第一篇：證券營業(yè)部年度工作總結(jié)及下一年工作計劃

XX證券XX營業(yè)部

XX年工作總結(jié)及XX+1年工作計劃

XX年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在XX點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為XX營業(yè)部的一員，面對任務多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點，在公司的正確領導和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強制度建設，防范經(jīng)營風險，推進精細管理，積極提高服務，努力開拓經(jīng)營?，F(xiàn)將XX年度工作總結(jié)如下：

一、業(yè)務經(jīng)營情況需要增強

XX營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標為：

1、利潤：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年X月底，我部實際利潤總額 XX萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

2、營業(yè)收入：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際營業(yè)收入XX 萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

3、資產(chǎn)保有率：XX年全年目標值為XX（萬分之），XX月份實際值為XX（萬分之），完成XXX年年度目標XX%。

4、市場占有率：XX年全年目標值為XX（萬分之），XX月份實際值為XX（萬分之），完成XX年年度目標XX%。

5、A股+基金交易量：XX年全年目標值為XX億元，XX月進度目標值為XX億元，截止XX年XX月底，我部實際交易量為XX億元，完成XX年XX月進度目標XX%。

6、凈增有效戶數(shù)：XX年全年目標值為XX戶，XX月進度目標值為XX戶，截止XX年XX月底，我部實際凈增有效開戶數(shù)為XX戶，完成XX年XX月進度目標XX%。

根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進度目標外，其余目標低于或接近進 1

度目標，所以經(jīng)營業(yè)務需要增強。

二、完善營業(yè)部升級，進行配電室改造

在公司上級領導的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執(zhí)照領取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。XX營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度，制訂了詳細的應急預案，營業(yè)部管理條例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。

考慮到XX營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀，XX月XX日由XX公司進行了配電室布線改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。

三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開

按照中國證監(jiān)會及XX證券公司的要求和布署，XX營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責任及分工，精心組織，周密布署，科學分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊，任務重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規(guī)范進度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為XX戶，已經(jīng)完成掃描XX戶，剩余XX戶。

堅持認真負責態(tài)度，重結(jié)果更重過程，XX營業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。

四、凈增有效戶取得突破性進展，爭取客戶回流

XX營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標為XX戶，目前截至XX月底，已經(jīng)完成XX戶。XX營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。XX年XX月至今，營業(yè)部共流失XX名客戶，營業(yè)部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯(lián)絡等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達到XX%，最后XX個月完成客戶回流率XX%。

五、完善各項規(guī)章制度，做好安全防衛(wèi)工作

XX營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況，針對原有各項規(guī)章制度進行學習、討論，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度，建立自己的《XX營業(yè)部突發(fā)事件應急預案》、《XX營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務操作流程》等一系列制度。

并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《XX營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。

六、關于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳月活動

XX營業(yè)部全體員工認真學習了XXX所做的工作報告，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責任感和榮譽感。

六、配合公司大力開展營銷活動，基金任務全部完成

為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前XX營業(yè)部存在的營銷問題,積極應 3

對市場競爭，擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，XX營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強其與親屬朋友聯(lián)系，利用當?shù)厝穗H關系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。

XX營業(yè)部在公司關于XX基金、XX基金、XX基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。

七、持續(xù)開展投資者教育，增強投資者風險意識

XX營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。營業(yè)部全體員工認真學習《關于加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強聯(lián)系和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制，加深了與客戶的了解和溝通。

八、繼續(xù)加強營業(yè)部內(nèi)部管理，提高風險控制能力。

完善營業(yè)部崗位責任制度，規(guī)范業(yè)務操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務，建立相互配合，相互監(jiān)督的工作關系。認真學習公司關于風險控制方面的各項規(guī)章制度，逐一對照落實。成立應急預案小組，責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權(quán)責分明，互相監(jiān)督。進行自查自糾，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立 4

高素質(zhì)的員工隊伍。

在即將過去的XX年里，面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，XX營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：

一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。

三、營業(yè)部位置處于XX，考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約，發(fā)展空間有待進一步擴大。

四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

五、與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高

展望未來，XX+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下:

一、增大宣傳力度，加強銀證合作。XX營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。

二、加強股民教育，提供投資咨詢。XX營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

三、重新細分與定位目標市場，針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

.四、繼續(xù)完善日常工作，提升對存量客戶的服務質(zhì)量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

五、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質(zhì)量。

六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。明年，XX營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營成本。

七、加強投資咨詢力量。新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務，如業(yè)務提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。

總之，XX營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

XX證券XX營業(yè)部

第二篇：證券營業(yè)部工作總結(jié)

xxxx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。

xxxx年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：

1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務。

第三篇：2016證券營營業(yè)部工作總結(jié)

**證券**營業(yè)部

2016年工作總結(jié)

2016年，在公司的正確領導及相關部門的全力支持下，在激烈的市場競爭中，我營業(yè)部一如既往，群策群力，充分調(diào)動員工的積極性，適時調(diào)整經(jīng)營思路，較好地完成了公司下達的各項經(jīng)營指標，取得了可喜的經(jīng)營成果和工作局面，為營業(yè)部的長遠發(fā)展奠定了堅實的基礎。

現(xiàn)就本工作完成情況做如下總結(jié)：

一部分 2016工作回顧

一、經(jīng)營指標完成情況：

2016年，我部完成交易量***億，實現(xiàn)利潤****萬元，凈利潤在全公司排名第二名。一年來，我部圓滿完成工作任務，向公司上交了一份滿意答卷。

二、強化專業(yè)營銷，拓展全新局面：

（一）與銀、電合作開發(fā)客戶，擴大業(yè)務覆蓋面積。為積極搶占市場份額，努力擴大經(jīng)營規(guī)模，2016年營業(yè)部采取安排客戶經(jīng)理在銀行駐點營銷，抓住總部與電信、郵政儲蓄銀行聯(lián)合營銷的契機，加大與電信、郵儲銀行營銷合作力度，與各縣鄉(xiāng)電信局、郵儲銀行渠道合作，重點挖潛縣鄉(xiāng)政府和企事業(yè)機關干部和小企業(yè)主等準客戶，大力培育縣鄉(xiāng)資源型客戶，加強了對無銀行網(wǎng)點的業(yè)務輻射能力，逐步完善渠道營銷模式，有效實現(xiàn)“圈地”營銷的多形式、多渠道市場開發(fā)工作。

（二）發(fā)展經(jīng)紀人隊伍,積極提高市場參與度。2016年，營業(yè)部通過了經(jīng)紀人實施制度檢查，使我部的營銷打開了一個全新的局面。

（三）積極營銷基金，狠抓業(yè)務開拓。基金營銷，始終是一項充滿挑戰(zhàn)的、艱苦的工作，面對此種局面，我部通過給員工一系列的培訓、學習，讓全體員工都基本掌握相應的營銷技巧。改變員工觀念，注重營銷策劃，提升營銷技巧，按照營銷策劃書有步驟地實施營銷工作。

三、加強客戶服務，堅持開展投資者教育

1.目標細化，建立以客戶為中心的服務機制。2016年**市場同時進駐**、**等多家券商，面對競爭的日趨激烈，我部提出了不打價格戰(zhàn)，靠優(yōu)質(zhì)的服務贏得客戶的思路，達到客戶和營業(yè)部雙贏的服務目標。為此我部對客戶進行了細分，針對不同的客戶類型提供不同的產(chǎn)品和服務手段采取不同的服務策略，運用量體裁衣式個性化服務，在為客戶做好各項規(guī)范化業(yè)務服務的同時，強調(diào)真情服務，處處為客戶著想。

2、以客戶需要為切入口，著力做好咨詢服務。針對客戶個性需求與共性需求，設立了咨詢小組，重點做好咨詢服務。小組成員每個星期定期進行碰頭并進行交流、溝通，對大盤及個股走勢進行討論和研判，進行解盤咨詢，交易中動態(tài)跟蹤，收市后總結(jié)交流，以求最大限度的盤活現(xiàn)有中大戶存量資產(chǎn)。從而有效地保存了存量客戶，吸引了增量客戶。另外，我們安排專門員工通過網(wǎng)絡qq及現(xiàn)場咨詢服務于最廣泛的客戶群，通過專人負責每天為重要客戶提供資料收集、基礎數(shù)據(jù)分析，深刻全面地發(fā)掘證券品種的投資價值，揭示其風險, 及時滿足客戶的個性需求。

3、強化對投資者的教育培訓。首先，我部不定期舉辦“專題培訓班”，對股民進行股市基礎知識、風險的防范和回避、技術分析和實戰(zhàn)操作等方面的知識培訓，引導股民進行理性分析和操作，培養(yǎng)股民樹立正確的投資理念。

4、從基礎服務細微處入手，提供特色服務，建立良好的客戶關系。營業(yè)部安排每日值班客戶經(jīng)理，對營業(yè)部新客戶，能夠用心做好營業(yè)部基本情況介紹及各種交易委托方式的介紹及如何使用；同時利用中午休息時間給一些沒有回家的客戶開展了網(wǎng)上交易課程，對一些年老的客戶開展如軟件及其新功能的使用等課程，從而使客戶在最短時間內(nèi)熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務流程，熟練使用營業(yè)部所提供的交易設備及其系統(tǒng)，在有效地減輕了業(yè)務人員的工作壓力的同時，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益。

四、觀念創(chuàng)新，塑造堅強團隊

（一）抓好員工培訓工作，打造一支強有力的員工隊伍

縱觀目前的行業(yè)特征，券商的超額壟斷利潤時代已不再復返，在新的形勢下迫切需要改變傳統(tǒng)思維模式，探求新環(huán)境下的行業(yè)發(fā)展方向，對經(jīng)營模式、思維方式進行新的界定。營業(yè)部及時調(diào)整思路，更新觀念，著力培養(yǎng)一支具備有競爭力的員工隊伍。這種競爭力不僅體現(xiàn)在營業(yè)部的小范圍內(nèi)，更是為了適應市場的需求。長期以來，員工在相對平穩(wěn)的工作環(huán)境中已經(jīng)習慣了“平均化”薪酬；以僅僅做好本崗位工作就認為完成了工作任務；以簡單的微笑服務作為服務的唯一準則；以單一的證券經(jīng)紀業(yè)務作為個人學習內(nèi)容。營業(yè)部把打造學習型的團隊放在各項工作的首要位置上，而學習的重心就是要在員工中營造服務意識、風險意識、競爭意識，塑造一支經(jīng)得起市場風浪的堅強隊伍。營業(yè)部以打造學習型團隊為契機，通過潛移默化的學習有效地實現(xiàn)員工一崗多能的技能培養(yǎng)；完善了為客戶提供個性化服務的基本服務準則；營造了員工緊跟市場需求，加強創(chuàng)新業(yè)務學習的良好氛圍。

營業(yè)部為打造這樣一支隊伍，首先在內(nèi)部倡導了一種全員學習的良好氛圍。營業(yè)部把每周二定為營業(yè)部的全員學習日，以滿足業(yè)務需求為目的，針對員工不同的工作崗位采用多種形式對員工實行內(nèi)部培訓。營業(yè)部尤其對各種創(chuàng)新業(yè)務進行了連續(xù)、系統(tǒng)的學習，為新業(yè)務的順利開展在人員素質(zhì)要求上做好了充分的準備。

（二）在做好以上工作的基礎上，我部2016年還大力做好融資融券等新業(yè)務的培訓工作。同時，積極接受公司的常規(guī)檢查，以最好的風貌及素質(zhì)全力開展工作。

五、存在問題

認真回顧分析我部2016年所做的工作，成績固然令人欣喜，但也存在一些不足。主要表現(xiàn)在兩方面，一是一些工作抓落實不夠，導致效率低下。二是創(chuàng)新意識不足，有些工作縮手縮腳，打不開工作局面。以上在今年工作中暴露出來的問題，我部將在2017年工作中認真加以解決。

第二部分 2017年工作思路

2017年的發(fā)展計劃，對我部而言意味著全新的形勢和挑戰(zhàn)。因為2017年國際、國內(nèi)資本市場不容樂觀，還有多家券商即將進駐**市場，屆時，**證券市場將是15家券商共分一杯羹的激烈競爭局面，我們的想法是，只要我們不喪失信心，不放棄主觀能動性，那么我們就一定會有所作為。我部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略以及我部所處的競爭環(huán)境，為保持我部應有的利潤貢獻度、市場占有率，具體而言，營業(yè)部在2017年應該著重抓好以下幾方面工作：

一、統(tǒng)一思想，振奮精神，堅定信心

2017年，我部將更加勇敢迎接各種困難與挑戰(zhàn)。團結(jié)一心，振奮精神，千方百計，狠抓業(yè)務開拓，促進各項工作的開展。

二、立足當前，著眼長遠，強化服務，繼續(xù)抓好經(jīng)紀業(yè)務，努力擴大證券傭金收入。以服務為本，深化服務內(nèi)涵，改善服務水平，夯實業(yè)務基礎，特別要做好后續(xù)服務工作，從而保住存量客戶，吸引增量客戶。

三、以管理求生存，以營銷求發(fā)展

在搞好我部內(nèi)部管理的基礎上，根據(jù)市場的情況調(diào)整營銷思路，重點做好營銷工作，制定好營銷政策，采取行之有效的營銷策略。

回首過去，展望未來，2017已經(jīng)來臨，迎接我們的將是更大的挑戰(zhàn)。但我們*****營業(yè)部是一支不畏艱難的團隊，我們將以踏踏實實的工作作風，勇往直前，將我部建設成最優(yōu)秀的營業(yè)部，以最佳業(yè)績?yōu)榇蛟焐鷳B(tài)文明金融添磚加瓦！

第四篇：證券營業(yè)部自查報告

證券營業(yè)部自查報告

依據(jù)《**證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務運行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作流程符合合規(guī)要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風險等級劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務柜臺客戶身份識別業(yè)務**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業(yè)務測試方面全年營業(yè)部業(yè)務柜臺配合公司業(yè)務測試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務方面6-1、業(yè)務開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務培訓主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業(yè)務協(xié)助開戶過程、投資者適當性管理落實情況1.期貨開戶業(yè)務，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應急委托電話X部，設備均能正常使用。

4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓記錄、空白檔案領用、IB業(yè)務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負責人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關資料完備無誤。

6.IB業(yè)務人員操作符合相關制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)的風險控制，業(yè)務環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務進行了X次專項自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務開展符合規(guī)范，運行良好。

第五篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風光街營業(yè)部。

本溪風光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風光街營業(yè)部。

風光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務手段。開展的業(yè)務有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務；自營、代理證券買賣業(yè)務；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務。

目前，風光街營業(yè)部下設辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責營業(yè)部日常證券交易業(yè)務，電腦部負責交易網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務，辦公室負責營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務狀況：

2004年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設備老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網(wǎng)絡、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術風險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應急測試、演練，并制定了周密的應急計劃。明確了崗位責任制度，把日常的軟硬件維護、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務從電腦部分離出來由專人負責，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡系統(tǒng)、計算機系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。

經(jīng)紀業(yè)務中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進行了細化和完善。

交易部柜臺業(yè)務中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程》辦理，嚴格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀業(yè)務更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務管理與核算，嚴格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風險，確保會計信息的真實準確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領用上建立了計算機管理帳目；對營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊，責任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機房、柜臺、財務等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進行了消防系統(tǒng)和消防器

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設，首先應當把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設落到實處，我們認為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務流程圖中應逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進行風險提示；誠信明示投資咨詢服務，如證券基礎常識的學習指導，中長期投資與價值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標準等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責任感教育。我們認為，加強誠信建設，培養(yǎng)誠實守信的品格，不僅是對領導的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負責，要對企業(yè)負責，更要對客戶負責。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責任感。