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      C11016_證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例(100分試題及隨堂練習答案)

      時間:2019-05-13 13:25:55下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關的《C11016_證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例(100分試題及隨堂練習答案)》,但愿對你工作學習有幫助,當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《C11016_證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例(100分試題及隨堂練習答案)》。

      第一篇:C11016_證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例(100分試題及隨堂練習答案)

      課件:http://wenku.baidu.com/view/c40601***92ef702.html 隨堂練習一:1.B

      2.錯

      3.對 隨堂練習二:1.全選

      2.兩年

      C11016_證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例

      (第一套:100分)

      其他題

      1234

      正確

      錯誤

      1234

      1234

      第二篇:證券投資顧問業(yè)務個合規(guī)管理及其典型案例

      隨堂練習答案

      《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》:

      一、1.B 2.錯 3.對

      二、1.全選 2.兩年

      《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》(第一套,100分)

      123

      4124

      正確

      錯誤

      123

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      1234

      1234

      錯誤 《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》(第二套,100分)

      一、單選題

      二、多選題

      三、對錯題:

      修改:1

      《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》(第三四套,各95分)

      1234

      第三篇:證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_滿分答案

      C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案 C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

      C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

      第四篇:C11016證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例+答案匯總

      C11016證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例94分第二套

      11、ABCD

      10、正確

      6、C 7、5 http://www.bestexam.net/bbs

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      5、ABC

      10、正確

      6、C

      7、C

      5、ABC http://www.bestexam.net/bbs

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      8、服務

      4、錯誤

      3、證券投資咨詢

      2、全選

      1、錯誤

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      12、正確

      15、證券分析師

      14、以上三者都不正確

      13、正確

      9、正確

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      C11016證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例94分

      1、投資顧問承擔了對公司和客戶的雙重代理角色,投資顧問所面臨的利益沖突主要包括(ABCD)。

      A、客戶與公司經紀業(yè)務之間的利益沖突

      B、客戶與公司自營業(yè)務、資產管理業(yè)務之間的利益沖突 C、客戶與公司承銷業(yè)務、基金代銷業(yè)務之間的利益沖突 D、客戶與非客戶的利益沖突

      2、證券投資顧問與證券分析師之間的隔離,根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問屬于墻內人員,而證券分析師處于墻外。(正確)

      3、對于律師、其他金融機構(如商業(yè)銀行)的查詢或索要客戶信息的要求,投資顧問不應當向其提供。(正確)

      4、證券公司或證券咨詢機構與投資顧問之間是委托關系。(錯誤)

      5、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券投資顧問應當了解客戶情況,在評估客戶(BC)的基礎上,向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。A、投資偏好 B、風險承受能力 C、服務需求 D、資產狀況

      6、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當建立客戶回訪機制,明確客戶回訪的程序、內容和要求,并(B)。單選 A、成立專門的委員會 B、指定專門人員獨立實施 C、指定多部門分別獨立實施 D、指定多部門共同實施

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      7、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務,應當提前(5)個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。A、5 B、3 C、7 D、2

      8、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務(ABCD)等環(huán)節(jié)實行留痕管理 A、客戶回訪和投訴處理 B、協(xié)議簽訂 C、業(yè)務推廣 D、服務提供

      9、證券投資顧問業(yè)務主體涉及機構和個人、證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務須取得證券投資咨詢業(yè)務資格(正確)

      10、在我國,證券投資顧問應當公開自身基本信息以供投資者決策判斷,這些需要公開的信息不包括(D)

      A、其所推薦產品的基本特征和風險性質 B、投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經歷

      C、投資顧問與其推薦的產品有無關聯(lián)關系

      D、其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況

      11、按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》的要求,證券投資咨詢機構在異地開辦分支機構,應當向其(C)證監(jiān)局提出審核申請。A、公司主要營業(yè)場所所在地 B、以上三者都不正確 C、機構注冊地

      D、分支機構所在地

      12、證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中,對應著多重身份,包括(ABCD)A、其所服務機構的員工,代表公司實施投資顧問行為 B、受客戶之托,為其提供投資建議

      C、其個人利益的代表者,其個人利益包括:經濟利益,潛在經濟利益,名望、權威等 D、某一領域的專家或自認為專家,或者想成為專家

      13、“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別,主要在于兩點:一是盈利性,二是建議的針對性或具體性。(正確)

      14、證券公司根據(jù)客戶的資產規(guī)模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次,對應地配置(ABCD)等不同等級或水平的投資顧問服務。A、總部高級投資顧問

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      B、營業(yè)部投資顧問 C、總部資深投資顧問 D、營業(yè)部高級投資顧問

      15、證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應當經業(yè)務或合規(guī)部門審核,其審核的基本內容包括(ABCD)

      A、是否包含客戶敏感信息

      B、是否揭露了必要的信息,包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問與公司或客戶的關聯(lián)關系、必要的風險提示等。

      C、出具的建議是否有合理依據(jù),是否有夸大或不實之處

      D、是否侵犯第三方權利(如侵犯知識產權,抄襲或未標注資料來源的大量引用)

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      第五篇:證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例100分

      《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》(第一套,100分)

      1234· 3

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      正確

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