第一篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理與案例分析- 測(cè)驗(yàn)卷

分

對(duì)

D

C

B

對(duì)

證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)或合規(guī)部門(mén)審核，當(dāng)然，審核的形式和內(nèi)容可以根據(jù)公司自身的管理實(shí)踐而有所差異

B

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》第14條關(guān)于“從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開(kāi)辦的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向其機(jī)構(gòu)注冊(cè)地證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)，并向其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案”之規(guī)定。

A

ABCD

錯(cuò)

D

對(duì)

ABCD

對(duì)

實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將其分各種不同的等級(jí)或?qū)哟危鄬?duì)應(yīng)的，配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)，并配以不同的投顧產(chǎn)品

錯(cuò)

ACD

第二篇：C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-80分測(cè)驗(yàn)卷

1、ABCD

2、D

3、ABCD

4、C

5、錯(cuò)誤

9、ABCD

10、ABCD

11、ABC

12、BCD

6、錯(cuò)誤、D

7、A

8、錯(cuò)誤、ABCD

15、B 14

第三篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)個(gè)合規(guī)管理及其典型案例

隨堂練習(xí)答案

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯(cuò) 3.對(duì)

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯(cuò)誤

123

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對(duì)錯(cuò)題：

修改：1

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）

1234

第四篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯(cuò)誤

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤

第五篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯(cuò) 3.對(duì)

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

124

正確

錯(cuò)誤

123

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤