第一篇：C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.3 B.5 C.7 D.10

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟?，相?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品,如針對(duì)一般投資者可以提供的服務(wù)或產(chǎn)品包括（）。A.咨詢服務(wù)、客戶跟蹤 B.個(gè)性化產(chǎn)品、客戶跟蹤 C.咨詢、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤 D.個(gè)性化產(chǎn)品、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 3.投資顧問(wèn)與投資者（客戶）之間的關(guān)系是（）。A.服務(wù)關(guān)系 B.勞動(dòng)聘用關(guān)系 C.合作、委托關(guān)系 D.無(wú)關(guān)系

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 4.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.地方證監(jiān)局 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.廣電總局

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

二、多項(xiàng)選擇題

5.在我國(guó)，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開(kāi)的信息包括（）。A.投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷 B.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) C.投資顧問(wèn)與其推薦的產(chǎn)品有無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況

您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 6.按照《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》的要求，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.任何單位和個(gè)人未經(jīng)新聞出版署批準(zhǔn)，不得印刷、出版、銷(xiāo)售載有證券期貨信息的各類出版物

B.未經(jīng)郵電部門(mén)批準(zhǔn)不得開(kāi)辦以傳播證券期貨信息為內(nèi)容的電話信息服務(wù)臺(tái)和尋呼臺(tái)

C.未經(jīng)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)，不得開(kāi)辦以證券期貨信息為內(nèi)容的廣播電視服務(wù)

D.未經(jīng)工業(yè)和信息化部門(mén)核準(zhǔn)不得從事證券期貨計(jì)算機(jī)信息服務(wù)

您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 7.根據(jù)1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，除了對(duì)客戶的特定咨詢服務(wù)外，投資顧問(wèn)還可以通過(guò)（）形式來(lái)拓寬業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)的廣度、深度。

A.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 B.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告 C.通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)、提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 8.業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）。A.作為投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù) B.作為日后糾紛的證據(jù) C.作為供客戶隨時(shí)查閱的資料 D.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

您的答案：D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 9.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（）。A.內(nèi)幕交易 B.搶先交易 C.頻繁交易 D.老鼠倉(cāng)

您的答案：B,D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 10.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.業(yè)務(wù)推廣 B.協(xié)議簽訂 C.服務(wù)提供

D.客戶回訪和投訴處理

您的答案：A,B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 11.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括（）。A.代理客戶從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) B.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 C.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 D.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券及期貨

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 12.證券投資顧問(wèn)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)應(yīng)著多重身份，包括（）。A.某一領(lǐng)域的專家或自認(rèn)為專家，或者想成為專家 B.其所服務(wù)機(jī)構(gòu)的員工，代表公司實(shí)施投資顧問(wèn)行為 C.受客戶之托，為其提供投資建議

D.其個(gè)人利益的代表者，其個(gè)人利益包括：經(jīng)濟(jì)利益、潛在經(jīng)濟(jì)利益、名望、權(quán)威等

您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

三、判斷題

13.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，只能以書(shū)面形式予以記錄留存。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 14.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 15.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前７個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第二篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)個(gè)合規(guī)管理及其典型案例

隨堂練習(xí)答案

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯(cuò) 3.對(duì)

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯(cuò)誤

123

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對(duì)錯(cuò)題：

修改：1

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）

1234

第三篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯(cuò)誤

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤

第四篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯(cuò) 3.對(duì)

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

124

正確

錯(cuò)誤

123

1234

1234

1234

1234

錯(cuò)誤

第五篇：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_滿分答案

C1106證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案 C1106證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

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