第一篇：C11016_證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例(100分試題及隨堂練習(xí)答案)

課件：http://wenku.baidu.com/view/c40601***92ef702.html 隨堂練習(xí)一：1.B

2.錯(cuò)

3.對(duì) 隨堂練習(xí)二：1.全選

2.兩年

C11016_證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例

（第一套：100分）

其他題

1234

正確

錯(cuò)誤

1234

1234

第二篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)個(gè)合規(guī)管理及其典型案例

隨堂練習(xí)答案

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯(cuò) 3.對(duì)

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯(cuò)誤

123

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對(duì)錯(cuò)題：

修改：1

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）

1234

第三篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_滿分答案

C1106證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案 C1106證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

C1106證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

第四篇：C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例+答案匯總

C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例94分第二套

11、ABCD

10、正確

6、C 7、5 http://www.bestexam.net/bbs

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5、ABC

10、正確

6、C

7、C

5、ABC http://www.bestexam.net/bbs

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8、服務(wù)

4、錯(cuò)誤

3、證券投資咨詢

2、全選

1、錯(cuò)誤

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12、正確

15、證券分析師

14、以上三者都不正確

13、正確

9、正確

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C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例94分

1、投資顧問(wèn)承擔(dān)了對(duì)公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問(wèn)所面臨的利益沖突主要包括（ABCD）。

A、客戶與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B、客戶與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突 C、客戶與公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)之間的利益沖突 D、客戶與非客戶的利益沖突

2、證券投資顧問(wèn)與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問(wèn)屬于墻內(nèi)人員，而證券分析師處于墻外。（正確）

3、對(duì)于律師、其他金融機(jī)構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問(wèn)不應(yīng)當(dāng)向其提供。（正確）

4、證券公司或證券咨詢機(jī)構(gòu)與投資顧問(wèn)之間是委托關(guān)系。（錯(cuò)誤）

5、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評(píng)估客戶（BC）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。A、投資偏好 B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、服務(wù)需求 D、資產(chǎn)狀況

6、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（B）。單選 A、成立專門(mén)的委員會(huì) B、指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施 C、指定多部門(mén)分別獨(dú)立實(shí)施 D、指定多部門(mén)共同實(shí)施

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7、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（5）個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。A、5 B、3 C、7 D、2

8、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)（ABCD）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理 A、客戶回訪和投訴處理 B、協(xié)議簽訂 C、業(yè)務(wù)推廣 D、服務(wù)提供

9、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格（正確）

10、在我國(guó)，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開(kāi)的信息不包括（D）

A、其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) B、投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷

C、投資顧問(wèn)與其推薦的產(chǎn)品有無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系

D、其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況

11、按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的要求，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在異地開(kāi)辦分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向其（C）證監(jiān)局提出審核申請(qǐng)。A、公司主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地 B、以上三者都不正確 C、機(jī)構(gòu)注冊(cè)地

D、分支機(jī)構(gòu)所在地

12、證券投資顧問(wèn)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)應(yīng)著多重身份，包括（ABCD）A、其所服務(wù)機(jī)構(gòu)的員工，代表公司實(shí)施投資顧問(wèn)行為 B、受客戶之托，為其提供投資建議

C、其個(gè)人利益的代表者，其個(gè)人利益包括：經(jīng)濟(jì)利益，潛在經(jīng)濟(jì)利益，名望、權(quán)威等 D、某一領(lǐng)域的專家或自認(rèn)為專家，或者想成為專家

13、“證券投資顧問(wèn)”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點(diǎn)：一是盈利性，二是建議的針對(duì)性或具體性。（正確）

14、證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟危瑢?duì)應(yīng)地配置（ABCD）等不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)。A、總部高級(jí)投資顧問(wèn)

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B、營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn) C、總部資深投資顧問(wèn) D、營(yíng)業(yè)部高級(jí)投資顧問(wèn)

15、證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)或合規(guī)部門(mén)審核，其審核的基本內(nèi)容包括（ABCD）

A、是否包含客戶敏感信息

B、是否揭露了必要的信息，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問(wèn)與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系、必要的風(fēng)險(xiǎn)提示等。

C、出具的建議是否有合理依據(jù)，是否有夸大或不實(shí)之處

D、是否侵犯第三方權(quán)利（如侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，抄襲或未標(biāo)注資料來(lái)源的大量引用）

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A

B D

B

錯(cuò)誤

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正確

錯(cuò)誤

A B C D

A

A B C D

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A B C

A B C D

A

B

C D

A

B

D

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第五篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯(cuò)誤

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤