第一篇：證券市場基礎(chǔ)知識[考試背誦精華總結(jié)]

基礎(chǔ)［總結(jié)］

有價證券是虛擬資本的一種形式有價證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價證券按發(fā)行主體分：按是否在交易所掛牌分：按募集方式：

1政府證券1 上市證券1公募證券

2政府機構(gòu)證券（我國不允許）2 非上市證券2私募證券（信托計劃，理財計劃，定向增發(fā)）

3公司證券（包括金融證券）（憑證式國債，普通開放式基金）

按代表的權(quán)利性質(zhì)分：股票債券其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉(zhuǎn)換證券，權(quán)證》）

有價證券的特征：A收益性B流動性C風(fēng)險性D 期限性

證券市場的特征：A價值直接交換的場所B財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C風(fēng)險直接交換的場所

證券市場的品種結(jié)構(gòu)：股票債券基金衍生品市場證券市場的基本功能：籌資－投資定價資本配置功能證券市場中介機構(gòu)：證券公司證券登記結(jié)算公司證券服務(wù)機構(gòu)（投資咨詢公司，會計師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)，律師事務(wù)所，證券信用評級機構(gòu)）

證券市場的產(chǎn)生：A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展

國際證券市場發(fā)展趨勢：A市場一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新D 金融機構(gòu)混業(yè)化E交易所重組公司化F 證券市場網(wǎng)絡(luò)化G金融風(fēng)險復(fù)雜化

H金融監(jiān)管合作化

中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同（實現(xiàn)了遠(yuǎn)期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業(yè)在5年過渡期的對外開放包括：1直接B股交易2成為交易所特別會員3設(shè)立合營公司從事基金管理業(yè)務(wù)4加入三年內(nèi)設(shè)立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務(wù)，給予國民待遇，可設(shè)分權(quán)機構(gòu)

股票的性質(zhì)：股票的特征：股票的類型：股票的價值：

A有價證券1收益性A普通股票和優(yōu)先股股票（權(quán)利不同分）1 票面價值

B要式證券2風(fēng)險性B記名股票和無記名股票（是否記名分）2 賬面價值（凈值OR每股凈資產(chǎn)）

C證權(quán)證券3流動性C有面額和無面額股票（是否標(biāo)明金額分）3 清算價值

D 資本證券4永久性股票的價格：理論價格＝預(yù)期股息／必要收益率4 內(nèi)在價值（理論價值OR未來收益的現(xiàn)值）

E綜合權(quán)利證券5參與性市場價格

影響股票價格的因素：

A公司的經(jīng)營狀況（1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價8主要經(jīng)營者理替9公司重組10意外災(zāi)害）

B宏觀經(jīng)濟(jì)因素（1經(jīng)濟(jì)增長2經(jīng)濟(jì)周期3貨幣政策《準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)。公開市場業(yè)》4財政政策5市場利率6通貨膨脹7匯率變化8國際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭2 政權(quán)更迭3政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺4國際社會政治經(jīng)濟(jì)的變化）

D 心理因素E穩(wěn)定市場的政策與制度安排（技術(shù)性停牌臨時停市）F 人為操縱因素

普通股股東的權(quán)利：

1重大決策參與權(quán)2公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4查閱公司資料5交易股票

清償順序：清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東

我國股票按投資主體分：國家股法人股社會公眾股外資股債券的特征：償還性流動性安全性收益性

債券分類：發(fā)行主體分（政府債券金融債券公司債券）按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動利率債券

按形態(tài)分類：實物債券憑證式債券記賬式債券廣義政府債券屬于公共部門債務(wù)狹義屬政府部門債務(wù)

政府債券特征：安全性高流通性強收益穩(wěn)定免稅待遇國債按資金用途分：赤字國債建設(shè)國債戰(zhàn)爭國債特種國債儲蓄債券是以個人為發(fā)行對像的非流通國債，一般以吸收個人小額儲蓄為主

記賬式國債利率由記賬國債承銷團(tuán)投標(biāo)確定儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關(guān)系確定

公司債券類型：信用公司債（無擔(dān)保）不動產(chǎn)抵押公司債保證公司債收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債附認(rèn)股權(quán)證公司債國際債券特征：資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風(fēng)險有國家主權(quán)保障以自由兌換貨幣作計量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價的債券

投資基金的特點：集合投資分散風(fēng)險專業(yè)理財基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告無須召開持有人大會

基金投資風(fēng)險：市場風(fēng)險管理能力風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險巨額贖回風(fēng)險

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動性不確定高風(fēng)險性（信用風(fēng)險市場風(fēng)險流動性風(fēng)險結(jié)算風(fēng)險運作風(fēng)險法律風(fēng)險）

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點分類：金融遠(yuǎn)期合約金融期貨金融期權(quán)金融互換結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類（股票期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約）利率類（遠(yuǎn)期利率協(xié)議利率期貨利率期權(quán)利率互

換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權(quán)貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯(lián)結(jié)票據(jù)）其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險管理型創(chuàng)新增強流動型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權(quán)的權(quán)利期間與時間價值存在同方向但非線性影響基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格下跌，看跌期權(quán)價格上長升權(quán)證的要素包括：類別標(biāo)的行權(quán)價格存續(xù)時間（6個月以上24個月以下）行權(quán)日期行權(quán)結(jié)算方式行權(quán)比例可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱預(yù)托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點：A市場容量大，籌資能力強B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡單成本低

ADR對投資者的優(yōu)點：以美元交易,國內(nèi)清算ADR 須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊有助于保障投資者的權(quán)益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類（不動產(chǎn)證券化應(yīng)收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化未來收益證券化債券組合證券化）按地域分類（境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化）證券化產(chǎn)品的屬性分類（股權(quán)型債權(quán)型混合型）資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機構(gòu)）特定目的機構(gòu)（為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機構(gòu)）

資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)信用增級機構(gòu)信用評級機構(gòu)承銷人投資者

證券發(fā)行市場無固定場所是一個無形市場證券發(fā)行制度（注冊制核準(zhǔn)制）

我國股票實行核準(zhǔn)制由審核委員會審核證監(jiān)會核準(zhǔn)保薦人及保薦代表應(yīng)勤勉盡責(zé)誠實守信

我國首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格初步詢價確定價格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機構(gòu)在發(fā)行價格區(qū)間向詢價對像累計投票詢價

荷蘭式招標(biāo)（最低中標(biāo)價最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價格方式美式招標(biāo)按各自的價格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

會員大會是交易所最高權(quán)力機構(gòu)，理事會是交易所決策機構(gòu)交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證監(jiān)會任免

《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案》包括四項基本原則（審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個不變”（尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個獨立”（運行獨立監(jiān)察獨立代碼獨立指數(shù)獨立）

基期加權(quán)股價指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù)）

計算期加權(quán)股價指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù)（采用計算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù)）

幾何加權(quán)股價指數(shù)又叫費雪理想式（是對上面二種指數(shù)作幾何平均，實際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益股息種類：現(xiàn)金股息股票股息財產(chǎn)股息負(fù)債股息建業(yè)股息（無盈

利無股息的一個例外）

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來源：A溢價發(fā)行的部份B稅后利潤中提存的C資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈與資產(chǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險：政策風(fēng)險經(jīng)濟(jì)周期波動利率風(fēng)險購買力風(fēng)險（通脹）非系統(tǒng)性風(fēng)險：信用風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險證券資產(chǎn)管理是實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項業(yè)務(wù)的董事會應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨立的原則

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn)非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險

自營業(yè)務(wù)重點A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營，賬外自營，操縱市場，內(nèi)幕交易B建立決策程序加強決策管理C合理的預(yù)警機制

投資銀行重點防蕩法律風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險道德風(fēng)險研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機構(gòu)應(yīng)重點防范越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險調(diào)整-其它流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險-/+證監(jiān)會認(rèn)定的其

證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場所及設(shè)施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D 其它條件

證券市場監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段必要的行政手段

證券市場監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益B維護(hù)市場良好秩序C發(fā)展和完善證券市場體系C準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會公布了監(jiān)管的三個目標(biāo)：保護(hù)投資者保證市場公平效率和透明降低系統(tǒng)風(fēng)險

信息披露：全面性真實性時效性

操縱市場行為：A單獨或合謀集中資金持股優(yōu)勢連續(xù)賣買B與他人串通事先約定時間，價格，方式影響價格和數(shù)量C在自已的賬戶間對倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計劃2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化3債務(wù)擔(dān)保的重大變更4營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報廢一次超過資產(chǎn)的 30%

5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任6上市公司的收購方案

證券業(yè)協(xié)會三大職能：自律服務(wù)傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信勤勉盡責(zé)廉潔保密自律守法

第二篇：證券市場基礎(chǔ)知識

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證券市場基礎(chǔ)知識

2011年6月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案解析

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。）

1．以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法，錯誤的是（）。

A．資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)

B．銷售利潤率視為盈利性指標(biāo)

C．周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)

D．杠桿比率視為安全性指標(biāo)

2．自律性組織包括證券交易所和（）。

A．證券公司

B．證券業(yè)協(xié)會

C．證券信用評級機構(gòu)

D．會計師事務(wù)所

3．（）是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

A．信用公司債券

B．不動產(chǎn)抵押公司債券

C．保證公司債券

D．收益公司債券

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4．從2002年4月起，我國銀行間債券市場實行準(zhǔn)入（）。

A．核準(zhǔn)制

B．審批制

C．注冊制

D．備案制

5．在資本市場上占有重要地位的國債是（）。

A．短期國債

B．國庫券

C．長期國債

D．無期限國債

6．一般情況下，下列證券中，（）是沒有期限的。

A．封閉式基金

B．股票

C．國庫券

D．可轉(zhuǎn)換公司債券

7．普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。

A．支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

B．營銷權(quán)

C．基本權(quán)利和義務(wù)

D．特種經(jīng)營權(quán)

8．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益

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演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案 的特征。

A．風(fēng)險性

B．收益性

C．流動性

D．參與性

9．由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（）。

A．龍債券

B．外國債券

C．歐洲債券

D．亞洲債券

10．在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

A．總股數(shù)

B．總股本

C．總資產(chǎn)

D．凈資產(chǎn)

11．相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券是（）。

A．政府債券

B．政府機構(gòu)債券

C．中央政府債券

D．中央銀行發(fā)行的債券

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12．以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）。

A．財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

B．我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券

C．我國在國標(biāo)市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

D．我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

13．總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后由（）演變成股份公司。

A．獨資經(jīng)營企業(yè)

B．家庭型

C．合伙經(jīng)營企業(yè)

D．個體工商戶

14．（）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

A．國家發(fā)展和改革委員會

B．國務(wù)院

C．國務(wù)院證券委員會

D．中國證監(jiān)會

15．我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。

A．在全國銀行間發(fā)行債券市場發(fā)行的金融債券

B．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品

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C．商業(yè)銀行混合資本債券

D．商業(yè)銀行次級債券

16．股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票稱為（）。

A．固定盈利優(yōu)先股票

B．固定利息率優(yōu)先股票

C．參與型優(yōu)先股票

D．股息率固定優(yōu)先股票

17．以下關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。

A．股票合并是將每10股合并為1股

B．股票合并常見于低價股

C．股票合并是將若干股股票合并為1股

D．股票合并又稱并股

18．對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。

A．中期

B．中短期

C．短期

D．長期穩(wěn)定

19．股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A．24

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B．6 C．12 D．18

20．下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是（）。

A．可以一次或分次繳納出資

B．轉(zhuǎn)讓相對簡單

C．安全性較差

D．認(rèn)購時要求一次性繳納

21．股票是一種（）。

A．債券證券

B．物權(quán)證券

C．綜合權(quán)利證券

D．設(shè)權(quán)證券

22．經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）元人民幣。

A．5千萬

B．1億

C．2億

D．3億

23．股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

A．合伙企業(yè)

B．有限公司

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C．股份有限公司

D．注冊公司

24．目前，上市證券的集中交易主要采用（）方式。

A．凈額結(jié)算

B．全額結(jié)算

C．定期結(jié)算

D．隨時結(jié)算

25．可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是（A．自動贖回

B．任意贖回

C．變相贖回

D．經(jīng)常贖回

26．下列不屬于我國基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是（）。A．國務(wù)院

B．國家能源投資公司

C．國家原材料投資公司

D．鐵道部

27．證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為（）。

A．股票市場和債券市場

B．流通市場和非流通市場

C．國內(nèi)市場和國外市場

D．發(fā)行市場和交易市場

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。）

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28．同一類型的債券，長期債券利率比短期債券利率高，這是對（）的補償。

A．信用風(fēng)險

B．利率風(fēng)險

C．政策風(fēng)險

D．購買力風(fēng)險

29．“一手交錢、一手交貨”體現(xiàn)的是（）的特征。

A．現(xiàn)貨交易

B．遠(yuǎn)期交易

C．期貨交易

D．期權(quán)交易

30．世界上第一家股票交易所是（）。

A．1773年成立于倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館

B．1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹的證券交易所

C．15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易

D．1970年成立的費城證券交易所

一、單項選擇題

1．【解析】答案為C。分析公司的財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性，通常將凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)。

2．【解析】答案為B。自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。證

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券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。

3．【解析】答案為A。本題是對信用公司債券定義的考查。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔(dān)保。

4．【解析】答案為D。2002年4月，中國人民銀行在全國銀行間債券市場實行準(zhǔn)入備案制，進(jìn)一步擴大了交易主體范圍，也活躍了債券交易的內(nèi)容和程度。銀行間同業(yè)市場交易類別主要包括：信用拆借、現(xiàn)券買賣、債券回購和股票抵押貸款。

5．【解析】答案為C。長期國債，通常在10年或10年以上，常被用作政府投資的資金來源，在資本市場上有著重要地位。

6．【解析】答案為B。證券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。股票沒有期限，可以視為無期證券。

7．【解析】答案為C。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

8．【解析】答案為B。股票具有以下特征：（1）收益性；（2）風(fēng)險性；（3）流動性；（4）永久性；（5）參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

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9．【解析】答案為C?？疾閭陌l(fā)行方式。龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。外國債券一般由發(fā)行地所在國的機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

10．【解析】答案為D。股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

11．【解析】答案為C。一般情況下中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此這一類證券被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

12．【解析】答案為C。在改革開放政策的領(lǐng)導(dǎo)下，為了利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券籌集資金，主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

13．【解析】答案為C。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模日漸擴大，傳統(tǒng)的獨資經(jīng)營方式和家族企業(yè)已經(jīng)不能勝任對巨額資本的要求，于是產(chǎn)生了合伙經(jīng)營的組織；隨后又由單純的合伙組織逐步演變成股份公司。

14．【解析】答案為B。國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，為資本市

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場的進(jìn)一步改革與發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

15．【解析】答案為B。商業(yè)銀行債券包括：（1）金融債券。金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券；（2）商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券；（3）混合資本債券。我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

16．【解析】答案為D。所謂股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，是指股票發(fā)行后股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。而發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，則稱為股息率固定優(yōu)先股票。

17．【解析】答案為A。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。股票分割通常適用于高價股，并股則常見于低價股。

18．【解析】答案為D。優(yōu)先股票的存在對股份公司和投資者來說有一定的意義。首先，對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利較多時可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。另外，優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。其次，對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，故其風(fēng)險相對較小。

19．【解析】答案為C。股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售

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應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

20．【解析】答案為A?？疾橛浢善迸c無記名股票的特點。無記名股票有如下特點：（1）股東權(quán)利歸屬股票的持有人；（2）認(rèn)購股票時要求一次繳納出資；（3）轉(zhuǎn)讓相對簡便；（4）安全性較差。記名股票的特點有：（1）股東權(quán)利歸屬于記名股東；（2）可以一次或分次繳納

出資；（3）轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；（4）便于掛失，相對安全。

21．【解析】答案為C。股票的性質(zhì)之一就是：股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。而是一種綜合權(quán)利證券。

22．【解析】答案為A。經(jīng)紀(jì)類證券公司在我國是指只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。它是我國依據(jù)分類管理的原則劃分的證券公司的一種形式。根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司應(yīng)具備的條件之一為經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。經(jīng)紀(jì)類證券公司一般資本實力較弱，業(yè)務(wù)規(guī)模較小。

23．【解析】答案為C。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。

24．【解析】答案為A。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，精心收集

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向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

25．【解析】答案為B。強制贖回，即股票在發(fā)行時就規(guī)定，股份公司享有贖回與否的選擇權(quán)；任意贖回，即股東享有是否要求股份公司贖回的選擇權(quán)。

26．【解析】答案為A。基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國債，因為它不是由中央政府直接發(fā)行的，而是由政府所屬機構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機構(gòu)債券?；窘ㄔO(shè)債券一共發(fā)行了兩次，發(fā)行主體是國家能源投資公司、國家原材料投資公司、鐵道部等機構(gòu)。

27．【解析】答案為A。根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

28．【解析】答案為B。債券的期限越長，就越容易受到利率風(fēng)險的影響；期限越短，受到利率風(fēng)險的損害的可能性就越小。長期債券的高利率是對利率風(fēng)險的補償。

29．【解析】答案為A。通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，即現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。其中，現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨”，即以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易。

30．【解析】答案為B。1602年，荷蘭人在阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所——阿姆斯特丹證券交易所。

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第三篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題點評

證券市場基礎(chǔ)知識試題點評（上）

單選題

題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價格。

A:累計投標(biāo)詢價 B:上網(wǎng)競價 C:詢價 √D:協(xié)商定價

題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（）。

A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√

題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。

A:金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √

C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

題目4：世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。

A:美國的紐約 B:德國的柏林 C:英國的倫敦 D:荷蘭的阿姆斯特丹 √

題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。

A:股價指數(shù) B:債券 C:外匯 D:商業(yè)票據(jù) √

題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是（）。

A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>

B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％

D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 √

題目7：根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是（）。

A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √

B:制定和修改證券交易所章程

C:審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告

D:選舉和罷免會員理事

題目8：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。

A:不記名股票 √ B:國有股 C:普通股 D:記名股票

題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。

A:商人銀行B:投資公司C:商業(yè)銀行D:投資銀行 √

題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信的評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A:5B:3C:2 √ D:1

題目11：按（）分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。

A:償還期限B:發(fā)行本位 √C:資金用途 D:流通與否

題目12：下列說法錯誤的是（）。

A:注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C:證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度D:實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng) √

題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月。

A:24B:6C:18 D:12 √

題目14：實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是（）賬面價值。

A:低于 √ B:等于 C:高于 D:無關(guān)于

題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元。

A:1B:25C:5 D:10 √

題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于（）。

A:倫敦國際金融期貨交易所B:紐約交易所 C:芝加哥期貨交易所 √ D:歐洲交易所 題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。

A:票券式債券 B:記賬式債券 √ C:憑證式債券 D:實物債券

題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。

A:支票 √ B:長期債券 C:商業(yè)票據(jù) D:短期債券

題目19：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A:會員大會 √B:主席大會 C:股東大會 D:董事會

題目20：下列說法正確的是（）。

A:股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

B:我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費

C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25％

D:托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人 √

題目21：我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。A:清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)B:清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C:清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)D:清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) √

題目22：對契約型基金認(rèn)識正確的是（）。

A:又稱為單位信托 √ B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

D:依據(jù)基金公司章程營運基金

題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是（）正式實施。

A:《貨幣市場基金管理暫行辦法》

B:《中華人民共和國證券投資基金法》 √

C:《證券投資基金會計核算辦法》

D:《管理暫行辦法》

題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自（）成立以來，共召開了（）次會員大會。

A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4

題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A:抵押公司債B:信用公司債 √C:保證公司債 D:信托公司債

題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為（）。

A:份額股票和比例股票

B:有面額股票和無面額股票

C:普通股票和優(yōu)先股票 √

D:記名股票和不記名股票題目

27：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的（）業(yè)務(wù)。

A:公開市場操作 √B:投融資 C:政策性 D:保值

題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是（）

A:招股說明書B:上市承諾書 √ C:上市公告書D:招股意向書

題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為（）

A:彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 √

B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損

C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損

D:彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

題目30：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A:商業(yè)銀行 √B:信托投資公司 C:實力雄厚的證券公司 D:基金公司

題目31：關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A:基金投資活動遵循的原則、運行方式

B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任 √

C:《基金法》的立法宗旨、適用范圍

D:從業(yè)人員的資格規(guī)定

題目32：在美國發(fā)行的外國證券稱為（）。

A:武士債券 B:揚基債券 √ C:龍債券 D:熊貓債券

題目33：下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有（）。

A:發(fā)行人是借入資金的主體

B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系 √

C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

D:發(fā)行人需要還本付息

題目34：證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的（）。

A:利益；權(quán)力B:權(quán)力；利益C:權(quán)益；權(quán)利D:權(quán)利；權(quán)益 √

題目35：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（）。A:由理事會任免 B:由會員大會選舉產(chǎn)生

C:由理事會選舉產(chǎn)生 D:由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免 √

題目36：財政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5％，期限為10年的附息國債，專項用于國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于（）

A:財政債券 B:特別國債 C:國家重點建設(shè)債券 D:長期建設(shè)國債 √

題目37：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是（）。

A:貨幣資本 B:虛擬資本 C:實繳資本 √ D:金融資本

題目38：利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為（）

A:1億元 √ B:5億元 C:3000萬元 D:5000萬元

題目39：以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A:地方政府債券指數(shù)期貨 B:交易所上市債券期貨

C:國債期貨 √ D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

題目40：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A:開放式基金 B:封閉式基金 √ C:公司型基金 D:契約型基金

題目41：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前（）日公告會議召開的時間、地點和審議事項。

A:15 B:7 C:30 √ D:10

題目42：目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括（）。

A:可轉(zhuǎn)換債券 √ B:1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

C:期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù) D:現(xiàn)金

題目43：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。

A:10 √ B:15 C:20 D:25

題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為（）。

A:中介人 √ B:投資人 C:信托人 D:委托人

題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括（）。

A:直銷 √ B:自銷 C:包銷 D:代銷

題目46：2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。

A:15 B:3 √ C:5 D:10

題目47：申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿（）歲。

A:19 B:20 C:18 √ D:21

題目48：（）制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。

A:人民銀行 B:全國人大 C:中國證券協(xié)會 √ D:中國證監(jiān)會

題目49：B股是指（）。

A:香港上市外資股 B:紐約上市外資股 C:境內(nèi)上市外資股 √ D:境外上市外資股

題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是（）。

A:股票是設(shè)權(quán)證券 B:股票所代表的權(quán)利本來不存在C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 √

D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的題目51：目前我國金融債券的最長年限為（）年。

A:20 B:10C:30 √ D:15

題目52：以下不屬于公司債券的是（）。

A:附有股權(quán)證的公司債券 B:混合資本債券 √ C:短期融資券 D:信用公司債券

題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于（）。A:物權(quán)證券 B:要式證券 C:綜合權(quán)利證券 D:資本證券 √

題目54：政府證券不包括（）。

A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機構(gòu)發(fā)行的證券 B:地方政府發(fā)行的債券 C:金融債券 √ D:國債 題目55：證券包銷是指（）

A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C:證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 √

題目56：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。

A:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元√

B:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

題目57：以下不屬于證券市場顯著特征的是（）。

A:證券市場是價值直接交換的場所 B:證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

C:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D:證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 √

題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險管理進(jìn)行的風(fēng)險轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A:互換 B:期權(quán) C:期貨 D:遠(yuǎn)期 √

題目59：（）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006

題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是（）。

A:向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

B:申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％

C:申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 √ D:摸清風(fēng)險底數(shù)

第四篇：證券市場基礎(chǔ)知識試題(一)

一、單項選擇題

1.允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是（）。

A.附權(quán)益權(quán)證債券

B.附貨幣權(quán)證債券

C.附黃金權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

2.根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為（）。

A.零息債券、賬息債券和息票累積債券

B.實物債券、金融債券和公司債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

3.（B）是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。

A.記賬式的國債

B.憑證式國債

C.實物國債

D.儲蓄國債

4.對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是（）。

A.信用公司債券

B.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

C.保證公司債券

D.收益公司債券

5.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（D）。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚基債券

D.無國籍債券

6.（）是指中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

7.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.香港銀行同業(yè)拆放利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

8.下列各項中，屬于債券票面基本要素的是（）。

A.債券的發(fā)行日期

B.債券的承銷機構(gòu)名稱

C.債券持有人的名稱

D.債券的到期期限

9.債券的基本性質(zhì)不包括（B）。

A.債券屬于有價證券

B.債券有一定的風(fēng)險

C.債券是一種虛擬資本D。債券是債權(quán)的表現(xiàn)

10.付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小的債券是（C）。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.企業(yè)債券

11.國際多邊金融機構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券被命為（）。

A.“熊貓債券”

B.外國債券

C.揚基債券

D.武士債券

12.公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券是（）。

A.附認(rèn)購權(quán)證的公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

13.債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的是（）。

A.息票累積債券

B.緩息債券

C.浮動利率債券

D.附息債券

14.目前已成為各國經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段的是（）。

A.國際債券

B.外國債券

C.歐洲債券

D.國家債券

15.（）是指銀行及非銀行機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.國家債券

B.金融債券

C.政府債券

D.公司債券

16.1981～1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（）。

A.記名國債

B.記賬式國債

C.無記名國債

D.憑證式國債

17.1984～1986年是我國企業(yè)債券的（）。

A.整頓期

B.再度發(fā)展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.債券與股票的比較，錯誤的是（A）。

A.債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債

B.債券和股票都屬于有價證券

C.債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

19.實踐中，保證公司債券的保證行為常存在于（）。

A.銀行與政府

B.母子公司之間

C.總分公司之間

D.以上都不正確

20.發(fā)行對象僅限于個人的國債是（）。

A.儲蓄國債（電子式）

B.記賬式國債 C.憑證式國債 D.財政債券

21.在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個品種。A.國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

22.社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證的是（B）。A.權(quán)證 B.債券 C.股票 D.基金

23.不履行債務(wù)風(fēng)險最低的是（）。A.金融債券 B.政府債券 C.公司債券 D.企業(yè)債券

24.國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證是（）。A.國家債券 B.政府債券 C.金融債券 D.公司債券

25.由財政部發(fā)行、有固定票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是（）。A.記賬式國債

B.憑證式國債 C.儲蓄國債（電子式）D.特種國債

26.公司債券是發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A.擔(dān)保債券 B.收益公司債券 C.信用公司債券 D.保證公司債券

27.下面可免納個人所得稅的是（）。A.股利 B.紅利 C.股息

D.金融債券利息收入

二、多項選擇題

1.政府發(fā)行實物國債的主要情況有（）。A.在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時，實物交易占主導(dǎo)地位

B.幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債 C.為彌補政府預(yù)算赤字 D.為了實施某種特殊政策

2.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分（ACD）。A.零息債券 B.累進(jìn)利率債券 C.附息債券 D.息票累積債券

3.關(guān)于流通國債的描述，正確的是（）。

A.通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

B.以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，綹點速記故有時稱之為儲蓄債券

C.一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易 D.投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

4.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃椋ǎ?。A.特種債券和保值債券 B.基本建設(shè)債券和國家重點債券 C.一般債券和專項債券 D.普通債券和收益?zhèn)?/p>

5.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 6.債券的基本性質(zhì)有（ABD）。A.債券是債權(quán)的表現(xiàn) B.債券是一種虛擬資本 C.債券具有流動性 D.債券屬于有價證券

7.債券與股票比較，兩者的相同點有（ABD）。A.兩者的收益率相互影響 B.兩者都屬于有價證券 C.兩者的發(fā)行目的相同 D.兩者都是籌措資金的手段

8.金融債券的發(fā)行主體是（AB）。A.銀行

B.非銀行的金融機構(gòu) C.中央政府

D.上市公司

9.股票是（A）憑證，債券是（C）憑證。A.所有權(quán) B.使用權(quán) C.債權(quán) D.管理權(quán)

10.債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在（）。

A.債券盡管有面值，代表了一定財產(chǎn)價值，但也是一種虛擬資本，而非真實資本 B.債券是實際運用資本的證書

C.債券的流動并不代表他實際資本也流動，債券獨立于實際資本之外

D.債券屬于有價證券

11.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點是（）。A.數(shù)額大 B.時間短 C.成本低

D.不受貸款銀行條件限制 12.記賬式國債發(fā)行分為（）。A.證券交易所市場發(fā)行 B.銀行間債券市場發(fā)行

C.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行 D.跨市場發(fā)行

13.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是（ABC）。A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票 B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢

C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入 D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利 14.對我國地方債券描述正確的是（）。A.地方政府債券是政府債券的形式之一 B.我國目前政府債券僅限于中央債券 C.我國從未發(fā)行過地方債券 D.我國建國初期曾發(fā)行過地方債券

15.外國債券是一種傳統(tǒng)的國際證券，在不同的國家發(fā)行外國債券，有不同的名稱，以下名稱正確的是（）。A.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

B.國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的外國債券可以成為“熊貓債券” C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券 D.在美國發(fā)行的債券稱為基揚債券 16.以下屬于我國金融證券的是（）。

A.商業(yè)銀行次級債券 B.證券公司債券 C.混合資本債券

D.證券公司短期融資債券

17.保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.信譽好的銀行 B.政府 C.發(fā)行人

D.舉債公司的母公司

18.不屬于我國的混合資本債券具有的基本特征的選項是（）。

A.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可以延期支付利息

B.發(fā)行之日起15年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 19.關(guān)于外國債券論述不正確的是（）。

A.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家 B.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券

C.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

D.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 20.關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是（）。

A.亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容

B.亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思

C.亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題

D.亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 21.記賬式國債的特點有（）。

A.可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 C.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

D.期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行 22.歐洲債券票面使用的貨幣主要有（）。A.美元 B.英鎊 C.歐元 D.人民幣

23.國際債券的種類包括（AB）。A.歐洲債券 B.外國債券 C.亞洲債券 D.美洲債券

24.附權(quán)債券的類型包括（）。A.有權(quán)益權(quán)證 B.債務(wù)權(quán)證 C.貨幣權(quán)證 D.黃金權(quán)證

25.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.所借貸資金數(shù)額 B.借貸的時間

C.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補償（即債券利息）。D.借貸雙方的名稱

26.債券不能收回投資風(fēng)險的情況包括（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù) B.流通市場風(fēng)險

C.債務(wù)人不能按時足額按約定的利息 支付或償還本金

D.債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失

27.記賬式債券的特點是（）。

A.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高

B.發(fā)行時間長，發(fā)行效率低

C.交易手續(xù)復(fù)雜，成本高，交易安全

D.交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

28.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ABC）。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.特別國債

29.關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券描述正確的是（）。

A.以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券

B.當(dāng)某抵押品價值很大時，可分若干次抵押

C.處理抵押品償債時，要按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券

D.公司擁有的股票可作為抵押發(fā)行債券

30.以下可以作為彌補赤字的方式的有（ABCD）。

A.向中央銀行借款

B.發(fā)行國債

C.增加稅收

D.動用歷年節(jié)余

三、判斷題

1.債券是一種無價證券，真實資本，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證（×）。

2.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而蒙受的損失。許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較為重要的是市場利率水平（）。

3.記賬式國債不可以記名、掛失（）。

4.政府債券的交易價格一般不會出現(xiàn)大的波動，二級市場的交易雙方均能得到相對穩(wěn)定的收益（√）。

5.在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。（）

6.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家（）。

7.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束（）。

8.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元、人民幣等。（）

9.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（×）

10.國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。（）

11.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）

12.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。（√）

13.中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點建設(shè)項目的資金需要和彌補國家財政赤字。（）

14.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，在憑證式國債持有期內(nèi)，持券人在任何情況下均不可提前兌取。（）

15.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。（）

16.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。（）

17.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者（）。

18.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別（√）。

19.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險，是我國重要的國債品種（）。

20.不動產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財產(chǎn)價值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。（）

21.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢（×）。

22.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅（）。

23.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機構(gòu)的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了重要的推動作用。（）

24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“非分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）

25.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人公司任何形式股票的選擇權(quán)。（×）

26.歐洲債券又稱無國籍債券，它的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值的使用的貨幣分別屬于不同的國家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為歐元。（）

27.我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在20年以上、發(fā)行之日起15年內(nèi)不可贖回的債券。（）

28.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。（）

29.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。（）

30.債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。（）

31.我國1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。（）參考答案

一、單選題

1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

二、多選題

1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

三、判斷題

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√

第五篇：《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題5范文

《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題5

（一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是______。A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、______，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種______。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價證券是______的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有______的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括______。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權(quán)

7、有價證券具有______,______的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為____________。A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的______業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作

11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為______市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種______。

A 證券監(jiān)督機構(gòu) B 證券服務(wù)機構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于______。A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來收益的現(xiàn)值是______。

A 清算價值 B 內(nèi)在價值 C帳面價值 D 票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是______。A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值

17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是______。

A 國務(wù)院 B 國有資產(chǎn)管理部門 C 國有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營公司

18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為______。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會是股東公司的______。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

A 權(quán)力機構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機構(gòu) D 決策機構(gòu)

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種______。A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產(chǎn)直接支配權(quán) D 實物直接支配權(quán)

21、國際債券的記價貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由______出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為______。A 債券 B 資金使用權(quán) C 財產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于______。

A平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是

25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為______。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價證券是____________。A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點在于______。

A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是______關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向______。A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是______。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于______。

A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______。

A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是______。A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系

37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣__________元。

A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_________。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是__________。

A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的網(wǎng)址：http://004km.cn/

差

C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D 100與國庫券年收益率的和

40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__________價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格

42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有________的權(quán)利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是_________。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為________。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是__________。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__________。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的__________。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是__________。

A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商

49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是_______。

A 道_____瓊斯股價指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達(dá)克指數(shù)

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的___________。

A 綜合法 B 計算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為_______。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為_________。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮__________。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險__________。

A 政策風(fēng)險 B 周期波動風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 信用風(fēng)險

56、__________是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會

57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行_______管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的_______，單獨立戶管理。A 金融機構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的_______，供委托人使用。A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協(xié)議書 D 交割單

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60、證券公司管理的原則要求證券公司把________放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為__________。

A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內(nèi)部自定 63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為______ A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù) B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù) D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) 65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的______時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、證券的代銷、包銷期最長不得超過______。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年

69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的______，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的_______。A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為______。A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_______。A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內(nèi)證券 D 場外證券

3、有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險性 D 產(chǎn)權(quán)性

4、證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是______。

A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價5、20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了______的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產(chǎn)業(yè)化

6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有______的選擇。A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______。A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

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8、無面額股票的特點是______。

A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為______。A 內(nèi)在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值

10、股票的未來收益包括______。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

11、普通股票的功能有______。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務(wù)有______。

A 遵守公司章程B 依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

13、優(yōu)先股的特征有______。

A 一般無表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有_____。

A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有______。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為______。

A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有______。

A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為______。

A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于______。

A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在______方面。A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險

21、公債與其他債券相比，有以下特點_______。A 流通性強 B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國債按資金用途可以分為______。

A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國債 D 戰(zhàn)爭債券 23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有_______。

A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點建設(shè)債券 D 保值公債

24、______是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為______。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險性 D 股權(quán)性

26、______不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種_______。

A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當(dāng)事人有______。

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A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為________。

A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降 C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 30、決定基金運作費率高低的因素有______。

A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險 C 基金表現(xiàn) D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是______。A 較高收益 B 分散風(fēng)險 C 專家管理 D 規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于______。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同

C 基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同

33、匯率風(fēng)險大致可分為______。

A 升水風(fēng)險 B 貼水風(fēng)險 C 商業(yè)性風(fēng)險 D 金融性風(fēng)險

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有______。

A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價格 D 轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價格的特點是______。

A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有______。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發(fā)現(xiàn)功能

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______。

A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價格 C 認(rèn)股時間 D 認(rèn)股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點為______。

A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為______。

A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為_____。

A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

41、一般而言______是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構(gòu)

42、會員制的證券交易所一般設(shè)立_____等機構(gòu)。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會

43、證券交易所的管理制度包括______幾個方面。A 對證券上市公司的管理 B 對證券交易行為的管理 C 對場內(nèi)證券交易商的管理 D 對投資者的管理

44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括______等。

A 信用風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)險 C 購買力風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險

45、股息的具體形式包括_____。

A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財產(chǎn)股息

46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括______。A 制定和修改證券交易所章程

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B 選舉和罷免會員理事

C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D 審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有______。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有______。

A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為______。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有______。

A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為______。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

52、證券市場監(jiān)督的對象包括______。

A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構(gòu)

53、在信息披露時的基本要求為______。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事_____行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用____作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取_____和______兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營______證券業(yè)務(wù)。

A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為______。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人______。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構(gòu) D 證券清算、登記機構(gòu) 60、證券從業(yè)人員的資格種類有______。

A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

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6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

8、B股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。

26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。

31、開放式基金通常上市交易。

32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。

36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

38、認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。

39、當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。

41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。

42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

43、備兌憑證是期權(quán)的一種。

44、每日的開盤價由證券交易所確定。

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。

46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。

47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。

48、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

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50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

55、基金運作費用是直接向投資者收取的。

56、股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。

64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題E答案

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、對

6、對

7、錯

8、錯

9、錯

10、對

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11、對

12、錯

13、對

14、對

15、對

16、錯

17、對

18、對

19、錯 20、錯

21、錯

22、對

23、錯

24、錯

25、錯

26、錯

27、對

28、對

29、對 30、對

31、錯

32、錯

33、錯

34、對

35、對

36、對

37、錯

38、對

39、錯 40、對

41、對

42、錯

43、對

44、錯

45、錯

46、錯

47、錯

48、對

49、對 50、是

51、錯

52、錯

53、錯

54、錯

55、錯

56、對

57、對

58、錯

59、對 60、錯 61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯

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