第一篇：關(guān)于期貨營業(yè)部日常監(jiān)管工作的規(guī)定

關(guān)于期貨營業(yè)部日常監(jiān)管工作的規(guī)定（2011年1月版征求意見稿）

第一章

概

述

第一條 為了規(guī)范期貨公司營業(yè)部的經(jīng)營活動，加強對期貨營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）核準設(shè)立的期貨營業(yè)部，適用本規(guī)定。

第三條 各地派出機構(gòu)按照“屬地監(jiān)管”原則，對所在地區(qū)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營管理等進行監(jiān)督管理。

第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法規(guī)對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”管理，即統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

第二章 經(jīng)營條件 第五條 負責(zé)人要求

（一）營業(yè)部負責(zé)人任職須取得任職資格，并由期貨公司在其取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)為其辦理任職手續(xù)，并在做出任用決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報備。

（二）營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)。營業(yè)部負責(zé)人全面負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，切實實地履行職責(zé)。營業(yè)部負責(zé)人連續(xù)離崗10個工作日以上，須事先向派出機構(gòu)報備。

（三）營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)專人專職，不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，不得由公司總部管理人員兼任，包括公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門負責(zé)人等。

（四）營業(yè)部負責(zé)人的變更。在未完成變更之前，營業(yè)部原負責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)并至變更完成。

（五）營業(yè)部負責(zé)人離任時，期貨公司和營業(yè)部負責(zé)人須按照法規(guī)要求向派出機構(gòu)履行報備手續(xù)。

期貨公司應(yīng)對該營業(yè)部負責(zé)人在任期間的合規(guī)、經(jīng)營情況進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。期貨公司也可以根據(jù)情況聘請中介機構(gòu)對營業(yè)部負責(zé)人進行離任審計。離任審計內(nèi)容包括但不限于營業(yè)部的下列事項：有無挪用客戶保證金的情況；有無客戶透支交易情況；有無非法擔(dān)保情況；有無超范圍經(jīng)營情況；客戶投訴及處理情況以及被審計人員在各審計事項中的應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

第六條 崗位分工

（一）營業(yè)部崗位應(yīng)分工明確，職責(zé)合理，除營業(yè)部負責(zé)人

外，營業(yè)部正式工作人員不少于5人，至少包括市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)、財務(wù)等崗位。

（二）營業(yè)部人員素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量應(yīng)能滿足營業(yè)部經(jīng)營的規(guī)模。市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易等前臺業(yè)務(wù)與信息技術(shù)管理、財務(wù)等后臺業(yè)務(wù)分開。其中財務(wù)、交易、開戶與合同管理、信息技術(shù)、市場開發(fā)崗位的專職人員必須專職專崗、不得相互兼職。

（三）上述關(guān)鍵崗位工作人員須取得期貨從業(yè)人員資格。

（四）財務(wù)人員須具有會計從業(yè)證。第七條 場地要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施。

（二）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，具有房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件、消防檢驗合格證明。

（三）營業(yè)部變更經(jīng)營場所應(yīng)經(jīng)所在地派出機構(gòu)核準，營業(yè)部不得擅自增設(shè)或變更營業(yè)場所，不得在核準場所以外開展?fàn)I業(yè)部經(jīng)營及管理活動。

第八條 設(shè)施要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，運行安全、穩(wěn)定、可靠。

（二）營業(yè)部通訊線路應(yīng)能保證營業(yè)部的正常交易，做到交易線路備份，至少須有2條由不同運營商提供服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)通訊線路。

（三）應(yīng)采取雙路供電，配備必要的不間斷電源。

（四）營業(yè)部承擔(dān)發(fā)送追加保證金通知或電話下單的職責(zé)的，應(yīng)至少配備兩條具有錄音功能的電話線路。

（五）營業(yè)部應(yīng)設(shè)有投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室或室柜，配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備，配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施。

第九條 經(jīng)營范圍及許可證管理

（一）營業(yè)部變更營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)派出機構(gòu)批準。

（二）期貨營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)許可證變更的，營業(yè)部須在一個月內(nèi)完成營業(yè)執(zhí)照、期貨業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

第三章 內(nèi)部控制

第十條 內(nèi)部控制制度

營業(yè)部應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，并向所在地派出機構(gòu)備案。包括但不限于總部對營業(yè)部結(jié)算、風(fēng)險管理、資金調(diào)撥、財務(wù)管理和會計核算方面對營業(yè)部的要求和管理制度；營業(yè)部崗位責(zé)任及人員管理制度；營業(yè)部信息系統(tǒng)安全管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部合同及印章管理制度；營業(yè)部檔案管理制度等。

第十一條 開戶及合同管理

（一）公司總部應(yīng)提供連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨合同供營業(yè)部簽發(fā)和使用，營業(yè)部合同簽署應(yīng)做到一式三份，公司總部、營業(yè)部、客戶各執(zhí)一份。營業(yè)部與所屬公司屬同一派出機構(gòu)監(jiān)管的，合同可簽署一式兩份。

（二）期貨公司應(yīng)本著有效控制風(fēng)險的原則明確營業(yè)部開戶合同簽署人的授權(quán)。

（三）期貨公司總部和營業(yè)部應(yīng)分別指定專人負責(zé)營業(yè)部的開戶合同簽署和合同管理。建立書面的收、發(fā)、存記錄。

（四）營業(yè)部在簽署合同時應(yīng)按照開戶實名制的要求，做好客戶身份核對、客戶影像留存、結(jié)算賬戶簽署、保證金監(jiān)控中心賬單查詢等工作，并對客戶進行必要的資信調(diào)查，按照規(guī)定進行期貨交易風(fēng)險的揭示。

（五）由期貨公司總部統(tǒng)一為客戶申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在交易結(jié)算系統(tǒng)維護客戶的開戶資料。

第十二條 統(tǒng)一結(jié)算

（一）期貨公司應(yīng)實行公司統(tǒng)一結(jié)算制度，營業(yè)部不承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由結(jié)算部門集中進行。

（二）由期貨公司按照標(biāo)準統(tǒng)一為客戶在交易結(jié)算系統(tǒng)設(shè)置客戶的保證金收取比例、手續(xù)費收取標(biāo)準等信息。

（三）營業(yè)部于每日收市后，收取公司總部對營業(yè)部結(jié)算數(shù)據(jù)，并對客戶交易及出入金情況進行核對，對存在差異應(yīng)向總部進行核實。

（四）營業(yè)部應(yīng)妥善保管電話委托交易錄音及每日營業(yè)部結(jié)算數(shù)據(jù)，錄音至少保存20年。同時營業(yè)部應(yīng)按照合同規(guī)定及公司要求向客戶送達、要求客戶確認結(jié)算賬單。

第十三條 統(tǒng)一風(fēng)險控制

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)健全和完善期貨營業(yè)部的風(fēng)險控制體系，建立公司對營業(yè)部風(fēng)險控制人員的垂直管理，并重點加強對期貨營業(yè)部風(fēng)險控制制度的建立、執(zhí)行情況的檢查。

（二）由公司總部對客戶實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進行風(fēng)險測算，強化公司整體的風(fēng)險管理。

（三）客戶的下單必須經(jīng)過期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)的事先驗證，正常情況下不允許只采用人工風(fēng)控的模式。

（四）非應(yīng)急情況下，禁止期貨公司總部或營業(yè)部使用電話直接下單、使用交易所內(nèi)遠程終端等方式直接下單至交易所席位。

（五）期貨公司及營業(yè)部存在主輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善風(fēng)險控制制度，由總部統(tǒng)一管理主輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)，尤其是前端保證金收取比例驗證參數(shù)設(shè)置和出入金管理，營業(yè)部不能設(shè)置相關(guān)參數(shù)，只能輔助總部開展風(fēng)控工作。

（六）期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行公司對營業(yè)部的統(tǒng)一風(fēng)險控制制度，根據(jù)公司結(jié)算部門每日測算的客戶風(fēng)險狀況，及時發(fā)送追加保證金和強平通知書，對未按規(guī)定追加保證金的，及時進行強行平倉，嚴禁透支交易行為。根據(jù)營業(yè)部規(guī)模及公司對營業(yè)部的管理情況，營業(yè)部可以輔助公司承擔(dān)為客戶發(fā)送追加保證金和強行平倉通知書及強行平倉的職責(zé)，但公司總部須加強垂直管理和監(jiān)督，對營業(yè)部不能按規(guī)定及時履行職責(zé)的，公司總部應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。

（七）對營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，公司總部應(yīng)制定客戶回訪制度，對營業(yè)部客戶經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易異常頻繁、有居間人代理等情況進行定期不定期的回訪，加強對營業(yè)部的管理。

第十四條 統(tǒng)一資金調(diào)撥

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對保證金專用賬戶的管理，完善保證金賬戶的新設(shè)、變更和撤銷手續(xù)。

（二）期貨公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立銀期轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上銀行，對營業(yè)部的資金實行統(tǒng)一管理和實時監(jiān)控。

（三）營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司統(tǒng)一調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。期貨公司財務(wù)部門須每日監(jiān)控公司資金變動，在各交易所之間合理配置資金。

（四）對期貨公司不能通過網(wǎng)上銀行等對營業(yè)部資金實行實時監(jiān)控的，期貨公司總部應(yīng)定期和不定期地對期貨營業(yè)部的客戶保證金情況進行檢查，并采取將期貨營業(yè)部客戶保證金全額臨時上劃至公司總部等方式進行測試，每月至少進行一次測試。

（五）期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴格履行出入金管理制度，加強出入金管理。營業(yè)部客戶出金，需經(jīng)期貨公司財務(wù)、結(jié)算部門審核，并嚴格執(zhí)行保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定。

（六）期貨公司應(yīng)通過銀期轉(zhuǎn)賬與網(wǎng)上銀行，加強對營業(yè)部自有資金的管理與控制。

第十五條 統(tǒng)一會計核算和財務(wù)管理

（一）期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的會計核算和財務(wù)管理。期貨公司可根據(jù)自身營業(yè)部數(shù)量及規(guī)模制定對營業(yè)部統(tǒng)一核算和財務(wù)管理的制度，明確總部和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。對有營業(yè)部的期貨公司，應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，以加強期貨公司總部對營業(yè)部的財務(wù)管理，同時滿足營業(yè)部所在地派出機構(gòu)日常監(jiān)管需要。

（二）根據(jù)期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一核算和財務(wù)管理的制度，營業(yè)部承擔(dān)編制憑證等職能的，應(yīng)依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算，營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性，期貨公司總部應(yīng)加強管理與控制。

對財務(wù)憑證，期貨公司應(yīng)建立憑證管理制度，對原始憑證、記賬憑證，可以要求營業(yè)部定期匯總提交總部。營業(yè)部所在地派出機構(gòu)有檢查需要的，營業(yè)部應(yīng)滿足當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的要求。

（三）營業(yè)部對財務(wù)用印、財務(wù)空白憑證等，要在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)室柜進行妥善保管；營業(yè)部要按照相互制約的原則，實行雙人管理和審批使用，并進行嚴格的管理使用登記。

第四章 合規(guī)管理

第十六條 期貨公司要加強對營業(yè)部的合規(guī)檢查工作力度。期貨公司應(yīng)建立并完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，視業(yè)務(wù)規(guī)模及營業(yè)部數(shù)量設(shè)立獨立的合規(guī)監(jiān)督部門或崗位，配備專職的合規(guī)人員。營業(yè)部家數(shù)在5家以上的，須設(shè)立獨立的合規(guī)部門。

第十七條 期貨公司合規(guī)部門應(yīng)定期對營業(yè)部的經(jīng)營情況進行檢查監(jiān)督，原則上每半年對營業(yè)部的經(jīng)營情況進行一次現(xiàn)場合規(guī)檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第十八條 期貨公司應(yīng)將在期貨營業(yè)部合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題報送營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，將所有營業(yè)部的合規(guī)檢查報告在公司總部存檔備查，并于每年4月底前將公司上一年度對期貨營業(yè)部的總體合規(guī)檢查情況報告及發(fā)現(xiàn)的主要問題報送公司所有地派出機構(gòu)。

第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)檢查結(jié)果與人員考核相結(jié)合，建立相應(yīng)的處罰制度，對各種違法違規(guī)行為嚴肅懲處。

第五章 協(xié)作監(jiān)管及報告要求

第二十條 期貨公司因營業(yè)部管理問題發(fā)生被限期整改，發(fā)生停業(yè)、被立案稽查以及重大風(fēng)險影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營等情況時，公司應(yīng)當(dāng)在上述事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)向所有營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。

公司所在地派出地派出機構(gòu)應(yīng)將相關(guān)文件抄送所有營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。第二十一條 期貨營業(yè)部被所在地派出機構(gòu)采取限期整改、立案稽查、停業(yè)、撤銷許可證等監(jiān)管措施時，應(yīng)當(dāng)在上述事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)向期貨公司報告。

營業(yè)部所在地派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將采取措施的相關(guān)文件抄送公司所在地派出機構(gòu)。

第六章 監(jiān)管措施

第二十二條 對期貨公司及營業(yè)部不符合上述經(jīng)營條件、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制相關(guān)規(guī)定的，派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條、《期貨公司管理辦法》第八十八條等對營業(yè)部采取相應(yīng)監(jiān)管措施，直至關(guān)閉該營業(yè)部。

第二十三條 期貨公司營業(yè)部被要求依法關(guān)閉的，期貨公司應(yīng)制定風(fēng)險處置預(yù)案，妥善處理客戶保證金和持倉，確?？蛻魴?quán)益不受侵害。該營業(yè)部應(yīng)在營業(yè)場所顯著位置公告被派出機構(gòu)要求依法關(guān)閉的情況，并在指定報刊上至少公告一次。

該營業(yè)部妥善處理上述工作后，向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)上繳營業(yè)部期貨業(yè)務(wù)許可證，辦理工商登記。在辦理工商登記后的3個工作日內(nèi)通過公司總部報告期貨公司住所地派出機構(gòu)。

第二十四條 期貨營業(yè)部存在《期貨交易管理條例》第二十一條有關(guān)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的條件的，派出機構(gòu)可以依法注銷營業(yè)部期貨業(yè)務(wù)許可。

第七章 附則

第二十五條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。第二十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。

第二篇：期貨營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

第二章

經(jīng)營條件

第三條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條

— 1 — 件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準。

第四條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間；

（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；

（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室（柜室）；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：

（一）中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān) — 2 — 控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。

第六條

營業(yè)部負責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責(zé)人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機構(gòu)。

營業(yè)部負責(zé)人變更的，擬任負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條

營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)，全面負責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營業(yè)部負責(zé)人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時指定1名符合營業(yè)部負責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負責(zé)人1年內(nèi)累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

— 3 — 第八條

營業(yè)部負責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責(zé)人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責(zé)人變更。

擬離職營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第九條

營業(yè)部負責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負責(zé)人離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

第十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負責(zé)人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

第十一條

營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開；

（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

第十二條

除營業(yè)部負責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

第三章

內(nèi)部控制

第十三條

營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；

（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

第十四條

營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與

— 5 — 期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條

營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

第十七條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險控制體系。

營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險管理人員。

第十九條

營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險控制人員進行事先風(fēng)險控制。

營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)。

營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風(fēng)險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險控制相關(guān)工作。

— 7 — 第二十二條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。

第二十三條

期貨公司對投資者實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進行風(fēng)險測算。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風(fēng)險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風(fēng)險管理。

第二十四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

第二十五條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。

第二十六條

期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

— 8 — 第二十七條

營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務(wù)管理。

第二十八條

營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。

第二十九條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)柜室妥善保管財務(wù)印章和財務(wù)憑證等有關(guān)財務(wù)用品和資料。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財務(wù)印章和財務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章

合規(guī)管理

第三十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

第五章

監(jiān)督管理

第三十三條

營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條

營業(yè)部負責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責(zé)人的行為記入誠信檔案。

第三十五條

派出機構(gòu)在對營業(yè)部負責(zé)人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。

第三十六條

營業(yè)部所在地派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條

派出機構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個 — 10 — 工作日內(nèi)向期貨公司報告。

第三十八條

派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對期貨公司采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

第三十九條

第六章

附

則

本規(guī)定自2012年5月1日起施行?！?11 —

第三篇：期貨二部函[2011]228號 附件1 營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定

附件1：

期貨營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）

第一章

總

則

第一條 為了規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的經(jīng)營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法核準設(shè)立的期貨營業(yè)部，適用本規(guī)定。

第三條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）按照“屬地監(jiān)管”原則，對所在地區(qū)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動等進行監(jiān)督管理。

第二章 經(jīng)營條件

第四條 營業(yè)部負責(zé)人要求

（一）營業(yè)部負責(zé)人任職應(yīng)取得任職資格，并由期貨公司在其取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。期貨公司應(yīng)在做出任用決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報備。

（二）營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)在營業(yè)部所在地實地履行職責(zé)，全面負責(zé)營業(yè)部日常經(jīng)營管理工作，切實實地履行職責(zé)。營業(yè)部負責(zé)人連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)指定一名符合營業(yè)部負責(zé)人任職條件的人員作為營業(yè)部臨時負責(zé)人，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報備。營業(yè)部臨時負責(zé)人必須切實實地履職，履職期間應(yīng)暫停公司的其他管理事務(wù)。營業(yè)部負責(zé)人一年內(nèi)累計離崗時間不得超過3個月。

（三）營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)專人專職，不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，且不得在公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

（四）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負責(zé)人輪崗制度。

（五）營業(yè)部變更負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)派出機構(gòu)批準。期貨公司及營業(yè)部應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)規(guī)章的要求辦理。

（六）營業(yè)部負責(zé)人自行離職的，應(yīng)在離職前1個月向公司提出申請，公司在接到營業(yè)部負責(zé)人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，在未完成變更之前，營業(yè)部原負責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)并至變更完成。如營業(yè)部原負責(zé)人在完成變更手續(xù)前提前離職，期貨公司可臨時指定公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)，但代為履行職責(zé)時間不得超過3個月。

（七）營業(yè)部負責(zé)人離任時，期貨公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報備。期貨公司應(yīng)對該營業(yè)部負責(zé)人在任期間的合規(guī)、經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官應(yīng)對離任審計報告簽字確認，并自其離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。第五條 崗位分工

（一）營業(yè)部崗位應(yīng)分工明確，職責(zé)合理，除營業(yè)部負責(zé)人外，營業(yè)部正式工作人員不少于5人，至少包括市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位。市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易等前臺業(yè)務(wù)與信息技術(shù)管理、財務(wù)等后臺業(yè)務(wù)分開。

（二）營業(yè)部人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等應(yīng)能滿足營業(yè)部經(jīng)營的需要，從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)取得期貨從業(yè)資格，前款所列崗位工作人員必須專職專崗。

（三）財務(wù)崗位人員須具有會計從業(yè)資格證書。第六條 場地要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施。

（二）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，具有房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明，具有消防檢驗合格證明。

（三）營業(yè)部變更經(jīng)營場所應(yīng)經(jīng)所在地派出機構(gòu)批準，營業(yè)部不得擅自增加或縮減營業(yè)場所。第七條 設(shè)施要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，運行安全、穩(wěn)定、可靠。

（二）營業(yè)部通訊線路應(yīng)能保證營業(yè)部的正常交易，做到交易線路備份，至少須有2條不同的網(wǎng)絡(luò)通訊線路。

（三）營業(yè)部應(yīng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運行超過4小時的供電時間。

（四）營業(yè)部應(yīng)至少配備2條具有錄音功能的電話線路。

（五）營業(yè)部應(yīng)設(shè)有投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室（柜室），配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備，配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施。

（六）營業(yè)部場所應(yīng)設(shè)有信息公示欄，公示內(nèi)容包括不限于：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址；公司網(wǎng)址及投訴、服務(wù)電話；營業(yè)部從業(yè)人員信息以及投訴、服務(wù)電話；營業(yè)部提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息、通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。其中，營業(yè)部從業(yè)人員信息應(yīng)至少包括照片、姓名、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等內(nèi)容。營業(yè)部人員發(fā)生變動時，應(yīng)及時上報公司總部，期貨公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定更新信息公示平臺有關(guān)內(nèi)容；營業(yè)部應(yīng)于5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息 進行變更。

（七）營業(yè)部的設(shè)備設(shè)施還應(yīng)滿足《期貨公司信息技術(shù)管理指引》的有關(guān)要求。

第三章 內(nèi)部控制

第八條 內(nèi)部控制制度

營業(yè)部各項內(nèi)控制度應(yīng)由公司總部統(tǒng)一制定，并向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)控制度包括但不限于總部對營業(yè)部結(jié)算、風(fēng)險管理、資金調(diào)撥、財務(wù)管理和會計核算方面的要求和管理制度；營業(yè)部崗位責(zé)任及人員管理制度；營業(yè)部信息系統(tǒng)安全管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部合同及印章管理制度；營業(yè)部檔案管理制度；營業(yè)部投資者教育、客戶投訴處理制度；客戶回訪制度；營業(yè)部市場營銷管理制度、反洗錢制度等。第九條 開戶及合同管理

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)簽發(fā)和使用公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨合同，營業(yè)部合同簽署應(yīng)做到一式三份，公司總部、營業(yè)部、客戶各執(zhí)一份。

（二）投資者必須在營業(yè)部辦公場所現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，與期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同。

（三）營業(yè)部開戶合同簽署人應(yīng)當(dāng)有公司的明確授權(quán)。

（四）營業(yè)部應(yīng)指定專人負責(zé)開戶合同簽署和合同管理，建立書面的收、發(fā)、存及借閱記錄，合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范。

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上簽字留痕。

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成三個月后，留存與公司總部一致的投資者開戶資料，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。

（七）營業(yè)部在簽署合同時應(yīng)按照統(tǒng)一開戶的要求，做好客戶身 份核對、客戶影像留存、期貨結(jié)算賬戶登記、保證金監(jiān)控中心賬單查詢等工作。營業(yè)部應(yīng)在開戶前向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，對客戶的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力等進行審慎評估，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易活動。對進行股指期貨交易的客戶，還應(yīng)符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求。

（八）營業(yè)部必須通過期貨公司總部統(tǒng)一為客戶申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在交易結(jié)算系統(tǒng)維護客戶的開戶資料。第十條 統(tǒng)一結(jié)算

（一）期貨公司應(yīng)建立統(tǒng)一結(jié)算制度，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進行。

（二）營業(yè)部于每日收市后，對客戶電話委托交易及手工出入金情況等進行核對，對存在差異應(yīng)向總部進行核實。

（三）營業(yè)部應(yīng)按照合同規(guī)定及公司要求向客戶送達、要求客戶確認結(jié)算賬單。

第十一條 統(tǒng)一風(fēng)險控制

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)健全和完善風(fēng)險控制體系，建立統(tǒng)一的風(fēng)險控制制度，營業(yè)部履行部分風(fēng)控職責(zé)的，公司總部應(yīng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險控制人員。

（二）期貨公司總部對客戶實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進行風(fēng)險測算，強化公司整體的風(fēng)險管理。

（三）營業(yè)部客戶的交易指令必須經(jīng)過期貨公司總部風(fēng)險控制系統(tǒng)或者總部風(fēng)險控制人員的事先風(fēng)險控制。

（四）營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將客戶的交易指令傳送至交易所場內(nèi)交易席位。

（五）期貨公司存在主（輔）交易系統(tǒng)的，公司總部應(yīng)當(dāng)完善風(fēng) 險控制制度，由總部統(tǒng)一管理主（輔）交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制，統(tǒng)一操作設(shè)臵主（輔）交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)，尤其是前端保證金收取比例驗證參數(shù)設(shè)臵和出入金管理，營業(yè)部不能設(shè)臵相關(guān)參數(shù)，只能輔助總部開展風(fēng)險控制相關(guān)工作。

（六）期貨公司應(yīng)建立統(tǒng)一的追加保證金、強行平倉等風(fēng)險控制制度，統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險控制措施。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照公司總部的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險控制相關(guān)工作。

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策，由公司總部統(tǒng)一操作設(shè)臵客戶的手續(xù)費參數(shù)，營業(yè)部不得自行調(diào)整。

（八）營業(yè)部應(yīng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點客戶的風(fēng)險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強客戶風(fēng)險管理。第十二條

統(tǒng)一資金調(diào)撥

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對保證金專用賬戶的管理，完善保證金賬戶的新設(shè)、變更和撤銷手續(xù)。

（二）營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

（三）期貨公司可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控；對不能進行實時監(jiān)控的，公司總部應(yīng)定期和不定期地對營業(yè)部的客戶保證金情況進行檢查和壓力測試。

（四）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴格履行出入金管理制度，加強出入金管理。營業(yè)部客戶出金，需經(jīng)公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核，并嚴格執(zhí)行保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定。第十三條

統(tǒng)一會計核算和財務(wù)管理

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)對營業(yè)部實行統(tǒng)一的會計核算和財務(wù)管理，建立統(tǒng)一的會計核算和財務(wù)管理制度，明確總部和營業(yè)部的職責(zé) 與業(yè)務(wù)操作流程。

（二）營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強營業(yè)部財務(wù)管理；營業(yè)部應(yīng)設(shè)立獨立的賬套進行核算，同時滿足營業(yè)部所在地派出機構(gòu)的日常監(jiān)管需要。

（三）營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一會計核算和財務(wù)管理制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，應(yīng)依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算，營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

（四）營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交公司總部的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。

（五）營業(yè)部對財務(wù)用印、財務(wù)空白憑證等，要在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)室柜進行妥善保管；營業(yè)部要按照相互制約的原則，實行雙人管理和審批使用，并進行嚴格的管理使用登記。

（六）營業(yè)部自有資金應(yīng)當(dāng)由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第四章 合規(guī)管理

第十四條

期貨公司要加強對營業(yè)部的合規(guī)檢查工作力度，應(yīng)當(dāng)建立并完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入公司統(tǒng)一的合規(guī)檢查工作。

第十五條

期貨公司負責(zé)合規(guī)檢查的部門應(yīng)定期對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，每年不少于一次現(xiàn)場檢查。營業(yè)部所在地派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第十六條 營業(yè)部合規(guī)檢查包括但不限于以下內(nèi)容：負責(zé)人履職情況；崗位設(shè)臵及從業(yè)人員情況；營業(yè)場所和設(shè)施合規(guī)情況；內(nèi)控制度建立情況；開戶及合同管理情況；四統(tǒng)一執(zhí)行情況；從業(yè) 人員執(zhí)業(yè)行為情況；反洗錢制度執(zhí)行情況；信息技術(shù)運行情況等。第十七條

期貨公司應(yīng)將營業(yè)部合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題在檢查完成10個工作日內(nèi)報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)，將所有營業(yè)部的合規(guī)檢查報告在公司總部存檔備查，并于每年3月底前將公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告及發(fā)現(xiàn)的主要問題報送公司住所地派出機構(gòu)。

第五章 監(jiān)督管理

第十八條 對期貨公司及營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對營業(yè)部采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第十九條

營業(yè)部負責(zé)人離職時未履行本規(guī)定第四條有關(guān)程序的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將營業(yè)部負責(zé)人的行為記入誠信檔案，并將相關(guān)情況抄報中國期貨業(yè)協(xié)會；中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則要求對其進行紀律懲戒。

第二十條 營業(yè)部負責(zé)人離任審計中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)進行處理。

第二十一條 派出機構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、停業(yè)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取措施的相關(guān)文件抄送公司住所地派出機構(gòu)；營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在上述事項發(fā)生后3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。

第二十二條

派出機構(gòu)對期貨公司因營業(yè)部管理問題采取限期整改、停業(yè)、立案稽查等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取措施的相關(guān)文件抄送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

第六章 附則

第二十三條 期貨公司總部從事市場開發(fā)、客戶開戶、現(xiàn)場交易等經(jīng)營性活動的，參照本規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 本規(guī)定自X年X月X日起實施。

第四篇：期貨營業(yè)部-自查報告（本站推薦）

金友期貨青島營業(yè)部落實

《關(guān)于進一步加強期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》

自查報告

青島證監(jiān)局：

為響應(yīng)上級號召，控制市場風(fēng)險，保護客戶的正當(dāng)權(quán)益并防止過度投機，我營業(yè)部精心組織一系列活動，督促公司員工學(xué)習(xí)《關(guān)于進一步加強期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》文件精神，認真落實各項要求，排查風(fēng)險隱患。本次自查工作具體報告如下： 1.加強投資者教育和風(fēng)險揭示工作

（一）完善投資者園地建設(shè)工作:金友期貨青島營業(yè)部按照證監(jiān)局的監(jiān)管要求和期貨協(xié)會的自律規(guī)則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，并由營業(yè)部負責(zé)人負責(zé)檢查落實情況。我營業(yè)部按照要求做好投資者園地的建設(shè)工作，投資者園地重點突出期貨法規(guī)宣傳、期貨知識普及和風(fēng)險揭示等內(nèi)容。營業(yè)部綜合運用宣傳材料、電話語音提示、手機短信等多種方式進行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險。勸阻和制止客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

（二）加強客戶開戶階段的教育工作：我營業(yè)部把投資者教育和風(fēng)險揭示工作有機融入各項業(yè)務(wù)流程，具體體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個環(huán)節(jié)。從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認。持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“期市有風(fēng)險，入市須謹慎”的警示。

（三）對重點風(fēng)險客戶賬戶加強監(jiān)管：我營業(yè)部通過適當(dāng)可行的方法了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，在此基礎(chǔ)上進行分類管理。對風(fēng)險承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點監(jiān)督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營業(yè)部風(fēng)控負責(zé)人組織賬戶檢查活動。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

對客戶賬戶進行核對，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確保客戶開戶資料真實、準確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對應(yīng)關(guān)系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

嚴密監(jiān)視客戶賬戶可能出現(xiàn)的異常交易和可疑交易，對資金級別偏高的客戶重點監(jiān)視，對其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價格行為進行排除。

經(jīng)過這一系列檢查排除活動，并未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。3.與總部配合提高研發(fā)力度和增加客戶交易提示服務(wù)

由總部技術(shù)部為核心，營業(yè)部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會，對幾個重點品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對客戶作出風(fēng)險提示。提高了對客戶短信提示的頻率。4.加強信息技術(shù)系統(tǒng)的運維管理（主要內(nèi)容就是按照信息技術(shù)設(shè)備的日常運維表作每日定期定時檢查)。

5.對本營業(yè)部執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)管，排除違規(guī)交易現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。

金友期貨青島營業(yè)部 2010-12-03

第五篇：營業(yè)部日常管理制度（范文模版）

1、每天點到時間為每晚7：30分整，點到時，副理應(yīng)著好工服，化好妝。

2、每晚7：45分整，副理協(xié)調(diào)會準時在公司規(guī)定包房里進行。

3、副理訂房時必須提前通知領(lǐng)位臺，并認真說明客人人數(shù)，訂房人姓名，房間號及到達時間。

4、每日營業(yè)部實行大輪房，以公司規(guī)定得輪房順序為準。（如大輪房有改變，以當(dāng)時公司通知為準）

5、未經(jīng)該房間副理允許，其他副理不得以任何名義私自串房。在爭得該房副理允許的情況下，其他副理可進房打招呼，時間不宜過長。

6、如某副理當(dāng)天被客人點房，那么該副理將失去本輪大輪房一次。

7、副理將無條件協(xié)助演出部引導(dǎo)客人到大廳進行游戲等消費活動。

8、副理允許有晚宴，晚宴后應(yīng)將客人帶到亞洲娛樂城進行消費，如客人不到，該副理將被罰款100元。

9、除國家規(guī)定得重大節(jié)假日外，副理無工休，如某副理想為春節(jié)積累除年假外更長的假期，那么該副理將在本年的五一或十一時不休息，從而使春節(jié)年假的時間增長。

10、副理有申訴的權(quán)利，如副理遇到問題應(yīng)及時向本部門經(jīng)理進行反映，副理不允許在營業(yè)區(qū)內(nèi)與客人、其他副理、小姐及員工發(fā)生沖突，如相互漫罵及打斗等，如有違反公司將視情節(jié)輕得給予相應(yīng)的處罰。

11、副理在日常工作中應(yīng)以公司利益為重，推銷酒水時，積極主動，待客時熱情、大方，為公司在客人面前樹立良好的公司形象。

12、副理不允許向客人強取小費。

13、所有包房不論有無特殊安排之副理均算輪房。

14、營業(yè)時間內(nèi)，副理不得在領(lǐng)位臺停留，違者將給予100元罰款。

營業(yè)部獎勵規(guī)定

1）每月業(yè)績前三名的副理除工資處，公司將按1、2、3名給予適當(dāng)?shù)奈飿I(yè)獎勵。

2）公司每星期將安排所有副理聚餐一次，每月安排副理活動一次。

3）公司第年對營業(yè)部副理全勤人員一次性給予獎金元。

4）公司每年對該業(yè)績前3名的副理，公司將獎勵新、馬、泰旅游一次。

5）副理、小姐拾金不昧者，公司將予以重獎。

營業(yè)部罰款規(guī)定

1）30分點到時，未經(jīng)營業(yè)部經(jīng)理批準而未準時參加點到者，罰款100元。如情節(jié)嚴重者，停大輪房一次。

2）點到時無故不著工服、不化妝者，罰款100元。

3）副理如被客人投訴，公司將視情節(jié)輕重，給予處罰。

4）副理、小姐如有私自侵占客人、公司的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)公司將給予重罰。

關(guān)于亞洲娛樂城二次銷售的建議

客人進房后，只可以點灑水、干果小食，水小吃、鮮花、公仔、冰激凌、雪茄為二次銷售的主打物品，二次銷售的物品均為現(xiàn)金交易，如有需要，也可在客人買單時，由負責(zé)該區(qū)的傳遞生進房向客人收取二次銷售物品的現(xiàn)金，注意，此款項不在公司打折范圍之內(nèi)。

鮮花、公仔、雪茄三種物品在二次銷售中，應(yīng)給予銷售者銷售額的5%——10%的提成，每日兌現(xiàn)。

銷售鹵水小吃為每組傳遞生每日的銷售業(yè)績。亞洲娛樂城的營業(yè)區(qū)域分區(qū)，每日分組后的傳遞生進行業(yè)績對比，對比后業(yè)績超出的那組傳遞生當(dāng)日在銷售旺區(qū)及進行銷售。