第一篇：赤峰市就業(yè)服務局廉政風險防范管理實施方案

赤峰市就業(yè)服務局廉政風險防范管理實施方案 為深入貫徹落實黨風廉政建設責任制和《赤峰市貫徹落實中央＜建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃＞實施細則》更好地拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，根據(jù)市勞動和社會保障局《關于開展廉政風險防范管理工作的通知》（赤勞社黨組發(fā)[2009]8號）精神，結(jié)合我局實際，制定本方案。

一、指導思想

實施廉政風險防范管理的指導思想是：堅持以科學發(fā)展觀為指導，以落實黨風廉政建設責任制為中心內(nèi)容，以促進懲防體系建設為落腳點，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，全面落實“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的總體要求，把風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于懲防體系建設，把廉政風險防范管理工作作為落實黨風廉政建設責任制的創(chuàng)新模式。以廉政風險預防為抓手，開創(chuàng)一條新的防腐之路，扎實推進懲防體系建設，促進全市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展。

二、基本方法

廉政風險防范管理是黨風廉政建設責任制的重要組成部分，是將現(xiàn)代管理學中的風險管理和質(zhì)量管理理論應用到反腐倡廉工作中的一項懲防體系建設的重要措施，是針對黨員干部工作、生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取 前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預防腐敗實施科學管理的過程。廉政風險防范管理包括廉政風險理論、風險防范體系和質(zhì)量管理機制三部分內(nèi)容。與其相對應的工作措施為：查找“三類風險”（思想作風風險、制度機制風險、崗位職責風險），建立“三道防線”（前期預防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法），管理“四個環(huán)節(jié)”（計劃、執(zhí)行、考核、修正）。

三、實施范圍

我局廉政風險防范管理的實施范圍是：局機關各科室、職介中心；副科級以上領導干部及關鍵崗位工作人員。重點是掌握決策權、行政審批權、組織人事權、財務審批權、物品采購和管理權的黨員干部。

四、工作體系

開展廉政風險防范管理工作要堅持圍繞中心、服務大局的原則，堅持整體推進、分類指導的原則，堅持因地制宜、突出特色的原則，堅持統(tǒng)籌兼顧、注重實效的原則。按照黨風廉政建設責任制的要求，主要領導對廉政風險防范管理工作負總責，黨辦負責組織實施，各科室參與配合，建立健全廉政風險防范管理工作體系。

五、實施步驟

（一）籌備啟動階段（4月 中旬一５月中旬）

１、成立廉政風險防范管理工作領導小組及其辦事機構(gòu)； 制定并下發(fā)《赤峰市就業(yè)服務局廉政風險防范管理實施方案》等有關文件。

２、召開廉政風險防范管理工作動員會，安排部署相關工作，全面啟動廉政風險防范管理工作。

（二）實施階段（5月中旬——8月底）１、查找風險點（5月11日——5月

２２日）按照“一崗雙責”的要求，對照在行政工作領域和黨風廉政建設領域所承擔的職責，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，分類逐一排查廉政風險。

（1）查找個人風險點

機關所有工作人員、下屬單位副科級以上干部及關鍵科室的工作人員，認真對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審等多種方式，認真分析并查找出個人存在或潛在的思想道德風險、崗位職責風險的內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

①思想道德風險。查找遵守黨章黨紀和工作紀律、政治理論和業(yè)務學習、思想作風和工作作風等方面存在的或可能引發(fā)的廉政風險，不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要業(yè)務等可能引發(fā)的廉政風險。

②崗位職責風險。結(jié)合部門和崗位職責要求，領導班子及其成員要查找可能引發(fā)行政不作為、失職的風險因素，重點 查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風險；黨員干部查找履行職責中可能存在的廉政風險，特別是資金流量大、業(yè)務頻率高、權力相對集中的重點崗位業(yè)務工作中可能存在的廉政風險。

（2）查找集體風險點

局各科室、中心，針對承擔的工作職責，要通過集體商議的方式，找準找全容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

①業(yè)務流程風險。查找財務管理、資金分配、人事管理、基金征集使用管理等行政過程中易發(fā)的制約科學發(fā)展、影響地區(qū)和諧穩(wěn)定的因素。

②制度機制風險。在對現(xiàn)有工作制度進行梳理的基礎上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務工作，是否覆蓋權力運行的全過程。特別是要查找在貫徹執(zhí)行“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等制度方面存在的薄弱環(huán)節(jié)。

２、確定風險等級（5 月 ２５日—29日）

在查找風險點后，按風險發(fā)生的幾率或危害損失程度，將廉政風險分為較高風險（A級）、一般風險（B級）和較低風險（C級）三個等級。

（1）較高風險（A）。涉及“三重一大” 的事項、涉及人財物等權力較大、較靈活，有自由裁量權的崗位，以及本 單位存在的共性問題，一旦發(fā)生將產(chǎn)生嚴重的社會和經(jīng)濟影響的風險。

（2）一般風險（B）。不直接擁有人財物的支配權，但可借助工作中的權力的機會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生會在一定范圍內(nèi)造成一定的經(jīng)濟和社會影響的風險。

（3）較低風險（C）。不涉及人財物等權力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位。一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在組織內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風險。３、制定防范措施（6 月１日——12日）

在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的各類風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為的發(fā)生。圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，對照崗位要求、規(guī)章制度以及決策執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，提出與風險點逐一對應的防范控制措施。對風險點多、等級較高工作，要同時制定完善的工作制度。

４、審核、公示風險點和防范措施（6 月 １５日—19日）黨政“一把手”的風險點和防范措施要報市廉政風險防范管理工作領導小組審核；對排查出的集體廉政風險點和制定的防范措施要在歸類匯總后，建立本單位廉政風險識別、防 控一覽表和工作流程圖，報市局廉政風險防范管理工作領導小組審核。風險點、防控措施和工作流程圖（表格）在經(jīng)組織嚴格審核把關后，在一定范圍內(nèi)予以公開。

（三）實施過程監(jiān)控（6 月 ２２日—9月 ３０日）主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用以民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，進行定期自查，領導小組明查暗訪專項檢查等為主的垂直檢查，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監(jiān)控。同時發(fā)揮好質(zhì)量管理機制的及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

（四）落實處置措施（10月份）

主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，按照干部管理權限，由廉政風險防范管理工作領導小組分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對前期預防不到位的科室進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

六、考核和修正（１１月一１２月）

（一）考核標準

１、科室領導對廉政風險防范管理工作重視，落實局各項制度規(guī)定好，制度機制健全，責任分工明確，界定風險準確。２、科室廉政風險的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施落實到位。沒有出現(xiàn)違規(guī)違紀行為，群眾滿意度高。３、科室能夠認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準確，結(jié)果運用有效，相關檔案齊全。

４、注意總結(jié)和研究廉政風險防范管理工作，不斷修正廉政風險內(nèi)容，完善措施，改進工作。

（二）考核方法 １、填表自查

各科室按照考核標準對廉政風險防范管理工作進行一次自查和評估，重點是差距分析，量化效果，進行自我評估，填寫《赤峰市勞動和社會保障局廉政風險識別、監(jiān)督一覽表》。

２、檢查評估

廉政風險防范管理工作領導小組結(jié)合各部門廉政風險管理工作自查情況，進行逐項檢查和考核。采取聽部門負責人匯報、召開座談會、組織民主測評、進行問卷調(diào)查、檢查相關材料等方式，全局進行一次綜合評估，并將評估情況上報局黨組、反饋各單位。３、建立干部廉政檔案

按照干部管理權限，規(guī)范對科級干部廉政檔案管理。個人廉政檔案內(nèi)容主要包括：黨員干部的崗位職責、職務任免、廉政風險界定情況；組織處理、紀律處分情況；黨員干部個 人應申報的相關事項及變更情況；本人及配偶收入，配偶、子女從業(yè)情況等。依據(jù)廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作中。

（三）修正完善 １、考核結(jié)果運用

廉政風險防范管理考核結(jié)果將作為行政執(zhí)行力考核的重要依據(jù)；作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。２、違紀懲處

對拒不落實或者落實廉政風險防范措施不力的科室，依據(jù)相關規(guī)定，追究分管領導和負責人責任。對于發(fā)生的重大違紀違法案件，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照于部管理權限，加大對負有失職、失察責任的直接領導和主要領導的責任追究力度。３、持續(xù)改進

對發(fā)生問題的工作環(huán)節(jié)和工作人員進行認真的分析，找出癥結(jié)所在，制定整改措施，確保廉政風險防范管理體系的充分性、有效性和適宜性，構(gòu)建廉政風險防范管理的動態(tài)監(jiān)控長效機制。

赤峰市就業(yè)服務局

2009年6月12日 赤峰市就業(yè)服務局廉政風險防范 管理工作領導小組成員名單

組長：耿亞宏

副組長：宋愛民 盧大偉 楊小鋒

領導小組下設辦公室，主任：楊小鋒（兼）成員：唐麗娟 孟艷 牛志勇

第二篇：赤峰市建設系統(tǒng)廉政風險防范

赤峰市建設系統(tǒng)廉政風險防范

管理工作實施方案

為貫徹市委《 關于開展廉政風險防范管理工作的通知》精神，扎實推進反腐倡廉建設工作，提高反腐敗工作的規(guī)范化和制度化水平，根據(jù)《赤峰市廉政風險防范管理實施辦法》，結(jié)合全市建設系統(tǒng)實際，制定此方案。

一、指導思想

以學習實踐科學發(fā)展觀為指導，全面貫徹落實市委廉政風險防范管理工作的要求，堅持“有效預防、標本兼治、綜合治理、懲防并舉、”的工作方針。將廉政風險防范管理工作納入黨風廉政建設責任制體系，推進建設系統(tǒng)黨風廉政工作向制度化、系統(tǒng)化方向邁進。

二、工作目標

通過廉政風險防范管理工作的逐級逐崗落實，使黨員干部廉政風險意識普遍提高，反腐倡廉機制得到深化，“以廉促政”的聯(lián)動效應充分顯現(xiàn)，預防腐敗工作長效機制初步建立。

三、工作原則

（一）全員參與，突出重點的原則。黨員干部是廉政風險防范管理工作的主體，委機關干部和所屬單位班子成員及重點崗位人員是查找風險點的重點，突出抓好行政許可審批事項、非行政許可審批事項及財務、人事職能崗位的廉政風險點的查找和防范管理工作。

－1－

（二）教育為先，防范從嚴的原則。在開展廉政風險防范管理工作時要注重預防，教育為先。通過查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風險點、隱患，制定相應制度，建立有效防控體系。教育與懲處并重，達到既教育干部群眾，又突出防治的目的。

（三）穩(wěn)步實施，務求實效原則。要結(jié)合本單位、本科室、本崗位實際，采取個人查、大家?guī)?、上級審的方式，認真查找風險點，切忌避重就輕、敷衍了事，做到查找準確，防范制度針對性強，突出實效。

四、實施范圍

建委領導班子成員及機關各科室人員，委屬單位班子人員及重點崗位人員，各旗縣區(qū)建設局、建工局、城管局、房管局領導班子成員及重點崗位人員。

五、內(nèi)容及實施步驟

廉政風險防范管理工作就是通過全面查找黨員干部思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，依據(jù)風險發(fā)生機率和危害程度逐一確定風險等級，采取有效防控措施，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)實行科學、系統(tǒng)的循環(huán)管理。

全市建設系統(tǒng)推進廉政風險防范管理工作分2個階段進行。

（一）學習宣傳階段（4月10日一 5月1日）。在委領導小組的統(tǒng)一安排部署下，對工作進行安排部署。明確開展此項工作的意義、目的和要求。領導小組辦公室要采取多種形式，集中組

織黨員干部學習相關文件精神和基本知識，為順利開展工作奠定思想和理論基礎。

（二）實施執(zhí)行階段（5月一10月）。

1、查找風險點。

一是思想作風方面存在的風險點：放松世界觀改造，理想信念動搖；政治素質(zhì)低，背離社會主義榮辱觀和黨的優(yōu)良作風等。二是制度方面存在的風險點：未根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設的需要及制定和有效實施各項制度；機制的約束、監(jiān)督力不足等。三是崗位職責方面存在的風險點：不履行“一崗雙責”或履行不到位；違反廉潔自律規(guī)定；以權謀私；違反民主集中制；濫用職權等。

（1）委領導要組織黨組成員結(jié)合分管工作，提出各自的崗位風險點，并交各科室討論，委工作領導小組集體討論后，確定其風險點。

（2）分管主任，組織各自分管科長、副科長在自查的基礎上，明確其風險點，然后由科室人員討論，再交委工作領導小組集體討論后，確定其風險點。

（3）各科室人員在科長指導下，明確其風險點，交委工作領導小組集體討論后，確定其風險點。

（4）二級單位班子成員及重點崗位人員在自查基礎上，查找出的風險點由委分管主任及科長、副科長審定后，交所屬單位員工討論，再交工作領導小組審定。

查找風險點是實施廉政風險防范管理的關鍵環(huán)節(jié)，一定要突

出重點，結(jié)合工作目標分解，結(jié)合崗位職責細化，突出崗位職責風險。在查找風險點的過程中要注重實際效果，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式，力求做到準確、全面、深入。要圍繞中心工作，抓住關鍵環(huán)節(jié)，做到突出重點，防止以偏概全，防止庸俗化。

2、制定措施。

（1）思想作風風險的防范措施：建立學習教育臺賬，加強黨員干部學習培訓的管理；采取談心、互助、警示、告誡等形式落實黨員干部教育長效機制；強化人文關懷，愛護、幫助黨員干部；加強黨員干部作風建設等。

（2）制度機制風險的防范措施：建立綜合監(jiān)督機制；完善制度體系建設；落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度等。

（3）崗位職責風險的防范措施：監(jiān)督干部選拔任用工作；嚴格財務審批，公示公務活動招待費使用情況；推行公開承諾制，接受群眾監(jiān)督等。

防范措施的制定要突出針對性、動態(tài)性和預防性，避免以次沖主，流于形式。

3、風險評估。

委廉政風險防范管理領導小組要針對所屬各級領導及重點崗位人員查找出的廉政風險點進行專題研究，按照風險發(fā)生機率或危害損失程度確定風險等級，劃分出重大風險和一般風險，確定風險等級要遵循就高不就低的原則。依據(jù)確定的風險等級，明確監(jiān)管權限和監(jiān)管責任。經(jīng)嚴格審核把關和登記匯總后，在一定

范圍內(nèi)公示，并建立臺賬逐年完善，隨時督檢。

4、監(jiān)督管理。

對風險點的監(jiān)督管理實行分級管理、分級負責。廉政風險等級較高的管理權限：在分管領導直接管理的基礎上，我委主要領導負責；廉政風險等級一般的管理權限，在科室主管、單位領導直接管理的基礎上，由分管領導負責；廉政風險較低的權力，由科室主管、單位領導直接管理和負責。

加強內(nèi)部監(jiān)督，通過采取定期召開匯報會、座談會、經(jīng)驗交流會以及階段檢查、抽查等形式及時發(fā)現(xiàn)問題，主動采取有效措施，認真加以解決。加強外部監(jiān)督，要通過定期征求服務對象、群眾、監(jiān)督員、評議員意見等形式發(fā)現(xiàn)問題，對信訪舉報經(jīng)查證屬實或立案案件實行責任追究一票否決，保證防控措施的落實。黨員干部在述職述廉時要重點匯報履行崗位職責、廉潔自律規(guī)定和落實防控措施情況，并對領導干部落實廉政風險防范管理工作進行民主測評。對開展廉政風險防范管理工作不積極的單位和個人要給予批評教育和組織幫助。

5、檢查修正。

檢查工作由領導小組負責，依據(jù)風險點查找情況、防控措施制定和落實情況、日常檢查、責任追究、民主測評等方面制定考核評估辦法。突出檢查評估的廣泛性、真實性和科學性。根據(jù)檢查評估結(jié)果，糾正存在的問題，進一步完善工作程序，及時調(diào)整風險內(nèi)容和防控措施，重新轉(zhuǎn)入下一個循環(huán)管理流程。

六、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。

推進廉政風險防范管理工作，涉及到反腐倡廉建設的方方面面，全市建設系統(tǒng)及委屬二級單位各級干部都要參與其中。通過開展廉政風險防范管理工作，結(jié)合我委工作特點，建立一套預防腐敗的科學管理體系，建成一套制度化、規(guī)范化的長效管理機制。

（二）突出重點，兼顧全局。

開展廉政風險防范管理工作要突出抓好領導班子和領導干部，關鍵崗位和重點人員，同時要抓好延伸，做到不漏崗、不缺項，使風險管理人員全額、全方位、多層次接受廉政風險防范的教育。

（三）通過查找、務求達到

一是全體黨員干部職工在政治上靠得住、信念堅定；二是作風上過得硬、品德端正；三是工作上有本事、能力出眾；四是妥善處理問題上，善于應對。

（四）抓好結(jié)合，注重實效。

為促進反腐倡廉工作的有效開展，要做到“六個結(jié)合”：一是與落實黨風廉政建設責任制相結(jié)合；二是與本單位、本科室中心工作相結(jié)合；三是與關鍵崗位、環(huán)節(jié)重點突破相結(jié)合；四是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結(jié)合。五是與學習實踐科學發(fā)展觀活動相結(jié)合。六是與機關作風建設年活動相結(jié)合。確保全市建設系統(tǒng)廉政風險防范管理工作取得實效。

第三篇：廉政風險防范實施方案

威海市會展辦公室

關于開展廉政風險防范管理工作 的實施方案

為進一步加大從源頭上防治腐敗工作的力度，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，根據(jù)市紀委和市監(jiān)察局的部署要求，結(jié)合我辦實際，特制定如下實施方案：

一、指導思想

堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防，以強化預防和監(jiān)督為重點，以規(guī)范權力運行為核心，對預防腐敗工作實行系統(tǒng)化、科學化管理，逐步建立健全超前預防、全程監(jiān)督、制約有效的廉政風險防范體系，確保權力正確行使，為促進我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、目標要求

按照整體規(guī)劃、突出重點、分步實施、務求實效的總體要求，結(jié)合反腐倡廉工作實際，扎實推進廉政風險防范管理工作，建立以領導崗位和關鍵崗位為重點、覆蓋各工作崗位和工作環(huán)節(jié)的廉政風險防范管理工作體系，形成完善的長效工作機制。

三、主要內(nèi)容

重點圍繞權力的規(guī)范和制約，認真分析權力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，梳理查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程和制度機制等方面可能發(fā)生不廉潔行為的風險點，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強化監(jiān)督檢查和責任追究，有效防范各類腐敗行為的發(fā)生。

四、方法步驟

（一）宣傳教育階段（8月17日—8月24日）

8月19日召開動員會，成立廉政風險防范管理工作領導小組，具體負責工作的組織、協(xié)調(diào)和實施；結(jié)合自身實際，制定出具有操作性、規(guī)范性的廉政風險防范管理工作實施方案；根據(jù)防范管理工作要求，組織黨員干部重點學習《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等法律法規(guī)；學習黨風廉政建設責任制“一崗雙責”的有關規(guī)定。通過學習，引導廣大黨員干部樹立“風險無處不在，風險防范人人有責”的廉政風險意識，增強“思風險、講自律、盡職責”的自覺性和責任感。

（二）查找風險階段（8月25日—9月7日）

1.查找風險點。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，在進一步明確職責權限的基礎上，對管理事項、業(yè)務流程等進行逐一排查，找準、找全廉政風險點。突出查找領導班子和具有高風險業(yè)務以及失職瀆職、不作為等方面的風險。主要查找“四類風險”：

一是思想想道德風險。主要針對理想信念動搖、政治素質(zhì)較低，官僚主義、弄虛作假、虛報浮夸、鋪張浪費，以權謀私等方面進行查找。

二是崗位職責風險。針對履行“一崗雙責”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或濫用職權、違反廉潔自律相關規(guī)定、利用職務上的便利謀取私利等方面進行查找。

三是制度機制風險。根據(jù)黨風廉政建設的需要及要求，及時 2 制定、完善相關制度；對已有制度的執(zhí)行落實缺乏約束力和監(jiān)督力，貫徹落實不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面進行查找。

四是業(yè)務流程風險。重點查找在業(yè)務工作流程的某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的業(yè)務流程中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或濫用職權的風險內(nèi)容。查找招投標、工程驗收、財務管理、事項審批、以及各項業(yè)務操作、政策執(zhí)行等過程中不按規(guī)定執(zhí)行易發(fā)生的制約科學發(fā)展、影響和諧穩(wěn)定的因素。

2.確定風險等級。根據(jù)行政權力的大小、與群眾利益關系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性大小，將廉政風險等級分為三個級別。單位領導班子正職崗位，與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關的崗位，具有行政審批權和執(zhí)法權的崗位，從事人事、財務、物資、采購、基建等管理的崗位，確定為一級風險；具有一般經(jīng)濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的崗位，確定為二級風險；其他崗位確定為三級風險。單位領導班子副職崗位風險等級的劃分，按照其所分管崗位的風險等級采取就高不就低的辦法確定。

（三）、建立健全防范措施階段(9月8日—9月30日)圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有相對性地提出并推進實施防控措施，著力推行以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防控機制。

1.加強教育引導，防范思想道德風險。

一是深化廉政教育。通過開展主題教育、觀看廉政教育光盤、參觀警示教育基地等多種形式，優(yōu)化教育效果，增強廉政 3 勤政意識。

二是加強廉政文化建設。結(jié)合部門和行業(yè)實際，挖掘廉政文化資源，豐富文化內(nèi)涵，濃厚文化氛圍，以潛移默化的文化力量構(gòu)筑思想道德防線。

三是注重人文關懷。深入開展多層次、多角度、多形式的談心、交心和幫扶活動，切實解決廣大干部的實際困難和問題。

2.實施動態(tài)管理，防范崗位職責風險。

一是實行動態(tài)監(jiān)控。通過述職述廉、報告?zhèn)€人有關事項、重要情況報告、談心談話、民主生活會、民主測評、群眾評議及信訪舉報、監(jiān)督等方式，對廉政和監(jiān)管風險點進行動態(tài)監(jiān)控。

二是定期開展自查。每半年組織一次廉政風險預防措施落實情況自查。

三是實行召開座談會等方式，抽查廉政風險防范措施落實情況。

3.加強制度建設，防范制度機制風險。圍繞貫徹落實《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等一系列制度、條規(guī)，對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進行梳理規(guī)范、補充完善。

一是規(guī)范內(nèi)部運行機制，提高行政事務管理水平。完善和落實財務公開、政務公開等制度，嚴把收支關口；加強票據(jù)管理，確保票據(jù)合法、繳銷及時；完善行政事務流程，規(guī)范運行程序和環(huán)節(jié)；加強和改進公文處理、信訪、維穩(wěn)和資產(chǎn)、檔案管理等基礎性工作。

二是健全依法行政監(jiān)督體系。根據(jù)工作實際，通過制定和落實案件回訪、首問負責制等相關辦法，防止不廉潔行為發(fā)生。

4.細化工作目標，防范業(yè)務流程風險。

一是健全完善工作流程。結(jié)合相關業(yè)務，明確受理、審批、核準等環(huán)節(jié)的崗位職責、辦理時限和工作要求，強化效能監(jiān)察，對各業(yè)務流程實行節(jié)點控制和管理。

二是對工作流程進行優(yōu)化再造。對不適宜當前工作流程的，結(jié)合工作實際，重新編制工作流程圖，向社會進行公布，接受社會監(jiān)督。

（四）監(jiān)控執(zhí)行階段。(10月1日—10月31日)

1、加強部門、科室及個人查找風險、制定措施過程中的日常監(jiān)控，針對工作中存在的問題下達整改通知，督促糾正問題，制定措施，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，確保落實。

2、研究制定廉政風險防范管理監(jiān)管考核辦法，并按照辦法進行動態(tài)考核和綜合評估。通過自查進行自我評估、領導小組逐項考核進行綜合評估等多種方式，結(jié)合日常監(jiān)控、民主評議的情況，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行監(jiān)管考核。

3、考核結(jié)果納入黨政領導班子黨風廉政建設責任制和個人績效考核評價體系。對廉政風險防控成效顯著的個人予以表彰，對失察失管失教或違規(guī)違紀者給予責任追究或紀律處理。

（五）總結(jié)階段（2010年11月）

認真總結(jié)廉政風險防范管理階段工作經(jīng)驗，進一步修訂各項規(guī)章制度及業(yè)務流程，建立廉政風險防范管理長效機制。

五、工作要求

（一）加強領導，落實責任。

（二）統(tǒng)一思想，提高思想認識。充分認識開展廉政風險防 5 范管理工作的重要性，切實加強領導，周密安排部署，認真組織實施。辦領導班子及其成員要堅持“一崗雙責”，帶頭查找勤廉風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防范管理，確保預防腐敗各項要求落到實處。

（三）抓好結(jié)合，注重實效。為促進反腐倡廉工作的有效開展，要做到“四個結(jié)合”：

1、是與落實黨風廉政建設責任制相結(jié)合；

2、是與本科室中心工作相結(jié)合；

3、是與關鍵崗位、環(huán)節(jié)重點突破相結(jié)合；

4、是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結(jié)合。確保廉政風險防范工作與監(jiān)督所當前的工作緊密結(jié)合，達到兩不誤、兩促進，不斷進行總結(jié)、修正和完善，逐步建立廉政風險防范管理的動態(tài)監(jiān)控長效機制，不斷提升科學管理理念，全面提高依法行政水平，切實維護人民群眾健康權益。

第四篇：廉政風險防范實施方案

關于印發(fā)《**市2012年全面推進 廉政風險防控規(guī)范權力運行機制建設

實施方案》的通知

**懲防辦【2012】3號

各縣(市)區(qū)黨委，市委各部委，市直機關各單位黨組（黨委），市管企事業(yè)單位和高等院校黨委、各人民團體黨組：

現(xiàn)將?鄭州市2012年全面推進廉政風險防控規(guī)范權力運行機制建設實施方案?印發(fā)你們。請結(jié)合實際，認真抓好落實。

**市懲治和預防腐敗體系 建設工作領導小組辦公室

2012年5月8日

鄭州市2012年全面推進廉政風險防控 規(guī)范權力運行機制建設實施方案

為保證權力規(guī)范運行，促進黨和國家機關工作人員正確行使權力，科學構(gòu)建懲治和預防腐敗體系，不斷加強黨風廉政建設和預防腐敗工作，根據(jù)?中共市委辦公廳

市人民政府辦公廳印發(fā)〖關于全面推進廉政風險防控規(guī)范權力運行機制建設的意見〗的通知?（**辦〔2012〕7號）精神，現(xiàn)就推進2012年我市推進廉政風險防控規(guī)范權力運行機制建設（以下簡稱風險防控）制定如下實施方案。

一、指導思想

風險防控工作堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持“四個重在”的實踐要領，以預防為主，以監(jiān)督為重，依托科學管理理論和現(xiàn)代信息技術，通過構(gòu)建權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度完善、預警在先、防范在前、控制有效的權力運行機制，不斷推進反腐倡廉建設取得新的進展。

二、工作原則

（一）堅持圍繞中心、服務大局。把加強風險防控與推動科學發(fā)展、促進社會和諧、加強黨的建設特別是反腐倡廉建設結(jié)合起來，通過強化權力運行監(jiān)督，規(guī)范權力運行機制，切實轉(zhuǎn)變工作作風，提升工作效能，服務和促進鄭州都市區(qū)建設。

（二）堅持突出重點、注重實效。將公共權力運行風險集中的重點領域、重要崗位，尤其管人、管財、管物、管審批和管執(zhí)法的五類重點崗位作為風險防控的重點，加大對權力運行的監(jiān)督。

（三）堅持因地制宜、分類推進。針對不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同單位、不同崗位和不同人員的特點，合理確定工作目標任務，分類指導、分步實施、有序推進。

（四）堅持發(fā)展提升，開拓創(chuàng)新。注重通過體制機制創(chuàng)新和科技手段，積極探索加強風險防控的新途徑、新辦法，不斷創(chuàng)新從源頭預防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。

三、目標要求

在黨的機關、人大機關、行政機關、政協(xié)機關、審判機關、檢察機關及人民團體全面推行。

在國有企業(yè)、事業(yè)單位及資金密集項目密集的工程建設指揮部等臨時性機構(gòu)開展試點。

四、主要任務

根據(jù)我市?關于全面推進廉政風險防控規(guī)范權力運行機制建設的意見?，借鑒外地市風險防控工作先進經(jīng)驗，按照“示范引路、以點帶面、試點探索、分步實施、鞏固提升”的思路推進全市風險防控工作，2012年重點抓好以下四個方面任務的落實：

（一）清權確權，規(guī)范工作流程。鞏固和發(fā)展我市行政執(zhí)法“三清理兩規(guī)范”的成效，對列入風險防控范圍的單位、部門和 3 崗位涉及的公共權力事項進行分項梳理，清理規(guī)范，編制權力運行流程圖，對辦理主體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進行規(guī)范。

（二）查找風險，確定風險等級。根據(jù)單位職能、部門職責和工作流程，全面排查廉政風險、勤政風險和瀆職風險，并根據(jù)風險發(fā)生后被追究的嚴厲程度、風險失控的危害程度以及風險發(fā)生的可能程度等因素，按照高、中、低三個等級評估風險，在此基礎上編制風險目錄，強化社會監(jiān)督。

（三）明確責任，建立防控機制。根據(jù)查找的風險類型和評估的風險等級，建立分級管理、分級負責、責任到人的風險防控責任機制，建立健全風險教育、風險提示、風險預警、風險處置、風險信息收集和風險動態(tài)管理等制度，不斷完善風險防控機制建設。

（四）開拓創(chuàng)新，推動發(fā)展提升。積極推進風險防控科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，在全市開展風險防控示范點單位創(chuàng)建和風險防控工作創(chuàng)新試點，積極依托科技手段優(yōu)化風險防控，推動我市風險防控工作在貫徹落實中創(chuàng)新發(fā)展，在創(chuàng)新發(fā)展中鞏固提升。

五、方法步驟

圍繞今年確定的風險防控工作的目標要求和主要任務，按照四個階段推進實施。

（一）組織宣傳發(fā)動（5月10日－5月31日）

對推進風險防控工作進行動員部署，統(tǒng)一思想，明確活動要求，為順利開展風險防控工作奠定基礎。

1、建立防控機構(gòu)。為切實加強風險防控工作的領導，成立鄭州市風險防控領導小組及辦公室，負責全市風險防控工作的組織領導和督促協(xié)調(diào)。各風險防控單位要成立相應風險防控機構(gòu)，明確部門和人員負責相關工作，為風險防控工作順利進行提供組織保證。

2、制訂實施方案。各風險防控單位要按照我市全面推進風險防控的部署和要求，制定開展風險防控工作的實施方案，明確工作要求、目標任務和工作措施等。

3、動員營造氛圍。各風險防控單位要對開展風險防控工作進行動員部署，組織黨員干部認真學習相關文件，全面領會風險防控的基本內(nèi)涵和主要精神，理解和掌握風險防控的基本理念和主要辦法，同時，積極開展面向社會的宣傳教育活動，為風險防控工作順利開展營造良好的輿論氛圍。

（二）風險排查評估（6月1日－8月30日）

各地各單位要通過對公共權力進行梳理，規(guī)范權力運行流程，對權力運行中可能出現(xiàn)的廉政風險、勤政風險和瀆職風險進行排查和評估，確定風險點及風險等級。

1、厘清職權，編制業(yè)務流程。按照職權清晰、權責一致的要求，和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權力事項進行分項梳理，逐項審核確定權力事項的類別、行使依據(jù)和 5 責任主體，摸清職權底數(shù)，編制職權目錄,明確職權名稱、內(nèi)容、行使主體和政策法律依據(jù)。要在編制職權目錄的基礎上，規(guī)范權力運行流程，涉及對外行使權力的，編制“權力運行外部流程圖”，明確辦理主體、依據(jù)、程序、期限和監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料等；涉及對內(nèi)行使權力的，編制“權力運行內(nèi)部流程圖”，對行使崗位、責任主體、權限、程序和辦理時限等進行規(guī)范。各單位職權目錄及權力運行流程應于7月30日前送市防控辦備案。

2、開展風險評估，評定風險等級。各風險防控單位要根據(jù)編制的職權目錄和權力運行流程，查找公共權力運行中可能導致被追究紀律責任、法律責任或刑事責任的廉政風險、勤政風險及瀆職風險，并根據(jù)風險發(fā)生后被追究的嚴厲程度、風險失控的危害程度以及風險發(fā)生的可能程度進行評估，評定出高風險等級、中等風險等級和低風險等級。

風險排查和風險評估按照分級分工負責的原則，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的方式，從分管事項、業(yè)務流程、崗位職責等方面逐一排查、篩選可能造成違紀違法的風險點，并通過自己查找、群眾評議、集體研究、組織審定、專家評審、上級復核等多種形式評估風險等級。

（1）崗位風險排查與評估。要對照個人履行的崗位職責、執(zhí)行制度情況，認真分析并查找個人在崗位職責、外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫?崗位職 6 權及風險排查表?報分管領導審核或?qū)彾ā?/p>

（2）部門風險排查與評估。各部門結(jié)合梳理規(guī)章制度、工作職責和業(yè)務工作流程，對人、財、物管理等重要崗位，對照崗位職責定位等情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風險，并認真細化、分析風險及其表現(xiàn)形式，填寫?部門職權及風險排查表?報單位防控機構(gòu)審核或?qū)彾ā?/p>

（3）單位風險排查與評估。結(jié)合梳理規(guī)章制度，領導班子要重點查找領導崗位權力運行風險，重點分析查找容易產(chǎn)生腐敗行為和失職瀆職行為的重大事項決策、重要干部人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的風險，由單位收集匯總填寫?單位職權及風險排查表?，報市防控機構(gòu)審核。

3、編制職權目錄，接受社會監(jiān)督。權力運行風險排查并評定等級后，要進行綜合分析和研判，建立職權目錄，逐項列出崗位權力行使的依據(jù)、界限和責任、風險及其等級等內(nèi)容。對不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的外部權力行使流程，要通過單位網(wǎng)站、公開欄、媒體等方式，主動向社會公開，接受社會監(jiān)督。要通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡、內(nèi)部公開欄等方式，公開權力運行內(nèi)部流程涉及本單位內(nèi)部管理的事項，特別是對干部選拔任用、職務消費、薪酬福利等單位內(nèi)部各類事項要加大公開力度，切實加強內(nèi)部風險防控。

4、建立責任機制，明確防控責任。要圍繞確定的各類風險 7 點和風險等級，明確各風險防控單位及領導干部的防控責任，建立風險防控責任追究制度。各級領導班子和領導干部既是風險防控規(guī)范權力運行機制建設工作組織領導、監(jiān)督落實的責任主體，又是接受監(jiān)督、自我檢查、自我防范和自我完善的主體。依照黨風廉政建設責任制的規(guī)定，單位黨政主要領導為風險防控第一責任人，領導班子成員對分管部門、單位的風險防控工作負責，部門負責人對本部門的風險防控工作負直接責任。

各風險防控單位要按照分級管理原則明確風險防控責任領導。對高風險等級部門及人員在按原管理權限明確直接防控責任領導的基礎上，提升一個防控層次。單位主要領導要負責或參與對高風險等級部門及人員的風險防控，紀檢監(jiān)察等監(jiān)督機構(gòu)要對高風險等級單位、部門和人員負責的重要事項進行全過程監(jiān)督，對中等風險等級部門的重點環(huán)節(jié)和重要工作進行重點監(jiān)督。低風險崗位及人員由單位部門負責人直接管理和負責，監(jiān)督機構(gòu)要對防控措施進行督促檢查。

各風險防控單位風險排查及風險評估完成后填寫?風險排查及風險評估匯總表?，于9月15日前報市風險防控辦。

（三）評估驗收完善（9月1日－10月31日）

對各風險防控單位通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對開展風險防控工作進行評估、驗收，對風險查找不實、風險等級評估不準的責令限期整改，修正風險內(nèi)容，調(diào)整風險等級和預防措施，完善管理方案。建立權力運行風險動態(tài)管理 8 制度，根據(jù)形勢和權力變化，定期進行動態(tài)評估，及時識別、發(fā)現(xiàn)新的風險點，不斷修正改進。

（四）考核評價獎懲（11月1日－12月31日）

單位推進風險防控規(guī)范權力運行機制建設納入反腐倡廉建設檢查考核，各單位要把風險防控階段性任務完成情況列入季度自查，及時發(fā)現(xiàn)整改存在的問題。開展全市風險防控示范點單位爭創(chuàng)及風險防控創(chuàng)新評比、把示范點及工作創(chuàng)新作為反腐倡廉建設考評的創(chuàng)新指標進行獎勵。

領導干部及其他列入風險防控范圍的人員開展風險防范控制工作情況列入述職述廉或工作總結(jié)內(nèi)容。

建立風險防控責任追究機制，對不認真履行防控責任，未嚴格落實風險防控措施或未根據(jù)實際完善風險防控制度，致使本地本部門本單位發(fā)生嚴重違紀違法行為的，按照有關規(guī)定追究主要領導和相關人員的責任。

六、防控管理

各風險防控單位要針對確定不同風險特點和不同風險等級，整合和完善防控措施，有針對性地加強教育、完善制度、強化監(jiān)督，有效防范和控制違紀違法行為的發(fā)生。

（一）建立健全風險教育和提示制度。通過編制風險目錄，崗位職責及風險說明書、職權流程圖表、風險信息技術提示等方式向風險崗位工作人員提示風險。開展領導干部“四會一課”廉政教育成果轉(zhuǎn)化年活動，充分發(fā)揮“清風茶社”作用，通過警示 9 教育、廉政短信等多種方式加強對黨員干部尤其高風險崗位人員的教育，切實增強廣大黨員干部風險防范意識。積極探索和推廣增強風險教育實效的方式方法，豐富反腐倡廉知識題庫，開發(fā)反腐倡廉知識學習測試系統(tǒng)，開展公務員、執(zhí)法執(zhí)紀人員上崗前及領導干部任前廉政測試試點工作。

（二）建立健全風險預警和處置制度。針對風險較大的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，進行分析評估，對可能引發(fā)違紀違法情況的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取廉政談話、書面預警等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發(fā)展成為違紀違法行為。對有普遍性的問題，分析產(chǎn)生風險原因，采取針對性措施，從權力制約、制度安排等方面進行規(guī)范，消除風險隱患，防范問題再次發(fā)生。

（三）建立健全風險信息收集和動態(tài)管理制度。完善拓展廉潔從政（從業(yè)）檔案管理，結(jié)合述職述廉、個人重要事項報告、投訴舉報、內(nèi)部審計、案件分析、輿情信息采集等方面收集信息，建立風險定期排查制度。實行權力運行風險動態(tài)管理機制，以為周期，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、政府職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗新要求，及時調(diào)整風險內(nèi)容和防控措施。

（四）積極推進風險防控科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。依托科技手段優(yōu)化風險防控，建立完善權力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，探索將電子監(jiān)察系統(tǒng)的建設與風險防控體系、政府績效管理系統(tǒng)的建設結(jié)合起來，逐步建立統(tǒng)一的權力監(jiān)控網(wǎng)絡平臺。10 開展風險防控示范單位創(chuàng)建，總結(jié)提升示范單位風險防控做法和經(jīng)驗，指導和協(xié)助試點單位進行探索創(chuàng)新。把重點領域、重點部門、重點行業(yè)、重點環(huán)節(jié)作為風險防控的重點，在創(chuàng)新發(fā)展上下功夫，從淺層次的個體性預防，提升到深層次的整體性預防，著力在風險集中的領域?qū)崿F(xiàn)突破創(chuàng)新，針對性招標、傾向性招標或歧視性招標，探索在工程建設招投標和政府采購實行招標前公示制度，進一步拓展中標公示范圍，防止投標人利用虛假業(yè)績及資質(zhì)騙取中標行為。在工程建設、醫(yī)療衛(wèi)生、干部人事等腐敗及不正之風易發(fā)多發(fā)領域和部門，探索實行“廉潔從業(yè)雙承諾雙評價”制度，實行雙向承諾和踐諾評價，完善信用評價和廉潔準入制度。探索實行個人風險動態(tài)防范管理制度，逐步實現(xiàn)崗位風險等級與個人風險等次相適應的激勵和懲戒機制。探索實行任職風險評估及風險隔離制度，對存在重大風險隱患或連續(xù)發(fā)生風險隱患的人員要從高風險的崗位、部門或單位調(diào)整到低風險的崗位、部門或單位。在企業(yè)和具備條件的單位探索實行風險保證金，實行與風險防控成效相適應的保證金制度，以經(jīng)濟手段預防和控制風險的發(fā)生。

七、工作要求

（一）加強領導，落實責任。全市各級各部門要從事關反腐倡廉建設和鄭州都市區(qū)建設全局的戰(zhàn)略高度出發(fā)，充分認識全面推進風險防控規(guī)范權力運行機制建設的重要性和必要性，增強推進這項工作的責任感和緊迫感，切實抓出成效。各級黨 11 委、政府要把風險防控作為提升反腐倡廉建設水平的一項重要任務，加強組織領導，認真組織實施，確保此項工作落到實處。

領導班子成員尤其黨政主要領導要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風險防控管理工作,確保工作要求落到實處。

（二）突出重點，把握關鍵。推進風險防控工作，涉及到反腐倡廉建設的方方面面。在推進過程中，要結(jié)合實際，突出重點，落實關鍵環(huán)節(jié)。要突出抓好領導班子、中層干部、重點崗位人員等重點對象的風險防控工作，促使他們嚴格遵守各項制度規(guī)定；要突出抓好干部任免、大額資金使用、工程招投標、工程管理等重要事項的風險防控工作，避免出現(xiàn)違規(guī)違紀行為；要突出抓好民主決策等關鍵環(huán)節(jié)的風險防范工作，尤其是要抓好領導班子“三重一大”集體決策的風險防控工作，不斷完善民主科學決策的體制機制。

（三）統(tǒng)籌兼顧，注重實效。推進風險防控工作要從實際出發(fā)，做到“三個結(jié)合”：一要與懲治和預防腐敗體系建設相結(jié)合，避免查找風險簡單化、廉政教育形式化、制度建設老套化、監(jiān)督制約表面化，真正做到科學管用。二要與貫徹落實黨風廉政建設責任制相結(jié)合，把風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制，強化責任，細化任務，嚴格考核，重點推進。三要與市直機關處室（機構(gòu)）季評獎懲工作相結(jié)合，把廉政風險、勤政 12 風險和瀆職風險防控成效作為季評獎懲因素，探索建立部門處室重點管理和風險防控機制，進一步增強權力運行監(jiān)督合力，進一步提高政府效能，推進和服務于鄭州都市區(qū)建設。

第五篇：2013廉政風險防范實施方案

建設局

2013年廉政風險防控工作實施方案

根據(jù)《關于印發(fā)<廉政風險防控工作實施方案>的通知》精神，進一步規(guī)范權力運行，防范控制廉政風險，科學構(gòu)建權力運行機制，現(xiàn)就2013年廉政風險防控工作制定如下實施方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀和黨的十八大精神為指導，在厘清職權、排查評定風險等級的基礎上，以規(guī)范權力運行機制建設為核心，科學配置權力，優(yōu)化業(yè)務流程，強化制度管理，深化權力公開，細化防控措施，不斷推動廉政風險防控取得新的進展，為建設登封國際文化旅游名城提供堅強保證。

二、主要任務

（一）規(guī)范權力運行流程，加強監(jiān)督制約

1．科學配置權力。在厘清職權的基礎上，針對存在廉政風險、勤政風險和瀆職風險的領域，在機構(gòu)設置、工作分工、業(yè)務流程等方面對權力進行科學分解和配置，優(yōu)化權力結(jié)構(gòu)。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領導班子及其主要負責人的決策權限、決策內(nèi)容及決策程序，完善“三重一大”決策事項的風險防控措施。鞏固和發(fā)展規(guī)范行政處罰裁量權的成效，建立健全行政處罰裁量標準及適用規(guī)則，進一步規(guī)范行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領域的裁量權基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，探索推進紀律處分自由裁量權的規(guī)范。

2．實施重點防控。在政府投資項目、安全生產(chǎn)以及選人用人等重點領域，建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結(jié)構(gòu)和運行機制。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重要崗位、關鍵環(huán)節(jié)和涉及群眾切身利益、社會反映強烈的難點熱點問題，把風險防控措施融入全局業(yè)務工作。對重要部門負責人、關鍵崗位人員按規(guī)定實行定期輪崗交流，探索建立防止利益沖突制度，實行利益沖突申報和回避。

3．規(guī)范業(yè)務流程。要以編制業(yè)務流程圖為重點，規(guī)范、優(yōu)化和再造權力運行程序，明確權力運行的先后順序、步驟、標準和要求。建立不相容職務分離、授權審批、集體決策審批和聯(lián)簽等制度，明確各崗位辦理業(yè)務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。

（二）規(guī)范權力運行規(guī)則，強化制度管理

1．開展制度評估。結(jié)合反腐倡廉制度建設年活動，重點圍繞近年來本單位或同行業(yè)發(fā)生的案件、投訴舉報和違紀違法苗頭問

題，針對專項檢查、專項治理和審計監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，查找制度缺失、制度滯后、缺乏操作性、缺乏監(jiān)督制約、執(zhí)行不力等制度漏洞問題，對現(xiàn)有規(guī)范權力運行的制度進行全面清理審查，對現(xiàn)行制度規(guī)定防控風險的作用和效果進行科學評估，提出需要重點解決的問題和建立完善的制度，形成反腐倡廉制度建設評估報告。

2．完善制度規(guī)定。對現(xiàn)有規(guī)范、制約、監(jiān)督權力運行的制度進行全面清理審查，科學制定制度規(guī)劃，統(tǒng)籌推進制度建設，明確責任部門、人員和完成時限，該廢除的要及時予以廢除，該修訂的要及時修訂，該完善的要及時制定配套措施。通過落實制度建設規(guī)劃、補充完善規(guī)章制度和推進制度創(chuàng)新等方式及時堵塞制度漏洞，切實把權力關進制度的籠子里，確保權力運行規(guī)范、公開、有序，減少因制度缺失和制度漏洞導致的廉政風險、勤政風險和瀆職風險。

3．推動制度落實。要圍繞大力增強黨員干部的制度意識和制度執(zhí)行力度，強化制度管理，細化防控措施，推動風險防控。要以領導干部為重點不斷增強制度意識、紀律意識、法治意識，樹立嚴格按制度辦事的觀念，養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的習慣，把制度轉(zhuǎn)化為黨員、干部的行為準則、自覺行動。要建立健全制度執(zhí)行的責任、考評、問責等機制，完善保障制度執(zhí)行的程序性規(guī)定和違反制度的懲戒性規(guī)定，對制度執(zhí)行進行責任分解，明確責任部門

和具體責任人。要對制度落實情況開展監(jiān)督檢查，對制度落實情況定期進行分析，總結(jié)推廣好的經(jīng)驗做法，對存在的有令不行、有禁不止、隨意變通、肆意規(guī)避、制度棚架等問題，早發(fā)現(xiàn)、早糾正、早處理。

（三）規(guī)范權力運行公開，推進陽光透明

1．規(guī)范公開內(nèi)容。將公開透明原則貫穿權力運行的各個環(huán)節(jié)，依法向社會公開“職權（職責）目錄”、“權力運行流程圖”和行政自由裁量權標準，接受社會監(jiān)督。擴大決策公開的領域和范圍，完善重大決策程序規(guī)則。把公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定作為必經(jīng)程序予以規(guī)范。大力推進決策過程和結(jié)果公開，增強重要改革方案、重大政策措施、重點工程項目公眾參與度和政策制定透明度。規(guī)范內(nèi)部控制機制，以干部管理、預算使用、政府采購、建設項目、經(jīng)濟合同為重點，明確內(nèi)部公開的內(nèi)容、范圍、方式和程序。

2．規(guī)范公開載體。要從有利于群眾知情辦事和便于監(jiān)督出發(fā)，創(chuàng)新形式，采取多種載體進行公示。通過網(wǎng)站、公開欄、辦事指南和電子觸摸屏查詢機等途徑，公開面向社會和公眾的辦理事項，方便人民群眾，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡、內(nèi)部公開欄等途徑加大對干部任用、物資采購、資產(chǎn)管理等公開力度。要通過編制內(nèi)部管理手冊和崗位說明書等方式，使干部員工掌握崗位職責、業(yè)務流程、存在風險及風險等級、防控措施等情況，明確

權責分配，正確行使職權和履行職責。

3．落實公開規(guī)定。深入推進黨務公開、政務公開和公共服務企事業(yè)單位辦事公開。按照中央辦公廳《關于黨的基層組織實施黨務公開的意見》要求制定完善黨的基層組織黨務公開目錄，規(guī)范公開的內(nèi)容、范圍、方式和時限。全面落實《政府信息公開條例》，健全政府信息公開機制，規(guī)范信息公開的標準和程序，做好主動公開工作。

（四）規(guī)范權力運行管理，落實防控措施

1．實行風險動態(tài)管理。結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對風險防控的有效性進行自我評價，出具風險防控自查報告，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的設計缺陷和運行缺陷，分析性質(zhì)和原因，提出整改方案。完善拓展廉政檔案管理，通過述職述廉、個人事項報告、投訴舉報、案件分析、輿情信息采集等方式收集信息，建立風險定期排查制度。實行風險動態(tài)管理機制，以為周期，結(jié)合職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關和主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整完善風險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對風險的動態(tài)監(jiān)控。

2．實行風險分類管理。根據(jù)我局各部門、崗位的風險等級高低情況實行差別化分類管理。單位主要領導要負責或參與對高風險等級部門及人員的風險防控，政工科要對高風險等級單位、部

門和人員負責的重要事項進行全過程監(jiān)督，對中等風險等級部門的重點環(huán)節(jié)和重要工作辦理過程及結(jié)果進行重點監(jiān)督。

3．推進風險管理創(chuàng)新?？偨Y(jié)提升風險防控做法和經(jīng)驗，進行探索創(chuàng)新。著力在重點領域、重點部門、重點行業(yè)、重點環(huán)節(jié)推進風險防控的突破創(chuàng)新。探索實行任職風險評估及風險隔離制度，對存在重大風險隱患或連續(xù)發(fā)生風險隱患的人員要從高風險的崗位、部門或單位調(diào)整到低風險的崗位、部門或單位。依托科技手段優(yōu)化風險防控，建立完善權力網(wǎng)上公開運行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，拓展電子政務平臺，將業(yè)務流程程序化、標準化和規(guī)范化，促進內(nèi)部控制流程與信息系統(tǒng)的有機結(jié)合，實現(xiàn)對業(yè)務和事項網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。

三、方法步驟

（一）規(guī)范業(yè)務流程，修訂完善業(yè)務流程圖（8月20日前完成）

按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的要求規(guī)范工作流程和完善內(nèi)控機制，優(yōu)化各項業(yè)務流程，繪制覆蓋權力運行全過程的流程圖。外部權力運行流程圖應符合權力運行規(guī)律和操作程序，法律法規(guī)有明確規(guī)定程序的，要按照法定程序制定流程圖，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定程序的，按照具備七項要素進行規(guī)范：（1）履行職權（職責）的依據(jù)；（2）承辦部門和崗位；（3）辦理條件及所需資料；（4）工作流程；（5）辦理時限；（6）申辯、申請聽證等權利；（7）監(jiān)督機構(gòu)、投訴舉報途徑和方式。在重要部位和環(huán)節(jié)相應注明公開的范圍、形式和時間。涉及內(nèi)部事項的，以建立健全內(nèi)部控制規(guī)范為重點規(guī)范權力運行流程，對辦理主體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進行規(guī)范。上述內(nèi)容發(fā)生變更時，在20個工作日內(nèi)按規(guī)定程序及時修訂流程圖。

（二）規(guī)范規(guī)則程序，建立健全制度規(guī)定（9月20日前完成）圍繞確保風險防控規(guī)范權力運行機制建設相關制度規(guī)范落實，抓住權力運行的重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，針對排查出的風險點，以完善民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和公務消費制度為重點，建立健全相關制度規(guī)范。要圍繞規(guī)范重大問題決策、重要人事任免、重大項目建設、大額度資金分配使用的制度規(guī)定開展監(jiān)督檢查，針對存在的問題完善議事規(guī)則和工作規(guī)則，進一步規(guī)范領導班子及其主要負責人的決策權限、決策內(nèi)容及決策程序，建立完善“三重一大”事項報告、報批、備案制度規(guī)定。各風險防控單位要在8月15日前提交制度評估報告、本單位現(xiàn)行制度清單和制度建設規(guī)劃。

（三）規(guī)范公開事項，編制公示公開目錄（10月20日前完成）

依照黨務政務公開工作要求進一步規(guī)范黨務、政務公開的內(nèi)容、范圍、載體和時限，修訂完善黨務公開、政務公開公開目錄。規(guī)范職權（職責）目錄和權力運行流程圖公開內(nèi)容、載體。制定

風險防控手冊、崗位說明書的編寫要求，提供編制模板，力求形式與內(nèi)容統(tǒng)一規(guī)范。

（四）規(guī)范風險管理，加強督查評價（12月20日前完成）要針對確定不同風險特點和不同風險等級，整合和完善防控措施，有針對性地加強教育、完善制度、強化監(jiān)督，有效防范和控制違紀違法行為的發(fā)生。要建立權力運行風險動態(tài)管理制度，根據(jù)《登封市權力運行風險排查評估暫行辦法》定期進行動態(tài)評估，及時識別、發(fā)現(xiàn)新的風險點，不斷修正改進。積極參與全市風險防控示范點單位爭創(chuàng)及風險防控創(chuàng)新評比。政工科要在12月10日前提交風險防控自查報告，市懲防辦將組織風險防控評估組，通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對防控單位規(guī)范業(yè)務流程、制度管理、公示公開和防控措施情況進行評估驗收。

四、工作要求

（一）加強領導，落實責任。領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風險防控管理工作，確保工作要求落到實處。領導干部及其他列入風險防控范圍的人員開展風險防范控制工作情況列入述職述廉或工作總結(jié)內(nèi)容。要根據(jù)查找的風險類型和評估的風險等級，建立分級管理、分工負責、責任到人的風險防控責任機制，定期對風險防控階段性任務完成情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)整改存在的問題。

（二）積極探索，創(chuàng)新防控手段。注重通過廉政風險防控制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，積極探索加強風險防控的新途徑、新辦法。針對不同風險等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作職責和工作標準，采取差別化管理，有針對性制定切實可行的防控措施。要針對不同風險等級建立健全不相容職務分離控制、授權審批控制和績效考評控制等防控措施，建立健全風險教育、風險提示、風險預警、風險處置、風險信息收集和風險動態(tài)管理等制度，不斷完善風險防控機制建設。要結(jié)合我局特點建立重大風險預警機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。

（三）注重實效，加強督查指導。要將風險防控工作納入績效考核體系，并將檢查考核結(jié)果作為干部評價、獎懲和任免的重要依據(jù)。政工科將定期通報防控進展情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要積極提出整改意見并跟蹤落實。建立信息反饋制度，加強工作動態(tài)、交流經(jīng)驗、問題發(fā)現(xiàn)、制度創(chuàng)新、理論研討等方面溝通，各涉及單位、科室要及時總結(jié)經(jīng)驗，以便更好地組織風險防控工作開展。