第一篇：煙草內部專賣管理監(jiān)督年終述職報告

煙草內部專賣管理監(jiān)督年終述職報

告

煙草內部專賣管理監(jiān)督年終述職報告 縣煙草專賣局 市煙草專賣局： 200年，行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作在州局黨委的正確領導下，作為縣局主要負責人，一年來團結和帶領縣局班子與全體干部職工，積極貫徹落實州局的各項決策，充分調動廣大干部職工的積極性和創(chuàng)造性，通過全體干部職工的辛勤努力、扎實工作，各項內部專賣管理監(jiān)督工作達到了預期目標，并取得了新的進展。一年來，按照州局對內部專賣管理監(jiān)督的工作要求，結合的具體實際，我認真履行各項工作職責，特別是在加強內部專賣管理監(jiān)督方面做了一些工作，也取得了一定的成效。現將200年履行內部專賣管理監(jiān)督工作的職責、述職如下：

一、深入學習，提高認識，打牢加強內部專賣管理監(jiān)督思想基礎

加強行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督對于煙草行業(yè)尤為重要，是促進行業(yè)自律、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，是鞏固煙草專賣制度的重要舉措，為此，縣局黨組及時召開部門負責人會議，傳達學習了國家局電視電話會議精神以及省、州局和貴定會議的內管工作要求。并要求各部門認真組織學習，充分領會會議精神，并在縣局設立了內部專賣管理監(jiān)督宣傳欄，讓廣大干部職工在思想上認識監(jiān)管，增強監(jiān)管意識，把加強內部專賣監(jiān)管作為“兩個維護”的具體體現，放在一切工作之首，極大地推動了縣局內部專賣管理監(jiān)督的工作進程。

二、健全機構，充實力量，加強對內部

專賣管理工作的領導

為切實抓好行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，縣局成立了由我任組長，、同志任副組長，相關部門負責人為成員的內部專賣管理監(jiān)督領導小組，負責督促、檢查、指導縣局的各項內管工作，專賣監(jiān)督管理部門內部單獨成立了“內管辦”，明確職責，專司內部專賣管理監(jiān)督事宜。

三、制定和完善工作制度，確保內部專賣管理工作順利開展

制度建設是加強內部管理監(jiān)督工作的基本要求和基礎，又是加強內部管理監(jiān)督工作取得實效的根本保證。我們在完善原有制度的基礎上，制定出臺了項內部專賣管理監(jiān)督工作制度，突出了對“兩煙”生產經營活動事前、事中和事后全過程的專賣管理監(jiān)督的制度建設。為確保各項制度真正落實到實處，富有成效，縣局加大對各項制度的督查力度，各項工作檢查要求內管辦人員參與，分階段、有計劃、有針對性地組織力量對“兩煙”生產經營活動進行檢查，并制定

各種檢查和抽查記錄，填寫內管工作日志，強化日常監(jiān)管與過程監(jiān)管，提高監(jiān)管力度，有效地制止和防范各種違紀行為地發(fā)生。

四、突出重點，扎實工作，確保內部專賣監(jiān)督管理成效

1、強化對“兩煙”生產經營全方位、全過和的管理監(jiān)督

200年，我局多次召開會議，制定對煙葉生產、收購的管理監(jiān)督，檢查計劃，并明確專賣管理人員分別掛11個煙葉收購站點，負責收購站點的內部專賣管理監(jiān)督工作，同時縣局組織了4個檢查小組，對各煙葉收購站點的合同發(fā)放、肥料供應、合同種植面積與實際種植面積、ic卡的情況進行定期和不定期的抽查與檢查，其中：

○1合同發(fā)放和清理。6年共領用烤煙種植合同份，其中調給翁安煙葉生產部份，我縣實際領取合同本，共簽訂6442份，收回272份，經各站點清查發(fā)現，蕊殼不配套，短少內蕊本，外殼多個，并在檢查堯棒煙葉收購站時，發(fā)現鑒定的假合同36份，已對站點負責人進行了嚴肅的處理

○2ic卡管理。在檢查中發(fā)現ic卡管理工作存在嚴重的漏洞，此次清查共發(fā)現遺失—年的ic卡張，主要原因是由于責任部門未制定相應的工作措施，ic卡領用手續(xù)不全，對此項工作重視不夠，致使大量的ic卡無法收回。

○3為落實州局與河池市局會議紀要精神，我局積極的與縣局聯系，召開雙方的烤煙收購與內管會議，從思想上統一了認識，形成定期和不定期交流制度，統一收購眼光，互通情況，嚴格執(zhí)行國家收購紀律，保證不收購雙方煙農的烤煙。年，縣局查處了多起我縣煙農到廣西無合同交售烤煙現象，并及時通報我局，為確保邊界正常的收購秩序打下良好的基礎。

卷煙銷售。我們主要是針對二級配送、卷煙100%入網、落地、落戶銷售以及掛戶開單等方面進行監(jiān)管。，由于組織機構

改革，縣局已無卷煙倉庫，訂貨統一由分公司卷經理部統一訂貨，因此，對卷煙銷售的監(jiān)管工作我們首先是基本實現網上實時監(jiān)管，主要是從網上查找和發(fā)現客戶銷量異常情況，及時進行跟蹤管理，其次是對二級配送進行監(jiān)督檢查，在對二級配送進行督查過程中，發(fā)現有部份農網客戶為大戶訂購卷煙現象。為此，縣局專門安排鄒坤同志牽頭，由專賣、物流、營銷負責人組成的檢查小組，對全縣戶二級配送客戶進行一次清查，對發(fā)現的問題及時進行整改，并責成營銷組重新核定客戶的銷量，遏制了大戶訂購小戶多余的卷煙現象；要求物流組重新規(guī)劃線路，把能納入送貨的客戶盡量納入送貨范圍，避免不落戶現象發(fā)生，確保卷煙銷售100%落地、落戶、入網銷售。

2、強化查處和嚴格紀律力度，我們發(fā)現了一些不規(guī)范苗頭，縣局能夠積極地主動地及時地糾正各種不規(guī)范行為，及時制止和處理了違反內管規(guī)定 的案件。200年月日，堯棒煙葉收購站，發(fā)生了一起無合同收購外來烤煙行為，縣局及時安排監(jiān)察介入調查，并嚴肅處理了相關負責人，防止了不規(guī)范行為勢態(tài)的發(fā)展，對從業(yè)人員起到了一定的警示作用。

3、堅持培訓教育，提高隊伍素質 建立專賣內部管理監(jiān)督長效機制關鍵是提高干部職工隊伍的素質，提高干部職工的執(zhí)法意識、自律意識。，組織召開了“兩煙”經營部門、專賣部門以及機關干部職工參加的內管會議；組織了1期對專賣人員的法律知識培訓，并進行了培訓考試；要求各中隊每周一次不少于1小時的知識學習，極大地提高了干部隊伍的政治思想素質和業(yè)務素質。

五、認真履行職責，從機制建設入手，始終保持打私打假高壓態(tài)勢 一年來，縣局堅持依法行政，文明執(zhí)法，對“兩煙”市場堅持高壓態(tài)勢，與工商、公安組織多次市場大檢查，全年共出動專賣稽查人員人次，清理整頓市場個，檢查零售戶戶，查獲違法案件起，其中無證運輸案件起，移交公安機關起，其它案件起。查獲假冒卷煙萬支，真品卷煙萬支；查獲煙葉煙絲噸，端掉地下制假窩點個，收繳制假切煙絲機臺套，受理落實舉報數起，行政拘留人，上交財政罰沒款萬元。為維護“兩煙”正常的生產經營秩序奠定了良好的基礎。

六、存在的不足

1、對內部專賣管理監(jiān)督工作的認識還不高，還存在重外打，輕內管的思想觀念，這主要表現在專賣管理監(jiān)督工作中具體工作落實，檢查不深入不細致。

2、內部專賣管理監(jiān)督制度的制定和執(zhí)行尚需進一步完善。

3、內部專賣管理監(jiān)督檢查過程不到位，對自查工作的開展情況、問題、結果等痕跡資料重視不夠，相關文字、表格和圖片資料不夠完善。

4、縣局度煙葉調撥單與準運證開據數量不符。

5、監(jiān)管工作雖已開展，但就如何提高

監(jiān)管效率和效果，細化自查內容等方面尚未達到省、州局的規(guī)范化要求。

七、下一步工作打算

1、進一步統一思想，提高認識，把“兩個維護”貫徹到加強行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督、加強“兩煙”生產經營活動全方位、全過程的監(jiān)管之中，扎根于廣大干部職工的頭腦之中，落實到每一位職工的工作之中。

2、充實內管工作人員，細化檢查內容。深入開展日常管理監(jiān)督，通過對生產經營行為的檢查督促來實現過程監(jiān)管。

3、集中精力突出狠抓內部專賣管理監(jiān)督各項制度的落實，不斷提高自身管理水平，充分調動廣大干部職工的積極性和主動性，形成全員參與內管的工作局面。

4、繼續(xù)加強隊伍建設，加強對員工的思想教育和業(yè)務技能培訓，努力打造高素質的員工隊伍。

5、堅持內部專賣管理監(jiān)督與現代信息化管理手段的相結合。運用現代技術、信息化管理，保證專賣管理的不斷規(guī)范，促進專賣管理水平的提升。、繼續(xù)狠抓落實，提高執(zhí)行力、自知力、自律力、自覺力、自強力，拓寬監(jiān)督渠道，形成強化監(jiān)督的合力。200年月日

第二篇：內部專賣管理監(jiān)督工作述職報告

內部專賣管理監(jiān)督工作述職報告

縣煙草專賣局局長

（2008年1月17日）

尊敬的地局（公司）黨委及各位領導：

專賣內部管理監(jiān)督是2007年專賣管理工作三大任務之首，是國家局“一要規(guī)范、二要改革”方略的延伸，是建立長效管理機制的重要舉措。一年來，在地區(qū)煙草專賣局的正確領導下，縣煙草專賣局積極有效地開展了內部專賣管理監(jiān)督工作。按照銅地煙專[2007]22號文件要求，本人對縣局2007內部專賣管理監(jiān)督工作述職于后，敬請各位領導評議：

一、取得的成績

（一）本著“守土有責”的原則，著力搞好區(qū)域內專賣執(zhí)法工作。縣局專賣稽查大隊、中隊共有執(zhí)法人員6人，合署辦公，實行統一調度使用。面對全縣的“兩煙”生產經營活動，履行各自的職責。雖然在專賣人員配備上力量略顯不足，但經過全體專賣人員的努力及各相關部門，特別是營銷、配送、安保部門的大力協助，打擊制售假冒卷煙的力度進一步加大，市場控制得到了進一步加強，2007年的專賣執(zhí)法工作圓滿完成了各項工作任務。1-12月實現卷煙銷售4954.41箱，占年計劃4850箱的102.15%，同比增加354.01箱；1-12 1

月份查處案件6起，其中查處假冒卷煙案4起。在江口縣煙草專賣局今年所面臨的銷售形勢極為不利的情況下：黑灣河風景旅游區(qū)從今年5月份起就實行了全封閉施工，以前所有的旅游優(yōu)勢喪失，同時，農村外出務工有增無減；在這種嚴峻的情形下，能夠超計劃完成任務，專賣管理的作用是不能低估的，真正起到了保駕護航的作用，線路稽查員對其轄區(qū)的控制力度明顯提高。按照專賣工作的要求，全體專賣管理人員發(fā)揚積極進取、團結協作的精神，不斷創(chuàng)新，勤奮工作，確保專賣執(zhí)法順利進行和市場的有效控制。

（二）切實加強對卷煙營銷環(huán)節(jié)的監(jiān)管，達到規(guī)范經營的目的。對同級業(yè)務部門日常經營過程實行事前、事中和事后監(jiān)管，重點是看是否百分之百入網、百分之百入戶、百分之百落地銷售。對這三個百分之百的檢查監(jiān)督，確保規(guī)范經營，是內部專賣管理監(jiān)督在卷煙網建的核心任務。結合本局的實際，首先我們明確了一個問題，就是什么是拆單分攤賣大戶。這個問題是專項治理卷煙體外循環(huán)以來出現頻率較高的詞匯，有的人認為這是三個不同的問題，但實際上卻是一個問題表現在三個不同的方面，是相互聯系的。在國家局公布五條紀律后，公開賣大戶為煙販子提供貨源已基本杜絕，但也發(fā)生了一些單位和個人，為了逃避五條紀律的懲處，采取了拆單分攤、假入網賣大戶的辦法。我們明確的概念就是經營業(yè)務部門明知是一個客戶訂購的卷煙，采取分攤給多個

零售戶入網，由訂貨客戶結算，配送部門將分攤入網的卷煙直接送給訂貨零售戶或由訂貨零售戶直接到倉庫提貨，由營銷部門拆單分攤的行為。我局內管股于今年5月和8月分別對全縣零售戶進行隨機抽查，對三個百分之百進行了核查，從檢查的情況看，我縣卷煙營銷部門在經營過程中沒有出現假入網、假落地和假入戶行為，入網銷售與零售戶實銷進貨數量平衡，每個品牌的銷售都有計劃分配，沒有拆單分攤供給一個大戶的違規(guī)銷售，對超量供貨戶的核查做到了每月一次，線路稽查員逐筆核查零售戶是否收到實物，做到了入戶核查、不留死角、不留后患。

(三)以產購合同為主線，監(jiān)管烤煙生產、收購等環(huán)節(jié)?？緹熒a必須堅持計劃種植、合同收購，通過內管股工作人員的努力，我局專賣股、紀檢監(jiān)察股于2007年5月25日成立聯合檢查組，用10天的時間對全縣的煙葉種植合同進行抽查。共抽查煙農戶178戶，通過進村入戶，逐戶核對和走訪調查，沒有發(fā)現假合同和空白合同等虛假合同。同年9月底至10月中旬，我局再次組成聯合檢查組，針對合同收購問題進駐各煙葉站，隨機抽查了種煙農戶共121戶，核查有無超合同、無合同收購問題存在，經過與煙農進行核對，確認我局在2007年的煙葉收購工作中，做到了嚴格按規(guī)章辦事，沒有發(fā)生無合同或超合同收購問題。

（四）領導重視，認識得到了提高。內部專賣管理監(jiān)督

工作從2007年起作為專賣工作的三大任務之一，并居首位。我局全體員工逐漸認識到了內管的重要性和必要性，特別是局領導班子，更是主動的把自己作為被監(jiān)督對象，時時強調、不遮不掩，本人多次在會上強調：江口縣局地盤小、規(guī)模小，沒有大縣的優(yōu)勢，其核心竟爭力就是在規(guī)范上下功夫，突出管理，打造一流團隊，使干部職工的思想認識逐步到位。在今年的內管工作中，內管工作人員能夠清楚了解到自身肩負的職責，工作思路清晰，能夠把握住監(jiān)督的重點。

（五）加強培訓、提高了工作質量。2007，內管股牽頭，對生產、營銷、配送的工作人員進行了內部監(jiān)管知識培訓，各煙葉站站長、生產股長、營銷部主任、市場經理、客戶經理、送貨員參加了學習，培訓結束后，參加了知識考試。通過培訓，使業(yè)務部門的員工進一步了解了國家局、省局、地局、縣局的相關內管規(guī)定和制度，使企業(yè)生產經營行為更加規(guī)范。

二、存在的主要問題

（一）人員不足。目前我局內管股與專賣股合署辦公，是二塊牌子，一套人馬。我局專賣人員的編制有9人，2007年在崗的只有6人，缺編3人。專賣人員既是線路稽查員，又是辦案員，同時還是內管員，一人多崗，一定程度上影響了工作的效果。

（二）對內部監(jiān)管的認識有待提高。由于都是在一口

鍋里吃飯，對于自我揭蓋子、亮家丑的勇氣還顯不足，要抓規(guī)范，就必須得在內管上下功夫。2008年，我局將進一步加強內部人員本身及業(yè)務人員的教育培訓，解放思想、提高認識，要割毒瘤。

三、下步工作打算

（一）進一步加強對內管工作的領導，使內管工作制度化，并納入考核。

（二）更加細化檢查、監(jiān)管的環(huán)節(jié)，制定符合縣情便于操作的工作計劃和工作方案，提升監(jiān)管的效果。

（三）除重點監(jiān)督烤煙生產、卷煙銷售外，把煙水基礎設施建設工作納入監(jiān)督范疇，主動參入到各項工作中去。

（四）加強培訓和學習，提高業(yè)務素質，讓內管人員能夠適應新形勢下工作的需要。

（五）對卷煙銷售日超過3件以上的大客戶，要逐筆核查是否收到實物；二要檢查結算環(huán)節(jié)，核實大客戶進貨結算帳號、戶名是否同付款人一致。

（六）加強對特殊品牌卷煙（本地無銷售而市場銷售量又偏大的品牌）的監(jiān)管、核查銷售的結算方式和銷售去向。

（七）對核查中出現的違法問題，將按“五條紀律”進行方案查處。

第三篇：煙草內部專賣管理監(jiān)督工作實施方案

**市煙草專賣局（公司）

關于加強內部專賣管理監(jiān)督工作的實施方案

為深入貫徹全國煙草行業(yè)加強內部管理監(jiān)督工作會議精神，建立完善內部專賣管理監(jiān)督的長效機制，切實搞好省局加強內部專賣管理監(jiān)督“聯系點”的工作，全面規(guī)范**煙草卷煙經營管理行為，制定本方案。

一、加強內部專賣管理監(jiān)督工作的指導思想、總體目標

加強內部專賣管理監(jiān)督工作的指導思想是：以“三個代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會精神為指導，牢固樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀，為鞏固和完善煙草專賣制度、保證行業(yè)改革和發(fā)展的順利進行，全面加強內部專賣管理監(jiān)督工作，著力解決好**煙草在專賣體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展。

加強內部專賣管理監(jiān)督工作的總體目標是：以成為全省行業(yè)加強內部專賣監(jiān)管工作“聯系點”為契機，在進一步加強專賣隊伍建設的基礎上，重點解決當前在全市行業(yè)卷煙經營活動中存在的突出問題。通過對卷煙經營活動實施全面、全員、全過程和日?；?、制度化的依法監(jiān)管，不斷提高企業(yè)經營管理的法制化、規(guī)范化水平，徹底杜絕內部違法違規(guī)經營問題，建立健全與企業(yè)改革和發(fā)展相適應的內部專賣管理監(jiān)督長效機制，促進全局各項工作再上一個新臺階。

二、工作措施與要求

（一）加強教育引導，增強內管意識

加強教育引導的重點是領導干部。加強內部專賣管理監(jiān)督工作，首先要領導抓、關鍵要抓領導。因此，必須把教育的重點放在各級領導干部身上，著力解決領導干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問題。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀為根本，以遵紀守法、嚴格自律為主題，以轉變觀念、規(guī)范行為、維護國家和消費者利益、保障行業(yè)改革和發(fā)展為目標，切實加強對全市行業(yè)各級領導干部的學習教育。利用中心組理論學習、“一課三會”、日常和專題學習等多種形式，與黨員先進性教育、反腐倡廉教育有機協調，把學習教育、改進工作、解決實際問題結合起來，教育引導各級領導、特別是各單位、各部門主要領導牢固樹立外打內管，“兩手抓、兩手都要硬，堅持用有力的手抓內管”的思想觀念，全面增強責任意識、自律意識、監(jiān)管意識，努力提高自身履職能力和執(zhí)行能力，切實轉變工作方向和工作作風，確保加強內部專賣管理監(jiān)督工作的順利進行。

進一步加強全員思想政治工作。加強內部專賣管理監(jiān)督，首先要統一思想，關鍵在提高認識。因此，必須把加強全員思想政治工作放在重要位臵，著力解決干部職工的思想認識問題。要進一步引深“兩個維護”大討論活動，廣泛發(fā)動職工群眾積極參與討論，全面提高行業(yè)干部職工對“兩個維護”的思想認識，更加牢固地樹立起國家利益、消費者利益至上的共同價值觀，切實以加強監(jiān)管，規(guī)范行為的實際行動，維護好國家利益和消費者利益。

要深入開展多層面、多種形式的法律法規(guī)專題學習教育活動。組織全體干部職工認真學習《煙草專賣法》、《實施條例》及行業(yè)內部管理規(guī)定，-2-

教育引導廣大干部職工深刻理解專賣立法宗旨和本意要求，進一步強化全面貫徹煙草專賣法律法規(guī)的自覺性，徹底糾正過去對《煙草專賣法》理解和貫徹上的片面性，不斷增強法律意識和法制觀念，努力提高依法行政、依法經營的能力和水平。

全市行業(yè)各級領導干部都要在加強自身學習的同時，深入宣講全國行業(yè)加強內部管理監(jiān)督工作會議精神，教育引導全體干部職工認清形勢、明確方向，進一步理清發(fā)展的思路，盡快把思想統一到、工作重心轉移到加強內部專賣管理監(jiān)督上來。

（二）健全完善制度，建立長效機制

建立健全內部專賣管理監(jiān)督制度。建立健全內部專賣管理監(jiān)督制度是一項全新的工作，也是一項復雜的系統工程，需要在實踐中不斷完善。當前的重點是：

1.建立內部專賣管理監(jiān)督體制。明確監(jiān)管的領導機構和組織架構、確定內部專賣監(jiān)管的原則和監(jiān)管對象，搭建起實施內部專賣監(jiān)管的體制框架。

2.建立健全內部專賣管理監(jiān)督的實施細則。確定內部監(jiān)管的主要內容和政策依據，明確針對什么采取什么、實施什么達到什么等方面的基本方法和目標；明確監(jiān)管的內部分工和崗位職責，確立實施內部專賣監(jiān)管的基本模式。

3.建立健全卷煙經營內部專賣管理監(jiān)督制度。全面理清卷煙經營流程，找準專賣監(jiān)管的切入點，抓住關鍵環(huán)節(jié)實施有效監(jiān)管。在卷煙購進方面，要抓住調入決策、品牌確定、采購數量等關鍵，采取提前介入、事中調研、事終審核等有效方法，預防和糾正貨源采購中的不符合市場實際、造成庫

存積壓及個人說了算、不符合決策程序等不規(guī)范問題；在卷煙庫存方面，抓住到貨確認、卷煙入庫出庫、照單分揀配送等關鍵，采取檢查落實、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內控制度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網、貨源分配、客戶類型劃分、補訂貨源等關鍵，采取嚴把行政許可審核關、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規(guī)范補訂貨源程序等手段，重點解決“無證供貨”、“拆單分攤”、“賣大戶”、“補貨套購”等“假入網”問題。

4.建立健全內部專賣管理監(jiān)督的懲治制度。以國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)內部管理規(guī)定為依據，明確懲治對象和懲治手段，加大懲治力度。嚴厲查處行業(yè)內部違法、違規(guī)、違紀行為。以強有力的懲治措施，增強教育的說服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。

健全完善企業(yè)內控制度。建立健全內部專賣管理監(jiān)督長效機制，必須把企業(yè)內控制度建設作為一項重要任務來抓。根據本公司的實際情況，當前健全完善企業(yè)內控制度的重點是：

1.堅持和完善“決策程序規(guī)定”和“會議議事規(guī)則”。根據企業(yè)實際情況，按照集體決策、科學決策、民主決策的要求，針對企業(yè)“三重一大”重要事項，進一步完善決策和實施過程中的事前調研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。

2.堅持和完善財務審計制度。進一步加強會計基礎工作；切實加大對企業(yè)資金、資產的監(jiān)管力度；不斷完善預算、投資、薪酬管理辦法，強化三個委員會職能，堅決體現制度剛性；進一步完善內部審計制度，積極拓展內審領域和范疇，突出發(fā)揮好內審制度對企業(yè)內部控制的重要作用。

3.建立健全卷煙經營內部控制制度。按照新的業(yè)務流程，全面建立起對卷煙經營全過程的管理控制制度。重點在卷煙購、銷、存的關鍵環(huán)節(jié)，建立崗位間相互制衡、相互監(jiān)督的有效機制，明確重點崗位、重要人員職責范圍和責任追究細則，并制定科學、規(guī)范、有效的監(jiān)管辦法。

堅持和完善企務、政務公開制度。結合行風、政風、黨風廉政建設工作，深入推進企務、政務公開。根據行業(yè)實際，擴大公開范圍和公開內容，特別是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務經營流程的關鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機密的前提下，全面增強經營管理行為的透明度。不斷拓寬民主監(jiān)督管理的領域和渠道，利用多種形式的監(jiān)督制約機制，徹底杜絕行政管理和業(yè)務經營中的暗箱操作行為，不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民，在全社會樹立良好的行業(yè)形象。

（三）深入推進改革，理順監(jiān)管體制

繼續(xù)推進組織結構調整，強化專賣內管職能。按照省局下達的機構設臵方案，加快組織結構調整步伐。根據加強專賣內管的需要，調整領導和部門分工格局，逐級明確煙草專賣局和專賣監(jiān)督管理部門的內管基礎地位；按照工作需求，對專賣部門進行合理分工，明確內管和外打的執(zhí)行機構；規(guī)范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監(jiān)控下的卷煙經營整體業(yè)務程序，保證依法監(jiān)管領導有力、措施得力、環(huán)節(jié)順暢、落實到位。

深化行政審批制度改革，完善行政審批方式、規(guī)范審批行為。進一步理清卷煙經營活動中需要審批的關鍵環(huán)節(jié)，強化局和局務會職能作用，在正確處理專賣管理監(jiān)督和企業(yè)經營自主權關系的基礎上，認真落實各級局行政執(zhí)法責任制，嚴格規(guī)范經營決策、行政許可、執(zhí)法辦案、準運證到貨

確認等審批行為，嚴把依法行政、依法經營關。

繼續(xù)推進經營模式轉型，充分發(fā)揮信息化在內部專賣監(jiān)管中的作用。按照“整體推進、全面提升”的網建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運用卷煙生產經營決策管理系統的基礎上，進一步改進和完善卷煙分銷系統、誠信管理系統等方面的業(yè)務流程設計，在業(yè)務經營、卷煙營銷的全過程，特別是貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機制，增加可回溯查詢信息輸入、調整、變更的責任部門、責任人及數據維護時間、地點的監(jiān)管模塊，有效利用科技手段，提高監(jiān)管質量和水平。

（四）建立責任體系，明確監(jiān)管責任

明確專賣管理監(jiān)督單位的職責。根據國家局、省局要求，市局的職責是建立和實施專賣監(jiān)督管理制度及長效機制，督導、檢查、考核各縣（區(qū)）局有關專賣管理監(jiān)督工作的落實情況，查處違法、違規(guī)、違紀案件，確保卷煙購銷存的全過程監(jiān)控到位?？h（區(qū)）局的職責是監(jiān)管卷煙銷售網絡，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環(huán)。

明確各級領導及具體工作人員的責任。各級局局長是內部專賣管理監(jiān)督的第一責任人，對本單位依法行政、依法經營負總責；副局長對內部專賣管理監(jiān)督工作負直接領導責任，各崗位監(jiān)管人員對其負責的工作承擔直接責任。以此為基礎建立自上而下、逐級負責、責任到人的完整的責任體系，認真落實內部監(jiān)管責任制，努力形成專賣、紀檢、財務審計等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動內部專賣監(jiān)管工作的全面落實。

認真落實責任追究制度，對卷煙經營活動中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、-6-

違紀案件，除追究直接當事人的責任外，嚴格追究專賣管理監(jiān)督相關責任人失察、瀆職的責任。

（五）加強隊伍建設，確保監(jiān)管質量

進一步加強隊伍素質建設。堅持并落實長效的學習教育制度，并不斷開展內部監(jiān)管專題教育培訓，努力提高專賣隊伍的依法行政能力和行政執(zhí)法水平，使隊伍整體素質盡快適應加強內部專賣監(jiān)管的工作需求。

進一步加強隊伍作風建設。制定強有力的專賣執(zhí)法紀律，強化紀律約束機制，采取教育、行政、組織手段，強力規(guī)范執(zhí)法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問題發(fā)生，提高隊伍的自律能力。

進一步加強隊伍的組織建設。按照人員配精、隊伍配齊、力量配強的要求，改變目前專賣隊伍在組織形式、人員結構上重外打輕內管的局面。在數量上，要保證有足夠的人員開展監(jiān)管工作，履行監(jiān)管職責；在質量上，要調整補充部分既掌握專賣法律法規(guī)和行業(yè)有關規(guī)定，又熟悉業(yè)務經營、財務管理等方面知識，原則性較強的得力人員，加入專賣隊伍，用以提高監(jiān)管質量和工作效率。

三、工作步驟與方法

（一）學習動員階段

1.此階段的時間安排為從6月25日開始至7月10日結束； 2.工作目標：統一思想，提高認識，教育全員深刻認識加強內管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費者利益至上的共同價值觀。

3.工作重點：認真組織學習國家煙草專賣法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)定及

國家局、省局領導講話精神，對全體干部職工進行全面動員，夯實思想基礎。

（二）梳理問題階段

1.此階段的時間安排為從7月11日開始至7月20日結束； 2.工作目標：全面自查自糾，查找梳理問題。

3.工作重點：市局（公司）主要領導要帶頭下基層組織開展專題調研，認真剖析企業(yè)經營活動中存在的管理漏洞和突出問題，廣泛發(fā)動全體員工對照工作要求，深刻揭擺、梳理問題，并制定具體的整改措施。

（三）落實整改階段

1.此階段的時間安排為從7月21日開始至8月底結束。

2.工作目標：認真整改查擺出的問題，建立健全企業(yè)內控制度和內部專賣監(jiān)管制度。

3.工作重點：各單位、各部門對涉及本單位、本部門的各項規(guī)章制度進行全面的清理，按照加強內部監(jiān)管的要求，分門別類地整理出需要完善的制度、需要繼續(xù)堅持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認真進行修訂完善，該堅持的明確下來長期堅持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執(zhí)行。

（四）完善提高階段

1.此階段的工作是長期的任務，需要在短期整改結束后不斷引深。2.工作目標：認真落實出臺的各項制度，邊執(zhí)行邊進行制度修訂，逐步完善內部專賣監(jiān)管的長效機制。

3.工作重點：集中時間、精力重點解決有章不循的問題，通過抓領導、-8-

領導抓、反復抓、抓反復，嚴格落實規(guī)章制度，全面提高組織執(zhí)行力，努力達到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負其責，自覺實施和服從監(jiān)管的目的。

四、保障機制

（一）組織保障

為了保證以上措施和步驟落到實處，推動全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作的順利開展，完成好省局“聯系點”的各項工作任務，市局專門設立“加強內部專賣管理監(jiān)督工作”領導組，負責指揮全局工作。領導組下設辦公室，并配備專職工作人員，主要負責收集資料、傳遞信息、指揮協調、工作調研、檔案整理、經驗總結等日常工作。各縣區(qū)局（營銷部）也要成立相應機構，組織得力人員負責具體工作。對于開展此項工作必需的人力、物力、財力資源，市局將本著“經濟適用、滿足需求”的原則，統籌安排。

（二）制度保障

通過建立相應會議制度、周匯報制度、業(yè)務經營情況月匯報制度、專賣聯席會議制度、關鍵工作環(huán)節(jié)資料備案備查制度、主要經營負責人定期述職制度等手段，提高內部專賣監(jiān)管的工作效率，保證信息及時溝通交流，確保業(yè)務經營的全過程始終在有效的控制和監(jiān)督管理之下高效運作，全力推動內部專賣管理監(jiān)督工作。

（三）激勵保障

為了調動全員對加強內部專賣管理監(jiān)督的工作積極性，群策群力推動此項工作，市局將根據工作進展情況，開展“學習標兵”、“內管模范”等先進分子評比活動，并制定具體的獎勵措施，充分激發(fā)廣大干部職工的-9-

工作熱情。同樣，對于貫徹執(zhí)行不利、進展不快、整改效果不明顯的單位和有關責任人，也要運用經濟的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對于頂風違法違規(guī)、邊整邊犯的單位和個人，堅決按照制度要求嚴肅處理。

加強內部專賣管理監(jiān)督是一項需要長期堅持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強內部專賣管理監(jiān)督工作的全過程，必須堅持在發(fā)展中完善、在完善中發(fā)展的總體思路，認真把握監(jiān)管和發(fā)展的關系，始終堅持發(fā)展是第一要務的指導方針。緊密結合企業(yè)的改革和發(fā)展實際，著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一，在發(fā)展中逐步完善監(jiān)管手段。要針對不同階段出現的的突出問題，積極調整工作方向和工作措施，及時化解矛盾、解決問題、總結經驗教訓，在逐步完善監(jiān)管機制中推動企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展。

**市煙草專賣局（公司）

內 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 實 施 細 則

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實《**市煙草專賣局加強內部專賣管理監(jiān)督實施方案》（以下簡稱《方案》），建立健全內部專賣管理監(jiān)督長效機制，全面規(guī)范全市行業(yè)經營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協調發(fā)展，根據國家局《煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督實施意見》、省局《關于加強全省行業(yè)內部管理監(jiān)督工作實施辦法》，制定本細則。

第二條 本細則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。

第二章 內部專賣管理監(jiān)督的基本原則

第三條

堅持依法依規(guī)監(jiān)管原則。采取的一切監(jiān)管手段必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。

第四條 堅持全面、全員、全過程監(jiān)管原則。按照民主監(jiān)管、科學監(jiān)管的要求，以專賣管理監(jiān)督為基礎，有效發(fā)揮財務審計、紀檢監(jiān)察和整頓辦等部門的作用，對內部卷煙經營活動進行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過程監(jiān)管。

第五條 堅持責任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級逐崗明確監(jiān)管責任，實行權責一致、權力制衡、相互制約的監(jiān)管責任制及責任追究制度。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

第六條 堅持與行風、政風、黨風廉政建設相結合原則。通過加強內

部專賣管理監(jiān)督，切實規(guī)范行業(yè)行為，達到不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民的要求，在全社會樹立良好的行業(yè)形象。

第七條 堅持與行業(yè)改革和發(fā)展要求相適應的原則。緊密結合行業(yè)改革和發(fā)展實際，保護和服務于內部合法的卷煙經營活動。著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一。

第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對象和職責劃分

第八條 **市及其下屬的縣（區(qū)）煙草專賣局是本轄區(qū)實施內部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實行內部專賣管理監(jiān)督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。

各級煙草專賣局的專賣管理部門為內部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。

各級煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定負責本轄區(qū)行業(yè)內部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。

第九條 市煙草專賣局負責全市轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實國家局、省局內部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實施本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立內部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）指導、檢查、考核所屬縣（區(qū)）煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作；

（三）對全市行業(yè)內部的煙草專賣品經營機構進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（四）省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內部專賣管理監(jiān)督事項。

第十條 縣（區(qū)）煙草專賣局負責本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實上級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實施本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立內部專賣管理監(jiān)督長效機制；

（二）對同級卷煙營銷部進行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；

（三）市局交辦和其他需要由縣（區(qū)）煙草專賣局辦理的內部專賣管理監(jiān)督事項。

第十一條

基層專賣管理所負責本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責是：

（一）貫徹落實本局內部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實施本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度。

（二）對負責本轄區(qū)客戶服務的營銷員、訪銷員、送貨員的工作進行監(jiān)督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務行為的意見和建議，發(fā)現問題及時上報。

（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內部專賣管理監(jiān)督事項。

第十二條 本細則所指內部專賣管理監(jiān)督的對象為：**市煙草公司及其下屬10個區(qū)縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營銷部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位。

**市煙草公司及其下屬卷煙營銷部必須嚴格遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定，切實加強自律，自覺接受專賣管理監(jiān)督。并履行下列責任：

（一）貫徹落實內部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，不斷完善并落實內部控制制度，建立依法經營、守法經營的自律長效機制。

（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道經營煙草專賣品。

（三）按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)內有關規(guī)定申辦煙草專賣品準運證，禁止無證運輸或重復使用準運證運輸煙草專賣品。

（四）如實向專賣管理監(jiān)督部門提供業(yè)務經營活動的相關資料，并對其真實性負責。禁止從無煙草專賣生產企業(yè)許可證的企業(yè)和個人采購貨源。

（五）積極配合專賣管理監(jiān)督工作，主動接受專賣監(jiān)督管理部門的管理監(jiān)督。

第四章

內部專賣管理監(jiān)督的主要內容

第十三條 本細則所指內部專賣管理監(jiān)督的內容為：全市行業(yè)遵守煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定的情況。

第十四條 對煙草公司卷煙購銷計劃的內部專賣監(jiān)管機制：

市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴禁向無煙草專賣生產許可證的企業(yè)購進貨源。

（一）卷煙購進計劃的制定

1、全市行業(yè)必須按照省局(公司)下達的購銷存流轉計劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統一購進卷煙。執(zhí)行卷煙購銷計劃的有關情況，應制表匯總通過信息網絡由市局專賣監(jiān)督管理部門進行實時監(jiān)督。

2、專賣部門必須全面參與卷煙購進計劃的制定工作。貨源采購部門在制定購進計劃之前，應當將市場調研和綜合分析報告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報局領導。

3、市局局務會根據采購和專賣兩部門提交的報告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數量等購進計劃，并形成《會議紀要》。

（二）購進計劃的執(zhí)行

1、市公司將經局務會集體研究決定的調入計劃報省局（公司）審核同意后，在國家局指定的時間內進行網上集中交易、合同打印。

2、采購部門對所簽定卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽定數、品牌、數量、余數進行制表匯總，由專賣部門通過信息網絡進行實時監(jiān)督。合同復印件要在上報省銷售公司的同時送專賣部門備案。

執(zhí)行卷煙購銷合同必須確保國家局、省局規(guī)定的合同履約率。

（三）計劃的增減或變更

1、市公司因本地市場發(fā)生變化、確需新增卷煙訂貨計劃時，必須經局務會集體研究決定后，向省局計劃部門提交申請，經省局審批同意后，-15-

方可按照所批準的品牌、數量進行網上交易。有關交易材料必須送專賣監(jiān)督管理部門備案。

2、市公司需要對已簽定的合同進行整份合同的退貨或調整時，必須符合省局（公司）的管理規(guī)定，并在報上級專賣監(jiān)督管理部門備案的同時，送同級專賣部門備案。

卷煙購銷計劃增減或變更后，相應的網絡數據應當一并進行調整。第十五條 對煙草公司卷煙銷售環(huán)節(jié)的內部專賣監(jiān)管機制：

（一）市公司及其下屬營銷機構必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙、雪茄煙，保證貨源100%入網、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍銷售，禁止違反價格規(guī)定銷售，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人；

（二）市公司營銷中心應科學制定全市年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送市局專賣部門審核并加注意見后，及時報市局局務會研究決定；決定后的有關匯總材料送專賣部門備案。在執(zhí)行過程中，需要對決定內容適當進行微調時，要在報請分管領導批準后，將調整情況及時報專賣部門備案。

當月市場投放計劃，即銷售卷煙的品牌、數量、價格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。不得超量供應卷煙，不得委托他方代訪、代送卷煙。

（三）市公司不得以任何方式向各區(qū)縣營銷部分攤滯銷煙的銷售任務。

（四）市公司對全市客戶的訪銷編碼必須以專賣管理監(jiān)督部門辦理的許可證號碼為準，不得另行編制。各縣（區(qū)）煙草專賣局應定期核對客戶

資料，審查有無向無證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結果造冊登記。市局專賣部門要經常性地開展巡查核實，并在區(qū)縣局提交的檢查結果報告加注審查意見。

（五）市局專賣部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過系統查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監(jiān)控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時查處貨源不入網經營的問題。每次監(jiān)督檢查的結果都要造冊登記，并及時向局領導匯報。

第十六條 對煙草公司庫存配送環(huán)節(jié)的內部專賣日常監(jiān)管機制：

（一）市公司必須嚴格執(zhí)行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認。專賣部門要定期檢查核實掃碼情況，將檢查結果記錄在冊，并及時向局領導匯報。

（二）卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗收單及發(fā)貨方、承運人所持準運證及合同隨貨同行聯，進行準運證到貨確認，并做好到有關資料的備案工作。

（三）倉儲部門必須將每月的庫存結構分廠家、品牌、類別、數量、存放時間、省局（公司）下達的庫存指標與增減數制表匯總，通過信息系統網絡報市局專賣監(jiān)督管理部門備查。

（四）各級配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。

（五）各縣（區(qū)）卷煙營銷部要及時向同級煙草專賣局、特別是分管領導、專賣部門通報日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關卷煙經營情況，并由專賣監(jiān)督管理部門通過信息網絡進行實時監(jiān)督。

（六）基層專賣管理所要對所轄客戶卷煙經營情況進行調查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調查報告中專列匯報。各局分管領導及專賣部門要經常性的檢查執(zhí)行情況，并于每次檢查后在有關資料上加注意見。由市局專賣部門進行每月一次的調查核實。

第十七條 對靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位生產經營行為專賣管理監(jiān)督的主要內容：

（一）靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位必須按照國家有關部門下達的計劃與煙農簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計劃種植，不得無合同收購；必須嚴格按照國家烤煙標準、價格收購煙葉，禁止跨區(qū)域收購，禁止壓級壓價、提級提價；必須按上級下達的調撥計劃及所簽訂的煙葉購銷合同調撥煙葉，嚴格按許可證規(guī)定的范圍調撥煙葉，禁止向無經營權的單位和個人調撥煙葉。

（二）煙葉生產經營單位應當將煙葉生產農業(yè)的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執(zhí)行情況（分實際收購的煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉購銷合同及匯總數、煙葉購銷合同的實際執(zhí)行情況（按調省內、省外分別進行匯總和合計匯總）、本業(yè)務未執(zhí)行的合同數（分煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉倉儲（分煙葉等級、產地、數量列表）等情況，在煙葉種植、收購、調撥、倉儲等各個階段，及時以存盤備份的形式報送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。

靈丘縣、廣靈縣煙草專賣局必須對本轄區(qū)煙葉生產經營情況進行依法管理，并建立健全相應的管理監(jiān)督長效機制。

（三）、對收購合同剩余部分的煙葉，各煙葉產地的市、縣局專賣監(jiān)督管理部門要重點加強監(jiān)控，嚴防其非法外流。

4、煙葉生產經營單位須嚴格按照國家局有關規(guī)定，對煙葉調出、調入實行專戶結算。

5、煙葉生產經營單位應當建立完善的煙葉倉儲管理辦法，切實做到：調入調出手續(xù)完備、報表帳冊完整準確，并須將煙葉的倉儲地點、規(guī)模、等級、數量等列表報送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。

第五章 內部專賣管理監(jiān)督的工作措施

第十八條 各級煙草專賣局及專賣監(jiān)督管理部門根據履行內部專賣管理監(jiān)督職責的需要，在對同級經營企業(yè)、業(yè)務經營部門及相關工作人員實施同級專賣管理監(jiān)督過程中，有權行使下列職權：

（一）進駐經營企業(yè)和業(yè)務經營部門進行執(zhí)法檢查。

（二）詢問經營企業(yè)和業(yè)務經營部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。經營企業(yè)和業(yè)務經營部門的工作人員應當如實說明。

（三）要求經營企業(yè)和業(yè)務經營部門提供、報送相關文件和資料。有關經營企業(yè)和業(yè)務經營部門應當按照本細則的要求，如實提供、報送有關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。

（四）查閱、復制企業(yè)和業(yè)務經營部門的有關文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文

件、合同、發(fā)票、帳冊、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料予以封存。

（五）對企業(yè)和業(yè)務經營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，可以采取當場制止、責令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。

（六）對企業(yè)和業(yè)務經營部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，有權建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。

第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統的基礎上，進一步建立完善內部專賣管理監(jiān)督信息系統，各縣（區(qū)）局要在市局指導下，全面規(guī)范地運用好系統授權，對全市行業(yè)卷煙經營的計劃、價格、渠道等方面情況進行實時管理監(jiān)督。

（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務、星級管理系統的作用。利用系統功能，進一步加強對許可證申領發(fā)放、準運證申領確認、客戶分類定級和貨源分配的管理監(jiān)督。

（二）充分發(fā)揮卷煙生產經營決策管理系統的作用，監(jiān)控卷煙經營的數量、渠道，及時發(fā)現、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。

（三）充分發(fā)揮卷煙分銷系統的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現、制止亂渠道調撥和卷煙超限量供貨、違反價格規(guī)定、虛假入網等問題。

（四）市局要盡快在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機制，增加可回溯查詢信息輸入、調整、變更的責任部門、責任人及數據維護時間、地點的監(jiān)管模塊，規(guī)范系統使用人

-20-的行為。

（五）為有效實施對“兩煙”生產經營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，市局信息部門必須將市公司卷煙購銷計劃的下達、計劃的調整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實物入庫掃碼、入網銷售、價格管理、庫存結構等網絡資源向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現網上實時在線全過程的專賣管理監(jiān)督。

第二十條 各級局應當建立完善教育培訓制度，加強對全市行業(yè)各級領導、特別是業(yè)務經營單位的主要領導和經營管理人員進行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關政策規(guī)定的教育培訓，不斷提高生產經營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業(yè)內企業(yè)依法經營、規(guī)范經營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。

市局每半年對本轄區(qū)各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經理、電訪員、送貨員）進行一次法律法規(guī)知識培訓，區(qū)縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時聘用人員）的培訓，建立健全教育培訓檔案，并形成以法律知識教育培訓考核為基礎的上崗資格認證制度。

第二十一條 各級局應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關要求，全市行業(yè)內部經營單位應當如實、及時向各級專賣監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料，凡本細則中未明確要求經營單位提供、報送備案備查資料時間的，各單位應當在階段性工作完成后的7日內及時提供、報送；各級專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。

第二十二條 各級局應當建立完善同級專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)

揮專賣監(jiān)督管理部門對同級業(yè)務部門經營活動的專賣管理監(jiān)督作用。各級專賣監(jiān)督管理部門必須加強對同級業(yè)務部門的專賣管理監(jiān)督，參與經營決策的制定，了解日常經營情況，及時報告發(fā)現的問題；管理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

第二十三條 各級局應當建立健全內部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度。市局每季度對全市行業(yè)內部經營單位進行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對同級營銷部的經營活動組織一次全面檢查。檢查結果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區(qū)內通報檢查結果。

第二十四條 各級局應當建立完善內部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。各級局在履行內部專賣管理監(jiān)督職責時，應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理?？h（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時上報市局備案。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的行為，都有權舉報。各級煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。

市局舉報電話為：0352—6106691；舉報郵箱為：lxh_dtyc@163.com。第二十五條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進行調查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真進行調查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關人員行政責任或

刑事責任的，應及時移交紀檢監(jiān)察部門或司法機關處理。

第二十六條 各級局應當建立內部專賣管理監(jiān)督報告制度，定期向上級局報告內部專賣管理監(jiān)督的情況。區(qū)縣局每月向市級局報告，市局每季度向省局報告，并向全市行業(yè)通報情況。

報告的主要內容包括：各級局對本轄區(qū)行業(yè)內業(yè)務經營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對象如實、及時提供、報送相關的備案備查資料的情況及調查核實的情況；內部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對業(yè)務經營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。

第二十七條 各級局應當建立內部專賣管理監(jiān)督述職報告制度。市、縣兩級局局長須每年進行一次內部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級局和地方人大、政府及各有關執(zhí)法部門的審議；各級煙草專賣監(jiān)督管理部門、包括基層管理所應當于每月月末向所在局匯報內部專賣管理監(jiān)督情況，發(fā)現問題時更要及時匯報。

第二十八條 各級煙草專賣局要向監(jiān)管對象及時通報相關的管理規(guī)定、管理政策。市公司要及時向全市各級局通報計劃、價格、牌號等有關卷煙經營的重要信息。

第二十九條 財務審計、紀檢監(jiān)察等部門的內部管理監(jiān)督以及政務、企務公開等措施和要求，按照調整完善后的《企業(yè)內控制度》及其它內管制度執(zhí)行。

第六章 內部專賣管理監(jiān)督機構設置和崗位職責

第三十條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督的神圣職責，并確保內部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，市局決定在專賣監(jiān)督管理科內部設立專賣管理監(jiān)督工作辦公室，專司內部專賣管理監(jiān)督事宜。各區(qū)縣局也要成立相應的機構，并將熟悉法律、精通業(yè)務、擅長管理的人才盡快調整充實到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實提高內部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。

第三十一條 根據履行內部專賣管理監(jiān)督職責及落實各項工作制度的實際需要，各級局內部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責如下：

（一）內務管理職責：具體負責教育培訓制度、備案備查制度、管理監(jiān)督報告制度的落實等；

（二）信息管理職責：具體負責網上信息傳輸數據的接收、處理及在網上實時進行管理監(jiān)督等；

（三）管理監(jiān)督職責：具體負責定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實，負責組織對下級局內部專賣管理監(jiān)督工作的指導、檢查及考核，負責同級專賣管理監(jiān)督的相關事宜等。

第三十二條 各級局從事內部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經驗，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益。

第七章 內部專賣管理監(jiān)督考核和責任追究

第三十三條 各級局應當制定內部專賣管理監(jiān)督考核辦法，定期對下級

局的內部專賣管理監(jiān)督工作進行考核。市局對區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對同級卷煙營銷部的市場營銷活動考核一次，考核結果存檔，作為對各級局領導干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。

第三十四條 各級煙草專賣局的領導班子對本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作負全面領導責任。

各局主要領導對內部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內部專賣管理監(jiān)督工作負直接領導責任；專賣管理部門負責人對內部專賣管理監(jiān)督工作負直接責任；

第三十五條

市局負責對下屬縣（區(qū)）局的內部專賣管理監(jiān)督工作進行考核?？己酥饕ㄒ韵聝热荩?/p>

（一）內部專賣管理監(jiān)督長效機制的建立情況；

（二）內部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況；

（三）內部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；

（四）本轄區(qū)監(jiān)管對象的依法依規(guī)經營情況；

（五）依法行政，規(guī)范內部專賣管理監(jiān)督行為的情況；

（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓情況等。

第三十六條

各級煙草專賣局主要領導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任：

（一）沒有建立本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督長效機制的；

（二）沒有按要求制定內部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內部專賣管理監(jiān)督工作的；

（三）內部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級煙草公司（卷煙營銷部）、或轄區(qū)內其他內部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經營問題的；

（四）沒有制定內部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織對下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；對下級煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現、及時解決的；

（五）沒有及時發(fā)現查處本轄區(qū)行業(yè)內企業(yè)違法、違規(guī)生產經營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現查處的；或對違法、違規(guī)生產經營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的；

（六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓工作的；

（七）對上級煙草專賣局交辦的內部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。

第三十七條 各級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究部門負責人的行政責任：

（一）沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監(jiān)督制度要求的；

（二）在內部專賣監(jiān)督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現違法、違規(guī)問題的，或對發(fā)現的問題包庇隱瞞、不如實上報的；

（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。

第三十八條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和

紀律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領導的相關責任。

第三十九條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監(jiān)管對象正常合法的卷煙經營活動，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，與對外執(zhí)法一致，依照有關法律法規(guī)及行業(yè)有關規(guī)定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第四十條 全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定并造成重大損失或影響的；

（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關的文件、資料的，或轉移、隱匿、損毀有關文件、資料的；

（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責的。第四十一條 內部專賣管理監(jiān)督責任追究工作，由紀檢監(jiān)察部門按有關工作程序負責辦理。

第八章 附則

第四十二條 本細則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行

規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 本細則由**市煙草專賣局負責解釋。

**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督制度

為了貫徹落實《**市煙草專賣局關于加強專賣內部管理監(jiān)督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督實施細則》，進一步細化專賣內部管理監(jiān)督的各項措施，形成一套完整的專賣內管長效機制，以促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關管理規(guī)定，制定本制度。

第一章 卷煙購進

第一條

市公司必須嚴格執(zhí)行國家局、省局(公司)下達的卷煙購銷計劃。市公司經濟運行科對全市卷煙購銷計劃和執(zhí)行卷煙購銷計劃的情況，應制表匯總通過信息網絡由同級專賣監(jiān)督管理部門實時進行監(jiān)督。

第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應當召開局務會，在充分吸收各縣（區(qū)）卷煙營銷部市場需求計劃的前提下，結合當地市場卷煙銷售情況和消費者吸食習慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計劃，形成《會議紀要》。

第三條 市公司必須嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產企業(yè)許可證的企業(yè)和個人購進卷煙。

第四條 市公司應當按國家局集中交易的時間參加網上交易。省際間每半年一次，省內每季度一次。其它時間簽定合同，須經省局（公司）審核批準方可交易。對所簽訂的卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽訂數、品牌、數量、余數進行制表匯總后報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查，并通過信息網絡由同級專賣監(jiān)督管理部門進行實時監(jiān)督。

第五條

合同簽訂后，市局專賣監(jiān)督管理科要通過加強對到貨確認的監(jiān)督，督促業(yè)務部門認真履行合同，履約率要達到90%以上。

第六條 對于新品牌卷煙，市公司應當制定相關的管理措施，適度限量調入，并實施監(jiān)督跟蹤。

第七條 合同執(zhí)行過程中，根據市場銷售情況，在30%的范圍內進行適當調整時，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說明原因理由，由專賣監(jiān)督管

理科存檔備查。

第八條 市公司因當地市場發(fā)生變化，確需對卷煙訂貨計劃進行增減或變更時，須會同銷售、專賣等部門負責人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請上報省局批準后，方可按所批準的品牌、數量進行網上交易。同時，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說明新增或變更卷煙訂貨計劃的原因和理由，由專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第九條 市公司對以簽訂的合同進行整份合同的解除或調整時，須報省局（公司）批準備案后方可執(zhí)行。合同解除及調整的原因和情況要報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第十條 到貨1個月內因質量問題或到貨6個月因滯銷原因，經工商雙方協商同意，報請省局（公司）批準后，向中國卷煙銷售公司提出申請，方可辦理退貨手續(xù)。同時，要將退貨情況專門做記錄存檔并報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。

第十一條 卷煙計劃的增減或變更后，相應的網絡數據應當一并進行調整。

第二章 卷煙到貨確認

第十二條

市公司必須嚴格執(zhí)行國家局生產經營決策系統1號工程，落實卷煙到貨確認制度，購進的卷煙必須按規(guī)定做到100%實物掃碼，方可入庫。

第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規(guī)定進行網上實物確認和準運

證到貨確認。禁止虛假確認，未經到貨確認的卷煙不得銷售。

第十四條 省內卷煙到貨確認應在省局或山昆公司開出的準運證期滿1日內完成到貨確認。省際卷煙到貨確認最遲要于準運證有效期滿后3日內完成。

第十五條 卷煙入庫時，倉庫保管員應嚴格查驗隨貨同行的準運證、合同、稅票或銷貨票，手續(xù)齊全無差錯方可入庫；要嚴格按照行業(yè)卷煙生產經營決策系統（國家局“一號工程”）要求進行實物掃碼入庫，不得出現人為錯掃、漏掃、重掃現象，不掃碼卷煙不得接收入庫。

第十六條 如遇無證、缺證或證貨不符等情況，應及時上報市公司，由公司領導會同專賣監(jiān)督管理部門及時進行核查處理，在認真澄清原因的基礎上，方可入庫。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協調處理。

第十七條 卷煙入庫時，保管員要填寫卷煙入庫單，由倉庫保管員、承運人、物流中心負責人簽字（注明日期），物流中心在準運證上加蓋“貨已收訖”章。

第十八條 省內卷煙到貨確認操作流程。物流中心到貨確認員將隨貨同行的準運證、合同、稅票和卷煙入庫單一并交市局專賣監(jiān)督管理科。專賣監(jiān)督管理科到貨確認員登陸行業(yè)卷煙生產經營決策系統（其中的數據采集系統）中，將實物掃碼入庫的品種數據與卷煙入庫單上的品種數據進行對照，如數據不符，要會同物流中心實地查明原因，遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協調處理。問題妥善處理后，物流中心和專賣監(jiān)督管理科都要將具體情況登記備查。物流中心與專賣監(jiān)督管

理科履行交接手續(xù)后，專賣監(jiān)督管理科責任人要在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認員分別傳真到省局專賣監(jiān)督管理處和山昆公司銷售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。

第十九條 省際卷煙到貨確認操作流程。物流中心到貨確認員負責登陸國家局煙草專賣品準運證計算機網絡管理系統進行網上確認。如準運證與實物信息不符，需做無法確認或實物確認，必須先報至市局專賣監(jiān)督管理科，及時進行核查處理，澄清原因。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協調處理。問題查實處理后，方可上網做無法確認或實物確認，并注明確切原因，將隨貨同行手續(xù)和卷煙入庫單一并交市局專賣監(jiān)督管理科，專賣監(jiān)督管理科負責人在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認員將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。

第二十條 為分清責任，便于查詢，凡涉及手續(xù)交接的雙方，如物流中心的倉儲部、綜合部和市局專賣監(jiān)督管理科，應設立交接手續(xù)登記表，以經手人簽字為準。

第二十一條 專賣到貨確認員每天必須通過登陸國家局準運證到貨確認系統和行業(yè)生產經營決策系統，對市公司實物確認和準運證確認情況進行查詢監(jiān)督，及時發(fā)現和糾正問題，確保到貨確認和國家局“一號工程”的順利實施。

第二十二條 如遇不可抗力等問題，不能進行實物確認和準運證確認，應及時將具體情況書面上報省局專賣監(jiān)督管理處，并盡快補辦相應手續(xù)。

第二十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要經常性地對轄區(qū)內卷煙到貨確認和卷煙掃碼入庫情況進行監(jiān)督檢查，對到貨確認中出現的問題，要深入調查了解，對較大的問題要報省局專賣監(jiān)督管理處，確保到貨確認在規(guī)定的有效期限內完成。

第二十四條 在節(jié)假日和公休日，如有卷煙需要進行到貨確認，專賣、物流部門要安排專人值班，確保到貨確認工作按時順利進行。

第三章 卷煙營銷

第二十五條 市公司應當嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人。

第二十六條 營銷中心、物流中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部應當制定相應的銷售管理辦法，制定并嚴格落實違規(guī)責任追究制度，確保所經營的卷煙100%入網、落地、落戶銷售。

第二十七條 營銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號碼作為對客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。

第二十八條 市公司不得以任何形式向營銷中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部分攤滯銷煙的銷售任務。

第二十九條 營銷中心須將每月的庫存結構分廠家、品牌、類別、數量、存放時間、省局（公司）下達的庫存指標與增減數制表匯總，通過網絡信息系統報同級專賣管理監(jiān)督部門備查。

第三十條 對價格執(zhí)行的管理監(jiān)督：

（一）市局應成立卷煙價格管理領導小組，以便加強對卷煙價格的管理監(jiān)督，領導小組要有專賣監(jiān)督管理科負責人參加。

（二）由于市場因素，確須調整卷煙統一批發(fā)價和零售指導價的，須經價格管理領導小組共同討論，市局（公司）主要領導同意后，報請省局（公司）批準備案，方可執(zhí)行。

（三）各縣（區(qū)）局一線專賣人員在日常走訪市場過程中要加強對卷煙批發(fā)價執(zhí)行情況的監(jiān)管，尤其是要加強對一線送貨過程的監(jiān)督。堅決查處不執(zhí)行北方十一省區(qū)域統一卷煙批發(fā)價的行為和以各種補貼方式變相降價銷售卷煙的行為。

（四）全市專賣管理部門要嚴格按照《山西省卷煙零售業(yè)明碼標價管理辦法》的有關規(guī)定，對全市卷煙零售戶執(zhí)行卷煙零售指導價和明碼標價情況加強監(jiān)督、正確引導，尤其要加強對行業(yè)自營門店的日常監(jiān)督，有效杜絕自營門店搞二次批發(fā)或以任何形式低價競銷，切實維護卷煙價格穩(wěn)定，提高客戶贏利水平。

第三十一條 對訂單采集流程的管理監(jiān)督:

（一）營銷中心應當及時將全市所有的持證卷煙零售戶統一納入方銷配送網絡。對普通客戶、網上訂貨戶、電子結算戶、行業(yè)自營店等要一視同仁、誠信服務。

（二）對于不同客戶類型的供貨標準及服務標準，營銷中心要與專賣監(jiān)督管理科共同確定，確保供貨和服務標準的制定公開、公平、公正、合理。

（三）營銷中心應當向轄區(qū)內的卷煙零售戶當月銷售卷煙的品牌、數量、價格，公開、公平、公正地分配貨源。專賣監(jiān)督管理科每天要有專人登陸分銷系統，對貨源公示情況進行監(jiān)督。

（四）營銷中心應當合理核定每個訪送周期的卷煙品牌、數量、不得超量供應，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。專賣監(jiān)督管理科要隨時對營銷中心電訪員的訂單采集錄音進行抽查，以便及時發(fā)現查處電訪員搞硬性組合、強行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為。

（五）各級專賣執(zhí)法人員要加強對卷煙市場的重點走訪調查，認真收集客戶對電訪方面的意見，及時發(fā)現在電訪方面存在的不規(guī)范經營行為線索，收集證據，將情況及時向本級專賣管理監(jiān)督部門反映。專賣部門要及時將情況上報市局專賣監(jiān)督管理科，由市局專賣監(jiān)督管理科及時制止、查處在訂單采集環(huán)節(jié)存在的分配不公、強行搭銷、虛擬客戶訂貨、假入網、拆單分攤等問題。

第三十二條 對客戶經理工作的監(jiān)督:

（一）對于依法辦理了《煙草專賣許可證》的卷煙零售戶，客戶經理必須及時將其納入銷售網絡。同級專賣監(jiān)督管理部門要加強對分銷系統的監(jiān)管，杜絕虛擬客戶的出現，確保有效持證戶數與營銷中心入網訪銷戶數相一致。

（二）營銷中心在確定客戶分類標準時，要和專賣部門共同研究，在全市范圍內廣泛征求意見后劃分。各縣（區(qū)）營銷部確定客戶類別時，根據客戶前六個月的平均銷量，由戶管員、客戶經理、送貨員共同實地核定后，再予以確定。

（三）客戶類型的動態(tài)變更，每季度進行一次。客戶經理根據客戶銷售業(yè)績提出更新建議，以表格形式上報縣（區(qū)）營銷部，營銷部會同同級專賣監(jiān)督管理部門充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見后共同簽字認可，才能變更客戶類型。堅決杜絕個別人說了算，形成不平等供貨的事實。

（四）全市專賣人員要加強對卷煙市場的重點走訪調查，認真收集對客戶經理的意見，及時發(fā)現客戶經理的不規(guī)范經營行為線索，收集證據，將情況及時向專賣部門反映，由專賣部門及時制止、查處客戶經理向客戶搭銷卷煙、向客戶借錢、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。

第四章 卷煙分揀配送

第三十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉庫對卷煙出庫情況進行核查，將網上卷煙庫存數與實際出庫數、庫存數進行核對，并作好登記。及時發(fā)現、制止、查處白條出庫、頂庫、挪用、出借、倒賣庫存卷煙等行為，防止體外循環(huán)現象的發(fā)生。

第三十四條 市局專賣監(jiān)督管理科不定期深入物流中心分揀車間，對分揀打碼流程進行監(jiān)督，并做好登記。督促分揀部門按照營銷中心當日生成的銷售單，嚴格按規(guī)定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準確無誤。及時發(fā)現、制止、查處漏噴、少噴、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣卷煙等行為。

第三十五條 物流中心及各縣（區(qū)）營銷部必須實施送貨小票粘貼備查辦法。《送貨小票粘貼備忘冊》由市公司統一印制，卷煙零售戶保存。送

貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時，必須將送貨小票按送貨時間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊》上，自覺接受專賣部門和卷煙零售戶的監(jiān)督。

第三十六條 市局專賣監(jiān)督管理科、各縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股，要不定期對配送車位單和配送車上實際裝的卷煙品種、數量核對，及時發(fā)現、制止、查處電訪員、送貨員套購卷煙等違規(guī)行為。

第三十七條 專賣執(zhí)法人員在進行市場檢查時，要認真檢查核對《送貨小票粘貼備忘冊》記錄的銷售數量與實際銷量是否吻合，收集客戶對送貨員、送貨司機的意見，及時發(fā)現不規(guī)范經營行為的線索，收集證據，將情況及時向專賣部門反映，由專賣部門及時制止、查處送貨員和送貨司機私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒賣卷煙，串換品種等以煙謀私行為。

**市煙草專賣局（公司）同級專賣管理監(jiān)督制度

為了全面加強全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據《山西省煙草專賣局關于全面加強全省行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結合**市煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作的具體實際，制定本制度。

一、監(jiān)督主體

市、縣（區(qū)）兩級煙草專賣局是實施同級專賣管理監(jiān)督的主體；市局專賣監(jiān)督管理科和整頓辦，縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股是同級專賣管理監(jiān)

督的具體執(zhí)行部門。

二、監(jiān)督對象

1.市局的監(jiān)督對象：經濟運行科、物流中心、營銷中心；

2.城區(qū)局的監(jiān)督對象：城區(qū)營銷部和物流中心（監(jiān)督城區(qū)市場的卷煙配送情況）；

3.其他縣（區(qū)）局的監(jiān)督對象：本局轄區(qū)的卷煙營銷部。

三、專賣監(jiān)督管理部門的職責

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督實施細則》的相關規(guī)定。

四、監(jiān)督對象的責任和義務

參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督實施細則》的相關規(guī)定。

五、專賣監(jiān)督管理部門的權限

1.進駐被監(jiān)督單位、部門進行執(zhí)法檢查；

2.詢問被監(jiān)督單位、部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明； 3.要求被監(jiān)督單位、部門提供、報送相關文件和資料；

4.查閱、復制被監(jiān)督單位、部門的有關文件、合同、發(fā)票、賬冊、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料，對可能被轉移、隱匿、銷毀的上述資料可予以封存；

5.充分整合、利用已有的信息管理系統，對被監(jiān)督單位、部門組織煙草專賣品經營的計劃、價格、購銷渠道等情況有權進行網上實時監(jiān)控；

6.對被監(jiān)督單位、部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行

為，可以采取當場制止、責令限期改正等行政措施予以糾正，需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定；

7.對被監(jiān)督單位、部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，有權建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。

六、同級專賣監(jiān)督管理工作的要求

總的要求是，加強對同級業(yè)務部門的專賣管理監(jiān)督，參與經營政策的制定，了解日常經營情況，及時報告發(fā)現的問題，認真負責地向分管領導提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內部專賣管理監(jiān)督工作的效率。

對“兩煙”經營各個環(huán)節(jié)的具體監(jiān)管要求，參照《**市煙草專賣局（公司）內部專賣監(jiān)督管理制度》執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督檢查制度

第一條

為切實加強全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，嚴格依法履行內部專賣管理監(jiān)督檢查職責，根據煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關規(guī)定，結合我市煙草行業(yè)的具體實際，制定本制度。

第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負責內部專賣管理監(jiān)督檢查制度的落實，內部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。

第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實施內部專賣管理監(jiān)督檢查的主要對象是市局經濟運行科、營銷中心、物流中心及10個縣區(qū)卷煙營銷部。

第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門根據履行內部專賣管理監(jiān)督職責的需要，在實施內部專賣管理監(jiān)督檢查過程中，有權行使下列職權：

（一）進駐被檢查單位和部門進行執(zhí)法檢查。

（二）詢問被檢查單位和部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。被檢查單位和部門的工作人員應當如實說明。

（三）要求被檢查單位和部門提供、報送相關文件、報表和資料。有關單位和部門應當如實、及時提供、報送有關文件、報表和資料，并對其所提供、報送的相關文件、報表和資料實質內容的真實性負責。

（四）查閱、復制被檢查單位和部門有關的文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料予以封存。

（五）充分整合、利用已有的信息管理系統，對被檢查單位和部門的經營計劃、價格、供進貨渠道等情況有權實時進行網上專賣管理監(jiān)督。同一級信息管理部門須將有關信息管理系統向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟。

（六）對被檢查單位和部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，可以采取當場制止、責令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，應報請有關領導集體研究后，依法作出行政處罰決定。

（七）對被檢查單位和部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關規(guī)定的行為，有權建議紀檢監(jiān)察部門給予黨紀、政紀處分。

第五條 市局專賣監(jiān)督管理部門在履行-內部專賣管理監(jiān)督檢查職責時，應當采取定期檢查與不定期抽查相結合、明查與暗訪相結合的專賣管理監(jiān)督檢查方式。

第六條 市局專賣監(jiān)督管理部門組織的定期檢查分上半年和下半

年兩次進行，并根據內部專賣管理監(jiān)督工作的實際需要隨時進行不定期抽查。定期檢查和不定期檢查的結果一般應由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并須在全市行業(yè)內部通報檢查結果。

第七條 市局專賣監(jiān)督管理部門組織的定期檢查和不定期抽查的結果，作為市局對各級領導干部內部專賣管理監(jiān)督目標責任制考核的重要依據。

第八條 本制度由**市煙草專賣局負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度

第一條 為切實加強全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，及時發(fā)現和有效查處全市行業(yè)內單位發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的行為，根據煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關規(guī)定，結合我市行業(yè)的具體實際，制定本制度。

第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負責內部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度的落實，內部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。

第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實施內部專賣管理監(jiān)督工作應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，認真負責的接收、處理舉報投訴事宜。

第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于內部專賣管理監(jiān)督舉報線索，須

在2個工作日內指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員依法進行調查處理或者責成有關縣區(qū)局依法進行調查處理。

第五條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于由省局交辦的重大案件線索必須認真進行調查，并及時向市局局務會議和省局報告以查明的案件事實及處理結果。

第六條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于行業(yè)內部發(fā)生的嚴重違反煙草專賣法律法規(guī)、依法應當給予煙草專賣行政處罰的案件，應及時報經局務會議集體研究后，依法作出相應的煙草專賣行政處罰決定。

第七條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關人員行政責任的，應及時移交紀檢監(jiān)察部門依據有關規(guī)定處理。

第八條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于行業(yè)內部經營管理人員違法違規(guī)經營行為涉嫌構成犯罪的，應及時報經市局局長或者主持工作的負責人批準后，依法移送司法機關追究刑事責任。

第九條 本制度由**市煙草專賣局負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督備案備查制度

為了貫徹落實《**市煙草專賣局關于加強專賣內部管理監(jiān)督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督實施細則》，進一步理順專賣內部管理監(jiān)督流程，建立起運行規(guī)范、及時高效、流轉順暢的內管文書檔案備案備查機制，以全面加強全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，制定本制度。

一、要求

業(yè)務經營單位、部門必須向上級或同級專賣監(jiān)督管理部門提供、報送需備案備查的相關文件、報表和資料，要求真實、準確、及時。

二、范圍

省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督實

施細則》要求備案備查的涉及“兩煙”流通的相關文件、報表和資料；上級要求備案備查的其他文件、報表和資料。

三、具體內容

1.市公司貨源采購部門的備案備查內容

（1）卷煙調入計劃制定階段：《縣（區(qū)）營銷部市場需求計劃匯總表》、前五個的《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場調查分析報告》、《擬購進卷煙品種、數量表》；

（2）卷煙調入計劃執(zhí)行階段：《卷煙購進合同執(zhí)行情況月報表》（應包含廠家、計劃數、合同簽訂數、品牌、數量、余數）；

（3）卷煙調入計劃的變更：《新增、變更調入計劃情況說明》、《解除合同情況說明》。

2.物流配送部門的備案備查內容

（1）卷煙入庫：《卷煙入庫驗收單》、《準運證》、《合同隨貨同行聯》、《證貨不符情況說明及處理結果》；

（2）退貨：《退貨情況說明》。3.營銷中心的備案備查內容

、季度、月度《卷煙品牌培育計劃》、《貨源分配和市場投放計劃》。

4.各縣（區(qū)）營銷部的備案備查內容

《卷煙零售戶月銷售清單》、《客戶類型變更申請表》、入網客戶數量。

四、說明

1.按本制度要求備案備查的表格的樣式另行設計、通知；

2.《縣（區(qū)）營銷部市場需求計劃匯總表》、《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場調查分析報告》、《擬購進卷煙品種、數量表》、《卷煙購進合同執(zhí)行情況月報表》、《卷煙品牌培育計劃》、《貨源分配和市場投放計劃》、《卷煙零售戶月銷售清單》等可以通過局域網傳遞，可以以電子文檔形式保存。

五、責任

1、各內部監(jiān)管對象的主要領導對提供的各類文書檔案的真實性、及時性負總則；各環(huán)節(jié)具體責任人對自身提供的文書檔案的真實性、及時性負具體責任。

2、罰則參照《**市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督實施細則》及相關管理制度執(zhí)行。

**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督報告制度

為了貫徹落實《**市煙草專賣局關于加強專賣內部管理監(jiān)督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督實施細則》，全面理順內部專賣管理監(jiān)督流程，建立起運行規(guī)范、責任明確、運轉協調、溝通及時的內部專賣管理監(jiān)督工作報告機制，以全面加強全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障**煙草持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，根據國家局、省局有關管理規(guī)定，制定本制度。

一、報告的主體

市、縣（區(qū)）煙草專賣局、基層專賣管理所是監(jiān)督報告的主體，應該按照《施行辦法》和《**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督實施細則》的具體要求，向上一級煙草專賣局報告內部專賣管理監(jiān)督工作的情況。市局專賣監(jiān)督管理科、縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股是具體執(zhí)行部門。

二、報告的內容

1.內部專賣管理監(jiān)督工作的總體進展情況；

2.對轄區(qū)內“兩煙”經營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況； 3.轄區(qū)內“兩煙”經營單位備案備查資料的調查核實情況； 4.對內部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況； 5.對業(yè)務經營管理人員的教育培訓情況； 6.其他需要報告的事項。

7.基層專賣管理所負責向上級報告轄區(qū)內訪銷員、營銷員、送貨員工作情況，及轄區(qū)客戶對煙草公司服務行為的意見和建議。

三、報告的方式和要求

1.基層專賣管理所要對所轄客戶卷煙經營情況進行調查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調查報告中專列匯報；市、縣煙草專賣局綜合上述報告內容形成《內部專賣管理監(jiān)督報告》，縣（區(qū)）局每月上報一次，市局每季度上報一次。

2.《內部專賣管理監(jiān)督報告》要由局長簽發(fā)，并對報告的真實性負責。3.對備案備查資料調查核實情況的報告，應該有匯總數據。4.對案件查辦情況實行零報告制度，即報告期內有案件發(fā)生，應說明查處情況，報告期內無案件發(fā)生，應報零并對零報告負責。

5.對于突發(fā)的重大違規(guī)經營情況，按照《**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督實施細則》的要求，應即時上報，不受上報時間限制。

**市煙草專賣局（公司）內部專賣管理監(jiān)督述職報告制度

為了全面加強全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據《山西省煙草專賣局關于全面加強全省行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結合**市煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作的具體實際，制定本制度。

一、有關述職人的規(guī)定

1.市、縣兩級局局長每年進行一次內部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級局和地方人大、政府及有關執(zhí)法部門的審議。

2.市局專賣監(jiān)督管理科、縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股的負責人每半年進行一次內部專賣管理監(jiān)督情況述職，由所在局審議。

二、有關述職內容的規(guī)定

1.市、縣兩級局局長的述職報告至少應包含以下內容

第四篇：縣級煙草專賣局長內部專賣管理監(jiān)督述職報告

200X內部專賣管理監(jiān)督述職報告

XX縣煙草專賣局

領導

XX市煙草專賣局：

200X年，行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作在州局黨委的正確領導下，作為縣局主要負責人，一年來團結和帶領縣局班子與全體干部職工，積極貫徹落實州局的各項決策，充分調動廣大干部職工的積極性和創(chuàng)造性，通過全體干部職工的辛勤努力、扎實工作，各項內部專賣管理監(jiān)督工作達到了預期目標，并取得了新的進展。一年來，按照州局對內部專賣管理監(jiān)督的工作要求，結合XX的具體實際，我認真履行各項工作職責，特別是在加強內部專賣管理監(jiān)督方面做了一些工作，也取得了一定的成效?，F將200X年履行內部專賣管理監(jiān)督工作的職責、述職如下：

一、深入學習，提高認識，打牢加強內部專賣管理監(jiān)督思想基礎 加強行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督對于煙草行業(yè)尤為重要，是促進行業(yè)自律、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協調健康發(fā)展，是鞏固煙草專賣制度的重要舉措，為此，縣局黨組及時召開部門負責人會議，傳達學習了國家局電視電話會議精神以及省、州局和貴定會議的內管工作要求。并要求各部門認真組織學習，充分領會會議精神，并在縣局設立了內部專賣管理監(jiān)督宣傳欄，讓廣大干部職工在思想上認識監(jiān)管，增強監(jiān)管意識，把加強內部專賣監(jiān)管作為“兩個維護”的具體體現，放在一切工作之首，極大地推動了縣局內部專賣管理監(jiān)督的工作進程。

二、健全機構，充實力量，加強對內部專賣管理工作的領導

為切實抓好行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，縣局成立了由我任組長，何培儒、鄒坤同志任副組長，相關部門負責人為成員的內部專賣管理監(jiān)督領導小組，負責督促、檢查、指導縣局的各項內管工作，專賣監(jiān)督管理部門內部單獨成立了“內管辦”，明確職責，專司內部專賣管理監(jiān)督事宜。

三、制定和完善工作制度，確保內部專賣管理工作順利開展

制度建設是加強內部管理監(jiān)督工作的基本要求和基礎，又是加強內部管理監(jiān)督工作取得實效的根本保證。我們在完善原有制度的基礎上，制定出臺了項內部專賣管理監(jiān)督工作制度，突出了對“兩煙”生產經營活動事前、事中和事后全過程的專賣管理監(jiān)督的制度建設。

為確保各項制度真正落實到實處，富有成效，縣局加大對各項制度的督查力度，各項工作檢查要求內管辦人員參與，分階段、有計劃、有針對性地組織力量對“兩煙”生產經營活動進行檢查，并制定各種檢查和抽查記錄，填寫內管工作日志，強化日常監(jiān)管與過程監(jiān)管，提高監(jiān)管力度，有效地制止和防范各種違紀行為地發(fā)生。

四、突出重點，扎實工作，確保內部專賣監(jiān)督管理成效

1、強化對“兩煙”生產經營全方位、全過和的管理監(jiān)督

（1）200X年，我局多次召開會議，制定對煙葉生產、收購的管理監(jiān)督，檢查計劃，并明確專賣管理人員分別掛11個煙葉收購站點，負責收購站點的內部專賣管理監(jiān)督工作，同時縣局組織了4個檢查小組，對各煙葉收購站點的合同發(fā)放、肥料供應、合同種植面積與實際種植面積、IC卡的情況進行定期和不定期的抽查與檢查，其中：

1合同發(fā)放和清理。20006年共領用烤煙種植合同９０００份，其中調給○翁安煙葉生產部２０００份，我縣實際領取合同７０００本，共簽訂6442 份，收回272份，經各站點清查發(fā)現，蕊殼不配套，短少內蕊２８６本，外殼多９９個，并在檢查堯棒煙葉收購站時，發(fā)現鑒定的假合同36 份，已對站點負責人進行了嚴肅的處理

2IC卡管理。在檢查中發(fā)現IC卡管理工作存在嚴重的漏洞，此次清查共○發(fā)現遺失０４—０５年的IC卡３６６張，主要原因是由于責任部門未制定相應的工作措施，IC卡領用手續(xù)不全，對此項工作重視不夠，致使大量的IC卡無法收回。

3為落實州局與河池市局會議紀要精神，我局積極的與南丹縣局聯系，召○開雙方的烤煙收購與內管會議，從思想上統一了認識，形成定期和不定期交流制度，統一收購眼光，互通情況，嚴格執(zhí)行國家收購紀律，保證不收購雙方煙農的烤煙。０６年，南丹縣局查處了多起我縣煙農到廣西無合同交售烤煙現象，并及時通報我局，為確保邊界正常的收購秩序打下良好的基礎。

（2）卷煙銷售。我們主要是針對二級配送、卷煙100%入網、落地、落戶銷售以及掛戶開單等方面進行監(jiān)管。06年，由于組織機構改革，縣局已無卷煙倉庫，訂貨統一由分公司卷經理部統一訂貨，因此，對卷煙銷售的監(jiān)管工作我們首先是基本實現網上實時監(jiān)管，主要是從網上查找和發(fā)現客戶銷量異常情況，及時進行跟蹤管理，其次是對二級配送進行監(jiān)督檢查，在對二級配送進行督查過程中，發(fā)現有部份農網客戶為大戶訂購卷煙現象。為此，縣局專門安排鄒坤同志牽頭，由專賣、物流、營銷負責人組成的檢查小組，對全縣戶二級配送客戶進行一次清查，對發(fā)現的問題及時進行整改，并責成XX營銷組重新核定客戶的銷量，遏制了大戶訂購小戶多余的卷煙現象；要求XX物流組重新規(guī)劃線路，把能納入送貨的客戶盡量納入送貨范圍，避免不落戶現象發(fā)生，確保卷煙銷售100%落地、落戶、入網銷售。

2、強化查處和嚴格紀律力度

06年，我們發(fā)現了一些不規(guī)范苗頭，縣局能夠積極地主動地及時地糾正各種不規(guī)范行為，及時制止和處理了違反內管規(guī)定的案件。200X年８月１７日，XX堯棒煙葉收購站，發(fā)生了一起無合同收購外來烤煙行為，縣局及時安排監(jiān)察介入調查，并嚴肅處理了相關負責人，防止了不規(guī)范行為勢態(tài)的發(fā)展，對從業(yè)人員起到了一定的警示作用。

3、堅持培訓教育，提高隊伍素質

建立專賣內部管理監(jiān)督長效機制關鍵是提高干部職工隊伍的素質，提高干部職工的執(zhí)法意識、自律意識。06年，組織召開了“兩煙”經營部門、專賣部門以及機關干部職工參加的內管會議；組織了1期對專賣人員的法律知識培訓，并進行了培訓考試；要求各中隊每周一次不少于1小時的知識學習，極大地提高了干部隊伍的政治思想素質和業(yè)務素質。

五、認真履行職責，從機制建設入手，始終保持打私打假高壓態(tài)勢 一年來，縣局堅持依法行政，文明執(zhí)法，對“兩煙”市場堅持高壓態(tài)勢，與工商、公安組織多次市場大檢查，全年共出動專賣稽查人員XXX人次，清理整頓市場XXX個，檢查零售戶XXXXX戶，查獲違法案件XX起，其中無證運輸案件XX起，移交公安機關X起，其它案件X起。查獲假冒卷煙XXX萬支，真品卷煙XXX萬支；查獲煙葉煙絲XX噸，端掉地下制假窩點X個，收繳制假切煙絲機X臺套，受理落實舉報數XX起，行政拘留X人，上交財政罰沒款XX萬元。為維護“兩煙”正常的生產經營秩序奠定了良好的基礎。

六、存在的不足

1、對內部專賣管理監(jiān)督工作的認識還不高，還存在重外打，輕內管的思想觀念，這主要表現在專賣管理監(jiān)督工作中具體工作落實，檢查不深入不細致。

2、內部專賣管理監(jiān)督制度的制定和執(zhí)行尚需進一步完善。

3、內部專賣管理監(jiān)督檢查過程不到位，對自查工作的開展情況、問題、結果等痕跡資料重視不夠，相關文字、表格和圖片資料不夠完善。

4、縣局06煙葉調撥單與準運證開據數量不符。

5、監(jiān)管工作雖已開展，但就如何提高監(jiān)管效率和效果，細化自查內容等方面尚未達到省、州局的規(guī)范化要求。

七、下一步工作打算

1、進一步統一思想，提高認識，把“兩個維護”貫徹到加強行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督、加強“兩煙”生產經營活動全方位、全過程的監(jiān)管之中，扎根于廣大干部職工的頭腦之中，落實到每一位職工的工作之中。

2、充實內管工作人員，細化檢查內容。深入開展日常管理監(jiān)督，通過對生產經營行為的檢查督促來實現過程監(jiān)管。

3、集中精力突出狠抓內部專賣管理監(jiān)督各項制度的落實，不斷提高自身管理水平，充分調動廣大干部職工的積極性和主動性，形成全員參與內管的工作局面。

4、繼續(xù)加強隊伍建設，加強對員工的思想教育和業(yè)務技能培訓，努力打造高素質的員工隊伍。

5、堅持內部專賣管理監(jiān)督與現代信息化管理手段的相結合。運用現代技術、信息化管理，保證專賣管理的不斷規(guī)范，促進專賣管理水平的提升。

６、繼續(xù)狠抓落實，提高執(zhí)行力、自知力、自律力、自覺力、自強力，拓寬監(jiān)督渠道，形成強化監(jiān)督的合力。

200X年X月XX日

第五篇：內部專賣管理監(jiān)督工作制度

內部專賣管理監(jiān)督工作制度

第一條為進一步加強縣級局內部專賣管理監(jiān)督工作，依法履行內部專賣管理監(jiān)督職責，確保內部專賣管理監(jiān)督工作有效開展，根據煙草專賣法律法規(guī)及有關規(guī)定，制定本制度。

第二條縣級局是實施內部專賣管理監(jiān)督的主體，應當建立健全相關工作機構，配齊配足工作人員，逐級逐崗明確職責，滿足開展內部專賣管理監(jiān)督工作的要求，保證內部專賣管理監(jiān)督工作的正常開展。

第三條縣級局內部專賣管理監(jiān)督部門是實施內部專賣管理監(jiān)督的執(zhí)行機構，嚴格依照煙草專賣法律法規(guī)及上級局內部專賣管理監(jiān)督制度開展內部專賣管理監(jiān)督工作，制定和完善本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立內部專賣管理監(jiān)督長效機制，切實加強同級監(jiān)管和日常監(jiān)管，推動內部專賣管理監(jiān)督工作深入開展。

第四條卷煙營銷服務科是內部專賣管理監(jiān)督的對象，應當嚴格依法組織卷煙經營活動，設立內部專賣管理監(jiān)督部門相對應的工作崗位和人員，主動接受和積極配合內部專賣管理監(jiān)督。必須制定規(guī)范和約束經營行為的內控制度，并及時上報內部專賣管理監(jiān)督部門備案。

第五條縣級局對本轄區(qū)的卷煙促銷活動進行監(jiān)管，檢查促銷方案是否申報備案，有關煙草專賣品的來源、運輸是否符合規(guī)定。

第六條內部專賣管理監(jiān)督必須堅持依法依規(guī)監(jiān)管的原則，縣級局應當按照管轄權限劃清監(jiān)管對象和范圍，梳理監(jiān)管依據，逐項明確監(jiān)管內容，依法履行監(jiān)管職責，嚴禁越級越權實施監(jiān)管。

第七條內部專賣管理監(jiān)督必須堅持責任效率原則，縣級局應當明確崗位責任，建立健全責任追究制度，強化工作監(jiān)督考核，全面落實內部專賣管理監(jiān)督職能，提高監(jiān)管效率。

第八條內部專賣管理監(jiān)督必須公開、公正的原則，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。

第九條內部專賣管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實行責任制，特殊情況可以由上級煙草專賣局制定管轄。

第十條對上級交辦的任務進行登記、分析，5個工作日內開展調查核實并及時上報。

第十一條加強對內部專賣管理監(jiān)督工作的領導，建立健全相關領導機構和議事決策協調機制，設立暢通的同級之間、主體與對象之間信息交流溝通渠道，形成合力，促進內部專賣管理監(jiān)督的有效實施。

第十二條加強內部專賣管理監(jiān)督隊伍建設，加強教育培訓，提高隊伍素質，強化激勵約束，注重紀律作風，不斷提高內部專賣管理監(jiān)督隊伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。

第十三條加強案件查處工作，依法查處違法違規(guī)行為，及時將處理意見向上級匯報，并追究相關人員的法律和行政紀律責任。

第十四條內部專賣管理監(jiān)督部門有權對相關業(yè)務部門的經營活動進行監(jiān)管，相關業(yè)務經營系統的查詢權限必須向內部專賣管理監(jiān)督部門全面開放。

第十五條相關業(yè)務部門應當積極配合內部專賣管理監(jiān)督工作，自覺規(guī)范經營行為，主動接受監(jiān)督檢查，要真實、準確地按要求報送卷煙經營活動的有關數據，認真落實內部專賣管理監(jiān)督部門提出的意見建議，保持與監(jiān)管主體和部門的有效溝通，保證內部專賣管理監(jiān)督工作有效開展。

第十六條內部專賣管理監(jiān)督工作人員必須具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經驗，應當切實履行崗位職責，努力提高自身素質，認真落實工作制度，嚴格執(zhí)行流程規(guī)范，依法行政，公正廉潔，自覺規(guī)范工作行為，不斷則強工作能力，加強與其他崗位、上級領導及相關部門團結協作，全面提升內部專賣管理監(jiān)督工作水平。

第十七條任何單位和個人有權舉報違反煙草專賣法律法規(guī)及有關規(guī)定的生產經營和專賣執(zhí)法行為。應當按程序及時處理，并保護舉報人員的合法權益。