第一篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于全面啟用外匯金宏系統(tǒng)的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于全面啟用外匯金宏系統(tǒng)的通知

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門(mén)、寧波市分局；各全國(guó)性外匯指定銀行：２００９年，國(guó)家外匯管理局在境內(nèi)銀行分批開(kāi)展了金宏工程外匯局子項(xiàng)－國(guó)際收支平衡管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“外匯金宏系統(tǒng)）推廣工作，目前系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)。為便于系統(tǒng)管理和規(guī)范數(shù)據(jù)報(bào)送，國(guó)家外匯管理局決定在全國(guó)范圍內(nèi)全面啟用外匯金宏系統(tǒng)開(kāi)展國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自２０１０年３月１日零時(shí)起，國(guó)家外匯管理局及其各分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“外匯局）和境內(nèi)銀行全面啟用外匯金宏系統(tǒng)。同時(shí)，停止使用舊版國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“舊版系統(tǒng)）。

二、外匯金宏系統(tǒng)啟用后，新開(kāi)辦國(guó)際收支業(yè)務(wù)的境內(nèi)法人銀行總行及境外銀行境內(nèi)牽頭行應(yīng)當(dāng)按照《境內(nèi)銀行外匯金宏系統(tǒng)上線流程（見(jiàn)附件１）開(kāi)展相關(guān)工作。已上線運(yùn)行外匯金宏系統(tǒng)的境內(nèi)銀行如果需要變更基礎(chǔ)信息或申報(bào)／核銷信息接口方式，應(yīng)提前與所在地外匯局聯(lián)系，并按照《外匯金宏系統(tǒng)銀行接口方式切換流程（見(jiàn)附件２）執(zhí)行。

三、舊版系統(tǒng)停用前，銀行應(yīng)加緊對(duì)舊版系統(tǒng)中業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。舊版系統(tǒng)停用后，國(guó)家外匯管理局不再接收銀行通過(guò)舊版系統(tǒng)報(bào)送的數(shù)據(jù)。境內(nèi)銀行于舊版系統(tǒng)停用后發(fā)現(xiàn)的舊版系統(tǒng)中歷史數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤申報(bào)和漏申報(bào)，無(wú)需再進(jìn)行修改和報(bào)送。如果錯(cuò)申報(bào)和漏申報(bào)數(shù)據(jù)影響企業(yè)辦理核銷業(yè)務(wù)，則由外匯局核銷部門(mén)在核銷系統(tǒng)中進(jìn)行修改和補(bǔ)錄。

四、舊版系統(tǒng)停用后，外匯局和銀行應(yīng)妥善做好舊版系統(tǒng)中電子數(shù)據(jù)的備份工作，網(wǎng)絡(luò)版系統(tǒng)采用ＢＣＰ方式備份，單機(jī)版系統(tǒng)將ｄａｔａｂａｓｅ目錄下所有文件進(jìn)行備份，并妥善保管備份文件，以利于數(shù)據(jù)的綜合利用。外匯局和銀行可自行安排舊版系統(tǒng)相關(guān)硬件設(shè)備的用途，但改作他用前應(yīng)將系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)徹底清除。

五、境內(nèi)銀行可自行安排新版國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新版系統(tǒng)）相關(guān)硬件設(shè)備的用途。對(duì)于曾使用過(guò)新版系統(tǒng)的中國(guó)建設(shè)銀行、招商銀行、杭州銀行和江蘇銀行無(wú)錫分行（以下簡(jiǎn)稱“四家銀行），硬件設(shè)備改作他用前，四家銀行應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定妥善做好新版系統(tǒng)中電子數(shù)據(jù)的備份工作，妥善保管備份文件，以利于數(shù)據(jù)的綜合利用，并于備份后將系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)徹底清除。

六、外匯局應(yīng)加強(qiáng)外匯金宏系統(tǒng)的運(yùn)行監(jiān)測(cè)，督促轄內(nèi)銀行加強(qiáng)自身接口程序的維護(hù)，必要時(shí)按照《外匯金宏系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案（見(jiàn)附件３）的要求啟動(dòng)或執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案。

七、境內(nèi)銀行應(yīng)及時(shí)處理外匯金宏系統(tǒng)接口文件反饋的各類錯(cuò)誤信息，國(guó)家外匯管理局也將定期向各分局（外匯管理部）反饋轄內(nèi)銀行接口文件錯(cuò)誤統(tǒng)計(jì)情況。

八、根據(jù)《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于境內(nèi)非居民收付款國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知（匯綜發(fā)［２００９］８５號(hào)）的要求，《金宏工程外匯局子項(xiàng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（１．０版）（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件１）中“出口收匯核銷專用聯(lián)（境內(nèi)收入）—核銷專用信息數(shù)據(jù)字典”做相應(yīng)的調(diào)整，去掉“境內(nèi)收匯類型”中Ｓ—離岸業(yè)務(wù)”類型。

九《銀行聯(lián)調(diào)計(jì)劃表（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件４）中“是否需要‘反饋申報(bào)／核銷數(shù)據(jù)接口”選項(xiàng)作廢，國(guó)家外匯管理局將根據(jù)上線銀行的接口方式自動(dòng)反饋申報(bào)／核銷數(shù)據(jù)接口文件。

十、為成員單位辦理資金集中收付的財(cái)務(wù)公司，可申請(qǐng)視同境內(nèi)銀行辦理國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)。

十一、各分局（外匯管理部）在收到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局銀行和相關(guān)財(cái)務(wù)公司。有關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)問(wèn)題咨詢和反饋請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局聯(lián)系。聯(lián)系電話：０１０－６８４０２３０６（業(yè)務(wù)）０１０－６８４０２０２５（技術(shù)）。

附件：１．境內(nèi)銀行外匯金宏系統(tǒng)上線流程２．外匯金宏系統(tǒng)銀行接口方式切換流程３．外匯金宏系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案

二Ｏ一Ｏ年二月二十三日

附件１：境內(nèi)銀行外匯金宏系統(tǒng)上線流程

一、本流程中的“境內(nèi)銀行”是指境內(nèi)法人銀行總行及境外銀行境內(nèi)牽頭行。

二、新開(kāi)辦國(guó)際收支業(yè)務(wù)的境內(nèi)銀行，應(yīng)在新業(yè)務(wù)開(kāi)辦前與所在地外匯局聯(lián)系，按照《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)＜國(guó)家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法（暫行）＞的通知（匯綜發(fā)［２００８］１６２號(hào)）及《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)＜國(guó)家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標(biāo)準(zhǔn)管理實(shí)施細(xì)則（暫行）＞的通知（匯綜發(fā)［２００９］８２號(hào)）的規(guī)定辦理金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼的申領(lǐng)工作，并由所在地外匯局在外匯金宏系統(tǒng)中為其進(jìn)行國(guó)際收支業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入設(shè)置。

三、境內(nèi)銀行應(yīng)制定切實(shí)可行的外匯金宏系統(tǒng)上線工作計(jì)劃，并將上線申請(qǐng)、領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員名單、職務(wù)和聯(lián)系方式（含互聯(lián)網(wǎng)郵箱地址）以書(shū)面形式報(bào)送所在地外匯局，由所在地外匯局報(bào)至國(guó)家外匯管理局。

四、境內(nèi)銀行應(yīng)按照《金宏工程外匯局子項(xiàng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（１．０版）（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件１）和《金宏工程外匯局子項(xiàng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口程序驗(yàn)收要求（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件２）的規(guī)定完成接口程序的開(kāi)發(fā)、測(cè)試工作，建立相應(yīng)的工作制度，并通過(guò)所在地外匯局的接口驗(yàn)收。

五、境內(nèi)銀行應(yīng)按照《外匯金宏系統(tǒng)銀行軟硬件配置及網(wǎng)絡(luò)接入要求（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件３），做好與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入及相關(guān)軟硬件的準(zhǔn)備工作。

六、境內(nèi)銀行應(yīng)填寫(xiě)《銀行聯(lián)調(diào)計(jì)劃表（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件４）報(bào)所在地外匯局，由所在地外匯局傳真至國(guó)家外匯管理局?！躲y行聯(lián)調(diào)計(jì)劃表》中“是否需要‘反饋申報(bào)／核銷數(shù)據(jù)接口’”選項(xiàng)作廢，國(guó)家外匯管理局將根據(jù)上線銀行的接口方式自動(dòng)反饋申報(bào)／核銷數(shù)據(jù)接口文件。

七、境內(nèi)銀行向所在地外匯局申領(lǐng)消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）安裝介質(zhì)（含手冊(cè)），并向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）許可證和路由表，配置好消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）服務(wù)器后，申請(qǐng)消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）聯(lián)調(diào)。

八、境內(nèi)銀行接口驗(yàn)收通過(guò)且消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）聯(lián)調(diào)完成后向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)接口聯(lián)調(diào)。境內(nèi)銀行接口聯(lián)調(diào)時(shí)需要搭建業(yè)務(wù)系統(tǒng)模擬環(huán)境以便于通過(guò)接口程序報(bào)送模擬數(shù)據(jù)。

九、境內(nèi)銀行收到國(guó)家外匯管理局接口聯(lián)調(diào)通過(guò)的通知后，清除接口聯(lián)調(diào)期間接口程序中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、申報(bào)／核銷數(shù)據(jù)，將消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）切換到生產(chǎn)環(huán)境，并進(jìn)行域名和瀏覽器信任站點(diǎn)配置等工作，做好系統(tǒng)上線的準(zhǔn)備。

十、境內(nèi)銀行完成系統(tǒng)上線的準(zhǔn)備工作后向所在地外匯局和國(guó)家外匯管理局報(bào)告完成情況及計(jì)劃正式上線時(shí)間，國(guó)家外匯管理局據(jù)此安排銀行正式上線。

十一、境內(nèi)銀行如果與已上線銀行共用網(wǎng)絡(luò)專線和消息傳輸系統(tǒng)，且使用相同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和接口程序，則可以向所在地外匯局和國(guó)家外匯管理局書(shū)面說(shuō)明情況后直接上線。

十二、國(guó)際收支申報(bào)年業(yè)務(wù)量小于１０００筆的境內(nèi)銀行，可以按照《外匯金宏系統(tǒng)銀行軟硬件配置及網(wǎng)絡(luò)接入要求》（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件３）的規(guī)定申請(qǐng)采用撥號(hào)方式接入國(guó)家外匯管理局，其國(guó)際收支基礎(chǔ)信息申報(bào)信息和核銷專用信息通過(guò)手工方式錄入至外匯金宏系統(tǒng)。

附件２：外匯金宏系統(tǒng)銀行接口方式切換流程外匯金宏系統(tǒng)銀行接口方式分為基礎(chǔ)信息接口方式和申報(bào)／核銷信息接口方式兩種?；A(chǔ)信息接口方式包括手工錄入和全部接口，申報(bào)／核銷信息接口方式包括手工錄入部分手工／部分接口和全部接口。將接口方式從手工錄入切換至部分手工／部分接口或全部接口，以及從部分手工／部分接口切換至全部接口屬于接口方式正向切換；將接口方式從部分手工／部分接口或全部接口切換至手工錄入，以及從全部接口切換至部分手工／部分接口屬于接口方式逆向切換。其中，接口方式從部分手工／部分接口或全部接口切換至手工錄入時(shí)，外匯局和銀行應(yīng)按照《外匯金宏系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》的要求啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。接口方式切換操作流程如下：

一、正向切換操作流程銀行在申請(qǐng)正向切換接口方式之前，必須做好接口程序開(kāi)發(fā)、相關(guān)軟硬件準(zhǔn)備以及與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入等工作，上述工作完成后向所在地外匯局提交書(shū)面申請(qǐng)和《銀行聯(lián)調(diào)計(jì)劃表（匯發(fā)［２００９］７號(hào)附件４），書(shū)面申請(qǐng)中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明前期準(zhǔn)備工作情況、接口方式切換內(nèi)容和時(shí)間。所在地外匯局收到銀行書(shū)面申請(qǐng)和《銀行聯(lián)調(diào)計(jì)劃表》后傳真至國(guó)家外匯管理局。

（一）基礎(chǔ)信息接口方式從手工錄入切換至全部接口１．銀行向所在地外匯局申領(lǐng)消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）安裝介質(zhì)（含手冊(cè)），并向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）許可證和路由表，配置好消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）服務(wù)器后，申請(qǐng)消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）聯(lián)調(diào)。２．銀行所在地外匯局對(duì)銀行進(jìn)行接口驗(yàn)收，并將驗(yàn)收情況報(bào)國(guó)家外匯管理局。３．銀行接口驗(yàn)收通過(guò)且消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）聯(lián)調(diào)完成后向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)接口聯(lián)調(diào)。銀行接口聯(lián)調(diào)時(shí)需要搭建業(yè)務(wù)系統(tǒng)模擬環(huán)境以便于通過(guò)接口報(bào)送模擬數(shù)據(jù)。４．銀行收到國(guó)家外匯管理局接口聯(lián)調(diào)通過(guò)的通知后，清除接口聯(lián)調(diào)期間接口程序中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、申報(bào)／核銷數(shù)據(jù)，并進(jìn)行消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）的切換、域名和瀏覽器信任站點(diǎn)等配置工作，做好接口方式切換的準(zhǔn)備。５．銀行完成接口方式切換的準(zhǔn)備工作后向所在地外匯局和國(guó)家外匯管理局報(bào)告完成情況及計(jì)劃接口方式切換的時(shí)間，國(guó)家外匯管理局據(jù)此安排銀行正式切換接口方式。

（二）申報(bào)／核銷信息接口方式從手工錄入切換至部分手工／部分接口或全部接口，以及從部分手工／部分接口切換至全部接口１．銀行所在地外匯局對(duì)銀行進(jìn)行接口驗(yàn)收，并將驗(yàn)收情況報(bào)國(guó)家外匯管理局。２．銀行接口驗(yàn)收通過(guò)后向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)接口聯(lián)調(diào)。銀行接口聯(lián)調(diào)時(shí)需要搭建業(yè)務(wù)系統(tǒng)模擬環(huán)境以便于通過(guò)接口報(bào)送模擬數(shù)據(jù)。３．銀行收到國(guó)家外匯管理局接口聯(lián)調(diào)通過(guò)的通知后，清除接口聯(lián)調(diào)期間接口程序中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、申報(bào)／核銷數(shù)據(jù)，做好接口方式切換的準(zhǔn)備。４．銀行完成接口方式切換的準(zhǔn)備工作后向國(guó)家外匯管理局和所在地外匯局報(bào)告完成情況及計(jì)劃接口方式切換的時(shí)間，國(guó)家外匯管理局據(jù)此安排銀行正式切換接口方式。

二、逆向切換操作流程

（一）接口方式從部分手工／部分接口或全部接口切換至手工錄入接口方式從部分手工／部分接口或全部接口切換至手工錄入屬于外匯金宏系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案適用范圍，銀行應(yīng)按照《外匯金宏系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》及以下流程啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。１．銀行首先向所在地外匯局提交書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的原因、時(shí)間以及接口方式計(jì)劃恢復(fù)時(shí)間。２．所在地外匯局收到申請(qǐng)后將銀行書(shū)面申請(qǐng)傳真至國(guó)家外匯管理局。３．國(guó)家外匯管理局將審核銀行申請(qǐng)，書(shū)面通知所在地外匯局審核結(jié)果及啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的時(shí)間，并由國(guó)家外匯管理局根據(jù)銀行申請(qǐng)，啟動(dòng)基礎(chǔ)信息應(yīng)急功能或申報(bào)／核銷信息應(yīng)急功能。４．所在地外匯局收到通知后要及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)銀行，銀行在應(yīng)急期間的新數(shù)據(jù)可以通過(guò)手工方式錄入外匯金宏系統(tǒng)中，如需修改原通過(guò)接口導(dǎo)入的舊數(shù)據(jù)，銀行操作員應(yīng)先通過(guò)“銀行接口應(yīng)急處理”功能，將原來(lái)接口導(dǎo)入的基礎(chǔ)信息或申報(bào)／核銷信息設(shè)置為可手工修改，然后再通過(guò)相關(guān)修改界面對(duì)該筆數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。

（二）申報(bào)／核銷信息接口方式由全部接口切換至部分手工／部分接口１．銀行首先向所在地外匯局提交書(shū)面申請(qǐng)，書(shū)面申請(qǐng)中說(shuō)明修改接口方式的原因、接口方式切換內(nèi)容和時(shí)間。２．所在地外匯局收到申請(qǐng)后，將銀行書(shū)面申請(qǐng)傳真至國(guó)家外匯管理局。３．國(guó)家外匯管理局將審核銀行申請(qǐng)，書(shū)面通知所在地外匯局審核結(jié)果及接口方式切換計(jì)劃，并由國(guó)家外匯管理局按照切換計(jì)劃修改銀行接口方式。４．所在地外匯局收到通知后要及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)銀行，銀行要按照國(guó)家外匯管理局的接口方式切換計(jì)劃做好業(yè)務(wù)切換工作。

附件３：外匯金宏系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案在外匯金宏系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)數(shù)據(jù)報(bào)送的及時(shí)性準(zhǔn)確性、完整性以及進(jìn)出口核銷業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，特制定本應(yīng)急預(yù)案。

一、人員要求應(yīng)急預(yù)案由國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱外匯局）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

二、適用范圍如果由于以下原因之一導(dǎo)致銀行連續(xù)一周（７日）無(wú)法向外匯金宏系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)，外匯局和銀行應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)本應(yīng)急預(yù)案：１．銀行自身計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)（包括其接口程序）出現(xiàn)問(wèn)題；２．銀行與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入出現(xiàn)問(wèn)題；３．外匯金宏系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)故障。

三、應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容

（一）應(yīng)急預(yù)案一：如果銀行自身計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)（包括其接口程序）出現(xiàn)問(wèn)題導(dǎo)致銀行連續(xù)一周（７日）無(wú)法通過(guò)接口向外匯金宏系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)，需要將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的接口方式或申報(bào)信息／核銷信息的接口方式回退為“手工錄入”時(shí)，則銀行應(yīng)向外匯局報(bào)告，由外匯局對(duì)該銀行啟動(dòng)基礎(chǔ)信息應(yīng)急或申報(bào)／核銷信息應(yīng)急。應(yīng)急期間銀行的新數(shù)據(jù)可以手工錄入外匯金宏系統(tǒng)中，若需修改原通過(guò)接口導(dǎo)入的舊數(shù)據(jù)，銀行操作員應(yīng)先通過(guò)“銀行接口應(yīng)急處理”功能，將原來(lái)接口導(dǎo)入的基礎(chǔ)信息或申報(bào)／核銷信息設(shè)置為可手工修改，然后再通過(guò)相關(guān)修改界面對(duì)該筆數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。銀行自身計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)（包括其接口程序）故障消除后，應(yīng)當(dāng)于第二個(gè)工作日內(nèi)向外匯局報(bào)告，由外匯局關(guān)閉銀行基礎(chǔ)信息應(yīng)急或申報(bào)／核銷信息應(yīng)急，銀行恢復(fù)通過(guò)接口程序向外匯金宏系統(tǒng)報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

（二）應(yīng)急預(yù)案二：如果銀行自身與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入出現(xiàn)問(wèn)題導(dǎo)致銀行連續(xù)一周（７日）無(wú)法通過(guò)消息傳輸系統(tǒng)（ＭＴＳ）向外匯金宏系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)，外匯局應(yīng)啟用以下應(yīng)急措施：１．對(duì)于以接口方式報(bào)送的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，銀行應(yīng)通過(guò)接口程序正常生成每天的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口文件，并以光盤(pán)形式報(bào)送國(guó)家外匯管理局。銀行與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入故障消除后，應(yīng)當(dāng)于第二個(gè)工作日內(nèi)向外匯局報(bào)告，同時(shí)銀行恢復(fù)通過(guò)ＭＴＳ向外匯金宏系統(tǒng)報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。２．對(duì)于以手工錄入方式報(bào)送的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，銀行應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶提交的紙制相關(guān)憑證，待與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入恢復(fù)正常后集中補(bǔ)錄相應(yīng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。進(jìn)／出口核銷系統(tǒng)相應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急措施，外匯局采用手工方式在進(jìn)／出口核銷系統(tǒng)錄入核銷信息，以便企業(yè)正常辦理進(jìn)出口核銷業(yè)務(wù)。銀行與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入故障消除后，應(yīng)當(dāng)于第二個(gè)工作日內(nèi)向外匯局報(bào)告，同時(shí)銀行在外匯金宏系統(tǒng)中補(bǔ)錄相應(yīng)數(shù)據(jù)。

（三）應(yīng)急預(yù)案三：如果外匯金宏系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)連續(xù)一周（７日）無(wú)法通過(guò)外匯金宏系統(tǒng)報(bào)送外匯局，則外匯局應(yīng)當(dāng)暫停外匯金宏系統(tǒng)，啟用以下應(yīng)急措施：１．客戶仍應(yīng)按照《通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》的規(guī)定辦理國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)，收入網(wǎng)上申報(bào)客戶暫時(shí)改為紙制申報(bào)形式前往銀行提交相關(guān)憑證。２．銀行應(yīng)當(dāng)妥善保存紙制相關(guān)憑證，待外匯金宏系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行后集中補(bǔ)錄或?qū)胂鄳?yīng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。３．進(jìn)／出口核銷系統(tǒng)相應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急措施，外匯局采用手工方式在進(jìn)出口核銷系統(tǒng)錄入核銷信息，以便企業(yè)正常辦理進(jìn)出口核銷業(yè)務(wù)。４．外匯金宏系統(tǒng)故障消除后，外匯局應(yīng)當(dāng)于第二個(gè)工作日內(nèi)通知銀行恢復(fù)啟用外匯金宏系統(tǒng)，銀行應(yīng)及時(shí)補(bǔ)錄或?qū)霊?yīng)急期間發(fā)生的相應(yīng)數(shù)據(jù)。

四、應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)程序

（一）對(duì)于因銀行自身計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)（包括其接口程序）存在問(wèn)題而導(dǎo)致業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)連續(xù)一周（７日）無(wú)法導(dǎo)入外匯金宏系統(tǒng)并報(bào)送外匯局的，該銀行應(yīng)向外匯局報(bào)告，由外匯局啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案一。

（二）對(duì)于因銀行與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入存在問(wèn)題而導(dǎo)致業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)連續(xù)一周（７日）無(wú)法導(dǎo)入外匯金宏系統(tǒng)并報(bào)送外匯局的，該銀行應(yīng)向外匯局報(bào)告，由外匯局啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案二。

（三）對(duì)于因外匯金宏系統(tǒng)存在問(wèn)題而導(dǎo)致各銀行連續(xù)一周（７日）無(wú)法報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，國(guó)家外匯管理局將以發(fā)文的形式在全國(guó)范圍內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案三。

五、應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后的后續(xù)處理

（一）對(duì)于銀行自身計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)（包括其接口程序）存在的問(wèn)題，銀行應(yīng)當(dāng)盡快查找原因及時(shí)解決，并將問(wèn)題解決時(shí)間表報(bào)國(guó)家外匯管理局。

（二）對(duì)于銀行與國(guó)家外匯管理局網(wǎng)絡(luò)接入存在的問(wèn)題，銀行應(yīng)當(dāng)盡快與國(guó)家外匯管理局聯(lián)系，共同查找原因及時(shí)解決問(wèn)題。

（三）對(duì)于因外匯金宏系統(tǒng)存在的問(wèn)題，國(guó)家外匯管理局將統(tǒng)一負(fù)責(zé)盡快解決。

（四）啟用應(yīng)急預(yù)案的相應(yīng)故障消除后，外匯局應(yīng)通知銀行解除相應(yīng)的應(yīng)急措施。

第二篇：關(guān)于正式啟用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)通知

關(guān)于正式啟用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)通知 機(jī)關(guān)各科室、下屬事業(yè)單位：

為了進(jìn)一步適應(yīng)現(xiàn)代辦公要求，轉(zhuǎn)變工作觀念，提升管理水平，提高辦公效率，節(jié)約辦公成本，逐步實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化辦公，經(jīng)過(guò)2013年逐步試用，局黨組定于2014年3月1日起正式啟用涪陵區(qū)電子政務(wù)協(xié)調(diào)辦公平臺(tái)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“OA系統(tǒng)”）。為保障OA系統(tǒng)順暢運(yùn)行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、系統(tǒng)登錄方法

在內(nèi)網(wǎng)環(huán)境下，點(diǎn)擊涪陵區(qū)電子政務(wù)協(xié)調(diào)辦公平臺(tái)網(wǎng)主（網(wǎng)址：http://2.3.8.0.29），登錄身份認(rèn)證平臺(tái)(2013年試用期間已將用戶名及密碼分配給各科室、下屬事業(yè)單位，若用戶名和密碼有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)咨詢局辦公室解決)，進(jìn)入OA系統(tǒng)。

二、系統(tǒng)使用范圍

根據(jù)XX局工作實(shí)際情況，局黨組決定將除XX業(yè)務(wù)文件以外所有行政公文（非涉密類）包括各類收文（局外來(lái)文）、局發(fā)文、會(huì)議紀(jì)要、信息、值班等,將全部通過(guò)OA系統(tǒng)辦理實(shí)現(xiàn)，局辦公室一般情況下不再受理和印發(fā)上述相關(guān)的紙質(zhì)文件。

三、具體工作安排與要求

1、啟用OA系統(tǒng)是我局辦公方式、辦公理念的重要轉(zhuǎn)變，各科室、下屬事業(yè)單位應(yīng)高度重視，認(rèn)真做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

2、為保證OA順利運(yùn)行，請(qǐng)各科室、下屬事業(yè)單位于X月XX日前，將試用期間OA操作中出現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告局辦公室，局辦公室將問(wèn)題匯總后組織全體人員進(jìn)行再次培訓(xùn)。

3、各科室、下屬事業(yè)單位及個(gè)人用戶在使用OA系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)管理相關(guān)法律、法規(guī)和X委保密局相關(guān)信息安全管理規(guī)定，共同維護(hù)OA系統(tǒng)穩(wěn)定與安全。

4、用戶自3月1日日起，每天請(qǐng)主動(dòng)登錄OA系統(tǒng)，并逐步養(yǎng)成每天上班登錄和使用OA系統(tǒng)的良好習(xí)慣，及時(shí)查閱并處理相關(guān)工作。

在OA系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，各科室、下屬事業(yè)單位可隨時(shí)將完善意見(jiàn)和建議反饋給局辦公室。局辦公室聯(lián)系人：XX，聯(lián)系電話：XXXXXXX。

特此通知

重慶市XX區(qū)規(guī)劃局

2014年X月XX日

抄送：局各領(lǐng)導(dǎo)

第三篇：《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展金宏工程外匯局子項(xiàng)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于擴(kuò)大外匯金宏系統(tǒng)試點(diǎn)銀行范圍的通

知

匯發(fā)[２００９]２８號(hào)

“金宏工程”是國(guó)家重點(diǎn)規(guī)劃建設(shè)的十二大電子政務(wù)系統(tǒng)之一。根據(jù)“金宏工程”外匯局子項(xiàng)——國(guó)際收支平衡管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱外匯金宏系統(tǒng)）的建設(shè)要求和工作計(jì)劃，外匯金宏系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、綜合查詢和統(tǒng)計(jì)分析功能。為做好外匯金宏系統(tǒng)的推廣工作，國(guó)家外匯管理局決定從２００９年７月１３日起，在業(yè)務(wù)量較大的銀行進(jìn)行外匯金宏系統(tǒng)的試點(diǎn)工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、試點(diǎn)內(nèi)容及范圍

（一）此次試點(diǎn)內(nèi)容主要包括：國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)銀行版消息傳輸系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱ＭＴＳ）。

（二）試點(diǎn)范圍包括國(guó)家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯局），以及業(yè)務(wù)量較大銀行的總行及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)銀行）。

二、試點(diǎn)方案

（一）試點(diǎn)工作將根據(jù)國(guó)家外匯管理局制定的《外匯金宏系統(tǒng)試點(diǎn)方案（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)方案，見(jiàn)附件１），統(tǒng)籌考慮銀行、外匯局的情況，采用“并行試點(diǎn)，分階段開(kāi)展，集中切換上線”的方案實(shí)施。

（二）試點(diǎn)期間，銀行現(xiàn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和外匯金宏系統(tǒng)并行，試點(diǎn)在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展。

（三）外匯局、試點(diǎn)銀行及在試點(diǎn)銀行辦理收付款業(yè)務(wù)的申報(bào)主體，應(yīng)當(dāng)按照《通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）（見(jiàn)附件２）《貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷數(shù)據(jù)申報(bào)管理辦法（試行）（見(jiàn)附件３）《出口收匯核銷專用信息申報(bào)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（見(jiàn)附件４）的規(guī)定辦理國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)和進(jìn)出口核銷專用信息申報(bào)。

（四）為保證基礎(chǔ)信息報(bào)送的及時(shí)性，各外匯局不要求銀行對(duì)基礎(chǔ)信息中境內(nèi)“收款人／付款人名稱”的英文信息和境外“付款人／收款人名稱”包含的地址信息進(jìn)行修改。境內(nèi)“收款人／付款人名稱”字段可以為中文或者英文，境外“付款人／收款人名稱”字段中可以包括境外付款人／收款人的名稱和地址信息。如果基礎(chǔ)信息中組織機(jī)構(gòu)代碼、個(gè)人身份證件號(hào)碼發(fā)生改變或者申報(bào)主體的對(duì)公、對(duì)私屬性改變，銀行應(yīng)先將原基礎(chǔ)信息刪除，并說(shuō)明刪除原因，然后按新的申報(bào)號(hào)碼重新生成基礎(chǔ)信息并進(jìn)行申報(bào)。若只是幣種、金額修改，則應(yīng)在原基礎(chǔ)信息基礎(chǔ)上對(duì)申報(bào)信息／核銷信息重新申報(bào)。為保證申報(bào)數(shù)據(jù)報(bào)送的及時(shí)性，各外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)外匯金宏系統(tǒng)中待核查的《單位基本情況表》進(jìn)行核查，原則上應(yīng)于當(dāng)日將待核查的《單位基本情況表》核查完畢。對(duì)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)，《單位基本情況表》“機(jī)構(gòu)名稱”字段應(yīng)為中文；對(duì)于境外機(jī)構(gòu)，“機(jī)構(gòu)名稱”字段可以為中文或者英文。

三、試點(diǎn)準(zhǔn)備

（一）試點(diǎn)銀行應(yīng)按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展金宏工程外匯局子項(xiàng)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作的通知（匯發(fā)［２００９］７號(hào)）和《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于金宏工程外匯局子項(xiàng)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作的補(bǔ)充通知（匯綜發(fā)［２００９］３３號(hào)）的要求，完成接口程序的開(kāi)發(fā)測(cè)試以及有關(guān)網(wǎng)絡(luò)和設(shè)備的準(zhǔn)備工作。

（二）各試點(diǎn)銀行應(yīng)按照《國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司關(guān)于開(kāi)展外匯金宏系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的通知（匯國(guó)發(fā)［２００９］１０號(hào)）的要求，做好各自系統(tǒng)內(nèi)的培訓(xùn)工作。

（三）各分支局和試點(diǎn)銀行應(yīng)積極做好試點(diǎn)有關(guān)的宣傳工作。

四、試點(diǎn)要求

（一）試點(diǎn)工作由國(guó)家外匯管理局統(tǒng)一安排。外匯局和試點(diǎn)銀行的試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組應(yīng)與國(guó)家外匯管理局密切溝通。試點(diǎn)工作期間的相關(guān)工作安排，國(guó)家外匯管理局將通過(guò)郵箱發(fā)送給各分局和試點(diǎn)銀行，各分局和試點(diǎn)銀行應(yīng)指定專人關(guān)注郵箱中發(fā)布的信息，并嚴(yán)格按照工作計(jì)劃完成相關(guān)工作。各分局和試點(diǎn)銀行應(yīng)建立電話支持熱線，及時(shí)解答試點(diǎn)問(wèn)題。各分局和試點(diǎn)銀行應(yīng)于２００９年７月２４日前將支持電話號(hào)碼報(bào)告外匯金宏系統(tǒng)試點(diǎn)辦公室。

（二）試點(diǎn)期間，外匯局和試點(diǎn)銀行應(yīng)按試點(diǎn)方案要求，落實(shí)各項(xiàng)試點(diǎn)任務(wù)，并通過(guò)簡(jiǎn)報(bào)形式及時(shí)反映試點(diǎn)情況和報(bào)告各項(xiàng)工作完成情況。

（三）外匯局應(yīng)及時(shí)處理有關(guān)金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼賦碼和核對(duì)、國(guó)際收支業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、單位基本情況表核查等工作，并對(duì)轄內(nèi)試點(diǎn)銀行的試點(diǎn)工作開(kāi)展情況進(jìn)行督促、檢查和指導(dǎo)。

（四）各分局和試點(diǎn)銀行應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件和外匯金宏系統(tǒng)操作手冊(cè)，于２００９年８月１０日之前對(duì)系統(tǒng)試點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，并就附件２、附件３、附件４，以及外匯金宏系統(tǒng)操作手冊(cè)提出反饋意見(jiàn)，涉及銀行接口程序的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)完善。

（五）各分局和試點(diǎn)銀行收到本通知后，應(yīng)分別及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)外匯局和試點(diǎn)銀行，并加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的組織和協(xié)調(diào)。在試點(diǎn)工作中，如遇問(wèn)題需要咨詢，請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局外匯金宏系統(tǒng)試點(diǎn)辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話：６８４０２３９０（技術(shù)）、６８４０２３１９（業(yè)務(wù)）傳真電話：６８４０２４９３。外匯局內(nèi)網(wǎng)郵箱：ｓａｆｅｊｉｎｈｏｎｇ＠ｍａｉｌｓａｆｅ；互聯(lián)網(wǎng)郵箱ｓａｆｅｊｉｎｈｏｎｇ＠ｓｉｎａｃｏｍ。附件：

１、外匯金宏系統(tǒng)試點(diǎn)方案

２、通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）３、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷數(shù)據(jù)申報(bào)管理辦法（試行）４、出口收匯核銷專用信息申報(bào)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）二ＯＯ九年七月十日 主題詞：國(guó)際收支 金宏系統(tǒng) 試點(diǎn) 通知 主

送：國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連青島廈門(mén)寧波市分局；中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行、中信銀行光大銀行招商銀行興業(yè)銀行、華夏銀行、民生銀行國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行廣東發(fā)展銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、恒豐銀行、浙商銀行、上海銀行、北京銀行寧波銀行匯豐銀行（中國(guó)）有限公司、花旗銀行（中國(guó)）有限公司三菱東京日聯(lián)銀行（中國(guó)）有限公司瑞穗實(shí)業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司、渣打銀行（中國(guó)）有限公司三井住友銀行（中國(guó)）有限公司東亞銀行（中國(guó)）有限公司恒生銀行（中國(guó)）有限公司、荷蘭銀行（中國(guó)）有限公司寧波國(guó)際銀行中國(guó)銀行（香港）有限公司南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司、永亨銀行（中國(guó)）有限公司、廈門(mén)國(guó)際銀行、深圳平安銀行、香港集友銀行東莞市農(nóng)村信用合作聯(lián)社、德意志銀行（中國(guó)）有限公司深圳農(nóng)村商業(yè)銀行杭州銀行江蘇銀行廣州市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社。內(nèi)部發(fā)送：局長(zhǎng)副局長(zhǎng)總經(jīng)濟(jì)師總會(huì)計(jì)師，綜合司收支司（１０）經(jīng)常司（２）信息中心（５）。主辦單位：收支司（共印８８份）

國(guó)家外匯管理局綜合司２００９年７月１３日印發(fā)

第四篇：關(guān)于公司啟用OA系統(tǒng)的通知

關(guān)于公司全面啟用OA系統(tǒng)的通知

為了提高辦公效率，實(shí)現(xiàn)辦公的自動(dòng)化處理，公司OA系統(tǒng)于5月底全面正式啟用，財(cái)務(wù)請(qǐng)款、員工外出、請(qǐng)假、用車等工作事務(wù)將逐漸采用無(wú)紙化辦公，現(xiàn)將相關(guān)事宜通知如下：

一、OA使用人員范圍

深圳、湖南在職管理人員

二、登陸方法

打開(kāi)網(wǎng)頁(yè)瀏覽器，深圳公司在地址欄輸入： http://192.168.0.9:8000，湖南公司或其他外網(wǎng)請(qǐng)輸入：http://suncenhost.gicp.net:8000，登陸的用戶名為自己的中文名字，密碼為空。

注：用戶第一次登陸后，請(qǐng)?jiān)诳刂泼姘?-帳號(hào)和安全里面修改自己的登陸密碼。

三、OA管理員

深圳三升：研發(fā)中心唐美君；湖南三升：總經(jīng)辦徐行

各員工使用過(guò)程中如有疑問(wèn)，可直接向轄區(qū)管理員咨詢，系統(tǒng)使用培訓(xùn)時(shí)間另行通知。

四、為增加員工對(duì)OA認(rèn)識(shí)，深圳三升公司定于2011年5月25日下午4：00舉行入門(mén)培訓(xùn)，請(qǐng)市場(chǎng)、工程等部門(mén)人員準(zhǔn)時(shí)參加，培訓(xùn)人：唐美君；

五、工作時(shí)間，各部門(mén)經(jīng)理必需登陸OA系統(tǒng)，其他人員可根據(jù)實(shí)際工作情況登錄使用。

特此通知

深圳三升高科技股份有限公司 2011年5月24日

第五篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作有

關(guān)問(wèn)題的通知

發(fā)布時(shí)間:2003-03-03 文號(hào):匯發(fā)〔2003〕30號(hào)

來(lái)源: 國(guó)家外匯管理局 [打印]------------國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行總行：

為適應(yīng)國(guó)際投資新趨勢(shì)，多渠道引進(jìn)外資，不斷完善外商直接投資外匯管理，進(jìn)一步改善外商投資環(huán)境，現(xiàn)就外商直接投資外匯管理工作有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、外國(guó)投資者賬戶和出資管理

1、外國(guó)投資者未在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)，但在境內(nèi)從事直接投資或從事與直接投資相關(guān)的活動(dòng)，可向投資項(xiàng)目所在地外匯局申請(qǐng)，以該投資者名義開(kāi)立外國(guó)投資者專用外匯賬戶。

只允許外國(guó)投資者在一家銀行開(kāi)立一個(gè)多幣種專用外匯賬戶，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的除外。該賬戶根據(jù)用途分為以下四類：

（1）投資類賬戶。外國(guó)投資者在境內(nèi)承包工程、合作開(kāi)采、開(kāi)發(fā)、勘探資源以及從事創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的，在領(lǐng)取非法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，可申請(qǐng)開(kāi)立該賬戶，用于存放與支付有關(guān)的外匯資金。

（2）收購(gòu)類賬戶。外國(guó)投資者擬在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)，如前期需在境內(nèi)收購(gòu)?fù)恋厥褂脵?quán)及附著不動(dòng)產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備或其他資產(chǎn)等，在資產(chǎn)收購(gòu)合同生效后，可申請(qǐng)開(kāi)立該賬戶，用于存放與支付外匯收購(gòu)款項(xiàng)。

（3）費(fèi)用類賬戶。外國(guó)投資者擬在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)，如前期需進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查、策劃和機(jī)構(gòu)設(shè)立準(zhǔn)備等工作，在其領(lǐng)取工商行政管理部門(mén)發(fā)給的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)后，可申請(qǐng)開(kāi)立該賬戶，用于存放與支付有關(guān)的外匯資金。

（4）保證類賬戶。外國(guó)投資者向境內(nèi)投資之前，如按照有關(guān)規(guī)定及合同約定需向境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供資金保證，在合同約定的時(shí)限內(nèi)，可申請(qǐng)開(kāi)立該賬戶，用于存放與支付外匯保證資金。外國(guó)投資者申請(qǐng)開(kāi)立專用外匯賬戶，須向外匯局提交能夠證明其投資活動(dòng)真實(shí)性、合法性的材料，由外匯局核定有關(guān)賬戶的最高限額、存續(xù)期限、收支范圍等事項(xiàng)，并進(jìn)行日常監(jiān)管（見(jiàn)附件1）。外國(guó)投資者專用外匯賬戶內(nèi)資金應(yīng)以現(xiàn)匯匯入，不得以現(xiàn)鈔存入。賬戶內(nèi)資金的結(jié)匯和劃轉(zhuǎn)須逐筆經(jīng)外匯局核準(zhǔn)（見(jiàn)附件2、3）。

對(duì)收購(gòu)類、費(fèi)用類、保證類外國(guó)投資者專用外匯賬戶，若外國(guó)投資者在境內(nèi)成立外商投資企業(yè)，上述賬戶資金余額可轉(zhuǎn)入企業(yè)資本金賬戶，從上述賬戶結(jié)匯與劃轉(zhuǎn)的資金均可憑外匯局開(kāi)立的相應(yīng)核準(zhǔn)件作為外方出資并辦理驗(yàn)資手續(xù)；若未在境內(nèi)成立外商投資企業(yè)，外國(guó)投資者可憑外匯局開(kāi)立的相應(yīng)核準(zhǔn)件辦理未使用資金的購(gòu)付匯及將該筆資金匯出境外的手續(xù)。

2、外國(guó)投資者以開(kāi)立于經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)離岸業(yè)務(wù)的外匯指定銀行的離岸賬戶中的資金向境內(nèi)外商投資企業(yè)出資的，外匯資金由離岸賬戶向企業(yè)資本金賬戶的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)無(wú)須經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。但在外商投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證手續(xù)時(shí)，匯入銀行應(yīng)在銀行詢證函回函上對(duì)該筆資金注明“離岸資金”的字樣。

外國(guó)投資者以境內(nèi)非居民個(gè)人現(xiàn)匯賬戶中的外匯資金向外商投資企業(yè)出資的，外匯局審核其提交的有關(guān)材料無(wú)誤后，開(kāi)立相應(yīng)的資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件（見(jiàn)附件4），銀行憑以辦理該筆資金由非居民個(gè)人現(xiàn)匯賬戶向外商投資企業(yè)資本金賬戶的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，企業(yè)憑以辦理驗(yàn)資詢證及外資外匯登記手續(xù)。業(yè)務(wù)量大的外匯分局在報(bào)經(jīng)總局批準(zhǔn)后，可將上述資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的審核權(quán)授予外匯指定銀行，由外匯指定銀行履行審核、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、報(bào)備等相應(yīng)職責(zé)。被授權(quán)的外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)內(nèi)控制度嚴(yán)密、近三年內(nèi)無(wú)重大外匯違規(guī)記錄。在外商投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證手續(xù)時(shí)，匯入銀行應(yīng)在銀行詢證函回函上對(duì)該筆資金注明“非居民個(gè)人境內(nèi)劃轉(zhuǎn)”的字樣。

3、外國(guó)投資者除能夠以可自由兌換貨幣、進(jìn)口設(shè)備及其他物料、無(wú)形資產(chǎn)、人民幣利潤(rùn)等方式出資外，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)，還可以下列方式作為向外商投資企業(yè)的出資：

（1）外商投資企業(yè)將發(fā)展基金、儲(chǔ)備基金（或資本公積金、盈余公積金）等轉(zhuǎn)增本企業(yè)資本；

（2）外商投資企業(yè)的未分配利潤(rùn)、應(yīng)付股利及其項(xiàng)下的應(yīng)付利息等轉(zhuǎn)增本企業(yè)資本；

（3）外商投資企業(yè)外方已登記外債本金及當(dāng)期利息轉(zhuǎn)增本企業(yè)資本；

（4）外國(guó)投資者從其已投資的外商投資企業(yè)中因先行回收投資、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等所得的財(cái)產(chǎn)在境內(nèi)再投資。

外國(guó)投資者以上述方式出資的，外匯局審核其提交的材料無(wú)誤后，開(kāi)立相應(yīng)的資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件（見(jiàn)附件5、6），銀行憑以辦理有關(guān)的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，企業(yè)憑以辦理驗(yàn)資詢證及外資外匯登記手續(xù)。

4、外國(guó)投資者及投資性外商投資企業(yè)收購(gòu)境內(nèi)企業(yè)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)規(guī)定及轉(zhuǎn)股雙方合同約定，支付股權(quán)購(gòu)買對(duì)價(jià)（即外方為購(gòu)買中方股權(quán)而支付給中方的代價(jià)，其形式可為外國(guó)投資者及投資性外商投資企業(yè)的自有外匯資金、從境內(nèi)其所投資的其他外商投資企業(yè)獲得的人民幣利潤(rùn)或其他合法財(cái)產(chǎn)），并自行或委托股權(quán)出讓方到股權(quán)出讓方所在地外匯局辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記。股權(quán)購(gòu)買對(duì)價(jià)為一次性支付的，轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記應(yīng)在該筆對(duì)價(jià)支付到位后5日內(nèi)辦理；股權(quán)購(gòu)買對(duì)價(jià)為分期支付的，每期對(duì)價(jià)支付到位后5日內(nèi)，均應(yīng)就該期到位對(duì)價(jià)辦理一次轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記。

外國(guó)投資者在付清全部股權(quán)購(gòu)買對(duì)價(jià)前，其在被收購(gòu)企業(yè)中的所有者權(quán)益依照其實(shí)際已支付的比例確定，并據(jù)此辦理相關(guān)的轉(zhuǎn)股、減資、清算及利潤(rùn)匯出等外匯業(yè)務(wù)。

外匯局審核外國(guó)投資者提交的材料無(wú)誤后，為其辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記并出具相關(guān)證明（見(jiàn)附件7）。轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記證明是證明外方股權(quán)收購(gòu)對(duì)價(jià)已到位的有效文件，也是被收購(gòu)企業(yè)辦理外資外匯登記的重要依據(jù)。各分局、外匯管理部應(yīng)當(dāng)按照新的“外資外匯登記情況報(bào)告”（見(jiàn)附件8）格式，將轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記數(shù)據(jù)（包括登記份數(shù)與金額）與其他類型外資流入登記數(shù)據(jù)一同匯總，逐月上報(bào)總局。原“外資外匯登記情況報(bào)告”格式自本通知生效之日起停止使用。

5、非投資性外商投資企業(yè)依照對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與國(guó)家工商行政管理總局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》在境內(nèi)投資設(shè)立或收購(gòu)企業(yè)，被投資企業(yè)如不含外國(guó)資本，可不辦理外商投資企業(yè)外匯登記和驗(yàn)資詢證、外資外匯登記手續(xù)。外匯局憑工商行政管理部門(mén)向被投資企業(yè)核發(fā)的加注了“外商投資企業(yè)投資”字樣的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，對(duì)被投資企業(yè)在舉借外債方面視同外商投資企業(yè)進(jìn)行管理。

外匯局不得批準(zhǔn)非投資性外商投資企業(yè)與其所投資企業(yè)之間、非投資性外商投資企業(yè)的不同所投資企業(yè)之間外匯資金的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)。如遇特殊情況、確需進(jìn)行此類境內(nèi)劃轉(zhuǎn)的，各分局、外匯管理部應(yīng)當(dāng)上報(bào)總局。

6、外國(guó)投資者出資比例低于注冊(cè)資本25％的境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)憑外經(jīng)貿(mào)部門(mén)核發(fā)的加注了“外資比例低于25％”字樣的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和工商行政管理部門(mén)核發(fā)的加注了“外資比例低于25％”字樣的外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，辦理外商投資企業(yè)外匯登記，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理驗(yàn)資詢證及外資外匯登記手續(xù)。

二、外商投資企業(yè)驗(yàn)資詢證及外資外匯登記

外商投資企業(yè)驗(yàn)資詢證與外資外匯登記工作中有關(guān)問(wèn)題按如下原則辦理：

1、外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè)繳付的外匯資本金超過(guò)核定的企業(yè)資本金賬戶最高限額時(shí)，若超額部分資金不超過(guò)企業(yè)外匯資本金賬戶最高限額的1％，且絕對(duì)數(shù)額不超過(guò)等值1萬(wàn)美元，外匯局可按實(shí)際入賬金額為其辦理驗(yàn)資詢證及外資外匯登記。

因企業(yè)資本增值，外國(guó)投資者向該企業(yè)參股投資時(shí)所支付的超過(guò)其參股比例與企業(yè)注冊(cè)資本的乘積的外匯溢價(jià)部分的金額，應(yīng)計(jì)入企業(yè)資本金賬戶的最高限額內(nèi)，超過(guò)限額的外匯資金入賬仍按前款所述原則辦理。

2、外國(guó)投資者以實(shí)物出資的外商投資企業(yè)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所向外匯局詢證時(shí)，若商檢部門(mén)價(jià)值鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)出資實(shí)物的價(jià)值鑒定金額與進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單金額不一致，外匯局應(yīng)以商檢價(jià)值鑒定金額為準(zhǔn)，為其辦理驗(yàn)資詢證與外資外匯登記。

3、外國(guó)投資者僅以無(wú)形資產(chǎn)出資的外商投資企業(yè)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所向外匯局詢證時(shí)，應(yīng)將該項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)出資在外方出資情況詢證函所附出資情況明細(xì)表中列明，外匯局憑以辦理無(wú)形資產(chǎn)出資外資外匯登記，并在外方出資情況詢證函回函中注明：“該外方無(wú)形資產(chǎn)出資已登記，登記編號(hào)××××××。本回函僅具有證明其已登記的效力?！豹?/p>

4、因外方溢價(jià)投資、參股、實(shí)物出資價(jià)值鑒定金額大于海關(guān)報(bào)關(guān)金額，因匯率變動(dòng)或其他類似原因造成外商投資企業(yè)實(shí)際出資大于注冊(cè)資本的，應(yīng)如實(shí)登記企業(yè)的注冊(cè)資本及其資本溢價(jià)投入后的企業(yè)實(shí)際出資。

5、“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)轉(zhuǎn)型投資委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所向外匯局詢證的，需向外匯局提交有關(guān)材料，外匯局經(jīng)審核確認(rèn)該轉(zhuǎn)型投資的設(shè)備系進(jìn)口貨物且并未對(duì)外付匯后，可根據(jù)其商品價(jià)值鑒定書(shū)列示的金額，出具外方出資情況詢證函回函，并辦理外資外匯登記手續(xù)（見(jiàn)附件9）。

6、外商投資企業(yè)的外國(guó)投資者與其境外投資款繳款人名稱不一致的，外匯局可為其辦理驗(yàn)資詢證與外資外匯登記，同時(shí)應(yīng)在外方出資情況詢證函回函中注明“繳款人與投資人不一致”的字樣。

7、為便于對(duì)資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件進(jìn)行異地查詢，外匯局為外商投資企業(yè)開(kāi)立資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件時(shí)，均應(yīng)注明有關(guān)業(yè)務(wù)的聯(lián)系人及聯(lián)系電話。

8、外匯局如發(fā)現(xiàn)外匯指定銀行存在私自為企業(yè)開(kāi)立賬戶、資本金超限額入賬等違反賬戶管理規(guī)定的，應(yīng)依照《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行處罰。

如發(fā)現(xiàn)企業(yè)偽造或變?cè)熨Y本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件、外匯局或外匯指定銀行回函、貨物進(jìn)口報(bào)關(guān)單等憑證或資料的，應(yīng)將有關(guān)材料移交司法機(jī)關(guān)處理。

在會(huì)計(jì)師事務(wù)所向企業(yè)出具驗(yàn)資報(bào)告后，如外匯局發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所未辦理或未按規(guī)定程序辦理驗(yàn)資詢證，應(yīng)責(zé)令會(huì)計(jì)師事務(wù)所補(bǔ)辦驗(yàn)資詢證手續(xù)，并將其違規(guī)行為通報(bào)所在地注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)。在所在地注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)作出正式處罰決定之前，不再受理其新的驗(yàn)資詢證業(yè)務(wù)；對(duì)經(jīng)處理后再次違反規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，各分局、外匯管理部應(yīng)將名單上報(bào)總局，由總局在國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站和其他媒體上公開(kāi)披露，并建議企業(yè)謹(jǐn)慎選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所。未辦理或未按規(guī)定程序辦理驗(yàn)資詢證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)時(shí)，如外匯局發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告系虛假驗(yàn)資報(bào)告，應(yīng)將有關(guān)資料移交司法機(jī)關(guān)處理，并通報(bào)所在地工商行政管理部門(mén)。

三、外商投資企業(yè)減資管理與部分管理業(yè)務(wù)的調(diào)整

1、外商投資企業(yè)減少外國(guó)投資者投入資本、涉及購(gòu)付匯的，外匯局在審核企業(yè)提交的有關(guān)材料無(wú)誤后，開(kāi)立相應(yīng)的資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件（見(jiàn)附件10），外國(guó)投資者憑以辦理減資部分資金的購(gòu)付匯及匯出境外的手續(xù)。

外商投資企業(yè)為減少賬面虧損而發(fā)生的減資，或調(diào)減的資本為外方尚未投入的，外匯局不得批準(zhǔn)相應(yīng)減資的部分被外國(guó)投資者用于境內(nèi)再投資或被外商投資企業(yè)用于對(duì)外付匯。

2、外商投資股份有限公司和外資參股基金管理公司的外方出資適用《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的實(shí)繳資本制。兩類公司在向外匯局申請(qǐng)開(kāi)立外商投資企業(yè)資本金賬戶時(shí)，無(wú)須提交工商管理部門(mén)核發(fā)的外商投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，外商投資股份有限公司持外經(jīng)貿(mào)部門(mén)頒發(fā)的外商投資股份有限公司批準(zhǔn)證書(shū)，外資參股基金管理公司持外經(jīng)貿(mào)部門(mén)頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的開(kāi)業(yè)批復(fù)，即可辦理有關(guān)手續(xù)。

外匯局對(duì)兩類公司開(kāi)立資本金賬戶、辦理外商投資企業(yè)外匯登記所要求的其他審核材料，仍按其有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、外匯局在辦理外匯業(yè)務(wù)過(guò)程中需審核外商投資企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告的，凡驗(yàn)資報(bào)告為2002年5月1日后出具的，應(yīng)同時(shí)審核相關(guān)外方出資情況詢證函回函；在辦理外匯業(yè)務(wù)過(guò)程中需審核外商投資企業(yè)審計(jì)報(bào)告的，凡審計(jì)報(bào)告為2002以后的，應(yīng)同時(shí)審核該外商投資企業(yè)的《外匯收支情況表》。

4、為進(jìn)一步提高資本金結(jié)匯監(jiān)管效率、便利企業(yè)投資資金運(yùn)作，現(xiàn)將《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改革外商投資項(xiàng)下資本金結(jié)匯管理改革方式的通知》（匯發(fā)［2002］59號(hào)）規(guī)定的被授權(quán)銀行資本金結(jié)匯操作規(guī)程中銀行所需審核的材料簡(jiǎn)化為以下三種：

（1）企業(yè)的書(shū)面申請(qǐng)（注明企業(yè)資本金賬戶賬號(hào)、到資情況、結(jié)匯幣種、金額、用途等）；

（2）企業(yè)外匯登記證；

（3）視情況要求補(bǔ)充的其他材料。

其他審核要求仍按《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改革外商投資項(xiàng)下資本金結(jié)匯管理方式的通知》（匯發(fā)［2002］59號(hào)）的有關(guān)規(guī)定和操作規(guī)程執(zhí)行。

5、中外合作企業(yè)以固定資產(chǎn)折舊款或無(wú)形資產(chǎn)攤銷款支付外方先行回收投資款（包括固定回報(bào)）的，《資本項(xiàng)目外匯管理業(yè)務(wù)操作規(guī)程》（匯發(fā)［2001］38號(hào)）中有關(guān)“擔(dān)保函”的審核改按以下規(guī)定執(zhí)行：

（1）如合作企業(yè)有債務(wù)（銀行貸款或外方股東貸款），外方投資者應(yīng)提供在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)出具的相應(yīng)金額的擔(dān)保函；

（2）如合作企業(yè)的債務(wù)僅為外方股東貸款，外方股東出具的對(duì)合作企業(yè)債務(wù)無(wú)條件承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保函可以代替上述金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保函；

（3）如合作企業(yè)無(wú)債務(wù)，外方投資者不需提供擔(dān)保函。

其他審核要求仍按《資本項(xiàng)目外匯管理業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、其他事項(xiàng)

1、本通知所稱“外匯局”，系指國(guó)家外匯管理局與各分局、外匯管理部及其轄內(nèi)各支局。

2、請(qǐng)各分局、外匯管理部將本通知涉及銀行操作的以下部分轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)外匯指定銀行：

（1）第一部分“外國(guó)投資者賬戶和出資管理”的第1、2、3條內(nèi)容，及本通知相應(yīng)的附件1至附件6；

（2）第二部分“外商投資企業(yè)驗(yàn)資詢證及外資外匯登記”的第1條及第8條第一款；

（3）第三部分“外商投資企業(yè)減資管理與部分管理業(yè)務(wù)的調(diào)整”的第4條。

3、本通知自2003年4月1日起施行，實(shí)施中如遇問(wèn)題請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系，聯(lián)系電話：010－68402254。

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附件：

1、外國(guó)投資者專用外匯賬戶開(kāi)立、變更和注銷的審批

2、外國(guó)投資者專用外匯賬戶(共四類)賬戶內(nèi)資金結(jié)匯的審批

3、外國(guó)投資者專用外匯賬戶(共四類)資金向外商投資企業(yè)資本金賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)的審批

4、外國(guó)投資者境內(nèi)非居民個(gè)人現(xiàn)匯賬戶中外匯資金向外商投資企業(yè)資本金賬戶劃轉(zhuǎn)的審批

5、外商投資企業(yè)將發(fā)展基金、儲(chǔ)備基金(或資本公積金、盈余公積金)、未分配利潤(rùn)、應(yīng)付股利及其項(xiàng)下應(yīng)付利息、外方已登記外債本金及當(dāng)期利息等轉(zhuǎn)增本企業(yè)資本的審批

6、外國(guó)投資者從其已投資的外商投資企業(yè)中因先行回收投資、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等所得的財(cái)產(chǎn)在境內(nèi)再投資的審批

7、外國(guó)投資者收購(gòu)中方股權(quán)對(duì)價(jià)的轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記

8、地區(qū)年月外資外匯登記情況報(bào)告(格式)

9、“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)轉(zhuǎn)型投資的驗(yàn)資詢證審核及外資外匯登記

10、外商投資企業(yè)減少外方注冊(cè)資本的審批

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二ＯＯ三年三月三日 

附件一：附件1-7,9 10 附件二：附件8