第一篇：集團(tuán)外事工作管理辦法(試行 )

外事工作管理辦法（試行）

第一章 總

則

第一條 為進(jìn)一步集團(tuán)公司外事工作管理，規(guī)范工作程序，根據(jù)中共中央、國(guó)務(wù)院以及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資委”）、外交部、國(guó)務(wù)院港澳事務(wù)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“港澳辦”）、國(guó)務(wù)院臺(tái)灣事務(wù)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)臺(tái)辦”）等上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 外事工作管理的基本原則是統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)配合。

第三條 集團(tuán)公司人力資源部是集團(tuán)公司外事工作歸口管理的職能部門，人力資源部外事處為集團(tuán)公司設(shè)置的外事工作專辦機(jī)構(gòu)。

第四條 集團(tuán)公司外事工作（含港澳臺(tái)事務(wù)）范圍包括：因公出國(guó)（境）考察；出國(guó)（境）培訓(xùn)、出國(guó)（境）工作；組織、參加國(guó)（境）內(nèi)外相關(guān)國(guó)際會(huì)以、涉外業(yè)務(wù)洽談會(huì)、展覽會(huì)以及從事商務(wù)活動(dòng)等；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，邀請(qǐng)和接待國(guó)（境）外人員來(lái)華（大陸）訪問；日常外事活動(dòng)；出國(guó)護(hù)照、簽證、赴港澳通行證、簽注，赴臺(tái)通行證的申辦和管理工作等。

第五條 集團(tuán)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部因私出國(guó)（境）的審批及相關(guān)事宜，按照《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中央紀(jì)律檢查委員會(huì)、中央組織部、中央外事工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、人事部、外交部、公安部、國(guó)家安全部、監(jiān)督部、國(guó)務(wù)院港澳事務(wù)辦公室關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣（處）級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部出國(guó)（境）管理工作的意見>的通知》（中辦發(fā)[1999]23號(hào)）執(zhí)行。

第六條 外事工作要注重政策性、科學(xué)性、計(jì)劃性和實(shí)效性，本著規(guī)范、統(tǒng)一、透明的原則，加強(qiáng)管理，講求實(shí)效，確保安全，注意保密。各單位應(yīng)根據(jù)本單位的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍，確定相應(yīng)的外事管理部門和外事工作人員開展外事工作。

第七條 本辦法適用于集團(tuán)公司總部和各下屬全資及控股公司、駐外機(jī)構(gòu)等下屬單位（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）。

第二章 審批權(quán)限

第八條 根據(jù)外交部、港澳辦、國(guó)臺(tái)辦和國(guó)家海事局授權(quán)，集團(tuán)公司在授權(quán)范圍內(nèi)自行審批本單位人員（不含集團(tuán)公司董事長(zhǎng)、黨委書記、總裁，以下簡(jiǎn)稱“主要領(lǐng)導(dǎo)人員”）因公出國(guó)（境），海員出國(guó)（境）和邀請(qǐng)國(guó)（境）外相關(guān)人員來(lái)華（大陸）事宜。

第九條 根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于印發(fā)<國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)外事工作管理辦法>（試行）的通知》（國(guó)資外事[2003]44號(hào)）要求，集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)人員因公臨時(shí)出國(guó)（境），須事先征得國(guó)資委駐集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)主席的同意后，提前20天報(bào)國(guó)資委審核、同意。

集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)人員因公臨時(shí)出國(guó)（境）實(shí)行互簽；領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員因公臨時(shí)出國(guó)（境）由集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)及二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員如赴未建交國(guó)或其出國(guó)任務(wù)涉及國(guó)家安全和可能影響國(guó)家關(guān)系等重要敏感事項(xiàng)的，均需事先征得外交部同意，或經(jīng)外交部審核上報(bào)國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)審批。第十條 集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員申請(qǐng)因公多次出國(guó)（境）簽證（簽注），按程序由集團(tuán)公司報(bào)國(guó)資委有關(guān)部門審核，并報(bào)國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)同意。經(jīng)批準(zhǔn)已獲多次赴國(guó)（境）外簽證（簽注）的人員再次出訪需報(bào)國(guó)資委備案。

第十一條 集團(tuán)公司總部及各單位人員因公出國(guó)（境），由集團(tuán)公司分管外事工作領(lǐng)導(dǎo)審批。

第十二條 各單位可根據(jù)港澳業(yè)務(wù)需要，確定3-5名業(yè)務(wù)人員，報(bào)集團(tuán)公司審批后，為其辦理一次審批、一年多次往返的手續(xù)。

第三章 出訪報(bào)批程序

第十三條 集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)因公臨時(shí)出國(guó)（境），一般應(yīng)提前20天向國(guó)資委外事局申報(bào)，報(bào)送材料包括：領(lǐng)導(dǎo)出訪請(qǐng)示件（出訪的具體任務(wù)，本年度第幾次出訪和派駐集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)主席的意見）、邀請(qǐng)函及譯文、團(tuán)組主要成員名單等。經(jīng)國(guó)資委外事局審核，會(huì)簽國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理二局后，報(bào)國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)同意。收到國(guó)資委外事局下發(fā)的書面同意通知后，方可辦理相關(guān)出國(guó)（境）手續(xù)。

第十四條 集團(tuán)公司總部因工作需要組團(tuán)（派員）出國(guó)（境），按如下程序辦理：

（一）集團(tuán)公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)安排承辦部門；

（二）人力資源部提出審查建議；

（三）集團(tuán)公司分管外事工作領(lǐng)導(dǎo)審批；

（四）人力資源部外事處按程序辦理相關(guān)手續(xù)。第十五條 各單位組團(tuán)（派員）出國(guó)（境），一般應(yīng)提前30天（雙跨團(tuán)組至少要提前60天）向集團(tuán)公司提出組團(tuán)（派員）出國(guó)的書面申請(qǐng)，并由本單位外事管理部門報(bào)寫出國(guó)（境）請(qǐng)示件（格式見附件1）。出國(guó)（境）呈報(bào)材料原則上按組織渠道遞送，京內(nèi)單位可由外事專辦員直接送達(dá)。

因公出訪請(qǐng)示件內(nèi)容包括：

（一）出國(guó)（境）事由；

（二）外方邀請(qǐng)函電（外文函電需附中文譯文）；

（三）出訪日期、出訪國(guó)家（城市）、停留時(shí)間、出訪日程表；

（四）出訪費(fèi)用來(lái)源；

（五）出訪人員名單（格式見附件5）

第十六條 參加由外單位組織的出訪團(tuán)組，按如下程序辦理：

（一）集團(tuán)公司內(nèi)參團(tuán)人員所在單位報(bào)寫出國(guó)（境）請(qǐng)示件（格式見附件2），并將組團(tuán)單位的“雙跨團(tuán)組征求意見函”送集團(tuán)公司外事管理部門審核；

（二）集團(tuán)公司分管外事工作領(lǐng)導(dǎo)審批；

（三）集團(tuán)公司外事管理部門發(fā)“雙跨團(tuán)組征求意見函復(fù)函”至組團(tuán)單位；

（四）參團(tuán)人員所在單位將“出國(guó)（赴港澳）任務(wù)通知書”（或“赴臺(tái)任務(wù)通知書”）原件、“雙跨團(tuán)組征求意見函復(fù)函”復(fù)印件、政審材料原件、邀請(qǐng)函及譯文等材料，以及出國(guó)（赴港澳）任務(wù)報(bào)批件（或赴臺(tái)任務(wù)報(bào)批件）報(bào)集團(tuán)公司外事管理部門履行手續(xù)。第十七條 出國(guó)任務(wù)批件有效期為3個(gè)月，從出國(guó)任務(wù)批件出境日期起算。因工作需要推遲出訪，超過3個(gè)月必須重新辦理出國(guó)任務(wù)批件。

第四章 出國(guó)（境）團(tuán)組管理

第十八條 各單位根據(jù)工作需要，并按照高質(zhì)量、講求實(shí)效、精簡(jiǎn)節(jié)約的原則組織因公出國(guó)（境）團(tuán)組和選派人員。

第十九條 因公出國(guó)（境）團(tuán)組要任務(wù)明確、具體，人員要精干內(nèi)行，可派可不派的團(tuán)組一律不派。杜絕一般性參觀考察，嚴(yán)謹(jǐn)搞公費(fèi)出國(guó)（境）旅游等不正之風(fēng)。

第二十條 各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員出訪必須是知性其主管或分管的業(yè)務(wù)，不得借故出訪。

第二十一條 同一單位、同一部門的領(lǐng)導(dǎo)人員，原則上不得同團(tuán)出訪或同時(shí)分別率團(tuán)出訪同一國(guó)家。

第二十二條 集團(tuán)公司總部組團(tuán)出訪，原則上根據(jù)工作需要，按計(jì)劃執(zhí)行，同時(shí)嚴(yán)格限制團(tuán)組人數(shù)和在外停留時(shí)間。各單位組團(tuán)出訪，一般團(tuán)組人數(shù)不超過10人。一次出訪一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）一般限3至4天，最長(zhǎng)不超過6天；兩個(gè)國(guó)家（地區(qū)）不超過12天；3個(gè)國(guó)家（地區(qū)）不超過14天；出席國(guó)際會(huì)議一般不超過7天。以上天數(shù)均含旅途時(shí)間。如工作上有特殊需要，應(yīng)另行報(bào)批。

第二十三條 未經(jīng)集團(tuán)公司同意，各單位不得擅自邀請(qǐng)外單位人員隨團(tuán)執(zhí)行因公臨時(shí)出國(guó)（境）任務(wù)，或接受外單位提出的出訪邀請(qǐng)。

第二十四條 參加國(guó)際會(huì)議、出訪敏感或熱點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)、出訪 任務(wù)涉及敏感問題的團(tuán)組，在正式報(bào)批前，須征求我駐外使領(lǐng)館（機(jī)構(gòu)）的意見。其他團(tuán)組可不再征求意見，但應(yīng)在到達(dá)出訪國(guó)家（地區(qū)）后即使與我駐外使領(lǐng)館（機(jī)構(gòu)）保持聯(lián)系。

第二十五條 離退休人員一般不再派遣出國(guó)（境）執(zhí)行公務(wù)。少數(shù)受聘繼續(xù)工作、有技術(shù)專長(zhǎng)、身體健康的離退人員，如確屬工作需要，可批準(zhǔn)出國(guó)（境）執(zhí)行公務(wù)，其出國(guó)（境）經(jīng)征得原所在單位同意后，可由聘請(qǐng)單位辦理。

第二十六條 由集團(tuán)公司審批的出國(guó)（境）團(tuán)組出訪前必須做好有關(guān)準(zhǔn)備工作：制定團(tuán)組負(fù)責(zé)人，研究制定出訪任務(wù)和計(jì)劃，了解出訪國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)情況，進(jìn)行外事教育等。出訪團(tuán)組在外期間，不得擅自更改出訪路線及在外停留時(shí)間，要遵守外事紀(jì)律，聽從指揮，保持與我駐外使領(lǐng)館（機(jī)構(gòu)）的聯(lián)系。出訪團(tuán)組回國(guó)后應(yīng)即使總結(jié)，并向所在單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。同時(shí)，在回國(guó)后一個(gè)月內(nèi)向集團(tuán)公司外事管理部門提交出訪總結(jié)或考察報(bào)告。

第二十七條 根據(jù)外交部《關(guān)于我勞務(wù)人員改持隱私普通護(hù)照的通知》（領(lǐng)七函[2002]307號(hào)）集團(tuán)公司派往海外項(xiàng)目長(zhǎng)期工作的管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、臨時(shí)工作或考查人員，辦理因公護(hù)照出國(guó)；其余人員辦理隱私普通護(hù)照。

第二十八條 因公證照由集團(tuán)公司統(tǒng)一辦理、收繳和保管，也可根據(jù)有關(guān)規(guī)定授權(quán)有關(guān)單位對(duì)證照進(jìn)行收繳和保管等管理工作。

第五章 邀請(qǐng)外國(guó)人來(lái)訪 第二十九條 根據(jù)外交部授權(quán)，集團(tuán)公司可以邀請(qǐng)國(guó)（境）。外相關(guān)人員來(lái)國(guó)內(nèi)訪問或洽談業(yè)務(wù)。

第三十條 邀請(qǐng)外國(guó)人來(lái)訪按如下程序辦理：

（一）邀請(qǐng)單位向集團(tuán)公司提出申請(qǐng)，填寫《邀請(qǐng)外國(guó)人來(lái)華請(qǐng)示件》（附件3）和《被授權(quán)單位簽證通知表》（附件4）；

（二）集團(tuán)公司外事管理部門審核、編號(hào)；

（三）集團(tuán)公司業(yè)務(wù)主管部門報(bào)分管外事領(lǐng)導(dǎo)審批。第三十一條 邀請(qǐng)外國(guó)副部級(jí)以上政府官員、尚未建交國(guó)家的人員、知名度教高的人員及外國(guó)新聞從業(yè)人員來(lái)訪，應(yīng)從嚴(yán)掌握，在完成內(nèi)部審批程序后，由集團(tuán)公司外事管理部門報(bào)國(guó)家主管部門審批。

第三十二條 《邀請(qǐng)外國(guó)人來(lái)華請(qǐng)示件》，應(yīng)詳細(xì)填寫邀請(qǐng)外國(guó)人員來(lái)訪的理由與相關(guān)細(xì)節(jié)：

（一）來(lái)華人員所在公司名稱；

（二）來(lái)華人員姓名、性別、職務(wù)、國(guó)籍、護(hù)照號(hào)碼、護(hù)照復(fù)印件；

（三）來(lái)華目的；

（四）在華停留時(shí)間；

（五）訪問城市或地區(qū)；

（六）費(fèi)用來(lái)源。

第三十三條 外事活動(dòng)結(jié)束后，有關(guān)單位或部門要及時(shí)將邀請(qǐng)外國(guó)人員來(lái)訪及接待、效果情況書面報(bào)告集團(tuán)公司外事管理部門。

第六章 外事紀(jì)律和保密規(guī)定 第三十四條 所有涉外人員均須按照國(guó)務(wù)院發(fā)布的《涉外人員守則》（國(guó)發(fā)[1992]5號(hào)），嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，在涉外工作中自覺維護(hù)國(guó)家主權(quán)和民族尊嚴(yán)，不做有損國(guó)格、人格的事。

第三十五條 涉外人員應(yīng)具備較高的政治覺悟和辨別是非的能力，堅(jiān)決抵制國(guó)內(nèi)外一切反華勢(shì)力的活動(dòng)。

第三十六條 所有涉外人員在外事工作中要嚴(yán)格執(zhí)行請(qǐng)示報(bào)告制度，不得越權(quán)處理涉外事項(xiàng)。

第三十七條 外事活動(dòng)中，涉外人員應(yīng)謙虛謹(jǐn)慎，不卑不亢；講究文明禮貌，注意服飾、儀容。

第三十八條 涉外人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》，在涉外活動(dòng)中要堅(jiān)持內(nèi)外有別，保守國(guó)家機(jī)密。

第三十九條 出國(guó)（境）團(tuán)組原則上不準(zhǔn)攜帶秘密級(jí)以上文件、資料出訪，確因工作需要須攜帶有關(guān)資料出國(guó)（境）的，應(yīng)按照國(guó)家保密局 海關(guān)總署印發(fā)《<關(guān)于禁止郵寄或非法攜帶國(guó)家秘密文件、資料和其他物品出境的規(guī)定>的工作辦法》的通知（國(guó)保發(fā)<1995>12號(hào)）和印發(fā)《關(guān)于禁止郵寄或非法攜帶國(guó)家秘密文件、資料和其他物品出境的規(guī)定》的通知（國(guó)保發(fā)<1994>17號(hào)）中的相關(guān)規(guī)定及集團(tuán)公司有關(guān)保密工作規(guī)定辦理報(bào)批手續(xù)后，方可攜帶出國(guó)（境）。在國(guó)（境）外期間要高度警惕，防止泄密。

第四十條 向外方提供文字資料，須經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)審批。第四十一條 外事工作，責(zé)任重大。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、各單位外事管理部門必須嚴(yán)格遵守管理規(guī)程和外事紀(jì)律，對(duì)違反外事規(guī)程和外事紀(jì) 律的當(dāng)事人、責(zé)任人，必須追究責(zé)任，嚴(yán)肅處理。同時(shí)在1年內(nèi)停止為其所在單位辦理外事事宜。

第七章 附 則

第四十二條 本辦法有集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。第四十三條 本辦法自公布之日起施行。

第二篇：集團(tuán)績(jī)效管理辦法(試行)

重慶 商業(yè)控股（集團(tuán)）有限公司

績(jī)效管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條

為建立和完善重慶 商業(yè)控股（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）績(jī)效管理體系，考核各子公司、部門工作完成和員工職責(zé)履行情況，引導(dǎo)部門的目標(biāo)方向和員工的行為，倡導(dǎo)“績(jī)效優(yōu)先”的企業(yè)理念，提高集團(tuán)核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保總體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本辦法。

第二條

本辦法所稱績(jī)效管理包含組織績(jī)效管理和員工績(jī)效管理兩類。

第三條

堅(jiān)持“分級(jí)管理”和“全員參與”的績(jī)效管理原則?！胺旨?jí)管理”是指對(duì)各子公司、部門和不同層級(jí)員工的績(jī)效實(shí)行分層級(jí)管理；“全員參與”是明確各層級(jí)的員工在績(jī)效管理過程中所承擔(dān)的角色和職責(zé)。

第四條

本辦法適用于集團(tuán)各子公司、事業(yè)部、部門和全體正式員工。試用期員工由人力行政部門根據(jù)錄用條件組織考評(píng)。

第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)

第五條

集團(tuán)成立績(jī)效管理領(lǐng)導(dǎo)小組。集團(tuán)總裁擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，地產(chǎn)事業(yè)部總經(jīng)理、商業(yè)公司總經(jīng)理、集團(tuán)總裁辦主任為副組長(zhǎng)，集團(tuán)各部門負(fù)責(zé)人、地產(chǎn)事業(yè)部各部門總監(jiān)、商業(yè)公司副總經(jīng)理等為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，與總裁辦合署辦公。第六條

集團(tuán)績(jī)效管理領(lǐng)導(dǎo)小組是全集團(tuán)績(jī)效管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定績(jī)效管理的方針、政策和基本原則。

第七條

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室是集團(tuán)績(jī)效管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全集團(tuán)績(jī)效管理的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織實(shí)施，牽頭處理有關(guān)績(jī)效管理的日常工作事務(wù)。

第三章 績(jī)效管理主體的職責(zé)

第八條

集團(tuán)總裁是集團(tuán)績(jī)效管理重大事項(xiàng)和問題的主要決策者。其主要職責(zé)是：

1．審批集團(tuán)績(jī)效管理辦法；

2．審批各子公司、部門績(jī)效目標(biāo)責(zé)任書； 3．審批績(jī)效考核獎(jiǎng)懲方案和獎(jiǎng)金分配方案； 4．確定其直管崗位的管理者的能力要求；

5．對(duì)部門負(fù)責(zé)人及以上管理者的績(jī)效申訴進(jìn)行裁決。第九條

集團(tuán)總裁辦是集團(tuán)總體績(jī)效管理的組織實(shí)施機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)和任務(wù)是：

1．牽頭搭建集團(tuán)的績(jī)效管理體系；

2．組織提供績(jī)效管理的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，明確績(jī)效管理流程，設(shè)計(jì)并提供績(jī)效管理工具和表單；

3．檢查和指導(dǎo)各子公司、集團(tuán)各部門員工日?？?jī)效管理工作；

4．負(fù)責(zé)組織擬訂各子公司、集團(tuán)各部門的目標(biāo)責(zé)任書，組織實(shí)施目標(biāo)責(zé)任書考評(píng)；

5．組織審核各子公司及其部門、集團(tuán)各部門月度工作計(jì)劃，牽頭考核月度計(jì)劃實(shí)際完成情況； 6．每季度組織對(duì)各子公司、集團(tuán)各部門負(fù)責(zé)人管理能力、協(xié)同能力的360°測(cè)評(píng)工作；

7．負(fù)責(zé)對(duì)各子公司、集團(tuán)各部門員工績(jī)效考核結(jié)果的組織復(fù)審工作；受理員工績(jī)效申訴并開展調(diào)查；

8．組織提交績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)用的有關(guān)建議方案。第十條

集團(tuán)財(cái)務(wù)部、審計(jì)監(jiān)察部是績(jī)效考核中經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的提供機(jī)構(gòu)和審計(jì)機(jī)構(gòu)。

第十一條

各子公司、事業(yè)部、集團(tuán)各部門負(fù)責(zé)人是其所分管業(yè)務(wù)板塊、職能板塊績(jī)效管理的第一責(zé)任人。其主要職責(zé)是：

1．傳遞集團(tuán)對(duì)業(yè)務(wù)板塊、職能部門績(jī)效的要求和期望，在充分溝通的基礎(chǔ)上，與其直接下級(jí)（副職、總監(jiān)、經(jīng)理或直管的員工）共同擬訂并簽署績(jī)效目標(biāo)；

2．負(fù)責(zé)分解所在公司、部門的績(jī)效目標(biāo)，審訂所分管部門的每周及月度工作計(jì)劃，擬訂直接下屬的月度績(jī)效考核表；

3．負(fù)責(zé)考核所分管部門的每周工作計(jì)劃完成情況，對(duì)所分管部門和直接下屬進(jìn)行月度績(jī)效考核打分，審核間接下屬的月度績(jī)效考核得分；

4．負(fù)責(zé)與直接下屬進(jìn)行單獨(dú)的績(jī)效面談，向其反饋績(jī)效考核結(jié)果，實(shí)時(shí)開展績(jī)效輔導(dǎo)，共同擬訂績(jī)效提升計(jì)劃和保障措施；

5．參加集團(tuán)績(jī)效考核領(lǐng)導(dǎo)小組的活動(dòng)，受理并組織本單位、本部門員工的績(jī)效復(fù)議，協(xié)助總裁辦開展員工績(jī)效申訴的調(diào)查。

第十二條

員工的直接上級(jí)是員工績(jī)效管理的具體執(zhí)行者，是幫助員工不斷提升工作績(jī)效和能力的直接責(zé)任人。其主要職責(zé)是:

1．與直接下屬制訂、簽署績(jī)效目標(biāo)，并進(jìn)行持續(xù)的績(jī)效溝通；

2．?dāng)M訂直接下屬的月度績(jī)效考核表，評(píng)估其月度績(jī)效，協(xié)調(diào)和解決其在評(píng)估中出現(xiàn)的問題；

3．與直接下屬進(jìn)行績(jī)效面談，向其提供績(jī)效反饋，并指導(dǎo)其不斷改進(jìn)績(jī)效。

第十三條

員工是集團(tuán)績(jī)效管理的具體落實(shí)者。其主要職責(zé)是：

1．充分理解和認(rèn)識(shí)集團(tuán)績(jī)效管理體系；

2．與直接上級(jí)溝通確定績(jī)效目標(biāo)，共同擬訂績(jī)效提升計(jì)劃和保障措施；

3．圓滿達(dá)成既定的績(jī)效目標(biāo)，不斷挑戰(zhàn)新目標(biāo)； 4．以良好的心態(tài)和直接上級(jí)進(jìn)行績(jī)效面談，對(duì)考核結(jié)果簽字確認(rèn)。

第四章 組織績(jī)效考核

第十四條

本辦法所指的組織績(jī)效是指對(duì)各子公司、事業(yè)部以及各部門工作業(yè)績(jī)的考核。

第十五條

組織績(jī)效的考核內(nèi)容主要包括經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)和日常工作計(jì)劃等。

第十六條

經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)一般在年初確定，由總裁辦根據(jù)集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算負(fù)責(zé)草擬，與各子公司、事業(yè)部總經(jīng)理討論確定工作業(yè)績(jī)指標(biāo)和目標(biāo)，與業(yè)務(wù)部門、職能部門負(fù)責(zé)人溝通業(yè)績(jī)指標(biāo)或工作策略、工作重點(diǎn)，形成報(bào)審稿經(jīng)總裁批準(zhǔn)后簽訂。

第十七條

日常工作計(jì)劃按周、月制訂，以部門職能職責(zé)、業(yè)績(jī)指標(biāo)分解計(jì)劃、節(jié)點(diǎn)專項(xiàng)計(jì)劃、階段性重點(diǎn)工作等為依據(jù)，由各業(yè)務(wù)部門、職能部門自行擬訂，經(jīng)主管總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)集團(tuán)總裁辦審核、備案。

第十八條

組織績(jī)效的考核周期分為月度考核和考核。

第十九條

月度考核側(cè)重于周工作計(jì)劃和月工作計(jì)劃完成情況的考核，包括計(jì)劃制訂的質(zhì)量、計(jì)劃完成質(zhì)量和完成時(shí)間等要素。

第二十條

考核側(cè)重于經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)達(dá)成情況的考核，包括達(dá)成質(zhì)量、達(dá)成時(shí)間、綜合成果等要素。

第二十一條

在目標(biāo)責(zé)任書的達(dá)成過程中，主管總監(jiān)或分管領(lǐng)導(dǎo)每半年要與所管理部門的經(jīng)理進(jìn)行一次正式的績(jī)效溝通，掌握部門工作開展情況。

第二十二條

總裁辦在每年7月上旬對(duì)上半年目標(biāo)達(dá)成情況組織一次檢查和預(yù)考核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾偏。

第五章 管理者能力考核

第二十三條

本辦法所指的管理者能力是指一個(gè)部門、團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)通過確定目標(biāo)方向、帶領(lǐng)和激勵(lì)所在團(tuán)隊(duì)達(dá)成目標(biāo)的過程中所展示出來(lái)的內(nèi)在固有的個(gè)人特質(zhì)。

第二十四條

主要從管理者所領(lǐng)導(dǎo)的部門或所帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)的組織業(yè)績(jī)考核、部門員工敬業(yè)度、跨部門協(xié)同度等三個(gè)方面的測(cè)評(píng)，綜合反映其真實(shí)的管理能力。

第二十五條

部門員工敬業(yè)度、跨部門協(xié)同度采用測(cè)評(píng)量表的方式。員工敬業(yè)度測(cè)評(píng)表由管理者下屬匿名打分，協(xié)同度測(cè)評(píng)表由主要業(yè)務(wù)協(xié)作部門負(fù)責(zé)人匿名打分。

第二十六條

管理者能力每季度考核一次，由總裁辦組織測(cè)評(píng)，一般在各季度的首月進(jìn)行。

第六章 員工績(jī)效考核

第二十七條

本辦法所指的員工績(jī)效考核是指對(duì)各部門負(fù)責(zé)人以下員工的工作完成情況進(jìn)行考核。

第二十八條

員工績(jī)效的考核內(nèi)容主要包括工作計(jì)劃、崗位職責(zé)履行、態(tài)度行為等三個(gè)方面，以工作計(jì)劃考核為主，權(quán)重不低于60%，不高于80%。

第二十九條

員工個(gè)人工作計(jì)劃主要考核周工作計(jì)劃制訂質(zhì)量、完成質(zhì)量和完成時(shí)間等要素。個(gè)人計(jì)劃必須與部門計(jì)劃吻合，是部門計(jì)劃的細(xì)化分解及具體任務(wù)的落實(shí)，由個(gè)人與直接領(lǐng)導(dǎo)溝通協(xié)商并經(jīng)直接領(lǐng)導(dǎo)審核確定。

第三十條

崗位職責(zé)主要考核崗位效能發(fā)揮的范圍、效果等要素，一般采取定期回顧和定性考核。

第三十一條

態(tài)度行為側(cè)重考核評(píng)估責(zé)任心、積極性、協(xié)同性、改善意識(shí)等要素，采取定性考評(píng)或等級(jí)量化考評(píng)的方式。

第三十二條

員工績(jī)效的考核周期為每月一次，時(shí)間為每月上旬考核上月的績(jī)效。

第三十三條

部門領(lǐng)導(dǎo)與員工的績(jī)效溝通，每季度不得少于一次，直接領(lǐng)導(dǎo)與員工的績(jī)效溝通，每月至少一次，每次時(shí)間不得少于30分鐘。

第七章 績(jī)效溝通與績(jī)效輔導(dǎo)

第三十四條

績(jī)效溝通與績(jī)效輔導(dǎo)是組織績(jī)效管理和員工績(jī)效管理過程中不可缺少的重要環(huán)節(jié)。

第三十五條

本辦法所指的績(jī)效溝通是指績(jī)效管理主體雙方通過面對(duì)面交談的方式，在每輪考核期初就績(jī)效計(jì)劃的制訂進(jìn)行探討，考核打分結(jié)束后將考核得分告知被考核者或部門負(fù)責(zé)人，就存在的差距、加分或扣分原因進(jìn)行及時(shí)反饋的過程。

第三十六條

開展經(jīng)常性的績(jī)效輔導(dǎo)是員工直接上級(jí)及部門負(fù)責(zé)人的重要職責(zé)，貫穿績(jī)效管理的全過程，是改進(jìn)方法，不斷提升部門和員工績(jī)效水平的有效保證。雙方通過達(dá)成共識(shí)、明確績(jī)效期望，共同擬訂下期績(jī)效提升計(jì)劃，形成一致的解決方案和保障措施，促使被考核者或部門負(fù)責(zé)人向考核者做出績(jī)效承諾并簽字確認(rèn)。

第三十七條

績(jī)效溝通和績(jī)效輔導(dǎo)適合采取一對(duì)一的交流方式。

第三十八條

在每次績(jī)效溝通之前，直接上級(jí)或部門負(fù)責(zé)人要做好充分準(zhǔn)備，選擇合適的時(shí)間、場(chǎng)所，營(yíng)造輕松的溝通氛圍，采用適宜的溝通技巧，善于傾聽被考核者的意見，確保良好的溝通效果。

第三十九條

正式的績(jī)效溝通要形成績(jī)效溝通記錄表，作為績(jī)效考核的依據(jù)。溝通記錄要明確階段績(jī)效目標(biāo)的實(shí)際完成情況、工作中遇到的問題和障礙、可能的改進(jìn)措施、下階段的工作安排、所需的資源支持等。

第八章 績(jī)效核實(shí)與檢查

第四十條

各子公司、事業(yè)部總經(jīng)理是本單位員工績(jī)效考核和管理者能力測(cè)評(píng)過程中客觀公正性、績(jī)效管理有效性的第一責(zé)任人。

第四十一條

各部門負(fù)責(zé)人是本部門員工績(jī)效考核和管理者能力測(cè)評(píng)過程中客觀公正性、績(jī)效管理有效性的第一責(zé)任人。

第四十二條

總裁辦每月要對(duì)員工績(jī)效考核和管理者能力測(cè)評(píng)過程中的客觀公正性進(jìn)行檢查，必要時(shí)開展獨(dú)立調(diào)查和約談相關(guān)人員。

第四十三條

經(jīng)過績(jī)效溝通，員工對(duì)績(jī)效考核結(jié)果仍有異議的，可向本單位第一負(fù)責(zé)人提出復(fù)議申請(qǐng)。對(duì)復(fù)議結(jié)果仍有異議、且在兩天之內(nèi)，經(jīng)本單位第一負(fù)責(zé)人簽字后，可向總裁辦提出績(jī)效申訴。

第四十四條

員工績(jī)效復(fù)議由本單位第一負(fù)責(zé)人牽頭組織，反映屬實(shí)的，要據(jù)實(shí)調(diào)整評(píng)分?？偛棉k接到績(jī)效申訴后，進(jìn)行事實(shí)的調(diào)查與了解，并將調(diào)查結(jié)果向績(jī)效管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，領(lǐng)導(dǎo)小組的裁定意見即為員工的最終績(jī)效結(jié)論。

第四十五條

總裁辦要按月開展全集團(tuán)績(jī)效管理有效性的評(píng)估，對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行小結(jié)，發(fā)現(xiàn)共性問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，按季度定期向集團(tuán)績(jī)效管理領(lǐng)導(dǎo)小組提交一份績(jī)效管理簡(jiǎn)報(bào)。

第九章 考核結(jié)果運(yùn)用

第四十六條

堅(jiān)持獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、獎(jiǎng)勤罰懶、總額不少、及時(shí)兌現(xiàn)的考核分配原則。

第四十七條

組織績(jī)效考核結(jié)果直接作為各單位、部門第一負(fù)責(zé)人個(gè)人業(yè)績(jī)的主要引用依據(jù)，權(quán)重為80%；負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)能力測(cè)評(píng)結(jié)果與個(gè)人績(jī)效工資掛鉤，權(quán)重為20%，每次測(cè)評(píng)得分引用三個(gè)月。兩項(xiàng)之和作為負(fù)責(zé)人的最終得分。

第四十八條

員工績(jī)效考核結(jié)果與個(gè)人的績(jī)效工資分配、提拔任用、培訓(xùn)機(jī)會(huì)以及額外福利等掛鉤。運(yùn)用于績(jī)效工資分配時(shí)，當(dāng)月考核當(dāng)月兌現(xiàn)。

第四十九條

各單位、部門負(fù)責(zé)人的績(jī)效工資兌現(xiàn)規(guī)則。1.集團(tuán)所有單位、部門負(fù)責(zé)人月度績(jī)效工資基數(shù)之和應(yīng)發(fā)全發(fā)，總額不減少，分兩步全部分配完畢。

2.每個(gè)負(fù)責(zé)人的考核工資基數(shù)與考核得分不同，實(shí)發(fā)績(jī)效工資與績(jī)效工資基數(shù)相比，有高有低。

3.第一步用個(gè)人考核工資基數(shù)乘以考核得分，得出個(gè)人的基本績(jī)效工資。所有負(fù)責(zé)人的考核工資基數(shù)與基本績(jī)效工資差額的總和為績(jī)效調(diào)配工資總額。第二步按照個(gè)人工資基數(shù)的權(quán)重、考核得分排序與權(quán)重，將剩余的績(jī)效調(diào)配工資總額分配完畢。

4.每個(gè)負(fù)責(zé)人的實(shí)發(fā)績(jī)效工資即為個(gè)人基本績(jī)效工資與個(gè)人績(jī)效調(diào)配工資之和。

第五十條

部門內(nèi)員工（除部門第一負(fù)責(zé)人外）的績(jī)效工資兌現(xiàn)規(guī)則。

1.部門內(nèi)全體員工月度績(jī)效工資基數(shù)之和應(yīng)發(fā)全發(fā)，總額不減少，分兩步全部分配完畢。

2.每個(gè)員工的考核工資基數(shù)與考核得分不同，實(shí)發(fā)績(jī)效工資與績(jī)效工資基數(shù)相比也不同。3.第一步用員工個(gè)人考核工資基數(shù)乘以考核得分，得出個(gè)人的基本績(jī)效工資。部門內(nèi)全體員工的考核工資基數(shù)與基本績(jī)效工資差額的總和為部門績(jī)效調(diào)配工資總額。第二步按照個(gè)人工資基數(shù)的權(quán)重、考核得分排序與權(quán)重，將本部門剩余的績(jī)效調(diào)配工資總額分配完畢。

4.每個(gè)員工的實(shí)發(fā)績(jī)效工資即為個(gè)人基本績(jī)效工資與個(gè)人績(jī)效調(diào)配工資之和。

第五十一條

內(nèi)連續(xù)三次位于本單位、本部門最低績(jī)效者，其考核結(jié)果作為擬調(diào)崗或下調(diào)薪酬的依據(jù)。

第十章 附則

第五十二條

管理者違反客觀真實(shí)、實(shí)事求是原則，或不認(rèn)真履行績(jī)效管理責(zé)任，在績(jī)效考核過程中出現(xiàn)亂打高分、打相同分、不進(jìn)行績(jī)效面談、不向直接下屬反饋考核結(jié)果、不開展績(jī)效輔導(dǎo)等行為者，根據(jù)情節(jié)輕重，由總裁辦在其月度績(jī)效考核中直接扣除2~10分。

第五十三條

在有關(guān)測(cè)評(píng)和績(jī)效考核過程中，各級(jí)管理者、員工因違反公平、公正原則被投訴，經(jīng)集團(tuán)績(jī)效考核領(lǐng)導(dǎo)小組查證屬實(shí)者，按照集團(tuán)相關(guān)制度給予嚴(yán)肅處理。

第五十四條

本辦法由集團(tuán)總裁辦負(fù)責(zé)解釋。第五十五條

本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外事禮品管理辦法試行

上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外事禮品管理辦法（試行）

為加強(qiáng)校因公出訪和外事接待活動(dòng)中的禮品管理，參照國(guó)務(wù)院《關(guān)于在對(duì)外公務(wù)活動(dòng)中贈(zèng)送和接受禮品的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院133號(hào)文）、《上海市市級(jí)機(jī)關(guān)外賓接待經(jīng)費(fèi)管理辦法》（滬財(cái)行[2014]24號(hào)）和 “關(guān)于印發(fā)《因公臨時(shí)出國(guó)經(jīng)費(fèi)管理辦法》的通知（財(cái)行【2013】516號(hào)）”中的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，特制定本辦法。

第一條 本辦法所指外事禮品，為因公外事活動(dòng)中贈(zèng)出或收到的禮品。第二條 校級(jí)因公外事活動(dòng)中接受的禮品，受禮人應(yīng)自覺主動(dòng)上報(bào)國(guó)際交流處，經(jīng)國(guó)際交流處登記后，作為學(xué)校資產(chǎn)統(tǒng)一上繳學(xué)校資產(chǎn)處，由資產(chǎn)處按照有關(guān)規(guī)定處置。如收受的禮品中有屬于紀(jì)檢、監(jiān)察部門規(guī)定必須正式報(bào)告或上交的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定處置。

第三條 外事贈(zèng)送禮品應(yīng)該貫徹節(jié)約、從簡(jiǎn)、實(shí)用和對(duì)等的原則。禮品應(yīng)當(dāng)以具有民族特色的紀(jì)念品、傳統(tǒng)手工藝品和實(shí)用物品為主。

第四條 出訪團(tuán)組在國(guó)外期間，原則上不對(duì)外贈(zèng)送禮品，確有必要贈(zèng)送的，應(yīng)當(dāng)事先在出訪費(fèi)用預(yù)算中明確列明，并經(jīng)國(guó)際交流處和財(cái)務(wù)處審批同意。

第五條 出訪團(tuán)組與我國(guó)駐外使領(lǐng)館等外交機(jī)構(gòu)和其他中資機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間一律不得以任何名義、任何方式互贈(zèng)禮品或紀(jì)念品。

第六條 外事接待中的贈(zèng)禮，贈(zèng)禮對(duì)象原則上僅為外方團(tuán)長(zhǎng)夫婦，必要時(shí)可包括主要陪同人員，原則上由接待單位贈(zèng)禮1次，其他單位不得重復(fù)贈(zèng)禮。如外方贈(zèng)禮，可按對(duì)等原則回禮。

第七條 對(duì)外贈(zèng)禮時(shí)，如贈(zèng)禮方或受禮方為正、副部長(zhǎng)級(jí)人員的，每人次禮品不得超過400元；贈(zèng)禮方或受禮方為司局級(jí)人員的，每人次禮品不得超過200元；其他人員，可以視情況贈(zèng)送小紀(jì)念品。

第八條 對(duì)來(lái)訪的著名友好人士、社會(huì)名流、專家學(xué)者，確有必要贈(zèng)禮 的，可按照正、副部長(zhǎng)級(jí)人員標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第九條 校級(jí)因公外事活動(dòng)中所需贈(zèng)送外方的外事禮品由國(guó)際交流處統(tǒng)籌訂制、采購(gòu)和管理。外事禮品相關(guān)費(fèi)用列入外事經(jīng)費(fèi)開支范疇。

1.國(guó)際交流處根據(jù)學(xué)校外事工作的需要，依據(jù)學(xué)校審計(jì)、監(jiān)察、財(cái)務(wù)等相關(guān)規(guī)定，提出外事禮品統(tǒng)一制作的請(qǐng)示，經(jīng)學(xué)校相關(guān)部門和校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后具體實(shí)施。請(qǐng)示內(nèi)容一般包括禮品的樣本、數(shù)量、報(bào)價(jià)、資金來(lái)源。按照相關(guān)規(guī)定，需列入政府采購(gòu)、招投標(biāo)范圍的外事紀(jì)念品應(yīng)按規(guī)定招投標(biāo)。統(tǒng)一制作的外事禮品數(shù)量一般應(yīng)能保證兩年的使用量，且種類應(yīng)多樣化，價(jià)格多層化。統(tǒng)一制作的外事禮品單價(jià)原則上分為不超過200元和不超過400元兩檔，切不宜訂制易破損、易受潮、大體積、異形或有強(qiáng)烈氣味等不宜運(yùn)輸、攜帶、保存的物品。

2.因外事工作的特殊性，統(tǒng)一制作的外事禮品無(wú)法滿足校級(jí)外事活動(dòng)需要時(shí)，由國(guó)際交流處統(tǒng)籌采購(gòu)?fù)馐露Y品，且所采購(gòu)的外事禮品應(yīng)物美價(jià)廉質(zhì)優(yōu)，古樸典雅、富有文化氣息，包裝完整、大方，體積、重量適中，不易破損，便于攜帶，便于按照贈(zèng)禮對(duì)象分類贈(zèng)送。

3.報(bào)銷所采購(gòu)的外事禮品，須嚴(yán)格遵守學(xué)校財(cái)務(wù)的有關(guān)報(bào)銷規(guī)定。第十條 外事禮品的領(lǐng)用

1.國(guó)際交流處統(tǒng)一制作或采購(gòu)的外事禮品，主要滿足校級(jí)國(guó)際合作與交流活動(dòng)的需要。國(guó)際交流處建立外事禮品領(lǐng)用登記表，并安排專人負(fù)責(zé)領(lǐng)用工作。

2.領(lǐng)用外事禮品時(shí)，領(lǐng)用人須完整填寫《上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外事禮品申領(lǐng)單》，申領(lǐng)單須由申領(lǐng)人簽字、申請(qǐng)部門、單位領(lǐng)導(dǎo)簽字并加蓋公章，國(guó)際交流處專人簽字。

3.領(lǐng)用外事禮品后因故未能送出的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)退回。退回時(shí)應(yīng)在《上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外事禮品申領(lǐng)單》中注明退返數(shù)量及種類。第十一條 用于對(duì)外贈(zèng)禮的外事禮品的保管

用于對(duì)外贈(zèng)禮的禮品，由國(guó)際交流處負(fù)責(zé)存放和保管，并指定專人負(fù)責(zé)保 管工作。

第十二條 在學(xué)校各部門或單位開展的外事活動(dòng)中，在經(jīng)費(fèi)出處符合有關(guān)規(guī)定的條件下，可參照本辦法采購(gòu)、贈(zèng)送外事禮品及處置所接受的外事禮品。第十三條 學(xué)校人員在公務(wù)活動(dòng)中向香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的人員贈(zèng)送禮品或接受其贈(zèng)禮，依照本規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 本辦法經(jīng)校長(zhǎng)辦公會(huì)議批準(zhǔn)，自公布之日起執(zhí)行。第十五條 本辦法由國(guó)際交流處負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)工作管理辦法(試行)

XX投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 內(nèi)部審計(jì)工作管理辦法（試行）

第一章

總則

第一條

為規(guī)范內(nèi)部審計(jì)工作，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)工作在促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益中的職能作用，提高企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的效率與效果，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》和《中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理暫行辦法》，結(jié)合XX投資集團(tuán)有限責(zé)任公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于XX投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱公司）及所屬企業(yè)。

第三條

各級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部管理規(guī)定，檢查評(píng)價(jià)公司及所屬企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的適當(dāng)性、有效性及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和效益性，改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司資產(chǎn)保值增值，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。

第四條

公司內(nèi)部審計(jì)工作采取統(tǒng)一管理、分級(jí)實(shí)施的辦法，以充分發(fā)揮各級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的作用，有效整合系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)資源，建立全面覆蓋、切合實(shí)際、行之有效的內(nèi)部審計(jì)體系。

第五條

各級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)要圍繞企業(yè)中心工作，客觀、公正地開展審計(jì)業(yè)務(wù)，提高執(zhí)業(yè)水平，創(chuàng)新工作方法，為企業(yè)提高管理水平提供合理建議，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提供合理保證。

-1-第六條

各單位應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)所需的工作經(jīng)費(fèi)，并列入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算。

第二章

機(jī)構(gòu)設(shè)置及管理

第七條

按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定及上市監(jiān)管原則，依據(jù)完善公司治理結(jié)構(gòu)和完備內(nèi)部控制的要求，公司內(nèi)控審計(jì)部對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告工作，在公司總裁領(lǐng)導(dǎo)下開展日常工作。

公司內(nèi)控審計(jì)部負(fù)責(zé)公司及所屬企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)和內(nèi)部審計(jì)工作的業(yè)務(wù)管理、綜合協(xié)調(diào)、考核評(píng)價(jià)，檢查、監(jiān)督工作質(zhì)量，培訓(xùn)審計(jì)人員。

第八條

公司所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，尚不具備條件的可暫時(shí)設(shè)立專職內(nèi)部審計(jì)人員。

第九條

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)配備與其承擔(dān)的審計(jì)任務(wù)相適應(yīng)的審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)、思想品質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。

第十條 分公司的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)上接受本單位和公司內(nèi)控審計(jì)部的雙重領(lǐng)導(dǎo)；子公司的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)接受公司內(nèi)控審計(jì)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。所屬企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向公司內(nèi)控審計(jì)部報(bào)告工作，重大問題及時(shí)上報(bào)。

第十一條

分公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)征得公司內(nèi)控審計(jì)部同意；子公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)撤換負(fù)責(zé)人，應(yīng)事先按規(guī)定程序征求公司內(nèi)控審計(jì)部意見。

-2-第十二條

凡按照授權(quán)賦予管理職能的分公司，負(fù)責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)組織本單位及授權(quán)管理單位的內(nèi)部審計(jì)工作，并統(tǒng)一向公司內(nèi)控審計(jì)部報(bào)告業(yè)務(wù)工作。授權(quán)管理單位如有重大問題，可直接向公司內(nèi)控審計(jì)部報(bào)告。事業(yè)部根據(jù)授權(quán)開展工作。

第十三條

公司內(nèi)控審計(jì)部根據(jù)工作需要，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，可委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)有關(guān)內(nèi)部審計(jì)工作事項(xiàng)。分、子公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，經(jīng)本單位主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)有關(guān)內(nèi)部審計(jì)工作。實(shí)行委托審計(jì)時(shí)，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)受托的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)及其出具的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審查，對(duì)審計(jì)過程實(shí)施指導(dǎo)和監(jiān)督并接受公司內(nèi)控審計(jì)部的再監(jiān)督。

第十四條

公司內(nèi)控審計(jì)部根據(jù)工作需要，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，可抽調(diào)其他部門的專業(yè)人員或所屬企業(yè)內(nèi)審人員參與內(nèi)部審計(jì)工作。分、子公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，經(jīng)本單位主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以抽調(diào)本單位其他部門或下屬企業(yè)（或授權(quán)管理單位）的專業(yè)人員，參與內(nèi)部審計(jì)工作。抽調(diào)人員與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)人員享有同等的權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。各級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)抽調(diào)人員進(jìn)行必要的審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第十五條

分、子公司可以根據(jù)本單位的具體情況，積極探索行之有效的審計(jì)方式，借助其他職能部門的力量，開展聯(lián)合審計(jì)，提高審計(jì)效率。

第十六條

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同的審計(jì)對(duì)象和審計(jì)任務(wù)開展全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)、定期審計(jì)與不定期審計(jì)：

（一）全面審計(jì)是指對(duì)公司及所屬企業(yè)的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行的審計(jì)；

（二）專項(xiàng)審計(jì)是指對(duì)公司及所屬企業(yè)的特定事項(xiàng)或單位負(fù)責(zé)人交辦事項(xiàng)所進(jìn)行的審計(jì)；

（三）定期審計(jì)是指對(duì)公司及所屬企業(yè)按照預(yù)先規(guī)定的間隔期所進(jìn)行的經(jīng)常性審計(jì)；

（四）不定期審計(jì)是指根據(jù)需要，臨時(shí)確定審計(jì)時(shí)間而進(jìn)行的審計(jì)。

第十七條

公司內(nèi)控審計(jì)部每年向公司董事會(huì)提交內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告；所屬企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)每年向本單位董事會(huì)或有權(quán)機(jī)關(guān)提交內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，并報(bào)備公司內(nèi)控審計(jì)部。

第十八條

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員開展內(nèi)部審計(jì)工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守審計(jì)職業(yè)道德規(guī)范，堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，保守秘密；不得濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，泄露秘密。

第十九條

公司及所屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保障內(nèi)部審計(jì)人員依法履行職責(zé)，企業(yè)內(nèi)部各職能機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)部審計(jì)工作。任何單位和個(gè)人不得拒絕、阻礙審計(jì)人員執(zhí)行任務(wù)，不得對(duì)審計(jì)人員打擊報(bào)復(fù)。

第二十條

審計(jì)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，與被審計(jì)單位或?qū)徲?jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十一條

公司內(nèi)控審計(jì)部應(yīng)有計(jì)劃地開展審計(jì)人員崗位培訓(xùn)和考核。內(nèi)部審計(jì)人員參加國(guó)家統(tǒng)一組織的專業(yè)技術(shù)職務(wù)-4-任職資格的考評(píng)、后續(xù)教育，其所在單位應(yīng)當(dāng)予以支持和保障。

第三章

任務(wù)和主要職責(zé)

第二十二條

內(nèi)部審計(jì)工作任務(wù)：

（一）審查企業(yè)對(duì)境內(nèi)外法律、法規(guī)及企業(yè)計(jì)劃、程序的貫徹執(zhí)行；

（二）檢查、評(píng)價(jià)企業(yè)內(nèi)部控制制度的建立、健全和執(zhí)行；

（三）審查企業(yè)與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；

（四）評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；

（五）審查企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整；

（六）完成本企業(yè)負(fù)責(zé)人和上級(jí)審計(jì)部門交辦的審計(jì)事項(xiàng)。第二十三條

根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和董事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的要求，公司內(nèi)控審計(jì)部應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）制定公司內(nèi)部審計(jì)工作制度；

（二）編制公司內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，審核所屬企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃；

（三）參與組織協(xié)調(diào)企業(yè)決算的審計(jì)工作，并對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)決算的審計(jì)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督；

（四）對(duì)公司及所屬企業(yè)的財(cái)務(wù)收支、財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)績(jī)效以及其他有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督與評(píng)價(jià)；

（五）對(duì)公司及所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或定期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；

（六）對(duì)發(fā)生重大財(cái)務(wù)異常情況的所屬企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；

（七）對(duì)公司及所屬企業(yè)的基建工程和重大技改、大修的立項(xiàng)、概（預(yù)）算、單位工程結(jié)算以及竣工決算進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；

（八）對(duì)公司及所屬企業(yè)的物資（勞務(wù)）采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、工程招標(biāo)、對(duì)外投資及風(fēng)險(xiǎn)控制等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和重要經(jīng)濟(jì)合同等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；

（九）對(duì)公司及所屬企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的適當(dāng)性和有效性進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和意見反饋，對(duì)公司有關(guān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和意見反饋；

（十）參與研究、制定、審閱有關(guān)規(guī)章制度。監(jiān)督公司及所屬企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和重要規(guī)章、制度的情況；

（十一）配合國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)工作；

（十二）接受公司及所屬企業(yè)委托；

（十三）公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和分管領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他審計(jì)事項(xiàng)。

第二十四條

所屬企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)：

（一）制定本企業(yè)內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則；

（二）編制本企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃；

（三）根據(jù)審定的審計(jì)工作計(jì)劃開展各項(xiàng)審計(jì)工作；

（四）完成公司內(nèi)控審計(jì)部和本企業(yè)負(fù)責(zé)人交辦的審計(jì)事項(xiàng)。

第四章

工作程序

-6-第二十五條

公司內(nèi)控審計(jì)部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)外部環(huán)境變化、分管領(lǐng)導(dǎo)（或?qū)徲?jì)委員會(huì)）對(duì)審計(jì)工作的要求和前一的審計(jì)報(bào)告及后續(xù)審計(jì)情況，制定審計(jì)工作計(jì)劃，確定審計(jì)重點(diǎn)，報(bào)董事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

公司擬定的對(duì)子公司的審計(jì)計(jì)劃經(jīng)與各股東方充分協(xié)商后，下達(dá)執(zhí)行，盡量避免重復(fù)審計(jì)。

經(jīng)參股公司董事會(huì)和股東會(huì)要求，公司內(nèi)控審計(jì)部可參與實(shí)施審計(jì)。

所屬企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)年初制定本企業(yè)審計(jì)計(jì)劃，分公司的審計(jì)計(jì)劃報(bào)公司內(nèi)控審計(jì)部審定后組織實(shí)施；子公司的審計(jì)計(jì)劃報(bào)本企業(yè)董事會(huì)審批后，報(bào)公司內(nèi)控審計(jì)部備案并上報(bào)審計(jì)結(jié)果。

第二十六條

根據(jù)批準(zhǔn)的審計(jì)計(jì)劃或公司主要領(lǐng)導(dǎo)（或?qū)徲?jì)委員會(huì)）要求確定具體審計(jì)項(xiàng)目。

第二十七條

審計(jì)項(xiàng)目確定后，應(yīng)做好充分的審前準(zhǔn)備工作，成立審計(jì)小組，查閱前期審計(jì)檔案，制定審計(jì)方案。

審計(jì)方案須經(jīng)本單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第二十八條

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在實(shí)施審計(jì)前5個(gè)工作日，向被審計(jì)單位下達(dá)《審計(jì)通知書》。特殊審計(jì)業(yè)務(wù)可在實(shí)施審計(jì)時(shí)送達(dá)。

被審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照《審計(jì)通知書》的要求，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并積極配合，提供必要的工作條件。

-7-第二十九條

在實(shí)施審計(jì)過程中，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)做到獨(dú)立、客觀、正直和勤勉，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，合理使用職業(yè)判斷，收集充分、適當(dāng)、相關(guān)、可靠的審計(jì)證據(jù)，形成審計(jì)意見。

第三十條

審計(jì)中如有爭(zhēng)議應(yīng)如實(shí)向?qū)徲?jì)組長(zhǎng)反映，如發(fā)現(xiàn)重大問題，必須及時(shí)按權(quán)限逐級(jí)向公司內(nèi)控審計(jì)部負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

第三十一條

審計(jì)組應(yīng)在審計(jì)外勤工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)出具審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）。

審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，征求被審計(jì)單位意見。被審計(jì)單位（或個(gè)人）應(yīng)在收到審計(jì)報(bào)告（征求意見稿）10個(gè)工作日內(nèi)提出書面反饋意見，逾期未作答復(fù)的，視為無(wú)異議。

第三十二條

審計(jì)報(bào)告經(jīng)過征求意見、修改定稿，由審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，下達(dá)審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見書。

所屬企業(yè)組織的審計(jì)項(xiàng)目，審計(jì)報(bào)告應(yīng)報(bào)公司內(nèi)控審計(jì)部備案。

第三十三條

審計(jì)組在出具審計(jì)報(bào)告1個(gè)月內(nèi)，將相關(guān)資料整理裝訂成冊(cè)，歸檔備查。

第三十四條

被審計(jì)單位對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的審計(jì)報(bào)告必須在規(guī)定的限期內(nèi)落實(shí)糾正措施，在一定時(shí)期內(nèi)向公司內(nèi)控審計(jì)部書面報(bào)告執(zhí)行結(jié)果。對(duì)無(wú)故拒不進(jìn)行整改的，公司內(nèi)控審計(jì)部有權(quán)直接向公司領(lǐng)導(dǎo)反映。

第三十五條

各級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)主要審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行后-8-續(xù)審計(jì)，督促檢查被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)意見的采納情況和對(duì)審計(jì)決定的執(zhí)行情況。

第五章

權(quán)限

第三十六條

依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)擁有履行職責(zé)所必需的權(quán)限。

（一）參加有關(guān)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理決策會(huì)議，參與協(xié)助有關(guān)業(yè)務(wù)部門研究制定和修改有關(guān)規(guī)章制度并督促落實(shí)；

（二）有權(quán)要求公司及所屬各企業(yè)按時(shí)報(bào)送計(jì)劃（包括財(cái)務(wù)、信貸、生產(chǎn)、基建等）、預(yù)算、決算、會(huì)計(jì)報(bào)表以及有關(guān)文件、資料；

（三）審核被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)賬簿、憑證、報(bào)表和重要經(jīng)濟(jì)合同，現(xiàn)場(chǎng)勘察有關(guān)資產(chǎn)，檢查有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及其電子數(shù)據(jù)和資料，查閱有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的文件和會(huì)議記錄等相關(guān)資料；

（四）有權(quán)就審計(jì)事項(xiàng)的有關(guān)問題向有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查，并取得證明材料；

（五）對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)資料，經(jīng)公司主要負(fù)責(zé)人或有關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)授權(quán)可予以封存；

（六）對(duì)正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)或公司內(nèi)部管理制度，造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人或權(quán)力機(jī)構(gòu)同意，做出臨時(shí)制止決定，并提出糾正、處理的意見；

（七）對(duì)無(wú)故拒不執(zhí)行審計(jì)決定或拒不采納審計(jì)建議的，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)向本單位負(fù)責(zé)人或權(quán)力機(jī)構(gòu)反映。

（八）行使公司權(quán)力機(jī)構(gòu)授予的其它處理權(quán)。

第六章

獎(jiǎng)懲

第三十七條

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)查出的違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的單位和個(gè)人，按照國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定提出處理建議。

第三十八條

公司內(nèi)控審計(jì)部對(duì)所屬企業(yè)執(zhí)行內(nèi)部控制制度好、遵紀(jì)守法、經(jīng)濟(jì)效益顯著的單位，可以向公司總裁提出給予獎(jiǎng)勵(lì)的建議。

第三十九條

審計(jì)人員在工作中發(fā)現(xiàn)重大經(jīng)濟(jì)問題或挽回經(jīng)濟(jì)損失成績(jī)顯著的，應(yīng)當(dāng)給予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十條

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為之一的單位或個(gè)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重，提出給予行政處分的建議；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，提交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：

（一）拒絕提供有關(guān)文件、憑證、賬簿、報(bào)表、證明材料和有關(guān)業(yè)務(wù)單證的；

（二）阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，拒絕、破壞監(jiān)督檢查的；

（三）弄虛作假，隱瞞事實(shí)，涂改、銷毀憑證、賬簿的；

（四）打擊報(bào)復(fù)審計(jì)人員或者提供線索的人員。

第四十一條

審計(jì)人員違反本規(guī)定濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法-10-追究刑事責(zé)任。

第七章

附則

第四十二條

各單位可根據(jù)本辦法并結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，制定具體實(shí)施細(xì)則。

第四十三條

本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四十四條

本辦法由公司內(nèi)控審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：出席集團(tuán)外事工作座談會(huì)發(fā)言

出席集團(tuán)外事工作座談會(huì)發(fā)言

尊敬的xx總裁，各位領(lǐng)導(dǎo)，各位同事：大家上午好！

非常高興能夠出席今天集團(tuán)外事工作座談會(huì)。剛才集團(tuán)國(guó)際部做了一個(gè)很好的外事工作報(bào)告，對(duì)搞好今年外事工作提出了非常具體的要求，以會(huì)代訓(xùn)，本人很受教育。想借此機(jī)會(huì)，向丁總裁和各位領(lǐng)導(dǎo)談一點(diǎn)認(rèn)識(shí)、二點(diǎn)做法、三點(diǎn)思考：

一、一點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

外事工作是公司國(guó)際化戰(zhàn)略的重要組成部分。記得在去年一次外事工作會(huì)議上，丁總裁引用了周總理的一句名言：外事無(wú)小事。這幾年，中央和集團(tuán)對(duì)外事工作看得很重，提得很高。外事工作要做到“一個(gè)提高，兩個(gè)服務(wù)”，也就是要進(jìn)一步提高科學(xué)管理與服務(wù)的質(zhì)量與水平，要服務(wù)于企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，服務(wù)于國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和改革、開放、穩(wěn)定大局。對(duì)于xx集團(tuán)的各子公司來(lái)說(shuō)，一直在遵循丁總裁的這樣一個(gè)要求：外事無(wú)小事，外事辦實(shí)事，外事成大事。沒有外事，企業(yè)的國(guó)際化就是一句空話。

二、二點(diǎn)做法：

一是利用“外事辦實(shí)事”將外資技術(shù)引進(jìn)來(lái)。2005年，引進(jìn)東京海上共同注資成立中x國(guó)際，是實(shí)現(xiàn)xx集團(tuán)經(jīng)紀(jì)版塊國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略的第一步。外資的成功引進(jìn)，也引進(jìn)了人本東京海上先進(jìn)的管理理念和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，培養(yǎng)和壯大了我們經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。中x國(guó)際再保業(yè)務(wù)這幾年與蘇黎世保險(xiǎn)、豐泰保險(xiǎn)等多家外資再保人保持密切合作，實(shí)現(xiàn)凈傭金300多萬(wàn)元。特別是今年，我們成功地將pICC 的NM非水險(xiǎn)合約和MH水險(xiǎn)合約安排給ACR亞洲資本再保集團(tuán)和英國(guó)的勞合社CHAUCER SYNDICATE.使中x國(guó)際在短短幾年的時(shí)間內(nèi)，厚積薄發(fā)，后來(lái)居上，從一家當(dāng)年業(yè)務(wù)規(guī)模排名全國(guó)第34位微不足道的小公司一躍而為2010年經(jīng)紀(jì)保費(fèi)超10億，經(jīng)紀(jì)傭金近億元，全國(guó)排名第九位的中大型經(jīng)紀(jì)公司。二是利用“外事辦大事”讓人保經(jīng)紀(jì)“走出去”。目前，xx集團(tuán)總裁室領(lǐng)導(dǎo)高瞻遠(yuǎn)矚，成立了有丁總裁掛帥的經(jīng)紀(jì)版塊重組整合領(lǐng)導(dǎo)小組，聘用國(guó)際知名的中介公司參與xx集團(tuán)經(jīng)紀(jì)版塊的重組整合工作，不僅是xx集團(tuán)經(jīng)紀(jì)版塊發(fā)展歷史上一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折，而且打開了國(guó)際保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)行業(yè)的市場(chǎng)邊界。充分體現(xiàn)了集團(tuán)外事工作“一個(gè)提高，兩個(gè)服務(wù)”的戰(zhàn)略思想。

三、三點(diǎn)思考：

回顧中x國(guó)際的發(fā)展，過程與結(jié)果都凝聚了集團(tuán)外事工作全體同志的專業(yè)智慧和辛勤勞動(dòng)。這些成果也證明了一個(gè)道理：大事要重視，重視成大事。結(jié)合集團(tuán)國(guó)際部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)今年外事工作的總體安排部署，也想談?wù)勎覀児鞠乱徊酵馐鹿ぷ鞯娜c(diǎn)思考：

一是建章立制嚴(yán)管理。

在集團(tuán)公司國(guó)際部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下，遵照?qǐng)?zhí)行集團(tuán)的外事管理制度和外事工作管理辦法，加強(qiáng)出國(guó)申報(bào)申辦管理，杜絕違反外事紀(jì)律的現(xiàn)象發(fā)生；

二是專業(yè)培訓(xùn)強(qiáng)素質(zhì)。

外事工作對(duì)外事人員的綜合素質(zhì)有很高的要求。周總理16字方針：站穩(wěn)立場(chǎng)、掌握政策、熟悉業(yè)務(wù)、嚴(yán)守紀(jì)律。公司將積極參加集團(tuán)公司國(guó)際部舉辦的各級(jí)各類外事專干培訓(xùn)班，對(duì)外事專業(yè)知識(shí)、政策法規(guī)做到熟知熟會(huì)。

三是培養(yǎng)人才隊(duì)伍。

公司去年引進(jìn)了一名專職外事人員，使外事工作做到了專人專崗；

通過這三方面的工作，努力使公司的外事工作邁上新臺(tái)階，在服務(wù)公司發(fā)展戰(zhàn)略方面取得新成績(jī)！

謝謝！