第一篇：林辦〔2011〕165號 關(guān)于印發(fā)黃山市林業(yè)局深化廉政風(fēng)險防范管理試點工作實施方案的通知

林辦?2011?165號

關(guān)于印發(fā)黃山市林業(yè)局深化廉政風(fēng)險防范

管理試點工作實施方案的通知

機(jī)關(guān)各科室，局直各單位：

經(jīng)局黨組研究同意，現(xiàn)將《黃山市林業(yè)局深化廉政風(fēng)險防范管理試點工作實施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。市林科所、博村林場請結(jié)合各自工作特點，擬定具體實施方案并及時上報市局備案。

二〇一一年七月二十七日

2對照以往職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析查找個人在其崗位中的思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，確定崗位廉政風(fēng)險點。

2、排查科室風(fēng)險點。針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等崗位，組織科室對照職責(zé)定位等情況，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險，認(rèn)真分析、細(xì)化風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，經(jīng)科室互評、分管領(lǐng)導(dǎo)初審、黨組審核，確定科室廉政風(fēng)險點。

3、排查單位風(fēng)險點。要結(jié)合本單位工作實際，重點查找在“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)集體討論、征求意見、專家評估、黨組研究確定本單位廉政風(fēng)險點。

對查找的廉政風(fēng)險點要進(jìn)行綜合分析和研判，建立廉政風(fēng)險目錄，并在一定范圍內(nèi)公開，接受社會監(jiān)督。(三)評估風(fēng)險等級，實行分級管理

在找準(zhǔn)查深廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險點的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“A、B、C”三個等級評定廉政風(fēng)險點。A級風(fēng)險點為整個單位風(fēng)險點，以及有行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、資金管理權(quán)和人事任免權(quán)的重要科室、重要崗位風(fēng)險點；B級風(fēng)險點為具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)職能的科室和崗位風(fēng)險點；C級風(fēng)險點為除A、B級以外的其它風(fēng)險點。

要按照分級負(fù)責(zé)、分級管理的原則，加強(qiáng)對廉政風(fēng)險的防控管理。A級風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)同志管理和負(fù)責(zé)，上級黨委(黨組)和紀(jì)委予以監(jiān)督；B級風(fēng)險由班子中分管負(fù)責(zé)同志管理和負(fù)責(zé)；C級風(fēng)險由內(nèi)設(shè)科室負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。重點突出對A級風(fēng)險的防控。

(四)制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

要圍繞查找的廉政風(fēng)險點和確定的風(fēng)險等級，有針對性地制定防控措施，有效化解廉政風(fēng)險。對屬于崗位職責(zé)方面的風(fēng)險，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督和制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，對重要部門負(fù)責(zé)人、重點崗位人員應(yīng)按規(guī)定實行定期輪崗交流；對屬于業(yè)務(wù)流程方面的風(fēng)險，按照廉潔、效能、便民的原則，制定業(yè)務(wù)流程圖，確保程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事；對屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的風(fēng)險，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，并抓好對制度落實情況監(jiān)督，不斷強(qiáng)化制度執(zhí)行力。

廉政風(fēng)險防控要著眼于建立權(quán)力分解和制衡機(jī)制，對權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。行政審批事項實行窗口承接與辦理分離；政府投資項目實行投資、建設(shè)、監(jiān)管、使用分離；公共資源交易實行主管、辦理、評審、監(jiān)督分離；政府采購實行管采分離；行政處罰、強(qiáng)制事項實行調(diào)查、決定和執(zhí)行分離；財政專項資金實行評審、決定和績效評估分離；專家評審事項實行審裁分離及對專家管用分離；重大、復(fù)雜、敏感的事項實行集體決策；細(xì)化行政處罰自由裁量權(quán)，建立相應(yīng)的制約機(jī)制；全面實行崗位責(zé)任制、首問負(fù)責(zé)制、限時辦結(jié)制、績效評估制、行政問責(zé)制。

要按照分級負(fù)責(zé)、分級管理的要求，建立廉政風(fēng)險防控措

6善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容。

四、方法步驟

該項工作從2011年7月啟動，到2011年12月結(jié)束，具體分為以下三個階段進(jìn)行：

(一)動員部署階段(2011年7月)

1、成立組織機(jī)構(gòu)。市林業(yè)局成立廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長孔繁良，副組長分別由馬如興、吳學(xué)軍、杜云忠、馮步峰、徐保江擔(dān)任，下設(shè)風(fēng)險防控辦公室。辦公室人員名單如下：程軍、陳愛明、陳國平、余立華、金愛軍、鄭凡，其中主任由程軍擔(dān)任，副主任由陳愛明，陳國平擔(dān)任。

2、抓緊動員部署。制定實施方案，召開再動員會，進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險防控管理工作。

(二)組織實施階段(2011年8月—11月)

1、編制“職權(quán)目錄”、繪制“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”和“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖”工作。(2011年8月20日前完成)

2、廉政風(fēng)險點查找和編制廉政風(fēng)險點目錄工作。(2011年9月底前完成)

3、風(fēng)險等級劃分和實行分級管理工作。A級風(fēng)險點于9月20日前報市廉政風(fēng)險防控管理試點工作辦公室備案。(2011年10月底前完成)

4、防控措施制定和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作。防控措施制定、審核、備案工作，于2011年11月20日前完成。權(quán)力分解和制衡機(jī)制建設(shè)有實質(zhì)性進(jìn)展。(2011年11月底前完成)

5、公示公開和推進(jìn)科技防控工作。公示公開工作于2011年11月10日前完成。對建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，要創(chuàng)造條件大力推進(jìn)。

6、長效機(jī)制建設(shè)工作，要按照黃辦?2011?17號文要求進(jìn)行探索，抓緊構(gòu)建廉政風(fēng)險防控長效機(jī)制的基本框架。同時，要初步形成一級對一級負(fù)責(zé)的廉政風(fēng)險分級管理監(jiān)管工作體系。(2011年11月底前完成)(三)總結(jié)提高階段(2011午12月)對廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行回顧總結(jié)，健全完善工作流程和管理制度，歸納整理成功經(jīng)驗和做法，為下一步全市全面推廣這項工作提供借鑒。

五、工作要求

(一)落實責(zé)任，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各部門各單位要把推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理作為一項政治任務(wù)，列入重要議事日程，抓緊組織實施。主要負(fù)責(zé)同志要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，認(rèn)真抓好廉政風(fēng)險防控管理工作。各級領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責(zé)任，確保預(yù)防腐敗各項要求落到實處。紀(jì)檢監(jiān)察部門要充分發(fā)揮職能作用，積極協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)班子做好協(xié)調(diào)指導(dǎo)、督促檢查工作，要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和政府績效考核內(nèi)容，對領(lǐng)導(dǎo)不重視、措施不得力、任務(wù)不落實而發(fā)生腐敗問題的，要按照市委、市政府《黃山市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施細(xì)則》的規(guī)定，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

(二)突出重點，全面推進(jìn)工作。各部門各單位要把重點領(lǐng)域、要害部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為廉政風(fēng)險防控管理工作重點來抓。

第二篇：林業(yè)局廉政風(fēng)險點防范管理工作方案

為深入貫徹落實黨的十七大精神和中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》，更好地推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，完善廉政預(yù)警和內(nèi)控防范機(jī)制，健全預(yù)防腐敗工作長效機(jī)制。根據(jù)《中共順昌縣委順昌縣人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險點防范管理的通知》要求，特制定林業(yè)局開展廉政風(fēng)險點防范

管理工作實施方案。

一、充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險點防范管理的重要意義

廉政風(fēng)險是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風(fēng)險防范管理是把現(xiàn)代管理科學(xué)中的風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，以有效防范或及時化解為核心內(nèi)容，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。開展廉政風(fēng)險點防范管理，能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)口前移，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個單位、每個崗位和每個人，有利于掌握反腐倡廉建設(shè)主動權(quán)、增強(qiáng)預(yù)見性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實處，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事，為促進(jìn)我縣林業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、明確開展廉政風(fēng)險點防范管理的指導(dǎo)思想和工作重點

指導(dǎo)思想：堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐敗工作基本方針，堅持“貫穿一條主線、強(qiáng)化兩種意識、立足三項建設(shè)、建立四個在前”，即：以貫徹落實《實施綱要》、《工作規(guī)劃》為主線，強(qiáng)化干部的廉潔自律意識和為民服務(wù)意識，立足班子作風(fēng)建設(shè)、干部隊伍建設(shè)和制度建設(shè)，建立查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的防范機(jī)制，積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動全局反腐倡廉建設(shè)。

工作重點：行政執(zhí)法部門，要結(jié)合本單位實際，重點對領(lǐng)導(dǎo)干部和行使干部人事權(quán)、行政自由裁量權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、為民服務(wù)事項、基建項目以及資金、資產(chǎn)監(jiān)察的部門及黨員干部進(jìn)行風(fēng)險防范和監(jiān)控。充分體現(xiàn)每個崗位的不同特點，抓住風(fēng)險查找、權(quán)力公開、教育防范、監(jiān)督控制和預(yù)警糾偏等重點環(huán)節(jié)，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、防范有效、動態(tài)監(jiān)控、處置有力、評價科學(xué)的風(fēng)險防范和控制體系。形成以人為本、以工作程序為線、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范工作態(tài)勢。2009年重點抓好機(jī)關(guān)股室、基層林業(yè)站、森林公安派出所廉政風(fēng)險點防范管理工作。

三、開展廉政風(fēng)險點防范管理的工作環(huán)節(jié)

廉政風(fēng)險點防范管理工作以為周期，通過實施計劃、執(zhí)行、考核、修正四個步驟和廉政風(fēng)險規(guī)劃、廉政風(fēng)險教育、廉政風(fēng)險識別、廉政風(fēng)險防范、廉政風(fēng)險修正五個環(huán)節(jié)的管理活動，加強(qiáng)前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等工作手段，控制和約束權(quán)力運(yùn)行，防范與消除領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員發(fā)生腐敗行為的可能性，解決監(jiān)督不到位的問題。

（一）廉政風(fēng)險規(guī)劃

要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把廉政風(fēng)險防范管理工作放在突出位置。主要任務(wù)是制定計劃、成立機(jī)構(gòu)、健全機(jī)制，形成誰主管、誰負(fù)責(zé)，一級抓一級、一級對一級負(fù)責(zé)，層層抓落實的廉政風(fēng)險監(jiān)控推進(jìn)機(jī)制。主要負(fù)責(zé)人要承擔(dān)起“一把手”的責(zé)任，認(rèn)真研究部署，嚴(yán)密組織落實。為使廉政風(fēng)險點防范管理取得實效，我局成立廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員按業(yè)務(wù)分管各負(fù)其責(zé)，組織召開分管單位干部職工會議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件切實抓好工作落實。

（二）廉政風(fēng)險教育

教育和保護(hù)干部職工是廉政風(fēng)險防范管理工作的最終目的。要明確崗位職責(zé)和廉政職責(zé)，主動防范思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。要圍繞轉(zhuǎn)變觀念、淡化權(quán)利、加強(qiáng)責(zé)任、強(qiáng)化服務(wù)，加強(qiáng)世界觀、人生觀、價值觀教育，筑牢防腐倡廉思想道德防線，促使廣大黨員干部健康成長，避免人生挫折，防止走上彎路。

（三）廉政風(fēng)險識別

綜合運(yùn)用各種手段，查找廉政風(fēng)險點，開展廉政風(fēng)險評析工作，準(zhǔn)確劃分廉政風(fēng)險等級。

1、查找廉政風(fēng)險點。根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合以往經(jīng)驗教訓(xùn)、社會評價和反腐倡廉工作實際，把所行使的全部行政權(quán)力納入風(fēng)險點查找范圍，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足。認(rèn)真開展“四查”工作，通過自己查、群眾提、集中評、領(lǐng)導(dǎo)幫、上級審等辦法，查找出每一項行政權(quán)力在運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生腐敗的風(fēng)險點。一是崗位自查。每個干部職工根據(jù)所在崗位特點，對工作職權(quán)行使的每個環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行深入自查，填寫《崗位（個人）廉政風(fēng)險點自查與領(lǐng)導(dǎo)評查點》中的自查內(nèi)容，確定個人崗位風(fēng)險點。二是股室自查。在崗位自

查的基礎(chǔ)上，各股（室、站、所、場）結(jié)合實際，對本單位職權(quán)行使的每個環(huán)節(jié)中可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行深入自查，填寫《股室（站所場）廉政風(fēng)險點自查與領(lǐng)導(dǎo)評查表》的自查內(nèi)容，確定本單位每個崗位的風(fēng)險點。三是領(lǐng)導(dǎo)評查。由局各分管領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)人員，對所分管范圍內(nèi)的部門、崗位自查出的風(fēng)險點進(jìn)行評查完善。四是綜合聯(lián)查。召開股級以上干部會議，邀請行評

代表、廉政監(jiān)督員參加，對自查、評查出的所有風(fēng)險點進(jìn)行聯(lián)查和綜合評議，確定本單位各崗位、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險點。根據(jù)會議情況填寫《廉政風(fēng)險點部門綜合評查記錄》。

2、評析廉政風(fēng)險等級。綜合聯(lián)查時，依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險點的多少和權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的機(jī)率等內(nèi)容，對廉政風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險等級評析和確定，填寫《廉政風(fēng)險點部門綜合聯(lián)查表》。一是分析風(fēng)險表現(xiàn)，要從本單位、本崗位實際出發(fā)，對所行使的行政權(quán)力逐一進(jìn)行分析研究，看哪些部位有潛在廉政風(fēng)險；二是分析風(fēng)險危害和發(fā)生幾率，著重分析每一項權(quán)力發(fā)生腐敗問題后會帶來哪些經(jīng)濟(jì)損失和政治影響，在什么時間、哪些環(huán)節(jié)發(fā)生廉政風(fēng)險的可能性比較大，一段時期內(nèi)發(fā)生的幾率高不高等；三是開展風(fēng)險排序，由各單位對所負(fù)責(zé)的風(fēng)險點，按照風(fēng)險表現(xiàn)、發(fā)生幾率和危害大小進(jìn)行風(fēng)險排序，填寫《廉政風(fēng)險點和等級目錄匯總表》，認(rèn)定一般風(fēng)險與重大風(fēng)險，突出預(yù)防重點。廉政風(fēng)險等級分為三級：存在風(fēng)險，可能產(chǎn)生違紀(jì)違法行為的是一級風(fēng)險；存在風(fēng)險，可能產(chǎn)生違章違規(guī)行為的是二級風(fēng)險；存在苗頭，可能產(chǎn)生輕微違章違規(guī)行為的是三級風(fēng)險（一般風(fēng)險）。對分析評定的一、二、三級風(fēng)險點和等級目錄要報局黨委審定，同時報局紀(jì)委備案。

（四）廉政風(fēng)險防范

1、建立廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。采取廉潔承諾、警示教育、風(fēng)險提示、廉政談話等多種形式，重點對風(fēng)險等級高的廉政風(fēng)險點進(jìn)行預(yù)警，提高單位和個人的防范意識和自律意識。根據(jù)行政權(quán)力不同等級風(fēng)險，分別制定相應(yīng)預(yù)防措施，逐個提出化解風(fēng)險的辦法，強(qiáng)化對風(fēng)險點的預(yù)防，提高預(yù)防的針對性和有效性。結(jié)合群眾來信來訪、行風(fēng)評議，及早發(fā)現(xiàn)征兆性、苗頭性、傾向性問題，開展風(fēng)險預(yù)警，努力把廉政風(fēng)險消除在萌芽狀態(tài)。

2、實行廉政風(fēng)險分級管理。一是分級負(fù)責(zé)。根據(jù)行政權(quán)力廉政風(fēng)險的不同等級，實行分級負(fù)責(zé)。對廉政風(fēng)險等級高的行政權(quán)力，在局分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由局長負(fù)總責(zé)；對廉政風(fēng)險等級較高的行政權(quán)力，在股室、基層站所場負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由局分管領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)；對廉政風(fēng)險等級較低的權(quán)力項目，由股室、站、所、場負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。二是動態(tài)管理。要根據(jù)形勢變化、行政權(quán)力項目的增減、不同時期工作重點和隊伍建設(shè)現(xiàn)狀，針對黨風(fēng)廉政建設(shè)中出現(xiàn)的新情況、新問題，跟蹤掌握風(fēng)險變化情況，建立動態(tài)的風(fēng)險信息采集、分析、反饋和快速反應(yīng)處理系統(tǒng)。要適時、不定期或定期召開專門工作會議進(jìn)行綜合評析，填寫《崗位（個人）廉政風(fēng)險點動態(tài)評估表》、《股室（站所場）廉政風(fēng)險點動態(tài)評估表》，及時調(diào)整確定各廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級和預(yù)防措施。

3、開展廉政風(fēng)險動態(tài)監(jiān)督。要通過信息監(jiān)測、定期自查、垂直抽查、辦事公開、重點環(huán)節(jié)監(jiān)督、紀(jì)律檢查監(jiān)督、黨外監(jiān)督等方式，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，并迅速制止和糾錯，以免造成更加嚴(yán)重的后果。對屬于權(quán)力過于集中的，進(jìn)行合理分解和科學(xué)配置；屬于自由裁量權(quán)過大的，細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范行政程序；屬于制度缺失和不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實；屬于傳統(tǒng)手段難以有效監(jiān)控的，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技和管理手段。同時，要堅持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)控相結(jié)合，形成防范合力。上級對下級廉政風(fēng)險要定期檢查糾正；紀(jì)檢機(jī)關(guān)采取受理、檢查、暗訪、巡視監(jiān)督等形式，對權(quán)限內(nèi)的黨員干部的從政行為、重大事項進(jìn)行重點監(jiān)控；群眾通過領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、民主評議進(jìn)行監(jiān)控；新聞媒體通過事項公開、開設(shè)專欄和對典型案件曝光進(jìn)行監(jiān)控，形成全方位的廉政風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。

4、開展廉政風(fēng)險評價考核。將廉政風(fēng)險點防范管理工作列入到本單位目標(biāo)考核管理體系。在執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風(fēng)險點防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，采取日?？荚u、抽撿，半年與考核相結(jié)合的方式，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，加強(qiáng)對廉政風(fēng)險點防范管理工作落實情況的檢查考核，進(jìn)行工作整體評價。將其結(jié)果作為機(jī)構(gòu)和干部評先選優(yōu)的重要依據(jù)，凡機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生不廉潔行為的，取消該機(jī)構(gòu)和行為人評先選優(yōu)資格?？己斯ぷ饔删旨o(jì)檢監(jiān)察部門，局廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。

（五）廉政風(fēng)險修正

1、叫停。對考核中發(fā)現(xiàn)存在廉政風(fēng)險的制度、崗位和人進(jìn)行“叫停”，及時對存在的問題進(jìn)行糾正、完善。

2、問責(zé)。因廉政風(fēng)險查找、防范、監(jiān)控不到位出現(xiàn)違法違紀(jì)問題的，對自查自糾、專項檢查中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法行為，要依紀(jì)依法予以嚴(yán)肅追究，絕不姑息，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、整改。根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容。對可能發(fā)生的腐敗問題和一般風(fēng)險，采取上廉政黨課、警示教育、學(xué)習(xí)黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和先進(jìn)人物事跡、加強(qiáng)辦事公開、縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)、信訪約談、誡勉談話、下達(dá)紀(jì)律檢查建議書等形式進(jìn)行提前處置，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租問題；對重大風(fēng)險進(jìn)行定點監(jiān)測、定向分析和定期反饋，防止廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。

四、開展廉政風(fēng)險點防范管理的工作步驟和時間安排

（一）工作準(zhǔn)備階段（5月4日—5月31日）

1、規(guī)劃部署（5月4日—5月10日）。召開局班子成員擴(kuò)大會議，學(xué)習(xí)《縣委、縣政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險點防范管理的通知》（順委〔2009〕021號）文件，研究制定我局工作方案，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。召開全局股級以上干部動員會，安排部署廉政風(fēng)險防范工作。

2、查找風(fēng)險點（5月11日—5月18日）。股室、所、站、場根據(jù)工作職責(zé)和工作任務(wù)、崗位職責(zé)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織定等多種方式，組織本部門干部職工全面、深入開展“四查”，查找在履行崗位職責(zé)中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險，確定風(fēng)險點，并登記匯總。

2、評析風(fēng)險點（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、場要建立廉政風(fēng)險評析預(yù)警機(jī)制。分析確定風(fēng)險等級重在準(zhǔn)確評析風(fēng)險程度，適時把握輕重緩急，明確不同時期防控重點。

4、制定風(fēng)險防范措施（5月25日—5月31日）。對照本單位查找到的風(fēng)險點，有針對性地制定本部門和個人的防范措施，做到廉政風(fēng)險清楚、防范措施有力。

（二）整改提高階段（6月1日—12月31日）

要建立完善的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險防范措施，實行廉政風(fēng)險分級管理和動態(tài)監(jiān)控。對工作開展和運(yùn)行情況進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)，量化效果，查找問題，完善措施，撰寫工作總結(jié)。局廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要采取座談、評議等形式，對局屬各單位的工作運(yùn)行情況、實際效果進(jìn)行綜合驗收，并對考核評定中發(fā)現(xiàn)的問題要督促各部門進(jìn)行自我修正。

（三）規(guī)范運(yùn)作階段（2010年1月啟動）

結(jié)合工作準(zhǔn)備和整改提高階段取得的經(jīng)驗和成效，召開專題會議進(jìn)行深入剖析，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長效工作機(jī)制長期堅持運(yùn)作。每年年底，由局廉政風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織檢查考核，提出整改方案，第二年開始啟動新的防范周期。

第三篇：吉祥南路總監(jiān)辦廉政風(fēng)險防范管理實施方案

G30與昌吉高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

吉祥南路互通立交工程

廉政風(fēng)險防范 實施方案

新疆公路工程監(jiān)理中心

G30與昌吉高新區(qū)吉祥南路互通立交總監(jiān)辦

二○一四年十一月

廉政風(fēng)險防范管理實施方案

為深入貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013－2017年工作規(guī)劃》，切實加強(qiáng)我總監(jiān)辦懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，從源頭上防治腐敗進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實效，根據(jù)《交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險防控手冊》要求，結(jié)合我總監(jiān)辦實際，制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，落實“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，以風(fēng)險防范管理為抓手，以作風(fēng)建設(shè)為突破口，以經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展為主線，以領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，以增強(qiáng)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的憂患意識，提高抵御風(fēng)險能力為基本要求，以建立能夠提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉政風(fēng)險的長效工作機(jī)制為目標(biāo)，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，有效遏制和預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。

二、實施目標(biāo)

通過開展廉政風(fēng)險防范管理工作，初步形成覆蓋總監(jiān)辦各科室的廉政風(fēng)險防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立風(fēng)險防范管理長效機(jī)制，做到“風(fēng)險定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，構(gòu)建“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效”的權(quán)力制衡機(jī)制和廉政風(fēng)險防范管理考核評價體系，有效地化解監(jiān)管風(fēng)險和防范廉政風(fēng)險，促進(jìn)各部門、總監(jiān)辦廉政高效地開展經(jīng)濟(jì)工作，實現(xiàn)工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意的總體目標(biāo)

三、實施范圍

實施范圍包括總監(jiān)辦各科室。重點是材料采購、質(zhì)量控制、安全管理、計量管理、設(shè)計變更及索賠管理及項目資金管理等部門、崗位及相關(guān)人員。

四、主要內(nèi)容

廉政風(fēng)險，是指相關(guān)人員在履行職務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。各科室要緊密結(jié)合總監(jiān)辦實際，突出重要崗位，認(rèn)真查找在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生的風(fēng)險點，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，通過計劃、執(zhí)行、考核、修正等環(huán)節(jié)，對風(fēng)險防范工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理。

（一）排查廉政風(fēng)險點

采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面，逐一排查風(fēng)險點。

1、查找個人風(fēng)險點。組織相關(guān)人員對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點、組織審等多種方式，認(rèn)真分析并查找出個人存在或潛在的思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險的內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

⑴思想道德風(fēng)險。查找遵守工作紀(jì)律、政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、思想作風(fēng)和工作作風(fēng)等方面存在的或可能引發(fā)的廉政風(fēng)險，不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要工作等可能引發(fā)的廉政風(fēng)險。

⑵制度機(jī)制風(fēng)險。查找未能根據(jù)改革發(fā)展的需要及要求，及時制定、完善相關(guān)制度 執(zhí)行和落實制度不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面的廉政風(fēng)險。

⑶崗位職責(zé)風(fēng)險。結(jié)合自身崗位職責(zé)要求，要查找可能引發(fā)不作為、失職的風(fēng)險因素，重點查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉政風(fēng)險，查找履行職責(zé)中可能存在的廉政風(fēng)險，特別是資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、權(quán)力相對集中的重點崗位業(yè)務(wù)工作中可能存在的廉政風(fēng)險。

⑷外部環(huán)境風(fēng)險。結(jié)合自身實際和崗位特點，查找對樹立良好作風(fēng)和履行職責(zé)過程中可能造成影響的外部因素。

2、查找集體風(fēng)險點。突出決策、審批、合同履行、獎勵、分配、財務(wù)核銷和涉及總監(jiān)辦利益等重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)，通過集體商議的方式，找準(zhǔn)找全容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

⑴工作流程風(fēng)險。查找財務(wù)管理、事前咨商、合同等各類業(yè)務(wù)操作、政策執(zhí)行過程中易發(fā)的制約科學(xué)發(fā)展、影響總監(jiān)辦和諧穩(wěn)定的因素。

⑵制度機(jī)制風(fēng)險。在對現(xiàn)有工作制度進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項工作，是否覆蓋權(quán)力運(yùn)行的全過程。

⑶外部環(huán)境風(fēng)險。查找在落實各項總監(jiān)辦原則、政策，執(zhí)行制度規(guī)定過程中可能出現(xiàn)的外部影響因素。

3、查找風(fēng)險點的舉措。(1)明確“四項重點”。

①重點部門，如質(zhì)檢科、財務(wù)經(jīng)濟(jì)部門、安全管理部門等。②重點工作崗位。

③重點人員，即重點部門主要負(fù)責(zé)人及室科辦負(fù)責(zé)人和具體工作人員。④重要風(fēng)險點，即重點部門的重要室、科、辦或重要崗位所涉及的職責(zé)風(fēng)險、制度風(fēng)險、工作流程風(fēng)險和外部環(huán)境所致的風(fēng)險。

(2)明確重點室科辦和重要崗位的工作職責(zé)和工作流程。清晰的工作職責(zé)和工作流程，是查找好風(fēng)險點的前提和基礎(chǔ)。為了更準(zhǔn)確地查找風(fēng)險點，各科室都要重新梳理一遍科室和個人的工作職責(zé)和工作流程。特別是對上述（四項重點）更應(yīng)反復(fù)梳理，從“職責(zé)”、“流程”和“所處的外部環(huán)境”入手，找準(zhǔn)、找全風(fēng)險點。

(3)采取多種形式，進(jìn)行風(fēng)險點的查找。

①本人自己查找。結(jié)合自身工作實際，查找思想道德風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險，明確防范措施。

②集中查找?？偙O(jiān)辦人員集中起來，相互查找風(fēng)險點，對個人風(fēng)險點進(jìn)行進(jìn)一步修正，并根據(jù)工作實際，明確制度風(fēng)險。

③領(lǐng)導(dǎo)幫助查找。每個人的風(fēng)險點由項目經(jīng)理逐級把關(guān)、審核，避免出現(xiàn)自身認(rèn)識不到位，而造成風(fēng)險點的查找不全面和不準(zhǔn)確。

（二）確定風(fēng)險等級

在查找風(fēng)險點后，按風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度，將廉政風(fēng)險分為三個等級。

1、紅色預(yù)警。涉及“三重一大”的事項、涉及人財物等權(quán)力較大、較靈活，有自由裁量權(quán)的崗位，總監(jiān)辦各科室存在的共性問題,一旦發(fā)生將產(chǎn)生嚴(yán)重的社會和經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險。

2、橙色風(fēng)險。不直接擁有人財物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機(jī)會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生會在一定范圍內(nèi)造成一定的社會和經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險。

3、黃色風(fēng)險。不涉及人財物等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位。一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在總監(jiān)辦內(nèi)部，通過一定手段很快能解決的風(fēng)險。

（三）制定防范措施

圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，對照崗位要求、規(guī)章制度以及決策執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出與風(fēng)險點逐一對應(yīng)的防范控制措施、方法，明確防控風(fēng)險的任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。對于較高風(fēng)險要經(jīng)所在科室研究制定防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度 一般風(fēng)險和較低風(fēng)險要經(jīng)所在科室集體討論后，研究制定具體防范措施和相關(guān)工作程序。各科室和總監(jiān)辦采取工作制度和提升工作人員素質(zhì)等辦法，進(jìn)一步優(yōu)化防控措施，防止防控措施操作性不強(qiáng)、流于形式等事項的發(fā)生。并建立防范化解措施臺帳，逐一落實。

（四）審核、公示風(fēng)險點和防范措施

各科室排查出的個人風(fēng)險點和制定的防范措施要經(jīng)總監(jiān)辦審核。對排查出的總監(jiān)辦廉政風(fēng)險點和制定的防范措施要在歸類匯總后，建立總監(jiān)辦

廉政風(fēng)險識別、防控一覽表。風(fēng)險點、防控措施，在經(jīng)嚴(yán)格審核把關(guān)后，在一定范圍內(nèi)予以公開。

各科室認(rèn)真進(jìn)行自查，強(qiáng)化廉政風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)，提高監(jiān)控能力。堅持經(jīng)?；c制度化并重、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督并重、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督并重，建立考核細(xì)則。進(jìn)一步加強(qiáng)廉政教育，增強(qiáng)經(jīng)常性與有效性，并對總監(jiān)辦的廉政風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行總結(jié)完善，各科室對已界定的風(fēng)險，建立長效防范機(jī)制，對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風(fēng)險防范管理力度。

五、實施步驟

廉政風(fēng)險防范管理工作分為動員部署階段、對照實施階段、檢查驗收階段“三個環(huán)節(jié)”：

（一）動員部署階段（2015年3月）

主要任務(wù)是查找風(fēng)險點和制定《廉政風(fēng)險防范管理實施意見》。各科室從自身思想道德實際、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，查找風(fēng)險點，制定預(yù)防措施和實施中期監(jiān)控以及后期處置的具體辦法，最終形成實施意見，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健全。主要工作有：

1、開展宣傳動員。廣泛宣傳廉政風(fēng)險防范管理的指導(dǎo)思想、基本目標(biāo)、主要內(nèi)容和方法步驟，并召開動員會，引導(dǎo)總監(jiān)辦全體人員牢固樹立廉政風(fēng)險意識，自覺參與到廉政風(fēng)險防范管理工作中來，認(rèn)真查找風(fēng)險點。

2、查找風(fēng)險點。緊緊抓住“查找風(fēng)險點”這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合工作實際，突出重要崗位，采取自己查、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點等方法，找全找準(zhǔn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險點。

3、制定防范措施。按照查找出的風(fēng)險點情況，制定針對性和可操性較強(qiáng)的有效措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險清楚、防范措施得力，確保

權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險防范措施就要跟進(jìn)到哪里，使每一個崗位上的人員都及時受到提醒教育和應(yīng)有的監(jiān)督制約。

4、匯總、公示和上報。將科室的各個工作崗位查找的風(fēng)險點和防范措施進(jìn)行分類匯總，在總監(jiān)辦內(nèi)同時進(jìn)行公示，并在公示后連同《實施意見》一起上報公司備審。

（二）對照實施階段（2015年4月－2015年8月）

主要任務(wù)是對照《實施意見》，認(rèn)真落實風(fēng)險防范的各項措施，發(fā)揮“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置”三道防線對廉政風(fēng)險的防范作用，防止腐敗行為發(fā)生。主要工作有：

1、前期預(yù)防。前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。主要是立足于預(yù)防風(fēng)險，注重事前防范，綜合運(yùn)用廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、辦事公開、民主測評、內(nèi)部例會等措施，增強(qiáng)總監(jiān)辦人員廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，達(dá)到關(guān)口前移和預(yù)防腐敗行為發(fā)生的目的。

2、中期監(jiān)控。在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測（包括民主測評）、信訪舉報、網(wǎng)絡(luò)舉報、電話投訴、民主評議、定期自查和專項檢查、抽查等手段，構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，對黨員干部行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過程實施動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，做好監(jiān)控結(jié)果的運(yùn)用，以便采取相應(yīng)的后期處置辦法，避免問題的擴(kuò)大化、嚴(yán)重化。

3、后期處置。后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風(fēng)險演化為違紀(jì)違法行為。

（三）檢查驗收階段（2013年9月）

主要任務(wù)是對風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行質(zhì)量考核。按照總監(jiān)辦定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評價風(fēng)險防范各項措施的落實情況，形成考核報告和考核結(jié)果運(yùn)用

意見。改進(jìn)和完善風(fēng)險防范工作。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，改進(jìn)和完善風(fēng)險防范措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，總結(jié)推廣經(jīng)驗工作。主要工作有：

1、總監(jiān)辦位定期自查。在廉政風(fēng)險防范管理的執(zhí)行過程中，按照廉政風(fēng)險防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，每月進(jìn)行一次自查小結(jié)，每半年進(jìn)行一次自查總結(jié)，并形成自查總結(jié)報告，上報公司監(jiān)察室。

2、在各科室自查總結(jié)的基礎(chǔ)上，總監(jiān)辦將及時進(jìn)行階段性檢查和不定期的抽查，并結(jié)合貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，進(jìn)行量化考核和評估。

3、建立評估考核檔案。要對定期自查、群眾測評和動態(tài)考核等情況進(jìn)行匯總、分析、評估，并對科室和個人統(tǒng)一分別建檔。與此同時，總監(jiān)辦結(jié)合重點抽查、專項檢查和考核評估，對各科室統(tǒng)一分別建檔。并做好考核結(jié)果的運(yùn)用。

4、根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理經(jīng)驗，修正完善廉政風(fēng)險防范管理措施。

5、建立廉政風(fēng)險防范管理長效機(jī)制，基本形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防范管理體系。

第四篇：南昌大學(xué)一附院關(guān)于開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作實施方案

南昌大學(xué)一附院關(guān)于開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作

實施方案

為了貫徹落實黨的十七大精神，全面推進(jìn)教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，進(jìn)一步拓展從源頭防治腐敗工作領(lǐng)域，穩(wěn)步提高我院反腐倡廉建設(shè)取得實效，按照省紀(jì)委《關(guān)于在全省開展廉政風(fēng)險防范管理工作的意見（試行）》和省紀(jì)委辦公廳《關(guān)于開展廉政風(fēng)險管理試點工作意見（討論稿）》的要求，結(jié)合我院具體情況和工作特點，制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，緊緊圍繞我院中心工作，建立健全醫(yī)院懲治和預(yù)防腐敗體系，按照工作思路，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，促進(jìn)依法行政、廉潔行醫(yī)的行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，推動我院反腐倡廉建設(shè)深入開展，使廉政風(fēng)險防范管理試點工作取得實效。

二、工作目標(biāo)

按照“計劃、執(zhí)行、考核、修正”的程序，對我院具體廉政風(fēng)險點進(jìn)行查找，對存在的風(fēng)險隱患采取治理與防控措施，對落實廉政風(fēng)險情況定期考核，對實施中的問題進(jìn)一步修訂完善，建立健全風(fēng)險防范管理長效機(jī)制。使我院干部職工廉政風(fēng)險防范意識明顯增強(qiáng)，廉政風(fēng)險隱患得到明顯控制，依法行政、廉潔行醫(yī)水平明顯提升，促進(jìn)醫(yī)院健康、有序、和諧發(fā)展。

三、實施范圍

廉政風(fēng)險防范管理工作實施范圍包括：全院職工。重點是黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員和中層干部，以及藥品、財務(wù)、器械、人事、信息、基建、后勤采購等重點崗位人員。

四、組織機(jī)構(gòu) 成立我院廉政風(fēng)險防范管理試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)醫(yī)院廉政風(fēng)險防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)；領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織實施。

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長：劉天礽、魏云峰

副組長：李敏華、呂農(nóng)華、張 劍、王共先、龔洪翰、劉季春、張 偉、曾元臨 成 員：朱莉群、陳經(jīng)農(nóng)、鄧放林、何炳生、鄭曉豐、王國保、譚際才、程三妹、許壽春、康樂榮、胡 勃、馮 亮、淦 媛、李建林、王 霞、李 悅、易應(yīng)萍、余坤生、金國強(qiáng)、曹先偉、伍姍姍、余日新、錢 華、黃 霞、吳曉霞、朱發(fā)秀、謝才根、周時杰、詹昌智、聞人偉、李燕華、黃 輝、萬子揚(yáng)

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主 任：李敏華（兼）

成 員：朱莉群、陳經(jīng)農(nóng)、康樂榮、胡 勃、謝才根、錢 華、黃 霞、王守亮 聯(lián)絡(luò)員：陳經(jīng)農(nóng)

五、工作程序和預(yù)防措施

（一）工作程序

廉政風(fēng)險防范管理工作以為周期，分為計劃、執(zhí)行、考核、修正4個階段。

1、計劃。根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合醫(yī)院和反腐倡廉工作實際，開展廉政風(fēng)險排查，界定廉政風(fēng)險，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為手段，制定廉政風(fēng)險防范管理工作措施。

2、執(zhí)行。針對不同風(fēng)險，實施計劃階段制定的廉政風(fēng)險防范管理工作措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。

3、考核。按照廉政風(fēng)險防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，對廉政風(fēng)險防范管理的落實情況進(jìn)行檢查考核。

4、修正。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，總結(jié)經(jīng)驗，完善工作措施，修正廉政風(fēng)險防范管理內(nèi)容，啟動下一個廉政風(fēng)險防范周期。

（二）預(yù)防措施

1、前期預(yù)防措施。主要是從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動做好防范，盡最大限度地源頭排除可能發(fā)生的不廉潔問題的隱患。

2、中期預(yù)防措施。通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種方式，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。

3、后期處置辦法。建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對有明顯風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演化的腐敗問題的發(fā)生。

六、實施步驟

1、啟動階段（5月）

召開黨委會學(xué)習(xí)省紀(jì)委《關(guān)于在全省開展廉政風(fēng)險防范管理工作的意見（試行）》的和省紀(jì)委辦公廳《關(guān)于開展廉政風(fēng)險管理試點工作意見（討論稿）》的精神，研究制定我院《廉政風(fēng)險防范管理試點工作實施方案》，成立我院廉政風(fēng)險防范管理試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，召開全院動員大會，正式啟動我院廉政風(fēng)險防范管理試點工作。通過廣泛宣傳，層層發(fā)動，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，進(jìn)一步提高全院醫(yī)務(wù)人員開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作的積極性和主動性。

2、查找風(fēng)險點階段（6月至7月）

全院各科室要按崗位排查廉政風(fēng)險。主要采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評五種方法和利用舉報、審計、調(diào)查等專用渠道和手段，從查找崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險為切入點，以領(lǐng)導(dǎo)干部、管人管錢管物崗位人員為重點，查找黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員、重點崗位人員如藥品、器械、財務(wù)、人事、信息、基建、后勤采購以及臨床醫(yī)生收受“紅包”、“回扣”行業(yè)潛規(guī)則等廉政風(fēng)險。

3、制定和執(zhí)行落實階段（8月至11月）

（1）制定崗位和個人風(fēng)險防控措施。針對崗位和個人風(fēng)險，由本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，并填寫《個人廉政風(fēng)險識別防控表》

（2）制定部門風(fēng)險防控措施。針對工作環(huán)節(jié)的風(fēng)險，各部門要認(rèn)真分析研究本部門存在的共性問題，結(jié)合業(yè)務(wù)工作和自身實際，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，并填寫《部門廉政風(fēng)險識別防控表》。

（3）制定醫(yī)院風(fēng)險防控措施。圍繞各部門排查確定的各類風(fēng)險點確定風(fēng)險等級，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子要圍繞決策和執(zhí)行過程的監(jiān)督、檢查和考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對性地制定和完善具體的防控措施和相關(guān)工作程序，逐步形成以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。

4、總結(jié)完善階段（12月）

（1）加強(qiáng)對醫(yī)院各部門、各崗位，以及重點崗位和重點人的監(jiān)督與考核。根據(jù)各部門、崗位確定的風(fēng)險內(nèi)容和風(fēng)險等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過定期自查、上級檢查、群眾評議等方式，對廉政風(fēng)險防范各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估，考核結(jié)果要納入醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核工作中。要根據(jù)考核和評估結(jié)果，及時調(diào)整廉政風(fēng)險內(nèi)容和防控措施，逐步建立監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責(zé)任追究機(jī)制。

（2）接受上級部門的監(jiān)督與考核。

六、工作要求

（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作，是貫徹落實黨的十七大關(guān)于反腐倡廉建設(shè)要更加注重治本、更加注重制度建設(shè)的重要舉措，是提高黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部拒腐防變能力的有效途徑。醫(yī)院各級領(lǐng)導(dǎo)、各科室要從加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)、建立健全懲防體系和推進(jìn)源頭防治腐敗的高度，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作的重要性，認(rèn)真抓好落實，周密安排各階段工作，結(jié)合當(dāng)前一直開展的行風(fēng)治理工作和醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂專項治理工作，深入細(xì)致排查出醫(yī)院、科室和個人的廉政風(fēng)險。

（二）周密部署，落實責(zé)任。醫(yī)院黨政領(lǐng)導(dǎo)班子、各科室負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理，層層落實責(zé)任，確保預(yù)防腐敗各項要求具體落實到每一個崗位和每一個人，形成“人人查找風(fēng)險、人人公開風(fēng)險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的反腐倡廉良好局面，積極推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理試點工作，有效預(yù)防和避免違紀(jì)違法行為的發(fā)生。

（三）突出重點，務(wù)求實效。要突出抓好黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和中層干部，關(guān)鍵崗位和重點人員，以近年來違法違紀(jì)案件易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)以及社會、群眾關(guān)注的熱點問題為重點，多層次、全方位鋪開，確保不漏崗、不缺項。各科室、各部門在開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作中，要務(wù)求實效，防止走過場。要正確處理好開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作與推動各項工作的關(guān)系，堅持開展廉政風(fēng)險防范管理試點工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，與正在開展的“醫(yī)療質(zhì)量萬里行”活動、“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”活動、“建設(shè)鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)、探索科學(xué)發(fā)展新路子”主題教育、全國臨床路徑管理試點、全國優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)示范工程試點等活動結(jié)合起來，不斷創(chuàng)新工作機(jī)制，完善監(jiān)督體系、推進(jìn)科學(xué)管理，提高服務(wù)水平,最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險，營造我院風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。

第五篇：關(guān)于印發(fā)《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理試點工作的實施方案

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關(guān)于印發(fā)《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理

試點工作的實施方案》的通知

淮財監(jiān)察[2011]401號

局屬各單位、機(jī)關(guān)各科室（局）：

經(jīng)局黨組研究決定，現(xiàn)將《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理試點工作的實施方案》印發(fā)給你們，請對照方案確定的時間節(jié)點和目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合工作實際，認(rèn)真貫徹落實。

二○一一年八月四日

主題詞：廉政工作 方案 通知 信息公開類別：主動公開

抄報：市紀(jì)委、省財政廳監(jiān)察室。

淮南市財政局辦公室 2011年8月4日印發(fā)

關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理

試點工作的實施方案

為深入貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項規(guī)定，提高財政反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平，增強(qiáng)反腐敗工作實效，進(jìn)一步加大源頭防腐工作力度，根據(jù)市委、市政府淮辦發(fā)［2011］17號和省財--------------------------精品

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政廳財紀(jì)監(jiān)函［2011］579號文件精神，現(xiàn)就市財政局開展廉政風(fēng)險防控管理試點工作，制定如下實施方案：

一、指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針，把更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)落到實處，以崗位為點、以程序為線、以制度為面、以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)、以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心、以完善制度和機(jī)制為重點，從源頭遏制腐敗現(xiàn)象發(fā)生，促進(jìn)財政持續(xù)發(fā)展。

二、主要任務(wù)

試點工作為期半年，2011年7月啟動，到2011年12月結(jié)束。我局作為廉政風(fēng)險防控管理工作試點單位，主要任務(wù)是，廣泛宣傳發(fā)動和深化廉政教育，切實增強(qiáng)黨員干部廉政風(fēng)險防范意識。通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，有效識別崗位廉政風(fēng)險。從體制、制度和實際運(yùn)作入手，以查找預(yù)算分配權(quán)、資金審核權(quán)、組織人事權(quán)、項目審批權(quán)、稅費減免權(quán)、經(jīng)費裁量權(quán)、財務(wù)管理權(quán)、監(jiān)督檢查權(quán)等領(lǐng)域中的廉政風(fēng)險為重點，以規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行為核心，積極探索預(yù)防崗位廉政風(fēng)險的途徑，形成標(biāo)準(zhǔn)化、操作性強(qiáng)的防控模式和規(guī)范化的處置措施，促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行、崗位職責(zé)和廉--------------------------精品

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政責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化，風(fēng)險防控和監(jiān)督制約機(jī)制進(jìn)一步健全，初步形成覆蓋局屬單位、機(jī)關(guān)科室（局）、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防控管理體系，力求實現(xiàn)財政收支全過程管理和實時監(jiān)控預(yù)警，促進(jìn)財政職能進(jìn)一步發(fā)揮，達(dá)到想干事、會干事、干成事和不出事的目的，促進(jìn)淮南市財政事業(yè)持續(xù)發(fā)展。

三、實施范圍：局屬各單位、局機(jī)關(guān)全體干部職工。

四、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動階段（7月28日-８月10日）

1、召開黨組會議，成立組織機(jī)構(gòu)，研究制定實施方案。

2、召開全局干部職工動員大會，安排部署開展廉政風(fēng)險防控管理試點工作。

3、組織開展警示教育，學(xué)習(xí)傳達(dá)上級有關(guān)文件和會議精神，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險意識，加強(qiáng)廉潔自律。

4、利用淮南財政網(wǎng)、《淮南財政》和淮南日報等平臺，設(shè)立專欄、專題、專版，進(jìn)行系統(tǒng)宣傳，全面報道，營造氛圍，促進(jìn)試點工作落實。

5、局屬單位要成立相應(yīng)組織，制定實施方案，并于8月10日前報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（二）排查風(fēng)險階段（8月11日-8月31日）

1、梳理崗位職責(zé)。各科室（單位）在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身職能配置、履職實際和政策調(diào)整，結(jié)合財政業(yè)--------------------------精品

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務(wù)特點，進(jìn)一步修訂和完善本單位規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作規(guī)則、流程情況表和流程圖，進(jìn)一步梳理各崗位職責(zé)和職權(quán)，填寫《科室（單位）崗位設(shè)置和職責(zé)表》，具體崗位名稱由各科室（單位）根據(jù)職能和日常工作情況自行確定。

2、查找廉政風(fēng)險。緊盯財政工作運(yùn)行，把風(fēng)險查找延伸到每一個具體崗位和個人，細(xì)化權(quán)力行使的各個環(huán)節(jié)，深入查找廉政風(fēng)險。

（1）排查個人風(fēng)險點。按照全員參與的要求，組織黨員干部對照履行職責(zé)和執(zhí)行制度的情況，按照“對照崗位職責(zé)、梳理崗位職權(quán)、找準(zhǔn)廉政風(fēng)險”的程序，采取“自己找、科室查、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾議、集體定”五步排查方法，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險，填寫《個人（崗位）廉政風(fēng)險自查情況登記表》。

（2）排查科室（單位）風(fēng)險點。各科室（單位）針對人、財、物管理和預(yù)算安排、資金分配、項目審批、人事管理、稅費減免、財務(wù)管理等情況，分析工作中可能存在自由裁量權(quán)的崗位和可能缺乏有效監(jiān)管制約的重點環(huán)節(jié)。填寫《科室（單位）廉政風(fēng)險自查情況登記表》，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險，并細(xì)化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報局領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

3、評估風(fēng)險等級。在查找廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，分析產(chǎn)生思--------------------------精品

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想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等風(fēng)險原因，確定廉政風(fēng)險點、風(fēng)險表現(xiàn)情形和涉險崗位人員，8月底前，召開領(lǐng)導(dǎo)小組專題會議，綜合評估單位和個人廉政風(fēng)險等級。按照廉政風(fēng)險對應(yīng)的腐敗行為發(fā)生的可能性和危害程度及其后果，將風(fēng)險等級劃分為三級：

一級風(fēng)險：指發(fā)生幾率高的風(fēng)險，或由風(fēng)險引發(fā)的腐敗行為可能造成嚴(yán)重后果，可能觸犯國家法律構(gòu)成犯罪，必須追究法律責(zé)任的風(fēng)險，界定為一級風(fēng)險。

二級風(fēng)險：指發(fā)生幾率較高的風(fēng)險，或由風(fēng)險引發(fā)的腐敗行為可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害的風(fēng)險，可能違反黨的紀(jì)律要求或行政法律法規(guī)，不僅要受到黨紀(jì)處分也將可能承擔(dān)行政責(zé)任的風(fēng)險，界定為二級風(fēng)險。

三級風(fēng)險：指發(fā)生幾率較小的風(fēng)險，或由風(fēng)險引發(fā)的相關(guān)行為，可能造成不良社會影響或較小經(jīng)濟(jì)損失，違反黨的一般性紀(jì)律要求，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進(jìn)行防范，以防止演化為貪污腐敗、瀆職等嚴(yán)重違紀(jì)和犯罪行為的風(fēng)險，界定為三級風(fēng)險。

4、繪制風(fēng)險防控流程圖。各科室（單位）依據(jù)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作流程圖，將每一個流程圖的風(fēng)險等級和圖中具體工作環(huán)節(jié)中查找出來存在或潛在的廉政風(fēng)險點及相應(yīng)風(fēng)險等級進(jìn)行標(biāo)繪（一級風(fēng)險用“☆”，二級風(fēng)險用“△”，三級風(fēng)險用“○”標(biāo)繪），--------------------------精品

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形成廉政風(fēng)險防控工作流程圖，并作必要文字說明，8月31日前報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總。

（三）完善機(jī)制階段（9月1日-9月30日）

1、開展廉政風(fēng)險調(diào)查。制定相應(yīng)表格，9月份，面向全局職工和100家預(yù)算單位開展廉政風(fēng)險、廉潔從政、財政服務(wù)等情況調(diào)查，搜集相關(guān)資料和意見建議，為完善風(fēng)險防控機(jī)制提供參考。

2、制定個人防控措施。個人針對崗位風(fēng)險，對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，按照自我防控的要求，提出個人風(fēng)險防控具體措施，報所在科室（單位）審核、備案。

3、制定單位防控措施。各科室（單位）針對機(jī)構(gòu)職能和崗位風(fēng)險，從加強(qiáng)對涉險崗位人員教育管理、配置制衡權(quán)力、完善流程設(shè)計、規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行制度等方面制定本單位風(fēng)險防控措施，建立防控長效機(jī)制，重點在建立日常教育機(jī)制、動態(tài)監(jiān)控機(jī)制和預(yù)警防控機(jī)制上下功夫，防控措施既要有適合一般情況的對策，又要有針對每個風(fēng)險崗位的具體辦法，對需要綜合制定的防控措施，可向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出建議。填寫《科室（單位）廉政風(fēng)險點及防控措施表》，報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。對工作流程、風(fēng)險排查和防控措施等在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開，接受監(jiān)督。

（四）防控管理階段（10月1日-10月31日）。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等多種手段，實施分類防控、分級監(jiān)督，做--------------------------精品

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好預(yù)防、監(jiān)控和處置等管理工作，動態(tài)跟蹤財政政策制定、預(yù)算編制、資金分配和行政審批等全過程，并實施有效監(jiān)控和積極處置，從而達(dá)到全面有效防范的目的。

1、分類防控。以崗位工作人員自我防控為基礎(chǔ)，科室（單位）主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險防控主要責(zé)任，加強(qiáng)對職能范圍內(nèi)可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的防控管理。

2、分級監(jiān)督。局領(lǐng)導(dǎo)對分管科室（單位）進(jìn)行監(jiān)督，對屬于一級風(fēng)險的科室（單位）及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督；各科室（單位）負(fù)責(zé)人對本科室（單位）一級風(fēng)險崗位進(jìn)行監(jiān)督，二級風(fēng)險和三級風(fēng)險崗位的監(jiān)督由各科室（單位）組織安排。

3、做好預(yù)防。結(jié)合“服務(wù)發(fā)展年”活動，進(jìn)一步加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，開展《廉政準(zhǔn)則》知識測試、廉政征文、廉政警句征集評比和警示教育活動。各科室（單位）根據(jù)具體工作實際，通過開展廉政教育、制度管理、民主決策、政務(wù)公開等措施，將防控措施內(nèi)化為日常工作的具體任務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險提示，注重前期預(yù)防。

4、有效監(jiān)控。落實防控措施，嚴(yán)格執(zhí)行制度，加強(qiáng)風(fēng)險崗位監(jiān)督。通過運(yùn)用和發(fā)揮政務(wù)公開、審計監(jiān)督、政風(fēng)評議等多種舉措，分析研判情況，監(jiān)督、檢查、化解廉政風(fēng)險跡象和問題。

（1）加大內(nèi)審力度。組織專業(yè)人員、聘請中介機(jī)構(gòu)，開展局機(jī)關(guān)和部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所內(nèi)審工作，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)案件，推進(jìn)政務(wù)、財務(wù)、事務(wù)公開，杜絕腐敗隱患。

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（2）建立預(yù)警機(jī)制。完善預(yù)警信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，每個科室（單位）抽調(diào)一名業(yè)務(wù)骨干，成立廉政風(fēng)險預(yù)警防控信息員隊伍（8月底前）。圍繞重點領(lǐng)域，重點環(huán)節(jié)及時收集預(yù)警信息，同時以設(shè)立舉報箱（設(shè)在一樓大廳）、公開舉報電話（0554-6667156）、召開座談會等形式收集預(yù)警信息，推動廉政風(fēng)險防控工作向縱深發(fā)展。

（3）深化財政改革。深化國庫集中支付制度改革，全面實行公務(wù)卡制度，并逐步向縣區(qū)延伸，加強(qiáng)財政監(jiān)督，規(guī)范預(yù)算單位財政授權(quán)支付業(yè)務(wù)，減少現(xiàn)金支付結(jié)算，提高支付透明度，從源頭上控制腐敗。規(guī)范政府性資金存放商業(yè)銀行管理，實現(xiàn)財政性資金的統(tǒng)一管理和規(guī)范運(yùn)作。進(jìn)一步規(guī)范車輛購置管理，實行陽光采購，完善制度，強(qiáng)化監(jiān)管，提升服務(wù)，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

（4）更加關(guān)注民生。全面實施42項民生工程，開展民生工程系列督查活動，嚴(yán)肅查處挪用、擠占民生工程資金和項目建設(shè)中的違規(guī)操作等行為，規(guī)范民生工程資金、項目、管理制度。進(jìn)一步加強(qiáng)財政惠農(nóng)資金管理，確保資金發(fā)放規(guī)范透明、安全高效。

（5）強(qiáng)化隊伍管理。以“兩基”建設(shè)為抓手，全面加強(qiáng)財政隊伍建設(shè)和管理，提升隊伍素質(zhì)，為財政工作提供人才保障。發(fā)揮人事、監(jiān)察、監(jiān)督部門作用，健全和完善干部內(nèi)外部交流機(jī)制、選拔任用機(jī)制、監(jiān)督管理機(jī)制和考核評價機(jī)制。組織實施工作人--------------------------精品

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員和科室負(fù)責(zé)人輪崗交流，優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)，避免和減少腐敗。

（6）推進(jìn)政務(wù)公開。充分利用電視、廣播、報紙等媒體，加大政務(wù)公開力度，擴(kuò)大公開范圍，及時公開財政收支、預(yù)算決算、民生工程、財政改革、追加預(yù)算、車輛購置等工作，接受社會監(jiān)督評議，促進(jìn)財政運(yùn)行更加規(guī)范、透明。

5、及時處置。綜合運(yùn)用各種措施，處理和消除風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險等級，視情況采取警示提醒、誡勉談話、責(zé)令整改、停職檢查、調(diào)離崗位等措施及時處理，防止問題進(jìn)一步發(fā)展。對違紀(jì)違法行為，予以相應(yīng)追究。對帶有普遍性的問題，分析產(chǎn)生原因，采取針對性措施，消除風(fēng)險隱患。

（五）檢查評議階段（11月1日-11月30日）

1、各科室（單位）對試點工作情況進(jìn)行自查，重點是廉政風(fēng)險是否找準(zhǔn)查實，防范措施是否落實到位，防控管理是否科學(xué)規(guī)范，并將總結(jié)和相關(guān)資料于11月30日前報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2、領(lǐng)導(dǎo)小組將采取階段抽查和集中檢查的方式，檢查科室（單位）工作開展情況，并及時做好信息反饋。廉政風(fēng)險防控工作按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實行下管一級、上究一級的責(zé)任追究原則進(jìn)行管理和考核，并與黨員干部考核、工作目標(biāo)考核及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等掛鉤，對未完成工作任務(wù)或不履行職責(zé)的黨員干部實行“一票否決”，一律取消評先、評優(yōu)資格。

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3、召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議，研究審定試點工作成果。結(jié)合“開門預(yù)算”，邀請人大代表、政協(xié)委員和網(wǎng)民代表視察財政工作，檢查評議試點工作成效，聽取各方意見，進(jìn)一步改進(jìn)措施，提升財政部門廉政防控能力。

（六）總結(jié)提高階段（12月1日-12月31日）各科室（單位）認(rèn)真總結(jié)風(fēng)險防控管理工作，歸納工作特點和經(jīng)驗做法，報局領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，為構(gòu)建風(fēng)險防控長效機(jī)制打下良好基礎(chǔ)。各科室（單位）根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組反饋的檢查評議結(jié)果進(jìn)行分析，針對工作中存在的問題及時進(jìn)行整改，進(jìn)一步完善防范措施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室通過跟蹤督導(dǎo)、歸檔備案等方式，針對工作開展情況進(jìn)行分析研究，優(yōu)化工作目標(biāo)，推動風(fēng)險防控管理試點工作不斷深入。

五、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險防控管理試點工作在局黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。成立局廉政風(fēng)險防控管理試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控管理試點工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查等具體工作，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局監(jiān)察室；各科室（單位）負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對本單位試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保試點工作有序推進(jìn)，按時完成。

（二）落實責(zé)任分工。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要認(rèn)真做好廉政風(fēng)險防控管理工作的指導(dǎo)、檢查、評議和總結(jié)工作。各科室（單位）--------------------------精品

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要對照方案確定的時間節(jié)點，進(jìn)一步細(xì)化分解目標(biāo)任務(wù)，及時、按時完成各類表格、材料的填寫上報任務(wù)。局辦公室主要負(fù)責(zé)動員會議的會務(wù)安排；人事教育科主要負(fù)責(zé)警示教育、學(xué)習(xí)活動；財政監(jiān)督局主要負(fù)責(zé)梳理崗位職責(zé)、職權(quán)、業(yè)務(wù)流程、審定工作流程圖、分級監(jiān)督和有效防控等工作；監(jiān)察室負(fù)責(zé)制定實施方案、查找廉政風(fēng)險、完善工作機(jī)制、檢查評議和宣傳總結(jié)工作。各科室、各單位要積極協(xié)助配合，及時溝通反饋信息，協(xié)調(diào)督促工作進(jìn)度，確保各階段工作按時完成。

（三）注重工作實效。注重貼近財政中心工作和自身職能，從具體行政管理工作和權(quán)力運(yùn)行流程入手，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的日常監(jiān)管，通過動態(tài)監(jiān)控、單位自查等方式，對自查、抽查、專項檢查出來的問題，及時落實整改并制定措施。制定的防控措施要落實到具體工作崗位，細(xì)化到權(quán)力行使的各個環(huán)節(jié)，從而使工作任務(wù)、廉政目標(biāo)和崗位責(zé)任相統(tǒng)一，確保廉政風(fēng)險防控措施切實可行，防控作用效果明顯，為促進(jìn)財政工作進(jìn)一步開展提供基礎(chǔ)性保障。

附件：1．《市財政局廉政風(fēng)險防控管理工作階段重點工作內(nèi)容安排表》

2．《市財政局科室（單位）崗位設(shè)置和崗位職責(zé)表》

3．《市財政局科室（單位）廉政風(fēng)險自查情況登記表》

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4．《市財政局個人（崗位）廉政風(fēng)險自查情況登記表》

5．《市財政局科室（單位）廉政風(fēng)險點及防控措施表》

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