第一篇：XX支行金融十一個(gè)回頭看風(fēng)險(xiǎn)排查
XX支行“十一個(gè)回頭看”風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)
為認(rèn)真貫徹落實(shí)河南銀監(jiān)局文件精神，我XX支行認(rèn)真閱讀《河南銀監(jiān)局辦公室在全省銀行行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展“十一個(gè)回頭看”風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的緊急通知》后采取積極有效措施，全面開展“十一個(gè)回頭看”風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，嚴(yán)控案件發(fā)生，確保我XX行合規(guī)、穩(wěn)健、安全發(fā)展?，F(xiàn)就有關(guān)情況報(bào)告如下：
一是狠抓落實(shí)，深入動(dòng)員。為扎實(shí)有效排查工作，我行及時(shí)組織召開專題會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局文件精神，提高風(fēng)險(xiǎn)排查工作重要性、必要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的危機(jī)感、緊迫感、責(zé)任感。
二是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)明職責(zé)。為確保排查實(shí)效，由支行行長(zhǎng)帶頭，嚴(yán)明職責(zé)，分工把關(guān)，開展排查，形成了“行長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，各個(gè)崗位員工緊密配合、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的工作責(zé)任制。
三是制定方案，嚴(yán)密實(shí)施。為使風(fēng)險(xiǎn)排查工作有序規(guī)范運(yùn)作，我行研究制定了《開展“十一個(gè)回頭看”風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)實(shí)施方案》，明確任務(wù)分解，明確高度關(guān)注重點(diǎn)層次、重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)崗位人員，做到不留死角、不走過場(chǎng)、不留情面，保質(zhì)保量保實(shí)效，按時(shí)完成排查工作任務(wù)。
經(jīng)過嚴(yán)密細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)排查，我XX支行均未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。具體情況如下：
1、各項(xiàng)規(guī)章制度健全，與時(shí)俱進(jìn)。能夠很好的適
應(yīng)新任務(wù)、新情況。有效覆蓋所有業(yè)務(wù)的全過程。
2、我支行現(xiàn)有崗位操作均規(guī)范合理。
3、各崗位監(jiān)督制約機(jī)制健全，能夠保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全有序進(jìn)行。
4、重要空白憑證、票據(jù)、印章、印押管理合理有效，使用、領(lǐng)取、保管等均嚴(yán)格認(rèn)真。
5、辦理票據(jù)業(yè)務(wù)堅(jiān)持“三個(gè)真實(shí)”
6、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度均能夠合理覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)全過程。
7、各類設(shè)備均按總行操作規(guī)范執(zhí)行。
8、員工輪崗、強(qiáng)制休假制度落到實(shí)處。
9、貸款制度均按總行指示辦理。
10、理財(cái)業(yè)務(wù)均未違反“七不準(zhǔn)”和“四公開”制度。
11、對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問題均能及時(shí)有效的進(jìn)行處理。
我XX支行認(rèn)真有效開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，檢查工作全過程均圍繞“提升思想認(rèn)識(shí)、提升內(nèi)生動(dòng)力、提升制度建設(shè)、提升執(zhí)行效果”四個(gè)提升，確保工作實(shí)效。進(jìn)一步鞏固今年我XX行開展的“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)和案防工作成果。有效推進(jìn)我XX銀行風(fēng)險(xiǎn)排查與深化我行改革相結(jié)合，與信貸、財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查相結(jié)合，與當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合，與規(guī)范操作行為相結(jié)合，與提升管理、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、優(yōu)化服務(wù)、嚴(yán)控案件發(fā)生相結(jié)合。通過全面風(fēng)險(xiǎn)排查，徹底消除潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，為全行業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)優(yōu)內(nèi)外部工作環(huán)境。
XX支行
第二篇：--支行公司金融部關(guān)于開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查
公司金融部關(guān)于開展案件風(fēng)險(xiǎn)
專項(xiàng)自查報(bào)告
為有效防范案件風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高案件風(fēng)險(xiǎn)防控能力，根據(jù)總分行公司金融部《關(guān)于開展案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)自查工作的通知》工作要求，支行結(jié)合當(dāng)前案件防控形勢(shì)及監(jiān)管部門的工作要求，對(duì)公司條線信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查，切實(shí)提升了我行信貸業(yè)務(wù)管理水平，現(xiàn)將自查工作情況匯報(bào)如下：
一、自查工作組織開展情況
為確保本次排查工作有力開展、取得實(shí)效，支行成立專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：王*副組長(zhǎng)：*成員：*
二、自查范圍
截止-年-月末存量貸款戶數(shù)-戶，金額-萬元，其中表內(nèi)貸款-戶，金額-萬元，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓貸款-戶，金額-萬元，投行貸款-戶，金額-萬元，自查覆蓋率100%。
三、自查內(nèi)容
在《銀行案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)自查工作方案》要求的自查內(nèi)容基礎(chǔ)上，支行通根據(jù)自身業(yè)務(wù)情況對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)及易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)認(rèn)真排查，逐一梳理，切實(shí)防空風(fēng)險(xiǎn)。
（一）授信業(yè)務(wù)方面
經(jīng)自查，支行授信業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照政策法規(guī)及我行規(guī)章制度進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，加強(qiáng)監(jiān)督，落實(shí)到位，嚴(yán)防各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，堅(jiān)決遏制從業(yè)人員違法、違規(guī)放貸的案件發(fā)生，嚴(yán)格按照“三法一引”相關(guān)政策執(zhí)行，在貸款調(diào)審、查資料合法合規(guī)，遵循“審慎、盡職和崗位不相容”的原則，辦理每筆業(yè)務(wù)都能認(rèn)真核對(duì)貸款的相關(guān)信息，保證貸款客戶所提供的資料真實(shí)有效，對(duì)信貸客戶及擔(dān)保人、抵押物做到實(shí)地調(diào)查，借款用途分析合理，測(cè)算詳實(shí)，對(duì)借款人的還款能力、擔(dān)保人能力分析詳實(shí)到位，調(diào)查報(bào)告邏輯關(guān)系、勾稽關(guān)系正確，信貸調(diào)查報(bào)告中風(fēng)險(xiǎn)揭示、防范措施到位。并嚴(yán)格審查貸款人基本情況和現(xiàn)金收入為基礎(chǔ)的還款來源、還款能力及還款方式，有效預(yù)防逾期貸款的發(fā)生。在貸后管理中，公司部建立了較為詳細(xì)的的業(yè)務(wù)管理臺(tái)賬，并在貸后管理檢查檔案能夠做到痕跡化管理，嚴(yán)格執(zhí)行《銀行公司信貸業(yè)務(wù)貸后管理辦法》規(guī)定，并對(duì)相關(guān)檢查建立貸后管理檔案入庫(kù)保管，貸款支付符合“三法一引”要求。
（二）票據(jù)業(yè)務(wù)方面
票據(jù)所有手續(xù)合法合規(guī)，真實(shí)有效，會(huì)計(jì)結(jié)算等票據(jù)業(yè)務(wù)操作程序和業(yè)務(wù)人員崗位職責(zé)，相關(guān)制度能較全面的覆蓋業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)崗位。在管理制度執(zhí)行情況方面，執(zhí)行較好，票據(jù)業(yè)務(wù)崗位設(shè)置做到了前中后臺(tái)分離，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度，每筆業(yè)務(wù)都經(jīng) “印、押、證”貸審會(huì)和有權(quán)審批人審批；嚴(yán)格落實(shí)了授信審批條件；三分管制度和崗位分離、相互牽制制度落實(shí)到位；銀行承兌匯票的領(lǐng)取、使用、保管、銷毀、登記等環(huán)節(jié)符合制度要求；承兌匯票空白憑證賬實(shí)相符；辦理承兌的相關(guān)質(zhì)押?jiǎn)巫C和抵押物、貼現(xiàn)票據(jù)能按規(guī)定登記、保管，不存在虛假票據(jù)的問題，檔案管理符合要求，資料完整。
（三）理財(cái)業(yè)務(wù)方面
每筆銷售理財(cái)產(chǎn)品嚴(yán)格按照分行下發(fā)理財(cái)產(chǎn)品明細(xì)進(jìn)行銷售，并嚴(yán)格按照要求告知客戶產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書、理財(cái)產(chǎn)品說明書，簽約理財(cái)服務(wù)協(xié)議，理財(cái)銷售協(xié)議，所有簽字、印章真實(shí)有效。嚴(yán)格按照正規(guī)手續(xù)及流程申辦，理財(cái)產(chǎn)品真實(shí)有效，不存在違規(guī)私自發(fā)售“理財(cái)產(chǎn)品”，越權(quán)私售。不存在本行信貸資金為本行理財(cái)產(chǎn)品提供融資和擔(dān)保的情況。理財(cái)產(chǎn)品真實(shí)有效，不存在非法套取客戶資金。不存在挪用理財(cái)資金甚至理財(cái)業(yè)務(wù)賬外經(jīng)營(yíng)。所有理財(cái)銷售均在全國(guó)銀行業(yè)理財(cái)信息登記系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)告和登記的理財(cái)產(chǎn)品。
（四）押品管理方面。
支行信貸抵質(zhì)押品資格均符合我行相關(guān)擔(dān)保制度政策規(guī)定，并對(duì)押物做到實(shí)地調(diào)查與評(píng)估，同時(shí)每半年按照授信規(guī)定對(duì)抵質(zhì)押品重新評(píng)估，保證抵質(zhì)押真實(shí)性、押品變現(xiàn)能力真實(shí)性，嚴(yán)格執(zhí)行《銀行公司信貸業(yè)務(wù)貸后管理辦法》，貸款支付符合“三法一引”要求，確保資金用途真實(shí)。支行制定押品目錄與臺(tái)賬，押品管理做到賬實(shí)相符；對(duì)押品管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查，跟蹤押品保管情況以及權(quán)屬變更情況，特別是重復(fù)抵押或再次抵押情況，做好紙質(zhì)與系統(tǒng)貸后痕跡化管理。
(五）擔(dān)保管理。通過本次案件風(fēng)險(xiǎn)排查，支行不存在員工偽造審批或授權(quán)、私自用印或私蓋公章對(duì)外直接或間接提供隱性擔(dān)保；不存在本行員工違法違規(guī)利用本機(jī)構(gòu)信用為他人借貸提供擔(dān)保及參與其他各種形式的民間借貸活動(dòng)；不存在本行員工違法違規(guī)利用本機(jī)構(gòu)信用協(xié)助用款人向其他金融機(jī)構(gòu)融資，所有按規(guī)定進(jìn)行核保情況。
（六）人員管理情況
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，所轄條線公司金融部共計(jì)8人，其中經(jīng)理1人，綜合員1人，客戶經(jīng)理6人。我部門加強(qiáng)客戶經(jīng)理隊(duì)伍8小時(shí)內(nèi)外的建設(shè)和管理，重點(diǎn)對(duì)員工涉及民間借貸、融資等社會(huì)融資行為進(jìn)行全方位排查，均嚴(yán)格要求客戶經(jīng)理按照相關(guān)制度進(jìn)行崗位職責(zé)分配，并定期對(duì)客戶經(jīng)理及家庭其他成員進(jìn)行家訪，有效的完善客戶經(jīng)理管理機(jī)制。
四、自查問題及整改
自查結(jié)果無問題。
五、下一步工作措施
通過往期的“回頭看”排查、“三三四”排查、“低信用風(fēng)險(xiǎn)、高操作風(fēng)險(xiǎn)”排查，以及本次的案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，支行在今后的工作中，將構(gòu)建長(zhǎng)效管理機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)整治排查工作，加強(qiáng)員工工作管理，嚴(yán)格執(zhí)行以崗位責(zé)任制為中心內(nèi)容的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行人員崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行操作流程。落實(shí)日常合規(guī)工作，使合規(guī)工作基礎(chǔ)牢靠，扎在實(shí)處。切實(shí)提高全體員工的安全合規(guī)意識(shí)，培育合規(guī)文化，進(jìn)行持續(xù)的滲透教育，鼓勵(lì)員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)隱患及風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)總結(jié)具體操作中的經(jīng)驗(yàn)做法，確保我行不發(fā)生案件。
**支行公司金融部
2017
年8月17日
第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查回頭看
高筑廉政風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”
——九嶺鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理第二階段工作匯報(bào)材料
根據(jù)會(huì)議安排，現(xiàn)將我鎮(zhèn)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作制定防控措施階段
情況作一簡(jiǎn)要匯報(bào)：
一、開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查“回頭看”
（一）打破認(rèn)識(shí)誤區(qū)，查補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)盲點(diǎn)
第一階段，我鎮(zhèn)緊密結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真查找了在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五個(gè)方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共計(jì)98個(gè)。但是，部分黨員干部依然還存在一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)和意識(shí)偏差，造成查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)避重就輕、消極應(yīng)對(duì)，致使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不深入、表述不準(zhǔn)確。為此，鎮(zhèn)黨委重點(diǎn)從三方面做好工作：一是分別對(duì)鎮(zhèn)機(jī)關(guān)、直屬站所和村（社區(qū)）的黨員干部進(jìn)行再培訓(xùn)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了黨員干部的思想觀念，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的性質(zhì)和特征，著力抓好了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查方向和重點(diǎn)。二是繼續(xù)采取班子成員點(diǎn)、自己找、相互提、群眾評(píng)等方式，在第一階段通過“三上三下”、“雙向交叉”開展崗位自查、股室互查、黨委審查的基礎(chǔ)上開展“回頭看”，再次對(duì)個(gè)人、股室（村）、班子查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了縱橫深挖、查漏補(bǔ)缺。三是對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)掌控，對(duì)因?yàn)閸徫唤涣骱腿藛T交往過程中出現(xiàn)的各種新情況、新問題，不斷排查新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。截止目前，我鎮(zhèn)歸納整理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共計(jì)113個(gè)。
（二）充分借鑒成果，規(guī)范階段工作
我鎮(zhèn)積極學(xué)習(xí)借鑒全市其他試點(diǎn)單位好的經(jīng)驗(yàn)做法及取得的工作成果，進(jìn)一步規(guī)范完善了我鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查階段的各項(xiàng)工作。一是利用參加全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作推進(jìn)會(huì)，通過相互學(xué)習(xí)交流、經(jīng)驗(yàn)共享，并充分運(yùn)用《江油市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作手冊(cè)》發(fā)現(xiàn)問題、舉一反三，確保了我鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查深、查全、查準(zhǔn)。二是充分借鑒全市試點(diǎn)工作取得的階段成果，在市紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系工作組的精心指導(dǎo)下，對(duì)照《全市廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）樣表》，進(jìn)一步規(guī)范了個(gè)人、股室（村、社區(qū)）、直屬站所和黨委領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的文字表述。三是采取檔案資料“倒插制”，收集完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范試點(diǎn)工作軟件資料。我們將試點(diǎn)工作第一階段的各類軟件資料按照文件類、學(xué)習(xí)類、制度類、簡(jiǎn)報(bào)類、圖片類、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查類和防控措施類等進(jìn)行分類歸盒，按序編制卷內(nèi)目錄，使整個(gè)試點(diǎn)工作從一開始就能形成了一套規(guī)范的檔案成果。
二、構(gòu)筑廉政風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”
全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作轉(zhuǎn)入第二階段后，我鎮(zhèn)針對(duì)第一階段查找出來的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取點(diǎn)、線、面“三結(jié)合”，有針對(duì)性地制定了切實(shí)有效的防控措施，并加大監(jiān)督實(shí)施力度，構(gòu)建了“四維立體”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，在鎮(zhèn)機(jī)關(guān)、直屬站所和村（社區(qū)）的黨員干部中筑起了一道堅(jiān)實(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。
（一）以立足崗位職責(zé)為“點(diǎn)”，實(shí)行“雙向定位”防控。一是鎮(zhèn)機(jī)關(guān)、村（社區(qū)）和直屬站所的每一名黨員干部和工作人員都根據(jù)自身工作崗位應(yīng)履行的職責(zé)、職權(quán)和相關(guān)的法律法規(guī)及各類規(guī)章制度等，針對(duì)第一階段查找的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依崗制定防控措施。二是由鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室針對(duì)黨員干部在思想道德和外部環(huán)境等方面普遍存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)一制
定了防控措施。
（二）以規(guī)范業(yè)務(wù)流程為“線”，落實(shí)“一崗雙責(zé)”防控。全鎮(zhèn)管理人、財(cái)、物、事、權(quán)等相對(duì)集中的股室、村（社區(qū)）和直屬站所以規(guī)范業(yè)務(wù)流程為主線，針對(duì)每個(gè)工作崗位的每個(gè)工作環(huán)節(jié)存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，引導(dǎo)黨員干部既要履行好自己從事的崗位職責(zé)，又要履行好行使崗位職權(quán)的廉潔從政要求，逐一制
定防控措施。
（三）以建立健全制度為“面”，構(gòu)建“長(zhǎng)效機(jī)制”防控。對(duì)照人、財(cái)、物、事、權(quán)和執(zhí)法執(zhí)紀(jì)等重要職責(zé)，鎮(zhèn)黨委全面修訂完善了《民主生活會(huì)制度》、《分析評(píng)議班子制度》、《談心談話制度》、《機(jī)關(guān)考勤獎(jiǎng)懲制度》、《機(jī)關(guān)請(qǐng)銷假制度》、《機(jī)關(guān)值班制度》、《機(jī)關(guān)公務(wù)接待制度》等22項(xiàng)制度；建立健全了《鎮(zhèn)黨委“三重一大”決策制度》、《村（社區(qū)）“三資”管理辦法》、《村（社區(qū)）“三務(wù)”公開管理辦法》、《村（社區(qū)）監(jiān)督委員會(huì)工作報(bào)告制度》、《機(jī)關(guān)公務(wù)用車管理、使用、維修制度》、《環(huán)境綜合治理問責(zé)制》等6項(xiàng)管理制度，使黨員干部教育管理和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作有章可依、有制可循，形成制度
長(zhǎng)效保障機(jī)制。
此外，我們還以加強(qiáng)群眾監(jiān)督為“輔”，實(shí)施“陽光動(dòng)態(tài)”防控。目前，全鎮(zhèn)對(duì)照排查出的113個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共制定防控措施86條。鎮(zhèn)黨委對(duì)班子成員、機(jī)關(guān)股室、村（社區(qū)）和直屬站所等制定的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行了全面公示，對(duì)防控措施建立了臺(tái)帳、實(shí)行動(dòng)態(tài)防控，黨員干部紛紛撰寫張貼《廉政承諾書》，主動(dòng)接受群眾監(jiān)督。通過排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定防控措施，進(jìn)一步增強(qiáng)了全鎮(zhèn)黨員干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立健全了制度保障機(jī)制，形成了“上下一體、左右聯(lián)動(dòng)、以廉促政”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，構(gòu)建了新時(shí)期和諧的干群關(guān)系，增強(qiáng)了村級(jí)組織的凝聚力和戰(zhàn)斗力。今年村（社區(qū)）兩委換屆選舉即將結(jié)束，全鎮(zhèn)目前沒有發(fā)生一起因村（社區(qū)）廉政工作不力而引發(fā)干擾選舉的事件，堅(jiān)決剎住了一些“濫
告狀”的歪風(fēng)邪氣。
下一步，我們將根據(jù)排查確定的各類廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。通過信息監(jiān)測(cè)、定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、糾錯(cuò)整改和責(zé)任追究機(jī)制，確保我鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作不斷取得實(shí)效。
第四篇：某某支行加強(qiáng)案件防控和開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查回頭看的情況報(bào)告
某某支行加強(qiáng)案件防控和開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查
回頭看的情況報(bào)告
某某分行：
為切實(shí)鞏固案件防控工作成果，確保農(nóng)行健康發(fā)展，根據(jù)總行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控和開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查回頭看的緊急通知》（XXX發(fā)〔XXXX〕XXX號(hào)）精神，我行結(jié)合實(shí)際，深入、扎實(shí)、有效地開展了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將工作開展情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化責(zé)任。
為確保案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作取得實(shí)效，進(jìn)一步消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，支行成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由綜合管理部牽頭具體承擔(dān)“回頭看”工作，各部門具體負(fù)責(zé)本部及業(yè)務(wù)條線的排查工作，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)本單位的排查工作。各部門、各機(jī)構(gòu)召開專題會(huì)議，具體落實(shí)此項(xiàng)工作，并明確各單位主任為本單位案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作第一責(zé)任人。
二、制定方案，細(xì)化措施。
根據(jù)總行文件要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”實(shí)施方案》，方案明確了排查工作指導(dǎo)思想、排查對(duì)象、排查時(shí)間及排查組成員，并對(duì)排查內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，制作成檢查表，便于檢查和發(fā)現(xiàn)問題。
三、全面摸底，重點(diǎn)排查。
全行X個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，X個(gè)內(nèi)設(shè)部門進(jìn)行了排查，并形成了文
字報(bào)告，同時(shí)，支行成立了檢查組，檢查前，對(duì)檢查組成員進(jìn)行了培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)
（一）組織開展了全員自查。重點(diǎn)是八個(gè)方面：有無干部員工參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。
（二）組織開展了單位排查。以支行、部門、分理處為單位，采取“全方位”的方式，對(duì)照八個(gè)方面的重點(diǎn)，對(duì)每一名員工、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了分析排查。
（三）開展了業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。我行在此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作之中，抽調(diào)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展了檢查，重點(diǎn)檢查內(nèi)容除上述八個(gè)方面的內(nèi)容外，還特別對(duì)存單憑證號(hào)、歸屬地、經(jīng)辦柜員號(hào)或姓名、銀行印鑒的真?zhèn)?，以及公章和業(yè)務(wù)印章的保管使用情況，對(duì)可疑問題采取上門對(duì)賬、調(diào)取視頻監(jiān)控錄像等措施進(jìn)行深入核實(shí)，對(duì)員工賬戶可疑交易信息，特別是對(duì)其中交易量大、交易對(duì)手多要進(jìn)行重點(diǎn)核查，對(duì)異常行為全部檢查到位，并形成核查說明和要點(diǎn)提示，并對(duì)今年以來歷次檢查、排查及自律
監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況進(jìn)行了核查。
通過這次“回頭看”工作的深入核查，目前未發(fā)現(xiàn)全行XXX名干部員工有參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；信用卡套現(xiàn)、惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。
XXX縣支行
XXXX年XXX月XX日
第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查回頭看工作總結(jié)
廉政風(fēng)險(xiǎn)排查 “回頭看”活動(dòng)總結(jié)
2011年，縣編辦廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查“回頭看”活動(dòng)工作在縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和縣紀(jì)委、監(jiān)察局的指導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)省廳《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查 “回頭看”活動(dòng)的通知》（全廉防辦明電[2011]2號(hào)）文件，扎實(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查和自查自糾工作“回頭看”活動(dòng)，進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查和自查自糾工作，真正把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)、查清、查全、查透，努力實(shí)現(xiàn)廉政建設(shè)工作制度化、規(guī)范化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化?，F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查“回頭看”工作總結(jié)如下：
一、開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查“回頭看”
（一）打破認(rèn)識(shí)誤區(qū)，查補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)盲點(diǎn)
縣編辦緊密結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真查找了在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五個(gè)方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共計(jì)98個(gè)。但是，部分黨員干部依然還存在一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)和意識(shí)偏差，造成查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)避重就輕、消極應(yīng)對(duì)，致使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不深入、表述不準(zhǔn)確。為此，我辦重點(diǎn)從三方面做好工作：一是分別對(duì)全體黨員干部進(jìn)行再培訓(xùn)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了黨員干部的思想觀念，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的性質(zhì)和特征，著力抓好了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查方向和重點(diǎn)。二是繼續(xù)采取班子成員點(diǎn)、自己找、相互提、群眾評(píng)等方式，在第一階段通過“三上三下”、“雙向交叉”開展崗位自查、股室互查、領(lǐng)導(dǎo)審查的基礎(chǔ)上開展“回頭看”，再次對(duì)個(gè)人、股室、班子查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了縱橫深挖、查漏補(bǔ)缺。三是對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)掌控，對(duì)因?yàn)閸徫唤涣骱腿藛T交往過程中出現(xiàn)的各種新情況、新問題，不斷排查新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。截止目前，縣編辦共歸納整理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共計(jì) 個(gè)。
（二）充分借鑒成果，規(guī)范階段工作
縣編辦積極學(xué)習(xí)借鑒全縣其他單位好的經(jīng)驗(yàn)做法及取得的工作成果，進(jìn)一步規(guī)范完善了縣編辦廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查階段的各項(xiàng)工作。一是召開座談會(huì)、專題會(huì)、評(píng)審會(huì)等，通過相互學(xué)習(xí)交流、共享經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問題、舉一反三，確保了縣編辦廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查深、查全、查準(zhǔn)。二是對(duì)照各種廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查樣表，進(jìn)一步規(guī)范了個(gè)人、股室、領(lǐng)導(dǎo)班子及單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的文字表述。三是采取檔案資料“倒插制”，收集完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范試點(diǎn)工作軟件資料。我們將試點(diǎn)工作第一階段的各類軟件資料分類歸檔，形成完整的卷宗，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作從一開始就能形成了一套規(guī)范的檔案成果。
二、構(gòu)筑廉政風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”
縣編辦針對(duì)查找出來的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取點(diǎn)、線、面“三結(jié)合”，有針對(duì)性地制定了切實(shí)有效的防控措施，并加大監(jiān)督實(shí)施力度，構(gòu)建了“四維立體”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，在全體黨員干部中筑起了一道堅(jiān)實(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。
（一）以立足崗位職責(zé)為“點(diǎn)”，實(shí)行個(gè)人、股室、領(lǐng)導(dǎo)班子、單位“多點(diǎn)”防控。全體工作人員都根據(jù)自身工作崗位應(yīng)履行的職責(zé)、職權(quán)和相關(guān)的法律法規(guī)及各類規(guī)章制度等，查找個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、股室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)實(shí)際情況制定防控措施。
（二）以規(guī)范業(yè)務(wù)流程為“線”，落實(shí)“一崗雙責(zé)”防控。對(duì)管理人、財(cái)、物、事、權(quán)等相對(duì)集中的股室以規(guī)范業(yè)務(wù)流程為主線，針對(duì)每個(gè)工作崗位的每個(gè)工作環(huán)節(jié)存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，引導(dǎo)黨員干部既要履行好自己從事的崗位職責(zé)，又要履行好行使崗位職權(quán)的廉潔從政要求，逐一制定防控措施。
（三）以建立健全制度為“面”，構(gòu)建“長(zhǎng)效機(jī)制”防控。對(duì)照人、財(cái)、物、事、權(quán)和執(zhí)法執(zhí)紀(jì)等重要職責(zé)，縣編辦全面修
訂完善了《民主生活會(huì)制度》、《分析評(píng)議制度》、《機(jī)關(guān)考勤獎(jiǎng)懲制度》、《機(jī)關(guān)請(qǐng)銷假制度》、《機(jī)關(guān)值班制度》、《機(jī)關(guān)公務(wù)接待制度》等22項(xiàng)制度，使黨員干部教育管理和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作有章可依、有制可循，形成制度長(zhǎng)效保障機(jī)制。
（四）以加強(qiáng)群眾監(jiān)督為“輔”，實(shí)施“陽光動(dòng)態(tài)”防控。目前，縣編辦對(duì)照排查出的113個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共制定防控措施86條?？h編辦對(duì)班子成員、機(jī)關(guān)股室、個(gè)人崗位等制定的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行了全面公示，主動(dòng)接受群眾監(jiān)督。通過排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定防控措施，進(jìn)一步增強(qiáng)了全體黨員干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立健全了制度保障機(jī)制，形成了“上下一體、左右聯(lián)動(dòng)、以廉促政”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，構(gòu)建了新時(shí)期和諧的黨群、干群關(guān)系。
下一步，我們將根據(jù)排查確定的各類廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。通過信息監(jiān)測(cè)、定期自查、部門檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、糾錯(cuò)整改和責(zé)任追究機(jī)制，確?？h編辦廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作不斷取得實(shí)效。
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