第一篇：中體產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司自我評(píng)價(jià)報(bào)告

中體產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)關(guān)于公司內(nèi)部控制的自我評(píng)估報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其 內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

為了保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法、合規(guī)、資產(chǎn)的安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)

完整，經(jīng)營(yíng)效率和效果的合理高效，并最終保證公司在不斷實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中，能夠

規(guī)避或控制公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股東的合法權(quán)益，本公司根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等部

門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套應(yīng)用指引和《上海證券交易所上市公司

內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控指引》)等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，對(duì)公司

目前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面的自查，并對(duì)公司 2010 年內(nèi)部控制情況的有效性

進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估情況如下:

一、公司的組織架構(gòu)

公司遵照有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則。設(shè)立了股東

大會(huì)、董事會(huì)及董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)(包括戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員

會(huì)、提名與公司治理委員會(huì))、監(jiān)事會(huì)和由總裁負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)班子，形成決策科學(xué)、監(jiān)督有

效、執(zhí)行有力的運(yùn)行機(jī)制和分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、運(yùn)作規(guī)范的組織架構(gòu)。具體

情況如下:

1、公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司通過(guò)不斷完善《公司章程》、《股東

大會(huì)議事規(guī)則》中關(guān)于股東大會(huì)及其議事規(guī)則的條款，確保股東尤其是中小股東充分行使

其合法權(quán)利。

2、公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。公司完善了《董事會(huì)議事規(guī)則》，強(qiáng)化了董事會(huì)負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)控制度的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)控制度的執(zhí)行。

3、公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，公司完善了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，加強(qiáng)了對(duì)公司

董事、總裁及其他高管人員的行為及各子公司的財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督及檢查。

4、公司董事會(huì)下設(shè)包括戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和提名與

公司治理委員會(huì)四個(gè)專門(mén)委員會(huì)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)

展戰(zhàn)略以及影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制

定公司董事及高管人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高管人員的薪

酬政策與方案;審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，公司內(nèi)

部控制的建立、完善以及監(jiān)督執(zhí)行和監(jiān)督考評(píng)的工作也由該委員會(huì)通過(guò)對(duì)公司有關(guān)部門(mén)和

內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)來(lái)實(shí)現(xiàn);提名與公司治理委員會(huì)負(fù)責(zé)考察提名公司董事會(huì)候選人，對(duì)

公司治理的完善提出意見(jiàn)和建議等。

5、公司經(jīng)營(yíng)班子對(duì)內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)，通過(guò)指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各控股子公司和職能部門(mén)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。各控股子公

司和職能部門(mén)實(shí)施具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，管理公司日常事務(wù)。有關(guān)內(nèi)部控制的各項(xiàng)具體或基礎(chǔ)工

作都有公司經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施，并向董事會(huì)報(bào)告并接受其監(jiān)督和指導(dǎo)。

二、公司內(nèi)部控制制度建立健全方案簡(jiǎn)述

從 2009 年開(kāi)始，公司以財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范及指引為依據(jù)，結(jié)合公司自身具體情況，對(duì)《公司章程》和公司內(nèi)部的規(guī)章制度進(jìn)行

了修改完善。截至目前，公司已初步建立起了一套較為完備的內(nèi)部控制制度，并已初步將

內(nèi)控制度涵蓋到公司的各個(gè)主要營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)之中。通過(guò)對(duì)實(shí)際運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的觀察來(lái)反饋有關(guān)制

度的合理性和完備性，不斷豐富和深入既有制度，補(bǔ)充新制度，最終實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度在制度上的完善和實(shí)際操作上的落實(shí)。2010 年，公司修訂補(bǔ)充的主要內(nèi)控制度有:

1、公司治理制度

《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《總裁工作細(xì)則》、《信息知情人管理辦法》等制度。

2、內(nèi)部行政管理制度

《傳真機(jī)和復(fù)印機(jī)的使用辦法》、《衛(wèi)生保潔的管理規(guī)定》、《安全保衛(wèi)制度的規(guī)定》、《廉潔自律的暫行規(guī)定》、《保密制度的規(guī)定》、《工作計(jì)劃安排和報(bào)告制度的試行辦法》、《文書(shū)檔案管理的規(guī)定》、《員工辦公基本行為規(guī)范的規(guī)定》、《訂購(gòu)火車票、機(jī)票管理

規(guī)定》、《招待費(fèi)用管理規(guī)定》、《辦公用品管理規(guī)定》、《大事記的管理規(guī)定》、《印

章和介紹信的使用和管理規(guī)定》、《禮品收受登記和處理辦法的暫行規(guī)定》、《公文處理

實(shí)施辦法》、《各項(xiàng)會(huì)議制度的有關(guān)規(guī)定》、《公司出差管理規(guī)定》、《辦公禮品管理規(guī)

定》、《通訊費(fèi)報(bào)銷管理規(guī)定》、《公司車輛管理規(guī)定》、《合同管理辦法》等制度。

3、財(cái)務(wù)管理制度

《公司財(cái)務(wù)審批權(quán)限管理規(guī)定》、《公司商務(wù)卡管理暫行辦法》等制度。

4、人力資源管理制度

《公司員工福利待遇的管理規(guī)定》、《公司員工制裝標(biāo)準(zhǔn)的管理規(guī)定》等制度。

三、公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的主要工作

1、公司及時(shí)調(diào)整董事會(huì)及專門(mén)委員會(huì)成員

2010 年 9 月，公司原董事長(zhǎng)謝亞龍被公安部門(mén)批捕，公司根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)，撤銷其董事長(zhǎng)職務(wù)，由副董事長(zhǎng)代理董事長(zhǎng)職務(wù)，穩(wěn)定了局勢(shì)，保證了

公司治理結(jié)構(gòu)的完善。2010 年 10 月，公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)董事會(huì)成員及時(shí)做出了

調(diào)整。2010 年 12 月，董事會(huì)下設(shè)的戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、提名與公司治理委員會(huì)、審計(jì)委員

會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門(mén)委員會(huì)成員也做出相應(yīng)調(diào)整。除戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)主席由代

理董事長(zhǎng)出任外，其他三個(gè)專門(mén)委員會(huì)主席均由獨(dú)立董事出任，保證了各委員會(huì)最大程度

地發(fā)揮監(jiān)督指導(dǎo)作用。

2、公司與股東單位、獨(dú)立董事、董事建立長(zhǎng)效溝通機(jī)制

公司自 2010 年 6 月起，建立了簡(jiǎn)報(bào)制度，定期向股東單位、各位董事、監(jiān)事、公司

高管通報(bào)公司主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，使他們及時(shí)了解公司重要信息，為決策提供參考，截至

目前，已報(bào)送了十期工作簡(jiǎn)報(bào)，得到了各有關(guān)方面的肯定。另外，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)還

不定期以各種形式聽(tīng)取公司經(jīng)營(yíng)班子的工作匯報(bào)，完善了內(nèi)控制度的監(jiān)督機(jī)制。

3、聘請(qǐng)第三方咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范內(nèi)控制度，健全公司治理結(jié)構(gòu)

為了規(guī)范內(nèi)控制度，健全公司治理結(jié)構(gòu)，本著規(guī)范運(yùn)作、利用外腦為我所用、長(zhǎng)期合作的原則，公司通過(guò)嚴(yán)格的公開(kāi)招標(biāo)和評(píng)審程序，聘請(qǐng)了有豐富經(jīng)驗(yàn)的第三方咨詢機(jī)構(gòu)和

審計(jì)機(jī)構(gòu)，分別對(duì)公司項(xiàng)目戰(zhàn)略、管控模式、治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行深入調(diào)研，提供

專業(yè)建議，并對(duì)各級(jí)公司進(jìn)行了內(nèi)控審計(jì)，為下一步公司治理作好基礎(chǔ)工作。

4、完善會(huì)議制度和決策機(jī)制

2010 年，公司共召開(kāi)了三次股東大會(huì)、十三次董事會(huì)，其中董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議五次，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，保證了內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

公司加強(qiáng)了總裁辦公會(huì)制度，使決策程序公開(kāi)透明，充分民主，重要事項(xiàng)的研究請(qǐng)董

事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席列席，做到會(huì)議有紀(jì)要，決策有機(jī)制。堅(jiān)持工作計(jì)劃和報(bào)告制度，了解

和掌握主要下屬企業(yè)的工作進(jìn)展情況和工作計(jì)劃安排，及時(shí)把握公司重大事項(xiàng)和下屬企業(yè)

運(yùn)營(yíng)情況，提出工作要求，保障了內(nèi)部信息溝通的及時(shí)和暢通。

5、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范，規(guī)范管理 公司繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范，規(guī)范內(nèi)部管理，建立更為合理的行政辦公秩序和運(yùn)轉(zhuǎn)

流程，完善文件和項(xiàng)目審批程序，以總部的規(guī)范化管理為示范帶動(dòng)各下屬公司的管理規(guī)范

化。加強(qiáng)總部的綜合協(xié)調(diào)職能，整合集團(tuán)系統(tǒng)各下屬公司相關(guān)資源，內(nèi)部資源共享，對(duì)外

統(tǒng)一形象，形成合力，發(fā)揮集團(tuán)化管理優(yōu)勢(shì)。

6、加強(qiáng)對(duì)下屬公司的管理

公司通過(guò)行使股東權(quán)利，以法定程序，對(duì)下屬公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下的總經(jīng)理

負(fù)責(zé)制，理順與各級(jí)下屬公司的法律關(guān)系。公司對(duì)二級(jí)控股子公司董事會(huì)進(jìn)行了調(diào)整，完

善了對(duì)董監(jiān)事和高管人員的人事任免制度;通過(guò)制定并下發(fā)《公司下屬參控股子公司董事

會(huì)會(huì)議指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)范下屬參控股子公司董事會(huì)會(huì)議的會(huì)議制度和工作程序，完善其法

人治理結(jié)構(gòu);通過(guò)制定并下發(fā)《關(guān)于下屬公司及其關(guān)聯(lián)單位以中體產(chǎn)業(yè)名義對(duì)外簽署合同的管理辦法》和《關(guān)于規(guī)范下屬公司對(duì)外業(yè)務(wù)的通知》，規(guī)范下屬公司合同業(yè)務(wù)審批流程，防范與控制法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)“中體產(chǎn)業(yè)”的品牌價(jià)值與市場(chǎng)信譽(yù)。

7、完善對(duì)各種資金活動(dòng)的管理和控制

公司根據(jù)相關(guān)內(nèi)控制度，以優(yōu)化決策和審批流程的方式，對(duì)公司的籌資、融資、投資、對(duì)外擔(dān)保以及資金調(diào)度活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范化管理，對(duì)原有的相關(guān)制度進(jìn)行了修訂或補(bǔ)充，對(duì)有

關(guān)活動(dòng)的管理范圍、審批權(quán)限、決策控制、監(jiān)督評(píng)價(jià)、信息披露等流程活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，將

責(zé)任明確分解落實(shí)到有關(guān)的崗位職責(zé)之中，加強(qiáng)對(duì)該類活動(dòng)的內(nèi)部控制工作，嚴(yán)格監(jiān)控公

司與資金活動(dòng)有關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

8、繼續(xù)加強(qiáng)資產(chǎn)管理工作

公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，針對(duì)公司資產(chǎn)實(shí)際情況，通過(guò)對(duì)公司資產(chǎn)的實(shí)物進(jìn)行

定期和不定期盤(pán)點(diǎn)，著重對(duì)存貨管理、固定資產(chǎn)管理和無(wú)形資產(chǎn)管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了討

論和評(píng)價(jià)，針對(duì)個(gè)別的管理不足之處進(jìn)行了改進(jìn)。

9、加強(qiáng)培訓(xùn)和研討

公司為了更好地開(kāi)展內(nèi)部控制工作，舉辦了培訓(xùn)研討會(huì)，邀請(qǐng)行業(yè)知名學(xué)者為公司廣

大干部員工進(jìn)行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力、商務(wù)禮儀、領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、內(nèi)控制度等方面的培訓(xùn)，經(jīng)營(yíng)班

子與業(yè)務(wù)骨干就培訓(xùn)內(nèi)容和公司發(fā)展進(jìn)行深入研討，取得了非常好的效果。

10、開(kāi)展 2010 年績(jī)效考評(píng)工作

2010 年公司對(duì)管理人員和員工進(jìn)行了全方位績(jī)效考評(píng)工作，堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合、民主與集中相結(jié)合以及公平公正的原則，采用了自評(píng)、上評(píng)、下評(píng)、互評(píng)相結(jié)合的 360 度考核方式，對(duì)年度工作業(yè)績(jī)、個(gè)人能力、態(tài)度和品質(zhì)等方面進(jìn)行了綜合評(píng)定。根據(jù)考評(píng)

結(jié)果，各級(jí)管理人員分層級(jí)地對(duì)參評(píng)人員進(jìn)行了意見(jiàn)反饋，基本達(dá)到了鼓勵(lì)進(jìn)步、查找不

足、改進(jìn)提高、加強(qiáng)管理的預(yù)期目的。公司今后將不斷加強(qiáng)人力資源管理，逐步形成科學(xué)

規(guī)范的人力資源考核和選拔模式。

11、強(qiáng)化企業(yè)文化和社會(huì)責(zé)任的傳播工作

公司在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，統(tǒng)籌兼顧股東和債權(quán)人、消費(fèi)者、員工等各方面的利益，自覺(jué)地把社會(huì)責(zé)任融入到企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)文化之中，進(jìn)一步明確了在完善內(nèi)部治理、健全

內(nèi)控制度等方面的發(fā)展目標(biāo)。公司強(qiáng)化企業(yè)文化建設(shè)，加大履行社會(huì)責(zé)任的力度，打造出

具有巨大凝聚力、執(zhí)行力的精英團(tuán)隊(duì)，提升管理和服務(wù)水平，形成核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

12、改進(jìn)與投資者關(guān)系工作

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等多方位的溝通渠道，營(yíng)造透明和互動(dòng)的溝通機(jī)制，保證與投資者關(guān)

系的健康、融洽。保持和加強(qiáng)與所有投資者的互動(dòng)，熱情接待投資者的來(lái)訪和調(diào)研，及時(shí)

答復(fù)投資者的各種咨詢和意見(jiàn)建議，耐心開(kāi)展投資者教育工作，一視同仁地對(duì)待所有投資

者。重視和尊重投資者的監(jiān)督建議權(quán)，將投資者的外部監(jiān)督作為加強(qiáng)公司內(nèi)部控制工作的重要外部促進(jìn)因素。3

13、健全公司信息披露的情況

公司建立健全了信息披露制度，明確了對(duì)外和對(duì)內(nèi)信息披露的基本原則。公司按照監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的要求，制定了《信息知情人管理制度》，加強(qiáng)公司的信息知情人管理，確保公司

信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平，保護(hù)公司、股東及其他利益相關(guān)方的合法權(quán)

益。

四、公司內(nèi)部控制情況的總體評(píng)價(jià)

通過(guò)自我評(píng)價(jià)，公司認(rèn)為:公司的內(nèi)部控制在內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、控制活動(dòng)、信息與溝通、檢查監(jiān)督等各個(gè)方面規(guī)范、嚴(yán)格、充分、有效，總體上符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所的相關(guān)要求。公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度已基本得到建立健全

或已經(jīng)開(kāi)始建立健全;內(nèi)部控制計(jì)劃在整體上已經(jīng)涵蓋了公司的所有重大業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和事

項(xiàng);能夠適應(yīng)公司管理的要求和發(fā)展的需要;能夠?qū)幹普鎸?shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理的保證。既有制度已經(jīng)開(kāi)始在公司營(yíng)運(yùn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中得到了順暢和嚴(yán)格的執(zhí)行。

公司董事會(huì)對(duì)本年度上述所有方面的內(nèi)部控制進(jìn)行了自我評(píng)估，評(píng)估發(fā)現(xiàn)，自本年度 月 1 日起至本報(bào)告期末，按照財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)本公司

存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。

本公司董事會(huì)認(rèn)為，自本年度 1 月 1 日起至本報(bào)告期末止，本公司內(nèi)部控制制度基本

健全、執(zhí)行有效。

本報(bào)告已于 2011 年 3 月 24 日經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，本公司董事

會(huì)及其全體成員對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

中體產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

二〇一一年三月二十四日

第二篇：中體產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司自我評(píng)價(jià)報(bào)告

中體產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)關(guān)于公司內(nèi)部控制的自我評(píng)估報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其 內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

為了保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法、合規(guī)、資產(chǎn)的安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)完整，經(jīng)營(yíng)效率和效果的合理高效，并最終保證公司在不斷實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中，能夠規(guī)避或控制公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股東的合法權(quán)益，本公司根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套應(yīng)用指引和《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控指引》)等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，對(duì)公司目前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面的自查，并對(duì)公司 2010 年內(nèi)部控制情況的有效性進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估情況如下:

一、公司的組織架構(gòu)

公司遵照有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則。設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)及董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)(包括戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名與公司治理委員會(huì))、監(jiān)事會(huì)和由總裁負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)班子，形成決策科學(xué)、監(jiān)督有效、執(zhí)行有力的運(yùn)行機(jī)制和分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、運(yùn)作規(guī)范的組織架構(gòu)。具體情況如下:

1、公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司通過(guò)不斷完善《公司章程》、《股東

大會(huì)議事規(guī)則》中關(guān)于股東大會(huì)及其議事規(guī)則的條款，確保股東尤其是中小股東充分行使其合法權(quán)利。

2、公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。公司完善了《董事會(huì)議事規(guī)則》，強(qiáng)化了董事會(huì)負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)控制度的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)控制度的執(zhí)行。

3、公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，公司完善了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，加強(qiáng)了對(duì)公司董事、總裁及其他高管人員的行為及各子公司的財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督及檢查。

4、公司董事會(huì)下設(shè)包括戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和提名與

公司治理委員會(huì)四個(gè)專門(mén)委員會(huì)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略以及影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高管人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高管人員的薪酬政策與方案;審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，公司內(nèi)部控制的建立、完善以及監(jiān)督執(zhí)行和監(jiān)督考評(píng)的工作也由該委員會(huì)通過(guò)對(duì)公司有關(guān)部門(mén)和內(nèi)部審計(jì)工作的指導(dǎo)來(lái)實(shí)現(xiàn);提名與公司治理委員會(huì)負(fù)責(zé)考察提名公司董事會(huì)候選人，對(duì)公司治理的完善提出意見(jiàn)和建議等。

5、公司經(jīng)營(yíng)班子對(duì)內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)，通過(guò)指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各控股子公司和職能部門(mén)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。各控股子公司和職能部門(mén)實(shí)施具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，管理公司日常事務(wù)。有關(guān)內(nèi)部控制的各項(xiàng)具體或基礎(chǔ)工作都有公司經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施，并向董事會(huì)報(bào)告并接受其監(jiān)督和指導(dǎo)。

二、公司內(nèi)部控制制度建立健全方案簡(jiǎn)述

從 2009 年開(kāi)始，公司以財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范及指引為依據(jù)，結(jié)合公司自身具體情況，對(duì)《公司章程》和公司內(nèi)部的規(guī)章制度進(jìn)行了修改完善。截至目前，公司已初步建立起了一套較為完備的內(nèi)部控制制度，并已初步將1

內(nèi)控制度涵蓋到公司的各個(gè)主要營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)之中。通過(guò)對(duì)實(shí)際運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的觀察來(lái)反饋有關(guān)制度的合理性和完備性，不斷豐富和深入既有制度，補(bǔ)充新制度，最終實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度在制度上的完善和實(shí)際操作上的落實(shí)。

2010 年，公司修訂補(bǔ)充的主要內(nèi)控制度有:

1、公司治理制度

《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《總裁工作細(xì)則》、《信息知情人管理辦法》等制度。

2、內(nèi)部行政管理制度

《傳真機(jī)和復(fù)印機(jī)的使用辦法》、《衛(wèi)生保潔的管理規(guī)定》、《安全保衛(wèi)制度的規(guī)定》、《廉潔自律的暫行規(guī)定》、《保密制度的規(guī)定》、《工作計(jì)劃安排和報(bào)告制度的試行辦法》、《文書(shū)檔案管理的規(guī)定》、《員工辦公基本行為規(guī)范的規(guī)定》、《訂購(gòu)火車票、機(jī)票管理規(guī)定》、《招待費(fèi)用管理規(guī)定》、《辦公用品管理規(guī)定》、《大事記的管理規(guī)定》、《印

章和介紹信的使用和管理規(guī)定》、《禮品收受登記和處理辦法的暫行規(guī)定》、《公文處理實(shí)施辦法》、《各項(xiàng)會(huì)議制度的有關(guān)規(guī)定》、《公司出差管理規(guī)定》、《辦公禮品管理規(guī)定》、《通訊費(fèi)報(bào)銷管理規(guī)定》、《公司車輛管理規(guī)定》、《合同管理辦法》等制度。

3、財(cái)務(wù)管理制度

《公司財(cái)務(wù)審批權(quán)限管理規(guī)定》、《公司商務(wù)卡管理暫行辦法》等制度。

4、人力資源管理制度

《公司員工福利待遇的管理規(guī)定》、《公司員工制裝標(biāo)準(zhǔn)的管理規(guī)定》等制度。

三、公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的主要工作

1、公司及時(shí)調(diào)整董事會(huì)及專門(mén)委員會(huì)成員

2010 年 9 月，公司原董事長(zhǎng)謝亞龍被公安部門(mén)批捕，公司根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)，撤銷其董事長(zhǎng)職務(wù)，由副董事長(zhǎng)代理董事長(zhǎng)職務(wù)，穩(wěn)定了局勢(shì)，保證了公司治理結(jié)構(gòu)的完善。2010 年 10 月，公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)董事會(huì)成員及時(shí)做出了調(diào)整。2010 年 12 月，董事會(huì)下設(shè)的戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、提名與公司治理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門(mén)委員會(huì)成員也做出相應(yīng)調(diào)整。除戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)主席由代理董事長(zhǎng)出任外，其他三個(gè)專門(mén)委員會(huì)主席均由獨(dú)立董事出任，保證了各委員會(huì)最大程度地發(fā)揮監(jiān)督指導(dǎo)作用。

2、公司與股東單位、獨(dú)立董事、董事建立長(zhǎng)效溝通機(jī)制

公司自 2010 年 6 月起，建立了簡(jiǎn)報(bào)制度，定期向股東單位、各位董事、監(jiān)事、公司高管通報(bào)公司主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，使他們及時(shí)了解公司重要信息，為決策提供參考，截至目前，已報(bào)送了十期工作簡(jiǎn)報(bào)，得到了各有關(guān)方面的肯定。另外，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)還不定期以各種形式聽(tīng)取公司經(jīng)營(yíng)班子的工作匯報(bào)，完善了內(nèi)控制度的監(jiān)督機(jī)制。

3、聘請(qǐng)第三方咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范內(nèi)控制度，健全公司治理結(jié)構(gòu)

為了規(guī)范內(nèi)控制度，健全公司治理結(jié)構(gòu)，本著規(guī)范運(yùn)作、利用外腦為我所用、長(zhǎng)期合作的原則，公司通過(guò)嚴(yán)格的公開(kāi)招標(biāo)和評(píng)審程序，聘請(qǐng)了有豐富經(jīng)驗(yàn)的第三方咨詢機(jī)構(gòu)和審計(jì)機(jī)構(gòu)，分別對(duì)公司項(xiàng)目戰(zhàn)略、管控模式、治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行深入調(diào)研，提供專業(yè)建議，并對(duì)各級(jí)公司進(jìn)行了內(nèi)控審計(jì)，為下一步公司治理作好基礎(chǔ)工作。

4、完善會(huì)議制度和決策機(jī)制

2010 年，公司共召開(kāi)了三次股東大會(huì)、十三次董事會(huì)，其中董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議五次，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，保證了內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

公司加強(qiáng)了總裁辦公會(huì)制度，使決策程序公開(kāi)透明，充分民主，重要事項(xiàng)的研究請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席列席，做到會(huì)議有紀(jì)要，決策有機(jī)制。堅(jiān)持工作計(jì)劃和報(bào)告制度，了解和掌握主要下屬企業(yè)的工作進(jìn)展情況和工作計(jì)劃安排，及時(shí)把握公司重大事項(xiàng)和下屬企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況，提出工作要求，保障了內(nèi)部信息溝通的及時(shí)和暢通。

5、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范，規(guī)范管理

公司繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范，規(guī)范內(nèi)部管理，建立更為合理的行政辦公秩序和運(yùn)轉(zhuǎn)流程，完善文件和項(xiàng)目審批程序，以總部的規(guī)范化管理為示范帶動(dòng)各下屬公司的管理規(guī)范化。加強(qiáng)總部的綜合協(xié)調(diào)職能，整合集團(tuán)系統(tǒng)各下屬公司相關(guān)資源，內(nèi)部資源共享，對(duì)外統(tǒng)一形象，形成合力，發(fā)揮集團(tuán)化管理優(yōu)勢(shì)。

6、加強(qiáng)對(duì)下屬公司的管理

公司通過(guò)行使股東權(quán)利，以法定程序，對(duì)下屬公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，理順與各級(jí)下屬公司的法律關(guān)系。公司對(duì)二級(jí)控股子公司董事會(huì)進(jìn)行了調(diào)整，完善了對(duì)董監(jiān)事和高管人員的人事任免制度;通過(guò)制定并下發(fā)《公司下屬參控股子公司董事會(huì)會(huì)議指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)范下屬參控股子公司董事會(huì)會(huì)議的會(huì)議制度和工作程序，完善其法人治理結(jié)構(gòu);通過(guò)制定并下發(fā)《關(guān)于下屬公司及其關(guān)聯(lián)單位以中體產(chǎn)業(yè)名義對(duì)外簽署合同的管理辦法》和《關(guān)于規(guī)范下屬公司對(duì)外業(yè)務(wù)的通知》，規(guī)范下屬公司合同業(yè)務(wù)審批流程，防范與控制法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)“中體產(chǎn)業(yè)”的品牌價(jià)值與市場(chǎng)信譽(yù)。

7、完善對(duì)各種資金活動(dòng)的管理和控制

公司根據(jù)相關(guān)內(nèi)控制度，以優(yōu)化決策和審批流程的方式，對(duì)公司的籌資、融資、投資、對(duì)外擔(dān)保以及資金調(diào)度活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范化管理，對(duì)原有的相關(guān)制度進(jìn)行了修訂或補(bǔ)充，對(duì)有關(guān)活動(dòng)的管理范圍、審批權(quán)限、決策控制、監(jiān)督評(píng)價(jià)、信息披露等流程活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，將責(zé)任明確分解落實(shí)到有關(guān)的崗位職責(zé)之中，加強(qiáng)對(duì)該類活動(dòng)的內(nèi)部控制工作，嚴(yán)格監(jiān)控公司與資金活動(dòng)有關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

8、繼續(xù)加強(qiáng)資產(chǎn)管理工作

公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，針對(duì)公司資產(chǎn)實(shí)際情況，通過(guò)對(duì)公司資產(chǎn)的實(shí)物進(jìn)行定期和不定期盤(pán)點(diǎn)，著重對(duì)存貨管理、固定資產(chǎn)管理和無(wú)形資產(chǎn)管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了討論和評(píng)價(jià)，針對(duì)個(gè)別的管理不足之處進(jìn)行了改進(jìn)。

9、加強(qiáng)培訓(xùn)和研討

公司為了更好地開(kāi)展內(nèi)部控制工作，舉辦了培訓(xùn)研討會(huì)，邀請(qǐng)行業(yè)知名學(xué)者為公司廣大干部員工進(jìn)行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力、商務(wù)禮儀、領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、內(nèi)控制度等方面的培訓(xùn)，經(jīng)營(yíng)班子與業(yè)務(wù)骨干就培訓(xùn)內(nèi)容和公司發(fā)展進(jìn)行深入研討，取得了非常好的效果。

10、開(kāi)展 2010 年績(jī)效考評(píng)工作

2010 年公司對(duì)管理人員和員工進(jìn)行了全方位績(jī)效考評(píng)工作，堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合、民主與集中相結(jié)合以及公平公正的原則，采用了自評(píng)、上評(píng)、下評(píng)、互評(píng)相結(jié)合的 360度考核方式，對(duì)工作業(yè)績(jī)、個(gè)人能力、態(tài)度和品質(zhì)等方面進(jìn)行了綜合評(píng)定。根據(jù)考評(píng)結(jié)果，各級(jí)管理人員分層級(jí)地對(duì)參評(píng)人員進(jìn)行了意見(jiàn)反饋，基本達(dá)到了鼓勵(lì)進(jìn)步、查找不足、改進(jìn)提高、加強(qiáng)管理的預(yù)期目的。公司今后將不斷加強(qiáng)人力資源管理，逐步形成科學(xué)規(guī)范的人力資源考核和選拔模式。

11、強(qiáng)化企業(yè)文化和社會(huì)責(zé)任的傳播工作

公司在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，統(tǒng)籌兼顧股東和債權(quán)人、消費(fèi)者、員工等各方面的利益，自覺(jué)地把社會(huì)責(zé)任融入到企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)文化之中，進(jìn)一步明確了在完善內(nèi)部治理、健全內(nèi)控制度等方面的發(fā)展目標(biāo)。公司強(qiáng)化企業(yè)文化建設(shè)，加大履行社會(huì)責(zé)任的力度，打造出具有巨大凝聚力、執(zhí)行力的精英團(tuán)隊(duì)，提升管理和服務(wù)水平，形成核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

12、改進(jìn)與投資者關(guān)系工作

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等多方位的溝通渠道，營(yíng)造透明和互動(dòng)的溝通機(jī)制，保證與投資者關(guān)系的健康、融洽。保持和加強(qiáng)與所有投資者的互動(dòng)，熱情接待投資者的來(lái)訪和調(diào)研，及時(shí)答復(fù)投資者的各種咨詢和意見(jiàn)建議，耐心開(kāi)展投資者教育工作，一視同仁地對(duì)待所有投資者。重視和尊重投資者的監(jiān)督建議權(quán)，將投資者的外部監(jiān)督作為加強(qiáng)公司內(nèi)部控制工作的重要外部促進(jìn)因素。

13、健全公司信息披露的情況

公司建立健全了信息披露制度，明確了對(duì)外和對(duì)內(nèi)信息披露的基本原則。公司按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，制定了《信息知情人管理制度》，加強(qiáng)公司的信息知情人管理，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平，保護(hù)公司、股東及其他利益相關(guān)方的合法權(quán)益。

四、公司內(nèi)部控制情況的總體評(píng)價(jià)

通過(guò)自我評(píng)價(jià)，公司認(rèn)為:公司的內(nèi)部控制在內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、控制活動(dòng)、信息與溝通、檢查監(jiān)督等各個(gè)方面規(guī)范、嚴(yán)格、充分、有效，總體上符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所的相關(guān)要求。公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度已基本得到建立健全或已經(jīng)開(kāi)始建立健全;內(nèi)部控制計(jì)劃在整體上已經(jīng)涵蓋了公司的所有重大業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和事項(xiàng);能夠適應(yīng)公司管理的要求和發(fā)展的需要;能夠?qū)幹普鎸?shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理的保證。既有制度已經(jīng)開(kāi)始在公司營(yíng)運(yùn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中得到了順暢和嚴(yán)格的執(zhí)行。公司董事會(huì)對(duì)本上述所有方面的內(nèi)部控制進(jìn)行了自我評(píng)估，評(píng)估發(fā)現(xiàn)，自本月 1 日起至本報(bào)告期末，按照財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)本公司存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。

本公司董事會(huì)認(rèn)為，自本 1 月 1 日起至本報(bào)告期末止，本公司內(nèi)部控制制度基本健全、執(zhí)行有效。

本報(bào)告已于 2011 年 3 月 24 日經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，本公司董事會(huì)及其全體成員對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

中體產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

二〇一一年三月二十四日

第三篇：深圳能源集團(tuán)股份有限公司2008 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

深圳能源集團(tuán)股份有限公司2008 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

二〇〇九年四月

23工，依據(jù)各業(yè)務(wù)類型的重要程度，公司陸續(xù)修訂并且補(bǔ)充了一系列的內(nèi)部控制制度。如與 資產(chǎn)購(gòu)置和固定資產(chǎn)投資相關(guān)的《招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》和《開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)管理制度》，以及與會(huì) 計(jì)核算相關(guān)的《會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)及合并財(cái)務(wù)報(bào)表編制方法》《資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提、轉(zhuǎn)回 及資產(chǎn)損失核銷》。其他在2008 年尚未出臺(tái)的內(nèi)控制度，也已明確了責(zé)任部門(mén)并擬定了制 度建設(shè)時(shí)間表；

4、開(kāi)始建立覆蓋公司級(jí)、流程級(jí)和重要業(yè)務(wù)單元級(jí)的由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、審計(jì)管 理部、所屬企業(yè)管理層和流程責(zé)任人廣泛參與的內(nèi)部控制自我評(píng)估體系；

5、聘請(qǐng)外部專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制工作，并將該項(xiàng)工作規(guī) 范化、常態(tài)化；

6、根據(jù)信息建設(shè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃，于2008 年12 月底完成公司總部和財(cái)務(wù)試點(diǎn)單位的 ERP 財(cái)務(wù)系統(tǒng)上線，為公司實(shí)現(xiàn)信息化管理奠定基礎(chǔ)。公司內(nèi)部控制體系整體狀況如下：

（一）控制環(huán)境

1、公司的宗旨和經(jīng)營(yíng)理念

公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是依托深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)的條件與優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)國(guó)內(nèi)外資金、先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備與管理經(jīng)驗(yàn)，按照“安全至上、成本領(lǐng)先、效益為本、環(huán)境友好”的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持 規(guī)?；?、專業(yè)化發(fā)展理念，專注于做強(qiáng)做大電力主業(yè)，并適時(shí)地以此為核心延伸產(chǎn)業(yè)鏈條； 不斷修訂和完善各項(xiàng)管理制度，以制度規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為和防范風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)發(fā)展、做強(qiáng)做 大，高速度、高效益地發(fā)展能源主業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，使股東價(jià)值最大化。

2、法人治理結(jié)構(gòu)

作為上市公司，公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則》和 《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法規(guī)的要求，建立了以《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》 《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》《信息披露管理制度》 為制度基礎(chǔ)的，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理相互約束的法人治理結(jié)構(gòu)。

公司治理層職責(zé)清晰，有明確并且得到切實(shí)執(zhí)行的各級(jí)管理層的議事規(guī)則和工作制度。公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)以及戰(zhàn)略委員會(huì)，并且制定 了《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》《薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》、《提名委員會(huì)工作細(xì)則》以及《戰(zhàn)

略委員會(huì)工作細(xì)則》。各議事規(guī)則均得到有效執(zhí)行。目前公司有9 名董事，其中3 名為獨(dú) 立董事。公司監(jiān)事會(huì)共7 人，分別由股東代表和公司職工代表組成。

審計(jì)委員會(huì)作為直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其成員具備與審計(jì)委員會(huì)處理事項(xiàng)

人力資源部修訂了一系列政策制度，從而確保員工有適當(dāng)?shù)膶I(yè)勝任能力，并通過(guò)接 受持續(xù)的培訓(xùn)確保該項(xiàng)能力的不斷提升。2007 年公司招標(biāo)選聘外部專業(yè)咨詢中介對(duì)現(xiàn)有的 組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，并確定了每個(gè)部門(mén)的關(guān)鍵職責(zé)，針對(duì)公司本部各部門(mén)和崗位編制了《深 圳能源集團(tuán)股份有限公司職位說(shuō)明書(shū)》，設(shè)定了崗位職責(zé)及任職資格。對(duì)于公司的高級(jí)管理 層（副總經(jīng)理以上級(jí)別，包括總會(huì)計(jì)師）的職責(zé)分工界定以文件的形式向全公司下發(fā)，以 保證內(nèi)部相關(guān)人員對(duì)于其責(zé)任有足夠的了解。公司內(nèi)建立了適當(dāng)?shù)纳舷录?jí)直線匯報(bào)關(guān)系，包括二級(jí)公司管理層向公司管理層的匯報(bào)和二級(jí)公司職能部門(mén)向公司本部對(duì)應(yīng)職能部門(mén)的 匯報(bào)。

公司網(wǎng)站設(shè)立了員工論壇，員工可以在論壇中就工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行討論并向管理 層提出實(shí)施意見(jiàn)。

（二）目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

1、目標(biāo)設(shè)定

在考慮外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和自身優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和挑戰(zhàn)（SWOT）的基礎(chǔ)上，公司制定了 《能源集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃2006-2010》，確立“‘十一五’期間公司將堅(jiān)持實(shí)施專業(yè)化發(fā)展 戰(zhàn)略”的目標(biāo)，發(fā)展方向是“以提高深圳能源綜合供應(yīng)能力為基點(diǎn)，立足深圳和珠江三角 洲，面向南方電網(wǎng)，抓好重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，穩(wěn)健開(kāi)拓外部市場(chǎng)，積極開(kāi)展資本運(yùn)作，力爭(zhēng)綜 合實(shí)力進(jìn)入全國(guó)十強(qiáng)獨(dú)立發(fā)電企業(yè)行列，做有誠(chéng)信、有實(shí)力、有責(zé)任、有貢獻(xiàn)的合格企業(yè) 公民?！鄙鲜鲆?guī)劃期內(nèi)的戰(zhàn)略目標(biāo)被細(xì)分為業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和社會(huì)責(zé)任指標(biāo)三個(gè)指 標(biāo)體系，并且制定了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的具體舉措，包括推進(jìn)整體上市、優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)、適度 擴(kuò)張規(guī)模、保持成本領(lǐng)先、加強(qiáng)戰(zhàn)略客戶關(guān)系管理和加大人力資源開(kāi)發(fā)力度。其中，整體 上市工作已經(jīng)完成。

2、事項(xiàng)識(shí)別

公司的職能部門(mén)根據(jù)其職能定義和專業(yè)能力負(fù)責(zé)對(duì)影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素 進(jìn)行識(shí)別，并通過(guò)內(nèi)部報(bào)告向管理層提供決策依據(jù)：

（1）國(guó)家政策及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化：規(guī)劃發(fā)展部，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃管理，研究國(guó)家、省、市相關(guān)政策，把握電力市場(chǎng)動(dòng)向，分析國(guó)內(nèi)外電力行業(yè)信息，根據(jù)集團(tuán)董事會(huì)戰(zhàn)略意 圖，編制集團(tuán)的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃；組織戰(zhàn)略規(guī)劃咨詢管理；

（2）股票上市及披露要求：董事會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)對(duì)外信息披露和處理證券事務(wù)，滿足 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司監(jiān)管的要求，建立和維持良好的投資者關(guān)系；

（3）會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的變化：財(cái)務(wù)管理部，負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)統(tǒng)一會(huì)計(jì)政策和財(cái)務(wù)管理程序，規(guī)

3、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：公司總部及所屬企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)

基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整； 公司依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備會(huì)計(jì)從業(yè)人員，并按照國(guó)資委對(duì)大中型企業(yè)的要求設(shè)置總會(huì) 計(jì)師；

4、資產(chǎn)保護(hù)控制：嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤(pán)點(diǎn)、財(cái)產(chǎn) 記錄、賬實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，保證各種財(cái)產(chǎn)安全完整；

5、預(yù)算控制：公司有一套較完善的預(yù)算管理制度，并且有制度規(guī)范預(yù)算的編制、審批、執(zhí)行和考核程序；

6、運(yùn)營(yíng)分析控制：公司正在建立和完善經(jīng)營(yíng)情況分析制度，通過(guò)定期由下屬企業(yè)及職 能部門(mén)提交工作報(bào)告、對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析以及召開(kāi)由公司中級(jí)以上管理層參 與的辦公會(huì)議，對(duì)分析中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)；

7、績(jī)效考評(píng)：公司設(shè)置了考核指標(biāo)體系，對(duì)企業(yè)內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)

行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的考慮因素。

（四）信息與溝通

1、內(nèi)部報(bào)告

為了確保管理層及時(shí)全面的掌握公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，公司內(nèi)部建立了適當(dāng)?shù)纳?/p>

下級(jí)匯報(bào)關(guān)系，包括如下兩種情形，即二級(jí)公司管理層向集團(tuán)管理層提交的有關(guān)二級(jí)公司 整體情況的月度/經(jīng)營(yíng)分析或其他正式報(bào)告，以及二級(jí)公司各職能部門(mén)向總部對(duì)應(yīng)管理 部門(mén)上報(bào)基礎(chǔ)信息，再由總部職能部門(mén)進(jìn)行匯總、分析、編制并上報(bào)管理層的分析報(bào)告。公司內(nèi)部通過(guò)制度匯編、信息化管理平臺(tái)、內(nèi)部會(huì)議、內(nèi)部郵件等方式使得管理層經(jīng)

營(yíng)理念能夠及時(shí)有效傳達(dá)到公司各職能部門(mén)和全體員工，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)得到逐級(jí)落 實(shí)。

作為上市公司，公司對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告有著較強(qiáng)的要求和較高的標(biāo)準(zhǔn)，其財(cái)務(wù)報(bào)告的目標(biāo)

是向財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告使用者提供與企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)的會(huì)計(jì)信息，反映企業(yè)管理層受托責(zé)任履行情況，有助于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告使用者做出經(jīng)濟(jì)決策。由于上市 公司的特殊性，其財(cái)務(wù)報(bào)告的使用者除包括公司管理層和控股股東外，還包括公眾股東、潛在投資者及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，因此財(cái)務(wù)報(bào)告的目標(biāo)也包括滿足深圳證券交易所和其他政府監(jiān) 管機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告披露的要求。據(jù)此，公司制定了《信息披露管理制度》，一方面最大程度 保證上市公司信息的透明度，另一方面嚴(yán)格保證保密信息不外泄。

2、信息系統(tǒng)

為了支持業(yè)務(wù)的有效運(yùn)作，公司于近年來(lái)大力推進(jìn) ERP 系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等信息 系統(tǒng)的建設(shè)，并取得初步成效。

公司總部于2005 年8 月，通過(guò)與外部咨詢公司合作，完成了“深圳能源集團(tuán)2005-2009 信息化建設(shè)規(guī)劃”，制定了信息化愿景、原則、架構(gòu)、應(yīng)用構(gòu)成、保障系統(tǒng)和具體的實(shí)施 計(jì)劃，為集團(tuán)信息化建設(shè)制定了總體的藍(lán)圖。

2006 年至2008 年，按照信息化建設(shè)規(guī)劃公司進(jìn)行了基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和基礎(chǔ)應(yīng)用的建設(shè)，主 要包括集團(tuán)總部數(shù)據(jù)中心網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，廣域網(wǎng)建設(shè)。

2008 年4 月公司開(kāi)始進(jìn)行ERP（Ⅰ期）的建設(shè)。2008 年10 月，財(cái)務(wù)試點(diǎn)單位的系統(tǒng) 上線，并于2009 年2 月1 日實(shí)行單軌運(yùn)行；2009 年2 月，試點(diǎn)電廠生產(chǎn)管理系統(tǒng)上線試 運(yùn)行；財(cái)務(wù)推廣單位的系統(tǒng)實(shí)施還在進(jìn)行中。

公司總部成立了信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置了信息技術(shù)中心。公司信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小

組根據(jù)業(yè)務(wù)需要召開(kāi)例會(huì)討論集團(tuán)信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃，反饋各關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的問(wèn)題和建議，并根據(jù)集團(tuán)信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃審核批準(zhǔn)重大的項(xiàng)目立項(xiàng)和改進(jìn)計(jì)劃。

（五）監(jiān)督與檢查

在履行內(nèi)部監(jiān)督職能的過(guò)程中，公司監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)以及審計(jì)管理部作為 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督的專門(mén)機(jī)構(gòu)。

根據(jù)公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為 進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議行為的董事、高級(jí)管 理人員有權(quán)提出處分的建議。

根據(jù)公司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》，審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)控制度，對(duì)重大 關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；審核內(nèi)部審計(jì)制度，向董事會(huì)提出審核意見(jiàn)，并監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)制度的 實(shí)施情況；審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露情況。

2008 年，公司在原監(jiān)審部和原能源集團(tuán)本部的審計(jì)部的基礎(chǔ)上組建了審計(jì)管理部，并 通過(guò)公司文件形式明確了該部門(mén)的如下職能定位“根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃，制定集團(tuán)審計(jì)管理 的政策與流程，開(kāi)展對(duì)各部門(mén)及下屬企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)，督促企業(yè)完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，以規(guī) 避經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，確保集團(tuán)運(yùn)營(yíng)的安全和穩(wěn)健”。審計(jì)管理部正式編制為6 人，包括總監(jiān) 和高級(jí)經(jīng)理各1 人，審計(jì)師及高級(jí)審計(jì)師各2 人，其中高級(jí)審計(jì)師及以上級(jí)別人員均具備 5-10 年的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，并擁有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)稅務(wù)師等專業(yè)資格或高級(jí)會(huì)計(jì)師職稱。2008 年，審計(jì)管理部在對(duì)于其已有的政策、制度進(jìn)行深入的梳理與整合的基礎(chǔ)上開(kāi)展 了制度建設(shè)工作。截止目前已依據(jù)《中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理暫行辦法》《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)

0制度的規(guī)定建立健全經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理等方面的制度。通過(guò)上述方面控制，公司在股權(quán)與投 資管理、財(cái)務(wù)核算、關(guān)聯(lián)交易等重大方面對(duì)子公司進(jìn)行有效管理和控制，從而有效形成對(duì) 控股子公司重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，并實(shí)現(xiàn)各子公司在公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)下獨(dú)立經(jīng) 營(yíng)、自主管理。

公司對(duì)子公司進(jìn)行不定期的財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)監(jiān)督，形成對(duì)控股子公司重大事項(xiàng)的管理。

2、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制

按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》以及 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他政府監(jiān)管部門(mén)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，公司在《公司章程》《獨(dú)立董事工作制 度》《董事會(huì)議事規(guī)則》《關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批程序及議案格式指引》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作

細(xì)則》《重大信息內(nèi)部報(bào)告工作細(xì)則》和《信息披露管理制度》中對(duì)以下與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的 重要控制活動(dòng)予以明確：

（1）明確了關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易的定義，確定并及時(shí)更新關(guān)聯(lián)方清單；

（2）明確劃分公司股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易的 審批程序、議案要求以及關(guān)聯(lián)董事對(duì)議案的回避；

（3）規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易，需在獨(dú)立董事認(rèn)可后，方可提交董事會(huì)討論；

（4）賦予審計(jì)委員會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)的職能，從而了解企業(yè)是否存在關(guān) 聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及資源的可能；（5）明確了重大關(guān)聯(lián)交易及時(shí)披露的要求；（6）明確了對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的審批要求。

公司遵守上述制度，從而確保了關(guān)聯(lián)交易的公平公正以及關(guān)聯(lián)交易信息披露的及時(shí) 準(zhǔn)確。

3、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)）和 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，公司在《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》和《董 事會(huì)議事規(guī)則》中明確股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán) 限和審議程序的責(zé)任追究機(jī)制，在確定審批權(quán)限時(shí)，公司遵循《深圳證券交易所股票上市 規(guī)則》關(guān)于對(duì)外擔(dān)保累計(jì)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定。

為了有效控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，公司嚴(yán)格遵守《對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部審批程序及議案格式指引》中 有關(guān)對(duì)外擔(dān)保的對(duì)象、條件、擔(dān)保議案和工作流程等方面的規(guī)定。

公司《獨(dú)立董事工作制度》還規(guī)定了獨(dú)立董事需在報(bào)告中對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外

2存在如下一些問(wèn)題和不足：

1）個(gè)別內(nèi)部控制制度（如重大投資決策制度等）有待細(xì)化和完善； 2）內(nèi)部控制有效性的定期自我評(píng)估工作需要深入和細(xì)化； 3）總部對(duì)控股子公司的集約化管理有待深化；

4）ERP 信息系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)有望從財(cái)務(wù)報(bào)告領(lǐng)域向其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)展，進(jìn)而逐步建 立風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的信息化體系。

根據(jù)內(nèi)部控制體系的總體規(guī)劃，上述問(wèn)題的解決已經(jīng)納入公司近期的工作計(jì)劃，并 已經(jīng)開(kāi)始實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)工作。

2、本接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查及整改落實(shí)情況

根據(jù)《證券法》和《上市公司檢查辦法》，深圳證監(jiān)局對(duì)本公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，針對(duì) 公司治理、信息披露、項(xiàng)目投資、資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算等方面存在的問(wèn)題出具 了限期整改的通知。針對(duì)通知中提出的問(wèn)題，公司組織了相關(guān)部門(mén)和下屬企業(yè)進(jìn)行了逐項(xiàng) 落實(shí)。其中與公司2008 年內(nèi)部控制相關(guān)的問(wèn)題及整改狀況如下：

檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 整改方案 整改完成時(shí)間 公司整體上市后，由于公司控股股東深能集團(tuán) 目前處于注銷階段，深能集團(tuán)的財(cái)務(wù)由公司代 為管理，財(cái)務(wù)人員未能分開(kāi)，不符合《上市公 司治理準(zhǔn)則》關(guān)于上市公司應(yīng)與控股股東做到 人員分開(kāi)的規(guī)定。

根據(jù)公司整體上市相關(guān)公告約定，深能集 團(tuán)將適時(shí)實(shí)施注銷，在此前的過(guò)渡期內(nèi)，為規(guī)范公司代理深能集團(tuán)日常管理工作，2008 年10 月30 日，公司與深能集團(tuán)簽署 了《委托協(xié)議》，約定深能集團(tuán)將包括日常 財(cái)務(wù)管理在內(nèi)的事項(xiàng)委托給公司管理。2008 年10 月 30 日

公司《內(nèi)部審計(jì)制度》中關(guān)于內(nèi)部審計(jì)部門(mén)直 接接受公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé) 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘的相關(guān)規(guī) 定，與公司章程中“審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé) 并報(bào)告工作’的規(guī)定相沖突”，并導(dǎo)致內(nèi)部審 計(jì)的獨(dú)立性和客觀性受到影響。

2009 年2 月26 日，公司修訂了《內(nèi)部審 計(jì)制度》和《內(nèi)部控制審計(jì)實(shí)施細(xì)則》，規(guī) 定內(nèi)部審計(jì)部門(mén)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì) 審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)報(bào)告計(jì)劃及工作 總結(jié)。從而有效確保內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立。2009 年2 月26 日

廣深公司（子公司）在計(jì)提固定資產(chǎn)折舊時(shí)，未采用公司統(tǒng)一的會(huì)計(jì)政策。

2008 年8 月，廣深公司董事會(huì)批準(zhǔn)變更固 定資產(chǎn)折舊計(jì)提方法，確保與公司的會(huì)計(jì) 政策統(tǒng)一。2008 年9 月30 日

五、內(nèi)部控制提升的未來(lái)工作計(jì)劃

4-報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)完善內(nèi)控制度、優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，但是內(nèi)控體系的建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期 的動(dòng)態(tài)工程，非一蹴而就，需要根據(jù)外部環(huán)境的變化和公司的發(fā)展不斷進(jìn)行修改、完善和 補(bǔ)充。未來(lái)公司將在以下方面對(duì)內(nèi)部控制工作予以加強(qiáng)：

（一）控股子公司的內(nèi)部控制建設(shè)

在報(bào)告期內(nèi)，公司主要對(duì)公司總部及重要控股子公司，即重要財(cái)務(wù)報(bào)告主體，與財(cái)務(wù)

報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制進(jìn)行了梳理。公司控股子公司基本是以發(fā)電為主的企業(yè)，已經(jīng)完成的 內(nèi)控梳理工作可以在一定程度上向其復(fù)制和延伸，公司將逐步完善其他控股子公司的內(nèi)控 制度。

（二）持續(xù)完善內(nèi)部控制制度建設(shè)、加強(qiáng)內(nèi)部控制執(zhí)行力度

公司將依據(jù)《指引》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)文件的規(guī)定進(jìn)一步完善內(nèi)控制度 體系。2009 年底，公司將完成編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》，囊括公司層面的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)應(yīng)文件 和業(yè)務(wù)流程層面關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的流程描述、流程圖和風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)應(yīng)文件?！秲?nèi)部控制手冊(cè)》 還將明確規(guī)定公司未來(lái)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的層級(jí)及頻率，并且將進(jìn)一步明確內(nèi)部控制缺陷 的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

在新的內(nèi)控制度和《內(nèi)部控制手冊(cè)》頒布后，公司將通過(guò)持續(xù)的內(nèi)控培訓(xùn)和政策宣貫，提高員工對(duì)內(nèi)控重要性的認(rèn)識(shí)，向流程負(fù)責(zé)人和流程執(zhí)行人強(qiáng)調(diào)制度規(guī)定與實(shí)際執(zhí)行的統(tǒng) 一。

六、結(jié)論

公司已經(jīng)根據(jù)《指引》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)公司截至2008 年12 月31 日的內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進(jìn)行了自我評(píng)估。

報(bào)告期內(nèi)，公司針對(duì)重大事項(xiàng)建立了健全、合理的內(nèi)部控制制度，該制度符合當(dāng)前生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，能夠合理的防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程可 能出現(xiàn)的問(wèn)題，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整，保證會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性 和及時(shí)性。

公司目前正處于發(fā)展期，經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)公司內(nèi)部控制提出了更高的要求，公司將

通過(guò)不斷完善內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)公司健康、穩(wěn) 定、快速地發(fā)展。

深圳能源集團(tuán)股份有限公司 二〇〇九年四月十八日__

第四篇：雅戈?duì)柤瘓F(tuán)股份有限公司報(bào)告

雅戈?duì)柤瘓F(tuán)股份有限公司2002第一季度報(bào)告

重要提示

本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司本季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

第一節(jié) 公司基本情況簡(jiǎn)介

一、公司法定中文名稱：雅戈?duì)柤瘓F(tuán)股份有限公司

中文名稱縮寫(xiě)：雅戈?duì)?/p>

公司法定英文名稱：Youngor Group Co., Ltd.英文名稱縮寫(xiě)：YOUNGOR

二、法定代表人姓名：李如成三、公司董事會(huì)秘書(shū)：劉新宇

聯(lián)系電話：0574-87425136

傳真：0574-87425390

電子信箱：IR＠youngor.com.cn

ystockdp＠pub.nb.zj.cninfo.net

聯(lián)系地址：寧波鄞縣大道西段2號(hào)

四、公司注冊(cè)地址：浙江寧波雅戈?duì)柎蟮?號(hào)

公司辦公地址：浙江寧波鄞縣大道西段2號(hào)郵政編碼：315153公司電子信箱：IR＠youngor.com.cnystockdp＠pub.nb.zj.cninfo.net

五、信息披露報(bào)刊名稱：《中國(guó)證券報(bào)》

《上海證券報(bào)》

《證券時(shí)報(bào)》

登載季度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)址：HTTP：//004km.cn

季度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：公司證券部

六、公司股票上市交易所：上海證券交易所

股票簡(jiǎn)稱：雅 戈 爾

股票代碼：600177

第二節(jié) 股本變動(dòng)和主要股東持股情況

一、股本變動(dòng)情況

報(bào)告期內(nèi)公司股本總額和股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變動(dòng)。

二、主要股東持股情況

股東名稱持股數(shù)（萬(wàn)股）持股比例（%）所持股份類別寧波盛達(dá)發(fā)展公司16,849.9729.66法人股

寧波青春服裝廠11,817.8720.80法人股

鄞縣石矸鎮(zhèn)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資公司 4,333.097.63法人股

鄞縣青春職工持股會(huì)1,299.932.29法人股

同益證券投資基金211.440.37已上市流通股份天華證券投資基金193.860.34已上市流通股份

華夏成長(zhǎng)證券投資基金137.420.24已上市流通股份

展華經(jīng)貿(mào)78.000.14已上市流通股份吉林證券74.830.13已上市流通股份呂傳宏58.530.10已上市流通股份注：

（一）前三名股東持股超過(guò)5%,報(bào)告期所持股份無(wú)增減變動(dòng)。鄞縣石矸鎮(zhèn)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資公司報(bào)告期末所持股份中4,228.09萬(wàn)股已質(zhì)押給寧波市商業(yè)銀行明州支行,105萬(wàn)股已質(zhì)押給中國(guó)建設(shè)銀行鄞縣支行,質(zhì)押期限為2001年9月20日至2006年9月19日。其他持股5%（含5%）以上的法人股股東所持股份無(wú)質(zhì)押、凍結(jié)情況。

（二）前4名法人股股東之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系,6戶流通股股東未知其有無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第三節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況闡述與分析

一、經(jīng)營(yíng)情況

報(bào)告期內(nèi),在廣大股東的關(guān)心支持下,在公司董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,公司大力拓展國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)銷售,各項(xiàng)業(yè)務(wù)繼續(xù)保持良好的發(fā)展態(tài)勢(shì),主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比上年同期增長(zhǎng)26.23%,主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)29.53%,凈利潤(rùn)增長(zhǎng)15.90%,為完成全年業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃奠定了基礎(chǔ)。

報(bào)告期內(nèi),公司保持持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀態(tài),政策環(huán)境及行業(yè)未發(fā)生重大變化。

二、投資情況

（一）募集資金的使用情況

報(bào)告期內(nèi)公司沒(méi)有募集資金。公司前次配股募集資金繼續(xù)投入使用,截止至報(bào)告期末共實(shí)際投入募集資金38,334.17萬(wàn)元,占募集資金的97.27%。報(bào)告期內(nèi)對(duì)延續(xù)至報(bào)告期投資的市場(chǎng)營(yíng)銷信息傳輸及動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)管理項(xiàng)目繼續(xù)投資,該項(xiàng)目計(jì)劃投資5,400萬(wàn)元,公司已累計(jì)投入4,325.61萬(wàn)元。報(bào)告期內(nèi),公司對(duì)該項(xiàng)目投資112.59萬(wàn)元,主要繼續(xù)推進(jìn)公司總部和下屬分公司的軟件硬件配置。尚未使用的募集資金1,074.39萬(wàn)元暫存銀行。

（二）非募集資金投資情況

1、報(bào)告期內(nèi),公司出資18,621.75萬(wàn)元（折合2,249.9萬(wàn)美元）參與組建寧波雅戈?duì)柸罩屑徔椨∪居邢薰尽Ｔ摴咀?cè)資本2,999.9萬(wàn)美元,公司持股75%。該公司以生產(chǎn)中高檔紡織面料為主,既滿足雅戈?duì)柶放品b生產(chǎn)的需要,又達(dá)到替代中高檔進(jìn)口產(chǎn)品的目的,該公司將引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)的染、織、整工藝和設(shè)備,使生產(chǎn)的紡織面料達(dá)到世界先進(jìn)水平。（詳見(jiàn)公司董事會(huì)2001年12月20日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布的公告）

2、報(bào)告期內(nèi),公司出資9,283.26萬(wàn)元（折合1,121.6萬(wàn)美元）參與組建寧波雅戈?duì)栣樋椚菊邢薰?。該公司注?cè)資本1,600萬(wàn)美元,公司持股70.1%。該公司是具有＂織造、染整、成衣＂等多功能的針織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè),產(chǎn)品主要面向國(guó)際市場(chǎng)。（詳見(jiàn)公司董事會(huì)2001年12月26日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布的公告）

3、報(bào)告期內(nèi),為引入具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)際合作伙伴,公司將所持有的寧波雅戈?duì)栣樋椃b有限公司19.9%的權(quán)益,轉(zhuǎn)讓給日本國(guó)伊藤忠商事株式會(huì)社,出讓價(jià)款為79.6萬(wàn)美元；鄞縣路華貿(mào)易有限公司將其持有的針織公司15%的權(quán)益、新達(dá)香港有限公司將其持有的針織公司9%的權(quán)益、日本國(guó)松永株式會(huì)社將其持有的針織公司6%的權(quán)益,轉(zhuǎn)讓給本公司,受讓價(jià)款為132萬(wàn)美元。本公司持有針織公司的股權(quán)從60%增加到70.1%。

三、經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況分析

（一）經(jīng)營(yíng)成果方面

1、表一

項(xiàng)目金額（人民幣萬(wàn)元）增加或減少（＋/-）

2002年1-3月 2001年1-3月

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 54,932.63 43,518.9926.23%

主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 23,560.17 18,188.5129.53%

凈利潤(rùn)9,355.318,072.2115.90%

注：變動(dòng)的主要原因是

（1）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增加的主要原因系公司主導(dǎo)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)銷售收入增長(zhǎng)所致；

（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增加的主要原因系主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)所致；

（3）凈利潤(rùn)增加的主要原因系主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)所致。

2、表二

項(xiàng)目金額（萬(wàn)元）占利潤(rùn)總額比例

2002年1-3月 2001 2002年1-3月 2001 增減（＋/-）

主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 23,560.17 73,076.86 201.63%175.03%15.20%

其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)109.65106.260.94%0.25%276.00%

期間費(fèi)用13,624.62 49,025.70 116.60%117.42%-0.70%

投資收益744.06 10,216.566.37%24.47%-73.97%

補(bǔ)貼收入847.376,490.097.25%15.54%-53.35%

營(yíng)業(yè)外收支凈額48.24887.650.41%2.13%-80.75%

注：變動(dòng)的主要原因是

（1）報(bào)告期內(nèi),主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例較前一報(bào)告期上升的主要原因系主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)速度較快所致；

（2）報(bào)告期內(nèi),投資收益占利潤(rùn)總額的比例較前一報(bào)告期下降的主要原因系投資收益減少所致；

（3）報(bào)告期內(nèi),補(bǔ)貼收入占利潤(rùn)總額的比例較前一報(bào)告期下降的主要原因系補(bǔ)貼收入減少所致。

3、本報(bào)告期未發(fā)生重大季節(jié)性收入及支出。

4、本報(bào)告期未發(fā)生重大非經(jīng)常性損益。

（二）財(cái)務(wù)狀況方面

1、表一

項(xiàng)目金額（萬(wàn)元）占總資產(chǎn)比例

2002年3月31日 2001年12月31日 2002年3月31日 2001年12月31日 增減（＋/-）

應(yīng)收賬款5,195.914,278.231.51%1.30%16.15%

其他應(yīng)收款8,922.717,367.112.60%2.23%16.59%

存貨50,260.9353,843.3414.64%16.32%-10.29%長(zhǎng)期投資76,831.5477,370.2022.39%23.46%-4.56%

固定資產(chǎn)凈值 139,868.87129,693.5340.75%39.32%

3.64%

注：變動(dòng)的主要原因是

（1）報(bào)告期末,應(yīng)收賬款占總資產(chǎn)比例較前一報(bào)告期上升的主要原因系公司銷售收入增長(zhǎng)引起應(yīng)收賬款增加所致；

（2）報(bào)告期末,其他應(yīng)收款占總資產(chǎn)比例較前一報(bào)告期上升的主要原因系公司應(yīng)收出口退稅增加所致；

（3）報(bào)告期末,存貨占總資產(chǎn)比例較前一報(bào)告期下降的主要原因系公司加強(qiáng)存貨管理,在銷售收入增長(zhǎng)較快的情況下存貨反而較前一報(bào)告期減少所致。

2、報(bào)告期內(nèi),公司無(wú)重大委托理財(cái)、資金借貸行為。

3、報(bào)告期內(nèi),公司無(wú)重大逾期債務(wù)。

（三）或有事項(xiàng)與期后事項(xiàng)

1、報(bào)告期內(nèi),公司無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

2、報(bào)告期內(nèi),公司的對(duì)外擔(dān)保全部是為控股子公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需要的短期銀行借款、銀行承兌匯票和商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)提供的擔(dān)保,共21筆,合計(jì)金額為19,909萬(wàn)元,具體如下：被擔(dān)保單位名稱擔(dān)保類型金額期 限

（萬(wàn)元）

寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?銀行借款擔(dān)保2,000 2002.03.06-2002.05.25

寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?銀行借款擔(dān)保1,000 2002.03.12-2002.06.22

寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?銀行借款擔(dān)保500 2002.03.14-2002.06.25寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?銀行借款擔(dān)保3,000 2002.03.26-2002.07.25

寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?銀行承兌匯票擔(dān)保 2,050 2002.01.24-2002.06.22

寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?銀行承兌匯票擔(dān)保875 2002.03.27-2002.06.21寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保800 2002.01.04-2002.04.21寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保800 2002.01.05-2002.04.23寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保850 2002.01.06-2002.04.25寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保950 2002.01.07-2002.04.27寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保600 2002.01.08-2002.06.20寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保800 2002.01.22-2002.05.27寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保800 2002.01.22-2002.05.21寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保150 2002.01.23-2002.05.30寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保30 2002.02.25-2002.05.30

寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保900 2002.03.21-2002.06.25寧波雅戈?duì)柗椨邢薰?商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保400 2002.03.21-2002.06.30寧波保稅區(qū)亞太國(guó)際商貿(mào) 商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保780 2002.01.23-2002.05.22有限公司

寧波保稅區(qū)亞太國(guó)際商貿(mào) 商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保 1,584 2002.01.23-2002.05.25

有限公司

寧波保稅區(qū)亞太國(guó)際商貿(mào) 商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保120 2002.02.06-2002.05.22有限公司

寧波保稅區(qū)亞太國(guó)際商貿(mào) 商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)擔(dān)保920 2002.03.25-2002.06.25有限公司

各項(xiàng)擔(dān)保合計(jì)19,9093、期后事項(xiàng)：

（1）報(bào)告期后,根據(jù)公司2001股東大會(huì)的決議,公司按評(píng)估價(jià)值作價(jià),出資7,798.23萬(wàn)元收購(gòu)寧波雅戈?duì)栔脴I(yè)有限公司92.78%的股權(quán)；同時(shí),公司全資子公司寧波雅戈?duì)栠M(jìn)出口有限公司收購(gòu)寧波雅戈?duì)栔脴I(yè)有限公司7.22%的股權(quán)。寧波雅戈?duì)栔脴I(yè)有限公司的產(chǎn)權(quán)過(guò)戶和工商變更手續(xù)已辦理完畢。此項(xiàng)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,公司已按有關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)的審批和信息披露手續(xù)。公司收購(gòu)雅戈?duì)栔脴I(yè)后,將介入房地產(chǎn)行業(yè),使之成為公司的又一利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。（關(guān)聯(lián)交易公告詳見(jiàn)公司董事會(huì)2002年3月30日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上刊登的公告）

（2）報(bào)告期后,公司出資1200萬(wàn)元與北京中科院軟件中心有限公司及自然人韓永生先生共同組建寧波中雅軟件有限公司,其中自然人韓永生先生代表創(chuàng)業(yè)者團(tuán)隊(duì)。該公司注冊(cè)資本1600萬(wàn)元,公司占75%。該公司主要從事：計(jì)算機(jī)信息技術(shù)咨詢服務(wù),軟件開(kāi)發(fā)銷售,計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及系統(tǒng)集成工程設(shè)計(jì)、施工、維護(hù),計(jì)算機(jī)軟件、硬件銷售和代理銷售。

4、其他事項(xiàng)

（1）報(bào)告期內(nèi),為調(diào)整公司對(duì)外投資結(jié)構(gòu),公司與信達(dá)投資有限公司簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū),出讓所持有的天一證券有限責(zé)任公司出資1.5億元的全部股權(quán)（占該公司注冊(cè)資本的14.97%）,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為1.62億元。此項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜正在報(bào)有關(guān)部門(mén)審批,報(bào)告期內(nèi),公司已收到定金1,500 萬(wàn)元。

（2）報(bào)告期內(nèi),為全面提升中國(guó)紡織、服裝教育質(zhì)量,培養(yǎng)適應(yīng)紡織、服裝產(chǎn)業(yè)運(yùn)作的專業(yè)人才,公司與東華大學(xué)簽訂了《關(guān)于建立＂東華大學(xué)·雅戈?duì)栃Ｍ庵攸c(diǎn)教學(xué)基地＂協(xié)議書(shū)》。通過(guò)＂教學(xué)基地＂的建設(shè),創(chuàng)造具有互動(dòng)價(jià)值的全新教學(xué)模式,形成＂教學(xué)-研發(fā)-實(shí)習(xí)＂的良好運(yùn)作機(jī)制,使學(xué)生、公司、學(xué)校三方均獲益。

（3）報(bào)告期內(nèi),根據(jù)公司2002年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的決議,公司對(duì)2001年發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的部分募集資金投資項(xiàng)目的金額進(jìn)行了調(diào)整,并對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行方案的個(gè)別條款進(jìn)行了修改。（具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司董事會(huì)2002年3月6日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上刊登的公告）

（4）報(bào)告期內(nèi),公司無(wú)重大資產(chǎn)收購(gòu)及出售、企業(yè)購(gòu)并行為發(fā)生。

第四節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）

一、財(cái)務(wù)報(bào)表

簡(jiǎn)要合并資產(chǎn)負(fù)債表

2002年3月31日

單位：人民幣萬(wàn)元

項(xiàng)目報(bào)告期末年 初

流動(dòng)資產(chǎn)84,208.20 91,169.1

4長(zhǎng)期投資固定資產(chǎn)凈值無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn) 資產(chǎn)總計(jì)76,831.54 77,370.20139,868.87 129,693.537,224.197,133.24343,197.44 329,826.44

流動(dòng)負(fù)債117,764.29 122,227.09

長(zhǎng)期負(fù)債331.67442.23

少數(shù)股東權(quán)益28,626.75 20,037.72

股東權(quán)益196,474.72 187,119.41

負(fù)債及股東權(quán)益合計(jì) 343,197.44 329,826.44

簡(jiǎn)要合并利潤(rùn)表

2002年1-3月

單位：人民幣萬(wàn)元

項(xiàng)目報(bào)告期年初至報(bào)告期

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入54,932.63 54,932.63

主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)23,560.17 23,560.17

其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)109.65109.65

期間費(fèi)用13,624.62 13,624.62

投資收益744.06744.06

營(yíng)業(yè)外收支凈額48.2448.24

所得稅1,544.991,544.99

凈利潤(rùn)9,355.319,355.31

二、財(cái)務(wù)報(bào)表附注

（一）與2001年報(bào)告相比,報(bào)告期內(nèi)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)以及財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍

無(wú)重大變化。

（二）本季度報(bào)告采用的會(huì)計(jì)政策與財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大差異。

（三）本報(bào)告期無(wú)應(yīng)納入合并范圍而未予合并的子公司。第五節(jié) 備查文件

一、載有董事長(zhǎng)親筆簽名、公司蓋章的季度報(bào)告文本；

二、載有法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管人員簽名并蓋章的會(huì)計(jì)報(bào)表；

三、報(bào)告期內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)披露過(guò)的所有公司文件的正本及公告原稿。文件存放地：寧波鄞縣大道西段2號(hào)公司證券部

雅戈?duì)柤瘓F(tuán)股份有限公司

董事長(zhǎng)：李如成2002年4月24日

第五篇：鋼管集團(tuán)股份有限公司生產(chǎn)實(shí)習(xí)報(bào)告

通過(guò)這次為期5周的生產(chǎn)實(shí)習(xí)，我對(duì)自動(dòng)化在工業(yè)生產(chǎn)中的運(yùn)用，工藝流程，工作對(duì)象，特殊的工程環(huán)境，自動(dòng)化設(shè)備等一些自動(dòng)化專業(yè)相關(guān)知識(shí)有了一個(gè)全新的認(rèn)識(shí)和更深的理解，鞏固了專業(yè)知識(shí)的同時(shí)，也使我對(duì)生產(chǎn)實(shí)際有了進(jìn)一步的認(rèn)知，增強(qiáng)了我的行業(yè)責(zé)任感。在實(shí)習(xí)的這段日子里，也增進(jìn)了同志間的友誼，培養(yǎng)了團(tuán)隊(duì)精神?，F(xiàn)在我將生產(chǎn)實(shí)習(xí)期間的一些專業(yè)認(rèn)識(shí)，所見(jiàn)所聞和一些個(gè)人感想總結(jié)如下：

天津鋼管集團(tuán)股份有限公司(tpco)原名天津鋼管公司，俗稱“天津大無(wú)縫”。它位于天津市濱海新區(qū)海河下游工業(yè)區(qū)，占地面積3.44平方公里，西距市區(qū)23公里，東距塘沽新港15公里，南瀕海河，北靠京津塘高速公路和京山鐵路，與天津?yàn)I海機(jī)場(chǎng)相距10公里，交通十分便利。

目前，XX年已形成產(chǎn)生146萬(wàn)噸無(wú)縫鋼管，其中石油專用管材80萬(wàn)噸。XX年上半年第三套機(jī)組投產(chǎn)后公司將形成160萬(wàn)噸的無(wú)縫鋼管生產(chǎn)能力，無(wú)縫鋼管生產(chǎn)能力居世界單廠產(chǎn)量之首，而且產(chǎn)品質(zhì)量處于世界領(lǐng)先地位。根據(jù)對(duì)今后市場(chǎng)的預(yù)測(cè)和公司發(fā)展的定位，天津鋼管集團(tuán)股份有限公司將辦成以優(yōu)質(zhì)石油專用管為主的無(wú)縫鋼管精品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)基地，同時(shí)發(fā)展優(yōu)質(zhì)合金鋼產(chǎn)品，企業(yè)向“專、精、特、新”方向發(fā)展，將公司技術(shù)中心建成新材料研制、開(kāi)發(fā)中心。為此，在硬件建設(shè)方面，擬建中間試驗(yàn)廠;以投資2億元建設(shè)的鋼研所作為依托，繼續(xù)加強(qiáng)技術(shù)中心的科技研究與開(kāi)發(fā)手段。

安全環(huán)保處是公司環(huán)境保護(hù)工作的歸口管理部門(mén)，鋼研所環(huán)境保護(hù)與工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)站按國(guó)家二級(jí)站水平設(shè)置，負(fù)責(zé)公司外排污染物和區(qū)域環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)。人才激勵(lì)機(jī)制方面：

98年頒布了《關(guān)于進(jìn)一步建立技術(shù)創(chuàng)新工作激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》、《天津鋼管公司科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。每年公司拿出巨額獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)在科研開(kāi)發(fā)、新品研制、質(zhì)量攻關(guān)的有功人員。

技術(shù)中心機(jī)構(gòu)：為適應(yīng)公司體制改革的需要，使技術(shù)中心工作系統(tǒng)化、規(guī)范化，該公司在原有的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，本著“一個(gè)中心、兩個(gè)結(jié)合、三個(gè)提高”的原則，重新組建了公司技術(shù)中心。技術(shù)中心由三個(gè)專業(yè)研究室、9個(gè)技術(shù)工藝室和一個(gè)綜合辦公室組成，技術(shù)中心主任由公司總工程師擔(dān)任。

在未來(lái)5-10年內(nèi)，天津鋼管集團(tuán)股份有限公司產(chǎn)品將形成api

系列、非api系列和特殊扣套管三分天下的局面。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求已經(jīng)向高鋼級(jí)、高附加值產(chǎn)品方向發(fā)展。隨著技術(shù)進(jìn)步，使用的套管規(guī)格在逐步減小。特殊用途套管用量增加。尤其是隨著西部大開(kāi)發(fā)和海上油田的開(kāi)發(fā)，對(duì)各類抗擠毀套管、抗腐蝕套管需求量急劇增加。配合“西氣東輸”，各類高壓集束管網(wǎng)用管和下游工業(yè)管道用管線也急劇增加;以及相應(yīng)的天然氣使用市場(chǎng)用管。

我們來(lái)到天津鋼管集團(tuán)股份有限公司實(shí)習(xí)的第一天，在進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)前，安全教育自然成為了我們的第一課。安全作為一個(gè)經(jīng)?？吹降淖盅郏瑢?duì)于我們并不陌生。然而，也就是因?yàn)閷?duì)它的疏忽，無(wú)數(shù)的人曾為它流血。因此不管是一個(gè)老員工，還是新員工，進(jìn)行安全教育，提高安全意識(shí)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)觀念是必不可少的，何況我們還是一些在校學(xué)生呢。作為我們進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的第一課，也是非常關(guān)鍵的一課，天津鋼管集團(tuán)股份有限公司特別的重視，人事科和安全科的領(lǐng)導(dǎo)親臨現(xiàn)場(chǎng)為我們上了第一節(jié)課。講述了現(xiàn)場(chǎng)安全的一些相關(guān)知識(shí)和注意問(wèn)題：進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)必須加戴安全帽，穿防護(hù)服;只能在規(guī)定安全區(qū)域內(nèi)活動(dòng);未得現(xiàn)場(chǎng)工程師傅的允許不能隨意操作現(xiàn)場(chǎng)的開(kāi)關(guān)按鈕或其他一些相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備;不得在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)嬉戲打鬧。給我們講課的老師還列舉了一些安全事故事例，通過(guò)具體的案例生動(dòng)形象的告訴我們，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的安全規(guī)章制度是用血的教訓(xùn)寫(xiě)成的。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)就必須遵守相關(guān)的規(guī)定。近年來(lái)，隨著國(guó)家在安全生產(chǎn)上的投入，安全設(shè)施不斷改善，以及安全生產(chǎn)自主管理和自律意識(shí)逐步增強(qiáng)，中國(guó)鋼鐵行業(yè)重特事故的發(fā)生得到有效控制，鋼鐵行業(yè)安全生產(chǎn)形勢(shì)良好。根據(jù)長(zhǎng)鋼的現(xiàn)場(chǎng)師傅介紹，目前在鋼鐵行業(yè)易發(fā)的重事故，如高爐爆炸、電纜起火、制氧機(jī)主冷凝蒸發(fā)器和輸氧管道爆炸、煤氣泄漏中毒、跑鋼漏鋼等，均已得到整體遏制。但也出現(xiàn)過(guò)幾起重設(shè)備事故和傷亡事故，其中部分是由于操作人員的操作和責(zé)任心等存在問(wèn)題，以及事故隱患檢查不力、缺乏相應(yīng)的科學(xué)應(yīng)急預(yù)案等因素所造成的，所以加強(qiáng)安全生產(chǎn)教育，提高安全隱患意識(shí)，改進(jìn)生產(chǎn)薄弱環(huán)節(jié)等一切有利于安全的措施是極其重要的，這一切都有待于每個(gè)職工及進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)人員的努力。

天津鋼管集團(tuán)股份有限公司是一家生產(chǎn)各種鋼材的國(guó)有鋼鐵企業(yè)。我們進(jìn)入公司實(shí)習(xí)，自然也要對(duì)鋼鐵和鋼材及其工藝和生產(chǎn)流程有一定的認(rèn)識(shí)和了解。為此在實(shí)習(xí)期間我專門(mén)詢問(wèn)了現(xiàn)場(chǎng)的師傅，現(xiàn)將其總結(jié)如下：按冶煉方法分類，鋼可以分為以下幾種。平爐鋼：包括碳素鋼和低合金鋼。這其中按爐襯材料不同又分酸性和堿性平爐鋼兩種。轉(zhuǎn)爐鋼：包括碳素鋼和低合金鋼。而按吹氧位置不同又將其分底吹、側(cè)吹和氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐鋼三種。電爐鋼：主要是合金鋼。它按電爐種類不同又分電弧爐鋼、感應(yīng)電爐鋼、真空感應(yīng)電爐鋼和電渣爐鋼四種。沸騰鋼、鎮(zhèn)靜鋼和半鎮(zhèn)靜鋼主要是按脫氧程度和澆注制度不同區(qū)分。鋼的冶煉和軋壓是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程，在實(shí)習(xí)中了解到，軋鋼的流程：熔煉廢鋼——澆鑄鋼錠——運(yùn)送到軋鋼車間——在次熔煉——粗軋——精軋。最后形成成品，或者下次工序的胚料。如：鋼錠，鋼棒等。這其中粗軋和精軋是兩道極為重要的工序，據(jù)了解長(zhǎng)城特種鋼公司所用到設(shè)備和流程如下：初軋機(jī)——剪——冷床——拉鋼機(jī)——精軋機(jī)(功率3200千瓦)——圓材(φ90-φ200)——熱鋦(由鋦片和精鋦兩部分構(gòu)成，其中鋦片由800千瓦的交流電機(jī)帶動(dòng);精鋦則由直流電機(jī)帶動(dòng)，原因是直流電機(jī)易于調(diào)速)。

經(jīng)過(guò)了一周在車間的參觀后，我又進(jìn)入了辦公室，做起了文秘工作。這才是我主要的實(shí)習(xí)內(nèi)容。在這一過(guò)程中，我采用了看、問(wèn)、學(xué)等方式，初步了解了公司文秘工作中的具體業(yè)務(wù)知識(shí)，拓展了所學(xué)的專業(yè)知識(shí)。為以后正常工作的展開(kāi)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從個(gè)人發(fā)展方面說(shuō)，對(duì)我影響最大的應(yīng)該是作為一個(gè)社會(huì)人工作作風(fēng)以及在工作過(guò)程中專業(yè)知識(shí)對(duì)工作的重要作用，因?yàn)檫@些都是我在校學(xué)習(xí)中不曾接觸過(guò)的方面，所以我將在報(bào)告中首先講述我在實(shí)習(xí)期間積累的這方面的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

一、較好的文秘的素質(zhì)修養(yǎng)，是日常文書(shū)檔案管理的重要基礎(chǔ)條件。

文字秘書(shū)作為領(lǐng)導(dǎo)的助手和參謀，一是記錄和抄寫(xiě);二是文稿起草。記錄，有領(lǐng)導(dǎo)的口授記錄，有接待來(lái)訪者的記錄，還有會(huì)議記錄和電話記錄等等;抄寫(xiě)，即對(duì)字跡潦草或因在起草過(guò)程中經(jīng)反復(fù)推敲、多次修改和勾劃的文稿進(jìn)行書(shū)寫(xiě)以便于繼續(xù)修改或交付打印。幫助領(lǐng)導(dǎo)寫(xiě)稿件使之能騰出時(shí)間去做其它工作，這是文字秘書(shū)應(yīng)盡的責(zé)任。起草文稿，是文字秘書(shū)工作的主要部分。要達(dá)到上述目的，文秘人員就必須具備一定的素質(zhì)。他除了具備一般工作人員的基本條件外，還應(yīng)有自己特殊的知識(shí)修養(yǎng)、技能修養(yǎng)、品德修養(yǎng)、作風(fēng)修養(yǎng)方面的要求。知識(shí)修養(yǎng)、技能修養(yǎng)好不好，是一個(gè)文字秘書(shū)稱職不稱職的問(wèn)題;品德修養(yǎng)、作風(fēng)修養(yǎng)好不好，是一個(gè)文字秘書(shū)合格不合格的問(wèn)題。因此，文字秘書(shū)要自覺(jué)地、全面地加強(qiáng)這四個(gè)方面的修養(yǎng)，努力把自己造就成為德才兼?zhèn)?、既合格又稱職的崗位上的工作人員，在自己的工作崗位上，不僅僅通過(guò)文字的抄寫(xiě)、記錄和文稿起草做好領(lǐng)導(dǎo)的助手和參謀，同時(shí)，由其經(jīng)手、處理的具有較高水平的文字材料，也為文書(shū)檔案提供了準(zhǔn)確的、豐富的、詳實(shí)的具有較高價(jià)值的原始資料。因此，較好的文字秘書(shū)的素質(zhì)修養(yǎng)，是日常文書(shū)檔案管理的重要基礎(chǔ)條件之一。

二、講究秘書(shū)工作中的藝術(shù)性

一名好秘書(shū)，不僅僅要明確認(rèn)識(shí)自己所處的位置，找準(zhǔn)自己的坐標(biāo)，要具備廣博的科學(xué)知識(shí)，還要懂得一系列工作方法和工作藝術(shù)。其方法和藝術(shù)主要體現(xiàn)在“三服務(wù)”方面。那么，怎樣表現(xiàn)秘書(shū)工作的藝術(shù)呢?首先，尊重而不奉承吹捧。理順與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，是秘書(shū)工作者事事碰到，需時(shí)時(shí)注意、處處謹(jǐn)慎的事情，也是表現(xiàn)工作藝術(shù)的地方?？偟脑瓌t是以事業(yè)為重，從工作出發(fā)，從領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的地位出發(fā)，對(duì)正職和副職領(lǐng)導(dǎo)的工作、地位、人格等，要同等尊重、支持、配合、協(xié)助。在與多位領(lǐng)導(dǎo)相處時(shí)，一定要以事業(yè)為重，從工作出發(fā)，盡力維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)班子的團(tuán)結(jié)和威信，不能從感情出發(fā)、看人行事;不能表現(xiàn)出靠近誰(shuí)、疏遠(yuǎn)誰(shuí)，聽(tīng)從誰(shuí)、不聽(tīng)從誰(shuí)的行為;更不能當(dāng)甲領(lǐng)導(dǎo)面吹捧乙領(lǐng)導(dǎo)，當(dāng)乙領(lǐng)導(dǎo)面吹捧丙領(lǐng)導(dǎo)等。要始終與多位領(lǐng)導(dǎo)者保持經(jīng)得起考驗(yàn)的革命同志式的純潔、真誠(chéng)的友誼。

其次，主動(dòng)而不越位脫軌。秘書(shū)工作是以領(lǐng)導(dǎo)工作為軸心，要緊緊圍繞這一軸心，進(jìn)行上下、左右、前后同步運(yùn)行的輔助性工作。輔助性決定了秘書(shū)工作的被動(dòng)性。怎樣變被動(dòng)為主動(dòng)，要看秘書(shū)的工作藝術(shù)。有四個(gè)方面：一是爭(zhēng)取同領(lǐng)導(dǎo)者一樣了解和掌握全局性工作;二是爭(zhēng)取同領(lǐng)導(dǎo)者一樣了解和掌握一個(gè)時(shí)期的中心工作，能夠分清工作的輕重緩急，主動(dòng)排除干擾中心工作的事項(xiàng);三是研究領(lǐng)導(dǎo)工作的思路，分析領(lǐng)導(dǎo)的意圖，并加以理解、完善和落實(shí)，四是積累和儲(chǔ)存有關(guān)工作資料，該記住的要記熟，該保存的要保存。有了這四個(gè)方面的基礎(chǔ)，工作中才能與領(lǐng)導(dǎo)者有一致的認(rèn)識(shí)，才有共同情感和語(yǔ)言，商量工作時(shí)，補(bǔ)充和修正的意見(jiàn)，才能提到點(diǎn)子上。

再來(lái)，服從而不盲從附和。秘書(shū)工作是上情下達(dá)、下情上報(bào)的樞紐，有調(diào)度、協(xié)調(diào)、綜合加工的作用。秘書(shū)人員處在這樣一個(gè)重要位置，就得和領(lǐng)導(dǎo)拉一套馬車，按領(lǐng)導(dǎo)者的意圖前進(jìn)。但是，服從并不等于盲從和不加分析的附和。“分析”有兩層意思：一是從分析中加深理解領(lǐng)導(dǎo)意圖，增強(qiáng)執(zhí)行的信心;二是從分析中拾遺補(bǔ)缺，起進(jìn)一步完善的作用。按領(lǐng)導(dǎo)者的意見(jiàn)辦事，也只能是執(zhí)行正確的意見(jiàn)，對(duì)一些不正確的、違法亂紀(jì)、以權(quán)謀私的點(diǎn)子或行為，不僅不能辦，還要堅(jiān)決抵制和反對(duì)。

總之，秘書(shū)工作的藝術(shù)性，是要通過(guò)在技能與技巧的運(yùn)用來(lái)不斷獲得提高的。

三、具備必要的專業(yè)知識(shí)，當(dāng)好一名合格的辦公室文秘人員

第一、專與廣。秘書(shū)工作沒(méi)有盲區(qū)，只要領(lǐng)導(dǎo)工作有可能涉及的領(lǐng)域，秘書(shū)就不能說(shuō)“不”。比如，作為一名分管工業(yè)經(jīng)濟(jì)的政府領(lǐng)導(dǎo)人的秘書(shū)，首先要具備作為秘書(shū)的一些基本素質(zhì)，如語(yǔ)言文字表達(dá)能力、文電處理能力、會(huì)務(wù)接待能力等。其次要熟悉工業(yè)經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及從國(guó)家到地方相關(guān)政策法規(guī)、本地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況等方面的知識(shí)，不能說(shuō)出話來(lái)、寫(xiě)出文稿來(lái)處處是“雷區(qū)”、句句是“外行話”。再次要對(duì)除此以外的政治、歷史等其他領(lǐng)導(dǎo)工作可能涉及的領(lǐng)域有所了解。因此，秘書(shū)必須是多面手，不僅要對(duì)其他相關(guān)方面的知識(shí)有所了解，做到廣，只專不廣或只廣不專都難以勝任秘書(shū)工作。第二、前與后。秘書(shū)是領(lǐng)導(dǎo)的參謀助手，其主要職責(zé)是為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)。為此，就要做到前與后的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。所謂前，就是對(duì)與領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)的工作要超前考慮、提前完成，留有一定的提前量。這其中包括兩方面含義：一是領(lǐng)導(dǎo)布置的工作要趕在領(lǐng)導(dǎo)規(guī)定的時(shí)間之前完成，以給領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)緩沖的時(shí)間;二是領(lǐng)導(dǎo)尚未布置但根據(jù)自己判斷即將要開(kāi)展的工作，要超前謀劃，想在領(lǐng)導(dǎo)前面，走在領(lǐng)導(dǎo)前面。最后，內(nèi)與外。由于秘書(shū)往往跟領(lǐng)導(dǎo)走得很近，不僅在許多方面直接參與領(lǐng)導(dǎo)決策，而且還掌握著包括領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人隱私在內(nèi)的一些鮮為人知的秘密。所以，秘書(shū)在公共場(chǎng)合活動(dòng)時(shí)要注意內(nèi)外有別，把握分寸，對(duì)什么該說(shuō)什么不該說(shuō)必須心中有數(shù)，不能為了嘩眾取寵、一時(shí)興趣而口無(wú)遮攔什么都往外說(shuō)。這樣，不僅會(huì)泄露一些工作秘密，而且還可能會(huì)損害領(lǐng)導(dǎo)者的形象，于工作、于己都不利。

四、秘書(shū)應(yīng)當(dāng)是一位非常出色的公關(guān)人員

知道秘書(shū)的職責(zé)是協(xié)助上司做好工作，在公司里，我們要始終保持精神飽滿，以充沛的精力和自信去迎接各種挑戰(zhàn)。猶豫不決和拖沓的工作作風(fēng)是應(yīng)該堅(jiān)決反對(duì)的。即使是常規(guī)的機(jī)械的事務(wù)性工作，也應(yīng)該一絲不茍、兢兢業(yè)業(yè)地做好。我們每天都要設(shè)法創(chuàng)造一種良好的形象，面帶真誠(chéng)的微笑，專心細(xì)致的工作。無(wú)論在任何部門(mén)工作，人際關(guān)系都非常重要。秘書(shū)每天都要和上司、同事、來(lái)賓、下屬等接觸和打交道，因此必須樂(lè)業(yè)敬群，以優(yōu)雅的舉止談吐和高素質(zhì)的涵養(yǎng)創(chuàng)造良好的人際關(guān)系，增進(jìn)公司內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，提高公司外部的形象。從這個(gè)意義上說(shuō)，秘書(shū)應(yīng)當(dāng)是一位非常出色的公關(guān)人員。在一些公司里，秘書(shū)還兼做接待員。客戶往往是通過(guò)秘書(shū)的接待獲得公司的第一印象。因此其服飾、打扮、行為舉止直接關(guān)系到公司的形象。即使不做接待員，秘書(shū)也不可避免地要同公司內(nèi)外各種人接觸，為此個(gè)人形象十分重要。衣著整潔、得體、切勿濃妝艷沫，衣服、鞋子必須干凈，頭發(fā)要梳理整齊，儀態(tài)要自然大方，態(tài)度和藹，時(shí)時(shí)處處表現(xiàn)出文雅的談吐和風(fēng)度。

五、調(diào)整好心態(tài)，坦然面對(duì)文秘工作中的挫折

“紙上得來(lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行?！背踝x此句時(shí)，我并沒(méi)有特別的感覺(jué)。然而就在這不長(zhǎng)的實(shí)習(xí)后，我不僅真正明白了它的意義，更深切體會(huì)到它的內(nèi)涵。對(duì)我而言，社會(huì)和單位才是最好的大學(xué)，我發(fā)現(xiàn)自己在課本上學(xué)到的理論知識(shí)如果不與公司工作實(shí)踐相結(jié)合就顯得太有限，太淺薄。我在實(shí)習(xí)的過(guò)程中，既有收獲的喜悅，也有一些遺憾。也許是實(shí)習(xí)日子短和我并非文秘專業(yè)的關(guān)系，對(duì)文秘有些工作的認(rèn)識(shí)僅僅停留在表面，只是在看人做，聽(tīng)人講如何做，未能夠親身感受、具體處理一些工作，所以未能領(lǐng)會(huì)其精髓。但時(shí)通過(guò)實(shí)習(xí)，加深了我對(duì)文秘基本知識(shí)的理解，豐富了我的實(shí)際管理知識(shí)，使我對(duì)日常文秘管理工作有了一定的感性和理性認(rèn)識(shí)。認(rèn)識(shí)到要做好日常企業(yè)文秘管理工作，既要注重管理理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，更重要的是要把實(shí)踐與理論兩者緊密相結(jié)合。

在這段分秘的實(shí)習(xí)給了我一種真切的步入社會(huì)，走進(jìn)崗位的感覺(jué)。這段日子中讓我嘗試到努力工作后收獲的甜美，也經(jīng)歷了碰壁時(shí)的挫折苦澀。還記得進(jìn)門(mén)時(shí)上司的一句話：“新手靠什么?學(xué)中干，干中學(xué)!”這句話很樸實(shí)，但也很貼切。3周時(shí)間短暫也漫長(zhǎng)。每接到一個(gè)工作任務(wù)時(shí)心中都充滿激情可挑戰(zhàn)。而每遇到一個(gè)問(wèn)題時(shí)都迷惘而不知道如何逾越。無(wú)論最終成果怎樣，給我的只有收獲。收獲著成功的滿足和喜悅，收獲著失敗中總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)。

由于剛剛進(jìn)入社會(huì)，對(duì)于我們學(xué)生而言還是缺乏經(jīng)驗(yàn)的。有些事情還不能做到變通。心里只想著：秘書(shū)人員應(yīng)有勇氣提出意見(jiàn)，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)重新考慮，以保證正確貫徹上級(jí)的指示精神，把工作做好。鼓起勇氣說(shuō)出自己的看法，結(jié)果被指出自己的片面。起初自己還不能走出碰壁的陰影，而在同事和領(lǐng)導(dǎo)的幫助下發(fā)現(xiàn)只有這樣才能讓自己真正的成長(zhǎng)，得到切實(shí)的鍛煉。從中也體會(huì)到辦文要準(zhǔn)，辦事要穩(wěn)，情況要實(shí)，主意要慎。而要做到這些，必須態(tài)度認(rèn)真，作風(fēng)過(guò)細(xì)，不能疏忽大意，不能馬虎潦草。比如說(shuō)辦理公文，就要保證文件的質(zhì)量，用詞要準(zhǔn)確，材料要真實(shí)，抄寫(xiě)要認(rèn)真，校對(duì)要仔細(xì)，力求每一個(gè)環(huán)節(jié)都不發(fā)生差錯(cuò)。否則就會(huì)貽誤工作，甚至釀成難以彌補(bǔ)的損失。而不光穩(wěn)、準(zhǔn)才是最關(guān)鍵的，速率也是很重要的。任何目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，都離不開(kāi)兩個(gè)因素，一是準(zhǔn)確，二是時(shí)限。其中任何一個(gè)失誤，都會(huì)使事情辦不成或辦不好。時(shí)限就是盡可能縮短周期，減少中間環(huán)節(jié)。秘書(shū)人員辦文辦事必須具有很強(qiáng)的時(shí)效意識(shí)，要迅速行動(dòng)，不可拖拖拉拉，要制定科學(xué)的工作制度，理順關(guān)系，分工明確，充分發(fā)揮工作人員的重要性和創(chuàng)造性。要簡(jiǎn)化辦事程序，減少不必要的行文和禮節(jié)，消除“文山會(huì)海”的現(xiàn)象，提高工作效率。要利用電腦等現(xiàn)代技術(shù)改變工作手段，實(shí)行辦公自動(dòng)化，例如用電腦傳遞信息、檢索資料、編輯文稿等。這方面我還需要更多的鍛煉。還記得有次領(lǐng)導(dǎo)要我整理一份簡(jiǎn)單的合同，由于我急于完成任務(wù)而在細(xì)節(jié)上沒(méi)有很好的做到要求。最后挨了批評(píng)要返工，更延誤了工作時(shí)間。通過(guò)這件事讓我能更認(rèn)真的去對(duì)待以后的工作，在最有效的時(shí)間內(nèi)細(xì)心的完成接到的每一項(xiàng)工作。

嚴(yán)守紀(jì)律，保守機(jī)密。是文秘的最需要作到的。文秘管理要制發(fā)文件，處理文件和管理文件。在各種文件中，大部分具有不同程度的保密性，而且各級(jí)秘書(shū)人員經(jīng)常接近領(lǐng)導(dǎo)，看一些重要文件，參加一些重要會(huì)議，所以，秘書(shū)人員在公共場(chǎng)合活動(dòng)時(shí)要注意內(nèi)外有別，把握分寸，對(duì)什么應(yīng)該說(shuō)什么不應(yīng)該說(shuō)要心中有數(shù)。實(shí)習(xí)階段我參與的主要工作，一是按照廠長(zhǎng)的安排與布置，在廠長(zhǎng)組織召開(kāi)的各種專題及辦公會(huì)議中，認(rèn)真做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，做到了會(huì)議通知及時(shí)、會(huì)議記錄詳細(xì)、會(huì)務(wù)準(zhǔn)備周到，并按照廠長(zhǎng)安排對(duì)重要會(huì)議下達(dá)會(huì)議紀(jì)要，使廠黨政的各項(xiàng)方針政策能夠迅速傳達(dá)到基層各單位。同時(shí)，及時(shí)呈送上級(jí)下發(fā)的各類文件，并對(duì)由廠下發(fā)各基層單位的各類文件及時(shí)進(jìn)行打印、校對(duì)，保證各項(xiàng)工作及時(shí)高效。

在最近階段，天津鋼管集團(tuán)股份有限公司《十一五發(fā)展規(guī)劃》討論中，我根據(jù)廠黨政聯(lián)合會(huì)議討論的意見(jiàn)，對(duì)其中涉及我廠的部分進(jìn)行了認(rèn)真的歸納整理，執(zhí)筆起草了《天津鋼管集團(tuán)股份公司對(duì)〈天津鋼管集團(tuán)股份公司“十一五”發(fā)展規(guī)劃〉(討論稿)的幾點(diǎn)建議》。在得到廠領(lǐng)導(dǎo)肯定后，我們將建議上報(bào)到了集團(tuán)公司秘書(shū)處，由于意見(jiàn)中肯，文字相對(duì)嚴(yán)密，在討論稿第二稿下發(fā)時(shí)，我發(fā)現(xiàn)其中由我廠建議修改的部分完全按照我廠提供的內(nèi)容進(jìn)行了修改。這除了說(shuō)明我廠的建議比較科學(xué)外，作為建議起草人，這對(duì)我的文字水平也是一種肯定。

作為大學(xué)生的我們還要注意自己在辦公自動(dòng)化方面的鍛煉。作為現(xiàn)代化的企業(yè)，微機(jī)使用是辦公室人員必備的素質(zhì)。目前，利用微機(jī)錄入文字和文件處理，我都能夠得心應(yīng)手。復(fù)印、傳真、公文處理等文秘工作基本熟練。文字錄入速度可以達(dá)到每小時(shí)四千字左右。同時(shí)，也能夠利用互聯(lián)網(wǎng)查詢、傳遞、接收、儲(chǔ)存有關(guān)信息。但是，還有一些方面尚有欠缺。如，制表，由于操作較少，很不熟練。還有目前已經(jīng)廣泛使用的多功能一體機(jī)由于單位沒(méi)有配備，也沒(méi)有掌握。

通過(guò)實(shí)習(xí)，我對(duì)文秘工作的重要性有了更深一歩的了解。特別是在新的形勢(shì)下，文秘工作人員更要努力學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和三個(gè)代表重要思想，學(xué)會(huì)運(yùn)用馬克思主義基本原則和方法，認(rèn)真學(xué)習(xí)鉆研黨和國(guó)家的各項(xiàng)方針政策，充分把握政策的精神實(shí)質(zhì)，及時(shí)了解和掌握上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)不同時(shí)期的工作部署和要求，把政策具體落實(shí)下去化為實(shí)際行動(dòng)，并強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)能力，專業(yè)工作能力，檢查指導(dǎo)能力，參謀咨詢能力、文字表達(dá)能力和熟練使用各種自動(dòng)化辦公設(shè)備的技能，努力提高自身素質(zhì)，加強(qiáng)世界觀的改造，成為政治過(guò)硬，業(yè)務(wù)精通的合格文秘人員。

在這段實(shí)習(xí)期間，給我以最大幫助的人是我的師傅，也是我的上司。她所叫給我的知識(shí)是會(huì)讓我終生收益的。她叫給了我與人相處的方法和在職位中變通的三把金鑰匙將會(huì)幫助我應(yīng)對(duì)以后的社會(huì)和工作。

第一把鑰匙：idea。技術(shù)大家都可以學(xué)會(huì)，但idea卻只屬于你。廣告界有這么一種說(shuō)法：“只怕想不到，不怕做不到。”一語(yǔ)道出了創(chuàng)意的重要性。其實(shí)，創(chuàng)意在哪里都是“干金難買(mǎi)”，因?yàn)椋粚儆谀?。?dāng)你只有技術(shù)沒(méi)有idea時(shí)，只能被派去做一些雜活;而當(dāng)你有自己的idea能獨(dú)當(dāng)一面時(shí)，就會(huì)被委以挑戰(zhàn)性的重任。我想：不只組網(wǎng)的工作是這樣，其它的行業(yè)也應(yīng)該是這樣。因?yàn)?，技術(shù)人人都可以學(xué)，而對(duì)于自己的idea你則擁有“專利權(quán)”因此，不要害怕將來(lái)從事的工作需要掌握新的技術(shù)，其實(shí)，技術(shù)不難學(xué)到手，難的是在工作中時(shí)時(shí)讓自己的腦袋運(yùn)轉(zhuǎn)，激蕩自己的獨(dú)特的思想和想法。只有這樣，你才能在工作中突出自己，顯現(xiàn)自己的價(jià)值。

第二把鑰匙：“主動(dòng)出擊”當(dāng)你可以選擇的時(shí)候，把主動(dòng)權(quán)握在自己手中。我想很多人和我一樣，剛進(jìn)實(shí)習(xí)單位的時(shí)候，都做過(guò)類似復(fù)印打字的“雜活”。或許同事們認(rèn)為你是小字輩，要從小事做起，但有些時(shí)候，是因?yàn)樗麄冃闹袥](méi)底，不知道你能做什么。做“

雜活”是工作的必需，卻無(wú)法讓我學(xué)到什么。我決定改變

自己的命運(yùn)。有些東西不能選擇，有些東西卻可以選擇。份內(nèi)的工作當(dāng)然要認(rèn)真完成，但勇敢的“主動(dòng)請(qǐng)纓”卻能為你贏得更多的機(jī)會(huì)。只要勤問(wèn)、勤學(xué)、勤做，就會(huì)有意想不到的收獲。我在實(shí)習(xí)中逐漸變得“勇敢”。雖然開(kāi)始也會(huì)有顧忌，怕“主動(dòng)出擊”會(huì)招惹“不知天高地厚”的蔑視。但事實(shí)告訴我，應(yīng)該對(duì)自己有信心，應(yīng)該有勇氣去嘗試。

第三把鑰匙：講究條理如果你不想讓自己在緊急的時(shí)候手忙腳亂，就要養(yǎng)成講究條理性的好習(xí)慣?！白鍪裁词虑槎家袟l理，”這是師傅給我的忠告。這絕不是一句空話。組網(wǎng)工作，如果不講究條理，一定會(huì)讓你忙得手忙腳亂卻效率低下。如果之前就按照一定順序一定條理把各種資料整理好，一切就容易多了。其實(shí)，其它的工作也一樣，講究條理能讓你事半功倍。一位在美國(guó)電視領(lǐng)域頗有成就的中大師兄講過(guò)這么一個(gè)故事：他當(dāng)部門(mén)經(jīng)理時(shí)，總裁驚訝于他每天都能把如山的信件處理完畢，而其他經(jīng)理桌上總是亂糟糟堆滿信件。師兄說(shuō)，“雖然每天信件很多，但我都按緊急性和重要性排序，再逐一處理。”總裁于是把這種做法推廣到全公司，整個(gè)公司的運(yùn)作變得有序，效率也提高了。養(yǎng)成講究條理的好習(xí)慣，能讓我們?cè)诠ぷ髦惺芤娣藴\。

在天津鋼管集團(tuán)股份有限公司經(jīng)過(guò)了一個(gè)多月的實(shí)習(xí)工作了解了當(dāng)代機(jī)械工業(yè)的發(fā)展概況，生產(chǎn)目的、生產(chǎn)程序及產(chǎn)品供求情況;機(jī)械產(chǎn)品生產(chǎn)方法和技術(shù)路線的選擇，工藝條件的確定以及流程的編制原則;機(jī)械產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格、包裝和使用要求;在企業(yè)員工的指導(dǎo)下，見(jiàn)習(xí)生產(chǎn)流程及技術(shù)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，鍛煉自己觀察能力及知識(shí)運(yùn)用能力。我的社會(huì)工作能力也得到了相應(yīng)的提高,在實(shí)習(xí)過(guò)程中，我們不僅從企業(yè)職工身上學(xué)到了知識(shí)和技能，更使我們學(xué)會(huì)了企業(yè)中科學(xué)的管理方式和他們的敬業(yè)精神。感到了生活的充實(shí)和學(xué)習(xí)的快樂(lè)，以及獲得知識(shí)的滿足。真正的接觸了社會(huì)，使我們消除了走向社會(huì)的恐懼心里，使我們對(duì)未來(lái)充滿了信心，以良好的心態(tài)去面對(duì)社會(huì)。同時(shí)，也使我們體驗(yàn)到了工作的艱辛，了解了當(dāng)前社會(huì)大學(xué)生所面臨的嚴(yán)峻問(wèn)題，促使自己努力學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，為自己今后的工作奠定良好的基礎(chǔ)。

本次實(shí)習(xí)使我第一次親身感受了所學(xué)知識(shí)與實(shí)際的應(yīng)用，理論與實(shí)際的相結(jié)合，讓我大開(kāi)眼界，也算是對(duì)以前所學(xué)知識(shí)的一個(gè)檢驗(yàn)吧!這次生產(chǎn)實(shí)習(xí)對(duì)于我們以后學(xué)習(xí)、找工作也真是受益菲淺。相信在這次實(shí)習(xí)中我所看到的和所學(xué)到的知識(shí)將幫我順利的從一名懵懂的學(xué)生過(guò)度成社會(huì)中的一員。我相信這短短的幾周時(shí)間將對(duì)我的一生起到很大的作用。希望我們每一位即將走進(jìn)社會(huì)的畢業(yè)生的未來(lái)都是美好的。我會(huì)加倍努力融入這個(gè)多彩的社會(huì)!最后我還要感謝多年來(lái)培育我們的老師，和身邊幫助我的人，我會(huì)用我的努力來(lái)回報(bào)大家!