第一篇：基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定

基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定

（1999年11月12日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）

（相關(guān)資料: 部門(mén)規(guī)章4篇）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：

（一）基金管理公司、基金托管部的高級(jí)管理人員及其助理人員；

（二）基金管理公司、基金托管部?jī)?nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員；

（三）基金管理公司的基金經(jīng)理；

（四）基金管理公司的督察員；

（五）基金管理公司中從事研究開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推介、銷售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（六）基金托管部中從事研究開(kāi)發(fā)、清算交割、基金財(cái)務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他人員。

前款

（一）項(xiàng)所稱高級(jí)管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員；

（三）項(xiàng)所稱基金經(jīng)理是指在基金管理公 司中專門(mén)負(fù)責(zé)基金投資的專業(yè)人員；

（四）項(xiàng)所稱督察員是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨(dú)立向公司董事長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使 報(bào)告權(quán)的專業(yè)人員。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)基金從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級(jí)管理人員的任職資格。

第四條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應(yīng)當(dāng)由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給資格證書(shū)。

申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書(shū)面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。

第二章 基金從業(yè)資格

第六條 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

第七條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；

（四）品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；

（五）具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)學(xué)科以上學(xué)歷；或具有其他專業(yè)專科以上學(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)的；

（六）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)基金從業(yè)資格：

（一）受過(guò)刑事處罰或重大行政處罰的；

（二）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，并對(duì)以上結(jié)果負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；

（三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)到期尚未清償，且數(shù)額較大的；

（四）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事基金業(yè)務(wù)的其他情形。

第九條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

（二）學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

（三）身份證復(fù)印件；

（四）基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；

（五）擬聘任單位對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見(jiàn)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第三章 基金經(jīng)理資格

第十條 擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。

第十一條 申請(qǐng)基金經(jīng)理資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有基金從業(yè)資格；

（二）有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績(jī)；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十二條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條

（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料：

（一）基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

（二）基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第四章 高級(jí)管理人員任職資格

第十三條 基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核符合條件的，方可任職。

第十四條 基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有基金從業(yè)資格：或具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；

（二）有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)；

（三）擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；

擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十五條 基金管理公司基金托管部擬聘任高級(jí)管理人員的，除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送第九條

（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件或從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明；

（二）擬聘任單位推薦申請(qǐng)人員任職的意見(jiàn)；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司和基金托管部高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。第十七條 基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的人員連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，其資格自動(dòng)失效。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)相關(guān)資格。

第十八條 基金管理公司、基金托管部需解聘高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委托其高級(jí)管理人員的職責(zé)。

第十九條 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)：

（一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（二）違反基金契約或托管協(xié)議；

（三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（四）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（五）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（六）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密；

（八）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

第二十條 基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職，不得從事與本職工作相關(guān)的其他任何以盈利為目的的活動(dòng)。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。

第二十一條 基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開(kāi)受聘單位之日起的三個(gè)

月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。

第二十二條 基金從業(yè)人員離開(kāi)原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開(kāi)信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開(kāi)原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。

第二十三條 基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他高級(jí)管理人員離任時(shí)，聘任單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金托管部的高級(jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六章 罰則

第二十四條 取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員，違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，除按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰：

（一）警告；

（二）暫?；饛臉I(yè)人員相關(guān)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（三）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，自取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格之日起3年內(nèi)不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)；

（四）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)。

第二十五條 基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。

第二十六條 基金高級(jí)管理人員在任職期間因涉嫌違 法、違規(guī)受到有關(guān)行政部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查或?qū)徲嵉?，在調(diào)查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正 常運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)的安全，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。

第七章 附則

第二十七條 基金管理公司董事長(zhǎng)的任職資格參照本規(guī)定對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 基金管理公司董事的任職應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核?；鸸芾砉径讲靻T的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門(mén)經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十九條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第二篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)

第三章 執(zhí)業(yè)證書(shū)管理

第四章 年檢

第五章 檢查和調(diào)查

第六章 罰則

第七章 附則

第一章 總則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是：

（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書(shū)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。

對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)以書(shū)面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書(shū)管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作；

（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審；

（四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

（五）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場(chǎng)禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會(huì)或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信信息庫(kù)，對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門(mén)的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會(huì)每月10日前，通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢情況，執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書(shū)原件提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn)；

（四）協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。第二十七條 協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

（三）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書(shū)面申請(qǐng)材料。

第二十九條 對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

（五）約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對(duì)執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

（五）與被調(diào)查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)；已取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的，注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)或執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：

（一）批評(píng)；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）暫停部分會(huì)員

權(quán)利；

（四）暫停會(huì)員資格；

（五）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：

（一）批評(píng)；

（二）通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

第七章 附則

第三十六條 協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證，通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)（含兩門(mén)）以上專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)；通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門(mén)（含四門(mén)）以上專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。第三十七條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。第三十八條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)實(shí)行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

第三篇：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理暫行規(guī)定

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理暫行規(guī)定

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新基金”）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立、用于支持科技型中小企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“中小企業(yè)”）技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的政府專項(xiàng)基金。一 總則

創(chuàng)新基金是一種引導(dǎo)性資金，通過(guò)吸引地方、企業(yè)、科技創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資，逐步建立起符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律、支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新型投資機(jī)制。

創(chuàng)新基金不以營(yíng)利為目的，通過(guò)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的支持，增強(qiáng)其創(chuàng)新能力。3 創(chuàng)新基金的使用和管理必須遵守國(guó)家的有關(guān)法律、行政法規(guī)和財(cái)務(wù)規(guī)章制度，遵循誠(chéng)實(shí)申請(qǐng)、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)支持、公開(kāi)透明、專款專用的原則。4 創(chuàng)新基金的資金來(lái)源為中央財(cái)政撥款及其銀行存款利息。

二 支持對(duì)象與方式

創(chuàng)新基金面向在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的各類中小企業(yè)，其支持的項(xiàng)目及承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

①創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目應(yīng)是符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，有較高創(chuàng)新水平和較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有較好的潛在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，有望形成新興產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目；

②企業(yè)已在所在地工商行政管理機(jī)關(guān)依法登記注冊(cè)，具備企業(yè)法人資格，具有健全的財(cái)務(wù)管理制度；職工人數(shù)原則上不超過(guò)500人，其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%。經(jīng)過(guò)省級(jí)以上科技主管部門(mén)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的規(guī)?；a(chǎn)，其企業(yè)人數(shù)和科技人員所占比例條件可適當(dāng)放寬；

③企業(yè)應(yīng)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)，企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)、較高的市場(chǎng)開(kāi)拓能力和經(jīng)營(yíng)管理水平。企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的3%，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員應(yīng)占職工總數(shù)的10%以上。對(duì)于已有主導(dǎo)產(chǎn)品并將逐步形成批量和已形成規(guī)?；a(chǎn)的企業(yè)，必須要有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。6 創(chuàng)新基金鼓勵(lì)并優(yōu)先支持產(chǎn)、學(xué)、研的聯(lián)合創(chuàng)新，優(yōu)先支持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高技術(shù)、高附加值、能大量吸納就業(yè)、節(jié)能降耗、有利環(huán)境保護(hù)、出口創(chuàng)匯的項(xiàng)目。

創(chuàng)新基金不支持低水平的重復(fù)建設(shè)、單純的基本建設(shè)、技術(shù)引進(jìn)和一般加工工業(yè)項(xiàng)目。8 根據(jù)中小企業(yè)和項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，創(chuàng)新基金分別以貸款貼息、無(wú)償資助、資本金投入等不同的方式給予支持：

①貸款貼息：對(duì)已具有一定水平、規(guī)模和效益的創(chuàng)新項(xiàng)目，原則上采取貼息方式支持其使用銀行貸款，以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。一般按貸款額年利息的50%-100%給予補(bǔ)貼，貼息總額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項(xiàng)目最高不超過(guò)200萬(wàn)元；

②無(wú)償資助：主要用于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)及中試階段的必要補(bǔ)助、科研人員攜帶科技成果創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的補(bǔ)助。資助數(shù)額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項(xiàng)目最高不超過(guò)200萬(wàn)元，且企業(yè)須有等額以上的自有匹配資金；

③資本金投入：對(duì)少數(shù)起點(diǎn)高、具有較廣創(chuàng)新內(nèi)涵、較高創(chuàng)新水平并有后續(xù)創(chuàng)新潛力、預(yù)計(jì)投產(chǎn)后具有較大市場(chǎng)需求、有望形成新興產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目，采取資本金投入方式。資本金投入以引導(dǎo)其它資本投入為主要目的，數(shù)額一般不超過(guò)企業(yè)注冊(cè)資本的20%，原則上，可以依法轉(zhuǎn)讓，或采取合作經(jīng)營(yíng)的方式在規(guī)定期限內(nèi)依法收回投資。具體辦法另行制定。三 組織機(jī)構(gòu)及職能

科技部是創(chuàng)新基金的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)審議和發(fā)布創(chuàng)新基金支持重點(diǎn)和工作指南，審議創(chuàng)新基金運(yùn)作中的重大事項(xiàng)，批準(zhǔn)創(chuàng)新基金的工作計(jì)劃，并會(huì)同財(cái)政部審批創(chuàng)新基金支持項(xiàng)目，向國(guó)務(wù)院提交執(zhí)行情況報(bào)告等。

財(cái)政部是創(chuàng)新基金的監(jiān)管部門(mén)，參與審議創(chuàng)新基金支持重點(diǎn)和工作指南，并根據(jù)創(chuàng)新基金工作計(jì)劃，每年分兩批將創(chuàng)新基金經(jīng)科技部撥入創(chuàng)新基金管理中心專用帳戶，同時(shí)對(duì)基金運(yùn)作和使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

組成創(chuàng)新基金專家咨詢委員會(huì)，由具有一定權(quán)威的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理專家和企業(yè)家組成，負(fù)責(zé)研究創(chuàng)新基金優(yōu)先支持領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目，指導(dǎo)創(chuàng)新基金支持重點(diǎn)和工作指南的制定，為創(chuàng)新基金管理中心提供技術(shù)咨詢。

組建中小企業(yè)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱“管理中心”），為非營(yíng)利性事業(yè)法人，在科技部和財(cái)政部指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金的管理工作。管理中心的主要職能是：

①研究提出創(chuàng)新基金支持重點(diǎn)和工作指南，統(tǒng)一受理創(chuàng)新基金項(xiàng)目申請(qǐng)并進(jìn)行程序性審查；

②研究提出有關(guān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的評(píng)估、評(píng)審、招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，提出參與創(chuàng)新基金管理的評(píng)估機(jī)構(gòu)及其它中介機(jī)構(gòu)的資格條件；

③委托或組織有關(guān)單位或機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新基金項(xiàng)目的評(píng)估、評(píng)審、招標(biāo)等工作；

④負(fù)責(zé)編制創(chuàng)新基金的財(cái)務(wù)決算和工作計(jì)劃，提出創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目建議，具體負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金的運(yùn)作； ⑤全面負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的綜合管理，負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)理和定期報(bào)告工作。四 項(xiàng)目申請(qǐng)與評(píng)審

科技部每年發(fā)布創(chuàng)新基金支持重點(diǎn)和工作指南；凡符合創(chuàng)新基金支持條件的項(xiàng)目，由企業(yè)按申請(qǐng)要求提供相應(yīng)申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料須經(jīng)項(xiàng)目推薦單位出具推薦意見(jiàn)。其中申請(qǐng)貼息的企業(yè)，還需提供有關(guān)銀行的承貸意見(jiàn)。

項(xiàng)目推薦單位要對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的申請(qǐng)資格、申請(qǐng)材料的準(zhǔn)確性、真實(shí)性等進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)符合申請(qǐng)條件和要求的項(xiàng)目，出具推薦意見(jiàn)。

積極引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，推行創(chuàng)新基金項(xiàng)目評(píng)估、招標(biāo)制度。凡符合招標(biāo)條件的必須通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。

管理中心按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，統(tǒng)一受理項(xiàng)目申請(qǐng)并負(fù)責(zé)程序性審查，送有關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行評(píng)估、評(píng)審或咨詢；符合招標(biāo)條件的，須進(jìn)行標(biāo)書(shū)制定和評(píng)標(biāo)選優(yōu)。17 評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)審專家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)可行性、風(fēng)險(xiǎn)性、效益性、申報(bào)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平等進(jìn)行客觀評(píng)估、評(píng)審，并出具明確的評(píng)估、評(píng)審意見(jiàn)。18 管理中心根據(jù)招標(biāo)情況和評(píng)估、評(píng)審意見(jiàn)，提出創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目建議。必要時(shí)，科技部和財(cái)政部可對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行復(fù)審。項(xiàng)目建議經(jīng)科技部會(huì)同財(cái)政部審定批準(zhǔn)后，由管理中心與企業(yè)簽訂合同，并據(jù)以辦理相應(yīng)手續(xù)。

科技部和財(cái)政部每年分批向社會(huì)發(fā)布創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目和企業(yè)名單，接受社會(huì)監(jiān)督。

對(duì)未通過(guò)形式審查和經(jīng)評(píng)審、評(píng)估、招標(biāo)后明確不予支持的項(xiàng)目，管理中心應(yīng)在項(xiàng)目受理之日起四個(gè)月內(nèi)，書(shū)面通知申報(bào)企業(yè)。

五 經(jīng)費(fèi)管理與監(jiān)督檢查

創(chuàng)新基金的預(yù)算安排由財(cái)政部確定?？萍疾扛鶕?jù)財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定，報(bào)告創(chuàng)新基金的使用情況，并接受財(cái)政部監(jiān)督。

管理中心應(yīng)按合同要求，及時(shí)足額將創(chuàng)新基金撥至有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位。創(chuàng)新基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，更不得任意挪用。23 管理中心用于創(chuàng)新基金項(xiàng)目的評(píng)審、評(píng)估、招標(biāo)和日常管理工作的費(fèi)用，實(shí)行預(yù)決算管理，報(bào)財(cái)政部審批后從創(chuàng)新基金利息收入中列支。

項(xiàng)目承擔(dān)單位每年應(yīng)向管理中心報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況；管理中心應(yīng)向科技部報(bào)送預(yù)決算及執(zhí)行情況，科技部每年向財(cái)政部報(bào)送預(yù)決算及執(zhí)行情況。

因客觀原因，企業(yè)需對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整或撤銷時(shí)，應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)管理中心審核，報(bào)科技部和財(cái)政部審批后，方可執(zhí)行。

已簽合同項(xiàng)目經(jīng)管理中心批準(zhǔn)撤銷或中止，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)清算，并將剩余經(jīng)費(fèi)如數(shù)上交管理中心。

對(duì)在項(xiàng)目申報(bào)中采取欺騙等不正當(dāng)手段獲取或挪用創(chuàng)新基金的，或者在項(xiàng)目執(zhí)行中嚴(yán)重違反有關(guān)規(guī)定或合同約定的企業(yè)，將取消或者停止對(duì)其資助，追回已撥付的資金。28 管理中心工作人員及項(xiàng)目推薦單位、評(píng)估機(jī)構(gòu)等有關(guān)人員在項(xiàng)目申報(bào)、受理、評(píng)審、管理中弄虛作假、以權(quán)謀私的，或者由于玩忽職守而造成創(chuàng)新基金流失或其他損失的，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者所在單位給予行政處分。

六 附則

根據(jù)本管理辦法，由管理中心提出有關(guān)項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理的實(shí)施細(xì)則，報(bào)科技部和財(cái)政部批準(zhǔn)后實(shí)施。

第四篇：期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則(試行)

期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）

第一章 總則

第一條

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《辦法》第四條規(guī)定的期貨從業(yè)人員。《辦法》第四條所稱“專業(yè)人員”包括：

（一）期貨公司中從事客戶開(kāi)發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)的人員；

（二）非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)人員。

第三條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)《辦法》和本規(guī)則，對(duì)從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格）的認(rèn)定、管理及撤銷。

第二章

從業(yè)資格的取得

第四條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格管理制度。機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的人員從事期貨業(yè)務(wù)，并為其辦理從業(yè)申請(qǐng)，取得從業(yè)資格。

未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第五條 申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）從業(yè)資格申請(qǐng)表；

（二）申請(qǐng)人身份證復(fù)印件；

（三）申請(qǐng)人學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件或相關(guān)證明文件；

（四）申請(qǐng)人最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰的證明；

（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。第六條 從業(yè)資格的申請(qǐng)程序是：

（一）申請(qǐng)人登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站，下載從業(yè)資格申請(qǐng)表，打印填寫(xiě)后連同第五條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)。

（二）機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)資格申請(qǐng)表和其他申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后，錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，并在網(wǎng)上提交申請(qǐng)，生成申請(qǐng)總表提交協(xié)會(huì)。機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料保管備查。

（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的從業(yè)資格申請(qǐng)信息進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

（四）協(xié)會(huì)在審核中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規(guī)定的條件的，不予辦理從業(yè)注冊(cè)，同時(shí)通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明理由。

（五）對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)為其辦理從業(yè)注冊(cè)，并通過(guò)網(wǎng)站或指定媒體進(jìn)行公示。

第三章

從業(yè)資格日常管理

第七條

協(xié)會(huì)建立從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行從業(yè)資格公示。任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關(guān)條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

第八條

機(jī)構(gòu)應(yīng)指定從業(yè)資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機(jī)構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應(yīng)向協(xié)會(huì)備案。

從業(yè)資格管理員代表機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)并對(duì)本機(jī)構(gòu)帳號(hào)及密碼進(jìn)行管理；

（二）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)工作；

（三）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；

（四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作；

（五）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項(xiàng)；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關(guān)資料的保管工作；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。

第九條

機(jī)構(gòu)應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶可以登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員公示信息。

第十條

機(jī)構(gòu)不能為非本單位員工申請(qǐng)從業(yè)資格；不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第十一條 從業(yè)人員的從業(yè)情況及基本信息發(fā)生變動(dòng)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)在變動(dòng)發(fā)生10個(gè)工作日內(nèi)修改協(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)中相應(yīng)信息，并向協(xié)會(huì)備案，由協(xié)會(huì)變更該人員從業(yè)注冊(cè)信息。

第十二條 從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡情形的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

協(xié)會(huì)在檢查中發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不再符合從業(yè)資格取得條件的，注銷其從業(yè)資格。第十三條

從業(yè)人員重新申請(qǐng)從業(yè)的，擬聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第六條的規(guī)定為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)手續(xù)。

第十四條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前兩年內(nèi)應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十五條

從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第四章

從業(yè)資格的檢查和調(diào)查

第十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員執(zhí)行《辦法》、本規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十七條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得從業(yè)資格或從業(yè)資格被撤銷、從業(yè)資格被暫停的人員從事期貨業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否指定了從業(yè)資格管理員，是否履行了備案、報(bào)告、數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)的義務(wù)；

（三）是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶可以登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員公示信息；

（四）是否存在為非本單位員工申請(qǐng)從業(yè)資格的情況；

（五）從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（六）是否按照本規(guī)則第五條、第六條審查并妥善保管從業(yè)人員的書(shū)面申請(qǐng)材料；

（七）協(xié)會(huì)認(rèn)為需要檢查的與從業(yè)資格相關(guān)的其他內(nèi)容。第十八條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的檢查內(nèi)容包括：

（一）從業(yè)人員是否符合從業(yè)資格取得條件；

（二）從業(yè)人員是否在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)；

（三）從業(yè)人員有無(wú)受過(guò)刑事處罰、行政處罰，有無(wú)受過(guò)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒；

（四）從業(yè)人員接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況；

（五）協(xié)會(huì)認(rèn)為需要檢查的與從業(yè)資格相關(guān)的其他內(nèi)容。

第十九條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員實(shí)行定期檢查制度，每?jī)赡暌淮巍６ㄆ跈z查的程序是：

（一）協(xié)會(huì)于定期檢查前15個(gè)工作日發(fā)出檢查通知；

（二）從業(yè)人員登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站填寫(xiě)檢查表，打印后一并提交所在機(jī)構(gòu)；

（三）機(jī)構(gòu)對(duì)檢查表進(jìn)行審核并簽署意見(jiàn)后，由資格管理員錄入從業(yè)人員檢查信息；

（四）機(jī)構(gòu)將書(shū)面檢查表保管備查，并將檢查情況匯總表提交協(xié)會(huì)；

（五）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的檢查情況匯總表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書(shū)面檢查表及有關(guān)證明材料；

（六）協(xié)會(huì)在從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄定期檢查情況，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體上向社會(huì)公布有關(guān)信息。

第二十條

協(xié)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員進(jìn)行不定期檢查或者專項(xiàng)檢查。

第二十一條

對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的方式包括：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱從業(yè)資格申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）查閱員工花名冊(cè)；

（五）約請(qǐng)從業(yè)人員談話；

（六）其他合法有效的方式。

第二十二條 對(duì)從業(yè)人員檢查的方式包括：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被檢查人的從業(yè)資格申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱被檢查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被檢查人檔案；

（五）與被檢查人談話；

（六）其他合法有效的方式。

第二十三條 檢查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)不少于兩人，并出示有效身份證明文件。

檢查人員應(yīng)對(duì)檢查過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私履行保密義務(wù)。

第二十四條

協(xié)會(huì)可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員涉嫌違反《辦法》、本規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十五條

機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五章 紀(jì)律懲戒

第二十六條 從業(yè)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

（一）在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假；

（二）不配合協(xié)會(huì)檢查和調(diào)查的；

（三）不按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（四）不履行《辦法》第二十七條規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的；

（五）有《辦法》第十九條規(guī)定的情形，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的。第二十七條 協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列紀(jì)律懲戒措施，同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）暫停會(huì)員資格；

（四）撤銷會(huì)員資格。

第二十八條

非協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列措施，同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）暫停受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第二十九條

機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，除采取本規(guī)則第二十七條、第二十八條措施外，協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

（一）任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；

（二）在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假；

（三）不配合協(xié)會(huì)檢查和調(diào)查的；

（四）不履行《辦法》第二十七條規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的；

（五）有《辦法》第十九條規(guī)定的情形，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的。第三十條 對(duì)協(xié)會(huì)不予辦理從業(yè)注冊(cè)的決定不服的，相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員可向協(xié)會(huì)的申訴委員會(huì)申訴。申訴按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定辦理。

第六章

附則

第三十一條

本規(guī)則第六條、第十九條要求機(jī)構(gòu)保管的有關(guān)書(shū)面和電子材料，保存期限至少為20年。

第三十二條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。

第五篇：：《從業(yè)人員資格管理系統(tǒng)用戶申請(qǐng)書(shū)》

關(guān)于申請(qǐng)從業(yè)人員資格管理系統(tǒng)用戶的報(bào)告

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

我公司已正式成為貴會(huì)普通/聯(lián)席/特別會(huì)員，希望通過(guò)貴會(huì)從業(yè)人員資格管理系統(tǒng)完成從業(yè)人員資格日常管理。為此，特向貴會(huì)申請(qǐng)此系統(tǒng)的用戶名和登錄密碼，協(xié)助辦理從業(yè)人員資格日常管理相關(guān)事宜。

特此申請(qǐng)！

申請(qǐng)單位：

單位負(fù)責(zé)人（簽字）:

單位公章

年 月 日