第一篇：電視臺(tái)內(nèi)部管理及考核辦法

博野縣廣播電視臺(tái)內(nèi)部考核辦法

（試行）

為了更好地把工作做好、做實(shí)，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，培養(yǎng)良好的工作責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作和敬業(yè)精神，切實(shí)體現(xiàn)效率優(yōu)先，兼顧公平的原則，特?cái)M定該管理及績效考核辦法。

考核范圍：電視臺(tái)全體干部職工。

考核方式：以百分制對(duì)崗位基本職責(zé)進(jìn)行考核（原則上除新聞部外每人每月不能超過一百分）。

考核原則：堅(jiān)持獎(jiǎng)罰分明、公平公正的原則?？己藘?nèi)容：考核分?jǐn)?shù)由完成工作情況決定?？己思?xì)則：

每月進(jìn)行一次考核，考核在每月10號(hào)以前完成。

一、新聞部考核方案

滿分100分（不含加分項(xiàng)），考勤30分、公派采訪60分、自采新聞和自采專題基本任務(wù)10分。

（一）考勤上限為30分。

每人每月全勤為30分，每缺勤一次（事假、病假）扣3分，無故不到扣4分?；榧?、喪假、產(chǎn)假除外?？弁隇橹梗怀霈F(xiàn)負(fù)分。

（二）公派采訪（含時(shí)政新聞、民生新聞、專題、外宣）每人每月60分。

采訪中出現(xiàn)重大失誤，造成嚴(yán)重后果的扣10分，因病因事不能采訪的按缺勤扣分。

（三）自采新聞、自采專題基本任務(wù)10分。

文字記者、攝像記者每人每條各得5分，超過10分，每多一條，文字記者、攝像每條各加1分。

外宣（公派除外）被市電視臺(tái)新聞聯(lián)播、市電臺(tái)新聞欄目采用，文字記者、攝像記者每人每條各得6分，超過12分，每多一條，文字記者、攝像記者每條各加2.5分。被市級(jí)其他新聞媒體采用每條加1分；被省電視臺(tái)新聞聯(lián)播、午間視野、省電臺(tái)新聞欄目采用，文字記者、攝像記者每人每條各加10分，被省級(jí)其他新聞媒體采用每條加3分；被中央電視臺(tái)新聞聯(lián)播采用文字記者、攝像記者每人每條各加20分。被中央級(jí)其他新聞媒體采用每條加8分。

（正常上班時(shí)間保證2組時(shí)政記者，視情況再安排自采、民生、專題或外宣等其他采訪活動(dòng)。）

二、編輯制作人員考核辦法

滿分100分，考勤30分、節(jié)目制作70分。（1）考勤上限為30分。

每人每月全勤為30分，每缺勤一次（事假、病假）扣3分，無故不到扣4分?；榧?、喪假、產(chǎn)假除外。扣完為止，不出現(xiàn)負(fù)分。

（2）、新聞中出現(xiàn)縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人名、職務(wù)排序錯(cuò)誤的一次扣5分，播出后造成嚴(yán)重影響的扣10分。

（3）、新聞和專題中出現(xiàn)寫錯(cuò)漏寫人名、數(shù)字、地名的一次扣2分，播出后造成嚴(yán)重影響的扣5分。

（4）、由于制作人員個(gè)人原因造成《博野新聞》未能按時(shí)播出的扣10分。

（5）、由于制作人員個(gè)人原因造成《花月星空》或《興農(nóng)廣角》未能按時(shí)播出的扣5分。

（6）、由于制作人員個(gè)人原因造成《今日資訊》或《法在身邊》未能按時(shí)播出的扣5分。

（7）、由于個(gè)人原因未能安排或上傳節(jié)目表造成節(jié)目不能按時(shí)播出每次扣5分。

三、廣告部人員考核辦法

滿分100分，考勤30分、片源及廣告審查70分。

（一）、考勤上限為30分。

每人每月全勤為30分，每缺勤一次（事假、病假）扣3分，無故不到扣4分?；榧?、喪假、產(chǎn)假除外?？弁隇橹?，不出現(xiàn)負(fù)分。

（二）、片源及廣告審查上限為70分，（1）、每月完成廣告商提供的片源的審查任務(wù)并不出現(xiàn)問題得70分，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并刪減違規(guī)廣告扣每次5分。

（2）、廣告中出現(xiàn)國家明令禁止的內(nèi)容：違反我國法律、法規(guī)的；損害我國民族尊嚴(yán)的；有中國國旗、國徽、國歌標(biāo)志、國歌音響的；有反動(dòng)、淫穢、迷信、荒誕內(nèi)容的；弄虛作假的；貶低同類產(chǎn)品的。以上問題每次扣20分。

四、辦公室人員考核辦法

滿分100分，考勤30分、政務(wù)上限40分、事務(wù)上限20分、領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作上限10分。

（一）考勤上限為30分。

每人每月全勤為30分，每缺勤一次（事假、病假）扣3分，無故不到扣4分?；榧蕖始?、產(chǎn)假除外。扣完為止，不出現(xiàn)負(fù)分。

（二）、政務(wù)上限為40分。

（1）、未能及時(shí)完成文件的上傳下達(dá)每次扣2分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣5分；

（2）、未能及時(shí)接聽電話每次扣2分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣5分；

（3）、未能及時(shí)完成各種材料、總結(jié)的上報(bào)每次扣2分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣5分；

（4）、未能正確的使用和保管公章和財(cái)務(wù)章每次扣5分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣10分。

（三）、事物上限為20分。

（1）、未能完成后勤保障工作每次扣2分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣5分；

（2）、未能及時(shí)安排部署會(huì)議每次扣2分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣5分；

（3）、未能妥善保管及管理好工作人員檔案每次扣2分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣5分。

（四）領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作上限為10分。

未能及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作每次扣2分，情節(jié)嚴(yán)重的每次扣5分。

五、機(jī)房值機(jī)人員考核辦法 滿分100分

（1）、機(jī)房值機(jī)人員沒有提前到達(dá)機(jī)房，節(jié)目無法準(zhǔn)點(diǎn)播出，每次扣20分；

（2）、錯(cuò)播、漏播新聞一次扣10分，并追究當(dāng)事人的事故責(zé)任；

（3）、人為錯(cuò)播、漏播、跳播電視劇一集，無論時(shí)間長短，每次（集）扣5分；

（4）、規(guī)定時(shí)段內(nèi)錯(cuò)播、漏播、跳播廣告內(nèi)容一條扣3分；（5）、中央新聞、博野新聞在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不準(zhǔn)時(shí)播出一次扣5分；

（6）、錯(cuò)播、漏播已開設(shè)欄目一次，扣10分；

（7）、人為因素造成機(jī)器故障，影響正常播出一次扣10分；（8）、日常事務(wù)不服從分配一次扣10分；（9）、當(dāng)月違紀(jì)、違規(guī)一次，不得參與當(dāng)月考評(píng)；

第二篇：電視臺(tái)內(nèi)部管理及考核辦法

**電視臺(tái)內(nèi)部管理及績效考核辦法

（初稿）

為了更好地把工作做好、做實(shí)，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，培養(yǎng)良好的工作責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作和敬業(yè)精神，切實(shí)體現(xiàn)效率優(yōu)先，兼顧公平的原則，特?cái)M定該管理及績效考核辦法。

一、考核范圍：電視臺(tái)全體干部職工。

二、考核方式：以百分制對(duì)崗位基本職責(zé)進(jìn)行考核。

三、考核資金：個(gè)人津貼200元/人+單位注入100元/人

四、分值與考核金關(guān)系：3元／分。

五、考核原則：堅(jiān)持多勞多得、績大酬優(yōu)、獎(jiǎng)罰分明、則大

利大、公平公正的原則。

六、考核內(nèi)容：考核由基本工作任務(wù)、超額完成任務(wù)和崗位

津貼三部分組成。

七、考核細(xì)則：

（一）、每月進(jìn)行一次考核，考核在每月10號(hào)以前完成。

（二）、由副臺(tái)長完成所轄崗位的考核，并于次月5日前提供給臺(tái)長審核。

（三）、外宣獎(jiǎng)勵(lì)分值：市電視臺(tái)4分（2人合作完成各加2分），市廣播電臺(tái)2分（2人合作完成各加1分），省電視臺(tái)10分（2人合作完成各加5分），省廣播電臺(tái)8分（2人合作完成各加4分），中央電視臺(tái)20分（2人合作完成各加10分），中央人民廣播電臺(tái)16分（2人合作完成各加8分）。1

（三）、參加全程錄制：每人每次加5分；

（四）、崗位考核辦法

1、播音主持人考核辦法

基本工作：

（1）、完成日常的播音工作，50分；

（2）、完成出鏡任務(wù)，20分；

（3）、完成臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)交辦的采訪任務(wù)，20分；

（4）、完成向市級(jí)以上新聞媒體發(fā)稿，參照外宣獎(jiǎng)勵(lì)分值給予響應(yīng)加分。

獎(jiǎng)懲辦法：

（1）、播音過程中出現(xiàn)錯(cuò)誤的，一次扣5分，播錯(cuò)人名、數(shù)字、地名、職務(wù)的一次扣8分；

（2）、因遲到、早退或不在崗而造成不能按時(shí)完成播音任務(wù)的扣8分；

（3）、因遲到、早退或不在崗而造成不能按時(shí)完成臺(tái)上交辦的采訪任務(wù)的扣8分；

（4）、每一條新聞稿件被編輯修改超過50%扣4分，修改超過30%扣2分；

（5）、及時(shí)發(fā)現(xiàn)稿件中人名、數(shù)字、地名、職務(wù)錯(cuò)誤加5分；

2、后期制作人員考核辦法

基本工作：

（1）、完成《**新聞》的制作，50分；

（2）、完成臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)交辦的采訪任務(wù)，20分；

（3）、完成通訊稿件制作及視頻資料的保存，10分；

（4）、完成向記者向市級(jí)以上新聞媒體播發(fā)新聞素材的剪輯編輯，10分；

（5）、完成向市級(jí)以上新聞媒體發(fā)稿，參照外宣獎(jiǎng)勵(lì)分值給予響應(yīng)加分。

獎(jiǎng)懲辦法：

（1）、因遲到、早退或不在崗造成不能按時(shí)完成編輯任務(wù)扣8分/次；

（2）因遲到、早退或不在崗造成不能按時(shí)完成臺(tái)上交辦的采訪任務(wù)扣8分/次；

（3）、因個(gè)人原因造成新聞通聯(lián)工作失誤的扣8分/次；

（4）、不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)稿件中人名、數(shù)字、地名、職務(wù)錯(cuò)誤扣5分/次；

（5）、每一條新聞稿件被編輯修改超過50%扣4分，修改超過30%扣2分；

（6）、及時(shí)發(fā)現(xiàn)稿件中人名、數(shù)字、地名、職務(wù)錯(cuò)誤加5分/次；

3、編輯考核辦法

基本工作：

（1）、及時(shí)完成記者提交新聞稿件的審閱，如稿件不符合要求必要時(shí)返回記者重寫，50分；

（2）、按時(shí)完成每組新聞稿件的排序，20分；

（3）、通訊稿件的審閱和制作，10分；

（4）、完成向記者向市級(jí)以上新聞媒體播發(fā)新聞素材的剪輯編輯，10分；

（5）、完成向市級(jí)以上新聞媒體發(fā)稿，參照外宣獎(jiǎng)勵(lì)分值給予響應(yīng)加分。

獎(jiǎng)懲辦法

（1）、不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)稿件中人名、數(shù)字、地名、職務(wù)錯(cuò)誤扣10分/次；

（2）、因遲到、早退或不在崗造成不能及時(shí)完成稿件審閱扣8分/次；

（3）、因遲到、早退或不在崗造成不能及時(shí)完成臺(tái)上交辦的采訪任務(wù)扣8分/次；

（3）、每修改一條新聞稿件超過50%加4分，修改超過30%加2分；

4、內(nèi)勤考核辦法：

基本工作：

（1）、及時(shí)統(tǒng)計(jì)每名記者的發(fā)稿情況及開設(shè)欄目播發(fā)情況，50分；

（2）、完成向市級(jí)以上新聞媒體新聞通聯(lián)工作；20分；

（3）、完成每期《**新聞》的文字稿件收集整理及相關(guān)文件資料的撰寫上報(bào)，10分；

（4）、完成向記者向市級(jí)以上新聞媒體播發(fā)新聞素材的剪輯編輯，10分；

（5）、完成向市級(jí)以上新聞媒體發(fā)稿，參照外宣獎(jiǎng)勵(lì)分值給予響應(yīng)加分。

獎(jiǎng)懲辦法：

（1）、不能及時(shí)統(tǒng)計(jì)每名記者的發(fā)稿情況及開設(shè)欄目播發(fā)情況扣5分/次；

（2）、統(tǒng)計(jì)每名記者的發(fā)稿情況及開設(shè)欄目播發(fā)情況出現(xiàn)漏統(tǒng)、錯(cuò)統(tǒng)10分/次；

（3）、不能及時(shí)完成向市級(jí)以上新聞媒體新聞通聯(lián)工作5分/次；

（4）、因遲到、早退或不在崗造成不能及時(shí)完成臺(tái)上交辦的采訪任務(wù)扣8分/次；

（5）、高質(zhì)量完成相關(guān)文字材料的撰寫上報(bào)加3分/次。

5、記者考核辦法：

基本工作：

（1）、及時(shí)完成臺(tái)里安排的采訪任務(wù)，50分；

（2）、每月完成向市級(jí)以上新聞媒體播發(fā)稿件不少于4條，20分；

（3）、新聞稿件做到領(lǐng)導(dǎo)排序無誤，數(shù)字準(zhǔn)確，沒有常

識(shí)性的錯(cuò)誤，圖像要平、準(zhǔn)、穩(wěn)、勻，10分；

（4）提前5分鐘到采訪地點(diǎn)，采訪前要準(zhǔn)備好攝像機(jī)、電池和磁帶，確保萬無一失，10分；

（5）、完成向市級(jí)以上新聞媒體發(fā)稿，參照外宣獎(jiǎng)勵(lì)分值給予響應(yīng)加分。

考核辦法：

（1）、因遲到、早退或不在崗造成不能及時(shí)完成臺(tái)上交辦的采訪任務(wù)扣8分/次；

（2）、沒有完成向市級(jí)以上新聞媒體播發(fā)稿件扣5分/條；

（3）、領(lǐng)導(dǎo)排序錯(cuò)誤、數(shù)字不準(zhǔn)確、做假新聞，出現(xiàn)一次扣8分；

（4）、圖像嚴(yán)重偏色，東倒西歪，抖抖晃晃，出現(xiàn)一次扣5分；

（5）、由于準(zhǔn)備不充分導(dǎo)致工作失誤的，出現(xiàn)一次扣10分；

八、本辦法自2014年1月1日起施行。

第三篇：磅房內(nèi)部管理規(guī)定及考核辦法[推薦]

磅房內(nèi)部管理制度

為加強(qiáng)管理，提高過磅數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，加強(qiáng)員工責(zé)任心，特制定本制度，具體內(nèi)容如下：

一.過磅相關(guān)信息的錄入必須準(zhǔn)確無誤，出現(xiàn)一處錯(cuò)誤考核司磅員2分/次。如情節(jié)嚴(yán)重，加倍考核，給公司造成重大損失的，報(bào)集團(tuán)公司處理。

二.各班必須保持磅房衛(wèi)生清潔、辦公用品擺放整齊，經(jīng)檢查不合格的，扣當(dāng)班每人1分。

三.非磅房人員嚴(yán)禁進(jìn)入磅房，更不得將磅房的稱重信息告訴非磅房人員，如發(fā)現(xiàn)，每次扣司磅房人員1分。

四.在公司規(guī)定的上班期間，必須在崗，否則按曠工處理。否則扣1分。

五.每天日?qǐng)?bào)表按客戶、煤種分類，發(fā)現(xiàn)未按公司進(jìn)行分類或者不整潔，扣2分。

六.保護(hù)好電器設(shè)備，按時(shí)開/關(guān)照明，發(fā)現(xiàn)照明常亮一次扣1分。

七.司磅員過磅登錄自己賬戶，不得用他人賬戶進(jìn)行過磅，以便問題好處理。

八.各班交接班時(shí)，交接內(nèi)容如下：

1.磅房設(shè)備（電腦、打印機(jī)、滅火器材、承重系統(tǒng)、等）是否完好無缺。

2.磅房衛(wèi)生情況。

3.辦公用品是否完好（包括紙、筆、訂書機(jī)等）。4.當(dāng)班情況與遺留問題。

九.遵守公司的其他各項(xiàng)規(guī)章制度。

十.磅房人員在正常工作時(shí)間內(nèi)，必須堅(jiān)守崗位。無正當(dāng)理

由，不得離開幫房，更不得與閑雜人等聊天，否則扣1分。

十一.對(duì)于工作中發(fā)現(xiàn)的各種情況，磅房人員必須及時(shí)向組長或者上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，不得私自處理。否則扣當(dāng)班每人2分。

第四篇：電視臺(tái)新聞考核辦法

電視臺(tái)新聞考核辦法

一、任務(wù)要求

（一）電視臺(tái)每天（不含星期天）新聞數(shù)目保證在7條以上

（含7條）。時(shí)間長度保證在15分鐘以上；如果有重大新聞事件發(fā)生，新聞數(shù)目不能達(dá)到7條的，新聞時(shí)間長度必須保證在15分鐘以上。

（二）電視臺(tái)新聞?dòng)浾咴囉闷跐M轉(zhuǎn)正6個(gè)月內(nèi)，每月上稿任

務(wù)數(shù)為15條。

（三）記者試用期滿轉(zhuǎn)正后第7個(gè)月開始，每月上稿任務(wù)數(shù)

為24條，其中使用小型攝像機(jī)的記者每月上稿任務(wù)數(shù)為15條。

（四）主要負(fù)責(zé)外宣工作的記者每月上稿任務(wù)數(shù)為10條。

二、考核辦法

（一）電視臺(tái)每月對(duì)新聞部進(jìn)行考核并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，新聞部每月對(duì)各新聞?dòng)浾哌M(jìn)行考核并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

（二）新聞部完成當(dāng)月新聞任務(wù)，給予新聞部2000元/月的獎(jiǎng)

勵(lì)，其中給予文字編輯100元/月的獎(jiǎng)勵(lì)，余下部分由新聞部按照超出任務(wù)數(shù)獎(jiǎng)勵(lì)各新聞?dòng)浾?，非新聞部記者采編的新聞按照超出任?wù)數(shù)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）沒有完成當(dāng)天新聞任務(wù)，每出現(xiàn)一次從新聞部當(dāng)月的獎(jiǎng)金名扣減100元；對(duì)于沒有完成當(dāng)月新聞任務(wù)數(shù)的記者，按照20元/條的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣減，扣減的經(jīng)費(fèi)充實(shí)到當(dāng)月給予新聞部的獎(jiǎng)金中并浮動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)到其他人員。

（四）對(duì)于連續(xù)三個(gè)月未能完成新聞任務(wù)數(shù)的新聞?dòng)浾?，?/p>

待崗一個(gè)月處理；待崗期滿后，上崗的當(dāng)月仍然不能完成新聞任務(wù)的記者，給予辭退處理。

（五）新聞部完成當(dāng)月新聞任務(wù)，并且新聞質(zhì)量保證，對(duì)新

聞審看管理人員、新聞部主任給予每人100元的獎(jiǎng)勵(lì)；新聞部沒有完成每天新聞任務(wù)數(shù)或者出現(xiàn)新聞質(zhì)量問題的，按照每人50元/次的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)新聞審看管理人員、新聞部主任從當(dāng)月能比臺(tái)里所領(lǐng)費(fèi)用中予以扣除。

第五篇：銀行基層網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部管理考核辦法

XX支行內(nèi)部管理考核辦法

第一條：為嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)內(nèi)部管理，本網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行臨柜業(yè)務(wù)基本管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行浙江省分行臨柜業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行浙江省分行金庫管理暫行辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行浙江省分行會(huì)計(jì)主管實(shí)施細(xì)則》等各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條：本辦法實(shí)施考核對(duì)象為XX支行全體員工。第三條：內(nèi)部管理考核細(xì)則

一、責(zé)任案件：當(dāng)年發(fā)生經(jīng)濟(jì)責(zé)任案件或刑事責(zé)任案件的，無論金額大小，責(zé)任人扣罰所有獎(jiǎng)金。

二、會(huì)計(jì)出納差錯(cuò):

1、發(fā)生人為出納差錯(cuò)，當(dāng)日整改的主責(zé)任人每筆扣50元，發(fā)生掛帳的主責(zé)任人每筆扣100元，涉及金額大于（含）1000元的按雙倍扣罰。

2、發(fā)生人為帳務(wù)傳票遺失的每筆扣罰50元；業(yè)務(wù)附件缺少每份扣罰20元，事后補(bǔ)回的扣罰10元。

3、未堅(jiān)持簽退前核對(duì)現(xiàn)金箱余額與現(xiàn)金實(shí)物、憑證箱余額與憑證實(shí)物、記賬憑證與原始憑證、柜員流水清單與記賬憑證的每次扣罰20元。

4、臨時(shí)離崗或午休時(shí)未辦理臨時(shí)簽退并將印章、現(xiàn)金、憑證等入箱上鎖的；營業(yè)終了未將印章、現(xiàn)金、憑證等入箱上鎖并交指定人員（保管員）或押運(yùn)員并登記有關(guān)交接登記簿的每次扣罰20元。

5、每季度個(gè)人授信貸款未及時(shí)發(fā)送或收回對(duì)賬單的，對(duì)帳手續(xù)不規(guī)范的，扣罰責(zé)任人10元/張。

6、錯(cuò)賬沖正和掛賬處理未經(jīng)運(yùn)營主管審批的，未按規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理的；超業(yè)務(wù)權(quán)限辦理業(yè)務(wù)的，辦理重要業(yè)務(wù)未經(jīng)嚴(yán)格授權(quán)的，跨柜員交易未及時(shí)傳遞憑證和核銷處理的，授權(quán)主管授權(quán)操作不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人20元。

7、未按規(guī)定辦理儲(chǔ)蓄實(shí)名制業(yè)務(wù)、免填單業(yè)務(wù)、違反規(guī)定辦理掛失、托收、提前支取、續(xù)存等手續(xù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人20元。

8、未按規(guī)定核對(duì)印鑒即處理業(yè)務(wù)的，未按規(guī)定使用和保管印鑒、簽字樣本等控制文件，造成泄密或遺失的，每發(fā)現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人20元。

9、不執(zhí)行先記賬后付款，先收款后記賬，轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)先記借后記貸，他行票據(jù)收妥抵用的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人每次扣50元，造成透支或經(jīng)濟(jì)損失的，由責(zé)任人追回有關(guān)款項(xiàng)，并建議給予紀(jì)律處分。

10、未堅(jiān)持每日“碰箱”制度的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人扣20元。

三、自律監(jiān)管:對(duì)網(wǎng)點(diǎn)自查中發(fā)現(xiàn)的的問題，對(duì)責(zé)任人每筆扣10元；對(duì)支行自律監(jiān)管部門在自律監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)各自律監(jiān)管部門的整改通知書內(nèi)容責(zé)任人每項(xiàng)扣50元，會(huì)計(jì)連帶扣20元；在市分行級(jí)以上或外部單位檢查中發(fā)現(xiàn)的屬分理處責(zé)任的問題責(zé)任人每項(xiàng)扣100元，會(huì)計(jì)扣50元。運(yùn)營管理人員違規(guī)行為及處罰處理

1、運(yùn)營主管未按照有關(guān)內(nèi)控要求合理確定勞動(dòng)組合的，未正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和授權(quán)權(quán)限的，未制定和落實(shí)柜員崗位責(zé)任制的，處以200元罰款；發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的，建議給予有關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分。

2、運(yùn)營主管對(duì)監(jiān)管員及其它有權(quán)檢查部門的檢查問題未及時(shí)整改或整改落實(shí)不到位的，扣100元；發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的，建議給予紀(jì)律處分。

3、運(yùn)營主管未組織追查各類會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的賬務(wù)處理異常、資金往來異常、人員異常以及客戶反映的賬戶異常情況等未及時(shí)查清或向相關(guān)部門報(bào)告的，扣100元－300元；情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予紀(jì)律處分。

4、運(yùn)營主管未對(duì)柜員短期離職或調(diào)離，運(yùn)營主管未將柜員狀態(tài)置為“休假離職”或未督促三級(jí)主管將柜員狀態(tài)置為“休假離職”的，扣50元－200元；情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予紀(jì)律處分。第四十三條 運(yùn)營主管未按規(guī)定對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的預(yù)警信息進(jìn)行監(jiān)督處理的，每筆扣10元。

5、運(yùn)營主管未在月終后五個(gè)工作日內(nèi)將工作月報(bào)報(bào)送委派行會(huì)計(jì)部門的，每次扣20元。

6、運(yùn)營主管對(duì)臨柜業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督和審核時(shí)，有下列行為之一的，每次（筆）扣10元－100元，情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予紀(jì)律處分：

（一）未及時(shí)糾正柜員違規(guī)操作行為的；

（二）未按照《人民幣結(jié)算賬戶管理辦法》及相關(guān)制度審查單位結(jié)算賬戶開銷戶和更換印簽手續(xù)的；

（三）未對(duì)大額取現(xiàn)、修改賬戶信息、密碼重置等重要事項(xiàng)進(jìn)行審核的；

（四）未審核錯(cuò)帳沖正及抹帳傳票的；

（五）對(duì)有權(quán)部門內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案未進(jìn)行審批的；

（六）未審核結(jié)算差錯(cuò)和出納長短款的；

（七）未審核存單（折）、票據(jù)、銀行卡掛失、更換或款項(xiàng)領(lǐng)取手續(xù)的；

（八）未審核匯出匯款和應(yīng)解匯款及臨時(shí)存款的；

（九）未審核資金查詢、凍結(jié)、解凍、扣劃、罰款的；

（十）未審核應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)及其它內(nèi)部賬務(wù)列支的；

（十一）未審核、監(jiān)督三級(jí)主管授權(quán)業(yè)務(wù)的。

7、運(yùn)營主管的每日監(jiān)督和審核，有下列行為之一的，每次（筆）扣10元－200元，情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予紀(jì)律處分：

（一）未對(duì)柜員營業(yè)前準(zhǔn)備情況，到崗人員的勞動(dòng)組合情況進(jìn)行檢查的；

（二）未對(duì)前一日會(huì)計(jì)科目使用及賬務(wù)的正確性進(jìn)行檢查的；未對(duì)網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)日?qǐng)?bào)的掛賬、報(bào)表數(shù)據(jù)銜接進(jìn)行審核的；對(duì)有“99999”科目有發(fā)生額未及時(shí)查清并結(jié)平該科目的；

（三）未對(duì)網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)日發(fā)生的特殊業(yè)務(wù)，如調(diào)整類、錯(cuò)賬沖正類、反交易類等進(jìn)行逐筆審核的；

（四）未對(duì)內(nèi)部自制憑證進(jìn)行審核的；

（五）未對(duì)印、證分管分用進(jìn)行監(jiān)督的；

（六）未對(duì)當(dāng)日同城票據(jù)交換的提出、提入、退票及掛賬業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的；

（七）未對(duì)聯(lián)行業(yè)務(wù)查詢查復(fù)、退匯、待解款項(xiàng)、差錯(cuò)及各聯(lián)行系統(tǒng)異常情況的處理進(jìn)行審查的；

（八）柜員交接未進(jìn)行監(jiān)督的；

（九）未對(duì)柜員臨時(shí)離崗和營業(yè)終了的操作進(jìn)行監(jiān)督的；

（十）未對(duì)管庫人員執(zhí)行庫房出入庫、鑰匙、管庫、現(xiàn)金調(diào)撥以及現(xiàn)金箱包管理進(jìn)行監(jiān)督的；

（十一）未對(duì)柜員當(dāng)天賬務(wù)和現(xiàn)金的軋賬和核對(duì)進(jìn)行監(jiān)督的或未組織對(duì)柜員經(jīng)管的現(xiàn)金和重要空白憑證進(jìn)行循環(huán)核對(duì)的；

（十二）未按相關(guān)制度規(guī)定做好網(wǎng)點(diǎn)平賬及日終核對(duì)的各項(xiàng)工作的；

（十三）未做好《運(yùn)營主管工作日志》的登記工作及各種登記簿登記情況的檢查工作的。

8、運(yùn)營主管的定期監(jiān)督和審核，有下列行為之一的，扣10元－300元,情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予紀(jì)律處分：

（一）未按規(guī)定檢查核對(duì)現(xiàn)金庫房、重要空白憑證、有價(jià)單證及代保管有價(jià)值品等賬款、賬實(shí)、賬表的；

（二）未按月（季）核對(duì)系統(tǒng)內(nèi)往來利息收支和檢查（抽查）存、貸款結(jié)息完整性、準(zhǔn)確性的；

（三）未按月監(jiān)督做好系統(tǒng)內(nèi)往來、同業(yè)往來、聯(lián)行往來等賬戶核對(duì)的；

（四）未按月(季)監(jiān)督做好對(duì)公結(jié)算賬戶、貸款賬戶的對(duì)賬工作的；

（五）未按月核對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)記錄與卡片賬（國債底卡等）余額的；

（六）未按季核對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)記錄與貸款借據(jù)余額（分期貸款借據(jù)除外）的；

（七）未按月（季）督導(dǎo)檔案管理人員在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)對(duì)會(huì)計(jì)核算資料及時(shí)進(jìn)行分類歸集、裝訂和歸檔的；

（八）未督導(dǎo)柜員按照相關(guān)規(guī)定辦理公安、檢察院、法院等部門資金查詢、凍結(jié)、扣劃、解凍和罰款業(yè)務(wù)并進(jìn)行審批的；

（九）對(duì)各類檢查中出現(xiàn)的問題未按要求整改落實(shí)的；

（十）未做好本機(jī)構(gòu)柜員調(diào)動(dòng)、離職交接的監(jiān)督工作的；

（十一）未按有關(guān)要求組織做好本機(jī)構(gòu)年終決算的各項(xiàng)工作的；

（十二）未做好其它職責(zé)權(quán)限內(nèi)的監(jiān)督、審核、管理工作的。

9、有下列行為之一的，對(duì)運(yùn)營主管扣100元－500元，情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予紀(jì)律處分：

（一）營業(yè)期間不到崗，未能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的；

（二）兼職對(duì)外辦理業(yè)務(wù)的；離職、離崗未按規(guī)定辦理交接的；

（三）未按規(guī)定設(shè)置柜員的交易掩碼和應(yīng)用掩碼的。

10、有下列行為之一的，對(duì)會(huì)計(jì)管理人員扣50元－500元：

（一）重要業(yè)務(wù)崗位人員的配備不符合任職資格認(rèn)定制度或內(nèi)部控制制度要求的；

（二）重要崗位未執(zhí)行定期或不定期輪換、強(qiáng)制休假、離崗培訓(xùn)、回避制度的；

（三）對(duì)金融規(guī)章制度或上級(jí)行業(yè)務(wù)規(guī)章制度、規(guī)定、通知、批示、批復(fù)或決定，不按要求及時(shí)傳達(dá)、貫徹和組織實(shí)施，造成不良后果的；

（四）工作不負(fù)責(zé)任、玩忽職守，導(dǎo)致業(yè)務(wù)管理混亂，發(fā)生重大事故、案件或經(jīng)濟(jì)糾紛的；

（五）會(huì)計(jì)檔案發(fā)生霉變、毀損、遺失、被盜的；

（六）實(shí)行柜員制的處所未執(zhí)行監(jiān)控錄像管理制度。

11、有下列行為之一的，對(duì)會(huì)計(jì)管理人員扣50元－200元，情節(jié)嚴(yán)重的，建議給予紀(jì)律處分：

（一）為不辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員設(shè)置現(xiàn)金箱的；

（二）未對(duì)柜員現(xiàn)金箱實(shí)行限額控制的；

（三）對(duì)柜員業(yè)務(wù)操作權(quán)限發(fā)生變化未及時(shí)向管轄行申報(bào)維護(hù)的；

（四）未按規(guī)定對(duì)柜員密碼進(jìn)行重置的；

（五）三級(jí)主管臨時(shí)離崗或短期休假，其轉(zhuǎn)授權(quán)未按規(guī)定操作的。