第一篇：證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

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正確

錯誤

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錯誤

第二篇：證券投資顧問業(yè)務個合規(guī)管理及其典型案例

隨堂練習答案

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯誤

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錯誤 《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對錯題：

修改：1

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）

1234

第三篇：證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯誤

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1234

1234

錯誤

第四篇：C11016證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例

一、單項選擇題

1.按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.3 B.5 C.7 D.10

您的答案：B 題目分數(shù)：6 此題得分：6.0 2.實踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風險承受能力將客戶分成各種不同的等級或層次，相應地配置不同等級或水平的投資顧問服務及產(chǎn)品,如針對一般投資者可以提供的服務或產(chǎn)品包括（）。A.咨詢服務、客戶跟蹤 B.個性化產(chǎn)品、客戶跟蹤 C.咨詢、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤 D.個性化產(chǎn)品、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤

您的答案：A 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 3.投資顧問與投資者（客戶）之間的關系是（）。A.服務關系 B.勞動聘用關系 C.合作、委托關系 D.無關系

您的答案：A 題目分數(shù)：6 此題得分：6.0 4.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向（）備案。

A.中國證監(jiān)會 B.地方證監(jiān)局 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.廣電總局

您的答案：B 題目分數(shù)：6 此題得分：6.0

二、多項選擇題

5.在我國，證券投資顧問應當公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息包括（）。A.投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷 B.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風險性質 C.投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關聯(lián)關系

D.其自身及其所在公司持有或投資相關股票的情況

您的答案：B,A,C 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 6.按照《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》的要求，下列說法正確的有（）。

A.任何單位和個人未經(jīng)新聞出版署批準，不得印刷、出版、銷售載有證券期貨信息的各類出版物

B.未經(jīng)郵電部門批準不得開辦以傳播證券期貨信息為內容的電話信息服務臺和尋呼臺

C.未經(jīng)財政部門批準，不得開辦以證券期貨信息為內容的廣播電視服務

D.未經(jīng)工業(yè)和信息化部門核準不得從事證券期貨計算機信息服務

您的答案：B,A 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 7.根據(jù)1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，除了對客戶的特定咨詢服務外，投資顧問還可以通過（）形式來拓寬業(yè)務范圍及業(yè)務的廣度、深度。

A.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告 C.通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)、提供證券、期貨投資咨詢服務

您的答案：B,C,A,D 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 8.業(yè)務留痕是證券公司各項業(yè)務的基本要求，其作用包括（）。A.作為投資顧問業(yè)績考核的依據(jù) B.作為日后糾紛的證據(jù) C.作為供客戶隨時查閱的資料 D.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

您的答案：D,B,A 題目分數(shù)：6 此題得分：6.0 9.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（）。A.內幕交易 B.搶先交易 C.頻繁交易 D.老鼠倉

您的答案：B,D,C,A 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 10.按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.業(yè)務推廣 B.協(xié)議簽訂 C.服務提供

D.客戶回訪和投訴處理

您的答案：A,B,C,D 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 11.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動包括（）。A.代理客戶從事證券、期貨買賣 B.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 C.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失 D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券及期貨

您的答案：B,C,A,D 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 12.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應著多重身份，包括（）。A.某一領域的專家或自認為專家，或者想成為專家 B.其所服務機構的員工，代表公司實施投資顧問行為 C.受客戶之托，為其提供投資建議

D.其個人利益的代表者，其個人利益包括：經(jīng)濟利益、潛在經(jīng)濟利益、名望、權威等

您的答案：C,D,A,B 題目分數(shù)：6 此題得分：6.0

三、判斷題

13.按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，只能以書面形式予以記錄留存。（）

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 14.證券投資顧問業(yè)務主體涉及機構和個人，證券公司或證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務須取得證券投資咨詢業(yè)務資格。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0 15.按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前７個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。（）

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第五篇：證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_滿分答案

C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案 C1106證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-答案_100分答案

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