第一篇：霞浦縣經(jīng)濟貿(mào)易局關(guān)于印發(fā)《霞浦縣融資性擔(dān)保公司設(shè)立(確認(rèn))和變更工作指引》的通知

霞浦縣經(jīng)濟貿(mào)易局關(guān)于印發(fā)《霞浦縣融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更工作指引》的通知

霞經(jīng)貿(mào)［2010］86號

各有關(guān)企事業(yè)單位：

為貫徹落實省經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項的通知》（閩經(jīng)貿(mào)中小[2010]284號）、縣政府辦公室《關(guān)于融資性擔(dān)保公司監(jiān)管工作的實施意見》（霞政辦[2010]129號）文件精神，做好融資性擔(dān)保公司的設(shè)立、確認(rèn)、變更和監(jiān)管工作，特研究制定《霞浦縣融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更工作指引》，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二O一O年十一月八日

主題詞：經(jīng)濟管理 公司 設(shè)立 △ 通知

抄送：市經(jīng)貿(mào)委，縣政府辦、融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議、工商局、人民銀行、霞浦銀監(jiān)辦，林副縣長 霞浦縣經(jīng)濟貿(mào)易局 2010年11月11日印發(fā)

霞浦縣融資性擔(dān)保公司 設(shè)立（確認(rèn)）和變更工作指引

為貫徹中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等國家7部委2010年3號令《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》，根據(jù)省經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項的通知》（閩經(jīng)貿(mào)中小[2010]284號）、市經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更有關(guān)事項的補充通知》（寧經(jīng)貿(mào)企[2010]303號）、縣政府辦公室《關(guān)于融資性擔(dān)保公司監(jiān)管工作的實施意見》（霞政辦[2010]129號）文件精神，結(jié)合我縣融資性擔(dān)保公司發(fā)展的實際，按照規(guī)范融資性擔(dān)保公司市場準(zhǔn)入，加強監(jiān)管，促進融資擔(dān)保機構(gòu)持續(xù)健康安全發(fā)展的要求，特制訂關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更工作指引。

一、融資性擔(dān)保公司的設(shè)立

（一）申請設(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)具備的條件

1、符合省經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項的通知》（閩經(jīng)貿(mào)中小[2010]284號）、市經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更有關(guān)事項的補充通知》（寧經(jīng)貿(mào)企[2010]303號）文件規(guī)定的融資性擔(dān)保公司設(shè)立的要件。

2、有具備持續(xù)出資能力的股東。

3、資本為實繳貨幣資本，中小企業(yè)融資擔(dān)保公司注冊資本最低限額不低于人民幣3000萬元，為農(nóng)村專業(yè)戶、種養(yǎng)基地、農(nóng)副產(chǎn)品加工小企業(yè)等提供但保的農(nóng)村擔(dān)保公司注冊資本不低于人民幣500萬元。

4、半數(shù)以上股東的經(jīng)營住址在本縣范圍內(nèi)，且注冊資本金不低于50%，自然人出資者原則上必須具有企業(yè)實體背景，其中發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是管理規(guī)范、信用優(yōu)良、有一定資金實力的本地骨干企業(yè)或企業(yè)經(jīng)營者。

5、有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員。

6、有健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理制度。

7、有符合要求的營業(yè)場所。

8、符合本縣擔(dān)保行業(yè)統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局的要求。

（二）申報材料要求

1、申請書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保公司的名稱、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。

2、可研究性研究報告。

3、章程草案。

4、有銀行提供的合作意向證明或承諾書。

5、工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

6、股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

7、提供法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明，中小企業(yè)融資擔(dān)保公司和農(nóng)村融資擔(dān)保公司注冊資本最低限額分別不得低于人民幣3000萬元和500萬元，持有股權(quán)5%以上的股東需提供人民銀行出具的資信證明，持股權(quán)5%以上的企業(yè)法人股東提交上一年度的審計報告。

8、擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明（擬任法定代表人、股東、監(jiān)事、內(nèi)設(shè)部門經(jīng)理以上高級管理人員的學(xué)歷證明、職稱證明、身份證）。

9、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

10、營業(yè)場所證明文件：自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（提交復(fù)印件時需攜帶原件核對，下同）。

11、出資人承諾書（原件）。

12、省、市聯(lián)席會議規(guī)定的其他審慎性條件。

二、融資性擔(dān)保公司的確認(rèn)

（一）已設(shè)立的擔(dān)保機構(gòu)辦理重新確認(rèn)手續(xù)的，需符合設(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，即符合第一條融資性擔(dān)保公司設(shè)立的8個要件。

（二）申報材料要求

1、申請書。應(yīng)當(dāng)載明擔(dān)保機構(gòu)的名稱、所在地、注冊機構(gòu)、注冊資本、股東及出資額、業(yè)務(wù)范圍、部門設(shè)置及內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度等事項。

2、法定代表人、董事、內(nèi)設(shè)部門經(jīng)理以上高級管理人員的簡歷、學(xué)歷證明、職稱證明、身份證、持有注冊資本5%以上法人股東上年度財務(wù)審計報告，持有5%以上股權(quán)的股東需提供人民銀行出具的信用報告。

3、章程、法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

4、機構(gòu)成立以來擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況總結(jié)報告。

5、按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等7部委聯(lián)合發(fā)布的《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》規(guī)定進行自查整改的報告。

6、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一年度審計報告。

7、法定驗資機構(gòu)出具的申請確認(rèn)預(yù)審前最近2個月的驗資證明。

8、營業(yè)場所證明文件（自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。

9、出資人承諾書（原件）。

10、股東會決議，包括不限于章程、人事任命決議(原件)。

11、企業(yè)確認(rèn)前，凡涉及到變更事項，應(yīng)提交變更說明書及相應(yīng)審核材料。

12、省、市聯(lián)席會議規(guī)定的其他材料。

三、融資性擔(dān)保公司的變更

（一）變更范圍：

新設(shè)立或已經(jīng)確認(rèn)的融資性擔(dān)保公司及其分支機構(gòu)有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省、市聯(lián)席會議審核批準(zhǔn)，涉及公司登記事項的，經(jīng)批準(zhǔn)后，按規(guī)定向工商行政管理部門申請變更登記（備案）：

1、變更名稱；

2、變更組織形式；

3、變更注冊資本；

4、變更公司住所；

5、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；

6、變更董事、監(jiān)事和高級管理人員；

7、變更持有5%以上股權(quán)的股東；

8、分立或者合并；

9、修改章程；

10、省、市聯(lián)席會議規(guī)定的其他變更事項。

（二）申報材料要求：

1、申請報告（含公司基本情況）。

2、最近1年完整年度的經(jīng)營情況。

3、最近1年完整年度經(jīng)會計師事務(wù)所審計的審計報告。

4、變更事項、變更原因及相關(guān)材料。

5、省、市聯(lián)席會議規(guī)定的其他材料。

四、融資性擔(dān)保公司設(shè)立、確認(rèn)、變更申報材料要求。申報材料按上述申報材料要求的順序裝訂成冊，一式十份，必須加蓋騎縫章，采用A4規(guī)格的紙張，用中文簡體仿宋GB2312三號字體打印，一般應(yīng)雙面印制。所有每份材料中的單個文件必須加蓋公章，同時報送電子文檔，掃描件和圖形文件不得大于300K字節(jié)，所有材料復(fù)印件必須提供原件核對。

五、融資性擔(dān)保公司監(jiān)管要求

1、經(jīng)批準(zhǔn)同意設(shè)立或已經(jīng)確認(rèn)的融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)在向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)后三十日內(nèi)到注冊地同級經(jīng)貿(mào)主管部門辦理備案手續(xù)。對列入備案后六個月內(nèi)未能開展融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的融資性擔(dān)保公司，取消其備案。

2、融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按季度向縣聯(lián)席會議報告資本金的運用情況，及時報告股東大會或股東會、董事會等會議的重要決議，并聘請中介機構(gòu)進行年度審計，并將審計報告及時報送縣聯(lián)席會議。

3、融資性擔(dān)保公司要按季向縣聯(lián)席會議報送經(jīng)營報告、財務(wù)會計報告、合法合規(guī)報告等文件和資料；融資性擔(dān)保公司發(fā)生擔(dān)保詐騙、金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的擔(dān)保代償或投資損失，以及董事、監(jiān)事、高級管理人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時，應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施并向縣聯(lián)席會議報告，縣聯(lián)席會議及時轉(zhuǎn)報縣政府及市聯(lián)席會議，并適時啟動處置事件緊急預(yù)案。附件：申報材料格式要求

附件1：

關(guān)于設(shè)立×××融資性擔(dān)保公司的請示

××縣經(jīng)貿(mào)局：

為×××××××××××××××××××××××××××××，特申請設(shè)立×××融資性擔(dān)保公司。

一、擬成立公司的基本情況

二、擬開展的主要業(yè)務(wù)情況

三、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層情況及組織機構(gòu)設(shè)置情況

四、經(jīng)濟和社會效益分析 特此請示，請審核。

附件：１、可行性研究報告

２、章程草案。

３、工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱

預(yù)先核準(zhǔn)通知書》

４、股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。５、股東出資的驗資證明。

６、擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明。

７、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

８、營業(yè)場所證明文件。９、出資人承諾書（原件）。

×××融資性擔(dān)保公司

法人代表簽字

年 月 日

聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

附件２：

關(guān)于××融資性擔(dān)保公司重新確認(rèn)的請示

××縣經(jīng)貿(mào)局：

為××××××××××，特申請進行重新確認(rèn)。

一、××融資性擔(dān)保公司基本情況

二、管理層人員情況

三、管理辦法及風(fēng)險控制 特此請示，請予審核。

附件：

1、基本情況表

2、章程、營業(yè)執(zhí)照副本

3、擔(dān)保業(yè)務(wù)總結(jié)報告

4、整改自查報告

5、審計報告

6、信用報告

7、驗資報告

8、法定代表人、董事、高級管理人員情況表

9、營業(yè)場所證明文件

10、出資人承諾書（原件）

×××融資性擔(dān)保公司 法人代表（簽字）： 年 月 日

聯(lián) 系 人： 聯(lián)系電話：

附件3：

關(guān)于××擔(dān)保公司要求變更×××、×××的請示

××縣經(jīng)貿(mào)局：

為××××××××××××××，要求對×××、×××等有關(guān)事項進行變更：

一、××融資性擔(dān)保公司基本情況

二、管理層人員情況

三、管理辦法及風(fēng)險控制

四、變更項目情況說明

根據(jù)省經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項的通知》（閩經(jīng)貿(mào)中小[2010]284號）文件精神，申請變更：

1、××變更為××（如公司名稱變更為××融資擔(dān)保公司）；

2、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍為主營××，兼營××；

3、××變更為××。特此請示，請審核。

附件：１、公司基本情況表。

２、最近一年完整年度經(jīng)營情況。

３、最近一年完整年度經(jīng)會計師事務(wù)所審

計的審計報告。

４、變更事項、變更原因及相關(guān)材料。５、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

×××融資性擔(dān)保公司

法人代表（簽字）：

年 月 日

聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

附件4：

可行性研究報告要點

（申請設(shè)立類）

一、擬成立公司基本情況 企業(yè)名稱： 法定地址： 經(jīng)營范圍： 注冊資本： 發(fā)起單位：

二、投資人簡介 企業(yè)或自然人名稱： 法定代表人： 職務(wù)： 資金來源： 出資情況：

發(fā)起人近三年經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)情況信用記錄（提供營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼、貸款卡復(fù)印件）

三、市場分析，包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場前景分析等。

四、擬開展的業(yè)務(wù)情況

五、公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度及具體措施。

六、公司組織形式

董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層情況，部門設(shè)置情況，各部門專業(yè)人員配置情況

七、效益分析

八、綜合結(jié)論

附件5：

×××擔(dān)保公司基本情況

（申請確認(rèn)、變更類）

公司名稱 公司地址 主管單位 法定代表人 單位性質(zhì) 傳 真 電子郵箱 注冊資金 辦公面積

聯(lián)系電話 成立時間 郵政編碼 網(wǎng) 址 經(jīng)營區(qū)域

職工總數(shù)

主要業(yè)務(wù)

附件6：

姓名 學(xué)歷 畢業(yè)學(xué)校 畢業(yè)時間 工作經(jīng)歷：

工作業(yè)績：

專業(yè)技術(shù)人員1、2、3、4、法定代表人簡表

出生年月

專業(yè)技術(shù)職稱

所學(xué)專業(yè)

主要從事專業(yè)

附件7：

姓名 學(xué)歷 畢業(yè)學(xué)校 畢業(yè)時間 工作經(jīng)歷：

出生年月

專業(yè)技術(shù)職稱

所學(xué)專業(yè)

主要從事專業(yè)

簽名：

年 月

日

高級管理人員簡表工作業(yè)績：

附件8：

姓名 畢業(yè)院校

從事專業(yè)

工作經(jīng)歷：

簽名：年

專業(yè)技術(shù)資格人員簡表

出生年月

學(xué)歷

所學(xué)專業(yè)

畢業(yè)時間

是否獲得

職業(yè)證明

日

月

工作業(yè)績：

簽名：

年

月 日

注：包括總會計師、總經(jīng)濟師、總評估師、首席律師等具有專業(yè)技術(shù)資格人員。

附件9：

營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明

現(xiàn)有××市（縣、區(qū)）_________路（街巷）營業(yè)用房____平方米，產(chǎn)權(quán)歸_______________所有（附房屋所產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件），由__________________租賃使用（附房屋租賃合同），租賃期 年。

10： 特此證明

房屋所有權(quán)人或出租人蓋章簽字

年 月 日

出資人承諾書

本公司及本公司全體股東共同鄭重承諾：

自覺遵守國家、省、市（區(qū)、縣）有關(guān)融資性擔(dān)保公 附件 司監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定，保證公司成立后合法經(jīng)營，不從事吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、受托投資和省聯(lián)席會議規(guī)定不得從事的其他活動；嚴(yán)格按照國家、省、市（區(qū)、縣）融資性擔(dān)保公司監(jiān)管規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，保證提供的申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

以上承諾若有虛假，愿承擔(dān)法律責(zé)任。承諾人：（簽字、手印、身份證號碼）

年 月 日

第二篇：融資性擔(dān)保公司設(shè)立(確認(rèn))和變更申報材料要求（范文模版）

泉州市融資性擔(dān)保公司

設(shè)立（確認(rèn)）和變更申報材料要求

一、申請設(shè)立融資性擔(dān)保公司的條件

1、有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

2、有具備持續(xù)出資能力的股東。融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）必須由注冊地在泉州的企業(yè)法人作為主發(fā)起人，企業(yè)法人應(yīng)具備經(jīng)營三年以上、最近連續(xù)兩個會計盈利、資產(chǎn)負債率不高于70%、凈資產(chǎn)不低于3000萬元等條件。作為主發(fā)起人的企業(yè)持股比例原則上不低于30%。

3、融資性擔(dān)保公司所在地位于石獅、晉江的，最低實收資本應(yīng)達8000萬元人民幣；位于安溪、永春、德化的，最低實收資本應(yīng)達3000萬元人民幣；位于其他縣（市、區(qū)）的，最低實收資本應(yīng)達5000萬元人民幣。

4、有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員。其中應(yīng)當(dāng)配備或聘請具備三年以上從事金融、信貸或經(jīng)濟管理的職業(yè)經(jīng)歷，精通擔(dān)保業(yè)務(wù)的人員作為高管。

5、有健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理制度。

6、有符合要求的營業(yè)場所。

7、省、市聯(lián)席會議規(guī)定的其他審慎性條件。

二、申報材料要求

1、各縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)部門要按照《福建省經(jīng)濟貿(mào)易委員會關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項的通知》（閩經(jīng)貿(mào)中小[2010]284號）文件規(guī)定認(rèn)真審核申請單位（人）申報的材料，并對復(fù)印件與原件進行核對，填報《縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)主管部門審核意見表》（見附件）后，隨申報材料上報市經(jīng)委。

2、申報材料的封面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于XX融資擔(dān)保公司（原XX擔(dān)保公司）確認(rèn)和變更的申報材料”或“關(guān)于申請設(shè)立XX融資擔(dān)保公司的材料”字樣。

3、報送的材料須按規(guī)定要求順序裝訂成冊（其中確認(rèn)的申報材料放前，變更的申報材料放后）并加蓋騎縫章，一式四份（附電子文檔2份），申報材料中的每份文件須加蓋公章，同時報送電子文檔，掃描件和圖形文件不得大于300K字節(jié)。

4、申報材料采用A4規(guī)格的紙張，并采用簡體仿宋GB-2312三號字體排版，雙面印制。

5、需設(shè)置申報材料目錄，所有申報材料需按順序編訂頁碼。

三、應(yīng)提交的申報材料

（一）申請設(shè)立融資性擔(dān)保公司須提交下列材料：

1、申請書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保公司的名稱、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。

2、可行性研究報告。

3、章程草案。

4、工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

5、股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

6、股東出資的驗資證明（本項材料可待聯(lián)席會議審批確定后提交）以及由人民銀行出具的持有注冊資本5%以上股東的資信證明（持有注冊資本5%以上法人股東還需提交上財務(wù)審計報告）。

7、擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明（擬任法定代表人、股東、監(jiān)事、內(nèi)設(shè)部門經(jīng)理以上高級管理人員的學(xué)歷證明、職稱證明、身份證）。

8、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

9、營業(yè)場所證明文件：自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，還應(yīng)提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（提交復(fù)印件時需攜帶原件核對，下同）。

10、出資人承諾書（原件）。

11、主發(fā)起人基本情況。包括主發(fā)起人名稱、企業(yè)法人代碼證復(fù)印件、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例，最近連續(xù)兩個盈利狀況，納稅記錄（由稅務(wù)部門打印一張納稅匯總表并加蓋稅務(wù)公章），未 償還金融機構(gòu)貸款本息情況，最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告。

12、省、市聯(lián)席會議要求提交的其他材料。

（二）已設(shè)立的擔(dān)保機構(gòu)辦理重新確認(rèn)手續(xù)，應(yīng)提交以下材料：

1、申請書。應(yīng)當(dāng)載明擔(dān)保機構(gòu)的名稱、所在地、注冊機構(gòu)、注冊資本、股東及出資額、業(yè)務(wù)范圍、部門設(shè)置及內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度等事項。

2、法定代表人、董事、內(nèi)設(shè)部門經(jīng)理以上高級管理人員的簡歷、學(xué)歷證明、職稱證明、身份證、持有注冊資本5%以上法人股東上財務(wù)審計報告，人民銀行出具的信用報告。

3、章程、法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

4、機構(gòu)成立以來擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況總結(jié)報告。

5、按照中國銀行監(jiān)督管理委員會等7部委聯(lián)合發(fā)布的《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》規(guī)定進行自查整改的報告。

6、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一審計報告。

7、法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明復(fù)印件。

8、營業(yè)場所證明文件（自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件；未取得房產(chǎn)證的，提交房地產(chǎn)管理部門的證明或者購房合同及房屋銷售許可證復(fù)印件；出租方為賓館、飯店的，提交賓館、飯店的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。

9、出資人承諾書（原件）。

10、主發(fā)起人基本情況。包括主發(fā)起人名稱、企業(yè)法人代碼證復(fù)印件、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例，最近連續(xù)兩個盈利狀況，納稅記錄（由稅務(wù)部門打印一張納稅匯總表并加蓋稅務(wù)公章），未償還金融機構(gòu)貸款本息情況，最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告。

11、省聯(lián)席會議規(guī)定的其他材料。

（三）新設(shè)或已經(jīng)確認(rèn)的融資性擔(dān)保公司申請變更須提交下列材料：

1、申報報告（含公司基本情況）；

2、最近1年完整的經(jīng)營情況；

3、最近1年完整經(jīng)會計師事務(wù)所審計的審計報告；

4、變更事項、變更原因及相關(guān)材料（見（閩經(jīng)貿(mào)中小[2010]284號）文件）；

5、省、市聯(lián)席會議規(guī)定的其他材料。

四、有關(guān)注意事項

1、此次已設(shè)立的擔(dān)保公司需重新確認(rèn)也需變更名稱及經(jīng)營范圍（其中經(jīng)營范圍及兼營非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)范圍均需經(jīng)行政審批）等有關(guān)事項，因而申報中需包括重新確認(rèn)的材料，也應(yīng)包括變更事項要求的材料。

2、申報時間安排： ①9月1日—11月30日：申報對象為已開展中小企業(yè)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)且在我委備案的擔(dān)保公司。

②12月1日—2010年2月28日：申報對象為新設(shè)立或者已設(shè)立但尚未開展過融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保公司。

▲市經(jīng)委于每月10日—20日進行收件（包括《縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)主管部門初審意見表》及企業(yè)申報材料。）

3、按照泉政文[2010]202號文規(guī)定，我市對融資性擔(dān)保公司按住所所在地實行屬地管理，各縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)部門對于所轄行政區(qū)域內(nèi)的擔(dān)保機構(gòu)，不論于市工商行政管理部門注冊登記還是于縣級工商行政管理部門注冊登記的，均須受理。

4、各縣（市、區(qū)）經(jīng)貿(mào)部門在負責(zé)初審工作中，要切實把好準(zhǔn)入關(guān)，對于轄區(qū)內(nèi)擬確認(rèn)或設(shè)立的融資性擔(dān)保公司是否由符合條件的企業(yè)法人作為主發(fā)起人、股東是否具有持續(xù)出資能力、注冊資本是否達到要求、擬任高管人員是否具備履職職資格、內(nèi)控和風(fēng)險管理機制是否健全等，要作為把關(guān)的重點予以審理。同時要把好申報材料審核關(guān)，要按照上述有關(guān)申報材料目錄和審核要點要求，認(rèn)真做好申報材料的審核把關(guān)工作，確保申報材料文本齊全，內(nèi)容真實完整，格式符合要求，相關(guān)程序合法有效，股東、高管任職資格符合規(guī)定等。對于審核中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，要如實上報市經(jīng)委。

5、大力支持依托工業(yè)園區(qū)、行業(yè)協(xié)會、商會組建的商業(yè)性、互助式等形式的融資性擔(dān)保公司發(fā)展，對于會員互助式擔(dān)保機構(gòu)，主發(fā)起人持股比例可適當(dāng)放寬要求。

6、相關(guān)政策依據(jù)：

《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等7部委令2010年第3號）

《福建省經(jīng)濟貿(mào)易委員會關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項的通知》（閩經(jīng)貿(mào)中小?2010?284號）

《泉州市人民政府關(guān)于促進和規(guī)范融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的試行意見》（泉政文?2010?202號）

7、聯(lián)系人：小吳 聯(lián)系電話：22508519 7

第三篇：融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引

省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）根據(jù)《省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引如下。

一、融資性擔(dān)保公司設(shè)立工作程序

（一）申報準(zhǔn)備

1、確定發(fā)起人（出資人）。發(fā)起人（出資人）應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》第十四條、第十五條規(guī)定。

2、履行法律手續(xù)。全體發(fā)起人（出資人）按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）規(guī)定，簽訂發(fā)起人（出資人）協(xié)議書，同意出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司，確定擬組建融資性擔(dān)保公司的組織形式、出資方式和股本結(jié)構(gòu)，明確發(fā)起人（出資人）的權(quán)利和義務(wù)，成立組建工作小組并授權(quán)組建工作小組（以下稱“申請人”）履行組建工作職責(zé)。

3、制定組建方案。申請人對擬設(shè)融資性擔(dān)保公司進行充分論證和可行性分析，制定擬設(shè)機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并形成組建工作方案。

4、預(yù)先核準(zhǔn)名稱。申請人向有名稱核準(zhǔn)管轄權(quán)的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。

5、起草章程草案及各項規(guī)章制度。申請人按照《公司法》、《暫行辦法》、省金融辦的要求和實際情況起草融資性擔(dān)保公司章程草案，并制定相應(yīng)的工作制度和各項管理制度。章程內(nèi)容參照省金融辦制定的《省融資性擔(dān)保公司章程（范本）》。

6、準(zhǔn)備相關(guān)資料

（1）自然人股東、擬任法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員簡歷。（2）持有注冊資本5%以上的股東的資信證明和有關(guān)資料。（3）企業(yè)法人股東最近兩年經(jīng)審計的會計報告。

（4）企業(yè)法人的有權(quán)機構(gòu)、社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議及其有效證明文件。

（5）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請。

（6）當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門出具的輔導(dǎo)意見。包括輔導(dǎo)情況、風(fēng)險處置責(zé)任承諾以及對材料真實性、完整性的審查等內(nèi)容。（7）營業(yè)場所證明材料。

7、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請

（1）申請人就擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員人選與市金融辦進行溝通。（2）將董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請材料報省金融辦。

（3）參加省金融辦組織的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格審查和考試。

8、召開創(chuàng)立大會（股東會）。在收到省金融辦關(guān)于融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的批復(fù)后，選舉董事、監(jiān)事，確定擬任高級管理人員，審議通過組建方案、章程草案及相關(guān)制度。

9、驗資。發(fā)起人（出資人）認(rèn)繳全部出資額后，申請人聘請法定驗資機構(gòu)進行驗資，出具驗資報告。驗資報告可于申請人將申請設(shè)立融資性擔(dān)保公司有關(guān)材料上報省金融辦后5-10日內(nèi)提交。逾期未提交的，視為自動撤銷設(shè)立申請。

（二）申報輔導(dǎo)

在各項準(zhǔn)備工作完成后，申請人向監(jiān)管部門申報，上報有關(guān)申請材料，各級監(jiān)管部門按規(guī)定進行申報輔導(dǎo)。

1、擬在縣域范圍內(nèi)開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，申請人向擬注冊地縣級監(jiān)管部門申報，由縣級監(jiān)管部門輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)報告后報市金融辦。輔導(dǎo)期最長不超過2個月。市金融辦自收到完整申報材料之日起1個月內(nèi)完成申報輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)報告，報省金融辦。

2、在金融創(chuàng)新示范縣設(shè)立融資性擔(dān)保公司，由縣級監(jiān)管部門輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)報告報市金融辦備案后，報省金融辦。輔導(dǎo)期最長不超過2個月。

3、擬跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）或在省內(nèi)、市域范圍內(nèi)開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，申請人向擬注冊地市金融辦申報，由市金融辦輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)報告，報省金融辦。輔導(dǎo)期最長不超過2個月。

4、由省財政、省屬或中央駐魯企業(yè)出資設(shè)立，擬在全省范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)的，申請人向省金融辦申報，由省金融辦輔導(dǎo)。輔導(dǎo)期最長不超過2個月。

5、涉及政府出資的，應(yīng)在報省金融辦的同時，將申報材料有關(guān)內(nèi)容報省財政廳備案。

6、申報輔導(dǎo)期間，市金融辦應(yīng)適時與省金融辦溝通輔導(dǎo)情況。

（三）審查批準(zhǔn)

1、受理

（1）申請人提交申請材料時，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)出示單位介紹信和合法身份證件。

（2）申請材料齊全并符合規(guī)定要求的，省金融辦在收到完整申請材料之日起5日內(nèi)受理行政許可申請，并向申請人發(fā)出受理通知書。

2、審查

（1）省金融辦在審查過程中，認(rèn)為需要申請人對申請材料作出書面說明解釋的，可以要求申請人作出書面說明解釋。

（2）省金融辦在審查過程中，認(rèn)為有必要進行核查的，可以通過下列方式進行： ①要求申請人作出書面說明；

②要求負有法定職責(zé)的有關(guān)中介機構(gòu)作出書面說明； ③委托有關(guān)中介機構(gòu)進行實地核查； ④直接進行實地核查。

3、審批

（1）對同意設(shè)立融資性擔(dān)保公司的，下發(fā)批復(fù)文件，頒發(fā)經(jīng)營許可證。對不同意設(shè)立融資性擔(dān)保公司的，下發(fā)不予批準(zhǔn)的批復(fù)文件。

（2）批復(fù)文件和經(jīng)營許可證由申請人自行領(lǐng)取，或以公告等方式送達申請人。

4、省金融辦審查批準(zhǔn)的時間為自受理申請之日起14日內(nèi)。14日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)分管主任批準(zhǔn)，可以延長10日，并將延長期限的理由告知申請人。但以下時間不計算在期限內(nèi)：

①需要申請人對申請材料中存在的問題作出書面說明解釋的，自書面意見發(fā)出之日起到收到申請人提交書面說明解釋的時間，但最長不超過30日。

②需要對有關(guān)情況進行核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時間。

（四）公示。對省金融辦批準(zhǔn)并頒發(fā)經(jīng)營許可證的，通過在省金融辦互聯(lián)網(wǎng)站上或在指定的公開發(fā)行報刊上公布。

（五）登記開業(yè)

1、申請人自省金融辦頒發(fā)經(jīng)營許可證之日起，持經(jīng)營許可證在1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

2、申請人領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后5日內(nèi)，應(yīng)向省金融辦和所在地市金融辦或縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門報告，3個月內(nèi)依照有關(guān)規(guī)定開業(yè)，并在開業(yè)5日內(nèi)向省金融辦和市金融辦或縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門報告。

3、未到工商行政管理部門辦理注冊登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理任何融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，逾期未開業(yè)的，由市金融辦收回經(jīng)營許可證，轉(zhuǎn)送省金融辦。

二、設(shè)立申請要件

1、市金融辦或金融創(chuàng)新示范縣金融辦的輔導(dǎo)報告。

2、設(shè)立申請登記表。按照省金融辦制定的《省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請審批登記表》填寫。

3、可行性研究報告。內(nèi)容至少包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場前景分析等。

4、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標(biāo)市場、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤分配預(yù)案、內(nèi)控機制及控制目標(biāo)、準(zhǔn)備金提取方案等。

5、股東會或股東大會決議。內(nèi)容包括通過公司章程草案，擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的決議等。

6、公司章程草案。應(yīng)當(dāng)包含《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定和要求。

7、股東名冊

（1）企業(yè)發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利狀況、歸還銀行貸款情況。

（2）自然人發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號碼、住所、擬入股金額以及占總股份比例。

（3）社會組織發(fā)起人（出資人）名冊。包括發(fā)起人（出資人）名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例。

8、發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構(gòu)性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、發(fā)起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權(quán)利和義務(wù)、主動聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權(quán)受到限制）。全體發(fā)起人（出資人）應(yīng)在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。

9、企業(yè)法人的有權(quán)機構(gòu)同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議。社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議。

10、企業(yè)法人關(guān)于入股資金來源真實合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)向融資性擔(dān)保公司入股情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構(gòu)投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述材料真實性的書面說明。

11、發(fā)起人（出資人）承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

12、股東證明材料。自然人股東應(yīng)提供人個簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東的資信證明。

13、境內(nèi)金融機構(gòu)作為發(fā)起人（出資人），應(yīng)提供其注冊地監(jiān)督管理機構(gòu)出具的書面意見。

14、擬任法定代表人個人簡歷及公安部門出具的無犯罪記錄證明。

15、擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。

16、法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。

17、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

18、營業(yè)場所證明材料。

19、公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關(guān)組織機構(gòu)的議事規(guī)則、財務(wù)、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。

20、發(fā)起人大會（出資人大會）同意出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司以及成立籌備工作小組并授權(quán)其履行組建工作職責(zé)的決議。

21、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

三、外商投資設(shè)立融資性擔(dān)保公司有關(guān)要求

（一）投資者資質(zhì)條件

1、鼓勵外商來我省與省內(nèi)企業(yè)法人合資設(shè)立從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，外商持股比例一般不超過50%。

2、外商必須資信良好，符合商務(wù)部門外商投資要求，凈資產(chǎn)總額不低于5000萬美元。

3、省內(nèi)企業(yè)法人投資者必須資信良好，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣。

（二）注冊資本。注冊資本最低限額為1億元人民幣，注冊資本為實繳貨幣資本。

（三）申報程序

1、申請人按程序向監(jiān)管部門和商務(wù)部門提出設(shè)立申請，分別上報省金融辦和省商務(wù)廳審批。向監(jiān)管部門提交的資料是指《暫行辦法》規(guī)定的除驗資證明以外的其他資料。

2、申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到省商務(wù)廳辦理外商投資批準(zhǔn)證書。

3、申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證和省商務(wù)廳頒發(fā)的外商投資批準(zhǔn)證書，在規(guī)定的期限內(nèi)到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注冊登記手續(xù)。

4、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司，在完成工商注冊之日起6個月內(nèi)，注冊資金應(yīng)全部到位，并將法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告送省金融辦、商務(wù)廳、人民銀行濟南分行審核備案，經(jīng)省金融辦審核同意后方可開展經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

四、對《暫行辦法》實施前擔(dān)保機構(gòu)審批的有關(guān)要求

（一）基本程序

1、《暫行辦法》施行前已經(jīng)成立的融資性擔(dān)保公司，由各市金融辦統(tǒng)一組織規(guī)范整頓。

2、對經(jīng)過規(guī)范整頓達到要求的，由市金融辦組織進行確認(rèn)，同時出具規(guī)范整改報告，分階段分批次集中報省金融辦審核。

3、對經(jīng)過省金融辦審核通過的擔(dān)保公司，由各市金融辦、縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門組織進行申報輔導(dǎo)。

4、組織融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員參加省金融辦組織的任職資格考核考試，對通過任職資格考核考試的辦理董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。

5、以市為單位，統(tǒng)一出具批后監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾書，加蓋市金融辦公章后，將申報材料報省金融辦。

6、省金融辦按規(guī)定進行審核，作出批復(fù)決定，并頒發(fā)經(jīng)營許可證。

7、對經(jīng)過規(guī)范整頓符合條件的擔(dān)保公司，書面告知工商行政管理部門。

（二）確認(rèn)要件

1、融資性擔(dān)保公司自查自糾整改報告。

2、市金融辦對融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓報告。

3、融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓確認(rèn)登記表。

4、法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。

5、實際從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)證明。經(jīng)協(xié)作銀行蓋章確認(rèn)的2009、2010年與銀行開展業(yè)務(wù)合作記錄以及有關(guān)銀行授信批準(zhǔn)文件。

6、從事融資性擔(dān)保和非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)報告（包括對外投資情況）。

7、經(jīng)營管理規(guī)范化建設(shè)報告。內(nèi)容包括有關(guān)組織機構(gòu)的議事規(guī)則、財務(wù)、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度，以及提取、管理使用各項準(zhǔn)備金等情況。

8、股東名冊及證明材料。自然人股東包括個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東還應(yīng)提供資信證明。9、2009、2010年上半年會計報表（資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表、擔(dān)保余額變動表）。10、2009年完稅（免稅）證明。11、2010年工商年檢證明。

12、縣級以上政府或相關(guān)部門出具的機構(gòu)無重大違法違規(guī)記錄，無重大危害地方公共安全事件的證明；機構(gòu)無違法經(jīng)營和不良信用記錄證明；法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄證明。

13、公司對材料內(nèi)容和有關(guān)文件真實性負責(zé)的聲明（須加蓋申請單位公章）。

14、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（三）申報輔導(dǎo)要件

1、市金融辦輔導(dǎo)報告、批后監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾書。

2、公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標(biāo)市場、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤分配預(yù)案、內(nèi)控機制及控制目標(biāo)、準(zhǔn)備金提取方案等。

3、公司承諾書。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

4、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。

5、融資性擔(dān)保公司法人執(zhí)照及章程（復(fù)印件），加蓋單位公章。公司章程應(yīng)當(dāng)包含《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定和要求。

6、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（四）對《暫行辦法》實施前已經(jīng)成立的非融資性擔(dān)保公司，申請開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，按照《暫行辦法》和本指引有關(guān)規(guī)定申報，經(jīng)省金融辦審查批準(zhǔn)后，憑省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。

五、審批要點

監(jiān)管部門要切實加強對融資性擔(dān)保公司組建工作的政策指導(dǎo)，嚴(yán)格按照設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)和程序受理申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審查：

（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。

（二）擬設(shè)立機構(gòu)符合規(guī)定條件，可行性分析論證充分，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃周密詳實。

（三）發(fā)起人（出資人）履行的法律手續(xù)合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。

（四）章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。

（五）股東符合規(guī)定的條件，股本結(jié)構(gòu)符合監(jiān)管規(guī)定。

（六）法人股東近期財務(wù)狀況、自然人股東資信狀況良好。

（七）擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員符合任職資格條件。

（八）從業(yè)人員具備從業(yè)資格。

（九）驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構(gòu)資質(zhì)合法。

（十）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書、營業(yè)場所證明材料齊備。

（十一）公司治理合理，組織架構(gòu)清晰，內(nèi)控制度健全，高級管理人員配備合理。

六、有關(guān)事項說明

（一）組織形式。設(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)遵循《公司法》規(guī)定，采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司形式。為避免股權(quán)結(jié)構(gòu)過于分散，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，鼓勵股東由20個以下組成；以股份有限公司形式設(shè)立的，鼓勵發(fā)起人有2人以上50人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

（二）機構(gòu)名稱。應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定，由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成。

（三）注冊資本。融資性擔(dān)保公司的注冊資本為實繳貨幣資本，一般應(yīng)為一次性足額繳納。

（四）第一大股東或主發(fā)起人。融資性擔(dān)保公司第一大股東或主發(fā)起人除應(yīng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股東或主發(fā)起人所在行業(yè)符合國家

產(chǎn)業(yè)政策。

（五）設(shè)立分支機構(gòu)和變更事項要求。融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu)，參照融資性擔(dān)保公司設(shè)立的程序和要求辦理。外省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保公司來我省設(shè)立分支機構(gòu)，除應(yīng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，一般應(yīng)當(dāng)設(shè)立具有法人資格的子公司。外商投資設(shè)立的融資性擔(dān)保公司變更及設(shè)立分支機構(gòu)，有關(guān)批復(fù)需抄報融資性擔(dān)保公司或分支機構(gòu)所在地商務(wù)主管部門、工商行政管理部門及人民銀行。

（六）對外省(自治區(qū)、直轄市)來省內(nèi)設(shè)立公司的要求。外省(自治區(qū)、直轄市)企業(yè)法人以招商引資名義來省內(nèi)設(shè)立融資性擔(dān)保公司，需有擬注冊地招商部門的招商引資證明，按照《暫行辦法》和本指引有關(guān)要求辦理。

（七）其他

1、本指引所稱“日”均指工作日。

2、融資性擔(dān)保公司設(shè)立工作程序可視具體情況進行調(diào)整或同時進行。

3、涉及融資性擔(dān)保公司其他需要省金融辦審查批準(zhǔn)的事項，參照本指引執(zhí)行。

七、申請材料格式要求

（一）版面要求

1、申報材料一律采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史文件除外）。

2、申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。

3、申報材料除有關(guān)材料復(fù)印件及個人簽名使用黑色或藍黑色墨水填寫外，一律打印。

4、申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。

5、申報材料的復(fù)印件應(yīng)當(dāng)清晰，有公章的應(yīng)加蓋公章。

6、如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。

（二）裝訂要求

1、申報材料應(yīng)按設(shè)立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材料目錄。

2、申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內(nèi)容一致。

3、申報材料應(yīng)采用活頁裝訂，且各部分之間有明顯的分隔標(biāo)識。

4、申請材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于設(shè)立×××擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）的申請材料”、“關(guān)于設(shè)立×××擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）分公司的申請材料”、“關(guān)于XXX擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）變更XXX的申請材料”等字樣。

（三）電子輔助申報要求

融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請審批登記表和規(guī)范整頓確認(rèn)登記表，以及其他按規(guī)定需要電子申報的材料，需附帶光盤。

附件：

1.省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批流程（附表1）2.融資性擔(dān)保機構(gòu)設(shè)立申請表(附件2)

3.融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓確認(rèn)申請表(附件3）

第四篇：大連市融資性擔(dān)保公司及分支機構(gòu)設(shè)立和變更工作指引(試行)

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大連市融資性擔(dān)保公司及分支機構(gòu) 設(shè)立和變更工作指引（試行）

根據(jù)《遼寧省融資性擔(dān)保機構(gòu)管理暫行辦法》和《大連市融資性擔(dān)保機構(gòu)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對融資性擔(dān)保公司及分支機構(gòu)的設(shè)立和變更工作指引如下。

一、融資性擔(dān)保公司的注冊資本金要求

（一）跨省區(qū)域開展擔(dān)保業(yè)務(wù)的注冊資本不得低于人民幣3億元；

（二）在省內(nèi)開展擔(dān)保業(yè)務(wù)的注冊資本不得低于1億元；

（三）在市范圍內(nèi)開展擔(dān)保業(yè)務(wù)的注冊資本不得低于5000萬元。

注冊資本為實繳貨幣資本，其來源應(yīng)真實合法，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納。

二、融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請受理程序及要件

（一）內(nèi)資融資性擔(dān)保公司

1、主發(fā)起人向市金融發(fā)展局提出設(shè)立申請，市金融發(fā)展局對申報材料及有關(guān)情況進行審核，自收到完整申請材料之日起15天內(nèi)出具初審意見。

2、主發(fā)起人在市金融發(fā)展局出具初審意見后，將申請材料上報省政府金融辦。

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3、省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見。

4、主發(fā)起人應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起3個月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件到工商局辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

5、設(shè)立申請要件（見附件1）：

（1）申請書（附件1—1）。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保公司名稱、注冊地、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。申請書要分別報送省金融辦和市金融發(fā)展局。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場前景分析。

（3）股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)出資人名錄（附件1—2）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（附件1—3）包括出資人姓名、身份證號碼及復(fù)印件、住所、擬入股金額及占總股份比例；社會組織出資人名錄（附件1—4）包括出資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議。

（4）股東會或董事會決議。內(nèi)容包括通過公司章程草案，任命董事、監(jiān)事、高級管理人員的決議。

（5）公司章程草案。

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（6）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告（附銀行進賬單）。（7）工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。

（8）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

（9）持有注冊資本5%以上的自然人股東應(yīng)提供：（1）個人簡歷，（2）身份證復(fù)印件，（3）戶籍所在地公安機關(guān)出具的無犯罪證明，（4）人民銀行出具個人資信記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東應(yīng)提供：（1）企業(yè)基本情況介紹，（2）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，（3）近2年財務(wù)審計報告，（4）企業(yè)信用信息報告，（5）企業(yè)法人戶籍所在地公安出具的無犯罪證明。

（10）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請表（附件1—5），身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告等。

（11）融資性擔(dān)保公司承諾書（附件1—6）。（12）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)營機制、目標(biāo)市場、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤分配預(yù)案、內(nèi)控機制及準(zhǔn)備金提取方案等。

（13）申請人聯(lián)系方式（附件1—7）。（14）市金融發(fā)展局要求的其他文件。

（二）外資融資性擔(dān)保公司

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外資融資性擔(dān)保機構(gòu)設(shè)立報送程序和申請要件（除法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告外）與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立報送程序和申請要件相同；同時報送市外經(jīng)貿(mào)局審核，報送程序和申請要件如下：

1、市外經(jīng)貿(mào)局自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

2、主發(fā)起人應(yīng)自市外經(jīng)貿(mào)局批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi)，憑省政府金融辦和市外經(jīng)貿(mào)局的批準(zhǔn)文件到工商局辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

3、設(shè)立申請要件：

（1）設(shè)立外商投資企業(yè)申請書；

（2）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件）

（3）投資各方簽署的可行性研究報告、合同、章程（外商獨資融資性擔(dān)保公司只報送章程）及其附件；

（4）投資各方的銀行資信證明文件，經(jīng)公證和依法認(rèn)證的外國投資者的登記證明文件（復(fù)印件），外國投資者為個人的，應(yīng)提供身份證明（復(fù)印件）；

（5）董事會、監(jiān)事會成員名單及委派書；（6）法定辦公場所使用手續(xù)；（7）省政府金融辦批復(fù)；

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（8）法律文件送達授權(quán)委托書；（9）其他需要報送的文件。

上述文件除已注明為復(fù)印件的，一律應(yīng)為正式文件，外文文件還應(yīng)提供中文翻譯件。

三、融資性擔(dān)保公司分支機構(gòu)設(shè)立申請受理程序及要件

（一）內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu)

1、注冊資本3億元以上的擔(dān)保機構(gòu)可在省外設(shè)立分支機構(gòu)，申請設(shè)立時，須向市金融發(fā)展局提交申請，經(jīng)市金融發(fā)展局出具初審意見后，報省政府金融辦審批。

注冊資本1億元以上的擔(dān)保機構(gòu)可在省內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，須持市金融發(fā)展局出具的同意函，向擬設(shè)分支機構(gòu)注冊地的市政府監(jiān)管部門提交申請。

我市擔(dān)保機構(gòu)可在市內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，申請設(shè)立時，須報市金融發(fā)展局審批。

2、注冊資本3億元以上的外省擔(dān)保機構(gòu)可在我市設(shè)立分支機構(gòu)，申請設(shè)立時，須持原所在地省級監(jiān)管部門出具的同意函，向市金融發(fā)展局提交申請，經(jīng)市金融發(fā)展局出具初審意見后，報省政府金融辦審批。

注冊資本1億元以上的省內(nèi)擔(dān)保機構(gòu)可在我市設(shè)立分支機構(gòu)，申請設(shè)立時，須持原所在地監(jiān)管部門出具的同意函，向市金融發(fā)展局提交申請，經(jīng)市金融發(fā)展局出具初審意見--------------------------精品

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后，報省政府金融辦審批。

省外（內(nèi)）擔(dān)保機構(gòu)在我市設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)符合以下要求：

（一）擔(dān)保機構(gòu)必須連續(xù)兩年盈利；

（二）擔(dān)保機構(gòu)符合管理辦法中經(jīng)營管理和風(fēng)險控制相關(guān)要求；

（三）監(jiān)管部門頒發(fā)經(jīng)營許可證；

（四）監(jiān)管部門年檢合格；

（五）在人民銀行備案評級機構(gòu)出具有效期內(nèi)的信用評級結(jié)果達到AA級以上；

（六）經(jīng)營資金不低于2000萬元；

（七）市金融發(fā)展局其他要求。

擔(dān)保機構(gòu)分支機構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)報送下列材料（見附件2）：

（一）申請書（附件2—1），內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保公司分支機構(gòu)名稱、注冊地和業(yè)務(wù)范圍等事項。申請書要分別報送省金融辦和市金融發(fā)展局；

（二）法人所在地監(jiān)管部門出具的同意函；

（三）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括擬設(shè)分支機構(gòu)所在地經(jīng)濟金融發(fā)展情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場前景分析；

（四）工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通--------------------------精品

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知書》復(fù)印件；

（五）融資性擔(dān)保公司基本情況介紹；

（六）擔(dān)保機構(gòu)近2年經(jīng)審計財務(wù)報告，經(jīng)營情況及風(fēng)險管理相關(guān)文件；

（七）法人授權(quán)書及法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（八）擬任分支機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表（同附件1—5），身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告等；

（九）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料；

（十）在人民銀行備案信用評級機構(gòu)出具有效期內(nèi)的信用評級報告復(fù)印件；

（十一）融資性擔(dān)保公司承諾書（同附件1—6）

（十二）監(jiān)督部門年檢合格證復(fù)印件；

（十三）法人授權(quán)資金證明；

（十四）省級監(jiān)管部門行政許可證復(fù)印件；

（十五）申請人聯(lián)系方式（同附件1—7）。（十六）市金融發(fā)展局要求的其他相關(guān)材料。

市金融發(fā)展局自收到擔(dān)保機構(gòu)新設(shè)分支機構(gòu)完整申請材料之日起，15天內(nèi)完成初審意見。

省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見。

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融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起3個月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記，領(lǐng)取分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照。

（二）外資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu)

外資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu)，同現(xiàn)行內(nèi)資擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu)程序和要件相同，其他按照外商投資企業(yè)設(shè)立分公司的相關(guān)規(guī)定辦理。

四、非融資性擔(dān)保公司申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)受理程序及要件

（一）內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司

1、非融資性擔(dān)保公司向市金融發(fā)展局提出申請，市金融發(fā)展局對申報材料及有關(guān)情況進行審核，自收到完整申請材料之日起15日內(nèi)出具初審意見。

2、非融資性擔(dān)保公司在市金融發(fā)展局出具初審意見后，將申請材料上報省政府金融辦。

3、省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見。

4、非融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件到工商局辦理變更手續(xù)。

5、申請要件（見附件3）：

（1）申請書（附件3—1）。內(nèi)容應(yīng)載明公司名稱、注--------------------------精品

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冊地、注冊資本、原業(yè)務(wù)范圍、新申請業(yè)務(wù)范圍等事項。

（2）股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)出資人名錄（同附件1—2）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（同附件1—3）包括出資人姓名、身份證號碼及復(fù)印件、住所、擬入股金額及占總股份比例；社會組織出資人名錄（同附件1—4）包括出資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議。

（3）股東會或董事會決議。

（4）公司章程、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險控制制度。（5）公司基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、近2年財務(wù)審計報告、資信評級報告。

（6）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告。（7）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

（8）持有注冊資本5%以上的自然人股東應(yīng)提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近2年財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告、戶籍所在地公安機關(guān)出具的無犯罪證明。

（9）董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請表（同--------------------------精品

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附件1—5），身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明、個人信用記錄報告等。

（10）融資性擔(dān)保公司承諾書（同附件1—6）。（11）申請人聯(lián)系方式（同附件1—7）。（12）市金融發(fā)展局要求的其他文件。

（二）外資非融資性擔(dān)保公司

外資非融資性擔(dān)保公司申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)報送的程序和申請要件與內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司相同；同時，按照以下程序和申請報市外經(jīng)貿(mào)局審核，報送程序和要件：

1、市外經(jīng)貿(mào)局自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見，核發(fā)變更后的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

2、外資非融資性擔(dān)保公司應(yīng)自市外經(jīng)貿(mào)局批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi)，憑省政府金融辦和市外經(jīng)貿(mào)局批準(zhǔn)文件到工商局辦理變更手續(xù)。

3、申請要件：（1）申請書。

（2）公司權(quán)力機構(gòu)出具的關(guān)于申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的決議。

（3）合同、章程修改協(xié)議（外商獨資企業(yè)只報章程修正案）。

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（4）原合同、章程復(fù)印件。（5）省政府金融辦的批復(fù)文件。（6）法律文件送達委托書。

五、融資性擔(dān)保公司或分支機構(gòu)變更申請受理程序及要件

（一）內(nèi)資融資性擔(dān)保公司變更

1、融資性擔(dān)保公司或分支機構(gòu)向市金融發(fā)展局提出申請，市金融發(fā)展局15天完成審核意見報省政府金融辦審批，省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，對申報材料進行審核，按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見。

2、融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理變更手續(xù)。

3、申請要件（見附件4）：

（1）變更申請書（附件4—1）。內(nèi)容應(yīng)載明公司名稱、注冊地、注冊資本、變更事項、變更原因等；

（2）股東會或董事會決議、公司章程修正案；（3）公司基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、財務(wù)審計報告、人民銀行備案的評級機構(gòu)出具的資信評級報告；

（4）變更具體事項要件。

變更名稱需工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱變更核--------------------------精品

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準(zhǔn)通知書。

變更高管人員需任職資格申請表（同附件1—5），身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告。

變更注冊資本需法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告、自然人出資人應(yīng)提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、戶籍所在地公安和人民銀行個人資信記錄報告、企業(yè)出資人應(yīng)提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告和企業(yè)法人戶籍所在地公安機關(guān)出具無犯罪證明。

變更股東需自然人提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、戶籍所在地公安、企業(yè)提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告和企業(yè)法人戶籍所在地公安機關(guān)出具無犯罪證明。

（5）申請人聯(lián)系方式（同附件1—7）。（6）市金融發(fā)展局要求的其他文件。

（二）外資融資性擔(dān)保公司變更合同、章程

外資融資性擔(dān)保公司申請變更，其報送程序和申請要件同內(nèi)資融資性擔(dān)保公司；涉及外資融資性擔(dān)保公司合同、章程內(nèi)容變更的，按照以下程序和申請要件要求報市外經(jīng)貿(mào)局審核：

1、市外經(jīng)貿(mào)局自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，--------------------------精品

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按照相關(guān)程序做出批復(fù)意見，涉及批準(zhǔn)證書上所列事項變更的，核發(fā)變更后的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

2、外資融資性擔(dān)保公司應(yīng)自市外經(jīng)貿(mào)局批復(fù)印發(fā)之日起1個月內(nèi)，憑省政府金融辦和市外經(jīng)貿(mào)局的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理變更手續(xù)。

3、申請要件：（1）申請書。

（2）公司權(quán)力機構(gòu)出具的關(guān)于合同、章程變更事項的決議。

（3）合同、章程修改協(xié)議（外商獨資企業(yè)只報章程修正案）。

（4）與合同、章程變更事項相關(guān)的文件。（5）地方外經(jīng)貿(mào)部門的初審意見及請示文件。（6）省政府金融辦的批復(fù)文件。（7）法律文件送達委托書。

（8）省級外經(jīng)貿(mào)部門要求的其他相關(guān)文件。

六、格式要求

申請材料一式2份（省政府金融辦和市金融發(fā)展局各1份），采用活頁裝訂的方式，紙張幅面為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。封面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于設(shè)立****融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）的申請材料”、“關(guān)于****--------------------------精品

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融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）設(shè)立**分公司的申請材料”、“關(guān)于****擔(dān)保公司從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的申請材料”、“關(guān)于****擔(dān)保公司變更****的申請材料”的字樣，申請材料須列明材料目錄，按規(guī)定順序裝訂，用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫，一般應(yīng)雙面印制。

七、其它要求

申請人在收到設(shè)立批復(fù)文件后3個月內(nèi)完成籌建及辦理注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后5日內(nèi)，應(yīng)向省政府金融辦和市金融發(fā)展局報告；申請人在收到變更批復(fù)文件后1個月內(nèi)完成工商變更手續(xù)，領(lǐng)取新營業(yè)執(zhí)照后5日內(nèi)，應(yīng)向省政府金融辦和市金融發(fā)展局報告。未到工商行政管理部門辦理注冊登記或變更營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理任何融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。

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第五篇：融資性擔(dān)保公司設(shè)立變更資料

融資性擔(dān)保機構(gòu)設(shè)立與變更申請材料清單

（完整版）

一、設(shè)立擔(dān)保機構(gòu)申請材料清單

（一）設(shè)立申請報告

（二）可行性研究報告

（三）籌建方案

（四）公司章程（包括注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例等）

（五）有法定資格的驗資機構(gòu)出具的驗資報告

（六）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》

（七）發(fā)起人基本情況

1、各法人股東情況

（1）基本情況介紹（各300字左右，附法人代碼證、營業(yè)執(zhí)照、貸款卡復(fù)印件）

（2）最近3年有關(guān)經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的綜合報告（500字左右，附最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表復(fù)印件）

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權(quán)書）

2、各自然人股東情況

（1）基本情況介紹（各200字左右，附個人簡歷和身份證復(fù)印件）

（2）入股資金來源、個人財產(chǎn)收入證明材料復(fù)印件1

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權(quán)書）

（八）擬任公司高級管理人員情況

1、公司高級管理人員（董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等）情況介紹（各200字左右，附相關(guān)證書）

2、任職資格申請表（表格附后）

3、股東會關(guān)于擬任公司高級管理人員的決議

4、無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權(quán)書）

（九）內(nèi)部管理制度、風(fēng)險控制制度等文件

（十）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明，安全、消防設(shè)施合格證明等文件

二、擔(dān)保機構(gòu)增資擴股申請材料清單

（一）增資擴股申請報告

（二）可行性研究報告

（三）公司章程（包括擬增資金額、增資前后股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)變動等）

（四）有法定資格的驗資機構(gòu)出具的驗資報告

（五）擬增資股東（包括新股東和原有股東）基本情況

1、各法人股東情況

（1）基本情況介紹（各300字左右，附法人代碼證、營業(yè)執(zhí)照、貸款卡復(fù)印件）

（2）最近3年有關(guān)經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的綜合報告（500字左右，附最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表復(fù)印件）

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權(quán)書）

2、各自然人股東情況

（1）基本情況介紹（各200字左右，附個人簡歷和身份證復(fù)印件）

（2）入股資金來源、個人財產(chǎn)收入證明材料復(fù)印件

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權(quán)書）

（六）公司基本情況

1、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營和風(fēng)險管理情況的綜合報告（1000字左右，附法人代碼證、法人及分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、貸款卡復(fù)印件，公司最近2年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表復(fù)印件等）

（1）業(yè)務(wù)經(jīng)營情況（包括注冊資本、累計融資擔(dān)保金額、期末融資擔(dān)保責(zé)任余額、融資擔(dān)保收入、投資等其他業(yè)務(wù)收入、經(jīng)營利潤等）

（2）風(fēng)險管理情況（包括責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備提取情況，重大代償損失或投資損失情況等）

（七）現(xiàn)任公司高級管理人員情況

（八）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明，安全、消防設(shè)施合格證明等文件

三、其他變更事項申請材料清單

（一）變更擔(dān)保機構(gòu)名稱申請材料清單

1、申請報告

2、公司基本情況綜合報告（包括注冊資本、累計融資擔(dān)保金額、期末融資擔(dān)保責(zé)任余額、融資擔(dān)保收入、投資等其他業(yè)務(wù)收入、經(jīng)營利潤等情況，責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備提取情況，重大代償損失或投資損失情況等）

3、工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱變更的核準(zhǔn)通知書

（二）變更營業(yè)場所申請材料清單

1、申請報告

2、公司基本情況綜合報告（要求同“變更擔(dān)保機構(gòu)名稱申請材料”）

3、營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明，安全、消防設(shè)施合格證明等文件

（三）變更經(jīng)營范圍申請材料清單

1、申請報告

2、可行性研究報告

3、公司基本情況綜合報告（要求同“變更擔(dān)保機構(gòu)名稱申請材料”）

（四）變更高管人員申請材料清單

1、申請報告

2、公司基本情況綜合報告（要求同“變更擔(dān)保機構(gòu)名稱申請材料”）

3、擬任公司高級管理人員情況

（1）擬任公司高級管理人員情況介紹（附相關(guān)證書）

（2）任職資格申請表（表格附后）

（3）股東會關(guān)于擬任公司高級管理人員的決議

（4）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權(quán)書）