第一篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬題及答案一點通

1、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A．仔細(xì)核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

2、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構(gòu)控制

3、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險 B．購買人風(fēng)險 C．市場風(fēng)險 D．流動性風(fēng)險

4、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

5、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止發(fā)行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

6、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實習(xí)或見習(xí)人員

7、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 D．不按規(guī)定履行報告義務(wù)

8、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

9、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

10、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

11、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明 B．進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

12、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

13、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

14、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

15、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

16、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

17、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

18、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

19、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

B．證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

20、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

21、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證 B．學(xué)歷證書

C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

22、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責(zé)令改正

23、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

24、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進(jìn)行管理 B．對證券交易活動進(jìn)行管理 C．對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 D．對會員進(jìn)行管理

25、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

26、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

27、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

28、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

29、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券投資咨詢業(yè)務(wù) C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

30、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

31、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A．存續(xù)期限不同 B．規(guī)?？勺冃圆煌?C．可贖回性不同 D．市場主體不同

32、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

33、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

34、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

35、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

36、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

37、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

38、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。

A．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

39、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

40、為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

41、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

42、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

43、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

44、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

45、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．全體員工 D．工會代表

46、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

47、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

48、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國有企業(yè) C．民營企業(yè) D．證券交易所

49、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

50、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

51、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

52、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。

A．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨立

53、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責(zé) C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

54、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

55、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

56、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

57、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

58、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

59、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負(fù)盈虧原則

D．實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

60、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇

61、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式

62、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 63、單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

第二篇：2016證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析匯總

2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（5）

一、單項選擇題

1.()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風(fēng)險提示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

2.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起()日內(nèi)申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.2D

3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.有形服務(wù)

B.交易通道服務(wù)

C.信息咨詢服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

4.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。A.基金份額市值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)總價值

D.雙方協(xié)商

5.可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和股權(quán)

6.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.5億

7.委托指令根據(jù)()劃分，有市價委托和限價委托。

A.委托時效限制

B.委托訂單的數(shù)量

C.委托價格限制

D.買賣證券的方向

8.在訂單匹配原則方面，我國采用()。

A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

9.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用()。

A.代碼制

B.掛名制

C.匿名制

D.實名制

10.()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券存管

B.證券交易

C.證券托管

D.證券交付

11.根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為()。

A.應(yīng)計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

B.應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)

C.應(yīng)計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

D.應(yīng)計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)

12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()。

A.丁、丙、乙、甲

B.丁、甲、丙、乙

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，()單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交

易金額不低于300萬元人民幣。

A.A股

B.B股

C.基金

D.國債及債券回購

14.()要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.意向申報

B.雙邊報價

C成交申報

D.定價申報

15.()實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

A.A股

B.B股

C.權(quán)證

D.債券

16.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為()元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

17.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷。

A.10

B.5

C 15

D.20

18.對于日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的()家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A.3

B.5

C.10

D.15

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括()。

A.委托人

B.證券交易所

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.中國證券業(yè)協(xié)會

20.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。

A.證券公司

B.基金公司

C.信托公司

D.資產(chǎn)管理公司

21.我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是()。

A.1990年7月3日

B 1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

22.公開原則的核心要求是()。

A.實現(xiàn)市場信息的公開化

B.公正地對待證券交易的參與各方

C.上市公司對重大事項及時向社會公布

D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會

23.根據(jù)()的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.發(fā)行對象

B.債券持有人

C.發(fā)行主體

D.債券承銷商

24.()是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A.無差異市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.集中性市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

25.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并

在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

A.支付購買方式

B.承銷購買方式

C.招標(biāo)購買方式

D.同一價購買方式

26.首次發(fā)行的股票在()，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。

A.主板上市的 B.中小企業(yè)板上市的 C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的 D.二板上市的

27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()為有效申購，其余申購均為無效申購。

A.平均申購數(shù)

B.抽簽申購數(shù)

C.第一筆申購

D.最后一筆申購

28.召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

A.5

B.10

C.15

D.30

29.證券投資基金按照其()，可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.申購和贖回的方式不同

B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

C.發(fā)行規(guī)模不同

D.是否上市交易

30.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60% 31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于()人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

32.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為()。

A.決策的自主性

B.收益的不穩(wěn)定性

C.買賣的隨意性

D.交易的風(fēng)險性

33.()的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

A.銀行間市場

B.證券包銷

C.柜臺

D.上市證券

34.自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是()。

A.董事會

B.投資決策機構(gòu)

C.股東大會

D.自營業(yè)務(wù)部門

35.()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.500%

37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

38.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

A.30%

B.15%

C.10%

D.20%

39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.15

40.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A.證券公司

B.推廣機構(gòu)

C.托管銀行

D.結(jié)算托管部門

41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

42.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細(xì)說明。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

43.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。

A.1000股(份)

B.1000手

C.100股(份)

D.100手

44.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.在交易所上市交易滿2個月

B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

C.股東人數(shù)不少于2000人

D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

46.()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

47.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍，期限不超過()個月。

A.2.6

B.2，3

C.3，6

D.3，12

48.客戶維持擔(dān)保比例低于()時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A.50%

B.130%

C.150%

D.300%

49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是()。

A.1993年12月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1993年12月和l994年10月

D.1994年10月和l993年12月

50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。

A.1萬張

B.3萬張

C.5萬張

D.10萬張

51.()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

A.對話報價

B.雙邊報價

C.公開報價

D.格式化詢價

52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。

A.30天

B.61天

C.91天

D.137天

53.全國銀行間市場買斷式回購以()。

A.凈價交易、全價結(jié)算

B.凈價交易、凈價結(jié)算

C.全價交易、全價結(jié)算

D.全價交易、凈價結(jié)算

54.上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

55.證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A.程序

B.性質(zhì)

C.證券種類

D.證券數(shù)量

56.下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是()。

A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

57.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)()向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

A.拆借利率

B.活期貸款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

58.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按()計收，債券以外的其他證券品種按()計收。

A.5%，20%

B.10%，20%

C.20%，30%

D.20%，40%

59.()由于未實行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

A.基金

B.債券

C.深圳A股

D.深圳B股

60.()指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。

A.本金風(fēng)險

B.價差風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險 答案及解析：

1.C

【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

2.C

【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

3.B

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

4.B

【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

5.B

【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

6.B

【解析】(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問。從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

7.C

【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

8.B

【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

9.D

【解析】目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制。

10.C

【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

11.A

【解析】應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

12.B

【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

13.A

【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

14.D

【解析】定價申報要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

15.B

【解析】B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

16.C

【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

17.A

【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

18.B

【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

19.D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。

20.A

【解析】目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

21.B

【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。

22.A

【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

23.C

【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

24.A

【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

25.C

【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購買方式。

26.B

【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。

27.C

【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

28.D

【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

29。B

【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

30.C

【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達(dá)50%。

31.B

【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

32.A

【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性。

33.D

【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

34.B

【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

35.C

【解析】市場風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

36.A

【解析】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5 %，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

37.B

【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經(jīng)營運作。

38.D

【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

39.B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

40.C

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

41.A

【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告有關(guān)情況。

42.B

【解析】證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細(xì)說明。

43.C

【解析】融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

44.B

【解析】在交易所上市交易滿3個月，所以A說法有誤;股東人數(shù)不少于4000人，所以C說法有誤;融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。

45.D

【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

46.C

【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

47.A

【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。

48.B

【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

49.C

【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。

50.D

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。

51.D

【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。52.C

【解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

53.A

【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。

54.B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。

55.B

【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

56.D

【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。

57.C

【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

58.B

【解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

59.D

【解析】深圳B股由于未實行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

60.A

【解析】本金風(fēng)險指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。

2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（6）

多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

1.金融期貨的主要種類包括()。

A.外匯期貨 B.利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨 D.期權(quán)期貨

【答案】ABC

1解析】在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

2.下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有()。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易

【答案】BC

【解析】A項權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券;D項我國目前的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，具體交易方式與股票類似。

3.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于()。

A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易

B.開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的

C.開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費

D.開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

【答案】ACD

【解析】B項應(yīng)為封閉式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在開放式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的。

4.證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含()方面的要求。[2010年3月真題]

A.成交速度 B.成交價格 C.價格波幅 D.成交數(shù)量

【答案】AB

【解析】證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

5.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括()。[2009年11月真題]

A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

C.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

D.市場為投資者提供了交易的即時性

【答案】AB

【解析】從交易時間的連續(xù)特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。其中，定期交易系統(tǒng)的特點有：①批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;②指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。而連續(xù)交易系統(tǒng)的特點有：①市場為投資者提供了交易的即時性;②交易過程中可以提供更多的市場價格信息。

6.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者()。[2009年5月真題]

A.有買入的權(quán)利 B.有賣出的權(quán)利

C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

【答案】ACD

【解析】看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是賣出的權(quán)利，兩種期權(quán)的持有人都有選擇是否行使或放棄行使期權(quán)合約的權(quán)利。

7.下列關(guān)于我國證券交易市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有()。

A.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實施

B.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在上海證券交易所和深圳證券交易所開市

C.2010年3月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報

D.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易

【答案】BC

【解析】B項2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市;C項2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。

8.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。

A.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

D.證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險

【答案】BCD

【解析】A項中證券交易的特征主要表現(xiàn)在相互聯(lián)系的三個方面，即流動性、收益性和風(fēng)險性。

9.下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?()

A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請

B.內(nèi)幕交易

C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請

D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

【答案】AC

【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請，都違背了證券交易的公正原則。BD兩項內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。

10.下列選項中，()屬于證券交易。

A.房產(chǎn)證交易 B.債券交易 C.存貨單交易 D.基金交易

【答案】BD

【解析】按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

11.我國證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)()。[2010年5月真題]

A.上市證券和資金的交易的清算和交收

B.記名證券的存管和過戶

C.結(jié)算賬戶的設(shè)立

D.證券賬戶的設(shè)立

【答案】ABCD

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;④證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

12.證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。[2010年5月真題]

A.新聞出版業(yè) B.為他人提供擔(dān)保

C.以營利為目的的業(yè)務(wù) D.履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能

【答案】ABC

【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

13.關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有()。[2010年3月真題]

A.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場

B.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

C.場外交易市場包括店頭市場

D.在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式

【答案】ACD

【解析】其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構(gòu)的柜臺上進(jìn)行的。場外交易市場中的集中性市場中的銀行間債券市場不僅包括投資者和證券公司，也包括銀行等金融機構(gòu)。

14.對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有()。

A.現(xiàn)在定約成交 B.將來交割 C.非標(biāo)準(zhǔn)化 D.在場外市場進(jìn)行

【答案】AB

【解析】CD兩項為遠(yuǎn)期交易與期貨交易的不同，表現(xiàn)在：前者是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行;后者則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行。

15.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資在交易所上市的()。

A.國債 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.企業(yè)債券 D.封閉式基金

【答案】ABCD

【解析】合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

16.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種有()。

A.國債 B.企業(yè)債 C.股票 D.基金

【答案】AD

【解析】證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不可以直接進(jìn)行債券和股票投資，只能通過基金等間接投資。

17.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢 C.證券自營 D.證券資產(chǎn)管理

【答案】ABCD

【解析】除這四項外，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)還有：①與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;②證券承銷與保薦;③其他證券業(yè)務(wù)。

18.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有持續(xù)盈利能力 B.信譽良好

C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄 D.注冊資本不低于人民幣2億元

【答案】ABC

【解析】按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊資本的情況。

19.證券交易所的職能有()。

A.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B.接受上市申請、安排證券上市

C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外，我國的《證券交易所管理辦法》規(guī)定的證券交易所的職能還有：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②組織、監(jiān)督證券交易;③對會員進(jìn)行監(jiān)管;④管理和公布市場信息;⑤中國證監(jiān)會許可的其他職能。

20.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法正確的有()。

A.在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的 B.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

C.在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配

D.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

【答案】ACD

【解析】B項在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。

21.證券登記結(jié)算機構(gòu)具有自律管理的要求，它為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有()。

A.要制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

B.要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外，需采取的措施還包括：要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

22.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為()。

A.定期交易系統(tǒng) B.連續(xù)交易系統(tǒng)，C.指令驅(qū)動系統(tǒng) D.報價驅(qū)動系統(tǒng)

【答案】CD

【解析】證券交易機制的分類包括：①從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和

連續(xù)交易系統(tǒng);②從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。

23.下列關(guān)于證券市場有效性的說法，錯誤的有()。

A.為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)

B.高效率包括信息效率和運行效率兩個方面

C.低成本包括直接成本和間接成本兩個方面

D.搜索成本屬于直接成本

【答案】AD

【解析】A項描述的為流動性;D項搜索成本屬于間接成本。

24.下列關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)的說法，正確的有()。

A.報價驅(qū)動系統(tǒng)下，證券成交價格的形成由做市商決定

B.報價驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

C.指令驅(qū)動系統(tǒng)下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

D.指令驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

【答案】AC

【解析】報價驅(qū)動系統(tǒng)和指令驅(qū)動系統(tǒng)這兩種交易機制是不同的，指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：①證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;②投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：①證券成交價格的形成由做市商決定;②投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

25.關(guān)于場外交易市場，下列說法正確的有()。

A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

B.場外市場包括第一市場

C.場外交易市場包括店頭市場

D.柜臺市場是場外交易市場的主要形式

【答案】ACD

【解析】證券發(fā)行市場為第一市場，而場外交易市場屬于第二市場，二者互不隸屬。

第三篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案

一、單項選擇題

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標(biāo)競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和()三部分組成。

A、會計審計機構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機構(gòu)

答案：C 單選：作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.負(fù)債業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

單選：以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠(yuǎn)期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權(quán)交易

答案：B

解析：遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。

A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

B.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

C.單個股票的遠(yuǎn)期合約

D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權(quán)期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

答案：D

解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.資產(chǎn)和負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。

單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為()。

A.期權(quán)

B.互換

C.遠(yuǎn)期

D.期貨

答案：A

解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。

A.互換期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

答案：C

解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。

A.特殊型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.奇異型期權(quán)

答案：D

解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為()。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

C.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

答案：D

解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例

C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。

單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場價格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1，000/20=50。

單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負(fù)債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應(yīng)收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

C.特定目的受托人

D.信用增級機構(gòu)

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。

1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會批復(fù)同意而設(shè)立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標(biāo)

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最典型。

17.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括()。

A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險

B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

答案：D

解析：對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標(biāo)競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀(jì)制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和()三部分組成。

A、會計審計機構(gòu)

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機構(gòu)

答案：C

多項選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動性

B.不確定性和高風(fēng)險性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

多選：按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

多選：金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入

D.金融機構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入。二是金融機構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易，擴大利潤來源。

多選：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A.固定利率

B.實際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

多選：下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±20%。

多選：下列有關(guān)期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格

D.當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

多選：奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.期權(quán)價格

C.選擇權(quán)性質(zhì)

D.期權(quán)有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

A.信用互換

B.其他權(quán)證

C.債權(quán)類權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證

答案：BCD

解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

多選：權(quán)證的要素包括()等。

A.行權(quán)結(jié)算方式

B.行權(quán)日期

C.存續(xù)期間

D.行權(quán)價格

答案：ABCD

解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價格、存續(xù)時間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。

多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

C.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

D.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

答案：ABD

解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在()情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

多選：有擔(dān)保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機構(gòu)的職責(zé)，A錯誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是特定目的機構(gòu)或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責(zé)任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責(zé)任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進(jìn)行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機

C、通信網(wǎng)絡(luò)

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進(jìn)行，申報價格須在當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確()的權(quán)利與職責(zé)來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

D、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟公司

D、擔(dān)保公司

答案：AB

17.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風(fēng)險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀(jì)90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構(gòu)混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD

第四篇：2016年證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析3

2016證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案解析（3）

單項選擇題

1.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

2.深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為（A.T+2日16：00

B.T+2日17：00

C.T+1日16：00

D.T+1日17：00

3.客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（）。

A.證券與資金管理分離

B.券商托管證券和銀行存管資金

C.券商與銀行分工明確

D.專業(yè)和高效相結(jié)合

4.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是（）。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險性

C.收益的不確定性

D.管理的規(guī)范性

5.證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（）。)。

A.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險

B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D.經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險

6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于（）萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A.50

B.80

C.100

D.120

7.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（）的規(guī)定。

A.貨幣政策

B.財政政策

C.產(chǎn)業(yè)政策

D.價格政策

8.目前在我國，A股賬戶不可用于買賣（）。

A.B股

B.人民幣普通股票

C.債券

D.證券投資基金

9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）兩項內(nèi)容。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

10.金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

A.金融工具市價

B.雙方即時協(xié)商的價格

C.協(xié)定價格

D.合同約定價格

11.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。

A.期權(quán)

B.所有權(quán)

C.約定交易

D.遠(yuǎn)期交易

12.下列關(guān)于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是（A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

D.以資產(chǎn)總值確定

13.漲跌幅價格的計算公式為（）。

A.漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)

B.漲跌幅價格=前開盤價×(1±漲跌幅比例)

C.漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)

D.漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

14.在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。)。

A.上證A股

B.深證A股

C.基金

D.B股

15.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險的是（）。

A.挪用客戶的證券或資金

B.接受客戶的全權(quán)委托

C.為客戶提供信用交易

D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券

16.在客戶（），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

A.認(rèn)知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

17.對于A股，我國證券交易所是在（）對該證券作除權(quán)處理。

A.權(quán)益登記日

B.權(quán)益登記日的次一交易日

C.除權(quán)前的最后交易日

D.除權(quán)日

18.委托指令根據(jù)（），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托時效限制

19.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是（）。

A.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

B.管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出

C.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

D.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用

20.在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。

A.企業(yè)債

B.融資券

C.國債

D.特種金融債

21.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。

A.91

B.180

C.360

D.365

22.債券質(zhì)押式回購的計價單位是（）。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

C.每百元面值債券的到期購回價格

D.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

23.下面（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

A.市場性

B.連續(xù)性

C.經(jīng)濟性

D.公平性

24.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

26.以下不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是（）。

A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)

C.10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

D.10%以上的證券中斷交易

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（）確定。

A.上海證券交易所

B.中國人民銀行

C.交易雙方協(xié)商

D.同業(yè)中心

28.（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

29.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。

A.價格優(yōu)先原則

B.時間優(yōu)先原則

C.數(shù)量優(yōu)先原則

D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

30.客戶作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段 D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

31.變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）過戶的行為。

A.記名證券

B.不記名證券

C.無紙化證券

D.實物證券

32.在報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

33.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.代理業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.承銷業(yè)務(wù)

34.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。

A.市場性

B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性

C.經(jīng)濟高效性

D.股價易被機構(gòu)大資金操縱

35.（）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

B.證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分賬管理

C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施

D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

36.結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

A.結(jié)算備付金賬戶

B.結(jié)算保證金賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

D.結(jié)算頭寸賬戶

37.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。

A.認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D.認(rèn)股權(quán)證的持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票

38.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.內(nèi)幕交易

B.專設(shè)自營賬戶

C.操縱市場

D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國銀行北京分行

40.對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。

A.與他人共用一個席位

B.會員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位

C.將席位出租

D.會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

41.（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A.風(fēng)險提示書

B.證券交易委托代理協(xié)議

C.客戶須知

D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書

42.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由（）受理。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.開戶代理機構(gòu)

C.證券交易所

D.證監(jiān)會

43.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.51.25

B.10250

C.10198.75

D.10301.25

44.新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）。

A.網(wǎng)上競價方式

B.網(wǎng)上定價方式

C.網(wǎng)上競價市值配售

D.網(wǎng)上定價市值配售

45.債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。

A.成交通知單

B.成交傳真件

C.成交確認(rèn)單

D.成交協(xié)議書

46.（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D.加強監(jiān)管

47.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯誤的是（）。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

48.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

49.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報。

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.公司

50.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。

A.上市公司的詳細(xì)資料

B.公司和行業(yè)的研究報告

C.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究

D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

51.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。

A.1

B.3

C.6

D.12

52.在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A.第一個

B.中間一個

C.倒數(shù)第二個

D.最后一個

53.上海證券交易所買斷式回購交易的申報單位為（）或其整數(shù)倍。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

54.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

55.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.投資損失證券公司連帶

B.公平公正，誠實守信

C.投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)

D.健全制度，規(guī)范運作

56.我國內(nèi)地市場目前不采取T+1滾動交收方式的交易品種是（）。

A.債券

B.基金

C.B股

D.A股

57.投資者教育的渠道不包括（）。

A.客服中心

B.模擬訓(xùn)練

C.交易委托系統(tǒng)

D.設(shè)立“投資者園地”

58.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)（）之間的集中清算交收。

A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

B.結(jié)算參與人與客戶

C.登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

D.登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

59.某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。

A.17568

B.18182

C.18926

D.19866

60.記賬式國債通過（）發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊，完成初始登記。

A.招投標(biāo)

B.證券回購

C.場外合同分銷

D.證券交易所掛牌分銷 參考答案及詳細(xì)解析

一、單項選擇題

1.解析：答案為C。如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時將交收應(yīng)付款項匯入而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

2.解析：答案為C。深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：O0，結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點時有足額的資金、證券用于T+1日權(quán)證交易和行權(quán)的交收。

3.解析：答案為B。客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券和銀行存管資金。

4.解析：答案為A。決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性是證券自營業(yè)務(wù)的特點。其中決策的自主性是證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點。

5.解析：答案為A。證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險。

6.解析：答案為C。創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于100萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

7.解析：答案為C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

8.解析：答案為A。A股賬戶可以買賣人民幣普通股票(A股)、債券和證券投資基金。

9.解析：答案為B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。

10.解析：答案為C。金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

11.解析：答案為A。權(quán)證是指基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

12.解析：答案為A。開放式基金的買價和賣價是在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。

13.解析：答案為A。漲跌幅價格以前一個交易日的收盤價為基準(zhǔn)。

14.解析：答案為D。B股傭金是按1美元或5港元為起點收取。

15.解析：答案為C。證券公司可以為客戶提供融資融券的信用交易。

16.解析：答案為A。在客戶認(rèn)知階段，營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

17.解析：答案為B。對于A股，我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對該證券作除權(quán)處理。

18.解析：答案為D。委托指令根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

19.解析：答案為D。集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用.可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明顯的約定。解析：答案為C。在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。

21.解析：答案為D。2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年，即365天。

22.解析：答案為A。債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。債券質(zhì)押式回購的計價單位是“每百元資金到期年收益率”。

23.解析：答案為D。新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點包括市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性。

24.解析：答案為A?！蛾P(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定了境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例的限制，即單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

25.解析：答案為D?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

26.解析：答案為B。證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等。

27.解析：答案為A。買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定，并向市場公布。

28.解析：答案為B?；鹫J(rèn)購的方式之一的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。

29.解析：答案為A。在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

30.解析：答案為B?？蛻舫袚?dān)的義務(wù)有：了解交易風(fēng)險，明確買賣方式;采用正確的委托手段;按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;確定委托手段;接受交易結(jié)果;履行交割清算義務(wù)等。

31.解析：答案為A。變更登記是指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。

32.解析：答案為D。在報告中，對持股10%以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

33.解析：答案為C。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。

34.解析：答案為D。網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是股價易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。

35.解析：答案為C。設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

36.解析：答案為C。結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

37.解析：答案為B。認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場外市場交易，所以A選項錯誤;從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，所以C選項錯誤;認(rèn)股權(quán)證應(yīng)為在未來的某個時間或某一段時間以事先確認(rèn)的價格購買一定量該公司股票，所以D選項錯誤。

38.解析：答案為B。證券自營業(yè)務(wù)禁止行為包括：內(nèi)幕交易;操縱市場;其他禁止的行為。比如假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券等。

39.解析：答案為C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項正確。

40.解析：答案為D。會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。

41.解析：答案為B。證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

42.解析：答案為B。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。

43.解析：答案為C。贖回金額的計算：(1)贖回總金額=10000×1.0250=10250(元);(2)贖回手續(xù)費=10250×0.50%=51.25(元);(3)凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)。

44.解析：答案為B。網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。

45.解析：答案為A。債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。

46.解析：答案為C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理。主要措施有：①在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離;③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;④加強員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。(2)加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

47.解析：答案為A。A選項禁止行為應(yīng)改為：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。

48.解析：答案為B。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

49.解析：答案為A。根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報，企業(yè)債回購交易按席位進(jìn)行申報。

50.解析：答案為D。證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究等。

51.解析：答案為B。集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

52.解析：答案為D。關(guān)于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額。

53.解析：答案為D。上海證券交易所買斷式回購交易的交易單位為手，1手=1000元面值，申報單位是1000手或其整數(shù)倍。

54.解析：答案為B。對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買，入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

55.解析：答案為A。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：公平公正、誠實守信;健全制度，規(guī)范運作;投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)。

56.解析：答案為C。我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

57.解析：答案為B。投資者教育主要是通過營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機短信等多種方式進(jìn)行。

58.解析：答案為C。證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。

59.解析：答案為B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計算可得：(200÷22)×20%≈1.8182(萬元)。

60.解析：答案為A。記賬式國債通過招投標(biāo)發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊，完成初始登記。

第五篇：2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司

13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產(chǎn)品

B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D．公司的服務(wù)

14．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會員代表由（）擔(dān)任。

A．證券公司人員

B．會員高級管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會人員

17．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券

18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監(jiān)管處罰

C．被采取監(jiān)管措施

D．遭受財產(chǎn)損失

19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規(guī)操作

B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C．內(nèi)部控制不嚴(yán)

D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權(quán)

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

13．【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

14．【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責(zé)。

17．【答案詳解】A。A項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。B

項受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。

20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。