第一篇：C11016_證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例(100分試題及隨堂練習答案)

課件：http://wenku.baidu.com/view/c40601***92ef702.html 隨堂練習一：1.B

2.錯

3.對 隨堂練習二：1.全選

2.兩年

C11016_證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例

（第一套：100分）

其他題

1234

正確

錯誤

1234

1234

第二篇：證券投資顧問業(yè)務個合規(guī)管理及其典型案例

隨堂練習答案

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤 《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對錯題：

修改：1

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）

1234

第三篇：證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_滿分答案

C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案 C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

第四篇：C11016證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例+答案匯總

C11016證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例94分第二套

11、ABCD

10、正確

6、C 7、5 http://www.bestexam.net/bbs

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5、ABC

10、正確

6、C

7、C

5、ABC http://www.bestexam.net/bbs

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8、服務

4、錯誤

3、證券投資咨詢

2、全選

1、錯誤

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12、正確

15、證券分析師

14、以上三者都不正確

13、正確

9、正確

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C11016證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例94分

1、投資顧問承擔了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括（ABCD）。

A、客戶與公司經紀業(yè)務之間的利益沖突

B、客戶與公司自營業(yè)務、資產管理業(yè)務之間的利益沖突 C、客戶與公司承銷業(yè)務、基金代銷業(yè)務之間的利益沖突 D、客戶與非客戶的利益沖突

2、證券投資顧問與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問屬于墻內人員，而證券分析師處于墻外。（正確）

3、對于律師、其他金融機構（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應當向其提供。（正確）

4、證券公司或證券咨詢機構與投資顧問之間是委托關系。（錯誤）

5、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶（BC）的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。A、投資偏好 B、風險承受能力 C、服務需求 D、資產狀況

6、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并（B）。單選 A、成立專門的委員會 B、指定專門人員獨立實施 C、指定多部門分別獨立實施 D、指定多部門共同實施

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7、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（5）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。A、5 B、3 C、7 D、2

8、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務（ABCD）等環(huán)節(jié)實行留痕管理 A、客戶回訪和投訴處理 B、協(xié)議簽訂 C、業(yè)務推廣 D、服務提供

9、證券投資顧問業(yè)務主體涉及機構和個人、證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務須取得證券投資咨詢業(yè)務資格（正確）

10、在我國，證券投資顧問應當公開自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（D）

A、其所推薦產品的基本特征和風險性質 B、投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經歷

C、投資顧問與其推薦的產品有無關聯(lián)關系

D、其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況

11、按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》的要求，證券投資咨詢機構在異地開辦分支機構，應當向其（C）證監(jiān)局提出審核申請。A、公司主要營業(yè)場所所在地 B、以上三者都不正確 C、機構注冊地

D、分支機構所在地

12、證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應著多重身份，包括（ABCD）A、其所服務機構的員工，代表公司實施投資顧問行為 B、受客戶之托，為其提供投資建議

C、其個人利益的代表者，其個人利益包括：經濟利益，潛在經濟利益，名望、權威等 D、某一領域的專家或自認為專家，或者想成為專家

13、“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（正確）

14、證券公司根據(jù)客戶的資產規(guī)模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，對應地配置（ABCD）等不同等級或水平的投資顧問服務。A、總部高級投資顧問

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B、營業(yè)部投資顧問 C、總部資深投資顧問 D、營業(yè)部高級投資顧問

15、證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應當經業(yè)務或合規(guī)部門審核，其審核的基本內容包括（ABCD）

A、是否包含客戶敏感信息

B、是否揭露了必要的信息，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問與公司或客戶的關聯(lián)關系、必要的風險提示等。

C、出具的建議是否有合理依據(jù)，是否有夸大或不實之處

D、是否侵犯第三方權利（如侵犯知識產權，抄襲或未標注資料來源的大量引用）

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A

B D

B

錯誤

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正確

錯誤

A B C D

A

A B C D

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A B C

A B C D

A

B

C D

A

B

D

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第五篇：證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯誤

1234

1234

1234

1234

錯誤