第一篇：合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

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多選題

1.下列屬于刑法罪名的是:()× A B C D 挪用資金罪 挪用公款罪 操縱證券市場罪

洗錢罪

正確答案： A B C D 2.（）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查 √ A B C D 公司總裁

合規(guī)總監(jiān)

合規(guī)管理部總經(jīng)理

監(jiān)事會主席

正確答案： B 3.員工與公司解除勞動合同時,須將《合規(guī)手冊》:()√ A B C D 自行銷毀

自行保管

退還

贈與其他同事

正確答案： C 4.反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分:()√ A B C 違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的 D 其他不依法履行職責(zé)的行為

正確答案： A B C D 5.合規(guī)問責(zé)方式主要包括但不限于:()√ A B C D 談話提醒 責(zé)令書面檢查

通報批評

限期自查整改

正確答案： A B C D 6.有下列情形之一的,應(yīng)實施合規(guī)問責(zé):()√ A B C 向監(jiān)管機構(gòu)和上級主管部門的報告,弄虛作假、隱瞞真相的在工作中不團(tuán)結(jié)同事的

對屬職責(zé)范圍內(nèi)的問題不認(rèn)真調(diào)查,故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的D 負(fù)有管理職責(zé)的人員不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)的

正確答案： A C D 7.一般員工的合規(guī)考核指標(biāo)目前包括:()× A B C D 取得相關(guān)從業(yè)資格證書的情況

遵守公司規(guī)章制度的情況

從事證券交易的情況

反洗錢義務(wù)的履行情況

正確答案： B C D 8.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)（）不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書 √ A B C D 一年

兩年

三年

四年 正確答案： C 9.公司秘密主要包括:()√ A B C D 公司的各類投資決策

公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)報表、統(tǒng)計資料、重要會議記錄 公司黨委、紀(jì)檢的秘密事項、材料

在一定時間和范圍內(nèi)不宜公開的重大人事變動,客戶資料及在業(yè)務(wù)開展過程中獲悉的客戶商業(yè)秘密 正確答案： A B C D 10.從業(yè)人員不得從事以下活動:()× A B C D 編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場

不應(yīng)從事任何誤導(dǎo)或欺騙性的行為

損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

正確答案： A C D 11.公司合規(guī)管理組織體系由合規(guī)管理部與以下那些層級組成:()× A B C D 董事會

經(jīng)營管理層

合規(guī)總監(jiān)

各部門及分支機構(gòu)

正確答案： A B C D 12.下列關(guān)于敏感信息的說法,正確的有:()√ A B 公司員工不得利用敏感信息為公司、本部門、本人或他人謀取不當(dāng)利益

公司員工未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不得獲取敏感信息,對已經(jīng)獲取的敏感信息負(fù)有保密義務(wù),不應(yīng)利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益

C 公司員工應(yīng)妥善放置、保管和傳遞涉及敏感信息的書面及電子材料,廢棄的有關(guān)材料應(yīng)及時銷毀,不得隨意丟棄。員工應(yīng)簽署保密文件,承諾對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

D 公司對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測 正確答案： A B C D 13.員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不包括:()× A B C D 遵守職業(yè)操守

遵守道德規(guī)范

防范利益沖突

全面合規(guī)

正確答案： D 14.合規(guī)管理的基本原則為:()√ A B C D 獨立性原則 全面性原則

有效性原則

專業(yè)性原則

正確答案： A B C D 15.公司的合規(guī)管理的基本理念為:()√ A B C D 合規(guī)創(chuàng)造價值

全員主動合規(guī)

合規(guī)管理部員工合規(guī)

合規(guī)從高層做起

正確答案： A B D 判斷題

16.公司員工對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開公司后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)相關(guān)保密義務(wù)?！?/p>

正確

錯誤

正確答案： 正確

17.公司員工不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé),業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù),如有特殊情況可向公司申請批準(zhǔn)?！?正確

錯誤 正確答案： 錯誤

18.《證券法》規(guī)定,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處罰款。√

正確 錯誤

正確答案： 正確

19.合規(guī)問責(zé)方式只能單獨適用。在采取問責(zé)方式時,不可以并處扣發(fā)績效工資和獎金、責(zé)令賠償損失等?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 錯誤

20.監(jiān)管機構(gòu)依法履行職責(zé)時,公司和員工應(yīng)當(dāng)配合,如實提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 正確

21.從業(yè)人員不得買賣法律明文禁止買賣的證券（公司嚴(yán)禁工作人員購買股票；公司工作人員如購買可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等證券衍生品的嚴(yán)禁將其轉(zhuǎn)換為股票；公司工作人員可以購買債券、基金、集合理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品等投資產(chǎn)品）?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 正確

22.公司員工在履行職責(zé)時必須表現(xiàn)適當(dāng)?shù)募寄?、專業(yè)審慎和勤勉盡責(zé),并遵守合適的市場行為標(biāo)準(zhǔn)。向客戶提供投資建議時可以對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 錯誤

23.公司內(nèi)部規(guī)章制度由各個部門根據(jù)實際情況制訂后直接提交公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議后下發(fā)執(zhí)行?！?正確 錯誤

正確答案： 錯誤 24.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于行政法規(guī)?！?正確 錯誤

正確答案： 錯誤

25.公司員工在與公司簽訂《勞動合同書》之前,應(yīng)依法轉(zhuǎn)讓所持證券,并撤銷證券賬戶的指定或托管狀態(tài),或?qū)⒆C券賬戶轉(zhuǎn)至我公司所屬營業(yè)部名下。× 正確 錯誤

正確答案： 正確

26.證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的高級管理人員,不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 正確

27.證券公司高級管理人員可以在其他營利性機構(gòu)兼職,但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。√

正確 錯誤

正確答案： 錯誤

28.合規(guī)風(fēng)險,包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和流動性風(fēng)險?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 錯誤

29.公司的合規(guī)管理目標(biāo)是通過建立合規(guī)管理組織架構(gòu),制定和執(zhí)行合規(guī)制度,培育合規(guī)文化,防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險,監(jiān)測、檢查經(jīng)營活動,促進(jìn)公司內(nèi)控體系的健全和有效,實現(xiàn)外部監(jiān)管與公司內(nèi)部約束的有效統(tǒng)一,確保公司各項經(jīng)營活動合法、合規(guī)開展?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 正確

30.合規(guī)風(fēng)險,是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險?！?/p>

正確 錯誤

正確答案： 正確 窗體底端

第二篇：合規(guī)

最近觀看了警示片。通過典型案例的觀看，真實再現(xiàn)了案例中那些曾經(jīng)事業(yè)飛黃騰達(dá)而得意忘形的同行，面對權(quán)力和金錢，未經(jīng)得住誘-惑與考驗，私欲膨脹，一步步邁向犯罪深淵，最終走進(jìn)高墻、受到法律懲制的過程。

影片剖析了他們的違法違紀(jì)行為給國家、社會、家庭及個人所帶來的嚴(yán)重后果，具有很強的警示教育效果和震撼力，增強了教育的實效性，營造出了“不想為，不能為，不敢為”的氛圍，使心靈受到強烈震撼和警示?！斑h(yuǎn)離違規(guī)、珍惜工作”讓我們從這些直觀的感受和深刻的警醒中得到心靈的震憾，從而達(dá)到預(yù)防犯罪、遠(yuǎn)離犯罪的目的。

感受體現(xiàn)：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢預(yù)防職務(wù)犯罪思想道德防線的有效形式，通過采取多種形式，扎扎實實抓好預(yù)防從業(yè)人員職務(wù)犯罪工作，努力營造從嚴(yán)治行、廉潔從業(yè)、依法合規(guī)的和-諧發(fā)展環(huán)境。要關(guān)心、關(guān)愛我們的干部，領(lǐng)導(dǎo)要把企業(yè)文化作為自身言行的自覺行動、身體力行。使大眾心態(tài)失衡而激發(fā)出不滿情緒而導(dǎo)致案件發(fā)生。

二是以案為鑒，引以為戒，從自身的崗位特點理解風(fēng)險防范、提高警示性，自覺提高依法合規(guī)意識，要更新觀念，勤奮學(xué)習(xí)，爭做與時俱進(jìn)的干部。及時更新知識結(jié)構(gòu)，不斷強化政治理論、專業(yè)技能和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，形成“建設(shè)學(xué)習(xí)型社會、爭當(dāng)知識型公民”的氛圍。

三是警鐘常鳴。要時刻保持清醒頭腦，面對權(quán)力和金錢，要經(jīng)得住誘-惑，要牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，在思想上警鐘常鳴，增強遵紀(jì)守法意識和自我約束能力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，自覺抵制各種不良思想的誘-惑，珍惜職業(yè)生命。自覺提高依法合規(guī)意識。自覺做到自重、自盛自警、自勵，做到廉潔奉公，按章操作，從根本上防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險，確保不發(fā)生任何案件事故。

五是要嚴(yán)以律己，要教育干部自覺養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣，要依法合規(guī)辦事，自覺防范安全隱患，做合格公民，做合格員工。

通過觀看警示片，又一次受到了警示再教育，進(jìn)一步增強了依法合規(guī)的意識，牢固樹立了制度觀念，提高了廉潔從業(yè)、遵章守紀(jì)、規(guī)范操作、恪盡職守的自覺性。真正感知了有所知、有所悟、有所懼的目的，從而進(jìn)一步增強了教育的說服力，制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。更加堅定了做人自強不息、不爭名利、始終保持不賭博、不吸毒的良好形為習(xí)慣；保持經(jīng)濟(jì)量入為出、不攀比、不參預(yù)高消費的生活習(xí)性；以平常心、做平常人，干平常事、過平常日子，不斷豐富與完善知足者常樂的人生價值觀。

第三篇：合規(guī)

建設(shè)合規(guī)文化，打造合規(guī)光大

合規(guī)經(jīng)營管理是銀行生存與發(fā)展的根基，合規(guī)管理作為商業(yè)銀行一項核心風(fēng)險管理活動在商業(yè)銀行中的地位日趨重要，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念正逐步被認(rèn)知，無論在任何時候都要將合規(guī)經(jīng)營擺在重要戰(zhàn)略位置，不斷普及合規(guī)知識、推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營管理、培育合規(guī)經(jīng)營文化。

對于合規(guī)管理，總行曾下發(fā)了《中國光大銀行”十個嚴(yán)禁”行為規(guī)范》，包括柜員“十個嚴(yán)禁”、柜臺經(jīng)理“十個嚴(yán)禁”、營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人“十個嚴(yán)禁”及客戶經(jīng)理“十個嚴(yán)禁”(含對公、個貸、理財)，劃定了四十條“紅線”，禁止員工觸碰，目的是以此為契機，有針對性地加大案防力度，培養(yǎng)員工合規(guī)意識、守法意識、案防意識，做到“知而避之則安”。

目前光大銀行已經(jīng)建立成了有特色的合規(guī)管理體系：第一是合規(guī)綱領(lǐng)：根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制管理制度》，作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)全行內(nèi)控合規(guī)管理工作；第二是合規(guī)內(nèi)容：經(jīng)過細(xì)化的《合規(guī)執(zhí)行與承諾書》、各崗位條規(guī)卡、《中國光大銀行員工合規(guī)手冊》等共同構(gòu)成合規(guī)具體內(nèi)容；第三是合規(guī)預(yù)警：制定了《中國光大銀行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警管理辦法》，并成立了內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會，定期召集合規(guī)預(yù)警會議，通報合規(guī)預(yù)警信息，做到防患于未然；第四是合規(guī)報告：制定了《中國光大銀行合規(guī)風(fēng)險報告制度》，作為常規(guī)合規(guī)管理工作，定期報告各單位、各條線在內(nèi)外部監(jiān)管檢查及日常工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)制度；第五是合規(guī)考核：《中國光大銀行全員問責(zé)暫行辦法》及《經(jīng)營單位合規(guī)運營百基分考核管理辦法》形成互補，“案件問責(zé)”與“違規(guī)問責(zé)”相結(jié)合，共同構(gòu)成合規(guī)考核體系；第六是合規(guī)評價：制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制綜合評價辦法》，根據(jù)該辦法對全行各條線內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行客觀評價，總結(jié)經(jīng)驗、查找不足、改進(jìn)制度、完善內(nèi)控。

第四篇：合規(guī)

xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：團(tuán)員，畢業(yè)于安徽省第一輕工業(yè)學(xué)校。2000年9月進(jìn)入報社印刷廠工作。在校期間表現(xiàn)良好，曾連續(xù)三次被評為“優(yōu)秀班干部”，兩次被評為“優(yōu)秀團(tuán)員”。

一、注重政治理論學(xué)習(xí)。

在2003年9月進(jìn)入報社照排室工作后，積極參加夜班部、照排室的定期集中學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中把黨的理論和“三個代表”重要思想等政治理論的學(xué)習(xí)作為首要學(xué)習(xí)內(nèi)容。照排室是市委黨報的一個重要陣地，所以我們要加強政治理論學(xué)習(xí)，提高個人自身的素質(zhì)非常重要。在此之外我還積極參加報社團(tuán)委組織的政治學(xué)習(xí)，在團(tuán)委領(lǐng)導(dǎo)建立學(xué)習(xí)型機關(guān)團(tuán)組織的旗幟下，與全社團(tuán)員青年共同對“三個代表”重要思想和黨的十六大精神進(jìn)行深入透徹的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)中發(fā)揚理論實際相結(jié)合的方法，進(jìn)而更好的完成了團(tuán)組織下達(dá)的每一項任務(wù)，完成了一個共青團(tuán)員應(yīng)有的義務(wù)。

二、認(rèn)真細(xì)致的做好本職工作。

在進(jìn)入報社照排室工作之后，我的工作任務(wù)是進(jìn)行電腦傳版。傳版是一項需要認(rèn)真細(xì)致的工作，要把好每一個版面的傳輸工作，不容出錯，一旦出錯就一發(fā)動全身，所以我在傳版記錄本上寫著：“時刻提高警惕”來告訴自己一刻都不能馬虎，至今無傳輸錯誤。傳版工作還有一個最大的特點就是每天工作結(jié)束后都要比別人走的遲。因為傳版是照排室工作程序的最后一道工序，也就是把好最后一關(guān)，在這一方面我努力勤奮的工作著，毫無怨言，為辦好黨報盡一位共青團(tuán)員應(yīng)盡的職責(zé)。

三、團(tuán)結(jié)進(jìn)取，積極參加團(tuán)組織開展的各項活動。

積極踴躍參加團(tuán)組織開展的活動是每位團(tuán)員青年在團(tuán)組織的旗幟下不可缺少的一個重要課題。在去年，在報社團(tuán)委書記的帶領(lǐng)下我們參觀了華光玻璃集團(tuán)、拓展野外訓(xùn)練在錦江大酒店進(jìn)行彩彈射擊、慶國慶報社舉行大聯(lián)歡以及在今年3·12植樹節(jié)，我們在曹山創(chuàng)建了xxx日報社“青年記者林”等非常有意義的活動。在參加活動的同時既充實了自己的業(yè)余生活，又增長了一些豐富的文化生活知識，也拓寬了視野。

四、以自己的實際行動爭做一位合格的共青團(tuán)員。

經(jīng)過團(tuán)組織的悉心培養(yǎng)和廣大團(tuán)員青年的信任，在2005年2月我被推選為報社機關(guān)團(tuán)委第一團(tuán)支部書記。在喜悅的同時也感到一種壓力，作為支部書記怎樣更好的服務(wù)于廣大團(tuán)員青年，能不能繼續(xù)保持優(yōu)點，改正缺點，能不能在廣大團(tuán)員面前以身作責(zé)，以更高的要求來做好每一項工作等一系列課題極富挑戰(zhàn)性。不過我相信自己，在現(xiàn)實生活中為了更好的把以上課題做好，我常常以一個共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則嚴(yán)格要求自己，為團(tuán)員青年排憂解難。以及積極參加義務(wù)獻(xiàn)血和扶貧送溫暖。在去年我們照排室積極資助一位因家庭貧困而失學(xué)的春蕾女童，使這位失學(xué)女童又重新回到了課堂。除此之外，我還能不計報酬的加班加點完成工作任務(wù)，能夠吃苦耐勞。

雖然通過團(tuán)組織的悉心培養(yǎng)和自己的努力取得了一點點成績，但是我認(rèn)為還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，雖然能以一個共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，但是距離一個共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)還相差很遠(yuǎn)，所以在今后的工作中我們要實事求是，戒驕戒躁，努力克服自己的缺點，始終保持團(tuán)組織的先鋒模范作用，腳踏實地、積極進(jìn)取、不斷創(chuàng)新、默默的奉獻(xiàn)，力爭使自己在各項工作中取得新的成績，努力使自己成為共青團(tuán)組織的優(yōu)秀先鋒。

xxx同志1995年進(jìn)入xxx日報印刷廠照排室工作至今。該同志任勞任怨，與同事們團(tuán)結(jié)協(xié)作，從不計較個人得失，顧全大局，受到同事們的喜愛與擁護(hù)。

xxx同志在工作中總是吃苦在前，別人不愿干的工作找到她，她總是毫無怨言。大伙在工作中遇到困難時，她也總是勇于擔(dān)起責(zé)任，并認(rèn)真分析加以解決。在出色完成本職工作的基礎(chǔ)上，xxx同志對扶老、助貧工作更是熱心、積極，不管是下鄉(xiāng)扶貧還是資助貧困失學(xué)兒童或是幫助孤寡老人，她每次都克服家庭困難積極參與，該同志常說：“我們有能力、有條件去幫助別人，為會么不去幫助呢？”她樂于助人的性格在她的行動中完完全全地體現(xiàn)出來。

尤其值得一提的是，該同志從不自滿，時刻提醒自己的不足，總是虛心學(xué)習(xí)身邊同事們的先進(jìn)經(jīng)驗，及時改正自己的不足，不斷地完善自己。在她的身上我們看到她精于本職、勇于探索、勤于實踐、樂于奉獻(xiàn)的時代精神，也體現(xiàn)了她特別能戰(zhàn)斗、特別講奉獻(xiàn)的傳統(tǒng)美德。

xxx同志在照排室擔(dān)任錄字與排版的工作任務(wù)，她在工作中精益求精，出錯率極少，為企業(yè)降本增效做出貢獻(xiàn)。xxx同志積極努力和認(rèn)真的工作態(tài)度，使其業(yè)務(wù)技能不斷提高，成為行業(yè)多面手。她從事的錄字、排版工作，出錯率汪，速度快，贏得客戶的一致好評。為單位爭了光，也為本人贏得了很高的榮譽，xxx同志還在2002年全省的錄字比賽中憑借著過硬、扎實、熟悉的業(yè)務(wù)技能取得了全省第二名的出色成績。2005年初，xxx同志被大伙推選為xxx日報社機產(chǎn)團(tuán)委第四支部的團(tuán)支部書記，上任后她帶領(lǐng)一幫團(tuán)員青年進(jìn)行村、下鄉(xiāng)慰問失學(xué)女童，又帶領(lǐng)團(tuán)員青年去敬老院看望孤寡老人。單位別的部門工作任務(wù)繁重時，她還組織團(tuán)員青年利用節(jié)假日義務(wù)幫忙。她成了團(tuán)員青年心目中的核心人物，她在繼續(xù)努力著，用自己的一言一行實踐著生命的價值！

本人xxx，男，28歲，團(tuán)員。2000年自安徽大學(xué)中文系畢業(yè)后進(jìn)入xxx日報社做記者，現(xiàn)在xxxx日報淮河晨刊編輯二部從事編輯工作。在做記者期間，本人完成了許多重大采訪任務(wù)，多篇稿件獲省市好新聞獎；2003年本人服從報社調(diào)整安排，創(chuàng)設(shè)“民生資訊”版，并承擔(dān)編輯任務(wù)，在近兩年的高考專題報道中，所編版面受到讀者歡迎和報社表揚。2005年初，在報社機關(guān)團(tuán)委成立后，本人經(jīng)過民主推薦選舉，任第二支部組織委員。

任第二支部組織委員期間事跡：

2005年3月，xxx日報社團(tuán)支部升格為報社機關(guān)團(tuán)委后，本人經(jīng)團(tuán)委組織民主推薦，團(tuán)員青年的信任選舉，成為第二支部組織委員。任職以來，主要事跡有三：

第一，身體力行爭當(dāng)表率

作為一名團(tuán)干部，必須更要注重自己的言行，處處發(fā)揮表率作用，才能贏得廣大團(tuán)員青年的支持和尊重，同時，這也是做好團(tuán)內(nèi)各項工作的根本保證，為此，本人十分注重加強自身的修養(yǎng)，在團(tuán)支部內(nèi)外工作中，本人嚴(yán)于律已，寬厚待人，特別是在團(tuán)內(nèi)開展的一些活動中，本人處處以身作則，事事起帶頭作用。由于第二支部的團(tuán)員青年是以晨刊記者部為班底組建的，他們工作任務(wù)重，時間不確定，而且其組成的團(tuán)員中大多是剛從大學(xué)畢業(yè)，具有一定的自由散漫的特點，針對這一情況，本人抱著切實為大家服務(wù)的態(tài)度，經(jīng)常與他們交流工作經(jīng)驗，并請一些有水平、有經(jīng)驗、老編、老記們給他們傳授心得，幫助他們快速熟悉、適應(yīng)新的人生角色。在團(tuán)委組織的一些活動中，本人除積極參加外，并動員他們參加集體組織的活動。

第二，積極協(xié)助團(tuán)委及支部班子開展工作

任職以來，本人積極向團(tuán)委建言獻(xiàn)策，就團(tuán)的活動開展提出自己的想法，并動員本支部的團(tuán)員青年熱情參與活動。近一年來，團(tuán)委組織的大大小小活動，本支部團(tuán)員除有特殊情況外，大部分都能積極參加。2005年的植樹節(jié)期間，團(tuán)委組織團(tuán)員青年營造“青年記者林”，本支部積極響應(yīng)，在曹山一隅，同其他支部團(tuán)員一道，植下近千棵樹苗，不久后，又去給小樹苗培土、澆水，所栽下的樹苗無一死亡。在支部內(nèi)，本人更不顧自己所承擔(dān)的繁重的編輯任務(wù)，積極協(xié)助支部班子成員開展好本支部的工作，及時把相關(guān)材料整理歸檔。

第三：積極參加社會公益活動。

向春蕾女童捐款，看望慰問貧困家庭，參加青年志愿者活動等。

第五篇：合規(guī)管理辦法

合規(guī)管理辦法

第一章 基本政策

第一條 為建立公司合規(guī)文化，加強合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)公司安全穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國貸款法》、《貸款公司管理辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 合規(guī)是指公司的經(jīng)營管理活動與法律、監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)規(guī)則及公司規(guī)章制度規(guī)定相一致。

合規(guī)風(fēng)險，是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。公司合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

公司合規(guī)風(fēng)險管理范圍包括公司合規(guī)文化建設(shè)、業(yè)務(wù)活動、營銷推介、新產(chǎn)品創(chuàng)新等各個方面。

第三條 公司在開展業(yè)務(wù)時堅持高標(biāo)準(zhǔn)，切實履行“誠信為本、客戶至尊”承諾，致力于在合規(guī)的前提下維護(hù)客戶利益，“零差錯”和“投資人利益最大化”是合規(guī)管理的最終目標(biāo)。

第四條 公司倡導(dǎo)和培育合規(guī)文化，將合規(guī)文化融入公司經(jīng)營管理、內(nèi)控建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)的全過程。將其作為企業(yè)文化的重要組成部分，全體員工應(yīng)深刻領(lǐng)會公司合規(guī)文化，不斷提高合規(guī)意識，嚴(yán)格履行合規(guī)職責(zé)，實現(xiàn)全員合規(guī)。

公司合規(guī)文化主要包括以下理念：

“合規(guī)人人有責(zé)”，合規(guī)并不僅是合規(guī)部門或?qū)I(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人，堅持合規(guī)操作和管理是每個部門、每位員工日常工作的神圣職責(zé)。每位員工都要養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕違規(guī)操作。

“合規(guī)從高層做起”，當(dāng)企業(yè)文化強調(diào)誠信與正直的道德行為準(zhǔn)則,并由董事會和高級管理層作出表率時,合規(guī)才最為有效。公司董事會和高級管理層保證帶頭合規(guī)，接受全體員工監(jiān)督。

“合規(guī)創(chuàng)造價值”，合規(guī)與公司經(jīng)營成本和風(fēng)險控制等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，違規(guī)加大風(fēng)險成本，合規(guī)能為公司創(chuàng)造價值。良好的合規(guī)風(fēng)險管理有助于提高公司品牌價值、增加無形資產(chǎn)，有助于吸引更多優(yōu)質(zhì)客戶。公司確立合規(guī)經(jīng)營基調(diào)，以合規(guī)促發(fā)展，用發(fā)展來體現(xiàn)合規(guī)的績效。

“主動合規(guī)”，合規(guī)不是被迫行為，而是公司發(fā)展的自身要求；合規(guī)意識要貫穿于全體員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準(zhǔn)則。

“合規(guī)與監(jiān)管有效互動”，通過合規(guī)與監(jiān)管的良性有效互動，改變被監(jiān)管者與監(jiān)管者博弈的傳統(tǒng)理念，主動領(lǐng)會監(jiān)管要求，以監(jiān)管促發(fā)展，爭取更優(yōu)監(jiān)管評價和政策，從而獲得競爭優(yōu)勢。

“合規(guī)與時俱進(jìn)”，合規(guī)文化不是一成不變的，要與時俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新。合規(guī)始終與公司制度創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等各項創(chuàng)新活動同步，不斷豐富、發(fā)展，創(chuàng)造先進(jìn)的企業(yè)文化。

第二章 組織體系

第五條 公司董事會對合規(guī)管理工作負(fù)有最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審議、審批公司的合規(guī)政策、審議合規(guī)風(fēng)險管理報告，授權(quán)風(fēng)險控制委員會作為合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，監(jiān)督和指導(dǎo)合規(guī)部門的日常管理工作，風(fēng)險控制委員會通過與合規(guī)風(fēng)險部負(fù)責(zé)人單獨面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實施情況和存在的問題，對公司合規(guī)管理狀況作出評價，及時向董事會或高級管理層提出相應(yīng)的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，確保合規(guī)管理有效。

第六條 監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。第七條 公司高級管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；設(shè)立合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部，保證合規(guī)部門獨立履行職責(zé)；任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性；發(fā)生重大違規(guī)事件及時向董事會及下屬風(fēng)險控制委員會報告。

第八條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險，履行以下職責(zé)：

（一）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對公司經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議；

（二）制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃，包括合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等；

（三）審核評價內(nèi)控制度和操作流程的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求；

（四）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；

（五）積極主動地識別和評估經(jīng)營活動中的合規(guī)風(fēng)險；

（六）實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。

第九條 為保障合規(guī)部門能夠獨立行使合規(guī)風(fēng)險管理職權(quán)，合規(guī)部門獨立于其他部門，不與其他部門發(fā)生利益沖突，合規(guī)負(fù)責(zé)人不分管業(yè)務(wù)。公司高級管理層賦予合規(guī)部門與任何員工溝通談話并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。

第十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部收集整理與經(jīng)營管理相關(guān)的各項法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，制作成合規(guī)手冊下發(fā)到各部門，并定期、不定期組織合規(guī)培訓(xùn)和測試，促進(jìn)全員深入掌握各項法律、規(guī)則和準(zhǔn)則。

第十一條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對各業(yè)務(wù)部門的日常合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行指導(dǎo)和檢查；合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部定期接受內(nèi)部審計部門的審計及專項審計、定期接受監(jiān)管部門的合規(guī)性審查。對在內(nèi)部審計部門和監(jiān)管部門的檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及提出的建議，認(rèn)真及時地予以落實和整改，并將落實和整改情況及時向內(nèi)部審計部門和監(jiān)管部門反饋。

第十二條 公司各部門及部門設(shè)立的合規(guī)風(fēng)控員負(fù)責(zé)在日常工作中主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，并向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部報告涉及合規(guī)風(fēng)險的任何情況。

第十三條 公司全體員工包括高級管理層均為合規(guī)管理的第一責(zé)任人。必須嚴(yán)格貫徹落實公司合規(guī)管理制度，維護(hù)公司合規(guī)文化建設(shè)。

第三章 識別與報告

第十四條 公司合規(guī)風(fēng)險的識別和報告應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。

第十五條 公司應(yīng)當(dāng)遵循真實性、準(zhǔn)確性和完整性的原則，及時有效地對公司的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別和報告。

第十六條 公司合規(guī)風(fēng)險識別和報告的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新業(yè)務(wù)的開辦和研發(fā)；

（二）客戶關(guān)系的維護(hù)；

（三）各種業(yè)務(wù)活動的宣傳與推介；

（四）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；

（五）貸款的設(shè)立和推介；

（六）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；

（七）貸款財產(chǎn)的保管；

（八）貸款的運營與風(fēng)險管理；

（九）貸款的變更及清算；

（十）公司的信息披露情況；

（十一）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；

（十二）法律、行政法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的應(yīng)予識別和報告的其他合規(guī)風(fēng)險。

第十七條 公司的合規(guī)風(fēng)險需要實時進(jìn)行識別和報告的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新業(yè)務(wù)的開辦和研發(fā)；

（二）新的客戶關(guān)系的建立和維護(hù)；

（三）各種業(yè)務(wù)活動的宣傳與推介；

（四）公司的信息披露情況；

（五）貸款的設(shè)立和推介；

（六）貸款的變更及清算；

（七）其他需要實時進(jìn)行識別和報告的合規(guī)風(fēng)險。

第十八條 每季度需要進(jìn)行識別和報告的公司合規(guī)風(fēng)險的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：

（一）新客戶和老客戶的客戶關(guān)系維護(hù)；

（二）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；

（三）貸款財產(chǎn)的保管；

（四）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；

（五）貸款的運營與風(fēng)險管理；

（六）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；

（七）其他需要每季度進(jìn)行識別和報告的合規(guī)風(fēng)險。

第十九條 各部門在日常業(yè)務(wù)活動中時刻以法律、規(guī)則和準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩，衡量業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性，控制合規(guī)風(fēng)險；各部門合規(guī)風(fēng)控員對本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性進(jìn)行日常審查，對本部門員工是否違反合規(guī)文化進(jìn)行監(jiān)督，并定期對本部門合規(guī)風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估，向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部報告。

第二十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對日常經(jīng)營活動包括新業(yè)務(wù)研發(fā)、客戶關(guān)系維護(hù)、宣傳推介等活動中的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別和評估；收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)；進(jìn)行合規(guī)性測試和調(diào)查；每季向高級管理層和風(fēng)險控制委員會上報合規(guī)風(fēng)險評估報告，對報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進(jìn)行匯報。

第二十一條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對全公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況進(jìn)行匯報，由合規(guī)風(fēng)控員于每季度向公司的高級管理層和風(fēng)險控制委員會上報《合規(guī)管理報告》，以書面形式匯報全公司的合規(guī)風(fēng)險管理和合規(guī)文化建設(shè)的情況。

第二十二條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)于每年向董事會和監(jiān)管部門報告全公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況。合規(guī)風(fēng)控員根據(jù)公司的合規(guī)風(fēng)險管理情況對公司全年的合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進(jìn)行匯報，并形成書面的《合規(guī)管理報告》。

第二十三條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)每季度對各部門的合規(guī)風(fēng)險管理情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并由合規(guī)風(fēng)控員對現(xiàn)場檢查的情況作好記錄，填寫合規(guī)性現(xiàn)場檢查工作底稿，分別由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控員、各部門總經(jīng)理以及各部門的主要責(zé)任人員或各部門合規(guī)風(fēng)控員簽字。

第二十四條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部每年根據(jù)公司發(fā)展變化情況，及時對公司的各項合規(guī)政策、內(nèi)控制度、各項業(yè)務(wù)操作流程和工作規(guī)則以及公司規(guī)章制度的合規(guī)性情況進(jìn)行評估和測試，對不符合合規(guī)性要求的規(guī)定及時通知各部門進(jìn)行調(diào)整和修改，對修改后的各項政策和制度進(jìn)行匯總，作出合規(guī)性評價，并向公司董事會提交，由董事會最終對公司的各項合規(guī)政策及制度進(jìn)行審批。

第二十五條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對各部門沒有做好合規(guī)風(fēng)險管理工作以及沒有及時認(rèn)真向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部提出落實和整改方案并有效落實該方案的部門及人員，按照公司《員工手冊》和《合規(guī)績效考核辦法》的規(guī)定，對各部門的負(fù)責(zé)人以及相關(guān)的責(zé)任人員在每季度的合規(guī)績效考評中進(jìn)行相應(yīng)的扣分。

第二十六條 公司高級管理層根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估報告及時調(diào)整合規(guī)政策、糾正內(nèi)控制度和流程的合規(guī)缺陷，對違反合規(guī)文化，加大合規(guī)風(fēng)險的員工進(jìn)行問責(zé)和處罰。公司高級管理層每年向董事會及監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險管理和合規(guī)文化建設(shè)情況。發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項報告制度的規(guī)定及時向監(jiān)管部門報告。

第四章 考核與問責(zé)

第二十七條 公司對合規(guī)風(fēng)險管理實行考核和問責(zé)制度，根據(jù)合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部日常合規(guī)管理及合規(guī)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)和獎懲，依據(jù)公司合規(guī)問責(zé)制度具體實施。

第二十八條 公司建立內(nèi)部舉報制度，發(fā)動一線員工，鼓勵檢舉違法違規(guī)問題，員工發(fā)現(xiàn)違反合規(guī)政策的事件可向內(nèi)部舉報管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（即公司辦公室）、高級管理層或直接向風(fēng)險控制委員會舉報。

第二十九條 公司制定《合規(guī)績效考核制度》和《合規(guī)問責(zé)制度》，定期對全公司各崗位人員進(jìn)行合規(guī)績效考核；對違反合規(guī)文化，造成合規(guī)風(fēng)險的員工公司按照《合規(guī)問責(zé)制度》進(jìn)行問責(zé)和處罰。公司同時建立《誠信舉報制度》，鼓勵員工加強責(zé)任心，對任何違反誠信原則和合規(guī)文化的行為進(jìn)行監(jiān)督和舉報，促進(jìn)公司內(nèi)部控制更好地發(fā)揮作用。

第五章 附則

第三十條 本辦法由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負(fù)責(zé)解釋和修訂，自公布之日起實行。