái)促進(jìn)網(wǎng)站發(fā)展。當(dāng)用戶在網(wǎng)站中注冊(cè)為注冊(cè)會(huì)員，則相當(dāng)于在網(wǎng)站中有了一個(gè)通行證，會(huì)員可用以辨別屬于自己的信息、訪問(wèn)或發(fā)布權(quán)限允許內(nèi)的信息。站長(zhǎng)可用以對(duì)會(huì)員設(shè)定各種優(yōu)惠方案、積分活動(dòng)和統(tǒng)計(jì)相關(guān)情況，以提高網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)成功率。

網(wǎng)站用戶分成管理員、注冊(cè)會(huì)員和游客三大類，其中管理員和注冊(cè)會(huì)員都有獨(dú)立的管理界面。管理員擁有網(wǎng)站管理后臺(tái)管理權(quán)限。注冊(cè)會(huì)員可以瀏覽相關(guān)權(quán)限范圍內(nèi)的網(wǎng)頁(yè)信息，并可在會(huì)員中心發(fā)表相關(guān)信息。

注冊(cè)會(huì)員可自由劃分成不同的會(huì)員組，以設(shè)置本類會(huì)員組所擁有的權(quán)限。在網(wǎng)站正式運(yùn)營(yíng)前，需要先設(shè)置網(wǎng)站中用戶的權(quán)限，如是否允許會(huì)員在網(wǎng)站中注冊(cè)、是否可以在網(wǎng)站中發(fā)表信息等權(quán)限。1.2 軟件安裝

1.將“用戶管理系統(tǒng)”文件夾拷貝到計(jì)算機(jī)D盤或E盤里。

2.打開(kāi)“用戶管理系統(tǒng)”文件夾，將config文件打開(kāi)，把里面“server=?”改為“server=數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器名（機(jī)子本身的服務(wù)器名或（LOCAL））”并將該文件保存。

3.雙擊“用戶管理系統(tǒng)”里的“UserServers”文件（以快捷方式發(fā)送至桌面），就可以運(yùn)行軟件了。

1.21安裝環(huán)境

軟件環(huán)境

操作系統(tǒng)：Windows XP/Windows 2000/Windows2003 運(yùn)行環(huán)境：MS Visaul Studio 2005 MS SQL Server 2000

硬件環(huán)境 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 2 CPU ：2GHZ以上

內(nèi)存：1024M以上 硬盤：80G以上

2.1用戶管理系統(tǒng)使用說(shuō)明

2.11功能

提供軟件的一般用戶管理系統(tǒng)

2.22配置用戶參數(shù)

配置用戶參數(shù)

依次點(diǎn)擊“系統(tǒng)設(shè)置”->“網(wǎng)站配置”->“用戶參數(shù)配置”，在“用戶參數(shù)配置”中只有開(kāi)啟了會(huì)

員注冊(cè)功能，才需要進(jìn)一步設(shè)置相關(guān)注冊(cè)參數(shù)。設(shè)置好相關(guān)參數(shù)后，單擊頁(yè)面底部“保存設(shè)置”按鈕保存 相應(yīng)配置。

建立的表:以下表在建立時(shí)應(yīng)該先加密碼，程序打開(kāi)時(shí)才由程序傳 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 3 遞密碼。以避免直接用工具可打開(kāi)DB文件。

用戶資料表

用戶ID： 用戶登錄時(shí)輸入的用戶名。

用戶姓名： 用戶的真實(shí)姓名。

密碼： 用戶密碼（在存入前應(yīng)該進(jìn)行必要的加密）

權(quán)限： 用戶級(jí)別。

有效期開(kāi)始：該帳號(hào)從何時(shí)開(kāi)始有效（下面程序沒(méi)利用該功能）

有效期截止：何時(shí)該帳號(hào)不能用。

是否有效： 可以讓該用戶暫時(shí)為不可用。

出錯(cuò)次數(shù)： 用戶連續(xù)輸錯(cuò)密碼次數(shù)（當(dāng)有正確輸入時(shí)復(fù)位）

出錯(cuò)限度： 允許輸錯(cuò)密碼次數(shù)，如果超過(guò)該限度，該用戶置為不可用，必須找管理員為其復(fù)位。

備注： 必要的說(shuō)明。

活動(dòng)表：

用戶ID： 記錄進(jìn)入系統(tǒng)的用戶ID.活動(dòng)狀態(tài)： 該用戶是否是當(dāng)前活動(dòng)用戶。（程序允許A用戶進(jìn)入后，不必 退出系統(tǒng)而讓B用戶進(jìn)入，A用戶被置為非活動(dòng)用戶，當(dāng)B退出后A被變?yōu)榛顒?dòng)用戶，只有第一個(gè)用戶才能退出系統(tǒng)，同時(shí)清空活動(dòng)表）

進(jìn)入系統(tǒng)的驗(yàn)證

供用戶進(jìn)入系統(tǒng)的密碼輸入窗口。

當(dāng)用戶輸入完成后，首先打開(kāi)用戶資料表，檢查該用戶是否存在，若不存在，清空用戶輸入，提示不存在該用戶，讓用戶從新輸入，用戶名輸入錯(cuò)誤這里將不作次數(shù)限制。

網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 4 若存在該用戶，接著驗(yàn)證密碼，如果正確，根據(jù)用戶的使用期限，是否有效作判斷，并根據(jù)結(jié)果作出是否允許用戶進(jìn)入系統(tǒng)。如果不允許，給出相應(yīng)的提示后關(guān)閉系統(tǒng)。否則，根據(jù)用戶的級(jí)別置某些功能不能使用，同時(shí)在活動(dòng)表中記錄該用戶已進(jìn)入，并復(fù)位出錯(cuò)次數(shù)字段。

如果存在該用戶，但密碼錯(cuò)誤，用戶資料表中的出錯(cuò)次數(shù)加一。讓用戶從新輸入。

實(shí)現(xiàn)部分功能的程序

密碼修改

一般用戶只能修改自己的密碼，當(dāng)用戶選擇該功能時(shí)，提示用戶輸入一次舊密碼，兩次新密碼。用戶可以按清除鍵重新輸入。當(dāng)用戶輸入完成后，先從活動(dòng)表找出

該用戶ID,再按ID尋找用戶資料表找到該用戶，先比較舊密碼，錯(cuò)誤提示從新修改，正

確則完成修改。

超級(jí)用戶可以設(shè)置/修改用戶資料表中的所有資料及密碼初始化。網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 5 2.3.1 用戶管理 2.3.1.1 用戶系統(tǒng)管理

注冊(cè)前臺(tái)會(huì)員

在網(wǎng)站首頁(yè)的“用戶登錄”中，單擊“注冊(cè)”功能鏈接，在出現(xiàn)的“用戶冊(cè)”頁(yè)面單擊“我同意”按鈕同意服務(wù)條款和聲明后，在顯示的信息頁(yè)中填寫(xiě)用戶名、密碼等相關(guān)內(nèi)容，單擊“下一步”按鈕，系統(tǒng)出現(xiàn)注冊(cè)成功提示信息。返回在網(wǎng)站首頁(yè)，在“用戶登錄”中填寫(xiě)剛才注冊(cè)的用戶名與密碼后，單擊“登錄”按鈕登錄，在登錄成功后，“用戶登錄”中顯示登錄信息，若單擊“會(huì)員中心”功能鏈接即可進(jìn)入會(huì)員中心操作相關(guān)信息，若單擊“退出登錄”功能鏈接即可退出登錄。

2.3.1.2 管理會(huì)員組

依次點(diǎn)擊“用戶管理”->“會(huì)員管理”->“會(huì)員組管理”，在出現(xiàn)的管理界面中顯示了系統(tǒng)默認(rèn)內(nèi)置的

會(huì)員組信息。在“注冊(cè)會(huì)員”會(huì)員組的“操作”列中單擊“修改”功能鏈接，在出現(xiàn)的“修改會(huì)員組”界面中，修改會(huì)員組名稱、會(huì)員組說(shuō)明，點(diǎn)選會(huì)員組類型后，單擊“保存會(huì)員組并進(jìn)行權(quán)限設(shè)置”功能按鈕，系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)到“設(shè)置會(huì)員組權(quán)限”管理界面中，可進(jìn)一步修改本會(huì)員組中的所有會(huì)員的發(fā)布權(quán)限、評(píng)論權(quán)限、短消息權(quán)限、收藏夾權(quán)限、計(jì)費(fèi)方式、扣點(diǎn)券方式、自助充值等相關(guān)選項(xiàng)及參數(shù)，同時(shí)也可以設(shè)置本會(huì)員組中的會(huì)員的

節(jié)點(diǎn)權(quán)限、專題權(quán)限和字段權(quán)限。修改好相關(guān)信息后，單擊頁(yè)面底部的“保存”功能按鈕，系統(tǒng)出現(xiàn)成功提示信息，單擊“<< 返回上一頁(yè)”功能鏈接返回會(huì)員組管理界面。網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 6

2.3.1.3 更改密碼

在控制臺(tái)主界面的工具欄上，點(diǎn)擊“更改密碼”按鈕，會(huì)彈出更改密碼的對(duì)話框，可以更改超級(jí)管理員密碼。

2.3.1.3 退出控制臺(tái)

在控制臺(tái)主界面的工具欄上，點(diǎn)擊“退出系統(tǒng)”按鈕，即退出控制臺(tái)。

2.3.1.4 鎖定控制臺(tái)

在控制臺(tái)主界面的工具欄上，點(diǎn)擊“鎖定系統(tǒng)”，會(huì)彈出鎖定系統(tǒng)的對(duì)話框，必須輸入正確的超級(jí)管理員密碼，才能夠解除控制臺(tái)的鎖定狀態(tài)。

2.4 基本操作

2.4.1 新增管理員

在管理員列表空白處單擊鼠標(biāo)右鍵，在彈出的菜單中選擇“新增管理員”； 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 7

點(diǎn)擊“新增管理員”后，在彈出的對(duì)話框中填入用戶名稱（如：Admin），并且選定操作權(quán)限（如：操作員），然后在“登錄密碼”框中輸入密碼，再在“確認(rèn)密碼”框中再次輸入剛才鍵入的密碼，最后點(diǎn)擊對(duì)話框上的“確認(rèn)”。

此時(shí)用戶可以退出系統(tǒng)，然后用新建的管理員帳號(hào)登錄，以驗(yàn)證此帳號(hào)的成功建立。

2.5

留言板管理

留言列表中顯示留言的發(fā)布者、發(fā)布時(shí)間、所在IP地址、留言內(nèi)容、聯(lián)系方式及留言所屬分類等信息，便于進(jìn)行管理（修改或刪除）操作。

[回復(fù)/修改回復(fù)]：選中需回復(fù)/修改的留言，單擊[回復(fù)/修改回復(fù)]按 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 8 鈕，進(jìn)入回復(fù)修改留言界面，操作完畢單擊“提交”按鈕。

[刪除]：選中需刪除的留言，單擊[刪除]按鈕，確定刪除留言。注意：刪除后不可恢復(fù)，操作需謹(jǐn)慎。

：勾選或多選需審核的留言，單擊審核留言按鈕，進(jìn)行審核。審核過(guò)的留言方可在前臺(tái)顯示。

：勾選或多選需刪除的留言，單擊刪除留言按鈕，進(jìn)行批量刪除。注意：刪除后不可恢復(fù)，操作需謹(jǐn)慎。

相關(guān)內(nèi)容： 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 9 重復(fù)留言時(shí)間限制：對(duì)重復(fù)留言的時(shí)間間隔做出限制，可在一定程度上防止?fàn)I銷軟件的惡意留言。

操作步驟：?jiǎn)螕舨藛巍跋到y(tǒng)設(shè)置”》“系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置”子菜單，進(jìn)入?yún)?shù)設(shè)置界面，選擇“信息屬性”，進(jìn)行“重復(fù)留言時(shí)間限制”設(shè)置。

2.6

用戶反饋系統(tǒng)

單擊“插件管理”菜單 》信息反饋管理“管理信息反饋”子菜單，進(jìn)入管理信息反饋界面：

信息反饋列表中顯示反饋的ID、標(biāo)題、反饋所屬分類、發(fā)布時(shí)間等信息，便于進(jìn)行管理（刪除）操作。

管理反饋：

[刪除]：選中需刪除的信息反饋，單擊[刪除]按鈕，確定刪除反饋。注意：刪除后不可恢復(fù)，操作需謹(jǐn)慎。

：勾選或多選需刪除的信息反饋，單擊批量刪除按鈕，確定刪除反饋。注意：刪除后不可恢復(fù)，操作需謹(jǐn)慎。

：管理信息反饋界面到管理反饋分類界面的轉(zhuǎn)換按鈕。

：管理信息反饋界面到管理反饋?zhàn)侄谓缑娴霓D(zhuǎn)換按鈕。網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 10

自定義信息反饋表單制作步驟：

1、分析反饋表單需要的字段；

2、增加反饋表單所需字段(如果原本的字段足夠，這步可跳過(guò))；

3、增加信息反饋分類(每個(gè)信息反饋分類都可有不同的反饋表單)；

4、完成。

下面舉例說(shuō)明： 制作“作品提交”表單

1、分析反饋表單需要的字段：

經(jīng)過(guò)分析我們需要的字段如下：(字段標(biāo)識(shí)：字段名)姓名：name 聯(lián)系郵箱：email 聯(lián)系電話：call 名：title 簡(jiǎn)介：saytext

2.7 好友列表

在網(wǎng)站中，會(huì)員可以將其他會(huì)員添加為好友，以方便隨時(shí)快捷地給好友發(fā)送站內(nèi)短消息。單擊導(dǎo)航區(qū)“好

友列表”書(shū)簽式面板，出現(xiàn)好友列表、添加好友、創(chuàng)建新組、分組管理等功能鏈接。

單擊導(dǎo)航區(qū)“好友列表”導(dǎo)航鏈接，出現(xiàn)好友列表、添加好友、創(chuàng)建新組、分組管理等功能鏈接，在 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 11 下方界面中系統(tǒng)以分頁(yè)列表的方式顯示本會(huì)員的成員組及相關(guān)好友信息。

添加好友

在界面中填寫(xiě)成員用戶名，選擇成員組（默認(rèn)可選擇黑名單或我的好友）后，單擊“添加成員”按

鈕以添加好友。在好友列表界面中即可點(diǎn)擊操作列中“發(fā)短消息”功能鏈接，對(duì)本好友發(fā)送站內(nèi)短消息。

2.8 快捷管理信息

在管理界面頂部，將鼠標(biāo)移至“選擇欄目”功能鏈接上，系統(tǒng)以樹(shù)型結(jié)構(gòu)顯示站內(nèi)的節(jié)點(diǎn)列表（若有

多級(jí)節(jié)點(diǎn)分類，鼠標(biāo)點(diǎn)擊節(jié)點(diǎn)樹(shù)前面的“+”圖標(biāo)即可展開(kāi)下級(jí)節(jié)點(diǎn)）。單擊相應(yīng)欄目節(jié)點(diǎn)名可以快速管理

欄目中的信息。在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)名上單擊鼠標(biāo)右鍵，即可出現(xiàn)相應(yīng)的管理菜單項(xiàng)。

在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)上單擊鼠標(biāo)右鍵，在彈出的右鍵菜單中選擇“添加信息”（系統(tǒng)根據(jù)不同的內(nèi)容模型而顯示

不同的項(xiàng)目名，如添加文章、添加圖片、添加軟件等）功能鏈接則可快捷添加信息，系統(tǒng)將直接進(jìn)入“內(nèi) 容添加”管理界面。

2.9 短消息管理

系統(tǒng)提供站內(nèi)短消息互動(dòng)功能，注冊(cè)會(huì)員既可以對(duì)網(wǎng)站中的注冊(cè)會(huì)員發(fā)送短消息、管理站內(nèi)短消息，也

可以回復(fù)其他會(huì)員發(fā)送來(lái)的站內(nèi)短消息。網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 12 單擊導(dǎo)航區(qū)“短消息管理”導(dǎo)航鏈接，在出現(xiàn)的管理界面中顯示本會(huì)員收到的短消息信息。撰寫(xiě)短消息

單擊導(dǎo)航區(qū)“短消息管理”書(shū)簽式面板中“撰寫(xiě)短消息”功能鏈接，在出現(xiàn)的界面填寫(xiě)收件人、短消

息主題和短消息內(nèi)容后，單擊“發(fā)送”按鈕即可向指定的收件人發(fā)送短消息，同時(shí)收件人打開(kāi)會(huì)員中心時(shí)系

統(tǒng)將自動(dòng)彈出短消息；單擊“保存”按鈕出現(xiàn)保存成功信息，短消息保存在您的“草稿箱”里；單擊“清

除”按鈕即清除所撰寫(xiě)的短消息內(nèi)容。重要參數(shù)說(shuō)明：

收件人：指定要收本條短消息的站內(nèi)注冊(cè)會(huì)員。在收件人內(nèi)容框中，可以用英文狀態(tài)下的逗號(hào)將用戶名

隔開(kāi)實(shí)現(xiàn)群發(fā)，最多2 0 0 0 個(gè)用戶。若會(huì)員在“好友列表”中添加了好友，則可在“請(qǐng)選擇”下拉選擇框 中快捷選擇加為好友注冊(cè)的會(huì)員名。

草稿箱

在此界面中顯示短消息的收件人、主題、發(fā)送短消息的日期、大小、已讀及刪除操作等信息。單擊短

消息主題可具體查看此短消息。您可以單擊操作列中的“刪除”，將對(duì)應(yīng)的短消息刪除；也可以選定多個(gè)

或者本頁(yè)所有短消息，單擊“刪除選定的短消息”或者“清空草稿箱”進(jìn)行批量刪除。

收件箱

在此界面中顯示短消息的收件人、主題、發(fā)送短消息的日期、大小、已讀及刪除操作等信息。單擊短

消息主題可具體查看此短消息。您可以單擊操作列中的“刪除”，將對(duì) 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 13 應(yīng)的短消息刪除；也可以選定多個(gè)或

者本頁(yè)所有短消息，單擊“刪除選定的短消息”或者“清空已發(fā)送”進(jìn)行批量刪除。發(fā)件箱

此界面顯示短消息的收件人、主題、發(fā)送短消息的日期、大小、已讀及刪除操作等信息。單擊短消息

主題可具體查看此短消息。您可以單擊操作列中的“刪除”，將對(duì)應(yīng)的短消息刪除；也可以選定多個(gè)或者

本頁(yè)所有短消息，單擊“刪除選定的短消息”或者“清空已發(fā)送”進(jìn)行批量刪除。

廢件箱

此界面顯示短消息的收件人、主題、發(fā)送短消息的日期、大小、已讀及刪除操作等信息。單擊短消息

主題可具體查看此短消息。您可以單擊操作列中的“刪除”，將對(duì)應(yīng)的短消息刪除；也可以選定多個(gè)或者

本頁(yè)所有短消息，單擊“刪除選定的短消息”或者“清空已發(fā)送”進(jìn)行批量刪除。

2.10 資金管理

當(dāng)會(huì)員在網(wǎng)站中消費(fèi)行為而產(chǎn)生的相關(guān)訂單與資金消費(fèi)情況，都將記錄在會(huì)員中心相關(guān)明

細(xì)記錄里。在資金管理中，會(huì)員可以查閱收入、支出、在線支付及點(diǎn)券、積分、有效期兌換等明細(xì)記錄。

單擊導(dǎo)航區(qū)“資金管理”書(shū)簽式面板，出現(xiàn)所有明細(xì)記錄、所有收入記錄、所有支出記錄、在線支 付記錄等功能鏈接。所有明細(xì)記錄

單擊“所有明細(xì)記錄”功能鏈接，在界面系統(tǒng)以分頁(yè)列表的方式顯示會(huì)員在網(wǎng)站中所有收入和支出信息，包括交易時(shí)間、交易方式、幣種、收入金額、支出金額、銀行名稱和備注/ 說(shuō)明等信息。所有收入記錄

單擊“所有收入記錄”功能鏈接，在界面系統(tǒng)以分頁(yè)列表的方式顯示會(huì) 網(wǎng)站用戶管理系統(tǒng)V1.0 14 員在網(wǎng)站中所有收入信息，包

括交易時(shí)間、交易方式、幣種、收入金額、支出金額、銀行名稱和備注/ 說(shuō)明等信息。所有支出記錄

單擊“所有支出記錄”功能鏈接，在界面系統(tǒng)以分頁(yè)列表的方式顯示會(huì)員在網(wǎng)站中所有支出信息，包

括交易時(shí)間、交易方式、幣種、收入金額、支出金額、銀行名稱和備注/ 說(shuō)明等。在線支付記錄

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第四篇：基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定

基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定

（1999年11月12日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）

（相關(guān)資料: 部門規(guī)章4篇）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：

（一）基金管理公司、基金托管部的高級(jí)管理人員及其助理人員；

（二）基金管理公司、基金托管部?jī)?nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

（三）基金管理公司的基金經(jīng)理；

（四）基金管理公司的督察員；

（五）基金管理公司中從事研究開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推介、銷售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（六）基金托管部中從事研究開(kāi)發(fā)、清算交割、基金財(cái)務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他人員。

前款

（一）項(xiàng)所稱高級(jí)管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員；

（三）項(xiàng)所稱基金經(jīng)理是指在基金管理公 司中專門負(fù)責(zé)基金投資的專業(yè)人員；

（四）項(xiàng)所稱督察員是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨(dú)立向公司董事長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使 報(bào)告權(quán)的專業(yè)人員。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)基金從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級(jí)管理人員的任職資格。

第四條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應(yīng)當(dāng)由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給資格證書(shū)。

申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書(shū)面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。

第二章 基金從業(yè)資格

第六條 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

第七條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；

（四）品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；

（五）具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)學(xué)科以上學(xué)歷；或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)的；

（六）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)基金從業(yè)資格：

（一）受過(guò)刑事處罰或重大行政處罰的；

（二）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，并對(duì)以上結(jié)果負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；

（三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)到期尚未清償，且數(shù)額較大的；

（四）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事基金業(yè)務(wù)的其他情形。

第九條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

（二）學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

（三）身份證復(fù)印件；

（四）基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；

（五）擬聘任單位對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見(jiàn)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第三章 基金經(jīng)理資格

第十條 擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。

第十一條 申請(qǐng)基金經(jīng)理資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有基金從業(yè)資格；

（二）有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績(jī)；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十二條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條

（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料：

（一）基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

（二）基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第四章 高級(jí)管理人員任職資格

第十三條 基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核符合條件的，方可任職。

第十四條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有基金從業(yè)資格：或具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；

（二）有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)；

（三）擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；

擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十五條 基金管理公司基金托管部擬聘任高級(jí)管理人員的，除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送第九條

（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件或從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明；

（二）擬聘任單位推薦申請(qǐng)人員任職的意見(jiàn)；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司和基金托管部高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。第十七條 基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的人員連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，其資格自動(dòng)失效。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)相關(guān)資格。

第十八條 基金管理公司、基金托管部需解聘高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委托其高級(jí)管理人員的職責(zé)。

第十九條 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)：

（一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（二）違反基金契約或托管協(xié)議；

（三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（四）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（五）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（六）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密；

（八）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第二十條 基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職，不得從事與本職工作相關(guān)的其他任何以盈利為目的的活動(dòng)。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。

第二十一條 基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開(kāi)受聘單位之日起的三個(gè)

月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。

第二十二條 基金從業(yè)人員離開(kāi)原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開(kāi)信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開(kāi)原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。

第二十三條 基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他高級(jí)管理人員離任時(shí)，聘任單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金托管部的高級(jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六章 罰則

第二十四條 取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員，違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，除按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰：

（一）警告；

（二）暫?；饛臉I(yè)人員相關(guān)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（三）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，自取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格之日起3年內(nèi)不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)；

（四）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)。

第二十五條 基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。

第二十六條 基金高級(jí)管理人員在任職期間因涉嫌違 法、違規(guī)受到有關(guān)行政部門或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查或?qū)徲嵉模谡{(diào)查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正 常運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。

第七章 附則

第二十七條 基金管理公司董事長(zhǎng)的任職資格參照本規(guī)定對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 基金管理公司董事的任職應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核?；鸸芾砉径讲靻T的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十九條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第五篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)

第三章 執(zhí)業(yè)證書(shū)管理

第四章 年檢

第五章 檢查和調(diào)查

第六章 罰則

第七章 附則

第一章 總則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是：

（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。

對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書(shū)管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作；

（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審；

（四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

（五）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場(chǎng)禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會(huì)或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信信息庫(kù)，對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會(huì)每月10日前，通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢情況，執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書(shū)原件提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn)；

（四）協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。第二十七條 協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

（三）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書(shū)面申請(qǐng)材料。

第二十九條 對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

（五）約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對(duì)執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

（五）與被調(diào)查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)；已取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的，注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：

（一）批評(píng)；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）暫停部分會(huì)員

權(quán)利；

（四）暫停會(huì)員資格；

（五）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：

（一）批評(píng)；

（二）通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

第七章 附則

第三十六條 協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證，通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)；通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。第三十七條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。第三十八條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)實(shí)行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。