第一篇：2013年度C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例(93)

一、單項選擇題

1.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（C）。

A.成立專門的委員會 B.指定多部門分別獨立實施 C.指定專門人員獨立實施 D.指定多部門共同實施

2.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行公開咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（B）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.7 B.5 C.3 D.2 3.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（A）年。

A.5 B.10 C.7 D.3 4.在我國，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括（D）。

A.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險性質(zhì) B.投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷 C.投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關(guān)聯(lián)關(guān)系 D.其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況

二、多項選擇題

5.證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險承受能力將客戶分成各種不同的等級或?qū)哟?，對?yīng)地配置（ABCD）等不同等級或水平的投資顧問服務(wù)。

A.營業(yè)部高級投資顧問 B.總部資深投資顧問 C.總部高級投資顧問 D.營業(yè)部投資顧問

6.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)（ABCD）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

A.服務(wù)提供

B.客戶回訪和投訴處理 C.業(yè)務(wù)推廣 D.協(xié)議簽訂

7.投資顧問承擔(dān)了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括（ABCD）。

A.客戶與公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.客戶與公司承銷業(yè)務(wù)、基金代銷業(yè)務(wù)之間的利益沖突 C.客戶與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的利益沖突 D.客戶與非客戶的利益沖突

8.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（ABCD）。

A.老鼠倉 B.頻繁交易 C.搶先交易 D.內(nèi)幕交易

9.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應(yīng)著多重身份，包括（ABCD）。

A.其個人利益的代表者，其個人利益包括：經(jīng)濟(jì)利益、潛在經(jīng)濟(jì)利益、名望、權(quán)威等 B.受客戶之托，為其提供投資建議

C.某一領(lǐng)域的專家或自認(rèn)為專家，或者想成為專家 D.其所服務(wù)機(jī)構(gòu)的員工，代表公司實施投資顧問行為

10.業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（BCD）。

A.作為供客戶隨時查閱的資料 B.作為日后糾紛的證據(jù) C.作為投資顧問業(yè)績考核的依據(jù) D.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

三、判斷題

11.“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點：一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。（T）

正確 錯誤

12.證券公司或證券咨詢機(jī)構(gòu)與投資顧問之間是委托關(guān)系。（F）

正確 錯誤

13.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，只能以書面形式予以記錄留存。（F）

正確 錯誤

14.證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)須取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（T）

正確 錯誤

15.對于律師、其他金融機(jī)構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應(yīng)當(dāng)向其提供。（T）

正確 錯誤

第二篇：證券投資顧問業(yè)務(wù)個合規(guī)管理及其典型案例

隨堂練習(xí)答案

《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第一套，100分）

123

4124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤 《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第二套，100分）

一、單選題

二、多選題

三、對錯題：

修改：1

《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理》（第三四套，各95分）

1234

第三篇：證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正確

錯誤

1234

1234

1234

1234

錯誤

第四篇：證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例100分

《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》：

一、1.B 2.錯 3.對

二、1.全選 2.兩年

《證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

124

正確

錯誤

123

1234

1234

1234

1234

錯誤

第五篇：C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例

一、單項選擇題

1.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.3 B.5 C.7 D.10

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.實踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險承受能力將客戶分成各種不同的等級或?qū)哟?，相?yīng)地配置不同等級或水平的投資顧問服務(wù)及產(chǎn)品,如針對一般投資者可以提供的服務(wù)或產(chǎn)品包括（）。A.咨詢服務(wù)、客戶跟蹤 B.個性化產(chǎn)品、客戶跟蹤 C.咨詢、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤 D.個性化產(chǎn)品、組合產(chǎn)品、客戶跟蹤

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 3.投資顧問與投資者（客戶）之間的關(guān)系是（）。A.服務(wù)關(guān)系 B.勞動聘用關(guān)系 C.合作、委托關(guān)系 D.無關(guān)系

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 4.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向（）備案。

A.中國證監(jiān)會 B.地方證監(jiān)局 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.廣電總局

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

二、多項選擇題

5.在我國，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)公開自身的基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息包括（）。A.投資顧問的執(zhí)業(yè)資格及基本經(jīng)歷 B.其所推薦產(chǎn)品的基本特征和風(fēng)險性質(zhì) C.投資顧問與其推薦的產(chǎn)品有無關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.其自身及其所在公司持有或投資相關(guān)股票的情況

您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 6.按照《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》的要求，下列說法正確的有（）。

A.任何單位和個人未經(jīng)新聞出版署批準(zhǔn)，不得印刷、出版、銷售載有證券期貨信息的各類出版物

B.未經(jīng)郵電部門批準(zhǔn)不得開辦以傳播證券期貨信息為內(nèi)容的電話信息服務(wù)臺和尋呼臺

C.未經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，不得開辦以證券期貨信息為內(nèi)容的廣播電視服務(wù)

D.未經(jīng)工業(yè)和信息化部門核準(zhǔn)不得從事證券期貨計算機(jī)信息服務(wù)

您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 7.根據(jù)1997年頒布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，除了對客戶的特定咨詢服務(wù)外，投資顧問還可以通過（）形式來拓寬業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)的廣度、深度。

A.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告 C.通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)、提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 8.業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）。A.作為投資顧問業(yè)績考核的依據(jù) B.作為日后糾紛的證據(jù) C.作為供客戶隨時查閱的資料 D.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

您的答案：D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 9.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括（）。A.內(nèi)幕交易 B.搶先交易 C.頻繁交易 D.老鼠倉

您的答案：B,D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 10.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.業(yè)務(wù)推廣 B.協(xié)議簽訂 C.服務(wù)提供

D.客戶回訪和投訴處理

您的答案：A,B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 11.按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動包括（）。A.代理客戶從事證券、期貨買賣 B.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 C.與部分客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券及期貨

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 12.證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應(yīng)著多重身份，包括（）。A.某一領(lǐng)域的專家或自認(rèn)為專家，或者想成為專家 B.其所服務(wù)機(jī)構(gòu)的員工，代表公司實施投資顧問行為 C.受客戶之托，為其提供投資建議

D.其個人利益的代表者，其個人利益包括：經(jīng)濟(jì)利益、潛在經(jīng)濟(jì)利益、名望、權(quán)威等

您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

三、判斷題

13.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，只能以書面形式予以記錄留存。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 14.證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 15.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前７個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0