第一篇：渠縣煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督落實細(xì)則

渠縣煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督落實細(xì)則

第一條 為維護(hù)國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國家煙草專賣制度，加強(qiáng)渠縣煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，促進(jìn)行業(yè)自律，保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，根據(jù)《四川省煙草專賣局轉(zhuǎn)發(fā)國家局關(guān)于切實發(fā)揮內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制作用意見的通知》(川煙專〔2010〕19號)精神制定本落實細(xì)則。

第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須遵循依法行政、責(zé)任效率和公開、公平、公正的原則，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾。

第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須對轄區(qū)涉及煙草專賣品經(jīng)營行為實行事前、事中、事后全過程的專賣管理監(jiān)督。

第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須實行全員管理監(jiān)督，在加強(qiáng)企業(yè)自律經(jīng)營的前提下，充分發(fā)揮專賣管理部門職能作用。

第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督按照屬地管理原則，渠縣煙草專賣局負(fù)責(zé)管理。

第六條 行業(yè)內(nèi)從事煙草專賣品銷售、物流的部門必須加強(qiáng)自律，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，并自覺接受專賣管理監(jiān)督。

第七條 任何單位和個人對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定的行為，有權(quán)舉報。煙草專賣部門應(yīng)當(dāng)及時處理，并保護(hù)舉報人員的合法權(quán)益。

第八條 本辦法適用于渠縣煙草專賣局（營銷部）。

第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第九條 成立內(nèi)部監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長：趙平

副組長：李海丹 楊軍 楊秉峻

成 員：饒英慧 田浩 王清 李勇 李偉 王磊 王海波 熊長路 王偉 田波 付冬梅 宋召莉

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在專賣管理科，田浩同志兼任辦公室主任。

辦公室人員組成：舒中玉、楊擘，辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)管的組織、協(xié)調(diào)、檢查、考核。

縣局主要職責(zé)：

第十條

（一）貫徹落實上級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實施本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制；

（二）對本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)、違紀(jì)案件；

（三）市局交辦和其他需要由縣級局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。第三章 監(jiān)管對象、內(nèi)容與細(xì)則

第十一條 渠縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象是渠縣煙草營銷部營銷片區(qū)、物流中心渠縣分站。

第十二條 渠縣煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容是卷煙、雪茄煙的入網(wǎng)銷售，物流配送，落地入戶銷售情況，是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定。

第十三條 賣管理部門每月對卷煙入網(wǎng)、落地入戶銷售情況進(jìn)行核查：通過對專賣管理信息系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)管→預(yù)警監(jiān)管分析，深入到零售戶進(jìn)行實地核查。專賣管理科每月抽查1條送貨線路，每條線抽查不少于10戶；稽查中隊每月抽查2條送貨線路，每條線抽查不少于20戶，做好核查記錄并及時向被核查部門反饋核查情況，專賣管理科形成核查情況匯報，報分管領(lǐng)導(dǎo)。

第十四條 渠縣局專賣管理部門每月對卷煙銷售情況進(jìn)行隨機(jī)抽查，了解掌握卷煙銷售的具體情況，核對銷售數(shù)據(jù)，是否存在拆單分?jǐn)?、賣大戶、貼水讓利、變價銷售卷煙，并及時上報發(fā)現(xiàn)的問題，并有“糾正/預(yù)防措施處理單”。

第十五條 發(fā)揮對同級業(yè)務(wù)部門經(jīng)營活動的專賣管理監(jiān)督作用，參與生產(chǎn)經(jīng)營政策的制定，了解日常生產(chǎn)經(jīng)營情況，按照國家局專項治理卷煙體外循環(huán)工作要求，每季度對縣營銷部卷煙經(jīng)營情況進(jìn)行檢查，核對卷煙訪銷數(shù)量、卷煙送貨數(shù)量等，并于每季結(jié)束三日內(nèi)存檔《專項治理體外循環(huán)檢查表》。

第十六條 每月實地走訪零售戶不少于50戶，核對煙草制品配送地點(diǎn)和專賣零售許可證核準(zhǔn)的地址是否一致，核對網(wǎng)內(nèi)卷煙經(jīng)營戶是否具備零售資格，依法查處擅自改變配送對象和配送線路、無證經(jīng)營的行為。

第十七條 縣煙草專賣局舉報電話12313，由內(nèi)管人員楊擘對舉報信息認(rèn)真登記，及時處理；內(nèi)部舉報信息由田浩同志負(fù)責(zé)組織人員，認(rèn)真調(diào)查，掌握基本違法、違規(guī)、違紀(jì)事實后，按程序移交

第十八條 局每年對行業(yè)內(nèi)有關(guān)人員進(jìn)行不少于4次的煙草專賣法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，上報《培訓(xùn)情況總結(jié)》；各部門組織本部門所有人員學(xué)習(xí)煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定。

第二篇：河池市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督試點(diǎn)工作實施方案

河池市煙草專賣局

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督試點(diǎn)工作實施方案

國家局于2011年2月12日印發(fā)了新修訂的《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》（下稱《工作規(guī)范》），為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制建設(shè)，河池市煙草專賣局被區(qū)局列為全區(qū)煙草行業(yè)《工作規(guī)范》運(yùn)行的試點(diǎn)工作單位，這是一項極其光榮而又艱巨的任務(wù)，也是區(qū)局對我局專賣工作的肯定與厚望。為認(rèn)真學(xué)習(xí)、深入貫徹落實《工作規(guī)范》，加大內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作力度，進(jìn)一步提升專賣內(nèi)管工作質(zhì)量，確保河池局內(nèi)管試點(diǎn)工作的順利開展，特制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

以“國家利益至上、消費(fèi)者利益至上”的行業(yè)共同價值觀為指導(dǎo)，以煙草專賣法律法規(guī)為準(zhǔn)繩、以制度建設(shè)為保障，以學(xué)習(xí)培訓(xùn)為抓手，以檢查考核及責(zé)任追究為手段，堅持“區(qū)局主導(dǎo)、市局主管、縣局主抓”的工作要求，努力建設(shè)“人人被監(jiān)管、行為受約束、事事講程序、規(guī)范靠制度”內(nèi)部監(jiān)管工作目標(biāo)，圍繞“卷煙上水平”基本方針和戰(zhàn)略任務(wù)，進(jìn)一步推進(jìn)專賣管理工作上水平。

二、組織機(jī)構(gòu)

為確保本次內(nèi)管試點(diǎn)工作順利開展，結(jié)合河池局實際，決定成立河池市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。成員如下：

組 長：范東升

常務(wù)組長：石 雷

副 組 長：銀

東、韋培章、容江生、韋崢宇、各縣級局局長 成 員：韋紹鋒、各縣級局副局長

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在河池市局內(nèi)管科。主 任：銀東

成 員：黃毅、李帆、劉永琦、張發(fā)照。

辦公室主要職責(zé)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本次內(nèi)管試點(diǎn)工作的實施并對各縣級局內(nèi)管工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

三、宣傳、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)

（一）宣傳動員階段（4月28日至5月10日）。大造聲勢，發(fā)揮宣傳導(dǎo)向作用，要在全市煙草范圍內(nèi)營造貫徹落實《工作規(guī)范》濃厚的輿論氛圍。5月10日前，各縣級局要在機(jī)關(guān)在大院內(nèi)懸掛以內(nèi)部專賣監(jiān)督管理為內(nèi)容的大橫幅，開辟專題宣傳窗、出版學(xué)習(xí)貫徹落實《工作規(guī)范》相關(guān)內(nèi)容墻報、印發(fā)宣傳小資料、張貼宣傳標(biāo)語；不定期地出版內(nèi)管《工作簡報》，通過《工作簡報》形式，更好宣傳指導(dǎo)內(nèi)管工作進(jìn)展情況，起到樹立典型，交流工作，推進(jìn)內(nèi)管工作深入開展。利用河池?zé)煵輬?、河池?zé)煵菥W(wǎng)等媒體，加大對《工作規(guī)范》的宣傳力度，使宣傳工作更加深入人心，家喻戶曉。同時，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，不僅要求全體專賣人員積極參與，還要充分調(diào)動全行業(yè)職工共同參與此項工作，使《工作規(guī)范》更

好、更快地融入到整個內(nèi)管工作實踐中。

（二）學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段（5月11日至5月20日）。精心組織、認(rèn)真學(xué)習(xí)。各縣級局要把學(xué)習(xí)《工作規(guī)范》作為當(dāng)前一項重要工作抓好、抓實，抓出成效。要認(rèn)真組織廣大專賣人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、研讀《工作規(guī)范》，同時參考閱讀《煙草專賣法》、《廣西壯族自治區(qū)煙草專賣管理條例》，結(jié)合國家局、區(qū)局和河池市局領(lǐng)導(dǎo)對學(xué)習(xí)《工作規(guī)范》的重要講話精神。創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，各縣局可采取集中學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)、個人自學(xué)、專題輔導(dǎo)、典型引導(dǎo)的方式，把廣大專賣人員的思想統(tǒng)一集中到當(dāng)前學(xué)習(xí)《工作規(guī)范》高潮上來。要求縣級局領(lǐng)導(dǎo)每月集中學(xué)習(xí)不少于三次，專賣人員集中學(xué)習(xí)不少于40個學(xué)時，在學(xué)習(xí)中，各單位必須做到每次學(xué)習(xí)有記錄、有簽到、有考勤、有個人學(xué)習(xí)記錄本，個人每月必須有一次學(xué)習(xí)心得筆記。加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，由市局組織各縣級局，根據(jù)不同層次的專賣人員進(jìn)行培訓(xùn)，在培訓(xùn)中，由淺入深，循序遞進(jìn)，抓住要點(diǎn)、把握實質(zhì)，重點(diǎn)培訓(xùn)。準(zhǔn)確理解和把握其精神實質(zhì)，使學(xué)習(xí)培訓(xùn)真正收到良好效果，促進(jìn)內(nèi)管試點(diǎn)工作順利開展。

為幫助廣大專賣人員更深入學(xué)習(xí)、理解《工作規(guī)范》，鞏固學(xué)習(xí)知識，市局將近期編寫《工作規(guī)范》知識測試題，5月至6月底開展一次全員“征文”活動，供大家學(xué)習(xí)參考。通過不同的學(xué)習(xí)方式和理論培訓(xùn)，進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)營人員依法、依規(guī)經(jīng)營意識，引導(dǎo)廣大專賣人員更深刻理解和領(lǐng)會專賣內(nèi)管工作

內(nèi)涵、精神實質(zhì)、根本要求，切實增強(qiáng)全員貫徹落實專賣內(nèi)管工作的自覺性和執(zhí)行力。

四、深入調(diào)研

當(dāng)前要緊扣學(xué)習(xí)貫徹落實《工作規(guī)范》這一主題，圍繞卷煙營銷、煙葉生產(chǎn)、專賣管理、行政執(zhí)法作為重點(diǎn)課題，開展深入調(diào)查研究，摸清在專賣管理中那些在影響和制約內(nèi)管工作開展存在的突出問題。主要針對以下三個方面，一是卷煙銷售流通環(huán)節(jié)。貨源分配、卷煙打碼、客戶信息、許可證信息、貨源訂單、銷售價格和落地銷售等，在實際監(jiān)管中存在問題和不足；二是煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從計劃任務(wù)分解、煙農(nóng)信息建立、煙葉物資發(fā)放、合同簽訂、種植收購監(jiān)管、調(diào)撥銷售、準(zhǔn)運(yùn)證開具等流程存在的問題和不足；三是專賣內(nèi)管工作，針對專賣員、市管員、客戶經(jīng)理、配送員的監(jiān)督管理所存在問題和不足。結(jié)合實際行，進(jìn)行排查、分析、梳理，最終形成內(nèi)管工作可行性報告，為下一步內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展打下基礎(chǔ)。

五、試點(diǎn)先行、突出重點(diǎn)、分步實施

為進(jìn)一步推動全局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督試點(diǎn)工作的開展，遵循“因地制定、試點(diǎn)先行、先易后難”的原則，根據(jù)我局具體實際和各縣級局工作范圍不同，市局決定將南丹局、宜州局、都安局列為河池市局執(zhí)行《工作規(guī)范》試點(diǎn)單位。作為試點(diǎn)單位要本著對工作高度負(fù)責(zé)，全力以赴，在市局領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)、協(xié)調(diào)下，以最快地工作效率，以最新的工作姿態(tài)，以開拓進(jìn)取，創(chuàng)新的工作機(jī)制，出色完成這次內(nèi)管試點(diǎn)工作。全局上下要積極推行在試點(diǎn)單位好的工作方法、工作經(jīng)驗上，以點(diǎn)帶面，全面帶動各縣級局，深入貫徹落實好內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。

六、改進(jìn)、提高、抓落實

各單位要高度重視，堅持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則，真正做到，第一把手親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、職能部門認(rèn)真抓，抽調(diào)精兵強(qiáng)將，統(tǒng)籌兼顧，集中力量，按照《工作規(guī)范》條款，逐項、逐條與原工作制度、工作秩序、工作措施、工作職責(zé)進(jìn)行一次大梳理，去偽存真，從而有針對性、可操作性、可行性地修改完善，建立內(nèi)部監(jiān)管工作新機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，規(guī)范專賣人員工作行為，實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。

七、工作要求

（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各縣級局要高度重視、統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，把內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作新機(jī)制，作為當(dāng)前專賣管理一項重要工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實內(nèi)管工作責(zé)任，抓好、抓實這項工作。各縣級局要相應(yīng)制定切實可行的工作實施細(xì)則，成立內(nèi)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組，落實相關(guān)責(zé)任人，要在河池市局內(nèi)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一工作部署下，開展好本單位內(nèi)管工作，確保內(nèi)管工作取得實效。

（二）加大工作力度，推進(jìn)內(nèi)部專賣管理工作

高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，扎實開展好這次內(nèi)部管理監(jiān)督試點(diǎn)工作，認(rèn)真貫徹落實《工作規(guī)范》，有效推進(jìn)內(nèi)管長效機(jī)制建設(shè)，建立行業(yè)專賣內(nèi)管信息平臺，進(jìn)一步提高內(nèi)管工作效率，開展監(jiān)督檢查，有效的解決生產(chǎn)經(jīng)營的突出問題，根據(jù)《工作規(guī)范》，工作任務(wù)、監(jiān)管職責(zé)分解落實到每個內(nèi)管人員，明確具體標(biāo)準(zhǔn)和完成時限，確保專賣內(nèi)管長效機(jī)制正常有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。

(三)推進(jìn)“6S”現(xiàn)場管理

各單位在推行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的同時，結(jié)合“創(chuàng)優(yōu)”工作，完善基礎(chǔ)建設(shè)（硬件）設(shè)施，配齊專賣內(nèi)管人員，推進(jìn)“6S”現(xiàn)場管理。力求做到辦公環(huán)境整潔、大方，辦公室設(shè)施完善，擺放有序，桌面辦公用品、文件、材料存放規(guī)整，辦公人員穿戴一致，禮貌待人，辦事嚴(yán)謹(jǐn)。痕跡化管理到位，大事記以及會議記錄、資料檔案及時歸檔上柜。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查，建立獎罰機(jī)制

各級領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室要認(rèn)真履行職責(zé)，對這次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督試點(diǎn)工作，根據(jù)工作進(jìn)度時限，進(jìn)行督促、檢查考評，及時整改薄弱環(huán)節(jié)。對各縣級局內(nèi)管工作開展，市局將不定期進(jìn)行指導(dǎo)、督促、檢查。同時建立健全獎罰機(jī)制，抓好典型，樹立標(biāo)桿，發(fā)揚(yáng)典型標(biāo)桿的示范引領(lǐng)作用，調(diào)動領(lǐng)導(dǎo)、職工共同參與這次內(nèi)管工作。對執(zhí)行不力，工作進(jìn)展緩慢的單位，予以通報批評，對各項工作落實較好的單位，要樹典型，予以表彰，同時將納入工作考核。各單位對推行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中，遇到的疑難問題和薄弱環(huán)節(jié)，要及時反饋市局內(nèi)管科，各縣級局每月必須向內(nèi)管科匯報一次工作進(jìn)展情況，試點(diǎn)單位每半月匯報一次工作情況。

二〇一一年四月二日

第三篇：縣煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作小結(jié)

安遠(yuǎn)縣煙草專賣局內(nèi)管工作小結(jié)

市局內(nèi)管辦：

內(nèi)管工作改革以來，我局認(rèn)真貫徹落實省、市局工作要求，大力開展內(nèi)管委派制工作，強(qiáng)化內(nèi)管工作流程規(guī)范的學(xué)習(xí)，鞏固和完善內(nèi)管長效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管和同級監(jiān)管，全面規(guī)范行業(yè)內(nèi)部卷煙經(jīng)營行為。結(jié)合工作實際，現(xiàn)將內(nèi)管改革以來工作匯報如下：

一、基本工作情況

1、全省專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)改革試點(diǎn)工作啟動電視電話會議后，按照省、市局相關(guān)工作要求，成立了內(nèi)管派駐組，配齊了內(nèi)管人員，和工作設(shè)施。為加強(qiáng)部門聯(lián)絡(luò)，營銷配送煙葉部門指定了一名副主任為專賣內(nèi)管工作聯(lián)絡(luò)員，配合專賣內(nèi)管工作。

2、加強(qiáng)同級監(jiān)管，規(guī)范卷煙經(jīng)營。

（1）積極參與營銷策略的制定、評估和個性策略等環(huán)節(jié)工作，做好前期監(jiān)管。同時要求營銷配送部門對客戶級別調(diào)整、送貨異?，F(xiàn)象等報表要報內(nèi)管備案，內(nèi)管派駐組對資料進(jìn)行核實；

（2）對本地在銷卷煙品牌進(jìn)行分級監(jiān)管，參考卷煙外流情況并結(jié)合轄區(qū)實際，將卷煙品牌分為紅色、橙色、藍(lán)色，實行差異化管理。并根據(jù)品牌分級、預(yù)警信息，有針對性的開展市場走訪。通過錯時、分地域走訪，及時掌握轄區(qū)內(nèi)卷煙銷售、零售客戶信息和卷煙配送等情況，查找可能出現(xiàn)的不規(guī)范經(jīng)營行為線索；

（3）對專賣查處真煙案件中涉及的一次性查獲30條以上或單品牌數(shù)量15條以上的涉案人員向營銷部門提出供貨建議，和對涉案人員進(jìn)行監(jiān)管；

（4）認(rèn)真做好了電訪監(jiān)聽、電話詢訪和網(wǎng)上監(jiān)控等工作，每個工作日內(nèi)在線隨機(jī)進(jìn)行有針對性地監(jiān)聽本轄區(qū)9戶以上經(jīng)營戶的電話訂貨錄音，從每天監(jiān)聽中未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為；

（5）開展卷煙100%入網(wǎng)、100%落地、100%落戶專項排查工作。通過市場排查，轄區(qū)有效經(jīng)營戶都已入網(wǎng)，定點(diǎn)取貨戶已經(jīng)全部取消，卷煙配送能夠全部送貨到戶。對因特殊原因（如：經(jīng)營戶關(guān)門不在店內(nèi)）造成無法正常送貨到位的，都能按照規(guī)定程序做異常，同時將卷煙送到異常接受點(diǎn)處理，無不規(guī)范經(jīng)營現(xiàn)象發(fā)生。

4、煙葉生產(chǎn)監(jiān)管情況

安遠(yuǎn)縣局作為，為進(jìn)一步加強(qiáng)煙葉監(jiān)管工作，安遠(yuǎn)縣局內(nèi)管派駐組元月份繼續(xù)隨同縣局督察組到各煙站及育苗大棚，實地核查了育苗協(xié)議簽訂情況及實際育苗情況。今年是安遠(yuǎn)煙葉種植的啟動年，也是對煙葉種植監(jiān)管工作的第一年，切實有效的加強(qiáng)煙葉種植各環(huán)節(jié)監(jiān)管，使我局煙葉工作步入規(guī)范化軌道，對我局內(nèi)管工作的開展具有重要意義。我局煙葉移栽工作已經(jīng)結(jié)束，我局內(nèi)管派駐組與煙葉部、綜合部人員成立督察組，對我縣煙葉種植面積進(jìn)行了實地核查。

為確保核查工作的順利開展，我局對督察組工作人員提出了三點(diǎn)要求：一是工作要求要嚴(yán)、工作作風(fēng)要實，明確分工、責(zé)任到人，深入田間地頭核查煙株。二是抽查覆蓋面要廣、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性要高，嚴(yán)格按照省、市局關(guān)于面積核實工作要求，確保所核查面積具有一定的代表性。三是反映問題要準(zhǔn)、整改速度要快，要充分運(yùn)用煙葉監(jiān)管相關(guān)知識，分析比對核查數(shù)據(jù)，對檢查中出現(xiàn)的問題，特別是數(shù)量不足、質(zhì)量不高的，嚴(yán)肅追究責(zé)任、限時整改。

5、規(guī)范內(nèi)管工作流程。為使內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作真正形成制度化、規(guī)范化，緊密結(jié)合專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)改革工作變化的特點(diǎn)，我局對內(nèi)管工作內(nèi)容及規(guī)章制度進(jìn)行了重新梳理、健全和完善，建立了聯(lián)絡(luò)員制度、聯(lián)席會議制度等。同時制定和完善了大戶管理、需求預(yù)測和資金回籠等8項內(nèi)控制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理。

6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。為使內(nèi)管人員和相關(guān)部門人員全面掌握和熟悉內(nèi)管相關(guān)工作，每月組織1-2次專題培訓(xùn)，參加培訓(xùn)面達(dá)100%，針對每次培訓(xùn)進(jìn)行了效果測試，切實增強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)。

二、工作成效

1、預(yù)警分析處理情況

今年1-5月份，共處理預(yù)警信息1062起。其中客戶管理預(yù)警1233起、訂單預(yù)警1577起、供貨合理性預(yù)警16起、送貨異動預(yù)警43起。啟動異常調(diào)查12起，其中上級下發(fā)任務(wù)2起。通過調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范經(jīng)營行為。

2、案件查處情況

截止到5月份，查處非法收購案件6起，查獲卷煙177條，查獲卷煙品牌以白沙（軟）、紅玫（硬精品）等為主。

3、市場監(jiān)管情況

通過對卷煙銷售各環(huán)節(jié)的內(nèi)部監(jiān)管，沒有發(fā)現(xiàn)卷煙銷售有違規(guī)操作現(xiàn)象，全部做到100%入網(wǎng)、100%落地、100%落戶銷售。

三、存在問題

1、內(nèi)管工作流于形式，各個容易出現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營的環(huán)節(jié)都有監(jiān)管流程和監(jiān)管辦法，但大都流于形式,紙面的東西多過實際的內(nèi)容。

2、內(nèi)管工作存在某種程度的脫節(jié)，內(nèi)管員與中隊長之間，內(nèi)管派駐組與專賣、營銷配送部門之間未形成有效的監(jiān)管體系，給內(nèi)管工作的有效開展造成困難。

四、下一步工作打算

1、繼續(xù)加強(qiáng)市場走訪工作。市場走訪是掌握第一手資料的有效途徑，能夠及時發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營、違法經(jīng)營情況，但是要有針對性的開展，要結(jié)合專賣查處信息、預(yù)警信息、貨源投放信息對不同的零售戶做好市場走訪工作，為內(nèi)部監(jiān)管提供堅實的參考依據(jù)。

2、加強(qiáng)對真煙案件的分析處理，特別是針對易外流卷煙的分析把握。

3、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn), 按照計劃要求組織內(nèi)管和相關(guān)人員開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，切實提高規(guī)范經(jīng)營意識，增強(qiáng)業(yè)務(wù)工作水平。同時注重培訓(xùn)的效果，每次培訓(xùn)都有培訓(xùn)效果評估，培訓(xùn)痕跡資料都要?dú)w檔，保存完整。

二〇一二年五月三十一日

第四篇：2010年煙草專賣局內(nèi)部專賣管理工作總結(jié)

2010年煙草專賣局內(nèi)部專賣管理工作總結(jié)

今年以來，我局根據(jù)市局關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作的要求，結(jié)合實際工作情況，建章建制、狠抓落實，深入貫徹落實淮安內(nèi)管工作現(xiàn)場會精神，進(jìn)一步健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度，強(qiáng)化長效機(jī)制建設(shè)，重點(diǎn)加強(qiáng)了內(nèi)管人員學(xué)習(xí)、隊伍建設(shè)、流程梳理、日常監(jiān)管工作?，F(xiàn)將內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作匯報如下：

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識、統(tǒng)一思想

為了使全體干部職工能認(rèn)真貫徹執(zhí)行煙草專賣法律、法規(guī)，牢固樹立國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價值觀；樹立依法經(jīng)營、依法行政的法律意識、自律意識、監(jiān)管意識、責(zé)任意識，我局采取形式多樣的教育、培訓(xùn)方式:

1、利用每周科務(wù)例會時間，組織全體人員學(xué)習(xí)省、市局關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督的文件。

2、在組織培訓(xùn)期間就內(nèi)管知識組織全體人員進(jìn)行了一次考試。通過學(xué)習(xí)不僅使每位人員從思想上對內(nèi)部監(jiān)督管理工作有了明確的認(rèn)識；而且統(tǒng)一了思想。切實提高了專賣人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合素質(zhì)，為各項工作的順利開展打好了堅實的思想基礎(chǔ)。

二、方案詳實、機(jī)構(gòu)完善、制度嚴(yán)格

為深入推動內(nèi)部監(jiān)督管理工作，切實將對營銷部卷煙經(jīng)營活動的監(jiān)督管理工作做到位，提高內(nèi)管工作質(zhì)量。我局結(jié)合實際情況:

1、制定了內(nèi)部監(jiān)督管理工作實施辦法、考核辦法，并建立了長效工作機(jī)制

2、制定了各項制度:市場管理制度、備案備查制度、內(nèi)管報告制度、教育培訓(xùn)等制度，使內(nèi)管工作做到有目標(biāo)、有方向，有章可循。

3、成立了內(nèi)部監(jiān)督管理工作機(jī)構(gòu)和辦公室，同時根據(jù)內(nèi)管辦工作實際情況，配齊了內(nèi)部專賣管理人員，明確職責(zé)、責(zé)任到人，提高了全體人員的自律意識與監(jiān)督管理意識，保障了內(nèi)管工作的順利開展。

三、監(jiān)督檢查、措施多樣、效果良好

為了從源頭上預(yù)防、從根本上規(guī)范內(nèi)部卷煙經(jīng)營行為，創(chuàng)建良好的市場經(jīng)營環(huán)境。我局對內(nèi)管工作采取了事前、事中參與和事后的監(jiān)督方法。

（1）拆單分?jǐn)?、無證供貨情況檢查。我們在清理無證戶的同時，究其貨源，檢查營銷部門是否存在向無證戶供貨的情況。跟蹤管理，抽查營銷送貨人員是否按規(guī)定線路送貨，對照零售戶的訂貨單，檢查是否存在拆單分?jǐn)偂诫s使假坑害零售戶等違規(guī)操作現(xiàn)象。

（2）檢查是否存在向異常零售戶超量供貨情況。內(nèi)管人員對全區(qū)銷量前100名零售戶中的20戶進(jìn)行調(diào)查摸底，摸清他們是否存在囤積、無證批發(fā)卷煙現(xiàn)象，并通過營銷網(wǎng)絡(luò)，對零售大戶的每天訂貨情況特別是緊俏貨源的分配情況適時網(wǎng)上監(jiān)控。

（3）檢查客戶投訴整改情況。依靠群眾，針對零售戶對營銷人員提出的意見進(jìn)行核實、及時整改。

（4）對專賣部門進(jìn)行檢查，包括檢查稽查隊員的執(zhí)法行為規(guī)范，網(wǎng)上辦案，案件審理中自由裁量權(quán)的運(yùn)用，案卷材料中說理式行政處罰文書的使用等相關(guān)內(nèi)容。

（5）煙草專賣許可證的管理。全年共審批發(fā)放卷煙零售許可證146戶，辦理煙草專賣許可證延續(xù)163戶，辦理煙草零售戶歇業(yè)37戶，按照規(guī)定恢復(fù)營業(yè)的47戶。

（6）對實施誠信消費(fèi)一條街活動進(jìn)行檢查，公開舉報電話，接受群眾監(jiān)督，對客戶投訴、處理以及整改情況進(jìn)行檢查。

（7）對專賣部門按照國家局規(guī)定將行政許可、辦案程序、工作制度公布于眾的情況進(jìn)行檢查，著重對內(nèi)容公開情況、監(jiān)督公開情況進(jìn)行檢查，使行政執(zhí)法和服務(wù)工作做到了公開透明，并且嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線制度，從源頭上控制了行政不作為和行政亂作為的現(xiàn)象。

四、卷煙市場凈化工作情況

本，通過深入持久地開展打擊非法經(jīng)營卷煙行為的清理整頓專項行動，我區(qū)的卷煙市場凈化率不斷提高，轄區(qū)內(nèi)銷售、運(yùn)輸“假、私、非”卷煙違法犯罪行為得到有效遏制，卷煙市場秩序得到了較好的維護(hù)。全年，共出動執(zhí)法車輛2500余臺次，出動執(zhí)法人員5000余人次，開展“閃電行動”三次，查辦各類涉煙違法案件38起，查獲各類違法卷煙3013.9條，其中非法生產(chǎn)的卷煙300.2條，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨卷煙2705.1條，走私煙8.6條，罰沒款1.6萬余元；破獲5萬元以上案件兩起，刑事判決1人。全區(qū)市場凈化率保持在97％以上。

1、注重信息收集，加強(qiáng)協(xié)作。我們圍繞市局提出的“查獲標(biāo)值10萬元或經(jīng)營案值30萬元以上涉假案件1起以上，標(biāo)值5萬元或經(jīng)營案值10萬以上涉假案件2起以上；抓捕或判刑不法煙販2人以上?！边@一目標(biāo)，全力以赴，加大“打假破網(wǎng)”力度。通過對重點(diǎn)大戶、重點(diǎn)地段進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，在日常的市場檢查中多聽、多問、多觀察，在案件審理中注重對情報信息的收集等多種形式，調(diào)動群眾舉報的積極性，同時加強(qiáng)與相關(guān)執(zhí)法部門的協(xié)作，努力構(gòu)建舉報、協(xié)查體系，依法嚴(yán)懲不法煙販。于今年四月份和十一月份破獲10萬元以上和5萬元以上案件各一起。增強(qiáng)打假工作的針對性和有效性，推動“打假破網(wǎng)”向縱深發(fā)展。

2、聯(lián)合取締無證戶。取締無證戶一直以來是專賣市場監(jiān)管工作的一個重點(diǎn)，為了進(jìn)一步提升市場凈化率，我們與工商、公安等部門組成聯(lián)合執(zhí)法隊，多次開展查處、取締無證、無照經(jīng)營卷煙的專項行動。采取說服教育與多方引導(dǎo)相結(jié)合，查扣卷煙與規(guī)勸關(guān)、停、轉(zhuǎn)相結(jié)合，重點(diǎn)取締與營造聲勢相結(jié)合等方式多管齊下，根據(jù)分類登記的無證戶，先易后難逐個擊破，取得較為明顯的成效。

五、明確措施，完善制度。

（1）建立同級管理制度，明確同級監(jiān)管的形式、措施以及信息溝通渠道等內(nèi)容，并充分利用信息管理系統(tǒng)，加強(qiáng)和改進(jìn)專賣管理監(jiān)督檢查工作。

（2）完善專賣、營銷聯(lián)席會議制度。主要涉及以下7方面內(nèi)容：一是共同分析市場形勢和動態(tài)；二是交流信息，互相配合；三是聽取營銷部門對市場管理、文明執(zhí)法、證件發(fā)放等方面的意見；四是聽取專賣部門對客戶經(jīng)理、送貨員等相關(guān)人員的工作情況及反饋意見；五是客戶投訴辦理情況及整改措施制定落實情況；六是對違規(guī)供貨、送貨等提出初步處理意見；

七是共同分析研究專賣、營銷隊伍現(xiàn)狀及存在的問題，以及整改措施。

一年來，盡管在內(nèi)管工作中取得了一些成績，但是，我們感到距離上級局的要求還有一些差距。我們將繼續(xù)深入貫徹落實好國家、省、市局的要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒兄弟單位的先進(jìn)經(jīng)驗和做法，進(jìn)一步扎實工作、狠抓落實、打牢基礎(chǔ)、創(chuàng)新發(fā)展，不斷推動全省煙草行業(yè)整頓規(guī)范和內(nèi)部管理監(jiān)督工作再上新水平。

第五篇：煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施方案

**市煙草專賣局（公司）

關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實施方案

為深入貫徹全國煙草行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議精神，建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的長效機(jī)制，切實搞好省局加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“聯(lián)系點(diǎn)”的工作，全面規(guī)范**煙草卷煙經(jīng)營管理行為，制定本方案。

一、加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)

加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想是：以“三個代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會精神為指導(dǎo)，牢固樹立國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價值觀，為鞏固和完善煙草專賣制度、保證行業(yè)改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，全面加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，著力解決好**煙草在專賣體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的總體目標(biāo)是：以成為全省行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管工作“聯(lián)系點(diǎn)”為契機(jī)，在進(jìn)一步加強(qiáng)專賣隊伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)解決當(dāng)前在全市行業(yè)卷煙經(jīng)營活動中存在的突出問題。通過對卷煙經(jīng)營活動實施全面、全員、全過程和日?；⒅贫然囊婪ūO(jiān)管，不斷提高企業(yè)經(jīng)營管理的法制化、規(guī)范化水平，徹底杜絕內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營問題，建立健全與企業(yè)改革和發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制，促進(jìn)全局各項工作再上一個新臺階。

二、工作措施與要求

（一）加強(qiáng)教育引導(dǎo)，增強(qiáng)內(nèi)管意識

加強(qiáng)教育引導(dǎo)的重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，首先要領(lǐng)導(dǎo)抓、關(guān)鍵要抓領(lǐng)導(dǎo)。因此，必須把教育的重點(diǎn)放在各級領(lǐng)導(dǎo)干部身上，著力解決領(lǐng)導(dǎo)干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問題。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹立國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價值觀為根本，以遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律為主題，以轉(zhuǎn)變觀念、規(guī)范行為、維護(hù)國家和消費(fèi)者利益、保障行業(yè)改革和發(fā)展為目標(biāo)，切實加強(qiáng)對全市行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部的學(xué)習(xí)教育。利用中心組理論學(xué)習(xí)、“一課三會”、日常和專題學(xué)習(xí)等多種形式，與黨員先進(jìn)性教育、反腐倡廉教育有機(jī)協(xié)調(diào)，把學(xué)習(xí)教育、改進(jìn)工作、解決實際問題結(jié)合起來，教育引導(dǎo)各級領(lǐng)導(dǎo)、特別是各單位、各部門主要領(lǐng)導(dǎo)牢固樹立外打內(nèi)管，“兩手抓、兩手都要硬，堅持用有力的手抓內(nèi)管”的思想觀念，全面增強(qiáng)責(zé)任意識、自律意識、監(jiān)管意識，努力提高自身履職能力和執(zhí)行能力，切實轉(zhuǎn)變工作方向和工作作風(fēng)，確保加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利進(jìn)行。

進(jìn)一步加強(qiáng)全員思想政治工作。加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，首先要統(tǒng)一思想，關(guān)鍵在提高認(rèn)識。因此，必須把加強(qiáng)全員思想政治工作放在重要位臵，著力解決干部職工的思想認(rèn)識問題。要進(jìn)一步引深“兩個維護(hù)”大討論活動，廣泛發(fā)動職工群眾積極參與討論，全面提高行業(yè)干部職工對“兩個維護(hù)”的思想認(rèn)識，更加牢固地樹立起國家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價值觀，切實以加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范行為的實際行動，維護(hù)好國家利益和消費(fèi)者利益。

要深入開展多層面、多種形式的法律法規(guī)專題學(xué)習(xí)教育活動。組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《煙草專賣法》、《實施條例》及行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，-2-

教育引導(dǎo)廣大干部職工深刻理解專賣立法宗旨和本意要求，進(jìn)一步強(qiáng)化全面貫徹?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)的自覺性，徹底糾正過去對《煙草專賣法》理解和貫徹上的片面性，不斷增強(qiáng)法律意識和法制觀念，努力提高依法行政、依法經(jīng)營的能力和水平。

全市行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部都要在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)的同時，深入宣講全國行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議精神，教育引導(dǎo)全體干部職工認(rèn)清形勢、明確方向，進(jìn)一步理清發(fā)展的思路，盡快把思想統(tǒng)一到、工作重心轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上來。

（二）健全完善制度，建立長效機(jī)制

建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度是一項全新的工作，也是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在實踐中不斷完善。當(dāng)前的重點(diǎn)是：

1.建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督體制。明確監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和組織架構(gòu)、確定內(nèi)部專賣監(jiān)管的原則和監(jiān)管對象，搭建起實施內(nèi)部專賣監(jiān)管的體制框架。

2.建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的實施細(xì)則。確定內(nèi)部監(jiān)管的主要內(nèi)容和政策依據(jù)，明確針對什么采取什么、實施什么達(dá)到什么等方面的基本方法和目標(biāo)；明確監(jiān)管的內(nèi)部分工和崗位職責(zé)，確立實施內(nèi)部專賣監(jiān)管的基本模式。

3.建立健全卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。全面理清卷煙經(jīng)營流程，找準(zhǔn)專賣監(jiān)管的切入點(diǎn)，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施有效監(jiān)管。在卷煙購進(jìn)方面，要抓住調(diào)入決策、品牌確定、采購數(shù)量等關(guān)鍵，采取提前介入、事中調(diào)研、事終審核等有效方法，預(yù)防和糾正貨源采購中的不符合市場實際、造成庫

存積壓及個人說了算、不符合決策程序等不規(guī)范問題；在卷煙庫存方面，抓住到貨確認(rèn)、卷煙入庫出庫、照單分揀配送等關(guān)鍵，采取檢查落實、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內(nèi)控制度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、貨源分配、客戶類型劃分、補(bǔ)訂貨源等關(guān)鍵，采取嚴(yán)把行政許可審核關(guān)、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規(guī)范補(bǔ)訂貨源程序等手段，重點(diǎn)解決“無證供貨”、“拆單分?jǐn)偂?、“賣大戶”、“補(bǔ)貨套購”等“假入網(wǎng)”問題。

4.建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的懲治制度。以國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定為依據(jù)，明確懲治對象和懲治手段，加大懲治力度。嚴(yán)厲查處行業(yè)內(nèi)部違法、違規(guī)、違紀(jì)行為。以強(qiáng)有力的懲治措施，增強(qiáng)教育的說服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。

健全完善企業(yè)內(nèi)控制度。建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制，必須把企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)作為一項重要任務(wù)來抓。根據(jù)本公司的實際情況，當(dāng)前健全完善企業(yè)內(nèi)控制度的重點(diǎn)是：

1.堅持和完善“決策程序規(guī)定”和“會議議事規(guī)則”。根據(jù)企業(yè)實際情況，按照集體決策、科學(xué)決策、民主決策的要求，針對企業(yè)“三重一大”重要事項，進(jìn)一步完善決策和實施過程中的事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。

2.堅持和完善財務(wù)審計制度。進(jìn)一步加強(qiáng)會計基礎(chǔ)工作；切實加大對企業(yè)資金、資產(chǎn)的監(jiān)管力度；不斷完善預(yù)算、投資、薪酬管理辦法，強(qiáng)化三個委員會職能，堅決體現(xiàn)制度剛性；進(jìn)一步完善內(nèi)部審計制度，積極拓展內(nèi)審領(lǐng)域和范疇，突出發(fā)揮好內(nèi)審制度對企業(yè)內(nèi)部控制的重要作用。

3.建立健全卷煙經(jīng)營內(nèi)部控制制度。按照新的業(yè)務(wù)流程，全面建立起對卷煙經(jīng)營全過程的管理控制制度。重點(diǎn)在卷煙購、銷、存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立崗位間相互制衡、相互監(jiān)督的有效機(jī)制，明確重點(diǎn)崗位、重要人員職責(zé)范圍和責(zé)任追究細(xì)則，并制定科學(xué)、規(guī)范、有效的監(jiān)管辦法。

堅持和完善企務(wù)、政務(wù)公開制度。結(jié)合行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，深入推進(jìn)企務(wù)、政務(wù)公開。根據(jù)行業(yè)實際，擴(kuò)大公開范圍和公開內(nèi)容，特別是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務(wù)經(jīng)營流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機(jī)密的前提下，全面增強(qiáng)經(jīng)營管理行為的透明度。不斷拓寬民主監(jiān)督管理的領(lǐng)域和渠道，利用多種形式的監(jiān)督制約機(jī)制，徹底杜絕行政管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營中的暗箱操作行為，不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民，在全社會樹立良好的行業(yè)形象。

（三）深入推進(jìn)改革，理順監(jiān)管體制

繼續(xù)推進(jìn)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，強(qiáng)化專賣內(nèi)管職能。按照省局下達(dá)的機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案，加快組織結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。根據(jù)加強(qiáng)專賣內(nèi)管的需要，調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)和部門分工格局，逐級明確煙草專賣局和專賣監(jiān)督管理部門的內(nèi)管基礎(chǔ)地位；按照工作需求，對專賣部門進(jìn)行合理分工，明確內(nèi)管和外打的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；規(guī)范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監(jiān)控下的卷煙經(jīng)營整體業(yè)務(wù)程序，保證依法監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)有力、措施得力、環(huán)節(jié)順暢、落實到位。

深化行政審批制度改革，完善行政審批方式、規(guī)范審批行為。進(jìn)一步理清卷煙經(jīng)營活動中需要審批的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化局和局務(wù)會職能作用，在正確處理專賣管理監(jiān)督和企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)上，認(rèn)真落實各級局行政執(zhí)法責(zé)任制，嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)營決策、行政許可、執(zhí)法辦案、準(zhǔn)運(yùn)證到貨

確認(rèn)等審批行為，嚴(yán)把依法行政、依法經(jīng)營關(guān)。

繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮信息化在內(nèi)部專賣監(jiān)管中的作用。按照“整體推進(jìn)、全面提升”的網(wǎng)建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運(yùn)用卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)和完善卷煙分銷系統(tǒng)、誠信管理系統(tǒng)等方面的業(yè)務(wù)流程設(shè)計，在業(yè)務(wù)經(jīng)營、卷煙營銷的全過程，特別是貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機(jī)制，增加可回溯查詢信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時間、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，有效利用科技手段，提高監(jiān)管質(zhì)量和水平。

（四）建立責(zé)任體系，明確監(jiān)管責(zé)任

明確專賣管理監(jiān)督單位的職責(zé)。根據(jù)國家局、省局要求，市局的職責(zé)是建立和實施專賣監(jiān)督管理制度及長效機(jī)制，督導(dǎo)、檢查、考核各縣（區(qū)）局有關(guān)專賣管理監(jiān)督工作的落實情況，查處違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，確保卷煙購銷存的全過程監(jiān)控到位。縣（區(qū)）局的職責(zé)是監(jiān)管卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環(huán)。

明確各級領(lǐng)導(dǎo)及具體工作人員的責(zé)任。各級局局長是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的第一責(zé)任人，對本單位依法行政、依法經(jīng)營負(fù)總責(zé)；副局長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各崗位監(jiān)管人員對其負(fù)責(zé)的工作承擔(dān)直接責(zé)任。以此為基礎(chǔ)建立自上而下、逐級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的完整的責(zé)任體系，認(rèn)真落實內(nèi)部監(jiān)管責(zé)任制，努力形成專賣、紀(jì)檢、財務(wù)審計等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動內(nèi)部專賣監(jiān)管工作的全面落實。

認(rèn)真落實責(zé)任追究制度，對卷煙經(jīng)營活動中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、-6-

違紀(jì)案件，除追究直接當(dāng)事人的責(zé)任外，嚴(yán)格追究專賣管理監(jiān)督相關(guān)責(zé)任人失察、瀆職的責(zé)任。

（五）加強(qiáng)隊伍建設(shè)，確保監(jiān)管質(zhì)量

進(jìn)一步加強(qiáng)隊伍素質(zhì)建設(shè)。堅持并落實長效的學(xué)習(xí)教育制度，并不斷開展內(nèi)部監(jiān)管專題教育培訓(xùn)，努力提高專賣隊伍的依法行政能力和行政執(zhí)法水平，使隊伍整體素質(zhì)盡快適應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作需求。

進(jìn)一步加強(qiáng)隊伍作風(fēng)建設(shè)。制定強(qiáng)有力的專賣執(zhí)法紀(jì)律，強(qiáng)化紀(jì)律約束機(jī)制，采取教育、行政、組織手段，強(qiáng)力規(guī)范執(zhí)法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問題發(fā)生，提高隊伍的自律能力。

進(jìn)一步加強(qiáng)隊伍的組織建設(shè)。按照人員配精、隊伍配齊、力量配強(qiáng)的要求，改變目前專賣隊伍在組織形式、人員結(jié)構(gòu)上重外打輕內(nèi)管的局面。在數(shù)量上，要保證有足夠的人員開展監(jiān)管工作，履行監(jiān)管職責(zé)；在質(zhì)量上，要調(diào)整補(bǔ)充部分既掌握專賣法律法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)定，又熟悉業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)管理等方面知識，原則性較強(qiáng)的得力人員，加入專賣隊伍，用以提高監(jiān)管質(zhì)量和工作效率。

三、工作步驟與方法

（一）學(xué)習(xí)動員階段

1.此階段的時間安排為從6月25日開始至7月10日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，教育全員深刻認(rèn)識加強(qiáng)內(nèi)管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費(fèi)者利益至上的共同價值觀。

3.工作重點(diǎn)：認(rèn)真組織學(xué)習(xí)國家煙草專賣法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)定及

國家局、省局領(lǐng)導(dǎo)講話精神，對全體干部職工進(jìn)行全面動員，夯實思想基礎(chǔ)。

（二）梳理問題階段

1.此階段的時間安排為從7月11日開始至7月20日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：全面自查自糾，查找梳理問題。

3.工作重點(diǎn)：市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)要帶頭下基層組織開展專題調(diào)研，認(rèn)真剖析企業(yè)經(jīng)營活動中存在的管理漏洞和突出問題，廣泛發(fā)動全體員工對照工作要求，深刻揭擺、梳理問題，并制定具體的整改措施。

（三）落實整改階段

1.此階段的時間安排為從7月21日開始至8月底結(jié)束。

2.工作目標(biāo)：認(rèn)真整改查擺出的問題，建立健全企業(yè)內(nèi)控制度和內(nèi)部專賣監(jiān)管制度。

3.工作重點(diǎn)：各單位、各部門對涉及本單位、本部門的各項規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理，按照加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的要求，分門別類地整理出需要完善的制度、需要繼續(xù)堅持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認(rèn)真進(jìn)行修訂完善，該堅持的明確下來長期堅持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執(zhí)行。

（四）完善提高階段

1.此階段的工作是長期的任務(wù)，需要在短期整改結(jié)束后不斷引深。2.工作目標(biāo)：認(rèn)真落實出臺的各項制度，邊執(zhí)行邊進(jìn)行制度修訂，逐步完善內(nèi)部專賣監(jiān)管的長效機(jī)制。

3.工作重點(diǎn)：集中時間、精力重點(diǎn)解決有章不循的問題，通過抓領(lǐng)導(dǎo)、-8-

領(lǐng)導(dǎo)抓、反復(fù)抓、抓反復(fù)，嚴(yán)格落實規(guī)章制度，全面提高組織執(zhí)行力，努力達(dá)到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負(fù)其責(zé)，自覺實施和服從監(jiān)管的目的。

四、保障機(jī)制

（一）組織保障

為了保證以上措施和步驟落到實處，推動全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利開展，完成好省局“聯(lián)系點(diǎn)”的各項工作任務(wù)，市局專門設(shè)立“加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作”領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)指揮全局工作。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，并配備專職工作人員，主要負(fù)責(zé)收集資料、傳遞信息、指揮協(xié)調(diào)、工作調(diào)研、檔案整理、經(jīng)驗總結(jié)等日常工作。各縣區(qū)局（營銷部）也要成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，組織得力人員負(fù)責(zé)具體工作。對于開展此項工作必需的人力、物力、財力資源，市局將本著“經(jīng)濟(jì)適用、滿足需求”的原則，統(tǒng)籌安排。

（二）制度保障

通過建立相應(yīng)會議制度、周匯報制度、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況月匯報制度、專賣聯(lián)席會議制度、關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)資料備案備查制度、主要經(jīng)營負(fù)責(zé)人定期述職制度等手段，提高內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作效率，保證信息及時溝通交流，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程始終在有效的控制和監(jiān)督管理之下高效運(yùn)作，全力推動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。

（三）激勵保障

為了調(diào)動全員對加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作積極性，群策群力推動此項工作，市局將根據(jù)工作進(jìn)展情況，開展“學(xué)習(xí)標(biāo)兵”、“內(nèi)管模范”等先進(jìn)分子評比活動，并制定具體的獎勵措施，充分激發(fā)廣大干部職工的-9-

工作熱情。同樣，對于貫徹執(zhí)行不利、進(jìn)展不快、整改效果不明顯的單位和有關(guān)責(zé)任人，也要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對于頂風(fēng)違法違規(guī)、邊整邊犯的單位和個人，堅決按照制度要求嚴(yán)肅處理。

加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督是一項需要長期堅持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的全過程，必須堅持在發(fā)展中完善、在完善中發(fā)展的總體思路，認(rèn)真把握監(jiān)管和發(fā)展的關(guān)系，始終堅持發(fā)展是第一要務(wù)的指導(dǎo)方針。緊密結(jié)合企業(yè)的改革和發(fā)展實際，著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一，在發(fā)展中逐步完善監(jiān)管手段。要針對不同階段出現(xiàn)的的突出問題，積極調(diào)整工作方向和工作措施，及時化解矛盾、解決問題、總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，在逐步完善監(jiān)管機(jī)制中推動企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。

**市煙草專賣局（公司）

內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 實 施 細(xì) 則

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實《**市煙草專賣局加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施方案》（以下簡稱《方案》），建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制，全面規(guī)范全市行業(yè)經(jīng)營管理行為，進(jìn)一步維護(hù)好國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)國家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施意見》、省局《關(guān)于加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作實施辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。

第二章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的基本原則

第三條

堅持依法依規(guī)監(jiān)管原則。采取的一切監(jiān)管手段必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

第四條 堅持全面、全員、全過程監(jiān)管原則。按照民主監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管的要求，以專賣管理監(jiān)督為基礎(chǔ)，有效發(fā)揮財務(wù)審計、紀(jì)檢監(jiān)察和整頓辦等部門的作用，對內(nèi)部卷煙經(jīng)營活動進(jìn)行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過程監(jiān)管。

第五條 堅持責(zé)任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級逐崗明確監(jiān)管責(zé)任，實行權(quán)責(zé)一致、權(quán)力制衡、相互制約的監(jiān)管責(zé)任制及責(zé)任追究制度。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

第六條 堅持與行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合原則。通過加強(qiáng)內(nèi)

部專賣管理監(jiān)督，切實規(guī)范行業(yè)行為，達(dá)到不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民的要求，在全社會樹立良好的行業(yè)形象。

第七條 堅持與行業(yè)改革和發(fā)展要求相適應(yīng)的原則。緊密結(jié)合行業(yè)改革和發(fā)展實際，保護(hù)和服務(wù)于內(nèi)部合法的卷煙經(jīng)營活動。著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一。

第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對象和職責(zé)劃分

第八條 **市及其下屬的縣（區(qū)）煙草專賣局是本轄區(qū)實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

各級煙草專賣局的專賣管理部門為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。

各級煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定負(fù)責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀(jì)檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。

第九條 市煙草專賣局負(fù)責(zé)全市轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實國家局、省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制；

（二）指導(dǎo)、檢查、考核所屬縣（區(qū)）煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作；

（三）對全市行業(yè)內(nèi)部的煙草專賣品經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（四）省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第十條 縣（區(qū)）煙草專賣局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制；

（二）對同級卷煙營銷部進(jìn)行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）市局交辦和其他需要由縣（區(qū)）煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第十一條

基層專賣管理所負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：

（一）貫徹落實本局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。

（二）對負(fù)責(zé)本轄區(qū)客戶服務(wù)的營銷員、訪銷員、送貨員的工作進(jìn)行監(jiān)督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務(wù)行為的意見和建議，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。

（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項。

第十二條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對象為：**市煙草公司及其下屬10個區(qū)縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營銷部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位。

**市煙草公司及其下屬卷煙營銷部必須嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，切實加強(qiáng)自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。并履行下列責(zé)任：

（一）貫徹落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，不斷完善并落實內(nèi)部控制制度，建立依法經(jīng)營、守法經(jīng)營的自律長效機(jī)制。

（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，及時辦理許可證的申領(lǐng)、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道經(jīng)營煙草專賣品。

（三）按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)內(nèi)有關(guān)規(guī)定申辦煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證，禁止無證運(yùn)輸或重復(fù)使用準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草專賣品。

（四）如實向?qū)Ｙu管理監(jiān)督部門提供業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)資料，并對其真實性負(fù)責(zé)。禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個人采購貨源。

（五）積極配合專賣管理監(jiān)督工作，主動接受專賣監(jiān)督管理部門的管理監(jiān)督。

第四章

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容

第十三條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全市行業(yè)遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定的情況。

第十四條 對煙草公司卷煙購銷計劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：

市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴(yán)禁向無煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購進(jìn)貨源。

（一）卷煙購進(jìn)計劃的制定

1、全市行業(yè)必須按照省局(公司)下達(dá)的購銷存流轉(zhuǎn)計劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統(tǒng)一購進(jìn)卷煙。執(zhí)行卷煙購銷計劃的有關(guān)情況，應(yīng)制表匯總通過信息網(wǎng)絡(luò)由市局專賣監(jiān)督管理部門進(jìn)行實時監(jiān)督。

2、專賣部門必須全面參與卷煙購進(jìn)計劃的制定工作。貨源采購部門在制定購進(jìn)計劃之前，應(yīng)當(dāng)將市場調(diào)研和綜合分析報告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報局領(lǐng)導(dǎo)。

3、市局局務(wù)會根據(jù)采購和專賣兩部門提交的報告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數(shù)量等購進(jìn)計劃，并形成《會議紀(jì)要》。

（二）購進(jìn)計劃的執(zhí)行

1、市公司將經(jīng)局務(wù)會集體研究決定的調(diào)入計劃報省局（公司）審核同意后，在國家局指定的時間內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上集中交易、合同打印。

2、采購部門對所簽定卷煙購銷合同，須按計劃數(shù)、廠家、合同簽定數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總，由專賣部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實時監(jiān)督。合同復(fù)印件要在上報省銷售公司的同時送專賣部門備案。

執(zhí)行卷煙購銷合同必須確保國家局、省局規(guī)定的合同履約率。

（三）計劃的增減或變更

1、市公司因本地市場發(fā)生變化、確需新增卷煙訂貨計劃時，必須經(jīng)局務(wù)會集體研究決定后，向省局計劃部門提交申請，經(jīng)省局審批同意后，-15-

方可按照所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。有關(guān)交易材料必須送專賣監(jiān)督管理部門備案。

2、市公司需要對已簽定的合同進(jìn)行整份合同的退貨或調(diào)整時，必須符合省局（公司）的管理規(guī)定，并在報上級專賣監(jiān)督管理部門備案的同時，送同級專賣部門備案。

卷煙購銷計劃增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。第十五條 對煙草公司卷煙銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：

（一）市公司及其下屬營銷機(jī)構(gòu)必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙、雪茄煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍銷售，禁止違反價格規(guī)定銷售，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）市公司營銷中心應(yīng)科學(xué)制定全市年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送市局專賣部門審核并加注意見后，及時報市局局務(wù)會研究決定；決定后的有關(guān)匯總材料送專賣部門備案。在執(zhí)行過程中，需要對決定內(nèi)容適當(dāng)進(jìn)行微調(diào)時，要在報請分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將調(diào)整情況及時報專賣部門備案。

當(dāng)月市場投放計劃，即銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。不得超量供應(yīng)卷煙，不得委托他方代訪、代送卷煙。

（三）市公司不得以任何方式向各區(qū)縣營銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。

（四）市公司對全市客戶的訪銷編碼必須以專賣管理監(jiān)督部門辦理的許可證號碼為準(zhǔn)，不得另行編制。各縣（區(qū)）煙草專賣局應(yīng)定期核對客戶

資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結(jié)果造冊登記。市局專賣部門要經(jīng)常性地開展巡查核實，并在區(qū)縣局提交的檢查結(jié)果報告加注審查意見。

（五）市局專賣部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實地調(diào)查、客戶抽查等措施，嚴(yán)密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營的問題。每次監(jiān)督檢查的結(jié)果都要造冊登記，并及時向局領(lǐng)導(dǎo)匯報。

第十六條 對煙草公司庫存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機(jī)制：

（一）市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行卷煙到貨確認(rèn)制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認(rèn)。專賣部門要定期檢查核實掃碼情況，將檢查結(jié)果記錄在冊，并及時向局領(lǐng)導(dǎo)匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗收單及發(fā)貨方、承運(yùn)人所持準(zhǔn)運(yùn)證及合同隨貨同行聯(lián)，進(jìn)行準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)，并做好到有關(guān)資料的備案工作。

（三）倉儲部門必須將每月的庫存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類別、數(shù)量、存放時間、省局（公司）下達(dá)的庫存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)報市局專賣監(jiān)督管理部門備查。

（四）各級配送部門送貨員在進(jìn)行送貨服務(wù)時，必須在經(jīng)客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。

（五）各縣（區(qū)）卷煙營銷部要及時向同級煙草專賣局、特別是分管領(lǐng)導(dǎo)、專賣部門通報日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營情況，并由專賣監(jiān)督管理部門通過信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實時監(jiān)督。

（六）基層專賣管理所要對所轄客戶卷煙經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調(diào)查報告中專列匯報。各局分管領(lǐng)導(dǎo)及專賣部門要經(jīng)常性的檢查執(zhí)行情況，并于每次檢查后在有關(guān)資料上加注意見。由市局專賣部門進(jìn)行每月一次的調(diào)查核實。

第十七條 對靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)經(jīng)營行為專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容：

（一）靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位必須按照國家有關(guān)部門下達(dá)的計劃與煙農(nóng)簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計劃種植，不得無合同收購；必須嚴(yán)格按照國家烤煙標(biāo)準(zhǔn)、價格收購煙葉，禁止跨區(qū)域收購，禁止壓級壓價、提級提價；必須按上級下達(dá)的調(diào)撥計劃及所簽訂的煙葉購銷合同調(diào)撥煙葉，嚴(yán)格按許可證規(guī)定的范圍調(diào)撥煙葉，禁止向無經(jīng)營權(quán)的單位和個人調(diào)撥煙葉。

（二）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將煙葉生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執(zhí)行情況（分實際收購的煙葉等級、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉購銷合同及匯總數(shù)、煙葉購銷合同的實際執(zhí)行情況（按調(diào)省內(nèi)、省外分別進(jìn)行匯總和合計匯總）、本業(yè)務(wù)未執(zhí)行的合同數(shù)（分煙葉等級、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉倉儲（分煙葉等級、產(chǎn)地、數(shù)量列表）等情況，在煙葉種植、收購、調(diào)撥、倉儲等各個階段，及時以存盤備份的形式報送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。

靈丘縣、廣靈縣煙草專賣局必須對本轄區(qū)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營情況進(jìn)行依法管理，并建立健全相應(yīng)的管理監(jiān)督長效機(jī)制。

（三）、對收購合同剩余部分的煙葉，各煙葉產(chǎn)地的市、縣局專賣監(jiān)督管理部門要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)控，嚴(yán)防其非法外流。

4、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位須嚴(yán)格按照國家局有關(guān)規(guī)定，對煙葉調(diào)出、調(diào)入實行專戶結(jié)算。

5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立完善的煙葉倉儲管理辦法，切實做到：調(diào)入調(diào)出手續(xù)完備、報表帳冊完整準(zhǔn)確，并須將煙葉的倉儲地點(diǎn)、規(guī)模、等級、數(shù)量等列表報送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。

第五章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作措施

第十八條 各級煙草專賣局及專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在對同級經(jīng)營企業(yè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營部門及相關(guān)工作人員實施同級專賣管理監(jiān)督過程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）進(jìn)駐經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門進(jìn)行執(zhí)法檢查。

（二）詢問經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項作出說明。經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實說明。

（三）要求經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門提供、報送相關(guān)文件和資料。有關(guān)經(jīng)營企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的要求，如實提供、報送有關(guān)文件和資料，并對其所提供、報送的相關(guān)文件和資料的真實性負(fù)責(zé)。

（四）查閱、復(fù)制企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文

件、合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。

（五）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。

（六）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運(yùn)用好系統(tǒng)授權(quán)，對全市行業(yè)卷煙經(jīng)營的計劃、價格、渠道等方面情況進(jìn)行實時管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務(wù)、星級管理系統(tǒng)的作用。利用系統(tǒng)功能，進(jìn)一步加強(qiáng)對許可證申領(lǐng)發(fā)放、準(zhǔn)運(yùn)證申領(lǐng)確認(rèn)、客戶分類定級和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營的數(shù)量、渠道，及時發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙分銷系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現(xiàn)、制止亂渠道調(diào)撥和卷煙超限量供貨、違反價格規(guī)定、虛假入網(wǎng)等問題。

（四）市局要盡快在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機(jī)制，增加可回溯查詢信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時間、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，規(guī)范系統(tǒng)使用人

-20-的行為。

（五）為有效實施對“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，市局信息部門必須將市公司卷煙購銷計劃的下達(dá)、計劃的調(diào)整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實物入庫掃碼、入網(wǎng)銷售、價格管理、庫存結(jié)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)資源向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現(xiàn)網(wǎng)上實時在線全過程的專賣管理監(jiān)督。

第二十條 各級局應(yīng)當(dāng)建立完善教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對全市行業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)、特別是業(yè)務(wù)經(jīng)營單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營管理人員進(jìn)行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識、自律意識和責(zé)任意識，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

市局每半年對本轄區(qū)各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進(jìn)行一次法律法規(guī)知識培訓(xùn)，區(qū)縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時聘用人員）的培訓(xùn)，建立健全教育培訓(xùn)檔案，并形成以法律知識教育培訓(xùn)考核為基礎(chǔ)的上崗資格認(rèn)證制度。

第二十一條 各級局應(yīng)當(dāng)建立健全備案備查制度。按照本細(xì)則的相關(guān)要求，全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)如實、及時向各級專賣監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，凡本細(xì)則中未明確要求經(jīng)營單位提供、報送備案備查資料時間的，各單位應(yīng)當(dāng)在階段性工作完成后的7日內(nèi)及時提供、報送；各級專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進(jìn)行調(diào)查核實，并分門別類認(rèn)真做好整理歸檔及備案備查工作。

第二十二條 各級局應(yīng)當(dāng)建立完善同級專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)

揮專賣監(jiān)督管理部門對同級業(yè)務(wù)部門經(jīng)營活動的專賣管理監(jiān)督作用。各級專賣監(jiān)督管理部門必須加強(qiáng)對同級業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營決策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題；管理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實性；認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

第二十三條 各級局應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度。市局每季度對全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位進(jìn)行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對同級營銷部的經(jīng)營活動組織一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見應(yīng)當(dāng)由檢查組組長和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區(qū)內(nèi)通報檢查結(jié)果。

第二十四條 各級局應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。各級局在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理?？h（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時上報市局備案。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報。各級煙草專賣局應(yīng)當(dāng)及時處理，并保護(hù)舉報人員的合法權(quán)益。

市局舉報電話為：0352—6106691；舉報郵箱為：lxh_dtyc@163.com。第二十五條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進(jìn)行調(diào)查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結(jié)果；對于在查辦案件過程中，凡依紀(jì)依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任或

刑事責(zé)任的，應(yīng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察部門或司法機(jī)關(guān)處理。

第二十六條 各級局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度，定期向上級局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況。區(qū)縣局每月向市級局報告，市局每季度向省局報告，并向全市行業(yè)通報情況。

報告的主要內(nèi)容包括：各級局對本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對象如實、及時提供、報送相關(guān)的備案備查資料的情況及調(diào)查核實的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人員教育培訓(xùn)情況，及其他需要報告的事項。

第二十七條 各級局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告制度。市、縣兩級局局長須每年進(jìn)行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級局和地方人大、政府及各有關(guān)執(zhí)法部門的審議；各級煙草專賣監(jiān)督管理部門、包括基層管理所應(yīng)當(dāng)于每月月末向所在局匯報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況，發(fā)現(xiàn)問題時更要及時匯報。

第二十八條 各級煙草專賣局要向監(jiān)管對象及時通報相關(guān)的管理規(guī)定、管理政策。市公司要及時向全市各級局通報計劃、價格、牌號等有關(guān)卷煙經(jīng)營的重要信息。

第二十九條 財務(wù)審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的內(nèi)部管理監(jiān)督以及政務(wù)、企務(wù)公開等措施和要求，按照調(diào)整完善后的《企業(yè)內(nèi)控制度》及其它內(nèi)管制度執(zhí)行。

第六章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)

第三十條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責(zé)，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，市局決定在專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部設(shè)立專賣管理監(jiān)督工作辦公室，專司內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事宜。各區(qū)縣局也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長管理的人才盡快調(diào)整充實到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。

第三十一條 根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)及落實各項工作制度的實際需要，各級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責(zé)如下：

（一）內(nèi)務(wù)管理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)教育培訓(xùn)制度、備案備查制度、管理監(jiān)督報告制度的落實等；

（二）信息管理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)網(wǎng)上信息傳輸數(shù)據(jù)的接收、處理及在網(wǎng)上實時進(jìn)行管理監(jiān)督等；

（三）管理監(jiān)督職責(zé)：具體負(fù)責(zé)定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實，負(fù)責(zé)組織對下級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)、檢查及考核，負(fù)責(zé)同級專賣管理監(jiān)督的相關(guān)事宜等。

第三十二條 各級局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

第七章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責(zé)任追究

第三十三條 各級局應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，定期對下級

局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核。市局對區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對同級卷煙營銷部的市場營銷活動考核一次，考核結(jié)果存檔，作為對各級局領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

第三十四條 各級煙草專賣局的領(lǐng)導(dǎo)班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

各局主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)；分管專賣工作的副局長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；專賣管理部門負(fù)責(zé)人對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)直接責(zé)任；

第三十五條

市局負(fù)責(zé)對下屬縣（區(qū)）局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核。考核主要包括以下內(nèi)容：

（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制的建立情況；

（二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對象的依法依規(guī)經(jīng)營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況等。

第三十六條

各級煙草專賣局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管專賣工作的副局長沒有認(rèn)真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究其行政責(zé)任：

（一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制的；

（二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴(yán)格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級煙草公司（卷煙營銷部）、或轄區(qū)內(nèi)其他內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；

（四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核的；對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時解決的；

（五）沒有及時發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任人包庇袒護(hù)，不按規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不接受上級煙草專賣局、同級紀(jì)檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。

第三十七條 各級煙草專賣管理部門沒有按本意見認(rèn)真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究部門負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任：

（一）沒有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作中不認(rèn)真、走過場，沒有及時發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀(jì)檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十八條 專賣管理工作人員不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和

紀(jì)律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機(jī)制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。

第三十九條 專賣管理工作人員超越職責(zé)范圍，故意干擾監(jiān)管對象正常合法的卷煙經(jīng)營活動，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，與對外執(zhí)法一致，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對象的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形之一的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責(zé)的。第四十一條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究工作，由紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)辦理。

第八章 附則

第四十二條 本細(xì)則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行

規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 本細(xì)則由**市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度

為了貫徹落實《**市煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》，進(jìn)一步細(xì)化專賣內(nèi)部管理監(jiān)督的各項措施，形成一套完整的專賣內(nèi)管長效機(jī)制，以促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，制定本制度。

第一章 卷煙購進(jìn)

第一條

市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國家局、省局(公司)下達(dá)的卷煙購銷計劃。市公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科對全市卷煙購銷計劃和執(zhí)行卷煙購銷計劃的情況，應(yīng)制表匯總通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級專賣監(jiān)督管理部門實時進(jìn)行監(jiān)督。

第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應(yīng)當(dāng)召開局務(wù)會，在充分吸收各縣（區(qū)）卷煙營銷部市場需求計劃的前提下，結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌鼍頍熶N售情況和消費(fèi)者吸食習(xí)慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計劃，形成《會議紀(jì)要》。

第三條 市公司必須嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個人購進(jìn)卷煙。

第四條 市公司應(yīng)當(dāng)按國家局集中交易的時間參加網(wǎng)上交易。省際間每半年一次，省內(nèi)每季度一次。其它時間簽定合同，須經(jīng)省局（公司）審核批準(zhǔn)方可交易。對所簽訂的卷煙購銷合同，須按計劃數(shù)、廠家、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總后報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查，并通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級專賣監(jiān)督管理部門進(jìn)行實時監(jiān)督。

第五條

合同簽訂后，市局專賣監(jiān)督管理科要通過加強(qiáng)對到貨確認(rèn)的監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門認(rèn)真履行合同，履約率要達(dá)到90%以上。

第六條 對于新品牌卷煙，市公司應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的管理措施，適度限量調(diào)入，并實施監(jiān)督跟蹤。

第七條 合同執(zhí)行過程中，根據(jù)市場銷售情況，在30%的范圍內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整時，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說明原因理由，由專賣監(jiān)督管

理科存檔備查。

第八條 市公司因當(dāng)?shù)厥袌霭l(fā)生變化，確需對卷煙訂貨計劃進(jìn)行增減或變更時，須會同銷售、專賣等部門負(fù)責(zé)人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請上報省局批準(zhǔn)后，方可按所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。同時，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說明新增或變更卷煙訂貨計劃的原因和理由，由專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第九條 市公司對以簽訂的合同進(jìn)行整份合同的解除或調(diào)整時，須報省局（公司）批準(zhǔn)備案后方可執(zhí)行。合同解除及調(diào)整的原因和情況要報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第十條 到貨1個月內(nèi)因質(zhì)量問題或到貨6個月因滯銷原因，經(jīng)工商雙方協(xié)商同意，報請省局（公司）批準(zhǔn)后，向中國卷煙銷售公司提出申請，方可辦理退貨手續(xù)。同時，要將退貨情況專門做記錄存檔并報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第十一條 卷煙計劃的增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。

第二章 卷煙到貨確認(rèn)

第十二條

市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國家局生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)1號工程，落實卷煙到貨確認(rèn)制度，購進(jìn)的卷煙必須按規(guī)定做到100%實物掃碼，方可入庫。

第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上實物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)

證到貨確認(rèn)。禁止虛假確認(rèn)，未經(jīng)到貨確認(rèn)的卷煙不得銷售。

第十四條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)應(yīng)在省局或山昆公司開出的準(zhǔn)運(yùn)證期滿1日內(nèi)完成到貨確認(rèn)。省際卷煙到貨確認(rèn)最遲要于準(zhǔn)運(yùn)證有效期滿后3日內(nèi)完成。

第十五條 卷煙入庫時，倉庫保管員應(yīng)嚴(yán)格查驗隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票或銷貨票，手續(xù)齊全無差錯方可入庫；要嚴(yán)格按照行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)（國家局“一號工程”）要求進(jìn)行實物掃碼入庫，不得出現(xiàn)人為錯掃、漏掃、重掃現(xiàn)象，不掃碼卷煙不得接收入庫。

第十六條 如遇無證、缺證或證貨不符等情況，應(yīng)及時上報市公司，由公司領(lǐng)導(dǎo)會同專賣監(jiān)督管理部門及時進(jìn)行核查處理，在認(rèn)真澄清原因的基礎(chǔ)上，方可入庫。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。

第十七條 卷煙入庫時，保管員要填寫卷煙入庫單，由倉庫保管員、承運(yùn)人、物流中心負(fù)責(zé)人簽字（注明日期），物流中心在準(zhǔn)運(yùn)證上加蓋“貨已收訖”章。

第十八條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員將隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票和卷煙入庫單一并交市局專賣監(jiān)督管理科。專賣監(jiān)督管理科到貨確認(rèn)員登陸行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)（其中的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)）中，將實物掃碼入庫的品種數(shù)據(jù)與卷煙入庫單上的品種數(shù)據(jù)進(jìn)行對照，如數(shù)據(jù)不符，要會同物流中心實地查明原因，遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。問題妥善處理后，物流中心和專賣監(jiān)督管理科都要將具體情況登記備查。物流中心與專賣監(jiān)督管

理科履行交接手續(xù)后，專賣監(jiān)督管理科責(zé)任人要在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認(rèn)員分別傳真到省局專賣監(jiān)督管理處和山昆公司銷售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。

第十九條 省際卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員負(fù)責(zé)登陸國家局煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上確認(rèn)。如準(zhǔn)運(yùn)證與實物信息不符，需做無法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，必須先報至市局專賣監(jiān)督管理科，及時進(jìn)行核查處理，澄清原因。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。問題查實處理后，方可上網(wǎng)做無法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，并注明確切原因，將隨貨同行手續(xù)和卷煙入庫單一并交市局專賣監(jiān)督管理科，專賣監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認(rèn)員將卷煙入庫單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。

第二十條 為分清責(zé)任，便于查詢，凡涉及手續(xù)交接的雙方，如物流中心的倉儲部、綜合部和市局專賣監(jiān)督管理科，應(yīng)設(shè)立交接手續(xù)登記表，以經(jīng)手人簽字為準(zhǔn)。

第二十一條 專賣到貨確認(rèn)員每天必須通過登陸國家局準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)系統(tǒng)和行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)，對市公司實物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)情況進(jìn)行查詢監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，確保到貨確認(rèn)和國家局“一號工程”的順利實施。

第二十二條 如遇不可抗力等問題，不能進(jìn)行實物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)，應(yīng)及時將具體情況書面上報省局專賣監(jiān)督管理處，并盡快補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)。

第二十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要經(jīng)常性地對轄區(qū)內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)和卷煙掃碼入庫情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對到貨確認(rèn)中出現(xiàn)的問題，要深入調(diào)查了解，對較大的問題要報省局專賣監(jiān)督管理處，確保到貨確認(rèn)在規(guī)定的有效期限內(nèi)完成。

第二十四條 在節(jié)假日和公休日，如有卷煙需要進(jìn)行到貨確認(rèn)，專賣、物流部門要安排專人值班，確保到貨確認(rèn)工作按時順利進(jìn)行。

第三章 卷煙營銷

第二十五條 市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人。

第二十六條 營銷中心、物流中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的銷售管理辦法，制定并嚴(yán)格落實違規(guī)責(zé)任追究制度，確保所經(jīng)營的卷煙100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售。

第二十七條 營銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號碼作為對客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。

第二十八條 市公司不得以任何形式向營銷中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。

第二十九條 營銷中心須將每月的庫存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類別、數(shù)量、存放時間、省局（公司）下達(dá)的庫存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)報同級專賣管理監(jiān)督部門備查。

第三十條 對價格執(zhí)行的管理監(jiān)督：

（一）市局應(yīng)成立卷煙價格管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以便加強(qiáng)對卷煙價格的管理監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組要有專賣監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人參加。

（二）由于市場因素，確須調(diào)整卷煙統(tǒng)一批發(fā)價和零售指導(dǎo)價的，須經(jīng)價格管理領(lǐng)導(dǎo)小組共同討論，市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，報請省局（公司）批準(zhǔn)備案，方可執(zhí)行。

（三）各縣（區(qū)）局一線專賣人員在日常走訪市場過程中要加強(qiáng)對卷煙批發(fā)價執(zhí)行情況的監(jiān)管，尤其是要加強(qiáng)對一線送貨過程的監(jiān)督。堅決查處不執(zhí)行北方十一省區(qū)域統(tǒng)一卷煙批發(fā)價的行為和以各種補(bǔ)貼方式變相降價銷售卷煙的行為。

（四）全市專賣管理部門要嚴(yán)格按照《山西省卷煙零售業(yè)明碼標(biāo)價管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對全市卷煙零售戶執(zhí)行卷煙零售指導(dǎo)價和明碼標(biāo)價情況加強(qiáng)監(jiān)督、正確引導(dǎo)，尤其要加強(qiáng)對行業(yè)自營門店的日常監(jiān)督，有效杜絕自營門店搞二次批發(fā)或以任何形式低價競銷，切實維護(hù)卷煙價格穩(wěn)定，提高客戶贏利水平。

第三十一條 對訂單采集流程的管理監(jiān)督:

（一）營銷中心應(yīng)當(dāng)及時將全市所有的持證卷煙零售戶統(tǒng)一納入方銷配送網(wǎng)絡(luò)。對普通客戶、網(wǎng)上訂貨戶、電子結(jié)算戶、行業(yè)自營店等要一視同仁、誠信服務(wù)。

（二）對于不同客戶類型的供貨標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，營銷中心要與專賣監(jiān)督管理科共同確定，確保供貨和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定公開、公平、公正、合理。

（三）營銷中心應(yīng)當(dāng)向轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶當(dāng)月銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價格，公開、公平、公正地分配貨源。專賣監(jiān)督管理科每天要有專人登陸分銷系統(tǒng)，對貨源公示情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）營銷中心應(yīng)當(dāng)合理核定每個訪送周期的卷煙品牌、數(shù)量、不得超量供應(yīng)，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。專賣監(jiān)督管理科要隨時對營銷中心電訪員的訂單采集錄音進(jìn)行抽查，以便及時發(fā)現(xiàn)查處電訪員搞硬性組合、強(qiáng)行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為。

（五）各級專賣執(zhí)法人員要加強(qiáng)對卷煙市場的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集客戶對電訪方面的意見，及時發(fā)現(xiàn)在電訪方面存在的不規(guī)范經(jīng)營行為線索，收集證據(jù)，將情況及時向本級專賣管理監(jiān)督部門反映。專賣部門要及時將情況上報市局專賣監(jiān)督管理科，由市局專賣監(jiān)督管理科及時制止、查處在訂單采集環(huán)節(jié)存在的分配不公、強(qiáng)行搭銷、虛擬客戶訂貨、假入網(wǎng)、拆單分?jǐn)偟葐栴}。

第三十二條 對客戶經(jīng)理工作的監(jiān)督:

（一）對于依法辦理了《煙草專賣許可證》的卷煙零售戶，客戶經(jīng)理必須及時將其納入銷售網(wǎng)絡(luò)。同級專賣監(jiān)督管理部門要加強(qiáng)對分銷系統(tǒng)的監(jiān)管，杜絕虛擬客戶的出現(xiàn)，確保有效持證戶數(shù)與營銷中心入網(wǎng)訪銷戶數(shù)相一致。

（二）營銷中心在確定客戶分類標(biāo)準(zhǔn)時，要和專賣部門共同研究，在全市范圍內(nèi)廣泛征求意見后劃分。各縣（區(qū)）營銷部確定客戶類別時，根據(jù)客戶前六個月的平均銷量，由戶管員、客戶經(jīng)理、送貨員共同實地核定后，再予以確定。

（三）客戶類型的動態(tài)變更，每季度進(jìn)行一次?？蛻艚?jīng)理根據(jù)客戶銷售業(yè)績提出更新建議，以表格形式上報縣（區(qū)）營銷部，營銷部會同同級專賣監(jiān)督管理部門充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見后共同簽字認(rèn)可，才能變更客戶類型。堅決杜絕個別人說了算，形成不平等供貨的事實。

（四）全市專賣人員要加強(qiáng)對卷煙市場的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集對客戶經(jīng)理的意見，及時發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不規(guī)范經(jīng)營行為線索，收集證據(jù)，將情況及時向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時制止、查處客戶經(jīng)理向客戶搭銷卷煙、向客戶借錢、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。

第四章 卷煙分揀配送

第三十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉庫對卷煙出庫情況進(jìn)行核查，將網(wǎng)上卷煙庫存數(shù)與實際出庫數(shù)、庫存數(shù)進(jìn)行核對，并作好登記。及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處白條出庫、頂庫、挪用、出借、倒賣庫存卷煙等行為，防止體外循環(huán)現(xiàn)象的發(fā)生。

第三十四條 市局專賣監(jiān)督管理科不定期深入物流中心分揀車間，對分揀打碼流程進(jìn)行監(jiān)督，并做好登記。督促分揀部門按照營銷中心當(dāng)日生成的銷售單，嚴(yán)格按規(guī)定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準(zhǔn)確無誤。及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處漏噴、少噴、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣卷煙等行為。

第三十五條 物流中心及各縣（區(qū)）營銷部必須實施送貨小票粘貼備查辦法?！端拓浶∑闭迟N備忘冊》由市公司統(tǒng)一印制，卷煙零售戶保存。送

貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時，必須將送貨小票按送貨時間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊》上，自覺接受專賣部門和卷煙零售戶的監(jiān)督。

第三十六條 市局專賣監(jiān)督管理科、各縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股，要不定期對配送車位單和配送車上實際裝的卷煙品種、數(shù)量核對，及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處電訪員、送貨員套購卷煙等違規(guī)行為。

第三十七條 專賣執(zhí)法人員在進(jìn)行市場檢查時，要認(rèn)真檢查核對《送貨小票粘貼備忘冊》記錄的銷售數(shù)量與實際銷量是否吻合，收集客戶對送貨員、送貨司機(jī)的意見，及時發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營行為的線索，收集證據(jù)，將情況及時向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時制止、查處送貨員和送貨司機(jī)私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒賣卷煙，串換品種等以煙謀私行為。

**市煙草專賣局（公司）同級專賣管理監(jiān)督制度

為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實際，制定本制度。

一、監(jiān)督主體

市、縣（區(qū)）兩級煙草專賣局是實施同級專賣管理監(jiān)督的主體；市局專賣監(jiān)督管理科和整頓辦，縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股是同級專賣管理監(jiān)

督的具體執(zhí)行部門。

二、監(jiān)督對象

1.市局的監(jiān)督對象：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、物流中心、營銷中心；

2.城區(qū)局的監(jiān)督對象：城區(qū)營銷部和物流中心（監(jiān)督城區(qū)市場的卷煙配送情況）；

3.其他縣（區(qū)）局的監(jiān)督對象：本局轄區(qū)的卷煙營銷部。

三、專賣監(jiān)督管理部門的職責(zé)

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

四、監(jiān)督對象的責(zé)任和義務(wù)

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

五、專賣監(jiān)督管理部門的權(quán)限

1.進(jìn)駐被監(jiān)督單位、部門進(jìn)行執(zhí)法檢查；

2.詢問被監(jiān)督單位、部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項作出說明； 3.要求被監(jiān)督單位、部門提供、報送相關(guān)文件和資料；

4.查閱、復(fù)制被監(jiān)督單位、部門的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的上述資料可予以封存；

5.充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對被監(jiān)督單位、部門組織煙草專賣品經(jīng)營的計劃、價格、購銷渠道等情況有權(quán)進(jìn)行網(wǎng)上實時監(jiān)控；

6.對被監(jiān)督單位、部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行

為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正，需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定；

7.對被監(jiān)督單位、部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

六、同級專賣監(jiān)督管理工作的要求

總的要求是，加強(qiáng)對同級業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營政策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

對“兩煙”經(jīng)營各個環(huán)節(jié)的具體監(jiān)管要求，參照《**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣監(jiān)督管理制度》執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度

第一條

為切實加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，嚴(yán)格依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市煙草行業(yè)的具體實際，制定本制度。

第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度的落實，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。

第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要對象是市局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、營銷中心、物流中心及10個縣區(qū)卷煙營銷部。

第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查過程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）進(jìn)駐被檢查單位和部門進(jìn)行執(zhí)法檢查。

（二）詢問被檢查單位和部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項作出說明。被檢查單位和部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實說明。

（三）要求被檢查單位和部門提供、報送相關(guān)文件、報表和資料。有關(guān)單位和部門應(yīng)當(dāng)如實、及時提供、報送有關(guān)文件、報表和資料，并對其所提供、報送的相關(guān)文件、報表和資料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。

（四）查閱、復(fù)制被檢查單位和部門有關(guān)的文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。

（五）充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對被檢查單位和部門的經(jīng)營計劃、價格、供進(jìn)貨渠道等情況有權(quán)實時進(jìn)行網(wǎng)上專賣管理監(jiān)督。同一級信息管理部門須將有關(guān)信息管理系統(tǒng)向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟。

（六）對被檢查單位和部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，應(yīng)報請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)集體研究后，依法作出行政處罰決定。

（七）對被檢查單位和部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

第五條 市局專賣監(jiān)督管理部門在履行-內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合、明查與暗訪相結(jié)合的專賣管理監(jiān)督檢查方式。

第六條 市局專賣監(jiān)督管理部門組織的定期檢查分上半年和下半

年兩次進(jìn)行，并根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實際需要隨時進(jìn)行不定期抽查。定期檢查和不定期檢查的結(jié)果一般應(yīng)由檢查組組長和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在全市行業(yè)內(nèi)部通報檢查結(jié)果。

第七條 市局專賣監(jiān)督管理部門組織的定期檢查和不定期抽查的結(jié)果，作為市局對各級領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)部專賣管理監(jiān)督目標(biāo)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。

第八條 本制度由**市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度

第一條 為切實加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)和有效查處全市行業(yè)內(nèi)單位發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市行業(yè)的具體實際，制定本制度。

第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度的落實，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。

第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認(rèn)真負(fù)責(zé)的接收、處理舉報投訴事宜。

第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于內(nèi)部專賣管理監(jiān)督舉報線索，須

在2個工作日內(nèi)指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員依法進(jìn)行調(diào)查處理或者責(zé)成有關(guān)縣區(qū)局依法進(jìn)行調(diào)查處理。

第五條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于由省局交辦的重大案件線索必須認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并及時向市局局務(wù)會議和省局報告以查明的案件事實及處理結(jié)果。

第六條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的嚴(yán)重違反煙草專賣法律法規(guī)、依法應(yīng)當(dāng)給予煙草專賣行政處罰的案件，應(yīng)及時報經(jīng)局務(wù)會議集體研究后，依法作出相應(yīng)的煙草專賣行政處罰決定。

第七條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于在查辦案件過程中，凡依紀(jì)依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任的，應(yīng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

第八條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理人員違法違規(guī)經(jīng)營行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)及時報經(jīng)市局局長或者主持工作的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第九條 本制度由**市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督備案備查制度

為了貫徹落實《**市煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》，進(jìn)一步理順專賣內(nèi)部管理監(jiān)督流程，建立起運(yùn)行規(guī)范、及時高效、流轉(zhuǎn)順暢的內(nèi)管文書檔案備案備查機(jī)制，以全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，制定本制度。

一、要求

業(yè)務(wù)經(jīng)營單位、部門必須向上級或同級專賣監(jiān)督管理部門提供、報送需備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，要求真實、準(zhǔn)確、及時。

二、范圍

省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實

施細(xì)則》要求備案備查的涉及“兩煙”流通的相關(guān)文件、報表和資料；上級要求備案備查的其他文件、報表和資料。

三、具體內(nèi)容

1.市公司貨源采購部門的備案備查內(nèi)容

（1）卷煙調(diào)入計劃制定階段：《縣（區(qū)）營銷部市場需求計劃匯總表》、前五個的《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場調(diào)查分析報告》、《擬購進(jìn)卷煙品種、數(shù)量表》；

（2）卷煙調(diào)入計劃執(zhí)行階段：《卷煙購進(jìn)合同執(zhí)行情況月報表》（應(yīng)包含廠家、計劃數(shù)、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)）；

（3）卷煙調(diào)入計劃的變更：《新增、變更調(diào)入計劃情況說明》、《解除合同情況說明》。

2.物流配送部門的備案備查內(nèi)容

（1）卷煙入庫：《卷煙入庫驗收單》、《準(zhǔn)運(yùn)證》、《合同隨貨同行聯(lián)》、《證貨不符情況說明及處理結(jié)果》；

（2）退貨：《退貨情況說明》。3.營銷中心的備案備查內(nèi)容

、季度、月度《卷煙品牌培育計劃》、《貨源分配和市場投放計劃》。

4.各縣（區(qū)）營銷部的備案備查內(nèi)容

《卷煙零售戶月銷售清單》、《客戶類型變更申請表》、入網(wǎng)客戶數(shù)量。

四、說明

1.按本制度要求備案備查的表格的樣式另行設(shè)計、通知；

2.《縣（區(qū)）營銷部市場需求計劃匯總表》、《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場調(diào)查分析報告》、《擬購進(jìn)卷煙品種、數(shù)量表》、《卷煙購進(jìn)合同執(zhí)行情況月報表》、《卷煙品牌培育計劃》、《貨源分配和市場投放計劃》、《卷煙零售戶月銷售清單》等可以通過局域網(wǎng)傳遞，可以以電子文檔形式保存。

五、責(zé)任

1、各內(nèi)部監(jiān)管對象的主要領(lǐng)導(dǎo)對提供的各類文書檔案的真實性、及時性負(fù)總則；各環(huán)節(jié)具體責(zé)任人對自身提供的文書檔案的真實性、及時性負(fù)具體責(zé)任。

2、罰則參照《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》及相關(guān)管理制度執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度

為了貫徹落實《**市煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》，全面理順內(nèi)部專賣管理監(jiān)督流程，建立起運(yùn)行規(guī)范、責(zé)任明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、溝通及時的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報告機(jī)制，以全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障**煙草持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，根據(jù)國家局、省局有關(guān)管理規(guī)定，制定本制度。

一、報告的主體

市、縣（區(qū)）煙草專賣局、基層專賣管理所是監(jiān)督報告的主體，應(yīng)該按照《施行辦法》和《**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》的具體要求，向上一級煙草專賣局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的情況。市局專賣監(jiān)督管理科、縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股是具體執(zhí)行部門。

二、報告的內(nèi)容

1.內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的總體進(jìn)展情況；

2.對轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況； 3.轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營單位備案備查資料的調(diào)查核實情況； 4.對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況； 5.對業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人員的教育培訓(xùn)情況； 6.其他需要報告的事項。

7.基層專賣管理所負(fù)責(zé)向上級報告轄區(qū)內(nèi)訪銷員、營銷員、送貨員工作情況，及轄區(qū)客戶對煙草公司服務(wù)行為的意見和建議。

三、報告的方式和要求

1.基層專賣管理所要對所轄客戶卷煙經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調(diào)查報告中專列匯報；市、縣煙草專賣局綜合上述報告內(nèi)容形成《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告》，縣（區(qū)）局每月上報一次，市局每季度上報一次。

2.《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告》要由局長簽發(fā)，并對報告的真實性負(fù)責(zé)。3.對備案備查資料調(diào)查核實情況的報告，應(yīng)該有匯總數(shù)據(jù)。4.對案件查辦情況實行零報告制度，即報告期內(nèi)有案件發(fā)生，應(yīng)說明查處情況，報告期內(nèi)無案件發(fā)生，應(yīng)報零并對零報告負(fù)責(zé)。

5.對于突發(fā)的重大違規(guī)經(jīng)營情況，按照《**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則》的要求，應(yīng)即時上報，不受上報時間限制。

**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告制度

為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實際，制定本制度。

一、有關(guān)述職人的規(guī)定

1.市、縣兩級局局長每年進(jìn)行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級局和地方人大、政府及有關(guān)執(zhí)法部門的審議。

2.市局專賣監(jiān)督管理科、縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股的負(fù)責(zé)人每半年進(jìn)行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，由所在局審議。

二、有關(guān)述職內(nèi)容的規(guī)定

1.市、縣兩級局局長的述職報告至少應(yīng)包含以下內(nèi)容