第一篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期字[1996]11號(hào) 【發(fā)布日期】1996-09-24 【生效日期】1996-09-24 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來源】中國(guó)法院網(wǎng)

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

我國(guó)的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的勢(shì)頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理和運(yùn)作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈，財(cái)務(wù)管理混亂，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自營(yíng)與代理不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益；有的機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，為操縱市場(chǎng)行為提供方便，甚至直接參與操縱市場(chǎng)；個(gè)別期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國(guó)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管，及時(shí)掌握期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就1996年9月底前的財(cái)務(wù)、營(yíng)運(yùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制、代理業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項(xiàng)寫出自查報(bào)告（內(nèi)容見附件一），報(bào)證管辦（證監(jiān)會(huì)）。對(duì)逾期未報(bào)的，證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)給予處罰。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)定期報(bào)告制度和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自96年第四季度始，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會(huì)）報(bào)送上季營(yíng)業(yè)報(bào)告（內(nèi)容見附件二、三、四）。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）要及時(shí)掌握資不抵債或我會(huì)批準(zhǔn)成立后6個(gè)月未開業(yè)或開業(yè)后連續(xù)6個(gè)月沒有業(yè)務(wù)活動(dòng)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的情況，并報(bào)告我會(huì)，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。

二、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)以下規(guī)定和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個(gè)人或其他機(jī)構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同。

2、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補(bǔ)簽字，場(chǎng)內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。

3、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)、資金管理的規(guī)定，建立完善的財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)對(duì)客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個(gè)人名義開戶和個(gè)人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。

4、任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均不得接受被我會(huì)列為“市場(chǎng)禁入者”的機(jī)構(gòu)與客戶，不得錄用、雇傭被我會(huì)或我會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通報(bào)的有劣跡的從業(yè)人員。

5、任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場(chǎng)者提供便利和條件。

6、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須按照交易所的成交回報(bào)價(jià)格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對(duì)沖，不得挪用客戶保證金。

7、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容。

三、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

除期貨經(jīng)紀(jì)公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并上報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)和會(huì)員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)不得從事二級(jí)代理業(yè)務(wù)。

除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并上報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，各會(huì)員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù)。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu)，必須堅(jiān)決查處，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報(bào)我會(huì)取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會(huì)員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。

四、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］65號(hào)）及其會(huì)議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字［1994］96號(hào)）的有關(guān)精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實(shí)施要迅速果斷。要吸收一些會(huì)計(jì)、審計(jì)和法律方面的專業(yè)人員，組成強(qiáng)有力的隊(duì)伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實(shí)抓起來，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報(bào)告的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會(huì)）可在我會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的上報(bào)我會(huì)予以懲處。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責(zé)任。

各證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)本通知精神，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，加強(qiáng)信息溝通并及時(shí)將落實(shí)本通知的情況報(bào)告我會(huì)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

1996年9月24日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期字[1996]11號(hào) 【發(fā)布日期】1996-09-24 【生效日期】1996-06-24 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來源】中國(guó)法院網(wǎng)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

（1996年9月24日證監(jiān)期字〔1996〕11號(hào)）

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

我國(guó)的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的勢(shì)頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理和運(yùn)作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈，財(cái)務(wù)管理混亂，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自營(yíng)與代理不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益；有的機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，為操縱市場(chǎng)行為提供方便，甚至直接參與操縱市場(chǎng)；個(gè)別期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國(guó)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管，及時(shí)掌握期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就1996年9月底前的財(cái)務(wù)、營(yíng)運(yùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制、代理業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項(xiàng)寫出自查報(bào)告（內(nèi)容見附件一），報(bào)證管辦（證監(jiān)會(huì)）。對(duì)逾期未報(bào)的，證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)給予處罰。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)定期報(bào)告制度和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自1996年第四季度始，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會(huì)）報(bào)送上季營(yíng)業(yè)報(bào)告（內(nèi)容見附件二、三、四）。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）要及時(shí)掌握資不抵債或經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)成立后6個(gè)月未開業(yè)或開業(yè)連續(xù)6個(gè)月沒有業(yè)務(wù)活動(dòng)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的情況，并報(bào)告我會(huì)，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。

二、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)以下規(guī)定和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

1．期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個(gè)人或其他機(jī)構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同。

2．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補(bǔ)簽字，場(chǎng)內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。

3．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)、資金管理的規(guī)定，建立完善的財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)對(duì)客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個(gè)人名義開戶和個(gè)人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。

4．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均不得接受被我會(huì)列為“市場(chǎng)禁入者”的機(jī)構(gòu)與客戶，不得錄用、雇傭被我會(huì)或我會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通報(bào)的有劣跡的從業(yè)人員。

5．任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場(chǎng)者提供便利和條件。

6．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須按照交易所的成交回報(bào)價(jià)格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對(duì)沖，不得挪用客戶保證金。

7．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容。

三、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

除期貨經(jīng)紀(jì)公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并不報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)和會(huì)員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)不得從事二級(jí)代理業(yè)務(wù)。

除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會(huì)）初審并上報(bào)我會(huì)復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，各會(huì)員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù)。

證管辦（證監(jiān)會(huì)）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu)，必須堅(jiān)決查處，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報(bào)我會(huì)取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會(huì)員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。

四、證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕65號(hào)）及其會(huì)議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕96號(hào)）的有關(guān)精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實(shí)施要迅速果斷。要吸收一些會(huì)計(jì)、審計(jì)和法律方面的專業(yè)人員，組成強(qiáng)有力的隊(duì)伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實(shí)抓起來，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報(bào)告的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會(huì)）可在我會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的上報(bào)我會(huì)予以懲處。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的，我會(huì)將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責(zé)任。

各證管辦（證監(jiān)會(huì)）要根據(jù)本通知精神，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，加強(qiáng)信息溝通并及時(shí)將落實(shí)本通知的情況報(bào)告我會(huì)。

附件：

一、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報(bào)告

二、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ａ類

三、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｂ類

四、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｃ類

附件一

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自查報(bào)告

基本情況

1．你公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容是否一致？

2．與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記和變更有關(guān)的國(guó)辦發(fā)〔1994〕69號(hào)、證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號(hào)、〔1995〕168號(hào)、〔1996〕4號(hào)、〔1996〕16號(hào)、國(guó)發(fā)〔1996〕10號(hào)等6個(gè)文件是否已學(xué)習(xí)并通曉？

3．你公司所有股東情況、董事情況、監(jiān)事情況、副總經(jīng)理以上管理人員情況是否已真實(shí)、及時(shí)向證監(jiān)會(huì)填報(bào)？

4．能否保證你公司所有從業(yè)人員具備期貨從業(yè)人員資格、符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定？

5．與你公司開展期貨代理業(yè)務(wù)的公司，是否已獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

6．你公司是否曾參與過分倉、借倉等操縱市場(chǎng)行為？

7．你公司是否嚴(yán)格遵循了證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號(hào)和〔1995〕168號(hào)文件？是否還設(shè)有未申報(bào)的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)？

8．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司或所設(shè)營(yíng)業(yè)部，是否做自營(yíng)？若你公司為期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，是否從事二級(jí)代理？

開戶

1．你公司在新客戶開戶時(shí)是否嚴(yán)格審查其從事期貨交易的資格？

2．你公司客戶開戶文件（包括風(fēng)險(xiǎn)說明書、委托合同書等）是否齊備？?jī)?nèi)容是否符合證監(jiān)會(huì)的要求？樣本是否經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核？

3．國(guó)有企事業(yè)單位在你公司開戶時(shí)有否檢查其是否符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如：

Ａ是否為虧損企業(yè)？

Ｂ有無主管部門或董事會(huì)同意文件？

4．你公司是否有金融機(jī)構(gòu)客戶或金融機(jī)構(gòu)股東？

5．你公司是否掌握客戶的以下情況：

Ａ名稱或姓名？

Ｂ經(jīng)營(yíng)范圍或職業(yè)？

Ｃ年齡？ Ｄ年收入？

Ｅ以前是否參與期貨交易？

6．你公司是否向客戶提供必要的培訓(xùn)？

7．你公司客戶中有否以自然人名義為單位開戶或以單位名義為自然人開戶？

8．有否措施禁止交易所或監(jiān)管部門工作人員在你公司交易？

9．其他期貨公司通過你公司做二級(jí)代理時(shí)，你公司是否考察過它的資信狀況？

客戶訂單和記錄保存

1．國(guó)有企事業(yè)單位下單時(shí)有否檢查其是否符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如：交易的品種是否與本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)？

2．你公司的客戶訂單是否包含以下內(nèi)容：

Ａ交易時(shí)間？

Ｂ買或賣？

Ｃ交易品種？

Ｄ數(shù)量？

Ｅ價(jià)格？

3．電話委托是否有同步錄音及客戶事后補(bǔ)辦的簽字或蓋章手續(xù)？

4．你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時(shí)間戳記？

5．你公司在接到客戶訂單后，是否立即下到交易所場(chǎng)內(nèi)？

6．成交后你公司是否立即通知客戶？

7．你公司是否及時(shí)向客戶發(fā)出交易確認(rèn)書和成交月報(bào)？

8．由于你公司失誤造成客戶損失，是否由你公司承擔(dān)？

9．你公司是否有適當(dāng)?shù)某绦虮ＷC大戶報(bào)告書能及時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)呈報(bào)？

10．對(duì)以下記錄是否保存二至五年：

Ａ客戶訂單？

Ｂ電話錄音？

Ｃ成交確認(rèn)書？

Ｄ交易月報(bào)？

Ｅ大戶報(bào)告書？

Ｆ結(jié)算所或代理機(jī)構(gòu)的成交單？

Ｇ客戶保證金明細(xì)帳？

保證金和手續(xù)費(fèi)

1．當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，你公司是否及時(shí)發(fā)出追回保證金通知？

2．你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會(huì)員收取的水平？

3．你公司是否曾向客戶提供過透支交易？

4．你公司是否挪用過客戶保證金或套用不同帳戶的資金？

5．你公司是否曾經(jīng)通過或計(jì)劃通過降低手續(xù)費(fèi)來吸引客戶？

內(nèi)部管理

1．你公司的《客戶委托合同書》、《風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《交易章程》和《從業(yè)人員管理規(guī)定》是否符合證監(jiān)會(huì)的要求？ 2．當(dāng)你公司修改上述四個(gè)文件時(shí)是否事先向地方證管部門申報(bào)？

3．你公司的其他內(nèi)部管理規(guī)章是否完備？

4．你公司是否允許從業(yè)人員參與期貨交易？若允許，你公司通過什么辦法能執(zhí)行客戶委托優(yōu)先的原則以保護(hù)客戶利益？

5．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營(yíng)業(yè)部，是否設(shè)有內(nèi)部審計(jì)制度并有相應(yīng)的人員審計(jì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)情況？多長(zhǎng)時(shí)間向總公司提供一次書面報(bào)告？若發(fā)現(xiàn)問題，你公司能否保證會(huì)采取行動(dòng)？

6．你公司是否聘用過曾被證監(jiān)會(huì)、交易所或地方期貨監(jiān)管部門處分過的人員？

7．你公司對(duì)負(fù)責(zé)開發(fā)客戶的從業(yè)人員是否進(jìn)行過必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育？

客戶投訴和廣告宣傳

1．你公司是否專門聘用法律人士來處理客戶投訴或咨詢？

2．你公司是否建立有相應(yīng)的規(guī)定和步驟來處理客戶的投訴或咨詢？

3．你公司客戶投訴有處理結(jié)果的百分比是多少？

4．若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營(yíng)業(yè)部，是否要求營(yíng)業(yè)部將發(fā)生的投訴向公司報(bào)告、由公司處理？

5．你公司是否做過誘導(dǎo)、夸大或虛假廣告宣傳？

6．你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序？是否經(jīng)公司副總經(jīng)理以上管理人員審定并批準(zhǔn)？

7．你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上？

資金和帳戶管理

1．你公司是否有專人負(fù)責(zé)保證金的收取及核算，客戶提取保證金是否有專人負(fù)責(zé)審批，并有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度？

2．若你公司為期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，你公司是否做到了代理與自營(yíng)帳戶分開？

3．你公司是否考慮過將客戶的持倉量與其凈資產(chǎn)掛鉤？

4．你公司對(duì)客戶或二級(jí)代理返還的手續(xù)費(fèi)，是否都進(jìn)行專項(xiàng)的財(cái)務(wù)處理。支付的款項(xiàng)是否都通過客戶的保證金帳戶？

5．你公司能否掌握客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用風(fēng)險(xiǎn)，并有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

6．你公司是否按國(guó)家法律規(guī)定及時(shí)足額納稅，有無偷漏稅和拖欠稅款情況？

7．你公司是否定有風(fēng)險(xiǎn)警界線以防止客戶爆倉？

8．你公司累計(jì)投資額是否超過凈資產(chǎn)50％？

茲聲明本報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

法定代表人：

公章

年 月 日

附件二

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ａ類

（期貨經(jīng)紀(jì)公司）

編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時(shí)間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號(hào)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．法定代表人： 總經(jīng)理： 本報(bào)告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號(hào)

1．本報(bào)告反映的起迄時(shí)間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報(bào)告的類型是□月報(bào) □季報(bào) □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項(xiàng)若有變更，請(qǐng)列出具體事項(xiàng)。

具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動(dòng)，請(qǐng)列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時(shí)間 席位號(hào)

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．經(jīng)營(yíng)情況（單位：萬元）。

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營(yíng)運(yùn)資金（流動(dòng)資產(chǎn)－－流動(dòng)負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

資產(chǎn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

負(fù)債總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費(fèi)收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 利潤(rùn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動(dòng)比率（（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）／流動(dòng)負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率（利潤(rùn)總額／營(yíng)業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請(qǐng)列出本報(bào)告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

7．從業(yè)人員變動(dòng)情況。

期初 期末

總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務(wù) 身份證號(hào)碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報(bào)告及其附件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．資產(chǎn)負(fù)債表；

2．損益表；

3．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表。

法定代表人簽名：

公章

年 月 日

附件三

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｂ類

（期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部）

編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

營(yíng)業(yè)部名稱： 開業(yè)時(shí)間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號(hào)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所： 郵政編碼： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．負(fù)責(zé)人： 本報(bào)告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號(hào)

1．本報(bào)告反映的起迄時(shí)間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報(bào)告的類型是□月報(bào) □季報(bào) □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項(xiàng)若有變更，請(qǐng)列出具體事項(xiàng)。

具體內(nèi)容

□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營(yíng)業(yè)場(chǎng)所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．期貨部經(jīng)營(yíng)情況（單位：萬元）

期初 期末

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費(fèi)收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤(rùn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速動(dòng)比率（（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）／流動(dòng)負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率（利潤(rùn)總額／營(yíng)業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．請(qǐng)列出本報(bào)告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．從業(yè)人員變動(dòng)情況。

期初 期末

總數(shù) －－－－－－－－－－－－－－－

姓名 職務(wù) 身份證號(hào)碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿． 茲聲明本報(bào)告及其附件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．營(yíng)業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債表；

2．營(yíng)業(yè)部損益表；

3．營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表。

法定代表人簽名：

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

公章

年 月 日

附件四

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)報(bào)告－－Ｃ類

（期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)）

編號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿

（監(jiān)管部門填）

公司名稱： 開業(yè)時(shí)間：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．許可證有效期自： 至： 許可證號(hào)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．住所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號(hào)

法定代表人： 注冊(cè)資本：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨營(yíng)業(yè)場(chǎng)所： 郵政編碼：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．期貨部負(fù)責(zé)人： 本報(bào)告聯(lián)系人

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．電話：（）傳真： ＢＰ機(jī)或手機(jī)：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

區(qū)號(hào)

1．本報(bào)告反映的起迄時(shí)間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

2．本報(bào)告的類型是□月報(bào) □季報(bào) □由＿＿＿＿特別要求。

3．登記事項(xiàng)若有變更，請(qǐng)列出具體事項(xiàng)。

具體內(nèi)容

□ 股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 注冊(cè)資本＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨營(yíng)業(yè)場(chǎng)所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨部負(fù)責(zé)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 期貨經(jīng)營(yíng)范圍＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

4．交易所席位若有變動(dòng)，請(qǐng)列出具體情況。

交易所名稱 取得席位時(shí)間 席位號(hào)

□ 新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．□ 退出①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

5．期貨部經(jīng)營(yíng)情況（單位：萬元）。

期初 期末

總公司所有者權(quán)益（凈資產(chǎn)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司利潤(rùn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司速動(dòng)比率（（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）／流動(dòng)負(fù)債）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

總公司資產(chǎn)負(fù)債率（負(fù)債總額／資產(chǎn)總額）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

客戶保證金余額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

繳存各交易所保證金總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營(yíng)交易額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

代理交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

自營(yíng)交易量（手）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

手續(xù)費(fèi)收入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

利潤(rùn)總額 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

速支比率 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率（利潤(rùn)總額／營(yíng)業(yè)收入）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

6．請(qǐng)列出本報(bào)告期間投訴、糾紛、被交易所或監(jiān)管部門處罰情況，包括事由及解決情況。

①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

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②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

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7．期貸部從業(yè)人員變動(dòng)情況。

期初 期末 總數(shù) －－－－－－－． －－－－－－－－．

姓名 職務(wù) 身份證號(hào)碼

新聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

解聘 ①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．

茲聲明本報(bào)告及其附件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

附件： 1．期貨部資產(chǎn)負(fù)債表；

2．期貨部損益表；

3．期貨部財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表。

法定代表人簽名：

期貨部負(fù)責(zé)人簽名：

公章

年 月 日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知（范文模版）

關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

（2001年9月5日證監(jiān)期貨字〔2001〕28號(hào)）

為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，根據(jù)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的需要，現(xiàn)將進(jìn)一步做好期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）審批和監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：

一、抓緊做好營(yíng)業(yè)部復(fù)審和營(yíng)業(yè)點(diǎn)清理工作

（一）派出機(jī)構(gòu)對(duì)1996年初審上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)待批且目前仍在經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)，應(yīng)在復(fù)核原上報(bào)材料的基礎(chǔ)上對(duì)目前的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。將現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告和新的營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料于10月31日前上報(bào)我會(huì)復(fù)審。

（二）派出機(jī)構(gòu)對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)已開展業(yè)務(wù)且目前仍在經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)應(yīng)盡快進(jìn)行檢查和清理，期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的按新設(shè)營(yíng)業(yè)部要求向派出機(jī)構(gòu)上報(bào)材料。經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審符合營(yíng)業(yè)部條件的，于11月30日前上報(bào)我會(huì)復(fù)審。

派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部的審核應(yīng)考慮合理布局和期貨經(jīng)紀(jì)公司的綜合情況。營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基本要求，結(jié)合本轄區(qū)情況，制定營(yíng)業(yè)部設(shè)立的具體標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

（三）派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)、已開展業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)審核工作結(jié)束后，對(duì)不能規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的應(yīng)進(jìn)行清理、關(guān)閉。清理工作截止日為2002年6月30日，具體工作參照《關(guān)于做好取消非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的通知》（證監(jiān)期字〔1998〕20號(hào)）中清理非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的做法進(jìn)行。期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地和營(yíng)業(yè)點(diǎn)所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合，妥善處理善后事宜，確保市場(chǎng)穩(wěn)定。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理

（一）為適應(yīng)監(jiān)管工作的需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建的營(yíng)業(yè)部，由派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)其籌建工作進(jìn)行檢查和開業(yè)驗(yàn)收，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許開業(yè)的報(bào)告核發(fā)《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》.（二）派出機(jī)構(gòu)要監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶提供報(bào)單、成交回報(bào)、結(jié)算、資金存取等與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)，不得在未經(jīng)批準(zhǔn)的場(chǎng)所提供期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

應(yīng)積極支持期貨經(jīng)紀(jì)公司利用異地終端或網(wǎng)上委托等先進(jìn)技術(shù)手段開展客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，同時(shí)，督促開展此類業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，杜絕公司以新業(yè)務(wù)為名，變相設(shè)立營(yíng)業(yè)點(diǎn)的現(xiàn)象。

（三）派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)我會(huì)對(duì)營(yíng)業(yè)部管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合營(yíng)業(yè)部初審工作，對(duì)申請(qǐng)規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)點(diǎn)進(jìn)行一次全面、嚴(yán)格的檢查。重點(diǎn)檢查期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)點(diǎn)的人、財(cái)、物配置是否符合要求；營(yíng)業(yè)點(diǎn)是否存在承包、聯(lián)營(yíng)、出租的情況；營(yíng)業(yè)點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理是否符合統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的要求；規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況等。派出機(jī)構(gòu)對(duì)存在問題的營(yíng)業(yè)點(diǎn)要限期清理。

期貨經(jīng)紀(jì)公司和營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管，對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理中存在問題、且未能在規(guī)定時(shí)期內(nèi)完成整改的，派出機(jī)構(gòu)不得受理該公司其他新設(shè)營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)，必要時(shí)追究公司及相關(guān)高管人員的責(zé)任。

（四）營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)和公司所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部實(shí)行聯(lián)合監(jiān)管。營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)通知公司所在地派出機(jī)構(gòu)，并責(zé)成公司妥善處理。對(duì)存在重大問題的營(yíng)業(yè)部，經(jīng)兩地派出機(jī)構(gòu)協(xié)商后，由公司所在地派出機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具處理報(bào)告。期貨交易所應(yīng)積極配合派出機(jī)構(gòu)做好營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管和非法網(wǎng)點(diǎn)的清理工作。

（五）派出機(jī)構(gòu)應(yīng)通過各種途徑向社會(huì)公布經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)的合法營(yíng)業(yè)部情況，鼓勵(lì)投資者投訴和舉報(bào)非法期貨營(yíng)業(yè)點(diǎn)，監(jiān)督期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或其他渠道公示其合法機(jī)構(gòu)情況（包括負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、聯(lián)系電話等）.

第四篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作監(jiān)管的通知

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作監(jiān)管的通

知（國(guó)質(zhì)檢監(jiān)聯(lián)〔2010〕126號(hào)）

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、公安廳（局）：

為進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“安檢機(jī)構(gòu)”）和機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作的監(jiān)督管理，規(guī)范安檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)行為，提高檢驗(yàn)水平，切實(shí)做好機(jī)動(dòng)車查驗(yàn)工作，經(jīng)國(guó)家質(zhì)檢總局、公安部研究，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、加強(qiáng)安檢機(jī)構(gòu)資格許可和監(jiān)督管理工作

（一）解決部分機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)不具有法人資格的問題。針對(duì)當(dāng)前部分安檢機(jī)構(gòu)沒有獨(dú)立法人資格，不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，因而無法獲得機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)資格許可的問題，各地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)要密切配合，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際研究具體實(shí)施辦法，采取有效措施，切實(shí)解決部分機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)不具有法人資格的問題。

（二）嚴(yán)格安檢機(jī)構(gòu)資格許可工作責(zé)任制。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要加大資格許可工作力度，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定開展受理、審查、批準(zhǔn)等工作，要建立相互監(jiān)督制約的許可工作機(jī)制，明確該項(xiàng)行政審批工作各個(gè)環(huán)節(jié)工作人員的責(zé)任，確保工作合法有效。

（三）依法審查安檢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資格條件。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要對(duì)安檢機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)資格許可條件及從業(yè)人員上崗資格進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)未取得資格許可、計(jì)量認(rèn)證證書，或者資格許可、計(jì)量認(rèn)證過期的，責(zé)令暫停檢驗(yàn)工作，限期申請(qǐng)辦理。對(duì)超范圍檢驗(yàn)的，依法處罰并責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，依法撤銷其檢驗(yàn)資格。對(duì)使用未經(jīng)省級(jí)質(zhì)監(jiān)部門考核或考核不合格的人員從事檢驗(yàn)工作的，要依法處罰并責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，依法撤銷其檢驗(yàn)資格。同時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)。

（四）加強(qiáng)對(duì)安檢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要會(huì)同公安機(jī)關(guān)組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)安檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查檢驗(yàn)設(shè)備計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置、數(shù)據(jù)保存、日常維護(hù)等情況。對(duì)設(shè)備未檢定或超出檢定有效期的，設(shè)備老化導(dǎo)致檢測(cè)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確的，責(zé)令停止使用并依法處罰。對(duì)檢測(cè)設(shè)備達(dá)不到《機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法》（GB21861）要求的，責(zé)令限期整改或更新設(shè)備，整改不合格的，依法撤銷其檢驗(yàn)資格。對(duì)利用系統(tǒng)軟件出具虛假報(bào)告的，要予以糾正，并依法處罰。

（五）開展對(duì)安檢機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管。有條件的省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門可以會(huì)同公安機(jī)關(guān)，共同制定安檢機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督規(guī)定，在安檢機(jī)構(gòu)相關(guān)工位統(tǒng)一安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)受檢機(jī)動(dòng)車及其檢驗(yàn)全過程進(jìn)行視頻監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)對(duì)安檢機(jī)構(gòu)機(jī)動(dòng)車檢測(cè)工作的數(shù)據(jù)和視頻實(shí)時(shí)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控；督促安檢機(jī)構(gòu)使用計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)對(duì)檢測(cè)設(shè)備、數(shù)據(jù)進(jìn)行控制、監(jiān)督和管理。

（六）開展檢測(cè)能力評(píng)估。各地公安機(jī)關(guān)要會(huì)同質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)轄區(qū)內(nèi)安檢機(jī)構(gòu)檢測(cè)線數(shù)量、檢測(cè)設(shè)備、檢驗(yàn)人員、檢測(cè)場(chǎng)地等進(jìn)行綜合評(píng)估，并建立安檢機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，核定安檢機(jī)構(gòu)每日檢測(cè)車輛數(shù)量上限，及時(shí)向社會(huì)公布，并報(bào)省級(jí)公安機(jī)關(guān)和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案，對(duì)安檢機(jī)構(gòu)超出核定工作量檢驗(yàn)機(jī)動(dòng)車的，暫停檢驗(yàn)工作，責(zé)令整改。

二、加強(qiáng)對(duì)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作的監(jiān)管

（一）切實(shí)做好機(jī)動(dòng)車查驗(yàn)工作。一是制定完善查驗(yàn)員管理辦法。省級(jí)公安機(jī)關(guān)要制定完善機(jī)動(dòng)車查驗(yàn)員資格管理辦法，細(xì)化相關(guān)規(guī)章制度，明確查驗(yàn)員的準(zhǔn)入資質(zhì)、承擔(dān)業(yè)務(wù)范圍、工作職責(zé)、配備查驗(yàn)工具、考核監(jiān)督辦法和相關(guān)法律責(zé)任。二是集中開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。各地公安機(jī)關(guān)要積極開展查驗(yàn)員的崗位技能培訓(xùn)、輪崗輪訓(xùn)、查驗(yàn)技能大練兵以及“典型案例分析”、“以案說法”等警示教育活動(dòng)，提升查驗(yàn)員隊(duì)伍的理論水平和實(shí)戰(zhàn)能力。省級(jí)公安機(jī)關(guān)要對(duì)查驗(yàn)員進(jìn)行一次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，考試合格的持證上崗，考試不合格的調(diào)離崗位。三是強(qiáng)化對(duì)查驗(yàn)工作的監(jiān)督。各地公安機(jī)關(guān)交通管理部門要通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、檔案抽查、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、集中暗訪等形式，定期或不定期對(duì)查驗(yàn)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。重點(diǎn)對(duì)大中型客車、重中型貨車、危險(xiǎn)品運(yùn)輸車和校車等重點(diǎn)車型的外觀查驗(yàn)項(xiàng)目和方法提出明確要求，對(duì)查驗(yàn)員不查驗(yàn)就簽字、漏檢漏查、降低查驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等問題，要按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，追究責(zé)任。四是落實(shí)對(duì)安檢機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)。各地公安機(jī)關(guān)要配合質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門加強(qiáng)對(duì)安檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)行為的監(jiān)督，對(duì)于不按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)、出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告的，公安機(jī)關(guān)交通管理部門不予核發(fā)檢驗(yàn)合格標(biāo)志，并依法查處，同時(shí)通報(bào)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門，暫停其檢驗(yàn)工作，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其檢驗(yàn)資格。

（二）加強(qiáng)對(duì)機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)工作數(shù)據(jù)的監(jiān)督。各地公安機(jī)關(guān)要利用機(jī)動(dòng)車業(yè)務(wù)監(jiān)控平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)機(jī)動(dòng)車業(yè)務(wù)工作數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)分析，及時(shí)核查異常檢驗(yàn)、委托檢驗(yàn)等數(shù)據(jù)，對(duì)存在問題的進(jìn)行倒查，追究有關(guān)人員責(zé)任，并將有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。

（三）嚴(yán)格路面檢查。各地公安機(jī)關(guān)要在路面值勤執(zhí)法中，加大對(duì)逾期未參加安全技術(shù)檢驗(yàn)、未放置檢驗(yàn)合格標(biāo)志、駕駛具有安全隱患機(jī)動(dòng)車等違法行為的查處力度，對(duì)達(dá)到國(guó)家強(qiáng)制報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)動(dòng)車，一律予以收繳，強(qiáng)制報(bào)廢。

（四）嚴(yán)厲打擊安檢機(jī)構(gòu)參與非法中介的行為。安檢機(jī)構(gòu)要通過簡(jiǎn)化工作流程、設(shè)置引導(dǎo)標(biāo)志、增加導(dǎo)辦人員等方式為群眾檢車提供便利，擠壓非法中介的生存空間；要通過設(shè)置展板、粘貼標(biāo)語、發(fā)放告知材料，加大宣傳告知力度，避免群眾上當(dāng)受騙；要對(duì)工作人員進(jìn)行嚴(yán)格管理和教育，禁止與非法中介相勾結(jié)牟取經(jīng)濟(jì)利益。安檢機(jī)構(gòu)要對(duì)場(chǎng)內(nèi)及周邊的非法中介和人員進(jìn)行清理，對(duì)存在擾亂辦公秩序、騙取群眾錢財(cái)?shù)确欠ㄖ薪槿藛T，要及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，公安機(jī)關(guān)要依據(jù)《治安管理處罰法》等規(guī)定進(jìn)行查處。對(duì)安檢機(jī)構(gòu)參與非法中介活動(dòng)，違規(guī)開展檢驗(yàn)的行為，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要依法嚴(yán)肅處理。

三、完善長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制

（一）建立機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作聯(lián)席會(huì)議制度。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)要建立機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作聯(lián)席會(huì)議制度。定期召開工作會(huì)議，及時(shí)通報(bào)信息，在各自職責(zé)范圍內(nèi)采取措施，切實(shí)加強(qiáng)安檢機(jī)構(gòu)監(jiān)管和機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作。

（二）建立聯(lián)合監(jiān)督檢查制度。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)要建立聯(lián)合監(jiān)督檢查制度，強(qiáng)化安檢機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，定期或者不定期采取明查暗訪、檔案抽查、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段，對(duì)當(dāng)?shù)匕矙z機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合檢查。對(duì)存在不檢驗(yàn)就出具安全技術(shù)檢驗(yàn)合格證明、為檢驗(yàn)不合格車輛出具檢驗(yàn)合格證明、用其他車輛替代檢驗(yàn)、以及為盜搶車、拼組裝車輛、報(bào)廢車輛、違法改裝車輛檢驗(yàn)等嚴(yán)重違法違規(guī)情形的，各地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)要依法處罰，并責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，撤（吊）銷其檢驗(yàn)資格。

（三）完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。各地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)要建立以媒體曝光、群眾舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等為主要形式的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，在安檢機(jī)構(gòu)、車管所、互聯(lián)網(wǎng)公布監(jiān)督舉報(bào)電話和信箱，鼓勵(lì)群眾監(jiān)督。對(duì)群眾舉報(bào)情況查證屬實(shí)的，要按照有關(guān)規(guī)定依法嚴(yán)肅處理。

（四）科學(xué)制定發(fā)展規(guī)劃。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要會(huì)同公安機(jī)關(guān)，對(duì)本地機(jī)動(dòng)車檢測(cè)行業(yè)進(jìn)行調(diào)研，根據(jù)“統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、方便檢測(cè)”的原則和機(jī)動(dòng)車安檢工作的實(shí)際情況，可以制定安檢機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)合理設(shè)置安檢機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)安檢機(jī)構(gòu)良性發(fā)展，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門在受理新建安檢機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)征求公安機(jī)關(guān)交通管理部門的意見。

四、開展機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治行動(dòng) 針對(duì)當(dāng)前安檢機(jī)構(gòu)存在檢驗(yàn)行為不規(guī)范、出具虛假檢驗(yàn)結(jié)果、部分檢測(cè)設(shè)備不完善、檢驗(yàn)人員素質(zhì)不高等問題，經(jīng)國(guó)家質(zhì)檢總局、公安部研究決定，近期在全國(guó)范圍內(nèi)開展一次機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治行動(dòng)（方案附后），督促安檢機(jī)構(gòu)加強(qiáng)檢驗(yàn)工作管理、規(guī)范檢驗(yàn)行為，嚴(yán)厲打擊各種違法行為，進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作監(jiān)管，提高機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)水平。

附件：機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治工作方案

二〇一〇年三月二十日

附件：

機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治方案

近年來，通過加強(qiáng)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作的監(jiān)督管理，有力地促進(jìn)了安檢機(jī)構(gòu)整體水平的提高，為上道路行駛機(jī)動(dòng)車的安全性能提供了重要保障。但是，目前在機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作中仍然存在檢驗(yàn)行為不規(guī)范、出具虛假檢驗(yàn)結(jié)果、部分檢測(cè)設(shè)備不完善、檢驗(yàn)人員素質(zhì)不高等問題，針對(duì)上述問題，經(jīng)國(guó)家質(zhì)檢總局、公安部研究決定，在全國(guó)范圍內(nèi)開展一次機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治工作，具體方案如下：

一、工作目標(biāo)

堅(jiān)持規(guī)范、整治和打擊相結(jié)合的原則，強(qiáng)化安檢機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任意識(shí)，落實(shí)責(zé)任制；強(qiáng)化監(jiān)管手段和措施，加強(qiáng)檢驗(yàn)工作管理；保證所有檢測(cè)設(shè)備都在計(jì)量檢定（校準(zhǔn)）周期之內(nèi)；規(guī)范檢驗(yàn)行為，提高檢驗(yàn)技術(shù)水平；切實(shí)做好機(jī)動(dòng)車查驗(yàn)工作監(jiān)管；建立健全長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，使違法違規(guī)檢測(cè)行為得到有效遏止。

二、整治重點(diǎn) 本次專項(xiàng)整治工作的重點(diǎn)是對(duì)安檢機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、檢驗(yàn)行為、檢驗(yàn)人員、檢驗(yàn)設(shè)備等內(nèi)容開展監(jiān)督檢查，切實(shí)規(guī)范機(jī)動(dòng)車查驗(yàn)工作，組織開展相關(guān)培訓(xùn)考核，積極清除非法中介機(jī)構(gòu)和人員，嚴(yán)厲打擊各種違法行為。

三、具體措施

（一）集中對(duì)轄區(qū)內(nèi)的安檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局要會(huì)同公安廳（局），組織地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和公安機(jī)關(guān)交通管理部門，組成聯(lián)合檢查組，采取明查暗訪、檔案抽查、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段，集中對(duì)本行政轄區(qū)內(nèi)安檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查檢驗(yàn)資質(zhì)是否真實(shí)有效，人員持證上崗情況，文件資料是否完整，檢測(cè)設(shè)備維護(hù)情況，檢測(cè)環(huán)境是否符合要求等內(nèi)容，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依法及時(shí)作出處理。對(duì)不能持續(xù)保持應(yīng)當(dāng)具備的條件的，要依法責(zé)令限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊（撤）銷資格許可證書。

（二）依法查處安檢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)檢驗(yàn)行為。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局要會(huì)同公安廳（局），結(jié)合本省安檢機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，集中力量查處安檢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)檢驗(yàn)行為，針對(duì)無證檢驗(yàn)、不檢驗(yàn)出報(bào)告、更改檢驗(yàn)結(jié)果、漏檢檢驗(yàn)項(xiàng)目、出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告等違法違規(guī)檢驗(yàn)行為，要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定嚴(yán)肅處理，責(zé)令停止檢驗(yàn)工作，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷檢驗(yàn)資格，涉嫌追究刑事責(zé)任的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理；對(duì)嚴(yán)重違法安檢機(jī)構(gòu)列入“黑名單”，公開曝光。

（三）嚴(yán)厲打擊安檢機(jī)構(gòu)參與非法中介的行為。安檢機(jī)構(gòu)要通過簡(jiǎn)化工作流程、設(shè)置引導(dǎo)標(biāo)志、增加導(dǎo)辦人員等方式為群眾檢車提供便利，擠壓非法中介的生存空間；要通過設(shè)置展板、粘貼標(biāo)語、發(fā)放告知材料，加大宣傳告知力度，避免群眾上當(dāng)受騙；要對(duì)工作人員進(jìn)行嚴(yán)格管理和教育，禁止與非法中介相勾結(jié)牟取經(jīng)濟(jì)利益。安檢機(jī)構(gòu)要對(duì)場(chǎng)內(nèi)及周邊的非法中介和人員進(jìn)行清理，對(duì)存在擾亂辦公秩序、騙取群眾錢財(cái)?shù)确欠ㄖ薪槿藛T，要及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告；公安機(jī)關(guān)要依據(jù)《治安管理處罰法》等規(guī)定進(jìn)行查處。對(duì)安檢機(jī)構(gòu)參與非法中介活動(dòng)，違規(guī)開展檢驗(yàn)的行為，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要依法嚴(yán)肅處理。

（四）開展培訓(xùn)和考核。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局要開展對(duì)安檢機(jī)構(gòu)人員的考核，重點(diǎn)是加強(qiáng)安檢機(jī)構(gòu)工作人員職業(yè)道德建設(shè)，增強(qiáng)責(zé)任感，了解國(guó)家政策、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)以及工作要求，全面提高安檢機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平。各省級(jí)公安機(jī)關(guān)交通管理部門要積極開展查驗(yàn)員的崗位技能培訓(xùn)、輪崗輪訓(xùn)、查驗(yàn)技能大練兵等活動(dòng)以及“典型案例分析”、“以案說法”等警示教育活動(dòng)，提升查驗(yàn)員隊(duì)伍的理論水平和實(shí)戰(zhàn)能力。省級(jí)公安機(jī)關(guān)交通管理部門要對(duì)查驗(yàn)員進(jìn)行一次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，考試合格的持證上崗，考試不合格的調(diào)離崗位。

（五）核查投訴舉報(bào)。各地質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要會(huì)同公安機(jī)關(guān)交通管理部門，在安檢機(jī)構(gòu)、車管所、互聯(lián)網(wǎng)公布監(jiān)督舉報(bào)電話和信箱，鼓勵(lì)群眾監(jiān)督。對(duì)群眾舉報(bào)情況查證屬實(shí)的，要按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

四、有關(guān)要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、公安廳（局）要按照統(tǒng)一部署，聯(lián)合成立專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行雙組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，同時(shí)結(jié)合實(shí)際情況，細(xì)化實(shí)施方案，認(rèn)真組織基層質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)交通管理部門開展此次專項(xiàng)整治工作。

（二）密切配合，形成合力。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、公安廳（局）要進(jìn)一步加強(qiáng)工作配合，建立密切協(xié)作和聯(lián)系溝通機(jī)制，加強(qiáng)信息溝通，相互通報(bào)工作進(jìn)展情況，研究專項(xiàng)整治工作中存在的問題，形成監(jiān)管合力。

（三）落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化督查。各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、公安廳（局）要適時(shí)組織對(duì)市（地）級(jí)和縣級(jí)部門開展專項(xiàng)整治行動(dòng)的情況進(jìn)行督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)格落實(shí)整改。對(duì)專項(xiàng)整治行動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，要做到隨發(fā)現(xiàn)、隨處理、隨報(bào)告。對(duì)此次集中整治工作中暫停檢驗(yàn)工作的安檢機(jī)構(gòu)，要及時(shí)向社會(huì)公布，合理分流檢測(cè)工作，滿足群眾需要。

本方案發(fā)布之日起實(shí)施，2010年9月1日前完成專項(xiàng)整治工作。整治期間請(qǐng)各省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、公安廳（局）于每月10日前將階段性工作總結(jié)及有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（見附表）分報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局、公安部，并于2010年9月10日前將本次專項(xiàng)整治工作的書面總結(jié)及最終統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（見附表）分報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局、公安部。

附表：開展機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治工作報(bào)表

相關(guān)資料下載: ? ? 附表1：開展機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治工作報(bào)表.doc 附表2：開展機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)工作專項(xiàng)整治工作報(bào)表.doc

第五篇：關(guān)于對(duì)民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管問題的通知

關(guān)于對(duì)民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管問題的通知

發(fā)布時(shí)間:(2008-9-23)來源：監(jiān)管處發(fā)布人:閱讀次數(shù)：(280)

各縣（市）工商局、各分局、各有關(guān)單位：

按照《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，非經(jīng)營(yíng)性的民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)屬于民辦非企業(yè)單位，其登記機(jī)關(guān)是民政部門?！睹褶k教育促進(jìn)法》第六十六條“在工商行政管理部門登記注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)性的民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的管理辦法，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定”。鑒于國(guó)務(wù)院目前尚未頒布具體的管理辦法，對(duì)于難以區(qū)分經(jīng)營(yíng)性還是非經(jīng)營(yíng)性的民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，工商部門不宜作為無照經(jīng)營(yíng)進(jìn)行查處。

二○○八年九月二十三日