第一篇：行政執(zhí)法案卷標(biāo)準(zhǔn)及存在的問題

行政執(zhí)法案卷標(biāo)準(zhǔn)及存在的問題

一個具體的行政執(zhí)法行為基本合法性可以概括為兩個方面，那就是實體的公正性、程序的正當(dāng)性和文書的規(guī)范性。

一、執(zhí)法的實體公正性

法的公正性，是法本身的屬性，也是法的首要價值所在。

執(zhí)法者做出一個具體行政行為，要實現(xiàn)實體的公正性需做到以下四點：

（一）主體合法：主體合法為具體行政行為合法的前提條件。作為具體行政行為的主體應(yīng)具備行政執(zhí)法主體資格，并經(jīng)本級政府法制部門確認(rèn)公告；履行執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，且須持有效行政執(zhí)法證件，另外還要求對具體行為針對的行政管理相對人也確認(rèn)準(zhǔn)確。

（二）事實清楚，證據(jù)確鑿。這是執(zhí)法行為的重中之重，也是困擾很多執(zhí)法人員的難題。

（三）依據(jù)正確。行政執(zhí)法行為必須有明確的法律依據(jù)，依據(jù)必須適用正確。

（四）內(nèi)容適當(dāng)。根據(jù)行政法的基本原理，具體行政行為不僅要求內(nèi)容合法，而且要求內(nèi)容適當(dāng)，內(nèi)容適當(dāng)因各種行為的性質(zhì)不同而有差異。

二、執(zhí)法的程序正當(dāng)性

程序的正當(dāng)性要求具體行政行為符合行政法律、法規(guī)關(guān)于程序的規(guī)定。

（一）立案程序。立案就是根據(jù)案件的具體情況，決定是不是由我們來管轄的一個環(huán)節(jié)。案件來源應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)人員申請、檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報、上級交辦、有關(guān)部門移送、媒體曝光、違法行為人交待等情況據(jù)實填寫，同時附有相關(guān)材料（現(xiàn)場筆錄、舉報記錄、上級機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報告等）。

（二）取證程序。調(diào)查取證程序尤其重要。具體行為中，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，依法進(jìn)行檢查。執(zhí)法人員不得少于兩人。辦案人員調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)表明身份，出示行政執(zhí)法證件，告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利。

在取證程序里，制作詢問筆錄很常用的方式，在制作中，應(yīng)注意以下問題：

1、筆錄中明確記載表明身份，出示行政執(zhí)法證件，告知權(quán)利等內(nèi)容。

2、詢問筆錄一般采取一問一答的格式進(jìn)行制作，制作時“問”與“答”要分行進(jìn)行。

3、詢問筆錄一次只能對一個被調(diào)查人詢問，不能多個被調(diào)查人同時進(jìn)行。

4、筆錄的正文要明確主題。

5、調(diào)查人員不能互相代替簽名。行政執(zhí)法調(diào)查必須是兩名執(zhí)法人員共同操作。

6、筆錄修改處必須經(jīng)被調(diào)查人認(rèn)可。

7、被詢問人與案件關(guān)系非常重要，應(yīng)如實填寫。確權(quán)案件記載村組，以表明與案件的利害關(guān)系。

現(xiàn)場勘驗筆錄是行政執(zhí)法人員對違法現(xiàn)象進(jìn)行勘驗、檢查、測量、繪圖、拍照，并將情況和結(jié)果如實記錄下而制作的筆錄。

（三）告知程序

告知程序在行政執(zhí)法過程中不是獨立程序，但他是貫徹行政執(zhí)法行為始終的程序，在行政處理案件中，立案后就應(yīng)告知對方有關(guān)該案件的受理、處理以及舉證等相關(guān)權(quán)利，在調(diào)查程序時也有很多的告知要求，在調(diào)查結(jié)束后，還有處理之前的告知和處理決定時的告知。

告知權(quán)利是越來越受到重視的程序，在處罰、許可、確權(quán)領(lǐng)域均有相應(yīng)要求。告知的權(quán)利包括：申述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)，告知權(quán)利是其能夠行使的前提。

（四）處理程序

案件辦理的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是處理程序。案件調(diào)查結(jié)束后，辦案機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)制作案件處理審批表，說明擬作處理的理由，移送本部門負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，根據(jù)不同情況分別處理。

行政處理決定書是案卷中最重要的部分，應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）文號；

（2）當(dāng)事人的基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人、電話、住址、郵編等；

（3）案件的基本情況：應(yīng)寫明查明的違法事實，違反的法律、法規(guī)、規(guī)章，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目；

（4）行政處理決定的結(jié)論：進(jìn)行行政處理的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目；以及行政處罰的種類、數(shù)額或者期限；（5）行政處理的履行方式及期限等；

（6）行政處理的效力：應(yīng)寫明行政處理決定自送達(dá)當(dāng)事人時生效；（7）救濟(jì)途徑：告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議、行政訴訟的權(quán)利。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

（8）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期（日期以行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；

（五）送達(dá)程序。送達(dá)是指行政機(jī)關(guān)依法定方式將法律文書送交當(dāng)事人的一種行政執(zhí)法活動，是行政處罰案件中一個重要的程序。處罰決定書一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。送達(dá)，不僅關(guān)系到執(zhí)法機(jī)關(guān)與行政相對人雙方的程序權(quán)利和實體權(quán)利的實現(xiàn)，也直接制約和影響著行政執(zhí)法的質(zhì)量和效率，不按法定程序送達(dá)是行政執(zhí)法中比較常見的問題。

送達(dá)可以采取直接送達(dá)、留臵送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)、公告送達(dá)等方式，將相關(guān)法律文書送達(dá)當(dāng)事人。

在留臵送達(dá)中我們可采用以下幾種方式：

1、保留視聽資料證實留臵送達(dá)。是以拍攝或拍照的方法將送達(dá)過程予以固定，入卷佐證送達(dá)事實。送達(dá)人員同時要在入卷的照片等材料上簽字。

2、公證送達(dá)。即行政相對人拒收行政執(zhí)法文書時，現(xiàn)場由公證機(jī)構(gòu)的公證人員記錄有關(guān)情況，證明行政執(zhí)法機(jī)關(guān)送達(dá)行政執(zhí)法文書時行政相對人拒收的事實，從而最終達(dá)到行政機(jī)關(guān)執(zhí)法文書送達(dá)的效果。

3、見證送達(dá)。在送達(dá)時邀請村委會、法律服務(wù)所或司法所等具有見證資格的人員，對拒絕接收文書的過程予以記錄入卷宗。

三、立卷歸檔要求：

在具備了基本的實質(zhì)內(nèi)容要求，并且建立健全了必備的法律文書后，我們需要對案卷進(jìn)行整理、裝訂、歸檔。立卷歸檔基本要求如下：

1、一案一卷，涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。材料過多的，可一案多卷，案卷可分為正卷、副卷，也可以全部裝訂為一卷。案卷封面應(yīng)該內(nèi)容全面、記載精煉。填制案卷封面時，應(yīng)至少包括案號、案由、辦案人員、處理結(jié)果、收結(jié)案時間、執(zhí)行情況、歸檔時間、保存期限，案件編號處應(yīng)填寫決定書的編號。

2、一卷一號，編號一致；設(shè)有編號的執(zhí)法文書編號的形式為：地區(qū)簡稱+執(zhí)法類別+執(zhí)法性質(zhì)+［年份］+順序號（如：（京朝）藥行罰?2003?5號。京朝→代表北京市藥品監(jiān)督管理局朝陽分局，藥→代表執(zhí)法類別為藥品類案件（如械→代表醫(yī)療器械類案件），行罰→代表行政處罰決定書，2003→代表年份，5號→代表行政處罰決定書排序第5號）。

3、卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑、黑色墨水的鋼筆、簽字筆或毛筆書寫。

所有文書只存一份正本。

4、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、提取時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在證據(jù)材料備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。

5、卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政（處罰、許可等）決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；第二種順序是行政（處罰、許可等）決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)臵分類順序排列。

6、卷內(nèi)目錄和證據(jù)材料備考表填寫規(guī)范，案卷裝訂無金屬物，并符合檔案法的其他要求。

7、文字記錄內(nèi)容準(zhǔn)確、清楚、規(guī)范，無錯別字，涂改、模糊處有責(zé)任人簽字（蓋章或捺手?。┱J(rèn)可，格式化部分填寫準(zhǔn)確、細(xì)致、無漏填。

二、文書內(nèi)容部分

（一）立案審批（受理）文書。主要法律文書有：舉報案件登記表、立案審批表等，行政許可主要法律文書有：行政許可申請書、行政許可申請材料清單、行政許可材料補(bǔ)正告知書、行政許可受理通知書、行政許可不予受理決定書等。

1、舉報案件登記表（1）、案由、來源：案由應(yīng)寫明案件反映的主要問題，案件來源應(yīng)注明檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送等；

（2）、舉報人基本情況：寫明姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（3）、被舉報人基本情況：寫明單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（4）、寫明記錄人姓名、記錄時間；（5）、案件簡要情況：應(yīng)寫明發(fā)生違法行為的時間、地點及基本情況，如在檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)寫明檢查的時間。

2、行政處罰案件立案審批表

（1）當(dāng)事人基本情況：寫明單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（2）案由、來源：案由應(yīng)寫明案件反映的主要問題，案件來源應(yīng)注明檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送等；

（3）案件簡要情況：應(yīng)寫明發(fā)生違法行為的時間、地點及基本情況；在檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)寫明檢查的時間；應(yīng)寫明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款；

（4）承辦人意見：承辦人建議立案的意見、簽名及日期；

（5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意立案的意見、簽名及日期；

（6）行政負(fù)責(zé)人審批意見：應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意立案的意見、簽名及日期。

（二）調(diào)查取證文書。主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存證據(jù)文書、行政處罰先行告知書、聽證文書等。行政許可主要法律文書是聽證文書。

1、調(diào)查筆錄：

（1）詢問起止的時間、地點；（2）被詢問人的基本情況：應(yīng)記載被詢問單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等，并寫明與本案的關(guān)系；

（3）詢問人、記錄人基本情況：應(yīng)寫明姓名、工作單位；（4）筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述（申辯）權(quán)利的記載；（5）詢問內(nèi)容：包括反映本案事實的時間、地點、行為、情節(jié)、后果等；

（6）被詢問人對筆錄的意見：應(yīng)注明“詢問筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實”的字樣，由被詢問人逐頁簽名并在末頁注明日期。如被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)由兩名行政執(zhí)法人員在筆錄中注明拒絕的理由；

（7）詢問筆錄的記錄有修改的，應(yīng)由被詢問人在修改處壓指??；（8）詢問人、記錄人簽名及日期。

2、行政處罰先行告知書

行政處罰先行告知書是行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的理由、違法事實、依據(jù)（擬處罰種類及處罰幅度）以及當(dāng)事人依法享有陳述和申辯權(quán)利的文書。

行政處罰先行告知書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：

（1）文號、擬被行政處罰人單位名稱（或者個人姓名）；

（2）違法行為基本情況：應(yīng)寫明違法行為發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果及其違反的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；

（3）擬作出行政處罰的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，擬作出行政處罰的種類、數(shù)額或者期限；

（4）告知當(dāng)事人陳述（申辯）權(quán)利：應(yīng)告知當(dāng)事人陳述（申辯）權(quán)利及陳述（申辯）的時間、地點；

（5）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)系人（行政處罰承辦人）、電話、地址；（6）當(dāng)事人簽名或蓋章及日期，或者有單獨的送達(dá)回證；（7）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交擬被行政處罰人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。

陳述申辯筆錄是在向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書后，記錄當(dāng)事人陳述申辯意見的文書。

當(dāng)事人對案件事實、處罰理由和依據(jù)、執(zhí)法程序等進(jìn)行陳述申辯時，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取，準(zhǔn)確記錄陳述申辯原話原意。對當(dāng)事人提出的新的事實和證據(jù)要記錄完整。

4、聽證文書。主要法律文書有聽證告知書、聽證申請書、聽證通知書、聽證公告、聽證筆錄等。

（1）文號、被告知有權(quán)申請聽證人單位名稱（或者個人姓名）；（2）行政處罰的理由：應(yīng)寫明當(dāng)事人的違法行為和違反的法律、法規(guī)、規(guī)章；行政處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項、目，擬作出行政處罰的種類、數(shù)額或者期限；

（3）告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限；（4）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)系人（行政處罰承辦人）、電話、地址；（5）當(dāng)事人簽名或蓋章及日期；（6）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交被告知有權(quán)申請聽證人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。

聽證通知書應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）文號、聽證申請人單位名稱（或者個人姓名）；（2）舉行聽證的時間、地點、方式；

（3）聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務(wù)等基本情況；（4）告知當(dāng)事人權(quán)利：應(yīng)寫明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權(quán)利，告知當(dāng)事人提供證據(jù)；（5）行政處罰機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；（6）當(dāng)事人簽名或蓋章及日期；（7）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交聽證申請人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。

聽證公告應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）文號；

（2）聽證公告的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；（3）舉行聽證的時間、地點、案由；

（4）告知利害關(guān)系人、其他申請參加聽證人員參加聽證的途徑；（5）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)系人、電話、地址；（6）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。聽證筆錄應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）舉行聽證的起止時間、地點、方式；

（2）聽證申請人、利害關(guān)系人、委托代理人、案件承辦人的單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、性別、年齡、職務(wù)、工作單位、電話、住址、郵編等基本情況；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、工作單位；

（3）舉行聽證的目的：寫明聽證申請人的主要要求；

（4）告知申請人、利害關(guān)系人等享有的權(quán)利：應(yīng)記載聽證申請人依法享有的申請回避權(quán)利、陳述（申辯）權(quán)利；

（5）聽證內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)寫明承辦人提供的審查意見的依據(jù)、理由；當(dāng)事人對案件涉及的事實、依據(jù)等陳述（申辯）內(nèi)容；

（6）聽證申請人、利害關(guān)系人、委托代理人等對筆錄的意見：應(yīng)注明“聽證筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實”的字樣，由聽證申請人、利害關(guān)系人、委托代理人等逐頁簽名并在末頁注明日期；

（7）聽證筆錄的記錄有修改的，應(yīng)由聽證申請人、利害關(guān)系人、委托代理人等在各自修改處壓指印；

（8）聽證主持人、聽證員、記錄人簽名及日期。

（三）審查決定文書。主要法律文書有：案件集體討論筆錄、案件處理審批表、案件移送函、行政處罰決定書等；行政許可主要法律文書有：檢查（勘驗）筆錄、行政許可延期決定通知書、準(zhǔn)予行政許可決定書、不予行政許可決定書、行政許可延續(xù)決定書、行政許可不予延續(xù)決定書、行政許可變更決定書、行政許可不予變更決定書、行政許可撤回決定書、行政許可撤銷決定書、行政許可注銷決定書等。

1、案件集體討論筆錄應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）集體討論的時間、地點；

（2）集體討論的案由：寫明集體討論的案件反映的主要問題；（3）主持人、記錄人、出席人、列席人的姓名及職務(wù)；

（4）承辦人員匯報案情：應(yīng)匯報違法行為發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果等；案件涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章等；承辦人闡述的意見和理由； 7

（5）聽證主持人匯報聽證情況：應(yīng)匯報聽證情況、聽證各方的意見和理由，及聽證主持人的意見和理由；

（6）參加討論人員的主要意見和理由；（7）結(jié)論性意見；

（8）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字及日期。

2、案件處理審批表（案件銷案審批表）應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）案由及案件來源；

（2）當(dāng)事人的基本情況：應(yīng)記載當(dāng)事人單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（3）案件基本情況：違法行為發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果等；當(dāng)事人的陳述（申辯）意見；處理適用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；

（4）承辦人意見：承辦人處理意見、簽名及日期；（5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意的意見、簽名或蓋章及日期；

（6）行政負(fù)責(zé)人審批意見：應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意的意見、簽名及日期。

3、行政處理決定書是案卷中最重要的部分，應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）文號；

（2）當(dāng)事人的基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人、電話、住址、郵編等；（3）案件的基本情況：應(yīng)寫明查明的違法事實，違反的法律、法規(guī)、規(guī)章，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目；

（4）行政處罰決定的結(jié)論：實施行政處罰的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，并準(zhǔn)確引用到條、款、項、目；以及行政處罰的種類、數(shù)額或者期限；（5）行政處罰的履行方式及期限等；

（6）行政處罰的效力：應(yīng)寫明行政處罰決定自送達(dá)當(dāng)事人時生效；（7）救濟(jì)途徑：告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議、行政訴訟的權(quán)利。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

（8）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期；

（四）送達(dá)執(zhí)行文書。主要法律文書有：送達(dá)回證、強(qiáng)制執(zhí)行文書等。

1、送達(dá)回證應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）文號、案由；

（2）送達(dá)材料名稱、文號；

（3）被送達(dá)人及送達(dá)地點；（4）送達(dá)日期；

（5）送達(dá)方式：委托送達(dá)、留臵送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中；（6）被送達(dá)人、代收人簽名。被送達(dá)人拒收的，送達(dá)人應(yīng)注明拒收的理由；

（7）見證人、送達(dá)人簽名。

2、執(zhí)行文書

（1）行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等。

（2）行政處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。如延期或分期繳納罰款審批文書等。

（3）行政處罰逾期不履行的

（4）加處罰款的，應(yīng)當(dāng)有依法加處罰款的文書。

（5）查封、扣押、拍賣的，應(yīng)當(dāng)有查封、扣押、拍賣的文書。（6）劃撥、凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)有劃撥、凍結(jié)的文書。

（五）結(jié)案文書。主要法律文書有：結(jié)案審批表、結(jié)案報告等。

1、結(jié)案審批表應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）行政處罰文書文號、發(fā)文日期；（2）案由、案件來源、發(fā)案時間；

（3）案件簡要情況：應(yīng)寫明違法行為發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果等；違反的法律、法規(guī)、規(guī)章等；

（4）行政處罰內(nèi)容：寫明行政處罰決定的內(nèi)容；（5）行政處罰的執(zhí)行情況；

（6）承辦人意見：承辦人建議結(jié)案的意見、簽名及日期；（7）承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意的意見、簽名或蓋章及日期；

（8）行政負(fù)責(zé)人審批意見：應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意的意見、簽名及日期。

2、結(jié)案報告應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）當(dāng)事人基本情況：應(yīng)寫明被行政處罰人單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（2）案由、案件來源、案發(fā)時間；（3）行政處罰文書文號、結(jié)案日期；

（4）案件簡要情況：應(yīng)寫明違法行為發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、后果等；違反的法律、法規(guī)、規(guī)章等；

（5）行政處罰內(nèi)容：寫明行政處罰決定的內(nèi)容；

（6）行政處罰執(zhí)行方式：應(yīng)注明自動履行、復(fù)議結(jié)案、訴訟結(jié)案、強(qiáng)制執(zhí)行；

（7）行政處罰執(zhí)行結(jié)果；（8）填表人簽名及日期；（9）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。

當(dāng)然，以上幾種只能是常見的通用文書，各執(zhí)法部門按本系統(tǒng)的要求可能有更嚴(yán)格、更規(guī)范要求的文書，我們希望通過對部分常見文書的學(xué)習(xí)，加深印象，避免一些低級錯誤的發(fā)生。

第二篇：環(huán)保行政執(zhí)法案卷評查存在問題

各市環(huán)保系統(tǒng)行政執(zhí)法案卷評查存在問題匯總

太原市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷中法律文書制作不規(guī)范。一是行政處罰決定書中沒有交款銀行及賬號，使用排污費(fèi)票據(jù)征收罰款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工貿(mào)有限公司粉煤灰開發(fā)分公司”行政處罰案卷，罰款收據(jù)使用一般繳款書,并且科目名稱填寫排污費(fèi)收入；二是行政處罰法律文書送達(dá)回執(zhí)中送達(dá)人只有一人簽名；三是告知書文號編寫不規(guī)范。清徐縣的告知書中編號為“清環(huán)罰告字[25]號”，缺少字樣，送達(dá)回執(zhí)中填寫的文號是“2008-QF-25”。

2、現(xiàn)場檢查記錄制作不規(guī)范。一是現(xiàn)場檢查記錄內(nèi)容簡單，記錄的違法事實含糊不清。晉源分局處罰龍盛偉紙業(yè)有限公司的檢查記錄對主要污染物的排放情況記錄不清；二是現(xiàn)場檢查記錄中被檢查單位的名稱與下達(dá)的處罰文書中的名稱不一致。尖草坪分局檢查記錄中被檢查單位為“大唐太原第一熱電多經(jīng)實業(yè)總公司”，而處罰決定書中卻是“山西大唐盛世工貿(mào)有限公司粉煤灰開發(fā)分公司”。

3、部分處罰案件程序不合法。一是應(yīng)該下達(dá)聽證告知書的沒有下。太原市小店分局處罰晉豐供熱服務(wù)部三萬元以上的罰款沒有下達(dá)聽證告知書；二是不應(yīng)以監(jiān)察支隊的名義給企業(yè)下達(dá)處理意見。太原市環(huán)保局對江蘇泰興冶煉廠危險廢物非法轉(zhuǎn)移的違法行為，先由監(jiān)察支隊給企業(yè)下達(dá)行政處罰的處理意見，然后又以環(huán)保局名義下達(dá)告知 書和決定書，而且監(jiān)察支隊下達(dá)的處理意見也不應(yīng)作為下達(dá)告知書和決定書的依據(jù)之一。

4、案卷裝訂有等完善。有些案卷沒有裝訂成冊；有的案卷中沒有現(xiàn)場檢查記錄。

5、行政處罰執(zhí)行結(jié)果不明確。決定書中下達(dá)了數(shù)項行政處罰事項，只有罰款一項執(zhí)行完畢，其余的執(zhí)行結(jié)果不明確。對太原煤氣化股份有限公司煤矸石熱電廠的行政處罰，在案卷中只有罰款收回，要求停爐檢修，污染物達(dá)標(biāo)排放是否執(zhí)行未作記錄。

二、行政許可方面

1、內(nèi)部審批程序不明確。無法從從許可卷內(nèi)材料看出內(nèi)部審批程序，只體現(xiàn)出承辦人員意見，沒有主管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人或集體討論的意見，內(nèi)部審批模糊不清。

2、許可內(nèi)容缺失。一是建設(shè)項目環(huán)評審批沒有企業(yè)的申請書，只有環(huán)保部門的批復(fù)；二是建設(shè)項目只有環(huán)評報告書，沒有環(huán)保部門的批復(fù)；三是未實行一案一檔，小店區(qū)三個行政許可項目裝訂成一本檔案。

3、行政許可決定比較簡單，缺乏規(guī)范。大部分已準(zhǔn)予許可的事項擅自增加限制性條件，是否準(zhǔn)許不明確，特別是驗收的項目，只說驗收，不說是否通過驗收，并且附帶很多要求。

大同市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷查處不分離。部分縣、區(qū)環(huán)保局立案和查處為同一 個部門，違反查處分離原則。

2、記錄和表述不清楚。部分縣區(qū)的處罰案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準(zhǔn)確描述。廣靈縣的一個處罰卷宗中，只寫“通過現(xiàn)場檢查認(rèn)定，該企業(yè)已停止生產(chǎn)?！绷泶嬖诠P錄記錄不完整，如沒有企業(yè)代碼、聯(lián)系方式、行政執(zhí)法證件號碼等內(nèi)容；個別案卷中存在檢查人員沒有在檢查記錄中簽字，整個調(diào)查筆錄中只有記錄人員一個簽字。

3、法律文書內(nèi)容不齊全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應(yīng)嚴(yán)格按照處罰法的規(guī)定，內(nèi)容不能少。處罰決定書中違法條款和處罰條款使用同一條款；限期補(bǔ)辦環(huán)保手續(xù)應(yīng)有明確的期限而沒有。

4、適用法律不夠準(zhǔn)確。部分案卷該適用新法的而適用了舊法，其決定內(nèi)容也與法律規(guī)定不相符。行政處罰力度不夠，根據(jù)法律要求至少罰款5萬元以上，但只處罰1萬元。

5、罰繳不分離。個別案卷，罰款所開收據(jù)全部為排污費(fèi)收據(jù)，罰款上交單位為環(huán)保局或監(jiān)察大隊。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷內(nèi)容不規(guī)范，入卷資料不完整。建設(shè)項目驗收資料中欠缺原環(huán)評報告及批復(fù)文件。

2、驗收結(jié)論中只有對達(dá)標(biāo)結(jié)論的表述，沒有總量控制情況的結(jié)論性意見

3、未按照規(guī)定時限完成許可事項。如試生產(chǎn)的批復(fù)時間過長，項目單位2008年7月1日向環(huán)保局請示試生產(chǎn)，環(huán)保局在2008年 11月7號批復(fù)。

朔州市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷材料不夠規(guī)范。有的檢查記錄、詢問筆錄制作不完整，違法事實描述不夠詳實，執(zhí)法文書中有缺項漏項現(xiàn)象。

2、部分環(huán)保局未執(zhí)行查處分離的原則。有的案卷中從立案到結(jié)案均是由環(huán)境監(jiān)察部門完成，甚至是相同的執(zhí)法人員。

3、結(jié)案單制作不規(guī)范。特別是處理結(jié)果部分，只填寫了處罰決定內(nèi)容，未真正將處罰決定的執(zhí)行情況填寫清楚。如停止生產(chǎn)是否真正停了，補(bǔ)辦手續(xù)是否按照時限要求補(bǔ)辦了，罰款是否按數(shù)額如數(shù)繳納和未如數(shù)繳納的原因。

4、改正要求不具體、不明確。如在限期改正或者改正通知書中要求改正的，未明確改正期限和改正的內(nèi)容，部分案件中只籠統(tǒng)的寫“限期改正”，沒有具體時間，行政機(jī)關(guān)實施起來會比較被動，這是一種無期限的改正行為，當(dāng)事人可以選擇在任何時間來改正，造成環(huán)保部門后期的執(zhí)法困難。

5、案卷材料不齊全。特別是證據(jù)材料，只有檢查記錄或者詢問筆錄，沒有其他的證據(jù)，哪書證、物證、影像資料等。

6、存在越權(quán)處罰和適用法律不準(zhǔn)確。如對“土小企業(yè)”的查處問題，個別環(huán)保局依照處罰的規(guī)定給予了行政處罰。但法律規(guī)定，由政府對于“土小企業(yè)”進(jìn)行取締、淘汰或者關(guān)閉。同時，部分案卷適用法律不準(zhǔn)確。

二、行政許可方面：

1、行政許可的流程不夠清楚。按照《行政許可法》的規(guī)定，在行政許可事項的接受、告知、承諾、辦結(jié)、回訪均要有詳細(xì)記錄，但在所有許可案卷中都沒有辦理行政許可事項的軌跡記錄，這樣無法說明行政許可事項是否一次性告知、是否在承諾期限內(nèi)辦結(jié)。

2、行政許可的入卷資料不完整。部分環(huán)評報告書（表）的行政許可案卷中沒有總量的批復(fù)，建設(shè)項目驗收時，也只有建設(shè)項目是否達(dá)標(biāo)排放的結(jié)論性意見，沒有總量指標(biāo)的驗收意見。

3、建設(shè)項目登記表要求不嚴(yán)密。部分縣區(qū)的建設(shè)項目登記表中環(huán)保部門的要求過于簡單，不夠具體全面。如對飯店一類的登記表中，沒有周圍居民的詳細(xì)情況，也沒有噪聲、油煙、污水的具體要求，只籠統(tǒng)的提出按環(huán)保規(guī)定執(zhí)行。由于飯店之類的建設(shè)項目，一般處于居民相對集中的地區(qū)，如果要求不嚴(yán)格不具體，就容易引起環(huán)境糾紛，環(huán)保部門的后期處理會很困難。

4、部分縣（區(qū)）的行政許可資料比較凌亂。未編制卷內(nèi)目錄，沒有編制成冊，不符合檔案管理的要求，也不方便查閱。

忻州市：

一、行政處罰方面

1、部分案件適用法律法規(guī)不正確。偏關(guān)縣一案卷已經(jīng)認(rèn)定某企業(yè)為“土小企業(yè)”，按照規(guī)定給以取締即可，但偏關(guān)縣對該企業(yè)又進(jìn)行了罰款處罰。

2、個別縣存在查處不分離的現(xiàn)象。有的案卷中從立案到結(jié)案均 是由環(huán)境監(jiān)察部門完成，有的甚至是現(xiàn)場檢查人員承辦處罰事項。

3、法律文書使用不當(dāng)。如對忻州市中醫(yī)院的違法行為罰款一萬元不需要下達(dá)聽證告知書的案卷，卻給當(dāng)事人下達(dá)了聽證告知書。其它案卷中也有同樣情況。

4、個別案卷中行政執(zhí)法程序不正確。如對忻州市中醫(yī)院的告知書、限期改正通知書3月21日下達(dá)，但立案登記表、案件調(diào)查報告卻是3月22日制作，處理意見審批表于3月31日審批，程序嚴(yán)重違法。

5、法律文書時間上前后不一致，查處不嚴(yán)肅。如對忻州市煤氣供熱公司建設(shè)住宅樓未搞環(huán)評審批行為，檢查記錄中要求5月31日前補(bǔ)辦審批手續(xù)，逾期不補(bǔ)辦依法停工處罰，但在5月13日的立案登記表、案件調(diào)查報告中卻要求給以處罰。

二、行政許可方面：

1、存在越權(quán)審批現(xiàn)象。如對五寨縣同業(yè)實業(yè)有限公司的煤焦油建設(shè)項目的審批，此類項目的審批權(quán)在省環(huán)保局，但該縣卻給予以審批。

2、行政許可程序不正確。有的項目沒有申請人的申請材料，只有建設(shè)項目環(huán)境影響登記表，環(huán)保部門卻給以審批。

3、行政許可的流程不夠清楚。按照《行政許可法》的規(guī)定，在行政許可事項的接受、告知、承諾、辦結(jié)、回訪均要有詳細(xì)記錄，但在有些許可案卷中卻沒有辦理行政許可事項的完整記錄。

4、材料不齊全。部分行政許可案卷中，許可的案卷材料不能按 照法律的規(guī)定進(jìn)行收集整理，案卷混亂，材料不齊，案卷整理不規(guī)范。

陽泉市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷調(diào)查材料不夠規(guī)范。盂縣環(huán)保局對盂縣石店煤礦的檢查記錄、詢問筆錄制作不完整，沒有企業(yè)的基本情況，對違法事實描述也不夠詳實；陽泉郊區(qū)環(huán)保局對陽泉德旭耐火材料有限公司行政處罰案卷和平定縣提供的兩個行政處罰案卷的立案登記表中均沒有辦理人、部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字。

2、個別縣存在查處不分離。行政處罰案卷從立案到結(jié)案到案卷的歸檔均是由環(huán)境監(jiān)察部門完成，有的甚至是現(xiàn)場檢查人員承辦處罰事項。

3、程序存在違法情節(jié)。平定縣西格里泉海碳素有限公司、山西晉玉煤焦化有限公司案件不需要下達(dá)聽證告知書而下達(dá)了聽證告知書，而陽泉德旭有限公司案件需要下達(dá)聽證告知書卻沒有下達(dá)；盂縣環(huán)保局提供的兩個行政處罰案卷材料中均沒有案件調(diào)查報告、立案登記表、送達(dá)回執(zhí)、結(jié)案單。

4、采用證據(jù)不恰當(dāng)。如陽泉市礦區(qū)環(huán)保局在對陽煤集團(tuán)房地產(chǎn)公司未報批環(huán)評審批手續(xù)，違法建設(shè)的案件中，2004年進(jìn)行了調(diào)查取證、立案登記、下達(dá)了事先告知和聽證告知、處罰決定。在決定未執(zhí)行的2008年，又以2004年的調(diào)查證據(jù)對該公司下達(dá)了另一份處罰決定書。

二、行政許可方面：

1、行政許可表格填寫不規(guī)范。平定縣集中供熱管網(wǎng)工程環(huán)境影響報告表中預(yù)審意見只加蓋財政局公章，未填寫具體預(yù)審意見、經(jīng)辦人意見、沒有簽字，也沒有時間，下一級環(huán)保部門審查意見沒有經(jīng)辦人簽字；技術(shù)審查意見一欄中“專家審查意見”為打印稿，沒有親筆簽名。

2、核發(fā)的排污許可證填寫不規(guī)范。陽泉市振華耐酸陶有限公司，臨時排放污染物許可證（副本）只加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)公章，沒有具體的污染物排放總量指標(biāo)等數(shù)據(jù)，無法換領(lǐng)許可證。

3、行政許可的流程不夠清楚。部分縣區(qū)的行政許可沒有按照《行政許可法》的規(guī)定，在行政許可事項的接受、告知、承諾、辦結(jié)、回訪進(jìn)行詳細(xì)記錄。無法說明行政許可事項是否一次性告知、是否在承諾期限內(nèi)辦結(jié)。

晉中市：

一、行政處罰方面

1、部分檢查記錄和法律文書的違法事實不一致。常青膠粘廠的檢查記錄中沒有有毒廢水的排放，但下達(dá)的法律文書中卻有對“有毒廢水”行為的處罰。

2、法律文書使用不當(dāng)。有的需要下達(dá)聽證告知書的沒有下達(dá)。太谷縣新興化工廠下達(dá)停產(chǎn)的行政處罰需要下達(dá)聽證告知書而未下達(dá)，剝奪了當(dāng)事人聽證的權(quán)利，也未盡到環(huán)保部門告知的義務(wù)。

3、案卷填寫不夠規(guī)范，表述不準(zhǔn)確。大部分案卷在“處理意見表”案件來源一欄中填寫為“現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查記錄”；有的案卷 在案件處理意見和結(jié)案報告單中將“罰款”寫為“罰金”；有的罰款金額中將“萬”字給加個“單人旁”。

4、部分案卷資料不齊全。在對山西中凱集團(tuán)靈石熱電有限公司的處罰中，認(rèn)定的違法事實為“未按照市政府市政法（2008）17號完成限期治理任務(wù)”，在此案卷中沒有提供此文件，因此無從知道市政要求的治理任務(wù)完成時限是什么，不能對被認(rèn)定的違法事實進(jìn)行充分的證明。在對認(rèn)定超標(biāo)排污的企業(yè)，沒有有資質(zhì)單位提供的監(jiān)測報告。如對介休市鑫廣碳素廠和介休市順達(dá)碳素廠的行政處罰。

5、行為與決定不相符。有多個違法行為只處罰一個行為的現(xiàn)象。對靈石縣鴻滕洗煤有限公司的認(rèn)定的違法事實是“該廠鍋爐未配套建設(shè)脫硫設(shè)施和矸石未按照環(huán)評要求定點堆放、部分矸石傾倒在河床，”但只對其中一個違法行為進(jìn)行處罰。

6、存在越權(quán)處罰的現(xiàn)象。對被認(rèn)定為“土小企業(yè)”的單位實施處罰，這是一種越權(quán)行為，法律規(guī)定，對于這類企業(yè)應(yīng)該由政府實施取締、淘汰或者關(guān)閉。

7、適用法律條款不準(zhǔn)確。部分案件的處罰依據(jù)中只有處罰條款而沒有違反的法律條款。和順縣對西喂馬煤業(yè)有限公司下達(dá)的法律文書。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷填寫不規(guī)范。大多數(shù)驗收申請表封面未填寫收到該表的時間和編號、未填寫驗收文號。山西古船食品有限公司新建500噸/天面粉生產(chǎn)項目的環(huán)評中下一級環(huán)保部門審查意見一欄中無 “經(jīng)辦人”的簽名，參加評審的專家名單全部為打印，沒有親筆簽名。

2、“環(huán)評”批復(fù)的內(nèi)容不夠全面完整。對山西晉能艾斯空氣冷凝設(shè)備制造有限公司的“環(huán)評”批復(fù)為“生活廢水經(jīng)化糞池處理后和冷凝水經(jīng)園區(qū)進(jìn)入晉中市第二污水處理廠”。批復(fù)中沒有對該公司在晉中市第二污水處理廠投入運(yùn)行之前的產(chǎn)生的生活廢水和冷凝水怎么處理問題予以指出。

3、“環(huán)評”與批復(fù)對項目的規(guī)模填寫不一致。如對昔陽縣榮匯養(yǎng)殖專業(yè)合作社的環(huán)評登記表中的規(guī)模是5000頭養(yǎng)殖業(yè)，但在該項目的環(huán)評批復(fù)中寫的是3000頭。

4、行政許可法律依據(jù)不齊全。如對左權(quán)縣太行野果沙棘制品綜合加工項目的竣工驗收許可中沒有有資質(zhì)單位出具的監(jiān)測報告書，因此對此項目的竣工驗收就沒有法律依據(jù)。

5、竣工驗收的結(jié)論模糊?？⒐を炇諉挝辉隍炇战Y(jié)論中采用“經(jīng)研究決定，同意本項目竣工委員會意見和某某局意見，同意項目竣工驗收”的話語。這樣的結(jié)論沒有講清楚該企業(yè)是否通過竣工驗收。

呂梁市：

一、行政處罰案卷

1、記錄和表述不清楚。部分縣區(qū)的執(zhí)法案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準(zhǔn)確描述；有的執(zhí)法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。在執(zhí)法檢查記錄中，執(zhí)法人員對企業(yè)提出了限期治理的要求，是超越執(zhí)法權(quán)限的行為。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，無需出現(xiàn)在詢問相對人的詢 中。

2、法律文書內(nèi)容不全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應(yīng)嚴(yán)格按照處罰法的規(guī)定，內(nèi)容不能少。處罰決定書中只有罰款的內(nèi)容，沒有糾正違法行為的行為處罰內(nèi)容，就罰款而處罰。

3、聽證告知書的使用不規(guī)范。評查中發(fā)現(xiàn)，部分案卷使用聽證告知書條件不符合法律規(guī)定。部分案卷的聽證告知書中沒有體現(xiàn)告知相對人提起聽證程序申請的條款，雖然形式上送達(dá)了聽證告知書，但實質(zhì)上并沒有真正履行對相對人的告知義務(wù)。

4、適用法律不夠準(zhǔn)確。這個問題在很多案卷中都有體現(xiàn)，有一定的普遍性。山西格羅博南窯礦業(yè)有限公司煤礦廢水污染環(huán)境的處罰案卷，企業(yè)違法行為條款和作出處罰決定所依據(jù)的法律條款為同一條款。汾陽市鑫興機(jī)械設(shè)備制造有限公司案卷中，該企業(yè)并未辦理環(huán)境影響評價文件就投入生產(chǎn)，行政機(jī)關(guān)在處罰時使用依據(jù)的是《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷內(nèi)容不規(guī)范。有的案卷材料中沒有經(jīng)辦人的簽字，只蓋有公章；有的案卷材料中只簽一個名字，沒有注明行政機(jī)關(guān)的具體意見。中陽縣提供的行政許可案卷，申請環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)的文書中，申請單位沒有加蓋公章，而我們執(zhí)法部門就這樣受理了。

2、部分行政許可案卷的入卷資料不完整。有的案卷中缺少排污總量的申請文件及批復(fù)文件、排放標(biāo)準(zhǔn)的批復(fù)文件。有的連最基礎(chǔ)的環(huán)評文件都沒有入卷。長治市：

一、行政處罰案卷

1、記錄和表述不清楚。部分縣區(qū)的執(zhí)法案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準(zhǔn)確描述；有的執(zhí)法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。

2、法律文書內(nèi)容不全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應(yīng)嚴(yán)格按照處罰法的規(guī)定，內(nèi)容不能少。聽證告知書中沒有明確擬罰款數(shù)額，只是注明擬處罰款的幅度，這樣的告知行為，形式上符合了法律的要求，但從實質(zhì)上來講，并沒有依法履行行政機(jī)關(guān)對相對人的告知義務(wù)。同時部分案卷使用聽證告知書條件不符合法律規(guī)定。

3、執(zhí)法程序不夠嚴(yán)謹(jǐn)。如屯留縣環(huán)保局提供的處罰案卷，立案時間在處罰決定書下達(dá)的時間之后，明顯違反法律關(guān)于行政處罰程序的規(guī)定。

4、個別縣環(huán)保局執(zhí)法主體不合法。有的環(huán)境監(jiān)察大隊在執(zhí)法過程中以自己的名義進(jìn)行，而不是以委托行政機(jī)關(guān)的名義進(jìn)行，執(zhí)法主體不符合法律要求。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷內(nèi)容不規(guī)范。有案卷材料中沒有經(jīng)辦人的簽字，只有公章；有的案卷材料中只簽一個名字，沒有注明具體意見。沁縣環(huán)保局提供的兩份行政許可案卷，都是工業(yè)固廢加工免燒磚項目，在審批意見欄里，無經(jīng)辦人的簽字，只有其提出的意見。

2、部分行政許可案卷的入卷資料不完整。一個申領(lǐng)排污許可證 的案卷中居然沒有審批文件，沒有總量，排污許可證如何發(fā)放？

晉城市

一、行政處罰案卷

1、記錄和表述不夠清楚。部分縣區(qū)的執(zhí)法案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準(zhǔn)確描述；有的執(zhí)法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。

2、法律文書內(nèi)容不全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應(yīng)嚴(yán)格按照處罰法的規(guī)定，內(nèi)容不能少。澤州縣環(huán)保局提供的5個磚廠因無環(huán)保手續(xù)違法生產(chǎn)的案卷中，都沒有聽證告知書入卷。

3、聽證告知書的使用不規(guī)范。評查中發(fā)現(xiàn)，部分案卷使用聽證告知書條件不符合法律規(guī)定。行政執(zhí)法人員不知道聽證告知書什么時候用，什么時候不能用，如何使用，告知那些內(nèi)容。

二、行政許可方面：

1、個別案卷存在越權(quán)審批的現(xiàn)象。省環(huán)保局于2007年將煤炭行業(yè)的新改擴(kuò)建項目及技改項目的審批權(quán)限收回。但從案卷中反映出的越權(quán)審批的現(xiàn)象比較普遍。高平市環(huán)保局提供的龍頂山煤業(yè)有限公司年產(chǎn)30萬噸原煤技改項目案卷就出現(xiàn)了此類問題。

2、行政許可案卷內(nèi)容不規(guī)范。有案卷材料中沒有經(jīng)辦人的簽字，只有公章；有的案卷材料中只簽一個名字，沒有注明具體意見。高平市環(huán)保局提供的凱東石子加工廠案卷中審批意見欄中還明確寫著“本項目屬未批先建項目”，但又沒有相應(yīng)的處罰材料，反映執(zhí)法不到位。

3、部分行政許可案卷的入卷資料不完整，沒有一個統(tǒng)一的規(guī)范，同時，個別縣環(huán)保局存在建設(shè)項目突擊審批的嫌疑。

臨汾市：

一、行政處罰案卷

1、證據(jù)不充分。部分縣區(qū)的執(zhí)法案卷中，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準(zhǔn)確描述；有的執(zhí)法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。

2、處罰決定書的制作應(yīng)嚴(yán)格按照處罰法規(guī)定的處罰文書七大要素嚴(yán)格制作，內(nèi)容不能少。汾西縣、曲沃縣處罰決定書沒有明確繳納罰款的銀行名稱及繳納罰款的賬號，不符合收繳分離的原則。

3、違反法律時限要求。古縣環(huán)保局行政處罰事先告知書的送達(dá)時間與處罰決定書的送達(dá)時間相隔過近，不符合法律規(guī)定的7天的期限，在法律規(guī)定上侵害了當(dāng)事人陳述和申辯的權(quán)利。

4、聽證告知書的使用不規(guī)范，應(yīng)當(dāng)分清聽證告知書的使用條件，什么時候用，什么時候不能用，不能亂用。另外聽證告知書中沒有體現(xiàn)告知相對人提起聽證程序申請的條款，沒有履行對相對人的告知義務(wù)。

5、查處連續(xù)性不夠。鄉(xiāng)寧縣環(huán)保局有2個案卷中的執(zhí)法檢查記錄的日期為2007年10月，而直到2008年3月才對此案件進(jìn)行立案處理。與法律規(guī)定的“7日”的時限要求不相符，違法行為已經(jīng)過去5個月的時間，違法事實已經(jīng)發(fā)生了很大的變化。

二、行政許可方面：

1、存在越權(quán)審批嫌疑。從案卷反映的情況看，仍有審批煤炭的 建設(shè)項目存在，從案卷本身看，又沒有省局的委托文件，是否存在越權(quán)審批需要進(jìn)一步核實。

2、許可案卷內(nèi)容不規(guī)范。有的沒有經(jīng)辦人簽字，只有公章；有的是只簽一個名字，沒有具體意見；有一個部門的負(fù)責(zé)人的聯(lián)辦意見中簽署的是“沒有參加竣工驗收”，這是什么意見，為什么沒參加，是否推脫責(zé)任？

3、部分許可案卷資料不完整。最為嚴(yán)重的是一個建設(shè)項目的審批案卷中沒有環(huán)境影響評價報告，沒有環(huán)評報告的項目怎么審批，反映出部分行政許可承辦人員的不認(rèn)真，不嚴(yán)肅、不負(fù)責(zé)任。

運(yùn)城市

1、適用法律不當(dāng)或者是不準(zhǔn)確。少數(shù)環(huán)境執(zhí)法人員法律基礎(chǔ)知識薄弱，引用法律依據(jù)時，分不清條、款、項，條款顛倒，或引錯條款。個別案卷中，引用的有關(guān)法律依據(jù)，法定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為，存在適用法律錯誤，把法律中的“項”寫成款等等。

2、違法事實不清。違法事實需要數(shù)據(jù)描述的，前后文書中記載不一致，需要現(xiàn)場勘驗的，勘驗的數(shù)據(jù)不完整，不足以說明違法行為的輕重程度等。有的只說違法事實的結(jié)論，不說違法事實的表象，或者只說表象不說結(jié)論。

3、執(zhí)法案卷文書欠規(guī)范。(1)執(zhí)法文書種類不全，未使用全省統(tǒng)一的法律文書。如沒有結(jié)案報告等；(2)文書內(nèi)容填寫不全；(3)承辦人意見不明確，需負(fù)責(zé)人簽署意見的，沒有簽署意見，或意見表述不明確。需機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定的，沒有明確最終意見，或沒有各 負(fù)責(zé)人簽名；在詢問筆錄或現(xiàn)場筆錄等需要當(dāng)事人簽字的，沒有當(dāng)事人的意思表述，或簽字的位臵不當(dāng)。如詢問筆錄中沒有當(dāng)事人“看過屬實”之類的表述，沒有在各頁簽名，最后一頁沒有頂格簽名等；(4)處罰決定書未按處罰法規(guī)定的載明事項制作。如沒有行政處罰的履行方式或期限，沒有告知當(dāng)事人行政復(fù)義權(quán)或告知復(fù)議途徑、告知復(fù)議機(jī)關(guān)的名稱等；(5)罰款的繳納，案卷中沒有明確的方案記載，或執(zhí)行沒有最后結(jié)果等。

4、行政許可有遺漏項。部分行政許可項目中，存在缺少總量、環(huán)評執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)請示申請、批復(fù)，試生產(chǎn)申請、批復(fù)等核心審批程序。在許可的表格的填寫上存在諸多的問題，該簽的沒簽，該有的內(nèi)容沒有等等，整個案卷材料不齊全，制作不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。

第三篇：武漢市行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

市人民政府法制辦公室關(guān)于印發(fā)武漢市行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的通知

武法字〔2017〕9號

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

現(xiàn)將修改后的《武漢市行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》、《武漢市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》和《武漢市行政強(qiáng)制案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

武漢市人民政府法制辦公室

2017年7月7日

武漢市行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范行政許可行為，提高行政許可實施機(jī)關(guān)的執(zhí)法水平，進(jìn)一步促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1.實施行政許可的主體，必須是具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法定授權(quán)的組織和依法受委托的行政機(jī)關(guān)。

2.實施行政許可的主體經(jīng)過市、區(qū)人民政府的確認(rèn)。

3.實施的行政許可在其法定職權(quán)或者法定授權(quán)和委托范圍之內(nèi)。

（二）行政相對人認(rèn)定準(zhǔn)確

1.行政相對人必須是參與行政法律關(guān)系的公民、法人或者其他組織。

2.行政相對人必須依法能夠獨立行使權(quán)利。

3.行政相對人必須依法能夠承擔(dān)法律責(zé)任。

4.在案卷中應(yīng)有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或者企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）。

5.法律文書中，應(yīng)對行政相對人使用全稱，且前后一致。

（三）行政許可事項合法

1.受理的行政許可事項屬于依法設(shè)定的行政許可事項。

2.行政許可事項必須是經(jīng)過市、區(qū)人民政府清理確認(rèn)并向社會公布的事項，或者是新近公布實施的法律、法規(guī)規(guī)定的行政許可事項。

（四）適用依據(jù)合法

1.受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

2.準(zhǔn)予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

3.依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范作出行政許可決定的，所引用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范準(zhǔn)確無誤。

（五）程序合法

1.按照申請、受理、審查（聽證）、決定、送達(dá)的步驟實施行政許可。

2.依法向申請人履行告知義務(wù)。

3.依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的，告知申請人有要求舉行聽證的權(quán)利，并按照規(guī)定舉行聽證。

4.應(yīng)當(dāng)適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

二、行政許可一般程序文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政許可案卷）：

（一）申請階段（共10分，其中每個小項2分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.有行政許可申請文書或者預(yù)定格式的行政許可申請表，并載明申請人基本情況。申請人是公民的，有姓名、住址、工作單位、聯(lián)系電話等，并附身份證復(fù)印件（或者電子身份證打印件，下同）。申請人是法人或者其他組織的，有名稱、地址、法定代表人、聯(lián)系電話等，并附營業(yè)執(zhí)照或者主體資格許可證明等證照復(fù)印件（或者電子證照打印件，下同）。委托代理人申請行政許可的，必須附委托書和委托代理人身份證或者代理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.有申請人簽名或者蓋章及日期。

3.申請文書格式簡化，沒有與申請許可事項無直接關(guān)系的內(nèi)容。

4.要求申請人提供的申請材料沒有超出法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者沒有重復(fù)要求申請人提供申請材料，且與辦事指南公布的一致。

5.收件為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋“與原件核對無誤”的印章或者由申請人或者其代理人注明“與原件一致”并簽名或者蓋章。

（二）受理階段（共14分，其中第1項10分，第2、3項均為2分；依法沒有第2、3項的，不扣分）：

1.受理：申請人提交申請材料，申請事項屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)，申請材料齊全，符合法定形式，或者申請人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請，出具受理通知書，并依法送達(dá)。能夠當(dāng)即辦理的行政許可事項，可直接出具準(zhǔn)予行政許可的證件，可不出具受理通知書。

受理通知書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號、申請人姓名（名稱）及聯(lián)系電話、申請的事項、申請日期、收件清單（或者有加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、予以受理的依據(jù)及決定，受理通知書應(yīng)加蓋行政機(jī)關(guān)專用印章并注明日期。

2.更正：當(dāng)場更正的修改部分應(yīng)當(dāng)由申請人或者其代理人加蓋申請人印章或者捺手印。

3.補(bǔ)正：申請人提交申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次性書面告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，并依法送達(dá)。

補(bǔ)正告知書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號、申請人、申請日期、申請的事項、補(bǔ)正的理由、補(bǔ)正申請材料目錄、補(bǔ)正材料的交付日期，補(bǔ)正告知書應(yīng)當(dāng)加蓋行政機(jī)關(guān)專用印章并注明日期。

說明：（1）實行全程“網(wǎng)上辦”的事項，通過云端武漢政務(wù)服務(wù)大廳信息系統(tǒng)打印出的紙質(zhì)材料加蓋本部門行政審批專用印章后即具備法律效力，可不需要申請人再到窗口提交。

（2）不予受理的，應(yīng)說明理由和依據(jù)，出具加蓋本部門行政許可實施機(jī)關(guān)專用印章的不予受理通知書，并送達(dá)申請人。

（三）審查階段（共24分，其中每個小項4分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查后必須由審查人員簽注審查意見、審查日期。

2.根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，應(yīng)有2名以上行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員或者委托的第三方機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行現(xiàn)場核查，制作核查筆錄或者詢問筆錄。

核查筆錄應(yīng)記錄：核查的起止時間、地點、核查人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號（核查人員為行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫）、核查對象、核查的情況；核查對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對核查人拒絕簽名的說明和自己的簽名；核查時有見證人在場的，應(yīng)當(dāng)有見證人簽名及日期。

詢問筆錄應(yīng)記錄：詢問的起止時間、地點、詢問人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號（核查人員為行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫）、被詢問人的基本情況、詢問內(nèi)容；被詢問對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對被詢問人拒絕簽名的說明和自己的簽名。

3.由受理行政機(jī)關(guān)審查后依法應(yīng)當(dāng)報上級行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，受理行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知申請人或者其代理人，并在法定期限內(nèi)作出初步審查意見，將全部申請材料報送上級行政機(jī)關(guān)。

4.直接關(guān)系他人重大利益的行政許可事項，有行政許可申請事項利害關(guān)系人告知書（公示告知的，有公示文書復(fù)印件和張貼記錄），并有申請人、利害關(guān)系人陳述和申辯筆錄。

陳述和申辯權(quán)利告知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：被告知人的姓名（名稱）、告知的事項及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利、行使期限及途徑，相關(guān)法律依據(jù)、行政機(jī)關(guān)專用印章及日期。

陳述和申辯筆錄應(yīng)當(dāng)記錄：起止時間、地點，承辦人、記錄人的姓名，陳述人、申辯人的基本情況，陳述、申辯的內(nèi)容，陳述人、申辯人在筆錄末尾處簽署的意見及簽名。

5.依法應(yīng)當(dāng)由行政許可實施機(jī)關(guān)委托社會中介組織檢測、檢驗、檢疫的，應(yīng)當(dāng)出具書面委托書，并附社會中介組織檢測、檢驗、檢疫結(jié)果報告。

6.按照行政許可法特別規(guī)定程序?qū)彶榧稗k理行政許可時，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)法律文書，文書應(yīng)當(dāng)齊全規(guī)范。

（四）聽證階段（共10分，其中每個小項2分；依法不需要履行聽證程序的，不扣分）：

1.告知權(quán)利：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利，并依法制作聽證告知書。

聽證告知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號、被告知有權(quán)申請聽證人姓名（名稱）、告知的事項及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利及相關(guān)事項、提出聽證申請的法定期限、行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人（行政許可承辦人）、電話、地址、行政機(jī)關(guān)專用印章及日期。

2.通知聽證：申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽證，并制作聽證通知書，于舉行聽證的7日前將舉行聽證的有關(guān)內(nèi)容告知申請人、利害關(guān)系人。

聽證通知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號、聽證申請人姓名（名稱）；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務(wù)等基本情況，聽證時間、聽證地點、行政許可聽證申請人權(quán)利（應(yīng)當(dāng)寫明行政許可申請人、利害關(guān)系人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權(quán)利；告知聽證申請人、利害關(guān)系人提供證據(jù)）；行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；行政機(jī)關(guān)專用印章及日期。

3.舉行聽證，應(yīng)當(dāng)對社會予以公告，且聽證公告內(nèi)容規(guī)范。聽證公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號、聽證公告的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；舉行聽證的時間、地點、案由；告知利害關(guān)系人、其他申請參加聽證人員參加聽證的途徑；行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；

行政機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。

4.聽證筆錄制作規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或者其代理人簽名。

5.聽證報告內(nèi)容規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：案由、案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間。

（五）決定階段（共26分）：

1.除可以當(dāng)場作出行政許可外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定），并有延期的批準(zhǔn)文書，制作有延長期限及其理由的告知書，送達(dá)申請人。（7分）

2.行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政許可審批，應(yīng)當(dāng)制作內(nèi)部審批文書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共7分，其中第3項2分，其他項目各1分）：

（1）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（2）行政許可申請人基本情況：應(yīng)當(dāng)寫明申請人姓名（名稱）、法定代表人、工作單位、電話、住址（地址）等。

（3）審查情況：應(yīng)當(dāng)說明審查的基本情況、準(zhǔn)予（不予）行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（4）承辦人意見：承辦人建議準(zhǔn)予（不予）行政許可的意見、簽名及日期。

（5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)當(dāng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人審批意見：應(yīng)當(dāng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

說明：對于簡單的行政許可事項，內(nèi)部審批文書中可以無承辦機(jī)構(gòu)審核意見和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。

3.行政機(jī)關(guān)作出行政許可決定，應(yīng)當(dāng)制作行政許可決定書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）準(zhǔn)予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫明審查的情況，準(zhǔn)予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，決定準(zhǔn)予行政許可項目的名稱；對行政許可申請人頒發(fā)行政許可證件期限、地點。

（5）作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章。

（6）作出行政許可決定的日期。

說明：如辦件量特別大，并已制作許可證的，可不制作行政許可決定書。

4.行政機(jī)關(guān)作出不予許可決定，應(yīng)當(dāng)制作不予行政許可決定書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）不予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫明審查的情況，不予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（5）救濟(jì)途徑：告知申請人如不服不予行政許可決定，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，以及申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）作出不予行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和日期。

（六）送達(dá)階段（共8分，其中每個小項2分）：

1.行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽、加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。

2.送達(dá)文書或者許可證照手續(xù)規(guī)范。采取直接送達(dá)的，有送達(dá)材料名稱、文號、送達(dá)時間、送達(dá)地點、送達(dá)人簽名；被送達(dá)人、代收人或者見證人簽名；被送達(dá)人拒收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)注明拒收的理由。委托送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在備注中注明。公告送達(dá)應(yīng)當(dāng)將公告文書歸檔入卷。郵寄送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中。

3.行政許可收費(fèi)有法律、行政法規(guī)依據(jù)，并且按照有關(guān)部門公布的法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收取，使用合法票據(jù)。

4.證照類許可應(yīng)當(dāng)有證照內(nèi)容摘要或者備份。

（七）立卷歸檔（共8分，其中每個小項1分）

1.實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案兩卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎規(guī)范的卷皮，案卷裝訂整齊、無金屬物（特殊材料除外）。

3.卷內(nèi)目錄和備考表填寫合乎規(guī)范。

4.卷內(nèi)材料按辦案過程順序排列，或者將準(zhǔn)予許可決定書（不予許可決定書）排在卷首，重復(fù)材料一般應(yīng)剔除。

5.卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫，案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表不編號。

6.紙張無破損，破損文書應(yīng)當(dāng)修補(bǔ)或復(fù)制；大小規(guī)格統(tǒng)一（一般用A4紙），文書過小的應(yīng)當(dāng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)當(dāng)折疊整齊。

7.卷內(nèi)材料用鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，當(dāng)事人提供的材料用鉛筆或圓珠筆書寫的，立卷前先予復(fù)印。

8.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、提取時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或者實物證據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。

三、當(dāng)場作出的行政許可案件文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，其中每個小項10分）：

（一）有申請人基本情況，包括姓名（名稱）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清單及申請人的確認(rèn)。

（三）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名。

（四）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的理由和法律依據(jù)。

（五）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的明確表示。

（六）有作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章。

（七）有作出行政許可決定的日期。

（八）有告知請申人如對不予許可決定不服的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（九）有送達(dá)記錄。

（十）法定收費(fèi)附票據(jù)復(fù)印件。

四、市委、市人民政府對行政審批工作有新要求（如實行并聯(lián)審批、告知承諾等審批方式創(chuàng)新或者為優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境對行政審批事項實行“減程序、減時限、減收費(fèi)”）的，行政許可案卷評查有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)按照該要求進(jìn)行。

五、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政許可是否合法的標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實體問題和重要法定程序問題，關(guān)系到行政許可決定本身是否成立，或者行政許可決定是否合法有效。雖未設(shè)具體分值，但不符合其中任何一項基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。

六、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分方法，按事項辦理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對不具備基本要素或者不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或者本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書種類不參評、不扣分；行政執(zhí)法部門的上級行政機(jī)關(guān)對行政許可文書格式及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽證條件、訴訟期限等法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供依據(jù)，不扣分。行政執(zhí)法部門根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》第四章第六節(jié)的規(guī)定，依照特別程序?qū)嵤┬姓S可所制作的相關(guān)法律文書，不參評、不扣分，但應(yīng)當(dāng)齊全、規(guī)范并在案卷中體現(xiàn)，作為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)予以評查。

七、本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的問題，由市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(文字)

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評查時，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時間、地點(應(yīng)注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；(4)有物品保存期限和地點；(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點、送達(dá)時間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第五篇：行政執(zhí)法案卷管理制度

食品藥品監(jiān)督管理局行政執(zhí)法案卷管理制度

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷管理，保障依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷是指在行政處罰、行政許可、行政復(fù)議、政府信息依申請公開等執(zhí)法過程中形成的與案件有關(guān)的按照一定順序匯集成卷的案件材料。

第三條 行政處罰、行政許可、政府信息依申請公開、移送其他部門案卷由案件承辦人負(fù)責(zé)立卷。行政復(fù)議、行政應(yīng)訴、行政賠償案卷由法規(guī)科承辦人負(fù)責(zé)立卷。已經(jīng)辦結(jié)的行政執(zhí)法案件，案件承辦人應(yīng)在10個工作日內(nèi)立卷。

行政執(zhí)法案件應(yīng)當(dāng)一案一卷，簡易程序的行政處罰案件可按時間順序集中匯集成卷。

第四條 正在辦理中的行政執(zhí)法案件，案件材料由案件承辦人保管；已歸檔案卷由法規(guī)科人員負(fù)責(zé)保管。

第五條 行政執(zhí)法案件立卷后應(yīng)報送法規(guī)科審核整理歸檔。

第六條 案卷查閱實行登記審批制度。正在辦理中的行政執(zhí)法案件，除案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、法規(guī)科核審人、主管局領(lǐng)導(dǎo)、局主要負(fù)責(zé)人查閱外，其他人員一般不得查閱或借閱。已歸檔案卷，本局工作人員因工作需要查閱案卷的，應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案查閱管理規(guī)定。本部門以外單位、人員需要查閱或借閱案卷的，案卷保管人應(yīng)書面登記相關(guān)信息，在報請局主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可提供案卷。

第七條 違反本制度案卷管理規(guī)定造成后果的，按照《行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》相關(guān)規(guī)定對有關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。

第八條 本制度自印發(fā)之日起施行。