第一篇：期貨營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章

經(jīng)營條件

第三條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合上述條

— 1 — 件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；

（四）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；

（五）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

（一）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；

（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān) — 2 — 控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。

第六條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

— 3 — 第八條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在3個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。

擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。

第九條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

第十一條

營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；

（二）營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；

（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

第十二條

除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

第三章

內(nèi)部控制

第十三條

營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

（一）期貨公司對(duì)營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；

（二）營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。

第十四條

營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與

— 5 — 期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條

營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級(jí)復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。

第十七條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

營業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

第十九條

營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。

營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。

營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

— 7 — 第二十二條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。

第二十三條

期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十四條

期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

第二十五條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核。

第二十六條

期貨公司對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

— 8 — 第二十七條

營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。

第二十八條

營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。

營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

第二十九條

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。

營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章

合規(guī)管理

第三十條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第五章

監(jiān)督管理

第三十三條

營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案。

第三十五條

派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十六條

營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條

派出機(jī)構(gòu)對(duì)營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè) — 10 — 工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

第三十八條

派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對(duì)期貨公司采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第三十九條

第六章

附

則

本規(guī)定自2012年5月1日起施行?！?11 —

第二篇：關(guān)于期貨營業(yè)部日常監(jiān)管工作的規(guī)定

關(guān)于期貨營業(yè)部日常監(jiān)管工作的規(guī)定（2011年1月版征求意見稿）

第一章

概

述

第一條 為了規(guī)范期貨公司營業(yè)部的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）核準(zhǔn)設(shè)立的期貨營業(yè)部，適用本規(guī)定。

第三條 各地派出機(jī)構(gòu)按照“屬地監(jiān)管”原則，對(duì)所在地區(qū)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營管理等進(jìn)行監(jiān)督管理。

第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法規(guī)對(duì)營業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”管理，即統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

第二章 經(jīng)營條件 第五條 負(fù)責(zé)人要求

（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職須取得任職資格，并由期貨公司在其取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)為其辦理任職手續(xù)，并在做出任用決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。

（二）營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，切實(shí)實(shí)地履行職責(zé)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上，須事先向派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。

（三）營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)專人專職，不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，不得由公司總部管理人員兼任，包括公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人等。

（四）營業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更。在未完成變更之前，營業(yè)部原負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)并至變更完成。

（五）營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任時(shí)，期貨公司和營業(yè)部負(fù)責(zé)人須按照法規(guī)要求向派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)備手續(xù)。

期貨公司應(yīng)對(duì)該營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期間的合規(guī)、經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司也可以根據(jù)情況聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì)。離任審計(jì)內(nèi)容包括但不限于營業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無挪用客戶保證金的情況；有無客戶透支交易情況；有無非法擔(dān)保情況；有無超范圍經(jīng)營情況；客戶投訴及處理情況以及被審計(jì)人員在各審計(jì)事項(xiàng)中的應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

第六條 崗位分工

（一）營業(yè)部崗位應(yīng)分工明確，職責(zé)合理，除營業(yè)部負(fù)責(zé)人

外，營業(yè)部正式工作人員不少于5人，至少包括市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)等崗位。

（二）營業(yè)部人員素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量應(yīng)能滿足營業(yè)部經(jīng)營的規(guī)模。市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易等前臺(tái)業(yè)務(wù)與信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。其中財(cái)務(wù)、交易、開戶與合同管理、信息技術(shù)、市場開發(fā)崗位的專職人員必須專職專崗、不得相互兼職。

（三）上述關(guān)鍵崗位工作人員須取得期貨從業(yè)人員資格。

（四）財(cái)務(wù)人員須具有會(huì)計(jì)從業(yè)證。第七條 場地要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施。

（二）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，具有房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件、消防檢驗(yàn)合格證明。

（三）營業(yè)部變更經(jīng)營場所應(yīng)經(jīng)所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，營業(yè)部不得擅自增設(shè)或變更營業(yè)場所，不得在核準(zhǔn)場所以外開展?fàn)I業(yè)部經(jīng)營及管理活動(dòng)。

第八條 設(shè)施要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，運(yùn)行安全、穩(wěn)定、可靠。

（二）營業(yè)部通訊線路應(yīng)能保證營業(yè)部的正常交易，做到交易線路備份，至少須有2條由不同運(yùn)營商提供服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)通訊線路。

（三）應(yīng)采取雙路供電，配備必要的不間斷電源。

（四）營業(yè)部承擔(dān)發(fā)送追加保證金通知或電話下單的職責(zé)的，應(yīng)至少配備兩條具有錄音功能的電話線路。

（五）營業(yè)部應(yīng)設(shè)有投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室或室柜，配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備，配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施。

第九條 經(jīng)營范圍及許可證管理

（一）營業(yè)部變更營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（二）期貨營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)許可證變更的，營業(yè)部須在一個(gè)月內(nèi)完成營業(yè)執(zhí)照、期貨業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

第三章 內(nèi)部控制

第十條 內(nèi)部控制制度

營業(yè)部應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，并向所在地派出機(jī)構(gòu)備案。包括但不限于總部對(duì)營業(yè)部結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、資金調(diào)撥、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算方面對(duì)營業(yè)部的要求和管理制度；營業(yè)部崗位責(zé)任及人員管理制度；營業(yè)部信息系統(tǒng)安全管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部合同及印章管理制度；營業(yè)部檔案管理制度等。

第十一條 開戶及合同管理

（一）公司總部應(yīng)提供連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨合同供營業(yè)部簽發(fā)和使用，營業(yè)部合同簽署應(yīng)做到一式三份，公司總部、營業(yè)部、客戶各執(zhí)一份。營業(yè)部與所屬公司屬同一派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管的，合同可簽署一式兩份。

（二）期貨公司應(yīng)本著有效控制風(fēng)險(xiǎn)的原則明確營業(yè)部開戶合同簽署人的授權(quán)。

（三）期貨公司總部和營業(yè)部應(yīng)分別指定專人負(fù)責(zé)營業(yè)部的開戶合同簽署和合同管理。建立書面的收、發(fā)、存記錄。

（四）營業(yè)部在簽署合同時(shí)應(yīng)按照開戶實(shí)名制的要求，做好客戶身份核對(duì)、客戶影像留存、結(jié)算賬戶簽署、保證金監(jiān)控中心賬單查詢等工作，并對(duì)客戶進(jìn)行必要的資信調(diào)查，按照規(guī)定進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的揭示。

（五）由期貨公司總部統(tǒng)一為客戶申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在交易結(jié)算系統(tǒng)維護(hù)客戶的開戶資料。

第十二條 統(tǒng)一結(jié)算

（一）期貨公司應(yīng)實(shí)行公司統(tǒng)一結(jié)算制度，營業(yè)部不承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由結(jié)算部門集中進(jìn)行。

（二）由期貨公司按照標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一為客戶在交易結(jié)算系統(tǒng)設(shè)置客戶的保證金收取比例、手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)等信息。

（三）營業(yè)部于每日收市后，收取公司總部對(duì)營業(yè)部結(jié)算數(shù)據(jù)，并對(duì)客戶交易及出入金情況進(jìn)行核對(duì)，對(duì)存在差異應(yīng)向總部進(jìn)行核實(shí)。

（四）營業(yè)部應(yīng)妥善保管電話委托交易錄音及每日營業(yè)部結(jié)算數(shù)據(jù)，錄音至少保存20年。同時(shí)營業(yè)部應(yīng)按照合同規(guī)定及公司要求向客戶送達(dá)、要求客戶確認(rèn)結(jié)算賬單。

第十三條 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)健全和完善期貨營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立公司對(duì)營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制人員的垂直管理，并重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)期貨營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立、執(zhí)行情況的檢查。

（二）由公司總部對(duì)客戶實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，強(qiáng)化公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理。

（三）客戶的下單必須經(jīng)過期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)的事先驗(yàn)證，正常情況下不允許只采用人工風(fēng)控的模式。

（四）非應(yīng)急情況下，禁止期貨公司總部或營業(yè)部使用電話直接下單、使用交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接下單至交易所席位。

（五）期貨公司及營業(yè)部存在主輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度，由總部統(tǒng)一管理主輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)，尤其是前端保證金收取比例驗(yàn)證參數(shù)設(shè)置和出入金管理，營業(yè)部不能設(shè)置相關(guān)參數(shù)，只能輔助總部開展風(fēng)控工作。

（六）期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司對(duì)營業(yè)部的統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制制度，根據(jù)公司結(jié)算部門每日測(cè)算的客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)送追加保證金和強(qiáng)平通知書，對(duì)未按規(guī)定追加保證金的，及時(shí)進(jìn)行強(qiáng)行平倉，嚴(yán)禁透支交易行為。根據(jù)營業(yè)部規(guī)模及公司對(duì)營業(yè)部的管理情況，營業(yè)部可以輔助公司承擔(dān)為客戶發(fā)送追加保證金和強(qiáng)行平倉通知書及強(qiáng)行平倉的職責(zé)，但公司總部須加強(qiáng)垂直管理和監(jiān)督，對(duì)營業(yè)部不能按規(guī)定及時(shí)履行職責(zé)的，公司總部應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。

（七）對(duì)營業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，公司總部應(yīng)制定客戶回訪制度，對(duì)營業(yè)部客戶經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易異常頻繁、有居間人代理等情況進(jìn)行定期不定期的回訪，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的管理。

第十四條 統(tǒng)一資金調(diào)撥

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)保證金專用賬戶的管理，完善保證金賬戶的新設(shè)、變更和撤銷手續(xù)。

（二）期貨公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立銀期轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上銀行，對(duì)營業(yè)部的資金實(shí)行統(tǒng)一管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控。

（三）營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司統(tǒng)一調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。期貨公司財(cái)務(wù)部門須每日監(jiān)控公司資金變動(dòng)，在各交易所之間合理配置資金。

（四）對(duì)期貨公司不能通過網(wǎng)上銀行等對(duì)營業(yè)部資金實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的，期貨公司總部應(yīng)定期和不定期地對(duì)期貨營業(yè)部的客戶保證金情況進(jìn)行檢查，并采取將期貨營業(yè)部客戶保證金全額臨時(shí)上劃至公司總部等方式進(jìn)行測(cè)試，每月至少進(jìn)行一次測(cè)試。

（五）期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出入金管理制度，加強(qiáng)出入金管理。營業(yè)部客戶出金，需經(jīng)期貨公司財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核，并嚴(yán)格執(zhí)行保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定。

（六）期貨公司應(yīng)通過銀期轉(zhuǎn)賬與網(wǎng)上銀行，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部自有資金的管理與控制。

第十五條 統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理

（一）期貨公司對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理。期貨公司可根據(jù)自身營業(yè)部數(shù)量及規(guī)模制定對(duì)營業(yè)部統(tǒng)一核算和財(cái)務(wù)管理的制度，明確總部和營業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。對(duì)有營業(yè)部的期貨公司，應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，以加強(qiáng)期貨公司總部對(duì)營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理，同時(shí)滿足營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管需要。

（二）根據(jù)期貨公司對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一核算和財(cái)務(wù)管理的制度，營業(yè)部承擔(dān)編制憑證等職能的，應(yīng)依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，營業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性，期貨公司總部應(yīng)加強(qiáng)管理與控制。

對(duì)財(cái)務(wù)憑證，期貨公司應(yīng)建立憑證管理制度，對(duì)原始憑證、記賬憑證，可以要求營業(yè)部定期匯總提交總部。營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)有檢查需要的，營業(yè)部應(yīng)滿足當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的要求。

（三）營業(yè)部對(duì)財(cái)務(wù)用印、財(cái)務(wù)空白憑證等，要在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)室柜進(jìn)行妥善保管；營業(yè)部要按照相互制約的原則，實(shí)行雙人管理和審批使用，并進(jìn)行嚴(yán)格的管理使用登記。

第四章 合規(guī)管理

第十六條 期貨公司要加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的合規(guī)檢查工作力度。期貨公司應(yīng)建立并完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，視業(yè)務(wù)規(guī)模及營業(yè)部數(shù)量設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)督部門或崗位，配備專職的合規(guī)人員。營業(yè)部家數(shù)在5家以上的，須設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門。

第十七條 期貨公司合規(guī)部門應(yīng)定期對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，原則上每半年對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行一次現(xiàn)場合規(guī)檢查。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第十八條 期貨公司應(yīng)將在期貨營業(yè)部合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題報(bào)送營業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，將所有營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告在公司總部存檔備查，并于每年4月底前將公司上一對(duì)期貨營業(yè)部的總體合規(guī)檢查情況報(bào)告及發(fā)現(xiàn)的主要問題報(bào)送公司所有地派出機(jī)構(gòu)。

第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)檢查結(jié)果與人員考核相結(jié)合，建立相應(yīng)的處罰制度，對(duì)各種違法違規(guī)行為嚴(yán)肅懲處。

第五章 協(xié)作監(jiān)管及報(bào)告要求

第二十條 期貨公司因營業(yè)部管理問題發(fā)生被限期整改，發(fā)生停業(yè)、被立案稽查以及重大風(fēng)險(xiǎn)影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營等情況時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在上述事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向所有營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司所在地派出地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將相關(guān)文件抄送所有營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。第二十一條 期貨營業(yè)部被所在地派出機(jī)構(gòu)采取限期整改、立案稽查、停業(yè)、撤銷許可證等監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)在上述事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將采取措施的相關(guān)文件抄送公司所在地派出機(jī)構(gòu)。

第六章 監(jiān)管措施

第二十二條 對(duì)期貨公司及營業(yè)部不符合上述經(jīng)營條件、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)規(guī)定的，派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條、《期貨公司管理辦法》第八十八條等對(duì)營業(yè)部采取相應(yīng)監(jiān)管措施，直至關(guān)閉該營業(yè)部。

第二十三條 期貨公司營業(yè)部被要求依法關(guān)閉的，期貨公司應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，妥善處理客戶保證金和持倉，確?？蛻魴?quán)益不受侵害。該營業(yè)部應(yīng)在營業(yè)場所顯著位置公告被派出機(jī)構(gòu)要求依法關(guān)閉的情況，并在指定報(bào)刊上至少公告一次。

該營業(yè)部妥善處理上述工作后，向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)上繳營業(yè)部期貨業(yè)務(wù)許可證，辦理工商登記。在辦理工商登記后的3個(gè)工作日內(nèi)通過公司總部報(bào)告期貨公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第二十四條 期貨營業(yè)部存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條有關(guān)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的條件的，派出機(jī)構(gòu)可以依法注銷營業(yè)部期貨業(yè)務(wù)許可。

第七章 附則

第二十五條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：期貨二部函[2011]228號(hào) 附件1 營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定

附件1：

期貨營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）

第一章

總

則

第一條 為了規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)設(shè)立的期貨營業(yè)部，適用本規(guī)定。

第三條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）按照“屬地監(jiān)管”原則，對(duì)所在地區(qū)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 經(jīng)營條件

第四條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人要求

（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職應(yīng)取得任職資格，并由期貨公司在其取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。期貨公司應(yīng)在做出任用決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。

（二）營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)在營業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營業(yè)部日常經(jīng)營管理工作，切實(shí)實(shí)地履行職責(zé)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)指定一名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員作為營業(yè)部臨時(shí)負(fù)責(zé)人，并提前5個(gè)工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。營業(yè)部臨時(shí)負(fù)責(zé)人必須切實(shí)實(shí)地履職，履職期間應(yīng)暫停公司的其他管理事務(wù)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人一年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間不得超過3個(gè)月。

（三）營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)專人專職，不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

（四）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人輪崗制度。

（五）營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司及營業(yè)部應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)規(guī)章的要求辦理。

（六）營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職的，應(yīng)在離職前1個(gè)月向公司提出申請(qǐng)，公司在接到營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，在未完成變更之前，營業(yè)部原負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)并至變更完成。如營業(yè)部原負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前提前離職，期貨公司可臨時(shí)指定公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)，但代為履行職責(zé)時(shí)間不得超過3個(gè)月。

（七）營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任時(shí)，期貨公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司應(yīng)對(duì)該營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期間的合規(guī)、經(jīng)營情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。第五條 崗位分工

（一）營業(yè)部崗位應(yīng)分工明確，職責(zé)合理，除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部正式工作人員不少于5人，至少包括市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位。市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易等前臺(tái)業(yè)務(wù)與信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。

（二）營業(yè)部人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等應(yīng)能滿足營業(yè)部經(jīng)營的需要，從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)取得期貨從業(yè)資格，前款所列崗位工作人員必須專職專崗。

（三）財(cái)務(wù)崗位人員須具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。第六條 場地要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施。

（二）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，具有房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明，具有消防檢驗(yàn)合格證明。

（三）營業(yè)部變更經(jīng)營場所應(yīng)經(jīng)所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，營業(yè)部不得擅自增加或縮減營業(yè)場所。第七條 設(shè)施要求

（一）營業(yè)部應(yīng)具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，運(yùn)行安全、穩(wěn)定、可靠。

（二）營業(yè)部通訊線路應(yīng)能保證營業(yè)部的正常交易，做到交易線路備份，至少須有2條不同的網(wǎng)絡(luò)通訊線路。

（三）營業(yè)部應(yīng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行超過4小時(shí)的供電時(shí)間。

（四）營業(yè)部應(yīng)至少配備2條具有錄音功能的電話線路。

（五）營業(yè)部應(yīng)設(shè)有投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室），配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備，配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施。

（六）營業(yè)部場所應(yīng)設(shè)有信息公示欄，公示內(nèi)容包括不限于：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址；公司網(wǎng)址及投訴、服務(wù)電話；營業(yè)部從業(yè)人員信息以及投訴、服務(wù)電話；營業(yè)部提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息、通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。其中，營業(yè)部從業(yè)人員信息應(yīng)至少包括照片、姓名、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等內(nèi)容。營業(yè)部人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司總部，期貨公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定更新信息公示平臺(tái)有關(guān)內(nèi)容；營業(yè)部應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營業(yè)場所公示信息 進(jìn)行變更。

（七）營業(yè)部的設(shè)備設(shè)施還應(yīng)滿足《期貨公司信息技術(shù)管理指引》的有關(guān)要求。

第三章 內(nèi)部控制

第八條 內(nèi)部控制制度

營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)控制度應(yīng)由公司總部統(tǒng)一制定，并向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)控制度包括但不限于總部對(duì)營業(yè)部結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、資金調(diào)撥、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算方面的要求和管理制度；營業(yè)部崗位責(zé)任及人員管理制度；營業(yè)部信息系統(tǒng)安全管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部合同及印章管理制度；營業(yè)部檔案管理制度；營業(yè)部投資者教育、客戶投訴處理制度；客戶回訪制度；營業(yè)部市場營銷管理制度、反洗錢制度等。第九條 開戶及合同管理

（一）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)簽發(fā)和使用公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨合同，營業(yè)部合同簽署應(yīng)做到一式三份，公司總部、營業(yè)部、客戶各執(zhí)一份。

（二）投資者必須在營業(yè)部辦公場所現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，與期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。

（三）營業(yè)部開戶合同簽署人應(yīng)當(dāng)有公司的明確授權(quán)。

（四）營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)開戶合同簽署和合同管理，建立書面的收、發(fā)、存及借閱記錄，合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范。

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級(jí)復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上簽字留痕。

（六）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成三個(gè)月后，留存與公司總部一致的投資者開戶資料，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

（七）營業(yè)部在簽署合同時(shí)應(yīng)按照統(tǒng)一開戶的要求，做好客戶身 份核對(duì)、客戶影像留存、期貨結(jié)算賬戶登記、保證金監(jiān)控中心賬單查詢等工作。營業(yè)部應(yīng)在開戶前向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行審慎評(píng)估，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易活動(dòng)。對(duì)進(jìn)行股指期貨交易的客戶，還應(yīng)符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求。

（八）營業(yè)部必須通過期貨公司總部統(tǒng)一為客戶申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在交易結(jié)算系統(tǒng)維護(hù)客戶的開戶資料。第十條 統(tǒng)一結(jié)算

（一）期貨公司應(yīng)建立統(tǒng)一結(jié)算制度，營業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進(jìn)行。

（二）營業(yè)部于每日收市后，對(duì)客戶電話委托交易及手工出入金情況等進(jìn)行核對(duì)，對(duì)存在差異應(yīng)向總部進(jìn)行核實(shí)。

（三）營業(yè)部應(yīng)按照合同規(guī)定及公司要求向客戶送達(dá)、要求客戶確認(rèn)結(jié)算賬單。

第十一條 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)健全和完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，營業(yè)部履行部分風(fēng)控職責(zé)的，公司總部應(yīng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)控制人員。

（二）期貨公司總部對(duì)客戶實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，強(qiáng)化公司整體的風(fēng)險(xiǎn)管理。

（三）營業(yè)部客戶的交易指令必須經(jīng)過期貨公司總部風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者總部風(fēng)險(xiǎn)控制人員的事先風(fēng)險(xiǎn)控制。

（四）營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將客戶的交易指令傳送至交易所場內(nèi)交易席位。

（五）期貨公司存在主（輔）交易系統(tǒng)的，公司總部應(yīng)當(dāng)完善風(fēng) 險(xiǎn)控制制度，由總部統(tǒng)一管理主（輔）交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)臵主（輔）交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)，尤其是前端保證金收取比例驗(yàn)證參數(shù)設(shè)臵和出入金管理，營業(yè)部不能設(shè)臵相關(guān)參數(shù)，只能輔助總部開展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

（六）期貨公司應(yīng)建立統(tǒng)一的追加保證金、強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)控制制度，統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照公司總部的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

（七）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策，由公司總部統(tǒng)一操作設(shè)臵客戶的手續(xù)費(fèi)參數(shù)，營業(yè)部不得自行調(diào)整。

（八）營業(yè)部應(yīng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)管理。第十二條

統(tǒng)一資金調(diào)撥

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)保證金專用賬戶的管理，完善保證金賬戶的新設(shè)、變更和撤銷手續(xù)。

（二）營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

（三）期貨公司可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的，公司總部應(yīng)定期和不定期地對(duì)營業(yè)部的客戶保證金情況進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。

（四）營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出入金管理制度，加強(qiáng)出入金管理。營業(yè)部客戶出金，需經(jīng)公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核，并嚴(yán)格執(zhí)行保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定。第十三條

統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理，建立統(tǒng)一的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理制度，明確總部和營業(yè)部的職責(zé) 與業(yè)務(wù)操作流程。

（二）營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)營業(yè)部財(cái)務(wù)管理；營業(yè)部應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的賬套進(jìn)行核算，同時(shí)滿足營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管需要。

（三）營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，應(yīng)依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，營業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。

（四）營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交公司總部的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件，以備營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

（五）營業(yè)部對(duì)財(cái)務(wù)用印、財(cái)務(wù)空白憑證等，要在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)室柜進(jìn)行妥善保管；營業(yè)部要按照相互制約的原則，實(shí)行雙人管理和審批使用，并進(jìn)行嚴(yán)格的管理使用登記。

（六）營業(yè)部自有資金應(yīng)當(dāng)由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第四章 合規(guī)管理

第十四條

期貨公司要加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部的合規(guī)檢查工作力度，應(yīng)當(dāng)建立并完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入公司統(tǒng)一的合規(guī)檢查工作。

第十五條

期貨公司負(fù)責(zé)合規(guī)檢查的部門應(yīng)定期對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每年不少于一次現(xiàn)場檢查。營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第十六條 營業(yè)部合規(guī)檢查包括但不限于以下內(nèi)容：負(fù)責(zé)人履職情況；崗位設(shè)臵及從業(yè)人員情況；營業(yè)場所和設(shè)施合規(guī)情況；內(nèi)控制度建立情況；開戶及合同管理情況；四統(tǒng)一執(zhí)行情況；從業(yè) 人員執(zhí)業(yè)行為情況；反洗錢制度執(zhí)行情況；信息技術(shù)運(yùn)行情況等。第十七條

期貨公司應(yīng)將營業(yè)部合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題在檢查完成10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)，將所有營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告在公司總部存檔備查，并于每年3月底前將公司上一對(duì)營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告及發(fā)現(xiàn)的主要問題報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第五章 監(jiān)督管理

第十八條 對(duì)期貨公司及營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)營業(yè)部采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第十九條

營業(yè)部負(fù)責(zé)人離職時(shí)未履行本規(guī)定第四條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將營業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案，并將相關(guān)情況抄報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則要求對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

第二十條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理。

第二十一條 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營業(yè)部采取限期整改、停業(yè)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取措施的相關(guān)文件抄送公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

第二十二條

派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司因營業(yè)部管理問題采取限期整改、停業(yè)、立案稽查等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取措施的相關(guān)文件抄送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第六章 附則

第二十三條 期貨公司總部從事市場開發(fā)、客戶開戶、現(xiàn)場交易等經(jīng)營性活動(dòng)的，參照本規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 本規(guī)定自X年X月X日起實(shí)施。

第四篇：期貨營業(yè)部-自查報(bào)告（本站推薦）

金友期貨青島營業(yè)部落實(shí)

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》

自查報(bào)告

青島證監(jiān)局：

為響應(yīng)上級(jí)號(hào)召，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的正當(dāng)權(quán)益并防止過度投機(jī)，我營業(yè)部精心組織一系列活動(dòng)，督促公司員工學(xué)習(xí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范投資者交易行為的通知》文件精神，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)要求，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。本次自查工作具體報(bào)告如下： 1.加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作

（一）完善投資者園地建設(shè)工作:金友期貨青島營業(yè)部按照證監(jiān)局的監(jiān)管要求和期貨協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，制定投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，并由營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檢查落實(shí)情況。我營業(yè)部按照要求做好投資者園地的建設(shè)工作，投資者園地重點(diǎn)突出期貨法規(guī)宣傳、期貨知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。營業(yè)部綜合運(yùn)用宣傳材料、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。勸阻和制止客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

（二）加強(qiáng)客戶開戶階段的教育工作：我營業(yè)部把投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，具體體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個(gè)環(huán)節(jié)。從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“期市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

（三）對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)客戶賬戶加強(qiáng)監(jiān)管：我營業(yè)部通過適當(dāng)可行的方法了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較差或者賬戶交易異常的客戶，重點(diǎn)監(jiān)督，并作出合理提示。2.排查客戶異常交易狀況

營業(yè)部風(fēng)控負(fù)責(zé)人組織賬戶檢查活動(dòng)。主要排查是否存在透支交易情況，以及洗錢等非法交易情況。

對(duì)客戶賬戶進(jìn)行核對(duì)，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確?？蛻糸_戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與期貨賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確。依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料。

嚴(yán)密監(jiān)視客戶賬戶可能出現(xiàn)的異常交易和可疑交易，對(duì)資金級(jí)別偏高的客戶重點(diǎn)監(jiān)視，對(duì)其交易頻率、交易額度是否存在操縱期貨價(jià)格行為進(jìn)行排除。

經(jīng)過這一系列檢查排除活動(dòng)，并未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。3.與總部配合提高研發(fā)力度和增加客戶交易提示服務(wù)

由總部技術(shù)部為核心，營業(yè)部分析師為輔助，開展了幾輪市場分析視頻研討會(huì)，對(duì)幾個(gè)重點(diǎn)品種例如：糖、棉、橡膠加大研判分析。然后通過短信、QQ等方式，對(duì)客戶作出風(fēng)險(xiǎn)提示。提高了對(duì)客戶短信提示的頻率。4.加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)維管理（主要內(nèi)容就是按照信息技術(shù)設(shè)備的日常運(yùn)維表作每日定期定時(shí)檢查)。

5.對(duì)本營業(yè)部執(zhí)業(yè)人員行為監(jiān)管，排除違規(guī)交易現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為存在。

金友期貨青島營業(yè)部 2010-12-03

第五篇：2015年遼寧省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

2015年遼寧省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)

C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．股指期貨

2、期貨投資者保障基金對(duì)機(jī)構(gòu)投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。

A．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90% 補(bǔ)償

B．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按80%補(bǔ)償

C．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證會(huì)損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

3、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

4、下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個(gè)減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

5、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20天 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

7、期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由__負(fù)責(zé)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部 D．國資委

8、美國13周利率期貨合約在報(bào)價(jià)方式上采用。A：價(jià)格報(bào)價(jià)法 B：指數(shù)報(bào)價(jià)法 C：實(shí)際報(bào)價(jià)法 D：利率報(bào)價(jià)法

9、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列__情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為

11、__負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

12、營業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對(duì)現(xiàn)貨商，而且對(duì)期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥

14、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．期貨公司 B．中國證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

15、（）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動(dòng)率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

16、按投機(jī)者每筆交易的持倉時(shí)間，投機(jī)者可分為__。A．一般交易者 B．當(dāng)日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下__等幾個(gè)方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價(jià)格制度 D．交割期制度

18、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的__原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正

20、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A．監(jiān)事會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì)

D．員工代表大會(huì)

21、離岸對(duì)沖基金與美國對(duì)沖基金的差別主要在于（）。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制

22、下列選項(xiàng)中，不是執(zhí)行期貨避險(xiǎn)功能的是______。

A．種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個(gè)月前，怕黃豆價(jià)格下跌，賣出黃豆期貨 B．玉米進(jìn)口商在買進(jìn)現(xiàn)貨的同時(shí)，賣出玉米期貨

C．投資外國房地產(chǎn)因怕該國貨幣貶值，賣出該國貨幣期貨 D．預(yù)期股市下跌，賣出股價(jià)指數(shù)期貨

23、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

24、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B．先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C．中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D．在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

25、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。A．每一個(gè)月 B．每三個(gè)月 C．每半年 D．每一年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

C．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失

2、任何單位或者個(gè)人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格 C．違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易 D．買賣期貨

3、期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤

B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

4、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

5、在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價(jià)

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊(cè)資本要求是__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元

7、期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤、高風(fēng)險(xiǎn)、高門檻 B：預(yù)期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

10、交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。A．貨物驗(yàn)收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請(qǐng)交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù)

11、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

12、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所

14、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場檢查的說法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

15、我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括______。A．?dāng)M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)決算方案

16、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實(shí)信用

17、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用取得從業(yè)資格考試并滿足條件的人員，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A：已被本機(jī)構(gòu)聘用

B：最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C：未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D：最近3年內(nèi)未困違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

18、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

19、期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是__。A．利潤最大化 B．買賣自負(fù)

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)

20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

21、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為__，由會(huì)員出資認(rèn)繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份

22、杠桿交易商系指經(jīng)營 A：期貨契約交易

B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

23、會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì)

C．專業(yè)委員會(huì) D．業(yè)務(wù)管理部門

24、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

25、決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度