第一篇：江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則

江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨居間人行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則是江蘇地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及期貨居間人開展期貨居間業(yè)務(wù)必須遵守的行為準(zhǔn)則。

本規(guī)則所稱期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指注冊(cè)地在江蘇的期貨公司及異地期貨公司在江蘇設(shè)立的期貨營(yíng)業(yè)部。

第二章 期貨居間人

第三條 本規(guī)則所稱期貨居間人是指期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員以外，受期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托，為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開發(fā)客戶，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其支付報(bào)酬的自然人。第四條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（五）最近三年無嚴(yán)重違法、違規(guī)記錄；

（六）取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的期貨從業(yè)資格考試合格證明；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第五條 下列人員不得成為期貨居間人：

（一）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期未滿的人員；

（二）最近三年內(nèi)因違法、違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格的人員；

（三）因違法、違規(guī)行為被開除的期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員；

（四）其他不適合成為期貨居間人的人員。第六條 法人和其他經(jīng)濟(jì)組織（下稱法人）的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。

第七條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

第三章 居間委托規(guī)則

第八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）身份證復(fù)印件；

（二）近期2寸免冠照二張；

（三）期貨從業(yè)資格考試合格證明；

（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他資料。

第九條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)填寫申請(qǐng)表，申請(qǐng)表應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）居間人基本情況；

（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；

（三）從事期貨居間活動(dòng)的經(jīng)歷和現(xiàn)狀。

第十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向居間人出示本規(guī)則，簽訂書面委托合同。

第十一條 居間合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所和聯(lián)系方式；

（二）委托事項(xiàng)；

（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（四）報(bào)酬及其支付方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）解決爭(zhēng)議的辦法。第十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、居間人雙方可以隨時(shí)解除居間關(guān)系，但居間合同另有約定除外。

第十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與期貨居間人開發(fā)的客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)向客戶書面聲明期貨公司與期貨居間人之間的委托合同關(guān)系、期貨居間人的職責(zé)、期貨居間人報(bào)酬的來源及計(jì)算方式、期貨居間人不得代理客戶進(jìn)行期貨交易等事項(xiàng)，并按照客戶的要求進(jìn)行解釋和說明。書面聲明應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)。

第十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨居間人為本機(jī)構(gòu)期貨居間人。

第十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于接受居間人的居間申請(qǐng)和解除居間委托的三個(gè)工作日內(nèi)，將居間人的姓名、身份證號(hào)碼以及期貨從業(yè)資格考試合格證書編號(hào)向協(xié)會(huì)備案。居間人的備案材料應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會(huì)的網(wǎng)站予以公示。

第四章 居間行為規(guī)則

第十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確告知期貨居間人的非本期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對(duì)居間人與本期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時(shí)，應(yīng)明確提示居間人不得擅自向所服務(wù)的客戶發(fā)出容易使其對(duì)上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的信息。

第十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨居間人明示或在合同中約定以下居間行為準(zhǔn)則：

（一）誠(chéng)實(shí)守信

1、應(yīng)向客戶告知自己的真實(shí)身份；

2、應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的情況；

3、應(yīng)如實(shí)向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)介紹客戶的情況；

4、履行期貨風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)：應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。

（二）保守秘密

居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密，保守客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

（三）合規(guī)服務(wù)

居間人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并嚴(yán)格履行居間合同約定的義務(wù)，嚴(yán)禁從事以下行為：

1、欺詐客戶，以不正當(dāng)手段開發(fā)客戶，對(duì)期貨投資作夸大不實(shí)的宣傳，隱瞞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，詐騙客戶參與期貨交易；

2、越權(quán)代理，代理客戶進(jìn)行期貨交易或者接受客戶委托，擔(dān)任客戶的指定下單人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)果確認(rèn)人；

3、在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所外為客戶提供集中交易的場(chǎng)所；

4、以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)；

5、委托他人開發(fā)客戶；

6、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或居間人；

7、其他損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的行為。

第十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向期貨居間人提供居間報(bào)酬的最高返傭比例不得超過凈手續(xù)費(fèi)的40%，并由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如實(shí)代繳各項(xiàng)稅費(fèi)。

第十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須加強(qiáng)對(duì)居間人的日常管理。一是加強(qiáng)對(duì)居間人的培訓(xùn)，提高居間人的業(yè)務(wù)知識(shí)水平；二是加強(qiáng)對(duì)居間人的職業(yè)道德教育，盡早防范因居間人為個(gè)人利益導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)糾紛而給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及整個(gè)行業(yè)帶來負(fù)面影響。第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪制度，定期對(duì)期貨居間人開發(fā)的客戶進(jìn)行回訪?？蛻艚灰壮霈F(xiàn)異常情況的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)回訪。

第二十一條 居間人發(fā)生惡性違規(guī)事件或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)和江蘇證監(jiān)局報(bào)告。

第二十二條 協(xié)會(huì)建立期貨居間人信用風(fēng)險(xiǎn)檔案，記錄期貨居間人信用風(fēng)險(xiǎn)行為并向會(huì)員公示。

第二十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向協(xié)會(huì)報(bào)送期貨居間業(yè)務(wù)自律管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

（一）本年度與期貨居間業(yè)務(wù)有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)等的運(yùn)行和改進(jìn)情況；

（二）本年度期貨居間人數(shù)量的變動(dòng)情況，報(bào)告期末期貨居間人的數(shù)量及在期貨營(yíng)業(yè)部的分布情況；

（三）本年度期貨居間人委托合同執(zhí)行情況、期貨居間人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況；

（四）本年度公司對(duì)期貨居間人相關(guān)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時(shí)間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計(jì)劃；

（五）本年度與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。

協(xié)會(huì)須對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息、數(shù)據(jù)及時(shí)匯總后，報(bào)送江蘇證監(jiān)局。

第五章 罰 則

第二十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則，未造成嚴(yán)重后果的，協(xié)會(huì)予以警告；造成嚴(yán)重后果的，在協(xié)會(huì)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，并報(bào)江蘇證監(jiān)局。

第二十五條 協(xié)會(huì)對(duì)違反本規(guī)則的期貨居間人，將根據(jù)情節(jié)輕重，予以警告、協(xié)會(huì)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或者通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開通報(bào)批評(píng)等措施；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第二十六條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)則經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)通過并報(bào)江蘇證監(jiān)局備案后實(shí)施。第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)保證金等其他管理規(guī)范另行規(guī)定。第二十九條 本規(guī)則自2009 年 月 日起實(shí)施。

對(duì)于《關(guān)于江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則》的問題說明

1、居間人信息的保密性應(yīng)當(dāng)如何處理？如何做到居間人個(gè)人信息不泄露，防止期貨機(jī)構(gòu)間互相挖角導(dǎo)致的惡性競(jìng)爭(zhēng)。在規(guī)則中明確，協(xié)會(huì)只需要期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交居間人的姓名、身份證信息和期貨從業(yè)資格考試合格證編號(hào)（以上信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上予以公示），其他信息由各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保管，在協(xié)會(huì)無需備案，因而，不存在信息泄露的問題。

2、需要確定新老居間人取得從業(yè)資格證的時(shí)間截點(diǎn)。自本規(guī)則正式實(shí)施日起，新增居間人必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，原已簽約居間人自規(guī)則實(shí)施日起一年內(nèi)必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明。

第二篇：期貨居間人自律管理承諾書20110517

期貨居間業(yè)務(wù)管理自律承諾書

為防范期貨居間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)本期貨營(yíng)業(yè)部和投資者的合法權(quán)益，本期貨營(yíng)業(yè)部就期貨居間業(yè)務(wù)管理承諾如下：

一、本期貨營(yíng)業(yè)部所簽約的期貨居間人是獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，不是本期貨營(yíng)業(yè)部的正式員工。

二、本期貨營(yíng)業(yè)部所簽約的期貨居間人須符合如下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有從事期貨居間業(yè)務(wù)的專業(yè)能力；誠(chéng)實(shí)守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)記錄；本期貨公司及營(yíng)業(yè)部規(guī)定的其他條件。

三、本期貨營(yíng)業(yè)部在審查期貨居間人條件合格后，方與其簽訂期貨居間合同。在期貨居間合同中明確約定以下內(nèi)容：期貨居間合同的有效期限；期貨居間人若存在損害本期貨營(yíng)業(yè)部或投資者的合法權(quán)益、違反期貨居間人自律承諾的行為，本期貨營(yíng)業(yè)部即刻解除期貨居間合同，并有權(quán)扣減應(yīng)發(fā)返傭；期貨居間合同內(nèi)容與法律法規(guī)相沖突時(shí)，期貨居間合同自行終止；期貨居間合同期滿或因其他原因終止后，本期貨營(yíng)業(yè)部停止向期貨居間人返傭等。

四、本期貨營(yíng)業(yè)部將所簽約的期貨居間人信息以及期貨居間人與正式員工身份和法律責(zé)任的區(qū)別等信息在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公示，便于投資者知曉。本期貨營(yíng)業(yè)部每月將新簽訂和解除期貨居間合同的期貨居間人姓名等信息向青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

五、本期貨營(yíng)業(yè)部按照約定向期貨居間人提供報(bào)酬，如實(shí)代扣代繳各項(xiàng)稅費(fèi)。

六、本期貨營(yíng)業(yè)部對(duì)所簽約的期貨居間人（青島地區(qū)投資者）的最高返傭比例不超過凈手續(xù)費(fèi)的50%。

七、本期貨營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)對(duì)所簽約期貨居間人的規(guī)范管理和合規(guī)教育，加強(qiáng)誠(chéng)信考評(píng)和記錄；加強(qiáng)期貨居間團(tuán)隊(duì)建設(shè)，變松散型管理為緊密型管理，實(shí)行人性化管理，尤其為既合規(guī)又有發(fā)展?jié)摿Φ钠谪浘娱g人提供與正式員工等同的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會(huì)和交流平臺(tái)，努力提高期貨居間人業(yè)務(wù)素質(zhì)。1

本期貨營(yíng)業(yè)部不許可期貨居間人與投資者簽署全權(quán)委托協(xié)議；發(fā)現(xiàn)所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協(xié)議，并及時(shí)報(bào)告青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)。本期貨營(yíng)業(yè)部不與其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)舉報(bào)的失信期貨居間人簽署期貨居間合同。

八、本期貨營(yíng)業(yè)部要求期貨居間人所介紹的投資者在開戶時(shí)簽訂《期貨居間人身份確認(rèn)書》，并提供《青島證監(jiān)局致期貨投資者的一封公開信》，對(duì)其進(jìn)行關(guān)于期貨居間人的特別風(fēng)險(xiǎn)提示，使其明確投資者與期貨居間人之間的任何約定所產(chǎn)生的結(jié)果均由其雙方自行承擔(dān)民事責(zé)任。

九、本期貨營(yíng)業(yè)部建立居間投資者期貨賬戶異常交易監(jiān)控制度和回訪制度，指定人員通過電話、信函等方式對(duì)期貨居間人介紹的投資者進(jìn)行回訪錄音，提示期貨居間人代理操作、密碼丟失等風(fēng)險(xiǎn)。

十、本期貨營(yíng)業(yè)部建立投資者投訴和糾紛處理制度，及時(shí)妥善處理居間投資者投訴糾紛。

十一、本期貨營(yíng)業(yè)部違反上述自律承諾的，自愿接受如下處罰：

（一）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以通報(bào)批評(píng)，并向其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)致道歉；

（二）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)建議青島證監(jiān)局記入本期貨營(yíng)業(yè)部高管人員誠(chéng)信檔案；

（三）由青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)建議青島證監(jiān)局向本期貨公司總部通報(bào)，甚至建議本期貨公司總部更換本期貨營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

十二、本期貨營(yíng)業(yè)部關(guān)于期貨居間業(yè)務(wù)的自律承諾自即日起生效。附件：期貨居間人自律承諾書

承諾人：

日期：年月日

第三篇：江蘇弘業(yè)期貨機(jī)構(gòu)管理總部居間

江蘇弘業(yè)期貨公司誠(chéng)招居間人

公司簡(jiǎn)介：

江蘇弘業(yè)期貨有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的大型期貨經(jīng)紀(jì)公司，注冊(cè)資本3.8億元，凈資產(chǎn)10億元。公司隸屬于江蘇省國(guó)資委監(jiān)管的大型企業(yè)集團(tuán)——江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司，上市公司弘業(yè)股份（600128）、全國(guó)知名創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)江蘇弘業(yè)國(guó)際集團(tuán)投資管理有限公司以及江蘇省蘇豪控股集團(tuán)、江蘇匯鴻國(guó)際集團(tuán)等均是公司的主要股東，公司主營(yíng)商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)。

弘業(yè)期貨是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事單位、江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)單位,公司總部位于江蘇省南京市中華路50號(hào)弘業(yè)大廈，全國(guó)擁有31家營(yíng)業(yè)部，是目前國(guó)內(nèi)擁有營(yíng)業(yè)部數(shù)量最多的期貨公司。公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力傲視同行：主營(yíng)業(yè)務(wù)能力突出，主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)多年來始終位居江蘇省同行第一、全國(guó)期貨方陣第一列；信息技術(shù)系統(tǒng)達(dá)到行業(yè)最高水平，并在業(yè)內(nèi)首家自建完成異地災(zāi)備中心；同時(shí)公司擁有豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，連續(xù)十三年來保持合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。公司近年來還先后榮獲“江蘇省文明單位”、“江蘇省青年文明號(hào)”、“江蘇省五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”、“中國(guó)期貨公司十強(qiáng)”以及各期貨交易所優(yōu)勝會(huì)員、產(chǎn)業(yè)服務(wù)優(yōu)秀會(huì)員等榮譽(yù)稱號(hào)。

江蘇弘業(yè)期貨機(jī)構(gòu)管理總部

江蘇弘業(yè)期貨機(jī)構(gòu)管理總部是弘業(yè)期貨公司第一大部門，一個(gè)兼有員工和場(chǎng)內(nèi)居間為主的部門，部門擁有期貨公司員工30位，數(shù)十個(gè)場(chǎng)內(nèi)居間，保證金規(guī)模處于公司各部門之首為近五億。自部門創(chuàng)建以來，在部門總經(jīng)理的帶領(lǐng)下，每年的交易額、留存手續(xù)費(fèi)多項(xiàng)指標(biāo)處于公司第一。目前場(chǎng)內(nèi)的數(shù)十位居間可以說是全國(guó)優(yōu)秀的居間人。近年來部門在居間業(yè)務(wù)平臺(tái)上投入巨大精力，力爭(zhēng)使從事期貨居間業(yè)務(wù)的有志青年憑借此平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)自己的期貨事業(yè)。選擇一家有實(shí)力的公司或平臺(tái)對(duì)每個(gè)居間人來說都非常重要，如有從事居間的朋友，可以前來咨詢或考察，敬請(qǐng)你的到來！

期貨居間人介紹

1、愿意從事期貨行業(yè)，主要是開發(fā)期貨交易客戶，期貨公司返還一定比例傭金作為報(bào)酬；

2、居間人分為自然人和法人兩種，自然人是以個(gè)人的名義幫助期貨公司介紹客戶，法人是以公司的形式和期貨公司合作介紹客戶。

3、居間人需要簽訂期貨協(xié)會(huì)審核的期貨居間協(xié)議作為雙方履行義務(wù)和責(zé)任的憑證。

4、具體了解可以電話咨詢或者登陸http://baike.baidu.com/view/2185620.htm5、如果你擁有期貨品種（農(nóng)產(chǎn)品、化工、金屬類）的相關(guān)客戶或愿意投資的朋友圈，可以利用此渠道優(yōu)勢(shì)建立自己的居間客戶。

6、目前弘業(yè)期貨居間人傭金返還比了小于等于70%。假如你客戶交易凈手續(xù)費(fèi)（扣除交易所的交易成本）為1萬元，公司部門返還最高傭金為7千元。

地址：江蘇省南京市中華路50號(hào)弘業(yè)大廈5樓

聯(lián) 系人：張先生***025-86988050（QQ：570442236）

公司網(wǎng)址：.cn

第四篇：期貨居間業(yè)務(wù)告客戶書

期貨居間業(yè)務(wù)告客戶書

歡迎您來到東興開戶，成為我營(yíng)業(yè)部最尊貴的客戶。為更好地保護(hù)您的合法權(quán)益，特向您提示以下風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，請(qǐng)認(rèn)真閱讀：

您的期貨居間人是：（身份證號(hào)碼：）。期貨居間人非我營(yíng)業(yè)部員工，是指獨(dú)立于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和客戶之外，為客戶提供與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或者中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的自然人。

期貨居間人在開展業(yè)務(wù)過程中嚴(yán)禁出現(xiàn)下列行為：

1．代理客戶辦理期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂和注銷、交易指令下達(dá)、資金調(diào)撥、交易結(jié)算單確認(rèn)、查詢等事宜；

2．與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；或者向客戶做獲利保證；

3．采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

4．泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

5．非法設(shè)立居間網(wǎng)點(diǎn)、為客戶提供集中交易場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體等渠道采取廣告形式從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

6．委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

7．以任何形式參與期貨配資；

8．損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

期貨居間人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)規(guī)定從事下列活動(dòng)：

1.向客戶介紹期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨市場(chǎng)的基本情況；

2.向客戶介紹期貨投資的基本知識(shí)及開戶、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

3.向客戶介紹與期貨交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和

期貨公司的有關(guān)規(guī)定；

4.向客戶傳遞由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與期貨投資有關(guān)的信息；

5.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定期貨居間人可以從事的其他活動(dòng)。

除本營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一對(duì)外提供的期貨類研發(fā)報(bào)告及有關(guān)信息外，期貨居間人向您闡述的與期貨交易相關(guān)的行情分析及建議均代表其個(gè)人觀點(diǎn)。您與期貨居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表您個(gè)人行為，與本營(yíng)業(yè)部無關(guān)。

您可以通過以下方式查詢居間人信息。若期貨居間人在為您提供居間服務(wù)的過程中出現(xiàn)任何問題，請(qǐng)及時(shí)與我營(yíng)業(yè)部聯(lián)系，我們將竭誠(chéng)為您服務(wù)！

官方網(wǎng)站：

投訴郵箱：kfzx@dxqh.net

投訴電話：0591-8756672

5東興期貨有限責(zé)任公司福州營(yíng)業(yè)部

本人已認(rèn)真閱讀、理解并認(rèn)同以上《期貨居間業(yè)務(wù)告客戶書》的各項(xiàng)內(nèi)容。（請(qǐng)抄寫以上劃線部分）

客戶簽字：客戶資金賬戶：

簽署日期：年月日經(jīng)辦人簽字：業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人簽字：

日期：年月日日期：年月日

第五篇：深圳地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)自律管理規(guī)則

深圳地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)自律管理規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則是深圳地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事期貨居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)必須遵守的行為準(zhǔn)則。

本規(guī)則所稱期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指注冊(cè)地在深圳的期貨公司及異地期貨公司在深圳設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

第三條 本規(guī)則適用于深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）單位會(huì)員。

第二章 期貨居間人

第四條 期貨居間人是指，為委托人報(bào)告訂立期貨合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立期貨合同的媒介服務(wù)的法人或自然人。

第五條 法人期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）中華人民共和國(guó)注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）最近兩年無違法、違規(guī)記錄；

（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第六條 自然人期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（五）最近兩年無嚴(yán)重違法、違規(guī)記錄；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作人員不得成為本公司和其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的居間人。

第八條 法人和其他經(jīng)濟(jì)組織的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。

第九條 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

第三章 居間委托規(guī)則

第十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：

（一）法人居間人提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書和授權(quán)委托書；

（二）自然人居間人提供身份證復(fù)印件、近期2寸免冠照兩張；

（三）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他資料。

第十一條 居間人應(yīng)當(dāng)填寫申請(qǐng)表，申請(qǐng)表應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）居間人基本情況；

（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；

（三）從事期貨居間活動(dòng)的經(jīng)歷和現(xiàn)狀。

第十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)向居間人出示本規(guī)則，簽訂居間合同。

第十三條 居間合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所和聯(lián)系方式；

（二）委托事項(xiàng)；

（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（四）報(bào)酬及其支付方式；

（五）違約責(zé)任；

（六）解決爭(zhēng)議的辦法。

第十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、居間人雙方可以隨時(shí)解除居間關(guān)系，但居間合同另有約定除外。

第十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于接受居間人的居間申請(qǐng)和解除居間委托的三個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)備案。居間人的備案材料應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會(huì)的網(wǎng)站向會(huì)員公示。

第十六條 因居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系發(fā)生糾紛的，當(dāng)事各方均可提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

第四章 居間行為規(guī)則

第十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確告知居間人的非本期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員的身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對(duì)居間人與本期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等；同時(shí)，應(yīng)明確提示居間人不得擅自向所服務(wù)的客戶發(fā)出容易使其對(duì)上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的信息。

第十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得向居間人提供可能造成同業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)的條件，并如實(shí)代繳各項(xiàng)稅費(fèi)。

第十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向居間人解釋有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的規(guī)則，并向有需要的居間人提供專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。

第二十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向居間人明示或在合同中約定以下居間行為準(zhǔn)則：

（一）誠(chéng)實(shí)守信

1.應(yīng)向客戶告知自己的真實(shí)身份；

2.應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的情況；

3.應(yīng)如實(shí)向客戶介紹期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)；

4.應(yīng)如實(shí)向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)介紹客戶的情況。

（二）保守秘密

居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密，保守客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

（三）合規(guī)服務(wù)

居間人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并嚴(yán)格履行居間合同約定的義務(wù)，嚴(yán)禁從事以下行為：

1.欺詐客戶；

2.越權(quán)代理；

3.在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所外為客戶提供集中交易的場(chǎng)所；

4.以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)；

5.貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或居間人。

第二十一條 居間人不得成為其介紹的客戶的交易指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)人。

第二十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶服務(wù)制度和對(duì)居間合同的稽查制度，跟蹤有關(guān)客戶的交易情況，并及時(shí)將有關(guān)情況向客戶反饋。

第二十三條 居間人發(fā)生惡性違規(guī)事件或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)和深圳證券監(jiān)管局報(bào)告。

第五章 罰則

第二十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則、未造成嚴(yán)重后果的，協(xié)會(huì)予以警告；造成嚴(yán)重后果的，在協(xié)會(huì)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，并報(bào)深圳證券監(jiān)督管理局。

第二十五條 協(xié)會(huì)對(duì)違反本規(guī)則的期貨居間人，將根據(jù)情節(jié)輕重，予以警告、協(xié)會(huì)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或者通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開通報(bào)批評(píng)等措施；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十六條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)法律事務(wù)部修訂，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)通過并報(bào)深圳證券監(jiān)督管理局備案后實(shí)施。

第二十八條 本規(guī)則自2007年8月6日起實(shí)施，《深圳地區(qū)期貨交易居間人自律管理規(guī)則（試行）》同時(shí)廢止