第一篇：淺論藥品監(jiān)督行政處罰中簡(jiǎn)易程序的適用

淺論藥品監(jiān)督行政處罰中“小額”案件的程序適用

在藥品監(jiān)督執(zhí)法實(shí)踐中，執(zhí)法人員常遇到類似這樣的問(wèn)題：現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)某零售藥店或醫(yī)療診所存在違法行為，查明違法所得、貨值的總值小于100元，在這種情況下，是適用簡(jiǎn)易程序還是適用一般程序進(jìn)行行政處罰呢？目前執(zhí)法實(shí)踐中有四種做法：

1、對(duì)“小額”案件，只要符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條的規(guī)定，就一律適用簡(jiǎn)易程序；

2、為穩(wěn)妥起見(jiàn)，一律適用一般程序；

3、適用一般程序，但只沒(méi)收物品，免予罰款的行政處罰法；

4、一般責(zé)令改正，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收、銷毀的物品責(zé)令其自行銷毀，或者由藥監(jiān)部門(mén)銷毀。

5、對(duì)初次違法，按照第4種方案處理，發(fā)現(xiàn)再犯，一律適用一般程序從中處罰。何種方法從法律程序和執(zhí)法實(shí)踐能夠較好的結(jié)合呢？筆者就此問(wèn)題有如下探討。

一、藥品監(jiān)督行政處罰程序

《行政處罰法》是一部各行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的基本程序法，國(guó)家藥品監(jiān)督管理局第8號(hào)局令發(fā)布的《藥品監(jiān)督行政處罰程序》的規(guī)定，將《行政處罰法》在原有的基礎(chǔ)根據(jù)藥品監(jiān)督工作的實(shí)際予以細(xì)化，更具可操作性。在《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序》規(guī)定了藥品監(jiān)督管理部門(mén)適用行政處罰有簡(jiǎn)易程序、一般程序和聽(tīng)證程序。

1、一般程序。一般程序是藥品監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政處罰時(shí)一般應(yīng)遵守的手續(xù)和做法，是藥品監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政處罰的基本操 作規(guī)程，包括立案、調(diào)查、決定等主要步驟，程序設(shè)定非常嚴(yán)謹(jǐn)。

2、簡(jiǎn)易程序。簡(jiǎn)易程序是一般程序的對(duì)稱，是一般程序的簡(jiǎn)化，是指藥品監(jiān)督管理部門(mén)在對(duì)事事清楚、證據(jù)確鑿的輕微違法行為當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行行政處罰的程序。

2.1簡(jiǎn)易程序的適用條件

行政處罰適用簡(jiǎn)易程序可以提高行政效率，節(jié)約社會(huì)管理成本，但是，簡(jiǎn)易程序使行政機(jī)關(guān)處于絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，增大了當(dāng)事人合法權(quán)益受到侵害的幾率?！缎姓幜P法》對(duì)簡(jiǎn)易程序的適用有明確的條件限制，《行政處罰法》第33條規(guī)定：“違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰”，可見(jiàn)，行政處罰適用簡(jiǎn)易程序由嚴(yán)格的要求，應(yīng)符合一定的條件，具體為：

（1）、當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)、當(dāng)場(chǎng)處罰。簡(jiǎn)易程序是在當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違法行為后當(dāng)即給予行政處罰，如果違法行為不是執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的，是舉報(bào)投訴、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的，不能適用簡(jiǎn)易程序

（2）、情節(jié)輕微、案情簡(jiǎn)單。行政處罰簡(jiǎn)易程序僅適用于輕微違反行政法律關(guān)系的違法行為，主要有兩個(gè)特點(diǎn)：一是沒(méi)有引起具體的傷害，也沒(méi)有對(duì)社會(huì)造成較大的危害；二是違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，當(dāng)場(chǎng)可以作出判斷，不需要另外調(diào)查取證。

（3）、適用較輕微的行政處罰種類。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，簡(jiǎn)易程序只能適用申誡罰（警告）和小額罰款，除此以外，不能適用于其他行政處罰種類，因此對(duì)應(yīng)當(dāng)處以沒(méi)收非法財(cái)物、并處以罰款的 行政處罰，并不適用簡(jiǎn)易程序。

（4）、作出行政處罰應(yīng)有法定的依據(jù)。一是當(dāng)事人違反法定義務(wù)需要承擔(dān)法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)受到行政處罰；二是法律明確規(guī)定此違法行為應(yīng)承擔(dān)申誡罰（警告）和小額罰款的法則，具有唯一性。

二、“小額”案件的程序適用

對(duì)“小額”案件，在前面所述的五種做法中，從行政效率和節(jié)約管理成本的角度分析，第一種做法有一定的合理性，在實(shí)踐容易操作，但是《行政處罰法》第三十三條中規(guī)定是“可以”而不是“一律”，并不是所有的“小額”案件都可以適用簡(jiǎn)易程序的，比如像銷售、使用過(guò)期失效藥品的違法行為，雖然在貨值比較小的時(shí)候按規(guī)定可以構(gòu)成小額罰款，但因?yàn)檫€有其他的行政處罰種類的設(shè)定，不合簡(jiǎn)易程序的唯一法定罰則，故不能適用簡(jiǎn)易程序。第二種做法，在程序和法律的執(zhí)行上沒(méi)有問(wèn)題，但是，在實(shí)際執(zhí)法過(guò)程中，就可能面臨著效率的問(wèn)題，如果每一個(gè)輕微的違法行為都適用一般程序，耗費(fèi)了大量的人力、物力，增加了行政成本，不符合行政效率原則。筆者比較贊同第五種做法，但還有自己的一點(diǎn)補(bǔ)充，贊同的理由如下:

1、從行政處罰的目的而言，在行政處罰中，沒(méi)收及銷毀非法財(cái)物的目的在于消除違法行為對(duì)社會(huì)的危害，罰款的目的在于通過(guò)強(qiáng)迫違法行為人繳納一定數(shù)額的金錢(qián)，補(bǔ)償其對(duì)社會(huì)造成的損害。藥監(jiān)部門(mén)在遇到藥品違法行為，首先應(yīng)該是盡快消除違法行為可能對(duì)社會(huì)造成的危害，其次才是根據(jù)實(shí)際的社會(huì)危害程度，根據(jù)法律作出罰款的決定，第五種做法比較符合行政處罰的目的。

2、符合效率原則，節(jié)約了行政執(zhí)法成本，在實(shí)際執(zhí)法過(guò)程中容易操作，把現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的違法行為和今后的監(jiān)管聯(lián)系起來(lái)，能夠進(jìn)行長(zhǎng)期監(jiān)管。

但是，對(duì)第五種做法，筆者有以下補(bǔ)充：

1、對(duì)“小額”案件，并不能僅僅根據(jù)其違法所得、罰沒(méi)物品價(jià)值和罰款的金額就此來(lái)確定適用簡(jiǎn)易程序或者一般程序，因?yàn)檫@并不是確定適用何種程序的唯一條件。如果每一個(gè)案件都按一般程序進(jìn)行行政處罰，在程序上不會(huì)存在錯(cuò)誤之處，但是，如果把符合簡(jiǎn)易程序的違法行為也適用一般程序，這樣就增加了行政成本，不符合效益原則。因此，對(duì)小額案件，應(yīng)該具體案件具體分析，按照行政程序法的規(guī)定，對(duì)符合簡(jiǎn)易程序的違法行為，應(yīng)該適用簡(jiǎn)易程序，節(jié)約管理成本，并且能夠起到懲罰的作用。

2、在第五種做法中，對(duì)情節(jié)輕微的違法行為，應(yīng)具體分類，如符合簡(jiǎn)易程序的適用條件，可以適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行當(dāng)場(chǎng)處罰。而對(duì)情節(jié)輕微，貨值較小的違法行為，但又不符合簡(jiǎn)易程序的條件，可以采取銷毀違法物品、責(zé)令改正的方式來(lái)達(dá)到消除違法行為現(xiàn)實(shí)的存在，并按規(guī)定進(jìn)行復(fù)查，再次發(fā)現(xiàn)，按一般程序進(jìn)行處罰。

第二篇：煙草行政處罰中“警告”處罰適用問(wèn)題的探討

煙草行政處罰中“警告”處罰適用問(wèn)題的探討

煙草在線專稿

“警告”作為一種行政處罰的種類，在行政處罰法第八條中有明確規(guī)定。行政處罰法第八條規(guī)定，行政處罰的種類有七種：警告；罰款；沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

一、什么是警告處罰

行政警告處罰是法定的行政處罰種類，它是指行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或者其他組織違反行政管理法律規(guī)范的行為進(jìn)行譴責(zé)和警示，屬申誡罰。申誡罰是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法當(dāng)事人的名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)或精神上的利益造成—定損害以示警誡的行政處罰。又稱為聲譽(yù)罰或精神罰。警告主要有口頭警告和書(shū)面警告兩種。其主要適用于違法情節(jié)顯著輕微或未構(gòu)成實(shí)際危害后果的違法行為，是行政處罰種類里處罰最輕的一種行政處罰。其目的是通過(guò)對(duì)違法當(dāng)事人一種精神上的懲誡，以申明其有違法行為，并使其以后不再違法，否則就要受到更嚴(yán)厲的處罰。

二、煙草行政處罰的種類

煙草行政執(zhí)法是眾多行政執(zhí)法的一類，在執(zhí)法過(guò)程中要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)煙草專賣(mài)法》、《中華人民共和國(guó)煙草專賣(mài)法實(shí)施條例》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)章。

根據(jù)上述法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，縣以上煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)實(shí)施的行政處罰種類包括下列五類：

（一）罰款；

（二）沒(méi)收財(cái)物包括沒(méi)收違法所得，沒(méi)收違法收購(gòu)的煙葉，沒(méi)收違法運(yùn)輸?shù)臒煵輰Ｙu(mài)品，沒(méi)收倒賣(mài)的煙草專賣(mài)品以及沒(méi)收走私的煙草專賣(mài)品等。

（三）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)包括責(zé)令無(wú)煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)煙草制品的企業(yè)關(guān)閉；責(zé)令無(wú)煙草專賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機(jī)械的企業(yè)停止生產(chǎn)；責(zé)令無(wú)煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證經(jīng)營(yíng)煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)者關(guān)閉或停止經(jīng)營(yíng)煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)；責(zé)令領(lǐng)有煙草專賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)暫停經(jīng)營(yíng)卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)；責(zé)令停止銷售非法生產(chǎn)的煙草制品；責(zé)令無(wú)特種煙草專賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證者停止經(jīng)營(yíng)煙草專賣(mài)品進(jìn)出口業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)外國(guó)煙草制品購(gòu)銷業(yè)務(wù)等。

（四）取消資格。如取消拍賣(mài)煙草專賣(mài)品的資格等。

（五）法律、法規(guī)所規(guī)定的其他行政處罰。

在上述的兩部法律和法規(guī)的相關(guān)條文中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)“警告”的處罰條款。由此可以看出并不是《行政處罰法》中所涉及的所有的處罰種類都適用于煙草專賣(mài)行政執(zhí)法。像警告、行政拘留等處罰形式煙草專賣(mài)行政主管部門(mén)就不能或者沒(méi)有行使的權(quán)利。

警告處罰在煙草行政處罰中使用非常少，僅有《煙草專賣(mài)許可證管理辦法》（51號(hào)令）第五十五條，因申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，給予警告；申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)煙草專賣(mài)許可證。（此處警告是行政許可的一種管理行為）

三、警告處罰與不予行政處罰的區(qū)別

安徽省煙草專賣(mài)局下發(fā)的《規(guī)范煙草專賣(mài)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）》中對(duì)不予行政處罰的情形作了明確的規(guī)定。當(dāng)前，對(duì)違法情節(jié)輕微的行為不予處罰的做法正在成為執(zhí)法實(shí)踐中的一種趨向，但不予處罰的程序如何運(yùn)作和規(guī)范尚處于起步階段，它在很大程度上有賴于各執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中積極探索并予以認(rèn)真總結(jié)。一般行政執(zhí)法機(jī)關(guān)本著處罰與教育相結(jié)合的原則，對(duì)“不予行政處罰的”當(dāng)事人采取批評(píng)、教育、做出保證等措施?！熬妗弊鳛橐环N行政處罰的種類，則不能通過(guò)上述的措施來(lái)執(zhí)行?？陬^警告要有記錄，書(shū)面警告要有規(guī)范的警告處罰文書(shū)。這兩種是有本質(zhì)區(qū)別的。

四、目前煙草行政執(zhí)法中對(duì)“警告”處罰的誤區(qū)

誤區(qū)一：沒(méi)有真正領(lǐng)會(huì)煙草專賣(mài)法律法規(guī)的具體處罰條款的含義，認(rèn)為上位法《行政處罰法》中名列的處罰種類都可以使用；

誤區(qū)二：將警告處罰最為簡(jiǎn)易案件中對(duì)當(dāng)事人的處罰種類；

誤區(qū)三：在日常市場(chǎng)管理中認(rèn)為口頭警告不要記錄。

五、煙草專賣(mài)行政執(zhí)法是否可以采用“警告”處罰？

這里個(gè)人認(rèn)為，在特定的條件下可以使用，但不主張使用。分析如下：

1、煙草專賣(mài)法律法規(guī)中沒(méi)有規(guī)定的處罰情形不能隨便使用，無(wú)法律依據(jù)；

2、警告處罰一般是情節(jié)輕微、違法數(shù)量較少的情形，如果使用的話將與《規(guī)范煙草專賣(mài)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）》中依法從輕或者減輕行政處罰的情形向抵觸。使得煙草專賣(mài)行政機(jī)關(guān)的不能正確行使自由裁量權(quán)；

3、可能導(dǎo)致一線專賣(mài)執(zhí)法人員在處理一般情節(jié)輕微、違法數(shù)量少的案件時(shí)，躲開(kāi)簡(jiǎn)易案件的處理的麻煩操作，導(dǎo)致案件處理不能體現(xiàn)公平、公正；

4、容易使當(dāng)事人產(chǎn)生只要違法情節(jié)輕微，無(wú)需罰款的誤區(qū)，不利于對(duì)當(dāng)事人守法教育。

可能有同志會(huì)問(wèn)，在剛剛頒布的《煙草專賣(mài)行政處罰程序規(guī)定》第十三條中違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。這個(gè)條款中明明有警告的處罰，為什么不能采用。這里需要說(shuō)明的是12號(hào)令修改時(shí)參照了《行政處罰法》中的一些條款，體現(xiàn)的是立法的普遍性原則，但是我們?cè)谔幚戆讣r(shí)還是要更充分的結(jié)合煙草行業(yè)的法律法規(guī)以及省局下發(fā)的自由裁量權(quán)實(shí)施辦法和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)依法進(jìn)行。切實(shí)做到每一起煙草行政處罰案件都有法可依。

第三篇：食品藥品行政處罰中相關(guān)的幾個(gè)時(shí)限之一

食品藥品行政處罰中相關(guān)的幾個(gè)時(shí)限

我們?cè)谒幤沸姓幜P過(guò)程中接觸許多時(shí)限概念，而在實(shí)際過(guò)程中，有些人沒(méi)有嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)限處理問(wèn)題，從而夠成我們行政行為違反了時(shí)限，即為違法，因此這要引起足夠的重視，現(xiàn)就實(shí)際稽查工作中接觸的一些時(shí)限，根據(jù)《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》總結(jié)如下：

一、發(fā)現(xiàn)違法行為符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)立案：㈠、有明確的違法嫌疑人；㈡、有客觀的違法事實(shí)；㈢、屬于藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；㈣、屬于本部門(mén)管轄。

二、行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自立案之日起三個(gè)月內(nèi)作出行政處罰決定。

三、稽查對(duì)先行登記保存的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)做出處理決定。對(duì)查封、扣押的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)做出是否立案的決定；需要檢驗(yàn)的（25日內(nèi)），應(yīng)當(dāng)自檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)發(fā)出之日起15日內(nèi)做出是否立案的決定。已立案的應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《行政處理通知書(shū)》，送交被查封、扣押物品的當(dāng)事人，查封、扣押物品期限順延至做出行政處罰決定或者撤案決定之日。

四、當(dāng)事人在收到行政處罰事先告知書(shū)后3日內(nèi)可以到藥品監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行陳述和審辯。

五、當(dāng)事人在收到聽(tīng)證告知后3日內(nèi)提出聽(tīng)證要求的，藥品監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求之日起3日內(nèi)確定聽(tīng)證人員的組成、聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)和方式，并在舉行聽(tīng)證會(huì)7日前，將《聽(tīng)證通知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人，并于舉行聽(tīng)證會(huì)的3日前向社會(huì)公告。

六、《行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在《送達(dá)回執(zhí)》上簽字。當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)，將《行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人。《行政處罰決定書(shū)》由承辦人送達(dá)被處罰單位或者個(gè)人簽收，受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上注明收到日期并簽字或者蓋章。簽收日期即為送達(dá)日期。

七、直接送達(dá)有困難的，可以委托就近的藥品監(jiān)督管理部門(mén)代送或者用“雙掛號(hào)”郵寄送達(dá)，郵局回執(zhí)注明的收件日期即為送達(dá)日期。

八、受送達(dá)人下落不明，或者依據(jù)本規(guī)定的其他方式無(wú)法送達(dá)的，以公告方式送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，滿60日，即視為送達(dá)。

九、行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。

十、執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付至指定的銀行。如果不是當(dāng)場(chǎng)繳款，當(dāng)事人可以在接到行政處罰決定書(shū)之日起15日到指的指定的銀行繳納罰款。

十一、當(dāng)事人對(duì)作出的行政處罰決定不服的，可依法在60日內(nèi)向上級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)或人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，或3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。

十二、藥品監(jiān)督管理部門(mén)向人民法院申請(qǐng)行政強(qiáng)制執(zhí)行的時(shí)限也應(yīng)是在行政處罰決定的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)。

十三、依照《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》有關(guān)規(guī)定受理的案件，應(yīng)當(dāng)指定人員負(fù)責(zé)登記，登記應(yīng)當(dāng)采用專用筆記本，并妥善保管。對(duì)受理案件中屬于公民、法人和其他組織舉報(bào)的，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《舉報(bào)登記表》，并在60日內(nèi)將是否立案查處的情況告知舉報(bào)者。

第四篇：行政處罰中的比例原則

淺析行政處罰中的比例原則

摘 要:比例原則天然的體現(xiàn)了其對(duì)自由裁量控制。在法律規(guī)定的處罰幅度范圍內(nèi)，一比例原則作為考量的基點(diǎn)，能實(shí)現(xiàn)最大限度的公平。相反，多比例原則的漠視，則往往會(huì)導(dǎo)致行政相對(duì)方隨后采取行政復(fù)議或行政訴訟請(qǐng)求救濟(jì)，無(wú)端增加訴訟成本消耗行政資源。本文從行政處罰中比例原則的實(shí)施意義，不足，改進(jìn)等方面出發(fā)，力求行政處罰行為能更公開(kāi)公正 關(guān)鍵詞:比例原則 公平行政處罰

一、比例原則

（一）、定義

比例原則是指行政主體實(shí)施行政行為應(yīng)兼顧行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和保護(hù)相對(duì)人的權(quán)益，如果行政目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能對(duì)相對(duì)人的權(quán)益造成不利影響，則這種不利影響應(yīng)該被限制在盡可能小的范圍和限度之內(nèi)，保持二者處于適當(dāng)比例。

（二）、廣義比例原則的要求：

行政機(jī)關(guān)擬實(shí)施行政行為，特別是實(shí)施對(duì)行政相對(duì)人權(quán)益不利的行政行為時(shí)，只有認(rèn)定該行為達(dá)到相應(yīng)行政目的或目標(biāo)是必須或必要的，才能實(shí)施。行政機(jī)關(guān)擬實(shí)施行政行為，必須先進(jìn)行利益衡量，只有通過(guò)利益衡量，確認(rèn)實(shí)施該行為可能取得的公益大于可能損害的私益，才能實(shí)施。

（三）、比例原則的派生原則

1、適當(dāng)性原則

又稱為妥當(dāng)性原則、妥適性原則、適合性原則，是指所采行的措施必須能夠?qū)崿F(xiàn)行政目的或至少有助于行政目的達(dá)成并且是正確的手段。也就是說(shuō)，在目的與手段的關(guān)系上，必須是適當(dāng)?shù)摹＿@個(gè)原則是一個(gè)”目的導(dǎo)向”的要求。通常認(rèn)為，即使只有部分有助于目的之達(dá)成，即不違反適當(dāng)性原則。并且這個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)不是以客觀結(jié)果為依據(jù)的，而是以措施作出時(shí)有權(quán)機(jī)關(guān)是否考慮到相關(guān)目的為準(zhǔn)。在行政實(shí)踐中，任何一個(gè)措施都或多或少會(huì)有助于達(dá)成目的，因此本原則實(shí)際很少起作用。這也是比例原則”三分法”受到非議的原因所在。[1]

2、必要性原則

又稱為最少侵害原則、最溫和方式原則、不可替代性原則。其是指在前述”適當(dāng)性”原則已獲肯定后，在能達(dá)成法律目的諸方式中，應(yīng)選擇對(duì)人民權(quán)利最小侵害的方式。換言之，已經(jīng)沒(méi)有任何其他能給人民造成更小侵害而又能達(dá)成目的的措施來(lái)取代該項(xiàng)措施了。這里實(shí)際包含兩層意思：其一，存在多個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)法律目的的行為方式，否則必要性原則將沒(méi)有適用的余地；其二是在能夠?qū)崿F(xiàn)法律目的的諸方式中，選擇對(duì)公民權(quán)利自由侵害最輕的一種?？梢?jiàn)，必要性原則是從”法律后果”上來(lái)規(guī)范行政權(quán)力與其所采取的措施之間的比例關(guān)系的。

3、狹義比例原則

又稱最小損害原則，指行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為，其目的和手段必須對(duì)稱和相適應(yīng)，行政機(jī)關(guān)不得采取超過(guò)目的所需要的過(guò)度的措

施，應(yīng)盡可能使行政相對(duì)人的損害減少到最低限度。具體講，要求行政主體執(zhí)行職務(wù)時(shí)，面對(duì)多數(shù)可能選擇之處置，應(yīng)就方法與目的的關(guān)系權(quán)衡更有利者而為之。比例性原則是從”價(jià)值取向”上來(lái)規(guī)范行政權(quán)力與其所采取的措施之間的比例關(guān)系的。但其所要求的目的與手段之間關(guān)系的考量，仍需要根據(jù)具體個(gè)案來(lái)決定。也就是說(shuō)，狹義的比例原則并非一種精確無(wú)誤的法則。它仍是一個(gè)抽象而非具體的概念。當(dāng)然，狹義的比例原則也不是毫無(wú)標(biāo)準(zhǔn)，至少有三項(xiàng)重要的因素需要考慮：”人性尊嚴(yán)不可侵犯”的基本準(zhǔn)則；公益的重要性；手段的適合性程度[2]

二、比例原則對(duì)行政處罰的要求

（一）、行政處罰行為必須要依據(jù)法律的規(guī)定或者有法律的授權(quán) 行政處罰行為的實(shí)施要依據(jù)法律和相關(guān)行政法規(guī)，不能以執(zhí)法者的意志隨意進(jìn)行處罰，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)決杜絕執(zhí)法者造法，杜絕執(zhí)法者隨意對(duì)法律條文的意義進(jìn)行擴(kuò)充和縮減。

（二）、行政處罰行為必須要以實(shí)現(xiàn)一定的公共利益為目的 行政執(zhí)法所追求的法益不僅僅是保護(hù)公民的利益，同時(shí)也保護(hù)社會(huì)公共利益，所以無(wú)論是在行政處罰執(zhí)法還是在行政處罰立法時(shí)都要充分考慮到保護(hù)社會(huì)公共利益，全面提升整個(gè)社會(huì)成員的利益保護(hù)力度。

（三）、行政處罰行為與要實(shí)現(xiàn)的行政目的之間存在客觀地必然地聯(lián)系[3]

行政處罰的目的是”為了規(guī)范行政處罰的設(shè)定和實(shí)施，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益?！钡姓幜P行為保護(hù)各種合法權(quán)益的前提是要依據(jù)法律和相關(guān)情節(jié)，不能隨意以法律的借口實(shí)施處罰，行政處罰行為與要實(shí)現(xiàn)的行政目的之間存在客觀地必然地聯(lián)系。

三、我國(guó)行政處罰法中比例原則的體現(xiàn)

（一）、行政處罰的原則和目的體現(xiàn)了比例原則

《行政處罰法》第四條：”行政處罰應(yīng)遵循公開(kāi)、公正的原則。設(shè)定行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)，性質(zhì)情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布，未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)?！?/p>

（二）、可設(shè)定處罰種類的法規(guī)層次體現(xiàn)了比例原則

行政處罰法第十條：”行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政法規(guī)。法律對(duì)違法行為已經(jīng)做出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的必須在法律規(guī)定給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定?！?/p>

行政處罰法第十一條”地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。法律、行政法規(guī)對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

（三）、行政處罰的程序體現(xiàn)了比例原則

任何實(shí)體的結(jié)果都是經(jīng)過(guò)一定的程序達(dá)到，只有保障程序公正才能保證實(shí)體的公正，所以在立法時(shí)只有保證程序上符合比例原則，才能保證實(shí)體也符合比例原則。

行政處罰法從第三十三條：”違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定?！薄Ｈ牡剿氖龡l充分說(shuō)明行政處罰程序符合比例原則

四、行政處罰法中比例原則的不足

雖然行政處罰法的許多條文體現(xiàn)了比例原則，但是在具體的行政處罰行為實(shí)施的過(guò)程中具體的裁量怎樣符合比例原則依然是個(gè)盲點(diǎn)，這就導(dǎo)致了同一個(gè)行政處罰的條文在具體適用過(guò)程中因時(shí)間和地域的不同而出現(xiàn)了多個(gè)不同的處罰結(jié)果。同樣的行為，在一個(gè)地方收到行政機(jī)關(guān)的較輕處罰，在另一個(gè)地方卻受到了較重處罰，以至于最后與行政處罰法的目標(biāo)相悖，有違公平公正原則，而且許多執(zhí)法單位是為追求政績(jī)實(shí)施行政處罰行為，行為對(duì)自己有利則處罰，反之，則不予理睬，致使一部分該受處罰的行為得不到處罰，同樣與公平正義相悖。再者，有很多時(shí)候?qū)Σ挥|犯刑法的行為應(yīng)該適用行政法規(guī)制的，在處理時(shí)僅僅適用行政處罰的方式對(duì)違法行為主體的懲戒。

五、行政法中應(yīng)該怎樣體現(xiàn)比例原則

（一）應(yīng)該采用公平與公正作為裁量的基本出發(fā)點(diǎn)，不能以創(chuàng)收

作為考慮的出發(fā)點(diǎn)

在行政處罰執(zhí)行過(guò)程中務(wù)必要貫徹比例原則，以行政相對(duì)人的利益作為裁量的利益歸屬點(diǎn)，不能一味追求行政效率，而忽視行政相對(duì)人的生活保障及其他權(quán)利。

（二）應(yīng)該從懲戒與教育的角度確定裁量的尺度，過(guò)輕過(guò)重都不能達(dá)到應(yīng)有的效果

法律的一個(gè)重要功能就是教育，所以在行政處罰中，必須考慮到行政處罰的作用不僅僅是處罰，還包括處罰之外的教育作用，實(shí)施行政處罰的終極目的應(yīng)該防止行政相對(duì)人的行為超越法律的框架，而不僅僅追求以暴力的形式來(lái)對(duì)違法行為進(jìn)行鎮(zhèn)壓。

（三）應(yīng)該從可執(zhí)行的角度，采用多種處罰方式相結(jié)合的形式，要保證所做出的處罰能取的實(shí)效。

在行政處罰中不能僅僅只依靠行政處罰法這樣一部法律，也不能僅僅依靠行政處罰這樣一種單一的處罰形式，要結(jié)合多種處罰方式來(lái)完善行政處罰的執(zhí)行方式，從而保證行政處罰的公平公正。參考文獻(xiàn)：

[1]張正釗、胡錦光，行政法與行政訴訟法[m]中國(guó)人民大學(xué)出版社。2009年

[2]黃學(xué)賢，行政法中的比例原則簡(jiǎn)論 [n]蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲論社）。2001（1）

[3]張坤世，比例原則及其在行政訴訟中的適用--由一個(gè)具體案件的思考，人大復(fù)印資料[n]。訴訟法學(xué)、司法制度。2002。（12）

第五篇：論藥品行政處罰中的“一事不再罰”原則

論藥品行政處罰中的“一事不再罰”原則

【摘要】

“一事不再罰”原則是藥品行政處罰中必須遵循的一項(xiàng)重要原則。由于《行政處罰法》中規(guī)定的“一事不再罰”原則過(guò)于籠統(tǒng)，加之缺乏必要的配套解釋，因此在復(fù)雜的行政執(zhí)法實(shí)踐中很難操作。在藥品監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)“一事不再罰”原則的不同理解和適用也影響著藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的效力和準(zhǔn)確性。為深入理解并正確運(yùn)用“一事不再罰”原則，筆者從“一事不再罰”原則的基本涵義、立法本意、與“競(jìng)合”關(guān)系、藥品監(jiān)管中的特殊情形等方面入手，以行政法理論和執(zhí)法實(shí)踐為基礎(chǔ)，對(duì)“一事不再罰”原則進(jìn)行深入的探討。

【提要】

一、對(duì)“一事不再罰”原則的正確理解

（一）“一事不再罰”原則的基本含義

（二）如何理解“同一違法行為”的具體含義

（三）如何理解“不再罰”的具體含義

二、“一事不再罰原則”在藥品執(zhí)法中的運(yùn)用規(guī)則

（一）事數(shù)形態(tài)及處罰運(yùn)作規(guī)則

（二）法條競(jìng)合及處罰運(yùn)作規(guī)則

（三）管轄沖突及處罰運(yùn)作規(guī)則

三、“一事不再罰”原則在藥品行政處罰適用中的例外

（一）重新作出的行政處罰決定

（二）行政處罰的并處

（三）刑事處罰易科

（四）行政違法中的累犯

（五）藥品行政處罰中的一事多層罰

（六）藥品行政處罰中的一事各罰

（七）藥品行政處罰中的執(zhí)行罰

（八）藥品處罰中的漏罰

（九）同時(shí)涉嫌藥品違法和醫(yī)療器械違法

【正文】

“一事不再罰”原則是藥品行政處罰中必須遵循的一項(xiàng)重要原則。在藥品監(jiān)管執(zhí)法過(guò)程中，藥品監(jiān)管執(zhí)法工作人員在理解和運(yùn)用“一事不再罰”原則存在不盡相同的認(rèn)識(shí)。因此，如何正確把握這一原則，理解“一事”與“不再罰”的具體含義，對(duì)具體的執(zhí)法實(shí)踐有著重要的意義。

一、對(duì)“一事不再罰”原則的正確理解

（一）“一事不再罰”原則的基本含義

《行政處罰法》第二十四條的規(guī)定為：“對(duì)違法當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！边@一原則規(guī)定主要是為了防止行政處罰機(jī)關(guān)濫用職權(quán)，對(duì)相對(duì)人同一違法行為以同一事實(shí)理由處以兩次或多次行政處罰。同時(shí)也是為了保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益不受侵犯。

一般認(rèn)為，所謂“一事不再罰”原則是指對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為不得出于同樣的事實(shí)和理由給予兩次或兩次以上的行政處罰。但我國(guó)《行政處罰法》第二十四條并未寫(xiě)明“同一事實(shí)和理由”，并且把“兩罰”限制在“罰款”二字上。由此，因此在行政實(shí)踐中，對(duì)“一事不再罰”原則中的“一事”與“不再罰”的具體涵義有著不同的理解，從而形成不同的爭(zhēng)議。

經(jīng)過(guò)對(duì)“一事不再罰”原則的分析，可以得出以下幾個(gè)結(jié)論：（1）行為人的一個(gè)行為，同時(shí)違反了兩個(gè)以上法律規(guī)范的現(xiàn)象，可以給予兩次以上的處罰，但只能實(shí)施一次罰款。（2）行為人的一個(gè)行為，違反了 3 一個(gè)法律規(guī)定，該法律規(guī)范規(guī)定實(shí)施處罰的行政機(jī)關(guān)可以并處兩種處罰，如沒(méi)收并處罰款，并不違反“一事不再罰”原則。（3）違法性質(zhì)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任的同時(shí)，依法應(yīng)予行政處罰的當(dāng)然適用。

從以上分析中可以看出，《行政處罰法》第二十四條規(guī)定的“一事不再罰”原則只對(duì)適用范圍和罰種的具體運(yùn)用問(wèn)題作了規(guī)定，而且局限于“罰款”這一個(gè)罰種上，并不限制其他行政處罰種類的第二次或多次適用。換言之，這一法條規(guī)定只部分地解決了“一事不再罰”原則中的“不再罰”問(wèn)題，而對(duì)于如何正確把握“同一違法行為”卻沒(méi)有真正明晰地加以闡述。

（二）如何理解“同一違法行為”的具體含義

同一違法行為，也即“一事不再罰原則”中“一事”的具體含義，按“構(gòu)成要件說(shuō)”的觀點(diǎn)，即受處罰人的行為只要符合行政違法行為的構(gòu)成要件，則在法律上可以確認(rèn)已有一個(gè)違法行為。因此，來(lái)判別“一事”還是“多事”，其關(guān)鍵在于什么是應(yīng)受行政處罰行為的構(gòu)成要件。對(duì)此，我國(guó)立法上并沒(méi)有作出統(tǒng)一規(guī)定。筆者認(rèn)為，可將違法行為構(gòu)成要件區(qū)分為必要要件和選擇要件。其中，必要要件有四個(gè)：一是相對(duì)人有違反行政法律規(guī)范的行為；二是相對(duì)人的違法行為必須具有社會(huì)危害性；三是相對(duì)人是指達(dá)到法定責(zé)任年齡，具有行為能力，并實(shí)施了違法行為的自然人、法人或其它組織；四是相對(duì)人的違法行為基于過(guò)錯(cuò)產(chǎn)生。選擇要件主要包括：違法行為目的、動(dòng)機(jī)、時(shí)間、地點(diǎn)、方法和手段、工 4 具、對(duì)象、結(jié)果、情節(jié)等。

違法行為構(gòu)成必要要件是所有應(yīng)受行政處罰的行為均必須具備的主、客觀條件。而選擇性要件是構(gòu)成某次具體的應(yīng)受行政處罰行為還應(yīng)具備的其他條件，由具體法律直接或間接加以規(guī)定，并不具有普遍意義，只是在特定條件下起要件作用。

（三）如何理解“不再罰”的具體含義

“不再罰”從字面理解就是不得處罰兩次或兩次以上。依據(jù)《行政處罰法》第二十四條的規(guī)定，“不再罰”僅限于“不得給予兩次以上的罰款”，而并未排斥其它罰種的行政處罰。這對(duì)于控制處罰中的“濫罰款”和“多頭罰款”現(xiàn)象無(wú)疑具有直接的意義。但筆者認(rèn)為，在行政處罰的實(shí)踐中，也應(yīng)遵循嚴(yán)格意義上的“一事不再罰”的原則。只有如此，才能真正做到既不重復(fù)處罰，又不漏罰。具體在藥品執(zhí)法實(shí)踐中，就同一個(gè)違法行為而言，不再罰的含義不僅體現(xiàn)在不得實(shí)施二次或二次以上罰款上，其它罰種如警告、沒(méi)收藥品、沒(méi)收違法所得以及吊銷許可證等，原則上也不宜作重復(fù)處罰。例如，對(duì)某藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)擅自變更經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)的行為，藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)給予警告、責(zé)令限期補(bǔ)辦變更登記手續(xù)，但當(dāng)事人逾期仍不補(bǔ)辦的，藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)可依法宣布其《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》無(wú)效，但不得再給予警告的行政處罰。

二、“一事不再罰原則”在藥品執(zhí)法中的運(yùn)用規(guī)則

（一）事數(shù)形態(tài)及處罰運(yùn)作規(guī)則

根據(jù)“構(gòu)成要件說(shuō)”觀點(diǎn)，相對(duì)人符合一個(gè)行政違法構(gòu)成要件的行為為“一事”，符合多個(gè)行政違法構(gòu)成要件的行為為“多事”。在藥品執(zhí)法實(shí)踐中典型的“一事”與“多事”區(qū)別并不困難。困難在于既非典型的“一事”，又非“多事”的情形如何區(qū)別界定。結(jié)合藥品執(zhí)法實(shí)踐可將非典型的“一事”分為三類，即：?jiǎn)渭円皇隆⒎ǘㄒ皇潞吞帞嘁皇隆?/p>

單純一事。指實(shí)質(zhì)上只符合一個(gè)構(gòu)成要件的行為，但因該行為的某些特性易被誤認(rèn)為是“多事”。持續(xù)違法、想象競(jìng)合違法是典型的“單純一事”的形態(tài)。例如，某藥品生產(chǎn)企業(yè)因管理混亂，致使所生產(chǎn)的復(fù)方感冒靈片部分產(chǎn)品未標(biāo)明生產(chǎn)批號(hào)，并銷往市場(chǎng)。該生產(chǎn)企業(yè)事實(shí)上只存在一個(gè)未標(biāo)明藥品生產(chǎn)批號(hào)的違法行為，卻同時(shí)違反了《藥品管理法》第四十九條以及《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》第七十九條之規(guī)定，形式上有二個(gè)違法行為。又比如：某藥品零售企業(yè)向附近診所批發(fā)藥品，當(dāng)遇有監(jiān)督檢查時(shí)就自動(dòng)停止，待風(fēng)聲過(guò)后又繼續(xù)批發(fā)業(yè)務(wù)。該藥品零售企業(yè)實(shí)際上只存在一個(gè)無(wú)證批發(fā)藥品的違法行為，只是經(jīng)常自行終止，表面上形成了數(shù)個(gè)違法行為而已。

法定一事。指本來(lái)符合數(shù)個(gè)違法構(gòu)成要件的“多事”，因某種特別的原因，法律將其規(guī)定為“一事”的形態(tài)。連續(xù)違法是法定一事的典型形態(tài)。例如，某藥品零售企業(yè)采取郵寄的方式，在一天內(nèi)連續(xù)將5種不同的假藥銷售給5個(gè)不同的患者，形式上構(gòu)成了5個(gè)不同的違法行為，但實(shí)質(zhì)上只有一個(gè)銷售假藥的行為，法律上仍規(guī)定為“一事”，而不以“多 6 事”分別處罰。

處斷一事。指相對(duì)人的違法行為根據(jù)構(gòu)成要件標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為“多事”，但在處罰時(shí)卻以“一事”處理。典型形態(tài)如牽連違法等。例如，某藥品生產(chǎn)企業(yè)從非正規(guī)渠道購(gòu)進(jìn)藥用原料，并直接用于投產(chǎn)，致使生產(chǎn)出不合格藥品。這一過(guò)程存在兩個(gè)違法行為，一個(gè)是從非法渠道購(gòu)進(jìn)不合格原料，另一個(gè)是生產(chǎn)假藥。但兩個(gè)行為之間存在必然的因果關(guān)系，因而應(yīng)按生產(chǎn)假藥論處。

（二）法條競(jìng)合及處罰運(yùn)作規(guī)則

法條競(jìng)合的本質(zhì)是法律所規(guī)定的違法構(gòu)成要件的競(jìng)合，它的特征是：相對(duì)人實(shí)施了一個(gè)違法行為（一事），但因法律錯(cuò)綜復(fù)雜的規(guī)定，出現(xiàn)數(shù)個(gè)違法行為（多事）的狀態(tài)，數(shù)個(gè)違法行為之間在構(gòu)成要件上存在交叉和從屬的邏輯關(guān)系。在藥品執(zhí)法實(shí)踐中，發(fā)生法條競(jìng)合的情形可區(qū)分為二類，即局部競(jìng)合與交叉競(jìng)合。

局部競(jìng)合：是指一個(gè)違法行為違反了兩部法律規(guī)定，也就是普通法和特別法，兩部法律存在從屬關(guān)系。根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)局部競(jìng)合的違法行為，應(yīng)該適用特別法優(yōu)于普通法的原則，排斥用普通法對(duì)相對(duì)人進(jìn)行處罰，即使普通法的處罰形式上重于特別法。例如，藥品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)劣藥的行為，既違反了《藥品管理法》，又同時(shí)違反了《產(chǎn)品質(zhì)量法》。對(duì)這種違法行為的查處就應(yīng)優(yōu)先適用《藥品管理法》，由藥品監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行查處。

交叉競(jìng)合：是指一個(gè)違法行為違反了兩部法律規(guī)定，兩部法律不存在從屬關(guān)系，違法行為正好符合相交部分的情形。對(duì)于交叉競(jìng)合的違法行為，除非法律有特別規(guī)定，應(yīng)適用誰(shuí)先查誰(shuí)處罰的原則。對(duì)交叉競(jìng)合的違法行為人，在可能的情況下，相關(guān)的行政主體應(yīng)聯(lián)合相處，由其中的一個(gè)行政主體實(shí)施處罰。例如，當(dāng)事人在未取得《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、《工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照》的情況下，擅自以診所的名義，開(kāi)設(shè)藥品零售企業(yè)，進(jìn)行行醫(yī)賣(mài)藥活動(dòng)。這種情形下，衛(wèi)生行政部門(mén)可以以其非法行醫(yī)、藥品監(jiān)管部門(mén)可以以其無(wú)證經(jīng)營(yíng)藥品分別實(shí)施處罰，而工商部門(mén)則不應(yīng)以“無(wú)照經(jīng)營(yíng)”再實(shí)施處罰。因?yàn)樾l(wèi)生行政部門(mén)和藥品監(jiān)管部門(mén)對(duì)其實(shí)行的處罰中，已經(jīng)包括了“無(wú)照經(jīng)營(yíng)”的理由。

（三）管轄沖突及處罰運(yùn)作規(guī)則

由于行政執(zhí)法主體及其職能紛繁復(fù)雜，所以因行政管轄引起的再罰極易發(fā)生。在藥品執(zhí)法實(shí)踐中，解決管轄沖突的問(wèn)題可從事務(wù)（職能）、地域、層級(jí)（級(jí)別）三方面入手。

事務(wù)管轄：是指擁有不同行政職能和行政主體之間在受理行政處罰案件時(shí)的權(quán)限分工。《行政處罰法》第15條規(guī)定：“行政處罰由行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定范圍內(nèi)實(shí)施。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”。第16條規(guī)定：“對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄”。至于行政機(jī)關(guān)享有何種行政職權(quán)則需仰仗具體的法律規(guī)定。在藥品執(zhí)法實(shí)踐中，如果遇到不同職能的行政主體對(duì)某一違法行為均有管轄權(quán) 8 時(shí)，應(yīng)首先考慮是否構(gòu)成前述事數(shù)形態(tài)或法條競(jìng)合的情形，并適用相應(yīng)規(guī)則處理。應(yīng)特別注意的是，對(duì)于那些越權(quán)行政所作出的具體行政行為，應(yīng)認(rèn)定是一種無(wú)效行為。

地域管轄：是指同類行政主體在受理行政處罰案件時(shí)的權(quán)限分工。《行政處罰法》規(guī)定為：由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；對(duì)管轄有爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄。由于違法行為發(fā)生地是一個(gè)不確定的法律概念，可能引出不同的解釋，加上行為發(fā)生地可能不在同一區(qū)域，行政區(qū)域在劃分上有交叉、模糊地帶等原因，相當(dāng)容易引起管轄沖突。對(duì)此《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》中作了如下規(guī)定：（1）藥品監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)案件不屬于部門(mén)主管或管轄的，應(yīng)將相關(guān)材料移送有管轄權(quán)的藥品監(jiān)督管理部門(mén)或者相關(guān)部門(mén)處理；（2）藥品監(jiān)督管理部門(mén)查處案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)有涉及其他藥品監(jiān)督管理部門(mén)管轄的違法行為，應(yīng)將有關(guān)材料一并移送該藥品監(jiān)督管理部門(mén)，有管轄權(quán)的藥品監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)移送的案件應(yīng)及時(shí)查處。

級(jí)別管轄：是同類上下級(jí)行政主體在受理行政處罰案件時(shí)的權(quán)限分工。對(duì)級(jí)別管轄引起的沖突，《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》中予以明確，藥品監(jiān)督工作者應(yīng)嚴(yán)格遵守這些規(guī)定。例如，某市藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在查處轄區(qū)內(nèi)一藥品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)假藥的違法行為時(shí)，依照《藥品管理法》第74條規(guī)定作出了行政處罰。同時(shí)，將該企業(yè)違法生產(chǎn)假藥的相關(guān)證據(jù)材料上報(bào)上級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)，由上級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)依法作出了 9 撤銷該藥品批準(zhǔn)證明文件的行政處罰決定。這種情形，實(shí)際上是管轄層級(jí)分工的問(wèn)題，省、市二級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)所作出的行政處罰都是依法作出的合法具體行政行為，并不構(gòu)成一事再罰。

三、“一事不再罰”原則在藥品行政處罰適用中的例外

（一）重新作出的行政處罰決定

如果藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)認(rèn)為原處罰決定不當(dāng)，撤銷原處罰決定；或者行政處罰決定被上級(jí)藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)或人民法院依法撤銷并責(zé)令重新作出具體行政行為，藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)據(jù)此重新作出的行政處罰決定，并不違反“一事不再罰”原則。

（二）行政處罰的并處

藥品相對(duì)人的一個(gè)行為，違反了一個(gè)法律法規(guī)規(guī)定，而該規(guī)定同時(shí)并處兩種或兩種以上的行政處罰。如《藥品管理法》第73條、第74條、第75條都規(guī)定了幾種罰種的處罰。藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法作出并處的具體行政行為，并不違背“一事不再罰”原則。

（三）刑事處罰易科

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)于藥品管理相對(duì)人犯非法經(jīng)營(yíng)罪、生產(chǎn)銷售假劣藥品罪的，司法機(jī)關(guān)免于刑事處罰的，藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)可以實(shí)施行政處罰。這種情形并不違反“一事不再罰” 原則。

（四）行政違法中的累犯

藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)藥品管理相對(duì)人實(shí)施處罰后，管理相對(duì)人又重 10 新實(shí)施同一性質(zhì)的違法行為，藥品監(jiān)督機(jī)關(guān)可以再次予以處罰，而不受“一事不再罰”原則的限制。

（五）藥品行政處罰中的一事多層罰

一事多層罰并不是一事多罰，兩者的區(qū)別在于“多層”與“重復(fù)”。重復(fù)處罰是次數(shù)上的多次，而多層則是處罰層次上的遞進(jìn)。例如，《藥品管理法》第76條規(guī)定，藥品管理相對(duì)人從事生產(chǎn)、銷售假藥及生產(chǎn)、銷售劣藥情節(jié)嚴(yán)重的，除應(yīng)按照該法第74條、第75條規(guī)定對(duì)其違法單位進(jìn)行處罰外，還要對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以十年以內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的處罰。

（六）藥品行政處罰中的一事各罰

在藥品執(zhí)法實(shí)踐中，一事各罰是指藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的行政相對(duì)人共同實(shí)施同一違法行為而分別予以的行政處罰。一事各罰與一事再罰有明顯的不同之處：（1）一事各罰有兩個(gè)或兩個(gè)以上責(zé)任人；而一事再罰只有一個(gè)責(zé)任人；（2）在處罰次數(shù)上，實(shí)質(zhì)上是各個(gè)責(zé)任人各自受到一次處罰；而一事再罰是對(duì)同一責(zé)任人實(shí)施了重復(fù)處罰。

（七）藥品行政處罰中的執(zhí)行罰

執(zhí)行罰是一種強(qiáng)制執(zhí)行方式，是對(duì)法定義務(wù)人抗拒行政執(zhí)法的制裁。行政處罰與執(zhí)行罰可對(duì)不及時(shí)履行義務(wù)的違法者一并適用，不受“一事不再罰”原則的限制。

（八）藥品處罰中的漏罰

藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)相對(duì)人的同一違法行為實(shí)施第一次處罰后，發(fā)現(xiàn)有漏罰現(xiàn)象的，一般可以繼續(xù)處罰。例如，藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)違法生產(chǎn)假藥行為實(shí)施第一次處罰后，發(fā)現(xiàn)該行為人大部分違法所得沒(méi)有依法沒(méi)收，則應(yīng)繼續(xù)針對(duì)這一情況予以再次處罰。類似這種漏罰的情況，作出行政處罰的事實(shí)、理由與第一次均不同，顯然并不違反“一事不再罰”原則。

（九）同時(shí)涉嫌藥品違法和醫(yī)療器械違法

這實(shí)際上是二種性質(zhì)的違法行為。藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對(duì)同一當(dāng)事人同時(shí)違反藥品管理和醫(yī)療器械管理規(guī)定的行為，分別依據(jù)《藥品管理法》和《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》實(shí)施處罰，并不違反“一事不再罰”原則。

【參考書(shū)目】

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》1996.10 《中華人民共和國(guó)藥品管理法》2003.1 《秩序、權(quán)力與法律控制—行政處罰研究》1995.2 12