第一篇：平安監(jiān)發(fā)[2011]號

平安監(jiān)發(fā)[2011]45號

平邑縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市安監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建活動 的通知》的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)站、平邑街道辦事處安監(jiān)站，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)安監(jiān)辦、蒙山龜蒙景區(qū)綜合執(zhí)法大隊，各相關(guān)企業(yè)：

現(xiàn)將市安監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建活動的通知》（臨安監(jiān)發(fā)[2011]74號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣石油公司要積極組織開展“安全示范加油站”創(chuàng)建活動，推薦一個安全基礎(chǔ)條件好、管理規(guī)范的加油站爭創(chuàng)“安全示范加油站”；各相關(guān)企業(yè)要認(rèn)真開展安全生產(chǎn)承諾和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組活動，每個企業(yè)推薦一個班組爭創(chuàng)“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及企業(yè)推薦的加油站和班組于6月30日前報縣安監(jiān)局危化科，郵箱：pyajjwhk@163.com。

二○一一年五月二十五日

臨安監(jiān)發(fā)?2011?74號

關(guān)于進(jìn)一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”

創(chuàng)建活動的通知

各縣區(qū)安監(jiān)局，臨沂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)安監(jiān)局，臨沂臨港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局：

2010年，我市在全省率先開展了“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”三項活動，取得初步成效。為深入貫徹落實省安監(jiān)局、省總工會、團(tuán)省委《關(guān)于加強企業(yè)班組安全建設(shè)的意見》（魯安監(jiān)發(fā)?2011?16號）和開展“安全生產(chǎn)基層基礎(chǔ)深化年”、“安全生產(chǎn)雙基建設(shè)突破年”活動的部署要求，進(jìn)一步深化和引導(dǎo)全市危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)和加油站扎實開展安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組創(chuàng)建活動，不斷提升安全生產(chǎn)條件，規(guī)范安全生產(chǎn)管理，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、提高認(rèn)識，進(jìn)一步增強推進(jìn)“三項活動”的責(zé)任感 去年，全市共有27家加油站被評為“安全示范加油站”，26 個基層班組被授予“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”榮譽稱號。通過開展“三項活動”進(jìn)一步提高全市加油站的整體素質(zhì)，落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，夯實企業(yè)安全生產(chǎn)各項基礎(chǔ)工作，推動全市安全生產(chǎn)管理上水平、上臺階。但是，在活動的創(chuàng)建中也暴露出一些問題：一是部分企業(yè)認(rèn)識不到位，“安全生產(chǎn)承諾”流于形式。部分企業(yè)對活動開展的意義認(rèn)識不足，安全生產(chǎn)承諾的內(nèi)容千篇一律，缺乏針對性，對安全生產(chǎn)承諾活動落實不積極，沒有發(fā)揮出實效。二是有些企業(yè)班組規(guī)模參差不起，班組基礎(chǔ)工作薄弱，班組人員素質(zhì)有待提高。班組管理制度不健全，或者是有制度但貫徹落實不力，班組管理手冊記錄不全，記錄內(nèi)容的真實性、針對性和實用性不強。三是“示范加油站”創(chuàng)建不均衡，社會加油站成短板。因此，各縣區(qū)安監(jiān)局和創(chuàng)建企業(yè)要充分認(rèn)識開展“三項活動”的重要意義和作用，從提高認(rèn)識入手，切實解決部分生產(chǎn)企業(yè)和加油站認(rèn)識不高、重視不夠、目標(biāo)任務(wù)不明確、創(chuàng)建措施不力、少數(shù)安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組、安全示范加油站創(chuàng)建質(zhì)量不高、示范帶動作用不強等問題，做到認(rèn)識再提高，任務(wù)再明確，添措施，出實招，求實效。

二、明確目標(biāo)，選好創(chuàng)建對象，不斷提升創(chuàng)建質(zhì)量和水平

1、繼續(xù)深化安全生產(chǎn)承諾活動，搞好安全生產(chǎn)承諾示范點建設(shè)，各縣區(qū)評選出3-5家“安全生產(chǎn)承諾示范單位”，市局將從中評選10家單位由市安監(jiān)局和市安委會授予“安全生產(chǎn)承諾示范單位”榮譽稱號。在引導(dǎo)所有危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)參照市局制定的承諾內(nèi)容，結(jié)合企業(yè)實際，面向社會和企業(yè)員工公開承諾的基礎(chǔ)上，重點查看企業(yè)安全生產(chǎn)承諾的內(nèi)容是否符合本單位實際；企業(yè)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)承諾內(nèi)容的是否兌現(xiàn)，是否得到真正落實和 嚴(yán)格執(zhí)行。

2、社會加油站要在創(chuàng)建“安全示范加油站”中取得突破，各縣區(qū)推薦的安全示范加油站中，至少要有一半為社會加油站，力爭年底10%以上的加油站達(dá)到安全示范加油站標(biāo)準(zhǔn)。市局將從中評選20家加油站由市安監(jiān)局和市安委會授予“安全示范加油站”榮譽稱號。

3、結(jié)合省安監(jiān)局、省總工會、團(tuán)省委《關(guān)于加強企業(yè)班組安全建設(shè)的意見》，市安監(jiān)局、市總工會、團(tuán)市委《關(guān)于加強企業(yè)班組安全建設(shè)的意見》（臨安監(jiān)發(fā)[2011]42號），繼續(xù)深化“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建工作活動。力爭年底全市?；飞a(chǎn)企業(yè)20%以上生產(chǎn)班組達(dá)到“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”標(biāo)準(zhǔn)，50個安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組受到市安監(jiān)局、市總工會、團(tuán)市委表彰獎勵，5個班組和5個班組長作為“十佳”班組和班組長，由市總工會、團(tuán)市委分別授予相關(guān)榮譽稱號，1個班組和1個班組長作為省級“雙十佳”班組和班組長，由省總工會、團(tuán)省委分別授予相關(guān)榮譽稱號。

三、加大幫扶力度，積極搞好服務(wù)，加強動態(tài)管理 各縣區(qū)要引導(dǎo)加油站和企業(yè)班組積極向“安全示范加油站”和“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”學(xué)習(xí)，通過現(xiàn)場觀摩、座談交流等形式，強化管理，規(guī)范經(jīng)營，不斷提高服務(wù)水平和管理水平。同時，還可以借助專家力量積極開展“理論下基層”活動，廣泛宣傳創(chuàng)建活動的重要意義，動員和引導(dǎo)企業(yè)職工積極參加創(chuàng)建活動，搞好指導(dǎo)服務(wù)，協(xié)助解決創(chuàng)建中遇到的困難和問題。

開展“回頭看”，加強動態(tài)管理。對已授牌的“安全示范加油站”和“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”不能放任不管，不能使其作用逐漸弱化，更要對其高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，加強督促復(fù)查，進(jìn)一步鞏固提 高創(chuàng)建成果，使其充分發(fā)揮示范帶動作用。要采取聽匯報、看現(xiàn)場等方式，定期進(jìn)行檢查督促。重點查看安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組的標(biāo)準(zhǔn)和條件是否得到長期堅持，是否充分發(fā)揮示范帶動作用，是否取得預(yù)期效果。對符合條件的稱號予以保留，對不具備條件的責(zé)成限期整改，經(jīng)整改沒有明顯轉(zhuǎn)變的，取消其稱號，予以摘牌。市局將抽調(diào)部分人員組成督查組擇期對各縣區(qū)的“三項活動”的創(chuàng)建情況進(jìn)行督導(dǎo)。

四、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化宣傳引導(dǎo)，不斷提高工作效率和水平

各縣區(qū)安監(jiān)局要把開展“三項活動”作為一項重要任務(wù)來抓。要明確各方職責(zé)，落實包抓責(zé)任，按照聯(lián)系點制度，將創(chuàng)建目標(biāo)分解到每個監(jiān)管人員，作為自己的聯(lián)系點，加強經(jīng)常性指導(dǎo)與服務(wù)，定期了解其創(chuàng)建情況，幫助解決創(chuàng)建過程中遇到的困難和問題。要利用本縣區(qū)安全生產(chǎn)雜志和網(wǎng)站等媒體，大力宣傳推廣安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組的先進(jìn)經(jīng)驗和安全管理水平提升和社會效益的增強，結(jié)合“安全生產(chǎn)月”各項活動，掀起創(chuàng)建高潮。要把“三項活動”活動與貫徹落實省、市局文件精神相結(jié)合，與崗位達(dá)標(biāo)相結(jié)合，與創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合，努力提高工作水平，不斷把“三項活動”引向深入。

二〇一一年五月十六日

第二篇：魯安監(jiān)發(fā)〔2010〕 號

濟(jì)寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 濟(jì) 寧 市 衛(wèi) 生 局 文件 濟(jì)寧市人力資源和社會保障局 濟(jì) 寧 市 總 工 會

濟(jì)安監(jiān)字〔2010〕87號

關(guān)于開展粉塵與高毒物品危害治理

專項行動督查工作的通知

各縣（市、區(qū)）安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會，濟(jì)寧高新區(qū)經(jīng)發(fā)局，北湖度假區(qū)經(jīng)發(fā)局，中央、省駐濟(jì)和市屬有關(guān)企業(yè)：

為深入貫徹《職業(yè)病防治法》、《塵肺病防治條例》和《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》等法律法規(guī)，切實保護(hù)勞動者的健康權(quán)益，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國 1 家、省四部門通知精神，市安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于開展粉塵與高毒物品危害治理專項行動的通知》（濟(jì)安監(jiān)字〔2010〕39號），在全市深入開展粉塵與高毒物品危害治理專項行動。各縣市區(qū)、各有關(guān)部門認(rèn)真落實通知要求，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化工作方案，積極部署動員，認(rèn)真組織、督促和指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位，深入開展自查整改活動，取得了階段性成果。目前，專項行動已進(jìn)入檢查復(fù)查階段,為確保專項行動的深入推進(jìn)和取得扎實成效，根據(jù)國家安全監(jiān)管總局辦公廳《關(guān)于認(rèn)真做好粉塵與高毒物品危害治理專項行動檢查復(fù)查階段相關(guān)工作的通知》（安監(jiān)總廳安健〔2010〕140號）、省安監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于認(rèn)真做好粉塵與高毒物品危害治理專項行動檢查復(fù)查階段相關(guān)工作的通知的通知》（魯安監(jiān)發(fā)〔2010〕96號）有關(guān)要求，市安監(jiān)局、市衛(wèi)生局、市人力資源和社會保障局、市總工會組成聯(lián)合督察組，于9月上旬對縣市區(qū)和部分市屬及以上企業(yè)專項行動開展情況進(jìn)行督查，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、督查內(nèi)容及方式

督查重點內(nèi)容：一是企業(yè)自查自改以及對存在問題的整改 情況；二是作業(yè)場所職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施的設(shè)置、使用、維護(hù)，以及勞動防護(hù)用品的發(fā)放和使用情況；三是職業(yè)健康體檢以及 2 職業(yè)健康監(jiān)護(hù)情況；四是勞動用工和參加工傷保險情況；五是勞動保護(hù)宣傳教育情況。

市屬及以上企業(yè)督查方式：聽取企業(yè)自查自改情況匯報，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，全面檢查企業(yè)職業(yè)健康管理機構(gòu)及人員配備情況和職業(yè)危害防治責(zé)任制、規(guī)章制度、崗位操作規(guī)程建立健全及具體落實情況，現(xiàn)場查看職業(yè)危害告知設(shè)施、防護(hù)用品配備、職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施的設(shè)置及運行等情況。

縣市區(qū)督查方式：聽取縣市區(qū)粉塵與高毒物品危害治理專項行動情況匯報，查閱相關(guān)文件、記錄及資料，全面了解被督查縣市區(qū)職業(yè)危害治理情況。每個縣市區(qū)抽查4～5家重點企業(yè)（礦山開采、石材加工、冶煉、水泥制造、木質(zhì)家具制造、五金電鍍、電子制造、裝飾材料加工、皮革加工、制鞋等行業(yè)企業(yè)），聽取企業(yè)自查自改情況匯報，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，全面檢查企業(yè)職業(yè)健康管理機構(gòu)及人員配備情況和職業(yè)危害防治責(zé)任制、規(guī)章制度、崗位操作規(guī)程建立健全及具體落實情況，現(xiàn)場查看職業(yè)危害告知設(shè)施、防護(hù)用品配備、職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施的設(shè)置及運行等情況。

督查結(jié)束后，督察組將向被督查縣市區(qū)、相關(guān)部門和企業(yè)反饋意見，指出存在的問題，提出整改的意見和建議。

二、督查時間和分工

市安監(jiān)局、市衛(wèi)生局、市人力資源和社會保障局、市總工 3 會抽調(diào)相關(guān)人員組成四個聯(lián)合督察組，分別由部門分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊，于9月1日～10日對縣市區(qū)和部分市屬及以上企業(yè)進(jìn)行督查。

第一督察組：

組長：市安監(jiān)局副局長李傳富

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所科長徐西橋

市人力資源和社會保障局勞動監(jiān)察支隊

副支隊長曲英俊

市安監(jiān)局危化品監(jiān)管科科長王保銀（聯(lián)絡(luò)員）

負(fù)責(zé)督查：市中區(qū)、高新區(qū)、兗州市、曲阜市，山推工程機械股份有限公司、山東山礦機械有限公司、濟(jì)寧中銀電化有限公司。

第二督察組：

組長：市衛(wèi)生局副局長時愛東

成員：市人力資源和社會保障局勞動監(jiān)察支隊

副支隊長張俠

市總工會生產(chǎn)部部長趙慶國

市安監(jiān)局安監(jiān)一科副科長徐法國（聯(lián)絡(luò)員）負(fù)責(zé)督查：任城區(qū)、北湖度假區(qū)、泗水縣、汶上縣，山東魯抗醫(yī)藥集團(tuán)公司、山東民生煤化有限公司、濟(jì)寧圣城化工實驗有限責(zé)任公司。

第三督察組：

組長：市人力資源和社會保障局副局長陳承巖

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所褚楠

市總工會法律部副主任科員徐西力

市安監(jiān)局安監(jiān)二科副科長王洪遠(yuǎn)（聯(lián)絡(luò)員）負(fù)責(zé)督查：金鄉(xiāng)縣、嘉祥縣、魚臺縣，山東如意科技集團(tuán)公司、勝代機械（山東）有限公司、山東東岳專用汽車制造有限公司。

第四督察組：

組長：市總工會副主席李民

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所張谷亮

市人力資源和社會保障局勞動監(jiān)察支隊

大隊長張建

市安監(jiān)局監(jiān)察三科副主任科員劉令秋（聯(lián)絡(luò)

員）

負(fù)責(zé)督查：鄒城市、微山縣、梁山縣，濟(jì)寧市恒立化工有限公司、山東陽光顏料有限公司、濟(jì)寧車輪廠。

具體督查日程由各督察組安排，并提前通知相關(guān)縣市區(qū)及有關(guān)企業(yè)。

三、工作要求

（一）提高認(rèn)識，認(rèn)真開展檢查復(fù)查工作。粉塵與高毒物 5 品危害治理專項行動現(xiàn)已進(jìn)入第三個階段（檢查復(fù)查階段），專項行動能否達(dá)到預(yù)期目的，取得預(yù)期成效，檢查復(fù)查是關(guān)鍵，檢查復(fù)查工作開展得好壞直接關(guān)系到專項行動的成敗。各縣市區(qū)安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會要充分認(rèn)識檢查復(fù)查工作的重要意義，從保障勞動者生命健康權(quán)益的高度出發(fā)，把檢查復(fù)查工作作為當(dāng)前的一項重要任務(wù)擺上議事日程，高度重視，認(rèn)真組織，切實抓緊抓好。各縣市區(qū)安監(jiān)局要會同衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會及時制定檢查復(fù)查工作方案，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式方法和責(zé)任要求，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成聯(lián)合檢查組，深入鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、企業(yè)開展檢查復(fù)查活動；檢查復(fù)查要確保覆蓋率，縣市區(qū)四部門對鄉(xiāng)鎮(zhèn)和重點企業(yè)的檢查復(fù)查要做到全覆蓋，鄉(xiāng)鎮(zhèn)對轄區(qū)企業(yè)的檢查復(fù)查也要做到全覆蓋，不留死角。

（二）嚴(yán)格執(zhí)法，確保專項行動扎實有效。檢查復(fù)查中，對于不符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的生產(chǎn)經(jīng)營單位，由各相關(guān)職能部門對其職業(yè)危害治理工作提出整改意見，并依法給予警告、罰款、責(zé)令停止產(chǎn)生職業(yè)危害的作業(yè)等行政處罰。同時，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的整改落實情況進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，對整改不合格或拒不整改的，要依法責(zé)令停產(chǎn)整頓或者提請地方政府予以關(guān)閉，切實把檢查復(fù)查工作抓細(xì)抓實抓出成效。

（三）搞好統(tǒng)計分析，做好專項行動總結(jié)。各縣市區(qū)安監(jiān) 6 局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會，要按照專項行動部門責(zé)任分工，對本部門專項行動開展情況進(jìn)行及時總結(jié)?？h市區(qū)安監(jiān)部門作為專項行動的牽頭部門，要主動加強與衛(wèi)生、人力資源和社會保障、工會等部門的溝通和聯(lián)系，相互配合，認(rèn)真做好專項行動有關(guān)材料的收集，按照市安監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于認(rèn)真做好粉塵與高毒物品危害治理專項行動檢查復(fù)查階段相關(guān)工作的通知》（濟(jì)安監(jiān)字〔2010〕83號）要求，形成本地專項行動總結(jié)報告，并于9月1日前上報市安監(jiān)局；同時要會同衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會，積極配合市聯(lián)合督察組工作。督查工作結(jié)束后，各督察組將督查情況形成書面匯總材料，于9月15日前報市安監(jiān)局。

濟(jì)寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 濟(jì)寧市衛(wèi)生局

濟(jì)寧市人力資源和社會保障局 濟(jì)寧市總工會

二〇一〇年八月二十六日

主題詞：職業(yè)危害

治理

專項行動

通知

抄報：張振川市長，崔洪剛副市長，劉明遠(yuǎn)主席，陳穎、周洪副市長，蒙建華秘書長，徐建設(shè)、丁沖、胡良民副秘書長。

市委辦公室、市政府辦公室、市紀(jì)委、省安監(jiān)局。濟(jì)寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局辦公室 2010年8月26日印發(fā)

第三篇：鄂安監(jiān)發(fā)[ 2011 ] 37 號

鄂安監(jiān)發(fā)［ 2011 ］ 37 號

省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全 避險六大系統(tǒng)設(shè)計施工單位資格認(rèn)證及設(shè) 計審查竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法的通知

各市（州）、直管市、神農(nóng)架林區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局,金屬非金屬地下礦山企業(yè),省安科中心：

為了規(guī)范我省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的建設(shè)完善工作，省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制定了《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計施工單位資格認(rèn)證暫行辦法》、《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查監(jiān)督管理暫行辦法》、《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件一：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計施工單位資格認(rèn)證暫行辦法》

附件二：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查監(jiān)督管理暫行辦法》

附件三：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法》

二〇一一年二月十八日

附件一

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險 “六大系統(tǒng)”設(shè)計施工單位資格認(rèn)證暫行辦法

第一條 為了維護(hù)我省金屬非金屬地下礦山（以下簡稱地下礦山）合法權(quán)益，保證我省地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”（即安全避險監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以下簡稱“六大系統(tǒng)”）建設(shè)質(zhì)量和各項工作有序進(jìn)行，切實有效發(fā)揮“六大系統(tǒng)”在地下礦山生產(chǎn)安全事故預(yù)防和應(yīng)急救援中的作用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和《省安監(jiān)局關(guān)于建設(shè)完善金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的實施意見》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號），制定本辦法。

第二條 凡在我省行政區(qū)域內(nèi)從事“六大系統(tǒng)”新建、改建、擴(kuò)建設(shè)計、施工的單位適用本辦法。

第三條 “六大系統(tǒng)”設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)取得《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計資格證》，施工單位應(yīng)當(dāng)取得《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”施工資格證》。取得資格證后方可開展設(shè)計、施工活動，并在資格證書規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

第四條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡稱省安監(jiān)局）是我省“六大系統(tǒng)”設(shè)計、施工單位資格認(rèn)證機關(guān)。省安監(jiān)局委托湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)技術(shù)研究中心（以下簡稱省安科中心）負(fù)責(zé)審查工作。

第五條 省安監(jiān)局根據(jù)審查情況，擇優(yōu)采用相應(yīng)的設(shè)計、施工單位，并頒發(fā)設(shè)計、施工資格證書。省安監(jiān)局對設(shè)計、施工單位資格認(rèn)證實行統(tǒng)籌規(guī)劃和總量控制。

第六條 “六大系統(tǒng)”設(shè)計、施工單位在申請資格認(rèn)證時，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有法人資格，設(shè)計、施工單位注冊資金500萬元以上，固定資產(chǎn)300萬元以上；

（二）有與其開展工作相應(yīng)的固定工作場所和設(shè)備、設(shè)施，具有必要的技術(shù)支撐條件和健全的管理制度；

（三）申請緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)設(shè)計、施工資格的單位應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)的工程設(shè)計資質(zhì)和工程施工資質(zhì)。申請監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計資格的單位應(yīng)當(dāng)具有乙級以上安全生產(chǎn)職業(yè)危害因素檢測檢驗等資質(zhì)。申請人員定位系統(tǒng)和通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計、施工和監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)施工資格的單位，應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)；

（四）有與“六大系統(tǒng)”相關(guān)的設(shè)計、施工業(yè)績；

（五）法定代表人和安全管理人員應(yīng)通過二級以上安全培訓(xùn)機構(gòu)進(jìn)行相關(guān)安全生產(chǎn)知識培訓(xùn)，并考試合格；

（六）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。第七條 申請資格認(rèn)證，按下列程序辦理：

（一）申請單位將《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計施工資格申請表》（附件1）和本辦法第六條規(guī)定的證明材料報省安科中心審查。

（二）省安科中心在15個工作日內(nèi)對送審材料進(jìn)行審查，如有必要，應(yīng)對申請單位及其業(yè)績進(jìn)行現(xiàn)場審核。省安科中心出具審核報告，報省安監(jiān)局認(rèn)證，審核不合格的向申請單位書面說明理由。

（三）省安監(jiān)局接到審核報告和有關(guān)證明材料后，在10個工作日內(nèi)完成認(rèn)證工作，認(rèn)證合格的，頒發(fā)資格證書；不合格的，不予頒發(fā)資格證書，并書面說明理由。

第八條 資格證書的有效期為3年。資格證書期滿需要延期的，設(shè)計、施工單位應(yīng)當(dāng)于期滿前3個月向資格審核機構(gòu)提出申請，經(jīng)復(fù)審合格后，到省安監(jiān)局辦理延期手續(xù)；不合格的不予辦理延期手續(xù)。

第九條 設(shè)計、施工單位在承接項目時，應(yīng)到項目所在地的市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局備案，并填寫《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計施工資格備案表》（附件2）。

第十條 設(shè)計、施工單位有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變化之日起30天內(nèi)向資格認(rèn)證機關(guān)申請辦理資格證書變更手續(xù)：

（一）單位分立或者合并的；

（二）單位名稱或者地址發(fā)生變化的；

（三）法定代表人發(fā)生變化的；

（四）資質(zhì)等級或業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的。

第十一條 設(shè)計、施工單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員必須參加安全生產(chǎn)知識和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和繼續(xù)教育，從事井下施工人員必須經(jīng)安全培訓(xùn)合格，并取得個人安全資格證后，方可上崗作業(yè)。

第十二條 設(shè)計、施工單位有下列情形之一的，資格認(rèn)證機關(guān)取消其資格：

（一）資格證書有效期屆滿未申請延期或者申請延期 不予認(rèn)證的；

（二）泄漏項目單位技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的；

（三）偽造、轉(zhuǎn)讓或者租賃資格證書的；

（四）超出資格證書業(yè)務(wù)范圍從事設(shè)計、施工活動的；

（五）轉(zhuǎn)包設(shè)計、施工項目的；

（六）資質(zhì)被依法依規(guī)終止的；

（七）自行申請注銷的。

第十三條 設(shè)計、施工資質(zhì)管理不收取審核認(rèn)證費用。

第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件二

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險 “六大系統(tǒng)”設(shè)計審查監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為了規(guī)范我省金屬非金屬地下礦山（以下簡稱地下礦山）安全避險“六大系統(tǒng)”（即安全避險監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以下簡稱“六大系統(tǒng)”）建設(shè)的過程管理，確保項目設(shè)計滿足國家和我省有關(guān)規(guī)定、規(guī)范的要求，提高項目建設(shè)水平，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《湖北省安全生產(chǎn)條例》、《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕168號）、《省安監(jiān)局關(guān)于建設(shè)完善金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的實施意見》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號）等法律、法規(guī)和文件精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 我省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建地下礦山 “六大系統(tǒng)”的設(shè)計審查適用本辦法。

第三條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對全省“六大系統(tǒng)”的設(shè)計審查實施綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號文件規(guī)定的由省安監(jiān)局實施設(shè)計審查的地下礦山“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查工作；市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對職責(zé)范圍內(nèi)的地下礦山“六大系統(tǒng)”的設(shè)計審查實施綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查工作。

第四條 設(shè)計審查主要依據(jù)包括;

（一）《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》；

（二）《金屬非金屬地下礦山通風(fēng)技術(shù)規(guī)范》；

（三）《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》；

（四）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”建設(shè)技術(shù)規(guī)范》等。

第五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的設(shè)計單位對“六大系統(tǒng)”進(jìn)行總體設(shè)計。有能力對本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進(jìn)行改造設(shè)計的礦山企業(yè)，應(yīng)當(dāng)?shù)绞　⑹校ㄖ荩┌脖O(jiān)局備案。

第六條 建設(shè)單位根據(jù)設(shè)計審查權(quán)限向各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請設(shè)計審查，并提交以下材料（一式五份）：

（一）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查申請表》（附件3）；

（二）設(shè)計文件；

（三）設(shè)計合同復(fù)印件；

（四）建設(shè)單位工商營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證（在建礦山項目提供“三同時”批復(fù)文件）復(fù)印件；

（五）設(shè)計單位的設(shè)計資格證明材料復(fù)印件；

（六）礦山建設(shè)項目竣工驗收安全評價報告或安全預(yù)評價報告；

（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他文件資料。

第七條 各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在收到“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查申請后，5個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定，并書面告知申請人。

第八條 對已經(jīng)受理的“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查申請，省安監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20個工作日內(nèi)組織專家進(jìn)行審查，并對設(shè)計進(jìn)行批復(fù)。20個工作日內(nèi)不能作出批復(fù)的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由書面告知申請人。省安監(jiān)局委托湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學(xué)技術(shù)研究中心組織專家對省安監(jiān)局受理的金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的設(shè)計進(jìn)行審查。各市（州）結(jié)合本地實際制定審查細(xì)則。

第九條 “六大系統(tǒng)”設(shè)計有下列情形之一的，不得開工建設(shè)：

（一）未委托由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的設(shè)計單位進(jìn)行總體設(shè)計的，或者有能力對本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進(jìn)行改造設(shè)計，而沒有到省、市（州）安監(jiān)局進(jìn)行備案自行設(shè)計的；

（二）不符合設(shè)計審查依據(jù)的；

（三）不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件的。

“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查未予批準(zhǔn)的，生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)過整改后可以向原審查部門申請再審。

第十條 已初步建立“六大系統(tǒng)”的礦山企業(yè)，按照設(shè)計審查權(quán)限于2011年2月20日之前向各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請設(shè)計審查，并按設(shè)計審查程序補辦手續(xù)，完善“六大系統(tǒng)”。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件三

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險 “六大系統(tǒng)”竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為了加強我省金屬非金屬地下礦山（以下簡稱地下礦山）安全避險“六大系統(tǒng)”（即安全避險監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以下簡稱“六大系統(tǒng)”）的建設(shè)管理，進(jìn)一步提高地下礦山安全生產(chǎn)保障能力，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《湖北省安全生產(chǎn)條例》、《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕168號）、《省安監(jiān)局關(guān)于建設(shè)完善金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的實施意見》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號）等法律、法規(guī)和文件精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 我省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建地下礦山 “六大系統(tǒng)”的竣工驗收適用本辦法。

第三條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對全省“六大系

統(tǒng)”的竣工驗收實施綜合監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號文件規(guī)定的由省安監(jiān)局實施竣工驗收的地下礦山“六大系統(tǒng)” 竣工驗收工作；市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對職責(zé)范圍內(nèi)的地下礦山“六大系統(tǒng)”的竣工驗收實施綜合監(jiān)督管理，本負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的“六大系統(tǒng)”的竣工驗收工作。

第四條 驗收依據(jù)為經(jīng)安全監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)的設(shè)計文件及相關(guān)規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。

第五條 建設(shè)單位“六大系統(tǒng)”的施工應(yīng)當(dāng)委托由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的單位進(jìn)行。礦山企業(yè)有能力對本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進(jìn)行改造施工的，應(yīng)當(dāng)?shù)绞?、市（州）安監(jiān)局備案。

第六條 申請“六大系統(tǒng)”竣工驗收的項目應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已按批準(zhǔn)的設(shè)計方案建成，并試運行30日以上的；

（二）“六大系統(tǒng)”主要設(shè)備、設(shè)施已通過具有相應(yīng)資質(zhì)的單位檢測合格的；

（三）由具備相關(guān)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)提交的竣工驗收評價報告，結(jié)論合格的；

（四）“六大系統(tǒng)”檔案資料完整的。

第七條 項目建設(shè)單位向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請竣工驗收時應(yīng)提交以下文件資料（一試五份）：

（一）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”竣工驗收申請表》（附件4）；

（二）《金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設(shè)計審查意見書》及安全監(jiān)管部門的批復(fù)文件復(fù)印件；

（三）設(shè)計單位和施工單位的資格證明文件復(fù)印件；

（四）“六大系統(tǒng)”竣工驗收試運行自查報告；

（五）“六大系統(tǒng)”竣工驗收評價報告。

第八條 各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在收到“六大系統(tǒng)”竣工驗收申請后，5個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定，并書面告知申請人。

第九條 對已經(jīng)受理的“六大系統(tǒng)”竣工驗收申請，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20個工作日內(nèi)組織專家進(jìn)行驗收，作出是否合格的決定，并書面告知申請人。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由書面告知申請人。

第十條 “六大系統(tǒng)”有下列情形之一，竣工驗收不合格的，不得投入使用：

（一）未選擇由省安監(jiān)局進(jìn)行資格認(rèn)證的施工單位施工的，或者有能力進(jìn)行本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)改造施工，而沒有到省、市（州）安監(jiān)局備案自行施工的；

（二）未按照設(shè)計文件施工或者施工質(zhì)量未達(dá)到設(shè)計文件要求的；

（三）發(fā)現(xiàn)“六大系統(tǒng)”試運行期間存在事故隱患未整改的；

（四）“六大系統(tǒng)”管理人員未經(jīng)過專門的教育培訓(xùn)的；

（五）不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件的。

“六大系統(tǒng)”竣工驗收未通過的，生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)過整改后可以向原驗收部門再次申請驗收。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：蘇安監(jiān)〔2009〕109 號

蘇州市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

蘇安監(jiān)?；?2009?10號

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轉(zhuǎn)發(fā)省安監(jiān)局《關(guān)于規(guī)范化工企業(yè)自動控制技術(shù)

改造工作的意見》的通知

各市（區(qū)）安監(jiān)局：

現(xiàn)將省安監(jiān)局《關(guān)于規(guī)范化工企業(yè)自動控制技術(shù)改造工作的意見》（蘇安監(jiān)?2009?109 號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請各地結(jié)合如下要求，認(rèn)真貫徹實施。

一、切實保證整改進(jìn)度。各地要督促企業(yè)抓緊進(jìn)行危險工藝自動化改造，確保在申請領(lǐng)取（延期）危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證時達(dá)到規(guī)定要求。沒有完成改造的企業(yè)，一律不予換發(fā)安全生產(chǎn)許可證。非領(lǐng)證的化工企業(yè)在今年年底前必須完成相關(guān)改造工作，逾期仍改造不到位的，要開具責(zé)令整改通知書，限期整改到位，期間不予辦理安全生產(chǎn)評價報告?zhèn)浒甘掷m(xù)。

二、嚴(yán)格遵循改造規(guī)范。各地要督促相關(guān)企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行蘇安監(jiān)?2009?109 號文件中明確的自動控制技術(shù)改造范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。認(rèn)真履行相關(guān)改造程序要求，全面、科學(xué)地界定確

江蘇省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（意見）

蘇安監(jiān)?2009?109 號

關(guān)于規(guī)范化工企業(yè)自動控制技術(shù)

改造工作的意見

各市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局: 為加快推進(jìn)化工生產(chǎn)過程自動控制，逐步實現(xiàn)化工企業(yè)本質(zhì)安全化，有效防范危險化學(xué)品事故的發(fā)生，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強危險化學(xué)品安全生產(chǎn)工作的指導(dǎo)意見》和《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省安監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強危險化學(xué)品安全生產(chǎn)工作實施意見的通知》要求，現(xiàn)就規(guī)范我省化工企業(yè)自動控制技術(shù)改造工作提出如下意見。

一、總體目標(biāo)

以科技進(jìn)步為支撐，以安全生產(chǎn)行政許可為手段，按照“安全可靠、經(jīng)濟(jì)適用、突出重點、分步實施”的原則，推進(jìn)化工企業(yè)自動控制技術(shù)改造工作。2010年底前，生產(chǎn)過程涉及危險工藝以及儲存劇毒、易燃易爆化學(xué)品的化工企業(yè)，必須完成自動控制技術(shù)改造，提高企業(yè)安全保障能力。

二、改造范圍

1、生產(chǎn)裝置：涉及硝化、氯化、氟化、氨化、磺化、加氫、重氮化、氧化、過氧化、裂解、聚合等危險工藝的生產(chǎn)裝置。

2、儲存設(shè)施：涉及劇毒、易燃易爆化學(xué)品的儲罐區(qū)、庫區(qū)；

1、改造內(nèi)容的確認(rèn)。企業(yè)要對本單位的生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施是否涉及自動控制技術(shù)改造內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。由安全評價機構(gòu)在評價報告中列出專門章節(jié)，對生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施自動控制情況進(jìn)行專項評價，確認(rèn)企業(yè)是否存在改造范圍內(nèi)的生產(chǎn)裝置或儲存設(shè)施。如有，應(yīng)對其現(xiàn)有控制手段是否達(dá)到自動控制要求進(jìn)行評價，對其是否實現(xiàn)自動控制作出明確結(jié)論。

2、改造方案的制定。經(jīng)評價確認(rèn)需要進(jìn)行自動控制技術(shù)改造的，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)部工程技術(shù)人員或邀請化工設(shè)計單位、自動控制技術(shù)改造實施單位、安全評價機構(gòu)和有關(guān)專家等，對相關(guān)的生產(chǎn)裝置或儲存設(shè)施進(jìn)行危險性分析評估，確定關(guān)鍵控制點，并委托化工設(shè)計單位或自動控制技術(shù)改造實施單位會同安全評價機構(gòu)，根據(jù)危險性評價編制自動控制技術(shù)改造方案。方案編制完成后，企業(yè)要組織有關(guān)專家和化工設(shè)計單位、自動控制技術(shù)改造實施單位、安全評價機構(gòu)對方案進(jìn)行論證。

3、改造工程的實施。企業(yè)應(yīng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)條件的自動控制技術(shù)改造實施單位進(jìn)行自動控制技術(shù)改造施工，并選擇安全可靠、經(jīng)過認(rèn)證的安全儀表產(chǎn)品。自動控制技術(shù)改造實施單位應(yīng)按照經(jīng)論證通過的改造方案進(jìn)行安全儀表的安裝、測試及安裝、測試后自動控制系統(tǒng)的試運行，同時負(fù)責(zé)培訓(xùn)企業(yè)有關(guān)工程技術(shù)人員和有關(guān)操作人員。

自動控制系統(tǒng)的試運行，企業(yè)要會同自動控制技術(shù)改造實施單位編制完善的試運行前后的停、開車方案，落實好各項安全生產(chǎn)措施，保障停、開車安全。自動控制系統(tǒng)正常運行后，企業(yè)負(fù)責(zé)其日常維護(hù)。涉及安全儀表的檢測、檢驗，屬法定檢測、檢驗的，必須由有資質(zhì)的單位進(jìn)行，其他的可委托自動控制技術(shù)改造實施單位承擔(dān)。

4、改造工程的驗收。自動控制系統(tǒng)試運行結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組

造工作。要督促涉及自動控制技術(shù)改造的企業(yè)抓緊制定改造方案，并根據(jù)實際采用適宜的自動控制方式或自動控制系統(tǒng)。

2、各地要對轄區(qū)內(nèi)化工企業(yè)實施自動控制技術(shù)改造列出工作進(jìn)度表，分期分批組織實施。當(dāng)前要突出抓好到期換證的危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)自動控制技術(shù)改造工作，確保換證前改造到位。

3、各地要督促企業(yè)把好相關(guān)單位和人員的資質(zhì)審查關(guān)，在自動控制技術(shù)改造中涉及的所有化工設(shè)計單位、自動控制技術(shù)改造實施單位、安全評價單位或相關(guān)人員均應(yīng)取得國家規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)。其中負(fù)責(zé)工程施工的單位應(yīng)取得機電設(shè)備安裝工程專業(yè)承包或石油化工設(shè)備管道安裝工程承包叁級以上資質(zhì)，并取得建設(shè)部門頒發(fā)的《安全生產(chǎn)許可證》。

4、各地要將涉及危險工藝的生產(chǎn)裝置和重點儲存設(shè)施的新、改、擴(kuò)建設(shè)項目是否實現(xiàn)自動控制作為安全生產(chǎn)行政許可的條件，嚴(yán)把安全準(zhǔn)入關(guān)。涉及改造范圍內(nèi)的生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施的新、改、擴(kuò)建設(shè)項目，必須同時設(shè)計、安裝和使用相應(yīng)的自動控制系統(tǒng)。未經(jīng)安全審查或安全設(shè)施設(shè)計審查的，要提出或設(shè)計相應(yīng)的自動控制系統(tǒng)，否則不予通過審查；已經(jīng)試生產(chǎn)的，必須在試生產(chǎn)結(jié)束前進(jìn)行相應(yīng)的自動控制技術(shù)改造，否則不予通過安全設(shè)施竣工驗收。

5、本意見下發(fā)前已完成自動控制技術(shù)改造的化工生產(chǎn)企業(yè)，要組織相關(guān)專家對改造情況進(jìn)行驗收。不符合本意見規(guī)定要求的，各地安監(jiān)部門要督促企業(yè)及時進(jìn)行修改調(diào)整。

6、為規(guī)范自動控制技術(shù)改造工作，省局組織編制了《危險工藝自動控制技術(shù)改造建議》（見附件），列舉了部分典型的工藝類型及建議采取的自動控制方式，供各地在具體實施中參照。

二○○九年五月二十日

應(yīng)過程，分三氧化硫磺化法、共沸去水磺化法、氯磺酸磺化法、烘焙磺化法和亞硫酸鹽磺化法等。

典型工藝：

（1）三氧化硫磺化法：硝基苯與液態(tài)三氧化硫生產(chǎn)間硝基苯磺酸；甲苯磺化生產(chǎn)對甲基苯磺酸、對位甲酚；對硝基甲苯磺化生產(chǎn)對硝基甲苯鄰磺酸。

（2）氯磺酸磺化法：芳香族化合物與氯磺酸反應(yīng)制備芳磺酸；芳香族化合物與過量的氯磺酸反應(yīng)芳磺酰氯；乙酰苯胺與氯磺酸生產(chǎn)對乙酰氨基苯磺酰氯。

建議加裝自動控制系統(tǒng)：超溫、超壓、有毒有害氣體泄漏報警和自動切斷系統(tǒng)等（關(guān)鍵控制參數(shù)：溫度、壓力、流量、有毒有害氣體濃度等）。

4、加氫工藝

工藝簡介：在有機化合物分子中加入氫原子的反應(yīng)過程。典型工藝：

（1）不飽和炔烴、烯烴雙鍵加氫：乙炔催化加氫生產(chǎn)乙烯、乙烷；環(huán)戊二烯加氫生產(chǎn)環(huán)戊烯。

（2）芳烴加氫：苯加氫制環(huán)己烷；苯乙烯加氫制乙基環(huán)己烷；苯酚加氫制環(huán)己醇。

建議加裝自動控制系統(tǒng)：DCS、ESD等系統(tǒng)（關(guān)鍵控制參數(shù)：溫度、壓力、流量、易燃易爆氣體濃度等）。

5、聚合工藝

工藝簡介：聚合是一種或幾種小分子化合物變成大分子化合物（也稱高分子化合物或聚合物，通常分子量為1×104～1×107）的反應(yīng)，涉及聚合反應(yīng)的工藝過程為聚合工藝。聚合工藝的種類很多，按聚合方法可分為本體聚合、懸浮聚合、乳液聚合、溶液聚合等。

典型工藝：

溫度、壓力、流量、有毒有害氣體濃度等）。

8、硝化工藝

工藝簡介：硝化工藝是指采用硝酸、混酸（硝酸和硫酸的混合物）、硝酸和酸酐的混合物等作為硝化劑，向有機化合物分子中引入硝基（-NO2）的反應(yīng)過程。通常包括鍋式硝化、絕熱硝化、泵式硝化、管式硝化等。

典型工藝及建議加裝緊急控制系統(tǒng)：

（1）硝酸直接硝化：甘油硝化制備硝化甘油；甲酚和硝酸在二氯甲烷中合成鄰硝基對甲酚；蒽醌硝化制備1-硝基蒽醌。

（2）混酸硝化：蒽醌硝化制備1-硝基蒽醌；氯苯硝化制備鄰硝基氯苯、對硝基氯苯、間硝基氯苯；苯硝化制備硝基苯；乙酰苯胺硝化制備硝基乙酰苯胺等。

建議加裝緊急控制系統(tǒng)：DCS、ESD等系統(tǒng)（關(guān)鍵控制參數(shù)：溫度、壓力、流量等）。

9、氧化工藝

工藝簡介：氧化為有電子轉(zhuǎn)換的化學(xué)反應(yīng)中失電子的過程，即氧化數(shù)升高的過程。涉及氧化反應(yīng)的工藝過程為氧化工藝。常用的氧化劑有：空氣、氧氣、雙氧水、氯酸鉀、高錳酸鉀、硝酸鹽等。

典型工藝：

（1）涉及空氣參與的催化氧化反應(yīng)：乙烯通過氧化可制得乙醇－乙醛－乙酮－乙酸；甲苯氧化制取苯甲酸；對二甲苯氧化制取對苯二甲酸等。

（2）化學(xué)氧化：對氯甲苯氧化制取對氯苯甲醛；甲苯氧化制取苯甲醛等。

建議加裝自動控制系統(tǒng)：超溫、超壓、泄漏報警和自動切斷系統(tǒng)等（關(guān)鍵控制參數(shù)：溫度、壓力、流量等）。

10、過氧化工藝

第五篇：《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》(保監(jiān)發(fā)〔2010〕69 號)

關(guān)于印發(fā)《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》的通知

2010-08-16 保監(jiān)發(fā)〔2010〕69 號

各保險公司、各保監(jiān)局： 為加強保險公司內(nèi)部控制建設(shè)，提高保險公司風(fēng)險防范能力和經(jīng)營管理水平，促進(jìn)保險公司合規(guī)、穩(wěn)健、有效經(jīng)營，我會制定了《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

中國保險監(jiān)督管理委員會 二○一○年八月十日

保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則 保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則 第一章 總 則 第一條 為加強保險公司內(nèi)部控制建設(shè)，提高保險公司風(fēng)險防范能力和經(jīng)營管理水平，促進(jìn)保險公 司合規(guī)、穩(wěn)健、有效經(jīng)營，保護(hù)保險公司和被保險人等其他利益相關(guān)者合法權(quán)益，依據(jù)《保險法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和其他相關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條 本準(zhǔn)則所稱內(nèi)部控制，是指保險公司各層級的機構(gòu)和人員，依據(jù)各自的職責(zé)，采取適當(dāng)措 施，合理防范和有效控制經(jīng)營管理中的各種風(fēng)險，防止公司經(jīng)營偏離發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的機制和過 程。第三條 保險公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括：

（一）行為合規(guī)性目標(biāo)。保證保險公司的經(jīng)營管理行為遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、公 司內(nèi)部管理制度和誠信準(zhǔn)則；

（二）資產(chǎn)安全性目標(biāo)。保證保險公司資產(chǎn)安全可靠，防止公司資產(chǎn)被非法使用、處置和侵占；

（三）信息真實性目標(biāo)。保證保險公司財務(wù)報告、償付能力報告等業(yè)務(wù)、財務(wù)及管理信息的真實、準(zhǔn)確、完整；

（四）經(jīng)營有效性目標(biāo)。增強保險公司決策執(zhí)行力，提高管理效率，改善經(jīng)營效益；

（五）戰(zhàn)略保障性目標(biāo)。保障保險公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)股東、被保險人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。第四條 保險公司建立和實施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）全面和重點相統(tǒng)一。保險公司應(yīng)當(dāng)建立全面、系統(tǒng)、規(guī)范化的內(nèi)部控制體系，覆蓋所有業(yè) 務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，貫穿經(jīng)營管理全過程。在全面管理的基礎(chǔ)上，對公司重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域 實施重點控制。

（二）制衡和協(xié)作相統(tǒng)一。保險公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程 等方面，通過適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離、授權(quán)和層級審批等機制，形成合理制約和有效監(jiān)督。在制衡的基礎(chǔ)上，各職能部門和業(yè)務(wù)單位之間應(yīng)當(dāng)相互配合，密切協(xié)作，提高效率，避免相互推諉或工作遺漏。

（三）權(quán)威性和適應(yīng)性相統(tǒng)一。保險公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與績效考核和問責(zé)相掛鉤，任何人不得擁 有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，未經(jīng)授權(quán)不得更改內(nèi)部控制程序。在確保內(nèi)部控制權(quán)威性的基礎(chǔ)上，公 司應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整和定期優(yōu)化內(nèi)部控制流程，使之不斷適應(yīng)經(jīng)營環(huán)境和管理要求的變化。

（四）有效控制和合理成本相統(tǒng)一。保險公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司實際風(fēng)險狀況相匹配，確保內(nèi) 部控制措施滿足管理需求，風(fēng)險得到有效防范。在有效控制的前提下，合理配置資源，盡可能降低內(nèi) 部控制成本。第五條 保險公司內(nèi)部控制體系包括以下三個組成部分：

（一）內(nèi)部控制基礎(chǔ)。包括公司治理、組織架構(gòu)、人力資源、信息系統(tǒng)和企業(yè)文化等。

（二）內(nèi)部控制程序。包括識別評估風(fēng)險、設(shè)計實施控制措施等。

（三）內(nèi)部控制保證。包括信息溝通、內(nèi)控管理、內(nèi)部審計應(yīng)急機制和風(fēng)險問責(zé)等。第六條 內(nèi)部控制基礎(chǔ)。保險公司應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部控制基礎(chǔ)建設(shè)，為有效實施內(nèi)部控制營造良好環(huán)境。保險公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的公司治理，形成授權(quán)清晰、運作規(guī)范、科學(xué)有效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機 制。公司董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制高度重視，帶頭認(rèn)真履行內(nèi)控職能。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)保險業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制的需要，建立合理的組織架構(gòu)。按照便于管理、易于 考核、簡化層級、避免交叉的原則，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機構(gòu)、分支機構(gòu)和工作崗位，明確職責(zé)分工，規(guī)定 清晰的報告路線。

保險公司應(yīng)當(dāng)建立與內(nèi)部控制需要相適應(yīng)的人力資源政策，確保關(guān)鍵崗位的人員具有專業(yè)勝任能 力并定期接受相關(guān)培訓(xùn)，公司關(guān)鍵崗位的考核、薪酬、獎懲、晉升等人力資源政策應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部控制成 效相掛鉤。保險公司應(yīng)當(dāng)建立安全實用、覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)，盡可能使各項業(yè)務(wù)活動信息化、流 程化、自動化，減少或消除人為干預(yù)和操作失誤，為內(nèi)部控制提供技術(shù)保障和系統(tǒng)支持。保險公司應(yīng)當(dāng)培育領(lǐng)導(dǎo)高度重視、內(nèi)控人人有責(zé)和違規(guī)必受追究的內(nèi)控企業(yè)文化，形成以風(fēng)險控 制為導(dǎo)向的管理理念和經(jīng)營風(fēng)格，提高全體員工的風(fēng)險防范意識，使內(nèi)控制度得到自覺遵守。第七條 內(nèi)部控制程序。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險規(guī)律，合理設(shè)計內(nèi)嵌于業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部控制流程，努力實現(xiàn)對風(fēng)險的過程控制。保險公司應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)活動中可能面臨的風(fēng)險因素進(jìn)行全面系統(tǒng)的識別分析，發(fā)現(xiàn)并確 定風(fēng)險點，同時對重要風(fēng)險點的發(fā)生概率、誘發(fā)因素、擴(kuò)散規(guī)律和可能損失進(jìn)行定性和定量評估，確 定風(fēng)險應(yīng)對策略和控制重點。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險識別評估的結(jié)果，科學(xué)設(shè)計內(nèi)部控制政策、程序和措施并嚴(yán)格執(zhí)行，同時 根據(jù)控制效果不斷改進(jìn)內(nèi)部控制流程，將風(fēng)險控制在預(yù)定目標(biāo)或可承受的范圍內(nèi)。第八條 內(nèi)部控制保證。保險公司應(yīng)當(dāng)建立多層次、全方位的監(jiān)控體系，實現(xiàn)對內(nèi)部控制活動的事 前、事中、事后有效監(jiān)控，為實現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)提供保證。保險公司應(yīng)當(dāng)建立信息和溝通機制，促進(jìn)公司信息的廣泛共享和及時充分溝通，提高經(jīng)營管理透 明度，防止舞弊事件的發(fā)生。保險公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控管理及評價機制，通過對公司內(nèi)部控制的整體設(shè)計和統(tǒng)籌規(guī)劃，推動各內(nèi) 部控制責(zé)任主體對風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)測和定期排查，并據(jù)此調(diào)整和改進(jìn)公司的內(nèi)部控制流程。保險公司應(yīng)當(dāng)加強對內(nèi)部控制的審計檢查，定期根據(jù)檢查結(jié)果對內(nèi)部控制的健全性、合理性和有 效性進(jìn)行評估，并按照規(guī)定的報告路線及時向?qū)徲媽ο?、合?guī)管理職能部門和上級領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行反饋和報 告。保險公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控風(fēng)險應(yīng)急管理機制，制定周全和可操作性強的應(yīng)急預(yù)案，明確各種風(fēng)險情 形下的應(yīng)對措施，盡可能減少內(nèi)控風(fēng)險的影響和損失。保險公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格內(nèi)部控制責(zé)任追究，對于違反內(nèi)部控制要求的行為，不管是否造成損失，都要 進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究當(dāng)事人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第九條 內(nèi)部控制活動的層次。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)保險公司業(yè)務(wù)流程特點和資源優(yōu)化配置要求，按 照控制風(fēng)險、提升服務(wù)、降低成本、提高效率的原則，科學(xué)建立和合理劃分內(nèi)部控制活動的重點和層 次。保險公司內(nèi)部控制活動分為前臺控制、后臺控制和基礎(chǔ)控制三個層次。前臺控制是對直接面對市 場和客戶的營銷及交易行為的控制活動；后臺控制是對業(yè)務(wù)處理和后援支持等運營行為的控制活動； 基礎(chǔ)控制是對為公司經(jīng)營運作提供決策支持和資源保障等管理行為的控制活動。第二章 內(nèi)部控制活動

銷售控制 第一節(jié) 銷售控制 第十條 銷售控制的內(nèi)容和基本要求。保險公司應(yīng)當(dāng)以市場和客戶為導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)品質(zhì)和效益為中 心，組織實施銷售控制活動。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同渠道和方式銷售活動的特點，制定有針對性的內(nèi)部控制制度，強化對銷售 過程的控制，防范銷售風(fēng)險。銷售控制主要包括銷售人員和機構(gòu)管理、銷售過程管理、銷售品質(zhì)管理、傭金手續(xù)費管理等活動 的全過程控制。第十一條 銷售人員和機構(gòu)控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立并實施科學(xué)統(tǒng)一的銷售人員管理制度，規(guī)范對 各渠道銷售人員的甄選錄用、組織管理、教育培訓(xùn)、業(yè)績考核、傭金和手續(xù)費、解約離司等。保險公司應(yīng)當(dāng)建立代理機構(gòu)合作管理制度，規(guī)范與代理機構(gòu)合作過程中的資格審核、合同訂立、保費劃轉(zhuǎn)和傭金手續(xù)費結(jié)算等。第十二條 銷售過程和品質(zhì)控制。保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范銷售宣傳行為，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部權(quán)限 編寫、印制和發(fā)放各類宣傳廣告材料，確保宣傳廣告內(nèi)容真實、合法，杜絕廣告宣傳中的誤導(dǎo)行為。保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范銷售展業(yè)行為，采取投保風(fēng)險提示、客戶回訪、保單信息查詢、傭金手續(xù)費控 制、電話錄音、定期排查及反洗錢監(jiān)測等方式，建立銷售過程和銷售品質(zhì)風(fēng)險控制機制，有效發(fā)現(xiàn)、監(jiān)控銷售中的誤導(dǎo)客戶、虛假業(yè)務(wù)、侵占保費、不正當(dāng)競爭、非法集資和洗錢等行為，提升業(yè)務(wù)品質(zhì)。保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定客戶回訪的業(yè)務(wù)范圍和條件、回訪比例、回訪頻率、回訪記錄等回訪要求及后 續(xù)處理措施，加強銷售風(fēng)險監(jiān)控。

保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范與代理等中介機構(gòu)的合作行為，嚴(yán)格實行保費收取與傭金支付收支兩條線管理，定期對保費和重要單證進(jìn)行清點對賬，確保賬賬一致、賬實相符，防止保費坐扣和單證流失。第十三條 傭金手續(xù)費控制。保險公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格規(guī)范傭金、手續(xù)費的計算和發(fā)放流程，防范虛列、套取、挪用、擠占傭金和手續(xù)費的行為。保險公司應(yīng)當(dāng)杜絕任何形式的商業(yè)賄賂行為。

運營控制 第二節(jié) 運營控制 第十四條 運營控制的內(nèi)容和基本要求。保險公司應(yīng)當(dāng)以效率和風(fēng)險控制為中心，按照集中化、專 業(yè)化的要求，組織實施運營控制活動。保險公司應(yīng)當(dāng)針對運營活動的不同環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理制度，強化操作流程控制，確保業(yè)務(wù)活 動正常運轉(zhuǎn)，防范運營風(fēng)險。運營控制主要包括產(chǎn)品開發(fā)管理、承保管理、理賠管理、保全管理、收付費管理、再保險管理、業(yè)務(wù)單證管理、電話中心管理、會計處理和反洗錢等活動的全過程控制。第十五條 產(chǎn)品控制。保險公司應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)品開發(fā)流程，規(guī)范客戶需求和市場信息收集、分析論證、條款費率確定、審批報備、測試下發(fā)和跟蹤管理等控制事項，提高保險公司的產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品適應(yīng)性，防范產(chǎn)品定價及條款法律風(fēng)險。保險公司應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品開發(fā)職能部門及領(lǐng)導(dǎo)決策機構(gòu)，規(guī)范產(chǎn)品開發(fā)的程序、條件、審批權(quán)限和 職責(zé)，明確總精算師（精算責(zé)任人）和法律責(zé)任人的職責(zé)和權(quán)限，確保產(chǎn)品開發(fā)過程規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場需求調(diào)查結(jié)果，從市場前景、盈利能力、定價和法律風(fēng)險等方面對新產(chǎn)品 進(jìn)行科學(xué)論證和客觀評價，依據(jù)評價結(jié)果和規(guī)定權(quán)限進(jìn)行內(nèi)部審查，并按照監(jiān)管規(guī)定履行報批或報備 義務(wù)。第十六條 承保控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的承保操作流程，規(guī)范投保受理、核保、保單繕制和 送達(dá)等控制事項。保險公司在投保受理時，應(yīng)當(dāng)對投保資料進(jìn)行初審，建立投保信息錄入復(fù)核機制，確保投保資料 填寫正確、完整，錄入準(zhǔn)確。保險公司應(yīng)當(dāng)明確核保的評點標(biāo)準(zhǔn)、分級審核權(quán)限、作業(yè)要求和核保人員資質(zhì)條件等，明確承保 調(diào)查的條件、程序和要求。

保險公司應(yīng)當(dāng)在滿足規(guī)定條件的前提下繕制保單，采取適當(dāng)校驗和監(jiān)控措施，確保保單內(nèi)容準(zhǔn)確，及時確實送達(dá)客戶。第十七條 理賠控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)準(zhǔn)、清晰的理賠操作流程和高效的理賠機制，規(guī)范報案 受理、現(xiàn)場查勘、責(zé)任認(rèn)定、損失理算、賠款復(fù)核、賠款支付和結(jié)案歸檔等控制事項，確保理賠質(zhì)量 和理賠時效。保險公司在接到報案時應(yīng)當(dāng)及時登記錄入，主動向客戶提供簡便、明確的理賠指引。保險公司應(yīng)當(dāng)明確理賠的理算標(biāo)準(zhǔn)、分級處理權(quán)限、作業(yè)要求和理賠人員資質(zhì)條件等，明確現(xiàn)場 查勘的條件、時限、程序和要求，采取查勘與理算、理算與復(fù)核操作人員分離及利益相關(guān)方回避等措 施，防止理賠錯誤和舞弊行為。保險公司應(yīng)當(dāng)建立重大、疑難案件會商和復(fù)核調(diào)查制度，明確其識別標(biāo)準(zhǔn)和處理要求，防范虛假 理賠或錯誤拒賠。第十八條 保全控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范統(tǒng)一的保全管理制度，規(guī)范保險合同續(xù)期收費、合同 內(nèi)容及客戶資料變更、合同復(fù)效、生存給付和退保等控制事項。保險公司應(yīng)當(dāng)明確各項保全管理措施的操作流程、審查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、處理權(quán)限和作業(yè)要求等，防 范侵占客戶保費、冒領(lǐng)保險金、虛假業(yè)務(wù)和違規(guī)批單退費等侵害公司和客戶權(quán)益的行為。第十九條 收付費控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范統(tǒng)一的收付費管理制度，明確規(guī)定收付費的管理流 程、作業(yè)要求和崗位職責(zé)，防止侵占、挪用及違規(guī)支付等行為，確保資金安全。保險公司原則上實行收付費崗位與業(yè)務(wù)處理崗位人員及職責(zé)的分離。實行一站式服務(wù)等方式的，應(yīng)當(dāng)采取其他措施實施有效監(jiān)控。保險公司原則上采取非現(xiàn)金收付費方式，并確保將相關(guān)資金匯入保險合同確定的款項所有人或其 授權(quán)賬戶。確有必要采取現(xiàn)金方式的，應(yīng)當(dāng)采取其他措施實施有效監(jiān)控。保險公司收付費時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定核對投保人、被保險人或受益人以及實際領(lǐng)款人的身份，確 認(rèn)其是否具備收付費主體的資格。第二十條 再保險控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立再保險管理制度，規(guī)范再保險計劃、合同訂立、合同執(zhí) 行、再保險人資信跟蹤管理等控制事項，完善業(yè)務(wù)風(fēng)險分散和保障機制。保險公司應(yīng)當(dāng)加強自身經(jīng)營管理數(shù)據(jù)及再保險市場的跟蹤分析，準(zhǔn)確把握再保險需求，科學(xué)安排 再保險計劃，合理訂立再保險合同，確保及時、足額分保，并及時準(zhǔn)確向再保險人提供分保業(yè)務(wù)信息。

保險公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤了解再保險人的資信狀況，建立必要的應(yīng)對措施，防范再保險信用風(fēng)險。第二十一條 業(yè)務(wù)單證控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)單證管理制度，規(guī)范投保單、保單、保險卡、批單、收據(jù)、發(fā)票等保險單證的設(shè)計、印制、存放、申領(lǐng)和發(fā)放、使用、核銷、作廢、遺失等控制事 項。保險公司應(yīng)當(dāng)全程監(jiān)控分支機構(gòu)、部門和個人申領(lǐng)重要有價空白單證的名稱、時間、數(shù)量和流水 號，嚴(yán)格控制重要有價空白單證的領(lǐng)用數(shù)量和持有期限，做到定期回繳、核銷和盤點。第二十二條 會計處理控制。保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范會計核算流程，提高會計數(shù)據(jù)采集、賬目和報表生 成的自動化水平，實現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)無縫連接，減少人工干預(yù)，確保會計處理的準(zhǔn)確性和效率。保險公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)真實的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行會計處理，不得在違背業(yè)務(wù)真實性的情況下調(diào)整會計信息。保險公司應(yīng)當(dāng)加強原始憑證與財務(wù)數(shù)據(jù)的一致性核對，做到賬賬、賬實和賬表相符，確保會計信息真 實、完整、準(zhǔn)確。保險公司應(yīng)當(dāng)加強會計原始憑證管理，逐步采取影像掃描等方式輔助歸檔保存。第二十三條 客戶服務(wù)電話中心控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立客戶電話中心管理制度，規(guī)范電話咨詢、查詢、投訴受理、報案登記、掛失登記、客戶回訪、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)辦、業(yè)務(wù)辦理跟蹤反饋等控制事項。保險公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)專線，二十四小時開通電話服務(wù)，保障電話接通率，統(tǒng)一服務(wù) 禮儀和標(biāo)準(zhǔn)，及時將客戶需求提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理，提高客戶服務(wù)質(zhì)量。第二十四條 反洗錢控制。保險公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反洗錢法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，建立健全反洗錢控制 制度，明確反洗錢的職能機構(gòu)、崗位職責(zé)和報告路線。保險公司應(yīng)建立客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額及可疑交易發(fā)現(xiàn)和報告等反洗錢 內(nèi)部操作規(guī)程，并通過宣傳培訓(xùn)、定期演練和檢查等方式，確保相關(guān)崗位工作人員嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，及時將可疑信息上報有關(guān)機構(gòu)。

基礎(chǔ)管理控制 第三節(jié) 基礎(chǔ)管理控制 第二十五條 基礎(chǔ)管理控制的內(nèi)容和基本要求?；A(chǔ)管理控制主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理、計劃財務(wù)、信息系統(tǒng)管理、行政管理、精算法律、分支機構(gòu)管理和風(fēng)險管理等活動的全過程控制。其 中，風(fēng)險管理既是保險公司基礎(chǔ)管理的重要組成部分，也是內(nèi)部控制監(jiān)控的重要環(huán)節(jié)。保險公司應(yīng)當(dāng)按照制度化、規(guī)范化的要求，組織實施基礎(chǔ)管理控制活動。

保險公司應(yīng)當(dāng)針對基礎(chǔ)管理的各項職能和活動，制定相應(yīng)的管理制度并組織實施，確?；A(chǔ)管理 有序運轉(zhuǎn)、協(xié)調(diào)配合，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和正常運營提供支持和服務(wù)。第二十六條 戰(zhàn)略規(guī)劃控制。保險公司應(yīng)當(dāng)強化戰(zhàn)略規(guī)劃職能，規(guī)范戰(zhàn)略規(guī)劃中的信息收集、戰(zhàn)略 決策制定、論證和審批、決策執(zhí)行評估和跟蹤反饋等控制事項，為研發(fā)機構(gòu)提供必備的人力財力保障，提高戰(zhàn)略研究的指導(dǎo)性和實用性，確保公司經(jīng)營目標(biāo)的合理性和決策的科學(xué)性。保險公司應(yīng)當(dāng)加強對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢、自身經(jīng)營活動及業(yè)務(wù)發(fā)展情況的及時分析和深入 研究，合理制定、及時調(diào)整公司整體經(jīng)營管理流程與組織架構(gòu)設(shè)置，制定科學(xué)的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，并為 公司的承保和投資等業(yè)務(wù)活動提供及時、有效的決策支持。保險公司應(yīng)當(dāng)加強對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的實時分析，定期分析評估經(jīng)營管理和財務(wù)狀況，合理設(shè) 定分支機構(gòu)經(jīng)營計劃和績效指標(biāo)，并實時予以指導(dǎo)和監(jiān)督，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效執(zhí)行。第二十七條 人力資源控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)及崗位價值設(shè)定、招聘、薪酬、績效考核、培訓(xùn)、晉級晉職、獎懲、勞動保護(hù)、辭退與辭職等控制事項，為公司經(jīng)營管 理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營管理需要，合理設(shè)定工作崗位及人員編制，制定清晰的崗位職責(zé)及報告路 線，明確不同崗位的適任條件，適時進(jìn)行崗位價值評估。保險公司應(yīng)當(dāng)明確員工招聘、薪酬管理、輪崗晉級、辭職辭退等工作的標(biāo)準(zhǔn)、程序和要求，合理 制定不同崗位的績效考核指標(biāo)、權(quán)重及考核方式和程序，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵約束機制。保險公司應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)的員工培訓(xùn)計劃，明確規(guī)定不同專業(yè)崗位員工培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、方式和 保障等，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和勝任能力。第二十八條 計劃財務(wù)控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的財務(wù)管理制度，規(guī)范公司預(yù)算、核算、費用 控制、資金管理、資產(chǎn)管理、財務(wù)報告等控制事項，降低公司運營成本，提高資產(chǎn)創(chuàng)利能力。保險公司應(yīng)當(dāng)建立預(yù)算制度，實行全面預(yù)算管理，明確預(yù)算的編制、執(zhí)行、分析、調(diào)整、考核等 操作流程和作業(yè)要求，嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整的審批權(quán)限，控制費用支出和預(yù)算偏差，確保預(yù)算執(zhí)行。保險公司應(yīng)當(dāng)建立完善的準(zhǔn)備金精算制度，按照國家有關(guān)法律法規(guī)要求以及審慎性經(jīng)營的原則，及時、足額計提準(zhǔn)備金。保險公司應(yīng)當(dāng)加強公司償付能力狀況的分析，提高償付能力管理的有效性。保險公司應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)金、有價證券、空白憑證、密押、印鑒、固定資產(chǎn)等資金與資產(chǎn)的保管要求 和職責(zé)權(quán)限。嚴(yán)格實行收支兩條線，對包括分支機構(gòu)在內(nèi)的公司資金實行統(tǒng)一管理和實時監(jiān)控，確保 資金及時上劃集中。定期核對現(xiàn)金和銀行存款賬戶，定期盤點，確保各項資產(chǎn)的安全和完整。

保險公司應(yīng)當(dāng)建立信息統(tǒng)計管理制度，明確統(tǒng)計崗位職責(zé)，規(guī)范統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集、匯總、審核、分析、報送、管理等活動，有效滿足公司內(nèi)外部信息統(tǒng)計需求。第二十九條 精算法律控制。保險公司應(yīng)當(dāng)完善精算和法律職能，配備足夠的專業(yè)精算和法律人員，明確其在相關(guān)管理和服務(wù)工作中的流程、權(quán)限及作業(yè)要求，為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營和日常管理提供專業(yè)支持。保險公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品開發(fā)、責(zé)任準(zhǔn)備金計提、資產(chǎn)負(fù)債匹配管理等方面充分運用精算技術(shù)，提高 經(jīng)營管理的專業(yè)化、精細(xì)化水平，防范定價失誤、準(zhǔn)備金提取不足及資產(chǎn)負(fù)債不匹配等風(fēng)險。保險公司在制度制定、合同訂立和管理、重大事項決策和處置、糾紛訴訟等方面，應(yīng)當(dāng)有法律職 能部門和專業(yè)人員的提前介入和充分參與，防范法律風(fēng)險。第三十條 信息系統(tǒng)控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)管理制度，規(guī)范信息系統(tǒng)的統(tǒng)籌規(guī)劃、設(shè)計 開發(fā)、運行維護(hù)、安全管理、保密管理、災(zāi)難恢復(fù)管理等控制事項，提高業(yè)務(wù)和財務(wù)處理及辦公的信 息化水平，建立符合業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要的信息系統(tǒng)。保險公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃信息系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，整合公司的信息系統(tǒng)資源，形成不同業(yè)務(wù)單位、部 門、人員廣泛共享的信息平臺。保險公司應(yīng)當(dāng)對信息系統(tǒng)使用實行授權(quán)管理，及時更新和完善信息系統(tǒng)安全控制措施，加強保密 管理和災(zāi)難恢復(fù)管理，提高信息系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性和安全性。第三十一條 行政管理控制。保險公司應(yīng)當(dāng)分別制定相應(yīng)制度，規(guī)范采購、招投標(biāo)、品牌宣傳、文 件及印章管理、后勤保障等行政管理行為，提高行政管理效率，為公司高效運轉(zhuǎn)提高有力支持。保險公司應(yīng)當(dāng)明確采購及招投標(biāo)的程序、條件和要求，規(guī)范采購行為，盡可能實現(xiàn)集中統(tǒng)一采購，降低采購成本，防范舞弊風(fēng)險。保險公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃、合理配置品牌宣傳和商業(yè)廣告資源，統(tǒng)一公司品牌標(biāo)識、職場視覺形象、員工禮儀和服務(wù)規(guī)范等，整合、提升公司的品牌形象。保險公司應(yīng)當(dāng)制定文件及印章管理制度，確保文件流轉(zhuǎn)安全順暢、保存完整，合理設(shè)置印章的種 類，規(guī)范印章設(shè)計、刻制、領(lǐng)取、交接、保管、使用和銷毀等控制事項，加強用印審批登記和檔案管 理。第三十二條 分支機構(gòu)控制。保險公司應(yīng)當(dāng)通過授權(quán)委托書或內(nèi)部管理規(guī)定等方式，根據(jù)總公司的 戰(zhàn)略規(guī)劃和管理能力，統(tǒng)一制定分支機構(gòu)組織設(shè)置、職責(zé)權(quán)限和運營規(guī)則，建立健全分支機構(gòu)管控制 度，實現(xiàn)對分支機構(gòu)的全面、動態(tài)、有效管控。

保險公司應(yīng)當(dāng)通過規(guī)范的授權(quán)方式，對不同層級分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)流程、財務(wù)和資金管理、人力資 源管理、行政管理、內(nèi)部控制建立統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)、明確的管理要求。保險公司可以根據(jù)不同分支機構(gòu)的 經(jīng)營和管控能力，在有章可循和可調(diào)控的前提下，適度采取差異化的業(yè)務(wù)政策或控制權(quán)限，提高分支 機構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展能力。保險公司應(yīng)當(dāng)通過信息技術(shù)手段和明確的報告要求，全面、實時、準(zhǔn)確掌控分支機構(gòu)經(jīng)營管理信 息，定期對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)、財務(wù)和風(fēng)險狀況進(jìn)行分析和監(jiān)測，實現(xiàn)對分支機構(gòu)經(jīng)營管理的過程控制。保險公司應(yīng)當(dāng)從業(yè)務(wù)、合規(guī)和風(fēng)險等方面全面、科學(xué)設(shè)置分支機構(gòu)考核目標(biāo)，加強對分支機構(gòu)及 其高管人員的審計監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行公司問責(zé)制度，確保分支機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營。資金運用控制 第四節(jié) 資金運用控制 第三十三條 資金運用控制的內(nèi)容和基本要求。保險資金運用是保險公司經(jīng)營活動中相對獨立的組 成部分，是內(nèi)部控制的重點領(lǐng)域。資金運用控制包括資產(chǎn)戰(zhàn)略配置、資產(chǎn)負(fù)債匹配、投資決策管理、投資交易管理和資產(chǎn)托管等活動的全過程控制。保險公司應(yīng)當(dāng)以安全性、收益性、流動性為中心，按照集中、統(tǒng)一、專業(yè)、規(guī)范的要求，組織實 施資金運用控制活動。保險公司應(yīng)當(dāng)針對資金運用的不同環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理制度，規(guī)范保險資金運用的決策和交易 流程，防范資金運用中的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險及其它風(fēng)險。保險公司委托資產(chǎn)管理公司或其他機構(gòu)運用保險資金的，應(yīng)當(dāng)確保其內(nèi)部控制措施滿足保險公司 的內(nèi)控要求。第三十四條 資產(chǎn)戰(zhàn)略配置控制。保險公司應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)要求的投資品種和比例范圍內(nèi)，根據(jù)經(jīng) 營戰(zhàn)略和整體發(fā)展規(guī)劃，在資本金和償付能力約束下，制定中長期資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計劃，明確投資限制 和業(yè)績基準(zhǔn)，努力實現(xiàn)長期投資目標(biāo)，有效控制資產(chǎn)配置戰(zhàn)略風(fēng)險。第三十五條 資產(chǎn)負(fù)債匹配控制。保險公司應(yīng)當(dāng)以償付能力和保險產(chǎn)品負(fù)債特性為基礎(chǔ)，加強成本 收益管理、期限管理和風(fēng)險預(yù)算，確定保險資金運用風(fēng)險限額，科學(xué)評估資產(chǎn)錯配風(fēng)險。保險公司資金運用部門應(yīng)當(dāng)加強與公司產(chǎn)品開發(fā)、精算、財務(wù)和風(fēng)險管理等職能部門的溝通，提 高資產(chǎn)負(fù)債匹配管理的有效性。第三十六條 投資決策控制。保險公司應(yīng)當(dāng)制定清晰的投資決策流程，明確權(quán)限分配，建立相對集 中、分級管理、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策授權(quán)制度，確定授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)、方式、時效和程序。

保險公司重要投資決策應(yīng)當(dāng)有充分依據(jù)和書面記錄，重要投資決策應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行充分研究并形成 研究報告。保險公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定研究工作的流程、決策信息的采集范圍、報告的標(biāo)準(zhǔn)格式等，并采用先 進(jìn)的研究方法和科學(xué)的評價方式，確保研究報告獨立、客觀、準(zhǔn)確。第三十七條 交易行為控制。保險公司應(yīng)當(dāng)建立獨立的投資交易執(zhí)行部門或崗位，實行集中交易。對于非交易所內(nèi)交易的，保險公司應(yīng)當(dāng)通過崗位分離等其他監(jiān)控措施，有效監(jiān)控交易過程中的詢價、談判等關(guān)鍵行為，防范操作風(fēng)險。保險公司應(yīng)當(dāng)建立完善的交易記錄制度，完整準(zhǔn)確記錄交易過程和交易結(jié)果，定期進(jìn)行核對并做 好歸檔管理，其中對交易所內(nèi)進(jìn)行的交易應(yīng)當(dāng)每日核對。保險公司在交易管理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公平交易制度，確保不同性質(zhì)和來源的資金利益得到 公平對待。第三十八條 資產(chǎn)托管控制。保險公司應(yīng)當(dāng)實行投資資產(chǎn)第三方托管和監(jiān)督。保險公司應(yīng)當(dāng)建立投資資產(chǎn)第三方托管制度，規(guī)范托管方甄選、合同訂立和信息交換等控制事項。保險公司應(yīng)當(dāng)對托管機構(gòu)的信用狀況及資金清算、賬戶管理和風(fēng)險控制等方面的能力素質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格考 核和持續(xù)跟蹤，確保托管機構(gòu)資質(zhì)符合監(jiān)管要求及自身管理需要。

內(nèi)部控制的組織實施與監(jiān) 實施與監(jiān)控 第三章 內(nèi)部控制的組織實施與監(jiān)控 第三十九條 內(nèi)部控制的組織架構(gòu)。保險公司應(yīng)當(dāng)建立由董事會負(fù)最終責(zé)任、管理層直接領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi) 控職能部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、內(nèi)部審計部門檢查監(jiān)督、業(yè)務(wù)單位負(fù)首要責(zé)任的分工明確、路線清晰、相互協(xié) 作、高效執(zhí)行的內(nèi)部控制組織體系。第四十條 董事會的職責(zé)。保險公司董事會要對公司內(nèi)控的健全性、合理性和有效性進(jìn)行定期研究 和評價。公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)設(shè)置、主要內(nèi)控政策、重大風(fēng)險事件處置應(yīng)當(dāng)提交董事會討論和審議。董事會具體承擔(dān)內(nèi)部控制管理職責(zé)的專業(yè)委員會，應(yīng)當(dāng)有熟悉公司業(yè)務(wù)和管理流程、對內(nèi)部控制 具備足夠?qū)I(yè)知識和經(jīng)驗的專家成員，為董事會決策提供專業(yè)意見和建議。第四十一條 監(jiān)事會的職責(zé)。保險公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會、管理層履行內(nèi)部控制職責(zé)，對其疏 于履行內(nèi)部控制職能的行為進(jìn)行質(zhì)詢。對董事及高管人員違反內(nèi)部控制要求的行為，應(yīng)當(dāng)予以糾正并 根據(jù)規(guī)定的程序?qū)嵤﹩栘?zé)。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)有具備履行職責(zé)所需專業(yè)勝任能力的成員。

第四十二條 管理層的職責(zé)。保險公司管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會的決定，建立健全公司內(nèi)部組織架構(gòu)，完善內(nèi)部控制制度，組織領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制體系的日常運行，為內(nèi)部控制提供必要的人力、財力、物力保 證，確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行。保險公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人或董事會指定的管理層成員具體負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)工作。第四十三條 內(nèi)控職能部門的職責(zé)。保險公司內(nèi)控管理職能部門負(fù)責(zé)對保險公司內(nèi)部控制的事前、事中的統(tǒng)籌規(guī)劃，組織推動、實時監(jiān)控和定期排查。保險公司可以指定合規(guī)管理部門或風(fēng)險管理部門作為內(nèi)控管理職能部門，或者對現(xiàn)有管理資源進(jìn) 行整合，建立統(tǒng)一的內(nèi)部控制、合規(guī)管理及風(fēng)險管理職能力量。第四十四條 業(yè)務(wù)單位的職責(zé)。保險公司直接負(fù)責(zé)經(jīng)營管理、承擔(dān)內(nèi)部控制直接責(zé)任的業(yè)務(wù)單位、部門和人員，應(yīng)當(dāng)參與制定并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，按照規(guī)定的流程和方式進(jìn)行操作。同時對內(nèi)部 控制缺陷和經(jīng)營管理中發(fā)生的風(fēng)險問題，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時間和路線進(jìn)行報告，直至問題得到整改處理。第四十五條 內(nèi)部審計的職責(zé)。保險公司內(nèi)部審計部門對內(nèi)部控制履行事后檢查監(jiān)督職能。內(nèi)部審 計部門應(yīng)當(dāng)定期對公司內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進(jìn)行審計，審計范圍應(yīng)覆蓋公司所有主要 風(fēng)險點。審計結(jié)果應(yīng)按照規(guī)定的時間和路線進(jìn)行報告，并向同級內(nèi)控管理職能部門反饋，確保內(nèi)控缺 陷及時徹底整改。保險公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)與內(nèi)控管理職能部門分離。第四十六條 內(nèi)部控制問責(zé)。保險公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控問責(zé)制度，根據(jù)內(nèi)控違規(guī)行為的情節(jié)嚴(yán)重程度、損失大小和主客觀因素等，明確劃分責(zé)任等級，規(guī)定具體的處理措施和程序。保險公司對已經(jīng)發(fā)生的內(nèi)控違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控問責(zé)制度，追究當(dāng)事人責(zé)任。因內(nèi)控程 序設(shè)計缺陷導(dǎo)致風(fēng)險事故發(fā)生的，要同時追究內(nèi)控職能部門的責(zé)任。上級管理人員對內(nèi)控違規(guī)行為姑 息縱容或分管范圍內(nèi)同類內(nèi)控事件頻繁發(fā)生的，要承擔(dān)管理責(zé)任。第四十七條 透明度和反舞弊機制。保險公司應(yīng)當(dāng)加強透明度和反舞弊機制建設(shè)，防止責(zé)任主體隱 瞞違規(guī)行為造成損失擴(kuò)大或內(nèi)控缺陷得不到及時整改，防范通過隱秘手法謀取不正當(dāng)利益的故意違規(guī) 行為。保險公司應(yīng)當(dāng)通過專門措施加強內(nèi)外部經(jīng)營管理信息的收集和分析，并通過網(wǎng)絡(luò)平臺、內(nèi)部刊物、定期溝通和會議交流等方式實現(xiàn)信息廣泛共享。凡是不涉及商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)和個人隱私的信息，都可以在企業(yè)內(nèi)部公開。

保險公司應(yīng)當(dāng)建立舉報投訴機制，設(shè)置便于舉報投訴的途徑，明確舉報投訴的處理原則和程序并 讓所有員工知曉，保護(hù)舉報投訴人的合法權(quán)益。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求對外披露內(nèi)部控制信息，自覺接受社會公眾的監(jiān)督。第四十八條 對外包業(yè)務(wù)的控制。保險公司將部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或管理職能授權(quán)或承包給外部機構(gòu)實施 完成的，應(yīng)當(dāng)確保外包機構(gòu)符合保險公司的內(nèi)控要求，并對其外包業(yè)務(wù)的內(nèi)控風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。外包業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。第四章 內(nèi)部控制的評價與監(jiān)管

第四十九條 內(nèi)控評價制度。保險公司應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制評價制度，每年對內(nèi)部控制體系的健全性、合理性和有效性進(jìn)行綜合評估，編制內(nèi)部控制評估報告。第五十條 內(nèi)控評價制度的內(nèi)容。保險公司內(nèi)部控制評價制度應(yīng)當(dāng)包括實施內(nèi)控評價的主體、時間、方式、程序、范圍、頻率、上報路線以及報告所揭示問題的處置和反饋等內(nèi)容。第五十一條 內(nèi)控評價的實施主體和過程。保險公司內(nèi)部控制評價應(yīng)當(dāng)由公司內(nèi)部審計部門、內(nèi)控 管理職能部門和業(yè)務(wù)單位分工協(xié)作，配合完成。保險公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制評價作為對公司經(jīng)營管理風(fēng)險點進(jìn)行梳理排查和整改完善的持續(xù)性、系 統(tǒng)性工作。第五十二條 內(nèi)控評估報告。保險公司實施完成內(nèi)部控制評價工作以后，應(yīng)當(dāng)編制內(nèi)部控制評估報 告。保險公司可以根據(jù)本單位實際，指定內(nèi)部審計部門或內(nèi)控管理職能部門牽頭負(fù)責(zé)評估報告的編制 工作。第五十三條 內(nèi)控評估報告的內(nèi)容。保險公司內(nèi)部控制評估報告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）本公司內(nèi)部控制評價工作的基本情況，包括內(nèi)部控制評價的程序、標(biāo)準(zhǔn)、方法和依據(jù)；

（二）本公司建立內(nèi)部控制體系的工作情況，包括董事會、監(jiān)事會和管理層在內(nèi)部控制建設(shè)所做 的具體工作；

（三）本公司內(nèi)部控制的基本框架和主要政策；

（四）本公司內(nèi)部控制存在的重大缺陷、面臨的主要風(fēng)險及其影響；

（五）本公司上一發(fā)生的違規(guī)行為和風(fēng)險事件及其處理結(jié)果；

（六）對內(nèi)控缺陷及主要風(fēng)險擬采取的改進(jìn)措施和風(fēng)險應(yīng)對方案；

（七）對本公司內(nèi)部控制健全性、合理性、有效性的評價結(jié)果，并根據(jù)監(jiān)管部門的評價標(biāo)準(zhǔn)，得 出自評得分及等級。第五十四條 評價結(jié)果分類。保險公司內(nèi)控評價結(jié)果分以下四類：

（一）合格。合格是指保險公司內(nèi)部控制基本健全、合理、有效。

（二）一般缺陷。一般缺陷是指保險公司內(nèi)部控制設(shè)計基本合理，基本覆蓋重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng) 險領(lǐng)域，但無法保證有效執(zhí)行，存在運行缺陷。

（三）重大缺陷。重大缺陷是指保險公司內(nèi)部控制未能完全覆蓋重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域，且 無法保證有效執(zhí)行，同時存在設(shè)計缺陷和運行缺陷。

（四）實質(zhì)性漏洞。實質(zhì)性漏洞是指保險公司因內(nèi)部控制設(shè)計或運行的嚴(yán)重缺陷，導(dǎo)致公司發(fā)生 重大風(fēng)險事件或重大舞弊行為，造成公司財務(wù)或聲譽損失，嚴(yán)重影響經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)。第五十五條 內(nèi)部控制報告的審議和報備。保險公司內(nèi)部控制評估報告應(yīng)當(dāng)提交董事會審議。審議 通過后的內(nèi)部控制評估報告，應(yīng)當(dāng)于每年四月三十日前以書面和電子文本方式同時報送中國保監(jiān)會。上報中國保監(jiān)會的內(nèi)控評估報告應(yīng)當(dāng)附董事會聲明，聲明內(nèi)容包括：董事會對建立健全和有效實 施內(nèi)部控制履行了指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)。董事會及其全體成員對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān) 個別及連帶責(zé)任。保險公司不報、漏報、瞞報或提供虛假的內(nèi)控評估報告的，依據(jù)《保險法》第一百七十一至一百 七十三條及其他相關(guān)規(guī)定予以處罰。第五十六條 內(nèi)控評估報告的鑒證和披露。中國保監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求保險公司在內(nèi)控評 估報告報送前，取得外部審計機構(gòu)的鑒證結(jié)論。保險公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息披露的相關(guān)規(guī)定，披露內(nèi)控評估報告的全部或部分內(nèi)容。第五十七條 抽查和監(jiān)管評價。中國保監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，對保險公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行檢查。檢查方式包括對部分內(nèi)控環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)單位進(jìn)行抽查以及組織進(jìn)行全面評價兩種。中國保監(jiān)會采取全面評價方式，可以委托獨立的中介機構(gòu)進(jìn)行，保險公司應(yīng)當(dāng)配合并承擔(dān)相應(yīng)費 用。

中國保監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)內(nèi)部控制進(jìn)行檢查。第五十八條 檢查結(jié)果處置。中國保監(jiān)會對經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷及實質(zhì)性漏洞的保險 公司，應(yīng)當(dāng)下發(fā)監(jiān)管意見函，要求公司限期整改并反饋。對內(nèi)控違規(guī)行為和風(fēng)險事件負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定予以處罰。公 司內(nèi)控存在嚴(yán)重問題，董事會、監(jiān)事會及管理層成員負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。第五章 附則

第五十九條 本準(zhǔn)則適用于在中華人民共和國境內(nèi)成立的保險公司。保險集團(tuán)公司、再保險公司和 保險資產(chǎn)管理公司的內(nèi)部控制，參照本準(zhǔn)則執(zhí)行。第六十條 中國保監(jiān)會依據(jù)本準(zhǔn)則的規(guī)定制定控制活動的應(yīng)用規(guī)范。本準(zhǔn)則自 2011 年 1 月 1 日起施行。中國保監(jiān)會現(xiàn)行規(guī)定與本準(zhǔn)則不一致的，依照本準(zhǔn)則執(zhí)行。中國保監(jiān)會 1999 年 8 月 5 日發(fā)布的《保險公司內(nèi)部控制制度建設(shè)指導(dǎo)原則》（保監(jiān)發(fā)〔1999〕131 號）同時廢止。