第一篇：C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(kù)(手打題目,可搜索)part2

28．按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括

29．業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括

31．實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟危鄳?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品，如針對(duì)一般投資者可以提供的服務(wù)或產(chǎn)品包括

32．按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年

33．根據(jù)1997年分布的〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的規(guī)定，除了對(duì)客戶的特定咨詢服務(wù)外，投資顧問(wèn)還可以通過(guò)（）形式來(lái)拓寬業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)的廣度、深度

34．按照〈〈關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定〉〉的要求，下列說(shuō)法正確的有

35．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

37．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）所稱的利益沖突包括

38．按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）備案

應(yīng)選：地方證監(jiān)局

39.按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排和（）報(bào)備

40.公司高管人員在符合法律規(guī)定的情況下可以兼任證券投資顧問(wèn)，參與具體證券的投資建議或決策

41.近年來(lái)，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)的發(fā)展，以（）為基礎(chǔ)的投資咨詢服務(wù)逐漸興起，成為目前行業(yè)內(nèi)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的新趨勢(shì)

42.證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，其審核的基本內(nèi)容包括

43、重點(diǎn)客戶的持倉(cāng)成交易信息屬于敏感信息，證券公司為防范利益沖突，建立了投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的信息隔離制度，按照是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)墻內(nèi)人員的是

43、按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

（一）代理投資人從事證券、期貨買賣；

（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（三）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（四）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

（五）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

44、證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，是否披露了必要的信息屬于必須審核的內(nèi)容，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問(wèn)與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系，必要的風(fēng)險(xiǎn)提示等

45、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)現(xiàn)有的信息隔離機(jī)制包括（）等三個(gè)層面。

應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審計(jì)，審核的形式和內(nèi)容不應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司自身管理實(shí)踐的差別而存在差異

第二篇：C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(kù)(手打題目,可搜索)part1

1.證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)或合規(guī)部門審核，其審核的基本內(nèi)容包括

應(yīng)選：全選

2．“證券投資顧問(wèn)”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點(diǎn)，一是盈利性，二是建議的針對(duì)性或具體性。

應(yīng)選：正確

3．投資顧問(wèn)承攬了對(duì)公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問(wèn)所面臨的利益沖突主要包括

應(yīng)選：全選

4． 投資顧問(wèn)與投資者（客戶）之間的關(guān)系是

應(yīng)選：服務(wù)關(guān)系

5．按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，只能以書面形式予以記錄留存

應(yīng)選：錯(cuò)誤

6．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須取得（）業(yè)務(wù)資格

應(yīng)選：證券投資咨詢

7．按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前7個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

應(yīng)選：錯(cuò)誤

8． 證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，審核的形式和內(nèi)容可以根據(jù)公司自身的管理實(shí)踐而有所差異

應(yīng)選：正確

9． 根據(jù)是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)墻內(nèi)人員的是

應(yīng)選：證券分析師

10． 按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)話細(xì)則》的要求，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開(kāi)辦的分支機(jī)構(gòu)，并向其（）證監(jiān)局備案

應(yīng)選：公司主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地

11．證券投資顧問(wèn)可以利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等公共傳媒對(duì)不特定的公眾投資者進(jìn)行投資咨詢活動(dòng)

應(yīng)選：正確

12．實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟?，相?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品

應(yīng)選：正確

13．投資顧問(wèn)承攬了對(duì)公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問(wèn)所面臨的利益沖突主要包括

應(yīng)選：全選

14．證券投資顧問(wèn)與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問(wèn)屬于墻內(nèi)人員，而證券分析師處于墻外

15．對(duì)于律師、其他金融機(jī)構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問(wèn)不應(yīng)當(dāng)向其提供

16．證券公司或證券咨詢機(jī)構(gòu)與投資顧問(wèn)之間是委托關(guān)系

17．按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

18．按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）

19．按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，投資顧問(wèn)向通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案

20． 按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理

應(yīng)選：ABCD 21．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

22．在我國(guó)，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開(kāi)的信息不包括

包括的話應(yīng)選：ABC

24．證券投資顧問(wèn)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)應(yīng)著多重身份，包括

26．證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟危瑢?duì)應(yīng)地配置（）等不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)

第三篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)個(gè)合規(guī)管理及其典型案例

隨堂練習(xí)答案

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯(cuò) 3.對(duì)

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯(cuò)誤

123

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對(duì)錯(cuò)題：

修改：1

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）

1234

第四篇：C11016 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例 題庫(kù)

1.應(yīng)選：全選

2．應(yīng)選：正確

3．應(yīng)選：全選

4．應(yīng)選：服務(wù)關(guān)系

5．應(yīng)選：錯(cuò)誤 6． 應(yīng)選：證券投資咨詢

7． 應(yīng)選：錯(cuò)誤

8．應(yīng)選：正確

9．應(yīng)選：證券分析師 10．

應(yīng)選：公司主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地

11．應(yīng)選：正確

12．應(yīng)選：正確

13．應(yīng)選：全選

14．15．

16．17．

18．19．

20．應(yīng)選：ABCD 21．

22．包括的話應(yīng)選：ABC

24．26．

28．29．

31．32．

33．34．

35．37．

38．應(yīng)選：地方證監(jiān)局

39.40.41.42.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

（一）代理投資人從事證券、期貨買賣；

（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（三）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（四）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

（五）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

第五篇：C11016 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(kù) 100分

C11016 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(kù) 100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.投資顧問(wèn)與投資者（客戶）之間的關(guān)系是（）

A． 無(wú)關(guān)系

B.服務(wù)關(guān)系

C.合作、委托關(guān)系

D.勞動(dòng)聘用關(guān)系

2.重點(diǎn)客戶的持倉(cāng)與交易信息界屬于敏感信息，證券公司為防范利益沖突，建立了投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的信息隔離墻制度，按照是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)墻內(nèi)人員的是（）。

A.業(yè)務(wù)經(jīng)辦員

B.前臺(tái)接線員

C.證券分析師

D.客戶回訪人員

3.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的要求，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開(kāi)辦的分支機(jī)構(gòu)，并向其（）證監(jiān)局備案。A.以上三者都不正確

B.機(jī)構(gòu)注冊(cè)地

C.分支機(jī)構(gòu)所在地

D.公司主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地

4.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。A.指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施

B.指定專門人員獨(dú)立實(shí)施

C.成立專門的委員會(huì)

D.指定多部門共同實(shí)施

5.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須取得（）業(yè)務(wù)資格。

A.證券自營(yíng)

B.投資銀行

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

6.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.10

B.3

C.5D.7 7.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行公開(kāi)咨詢與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。A.7

B.3

C.2

D.5

8.在我國(guó)，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開(kāi)的信息不包括（）。

A.投資顧問(wèn)與其推薦的產(chǎn)品有無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系 B.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) C.其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況

D.投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷

9.實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟?，相?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品,如針對(duì)一般投資者可以提供的服務(wù)或產(chǎn)品包括（）。A.咨詢、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤

B.個(gè)性化產(chǎn)品、客戶跟蹤 C.咨詢服務(wù)、客戶跟蹤

D.個(gè)性化產(chǎn)品、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤

10.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）備案。

A.廣電總局

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.地方證監(jiān)局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題

1.在我國(guó)，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開(kāi)的信息包括（）

A.投資顧問(wèn)與其推薦的產(chǎn)品有無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系

B.投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷

C.其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況

D.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

2.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括（）。

A.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

B.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券及期貨

D.向客戶承諾證券、期貨投資收益

3.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括（）。

A.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

B.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.為部分客戶解決實(shí)際困難

D.向客戶承諾證券、期貨投資收益

4.投資顧問(wèn)承擔(dān)了對(duì)公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問(wèn)所面臨的利益沖突主要包括（）

A.客戶與公司承銷業(yè)務(wù)、基金代銷業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.客戶與非客戶的利益沖突

C.客戶與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的利益沖突

D.客戶與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突 5.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（）。

A.頻繁交易

B.內(nèi)幕交易

C.搶先交易

D.老鼠倉(cāng) 6.證券投資顧問(wèn)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)應(yīng)著多重身份，包括（）。A.某一領(lǐng)域的專家或自認(rèn)為專家，或者想成為專家

B.受客戶之托，為其提供投資建議

C.其所服務(wù)機(jī)構(gòu)的員工，代表公司實(shí)施投資顧問(wèn)行為

D.其個(gè)人利益的代表者，其個(gè)人利益包括：經(jīng)濟(jì)利益、潛在經(jīng)濟(jì)利益、名望、權(quán)威等 7.證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟?，?duì)應(yīng)地配置（）等不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)。A.總部高級(jí)投資顧問(wèn)

B.營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)

C.總部資深投資顧問(wèn)

D.營(yíng)業(yè)部高級(jí)投資顧問(wèn)

8.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.協(xié)議簽訂

B.客戶回訪和投訴處理

C.服務(wù)提供

D.業(yè)務(wù)推廣

9.業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）。A.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料

B.作為投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)

C.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求 D.作為日后糾紛的證據(jù)

10.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。A.服務(wù)需求 B.資產(chǎn)狀況 C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 D.投資偏好

11.證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，其審核的基本內(nèi)容包括（）。

A.是否包含客戶敏感信息

B.出具的建議是否有合理依據(jù)，是否有夸大或不實(shí)之處

C.是否揭露了必要的信息，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問(wèn)與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系、必要的風(fēng)險(xiǎn)提示等

D.是否侵犯第三方權(quán)利（如侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，抄襲或未標(biāo)注資料來(lái)源的大量引用）？12.按照《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》的要求，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.未經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)，不得開(kāi)辦以證券期貨信息為內(nèi)容的廣播電視服務(wù)

B.任何單位和個(gè)人未經(jīng)新聞出版署批準(zhǔn)，不得印刷、出版、銷售載有證券期貨信息的各類出版物

C.未經(jīng)郵電部門批準(zhǔn)不得開(kāi)辦以傳播證券期貨信息為內(nèi)容的電話信息服務(wù)臺(tái)和尋呼臺(tái) D.未經(jīng)工業(yè)和信息化部門核準(zhǔn)不得從事證券期貨計(jì)算機(jī)信息服務(wù)

13.根據(jù)1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，除了對(duì)客戶的特定咨詢服務(wù)外，投資顧問(wèn)還可以通過(guò)（）形式來(lái)拓寬業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)的廣度、深度。A.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)、提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告 C.通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

14.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向（）報(bào)備。A.公司法定代表人住所地證監(jiān)局

B.媒體所在地證監(jiān)局

C.公司住所地證監(jiān)局

D.廣告發(fā)布地證監(jiān)局

15.近年來(lái)，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)的發(fā)展，以（）為基礎(chǔ)的投資咨詢服務(wù)逐漸興起，成為目前行業(yè)內(nèi)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的新趨勢(shì)。A.投資分析軟件

B.公眾傳播媒體

C.專業(yè)客戶服務(wù)系統(tǒng)

D.網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)（如專業(yè)博客）

16.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)現(xiàn)有的信息隔離機(jī)制包括（）等三個(gè)層面。

A.證券投資顧問(wèn)之間的隔離 B.公司高管之間的隔離

C.公司各業(yè)務(wù)板塊或部門之間的隔離 D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師之間的隔離

三、判斷題

1.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前７個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。（錯(cuò)）

2.證券投資顧問(wèn)可以利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等公共傳媒對(duì)不特定的公眾投資者進(jìn)行投資咨詢活動(dòng)。（對(duì)）

3.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，只能以書面形式予以記錄留存。（錯(cuò)）

4.實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟危鄳?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品。（對(duì)）

5.證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，審核的形式和內(nèi)容可以根據(jù)公司自身的管理實(shí)踐而有所差異。（對(duì)）

6.證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，審核的形式和內(nèi)容不應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司自身管理實(shí)踐的差別而存在差異。（錯(cuò)）

7.“證券投資顧問(wèn)”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點(diǎn)：一是盈利性，二是建議的針對(duì)性或具體性。（對(duì)）

8.對(duì)于律師、其他金融機(jī)構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問(wèn)不應(yīng)當(dāng)向其提供。（對(duì)）

9.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（錯(cuò)）

10.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（對(duì)）

11.證券公司或證券咨詢機(jī)構(gòu)與投資顧問(wèn)之間是委托關(guān)系。（錯(cuò)）

12.證券投資顧問(wèn)與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分，投資顧問(wèn)屬于墻內(nèi)人員，而證券分析師則處于墻外。（對(duì)）

13.公司高管人員在符合法律規(guī)定的情況下可以兼任證券投資顧問(wèn)，參與具體證券的投資建議或決策。（錯(cuò)）

14.實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟?，相?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品。（對(duì)）