第一篇：青海省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

青海省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、公司債券要在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．7

2、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將__作為擔(dān)保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽(yù) D．第三者保證

3、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__資產(chǎn)。A．已上市股票

B．可在場(chǎng)外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

4、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的

D．違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的

5、__是對(duì)發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求。A．指引的規(guī)定 B．資產(chǎn)報(bào)告書 C．發(fā)行公告 D．招股說(shuō)明書

6、關(guān)于貼現(xiàn)債券，下列說(shuō)法不正確的是__。A．習(xí)慣上，貼現(xiàn)年率以360天計(jì) B．貼現(xiàn)債券一般用于長(zhǎng)期債券的發(fā)行

C．貼現(xiàn)債券的收益是貼現(xiàn)額，即債券面額與發(fā)行價(jià)格之間的差額

D．貼現(xiàn)債券又稱貼水債券，是指以低于面值發(fā)行、發(fā)行價(jià)與票面金額的差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息、債券期滿時(shí)按面值償付的債券

7、__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買賣證券

8、需要對(duì)樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算的是__。A．特雷諾指數(shù) B．M2測(cè)度 C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

9、某上市公司發(fā)行普通股1000萬(wàn)股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格5元，支付手續(xù)費(fèi)20萬(wàn)元，支付咨詢費(fèi)60萬(wàn)元，該公司普通股本的會(huì)額為（）元。A．1000萬(wàn) B．4920萬(wàn) C．4980萬(wàn) D．500萬(wàn)

10、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

11、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

12、（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管 B．行政重組 C．撤銷

D．停業(yè)整頓

13、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是__。A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金

D．首日上市的證券

14、公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

15、在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內(nèi)部任意可行組合

B．可行域的左邊界上的任意可行組合 C．可行域右邊界上的任意可行組合 D．按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合16、上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起______個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起______個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3

17、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

18、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

19、我國(guó)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

20、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是__。A．柜臺(tái)代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

21、關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．定向發(fā)行，又稱私募發(fā)行，私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行

B．承購(gòu)包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式 C．招標(biāo)發(fā)行，指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行的定價(jià)方式可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))

22、保薦人應(yīng)在__時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A．累計(jì)詢價(jià)

B．公告招股說(shuō)明書 C．詢價(jià)

D．首次發(fā)行

23、基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（）的特點(diǎn)。A．集合理財(cái) B．專業(yè)管理 C．組合投資 D．利益共享

24、標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為__。

A．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))B．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價(jià))D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

25、投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、政治及其他不可抗力會(huì)影響股票的價(jià)格水平，主要包括__。A．戰(zhàn)爭(zhēng)

B．政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 C．國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

D．因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件

2、我國(guó)證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)有__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事 C．審定對(duì)會(huì)員的接納

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

3、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有__。A．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B．上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C．期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行

D．可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

4、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

5、下列屬于封閉式基金交易規(guī)則的是（）。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則 C．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

D．我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣，實(shí)行T+1交割交收

6、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到__人以上。A．50 B．100 C．200 D．300

7、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，__，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）。A．6個(gè)月 B．9個(gè)月 C．12個(gè)月 D．3年

9、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對(duì)象公開募集股份 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

10、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合__。

A．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告 B．資產(chǎn)質(zhì)量良好

C．經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常

D．最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

11、申請(qǐng)發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于（）年的足夠和合適的業(yè)績(jī)。A．2 B．3 C．4 D．5

12、下列期權(quán)屬于虛值期權(quán)的是__。

A．對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí) B．對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí) C．對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí) D．對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)

13、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是__。

A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 D．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人

14、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

15、證券類金融產(chǎn)品的特點(diǎn)包括__。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流通性 D．全面性

16、如果上市公司同時(shí)既有重大購(gòu)買資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購(gòu)買和出售的資產(chǎn)總額同時(shí)達(dá)到或超過(guò)上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的__的交易行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核。A．總資產(chǎn)的50% B．總資產(chǎn)的70% C．凈資產(chǎn)的50% D．凈資產(chǎn)的70%

17、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

18、并購(gòu)重組委的職責(zé)包括__。

A．根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件

B．審核財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書 C．審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告 D．依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見

19、基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)的來(lái)源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

20、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

21、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

22、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

23、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

24、下列較容易受購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動(dòng)收益?zhèn)鶆?wù) C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

25、龍債券的發(fā)行人主要來(lái)自__。A．亞洲 B．歐洲 C．北美洲 D．南美洲

第二篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

4、開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬(wàn) B．2000萬(wàn) C．1000萬(wàn) D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購(gòu)出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）。

A．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) B．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) C．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán) D．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說(shuō)明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰ C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說(shuō)法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價(jià)差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元 D．成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

10、從近年來(lái)我國(guó)開放式基金的發(fā)展看，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國(guó)際上主要的基金品種 B．營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國(guó)家主權(quán)保障

13、美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國(guó)股票市場(chǎng)在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長(zhǎng)率 B．股息支付率 C．市場(chǎng)利率

D．增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來(lái)分析預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊(cè) D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國(guó)目前存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第三篇：青海省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

青海省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，__是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．監(jiān)察獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

2.持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查 D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定

4.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實(shí)際賣出價(jià) B．每股股票在當(dāng)日的市價(jià) C．每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

5.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

6.根據(jù)我國(guó)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是——。A．按稅后利潤(rùn)的10%提取 B．按利潤(rùn)總額的10%提取 C．按稅后利潤(rùn)的5%-10%提取 D．按未分配利潤(rùn)的10%提取

7.以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元 D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

8.在__情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)。A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng) B．高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng) C．宏觀調(diào)整下的GDP減速增長(zhǎng) D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)

9.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__資產(chǎn)。A．已上市股票

B．可在場(chǎng)外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

10.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由__推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A．另一家上市公司

B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C．主承銷商 D．承銷團(tuán)

11.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這體現(xiàn)了股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

12.采用__策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略

13.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開__。A．股東年會(huì) B．臨時(shí)股東大會(huì) C．董事會(huì)會(huì)議 D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議

14.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

15.證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．5 B．6 C．7 D．10

16.當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

17.道化理論在趨勢(shì)劃分中，不包括__ A．主要趨勢(shì) B．次要趨勢(shì) C．短暫趨勢(shì) D．上升趨勢(shì)

18.外資股招股的說(shuō)明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說(shuō)明書概要

19.我們所說(shuō)的證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．交易風(fēng)險(xiǎn) C．管理風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

20.公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

21.財(cái)務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定（）名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排（）名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。（）A．1；1 B．1；2 C．2；1 D．2；2

22.__適合于證券數(shù)目較小的情況。A．分層抽樣法 B．優(yōu)化法

C．方差最小化法 D．方差最大化法

23.能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。A．成長(zhǎng)型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．收入型基金 D．平衡型基金

24.重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣_(tái)_萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

25.證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．5 B．6 C．7 D．10

26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)__。A．0．5% B．1% C．3% D．5%

27.運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

28.通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

29.基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)__。A．受托資產(chǎn)管理

B．基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核 C．基金資產(chǎn)的保管

D．基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

30.機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表” D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

31.金融機(jī)構(gòu)出于穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的需要，必須對(duì)交易員可能的過(guò)度投機(jī)行為進(jìn)行限制，適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是達(dá)到此目的的途徑之一。通常采用的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)為__。A．VaR B．RAROC C．ISDA D．BIS

32.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告。A．3% B．5% C．7% D．10%

33.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取__方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場(chǎng)定價(jià) C．承購(gòu)包銷 D．公開招標(biāo)

34.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下__不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元美元 B．A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 C．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 D．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣

35.常用的基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法不包括（）。A．簡(jiǎn)單(凈值)收益率 B．預(yù)期收益率 C．時(shí)間加權(quán)收益率 D．算術(shù)平均收益率

36.在我國(guó)深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過(guò)__來(lái)實(shí)行的。A．基金管理人

B．登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券經(jīng)紀(jì)人

37.在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A．高 B．為 C．為零 D．為負(fù)數(shù)

38.以多元化發(fā)展為目標(biāo)的擴(kuò)張大多會(huì)采取__的方式來(lái)進(jìn)行。A．購(gòu)買資產(chǎn) B．收購(gòu)公司 C．收購(gòu)股份 D．公司合并

39.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

40.下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應(yīng)急免疫

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略

D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略

41.公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù) C．基金的申購(gòu)程序不同 D．投資者的地位

42.下列選項(xiàng)中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是__。A．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 C．必須行使此權(quán)利而不讓其過(guò)期失效 D．不行使此權(quán)利，聽任其過(guò)期失效

43.對(duì)長(zhǎng)期零息和附息國(guó)債，多采用__招標(biāo)。A．荷蘭式 B．美國(guó)式 C．繳款期 D．都可以

44.個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

45.目前，投資者辦理開放式基金份額場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所使用的賬戶為__。A．上海人民幣普通股票賬戶 B．證券投資基金賬戶

C．中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶

D．投資者在證券經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的基金賬戶

46.目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

47.建立基金品牌最重要的因素是__。A．基金營(yíng)銷

B．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度 C．基金業(yè)績(jī) D．基金個(gè)性

48.具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C．合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

49.下列說(shuō)法中，正確的是__。

A．高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值 C．政府債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品 D．與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒有持續(xù)期的要求

50.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

第四篇：青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試題

青海省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的__。A．外匯經(jīng)營(yíng)許可證 B．證券業(yè)從業(yè)資格證書

C．經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書 D．席位證明

2.下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

3.股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權(quán)證券 C．物權(quán)證券 D．要式證券

4.（），我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

5.下列各項(xiàng)不屬于商品證券的是__。A．提貨單 B．運(yùn)貨單 C．商業(yè)本票 D．倉(cāng)庫(kù)棧單

6.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

7.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)__。A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40% B．最近1期末總資產(chǎn)額的40% C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30% D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

8.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

9.債券收益率的構(gòu)成因素不包括__。A．息票利率 B．基礎(chǔ)利率 C．再投資利率

D．未來(lái)到期收益率

10.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

11.向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 B．特別國(guó)債 C．記賬式國(guó)債 D．憑證式國(guó)債

12.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于__。A．擔(dān)保金額

B．最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C．最近一期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D．債券總值

13.應(yīng)急免疫出現(xiàn)于（）年。A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

14.下列不屬于證券公司從業(yè)人員的是__。A．從事投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 B．相關(guān)部門的管理人員 C．證券公司司機(jī)

D．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

15.根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

16.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售條件股份和無(wú)限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．普通股票和優(yōu)先股票

17.新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

18.（）有權(quán)根據(jù)并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購(gòu)重組委委員是否回避。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．并購(gòu)重組委其他人員 D．并購(gòu)重組委召集人

19.集合競(jìng)價(jià)集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價(jià)均__賣出委托的限價(jià)。A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于

20.我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書__。

A．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 B．前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度 C．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并下浮一定幅度 D．前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度

21.上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過(guò)人民幣_(tái)_____萬(wàn)元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

22.開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

23.若上市公司無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A．12日 B．10日 C．15日 D．16日

24.不承擔(dān)任何市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略 D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

25.根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

26.（）包括基金在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買賣、回購(gòu)交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。A．交易所交易資金清算 B．場(chǎng)內(nèi)資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

27.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請(qǐng)開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

28.有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓 B．三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

C．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作出決定，自2001年6月29日起，對(duì)所有證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D．我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，又稱三板市場(chǎng)

29.根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，沒有自營(yíng)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。

A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

30.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

31.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

32.在指數(shù)化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來(lái)自于建立指數(shù)化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來(lái)自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來(lái)自于建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差等 D．指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越小

33.有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方__ A．甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業(yè)

C．甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司 D．甲和乙共同出資建立一家公司

34.證券投資基金的資金主要投向__。A．實(shí)業(yè) B．郵票 C．有價(jià)證券 D．珠寶

35.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)（）在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。A．《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》 B．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》 D．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》

36.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

37.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

38.發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說(shuō)明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)

39.目前我國(guó)存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

41.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

42.技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是__ A．同市場(chǎng)接近考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

D．進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)

43.__股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

44.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A．5000 B．10000 C．50000 D．80000

45.19世紀(jì)英國(guó)的證券投資基金主要投資對(duì)象為__。A．公司股票 B．實(shí)業(yè)資產(chǎn) C．外國(guó)政府債券 D．公債

46.如果債券按單利計(jì)算，并且一次還本付息，其價(jià)格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

47.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

48.下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

49.自然人申請(qǐng)開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的50.在我國(guó)，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__個(gè)月。A．4 B．3 C．2 D．1

第五篇：2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題（推薦）

2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購(gòu)

C．信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

2、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

3、我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國(guó)進(jìn)出口銀行 B．國(guó)家開發(fā)銀行 C．中國(guó)工商銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

4、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

5、基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)的來(lái)源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

6、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營(yíng)業(yè)部

7、當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按__采取相應(yīng)交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對(duì)付原則 C．分級(jí)結(jié)算原則 D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則

8、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會(huì) B．董事會(huì)

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

9、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證 B．國(guó)際存托憑證 C．國(guó)外存托憑證 D．歐洲存托憑證

10、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎(chǔ)。A．注冊(cè)資本 B．股份回購(gòu) C．轉(zhuǎn)增股本 D．增資減資

11、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述不正確的是__。

A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì) C．以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)

D．每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%

12、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析__已發(fā)行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個(gè)月 D．近3個(gè)月

13、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司

B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

14、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

15、以多元化投資來(lái)有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，以數(shù)量化分析成為其最大特點(diǎn)的證券投資方法是__。A．證券組合分析法 B．技術(shù)分析法

C．行業(yè)分析和區(qū)域分析 D．基本分析法

16、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

17、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A．降低 B．上升 C．無(wú)規(guī)律 D．不變

18、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33% B．49% C．50% D．25%

19、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

20、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見 B．否定意見 C．無(wú)保留意見 D．拒絕表示意見

21、下列各項(xiàng)中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 B．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

22、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法一般應(yīng)用于_____的股票發(fā)行。A．高新技術(shù)公司 B．房地產(chǎn)公司

C．資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司

D．公路，港口，橋梁，電廠等基建公司

23、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率 C．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股利潤(rùn)的比率 D．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股資產(chǎn)的比率

24、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露指引》

25、下列有關(guān)制備滴眼劑錯(cuò)誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對(duì)于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者，可先對(duì)原輔料及容器進(jìn)行滅菌處理 C．對(duì)主要不耐熱品種，全部按照無(wú)菌操作法制備

D．用于眼部手術(shù)或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進(jìn)行制備

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

2、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

3、下列關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C．凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

4、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

5、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理演化出__兩類投資策略。A．正面型與負(fù)面型 B．穩(wěn)健型與激進(jìn)型 C．積極型與消極型 D．風(fēng)險(xiǎn)型與收益型

6、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責(zé)任制

7、《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現(xiàn)在__。A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同 D．投資群體不同

9、代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦下列業(yè)務(wù)__。A．建立基金份額賬戶 B．基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放紅利

10、在我國(guó)，__是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A．存款賬戶 B．權(quán)益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

11、上海證券交易所資金的清算和交收以__為明細(xì)核算單位。A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B．會(huì)員公司的賬戶 C．會(huì)員公司的客戶

D．證券公司的保證金賬戶

12、經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一般分為__。

A．先行性指標(biāo) B．超前性指標(biāo) C．滯后性指標(biāo) D．同步性指標(biāo) E．落后指標(biāo)

13、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于__。A．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

14、假設(shè)一個(gè)投資者以貼現(xiàn)形式購(gòu)買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場(chǎng)上同期限、同面值，并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購(gòu)買價(jià)格為 900元，則上述可提前贖回債券的購(gòu)買價(jià)格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

15、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式? B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核? C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》? D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)

16、根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有__。A．反收購(gòu)

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

D．與持有本公司股份的其他公司合并

17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為__ A．不能受理全權(quán)委托 B．不得墊付資金

C．不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托

D．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

18、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機(jī)功能 D．保值功能

19、我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過(guò)45日 B．少于30日，并不得超過(guò)60日 C．少于30日，并不得超過(guò)75日 D．少于60日，并不得超過(guò)90日

20、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__ A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表 D．凈值變動(dòng)表

21、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為__。A．A類 B．AA類 C．AAA類 D．AAA+類

22、某公司1995年1月1日發(fā)行一批可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定5年到期還本付息，發(fā)行后6個(gè)月可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以自行決定是否轉(zhuǎn)換為該股票。該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期限為__。A．5年 B．4年 C．4年半 D．半年

23、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)。A．總資產(chǎn) B．凈資本 C．凈資產(chǎn) D．注冊(cè)資本

24、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照__規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A．中國(guó)人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統(tǒng) D．結(jié)算代理人

25、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)__補(bǔ)足。A．立即

B．次一營(yíng)業(yè)日 C．2個(gè)工作日內(nèi) D．3日內(nèi)