第一篇：中國(guó)銀行監(jiān)管理論與實(shí)踐的新發(fā)展

中國(guó)銀行監(jiān)管理論與實(shí)踐的新發(fā)展

現(xiàn)代金融學(xué)理論認(rèn)為：“銀行業(yè)監(jiān)管無(wú)非是一般公共監(jiān)管理論在現(xiàn)代銀行業(yè)的具體應(yīng)用”。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為政府的代表，肩負(fù)著銀行監(jiān)管的重任。三年來(lái)，銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)致力進(jìn)行監(jiān)管制度、方式和手段創(chuàng)新,有力推動(dòng)了銀行監(jiān)管理論和實(shí)踐新的發(fā)展。

一、資本約束監(jiān)管

從風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的角度看，資本是一個(gè)緩沖器，資本高低直接關(guān)系著銀行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和抵御非預(yù)期損失的能力，對(duì)銀行自身安全具有特別重要的意義。所謂監(jiān)管資本，即指監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定銀行必須持有的最低資本，包括核心資本和附屬資本兩部分。監(jiān)管當(dāng)局以資本充足率為核心制定并采取的一系列監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、方法和行動(dòng)稱為資本監(jiān)管。資本監(jiān)管成為當(dāng)今對(duì)銀行業(yè)實(shí)施審慎監(jiān)管的核心內(nèi)容之一。

我國(guó)從1996年開(kāi)始也實(shí)行了資本監(jiān)管，但在不少方面與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)差距較大，導(dǎo)致資本充足率明顯高估，此外，對(duì)資本充足率偏低的銀行，也沒(méi)有規(guī)定明確的監(jiān)管措施。在全面借鑒巴塞爾新、舊資本協(xié)議的前提下，2004年初，銀監(jiān)會(huì)發(fā)布了《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》，標(biāo)志著我國(guó)銀行業(yè)資本監(jiān)管有了新的突破。

兩年來(lái)，該辦法確定的資本約束機(jī)制發(fā)揮了極其重要的作用。一方面，銀行的資本約束意識(shí)明顯增強(qiáng)，紛紛采取“分子”和“分母”對(duì)策，通過(guò)敦促股東注資，調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善經(jīng)營(yíng)狀況，引進(jìn)合格戰(zhàn)略投資者，發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)債，上市或增資擴(kuò)股等多種方式補(bǔ)充資本。另一方面，銀監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)資本充足的監(jiān)管檢查。到2005年末，資本充足率達(dá)到8%的銀行已達(dá)40家，達(dá)標(biāo)行資產(chǎn)占比約達(dá)73%。從我國(guó)實(shí)際出發(fā)，銀監(jiān)會(huì)今后把我國(guó)銀行業(yè)實(shí)施新資本協(xié)議的基本策略確定為“兩步走”和“雙軌制”，積極鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)大型銀行加快內(nèi)部評(píng)級(jí)體系建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

二、風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管

縱觀國(guó)際銀行業(yè)監(jiān)管模式的演進(jìn)，可以清楚地歸納出這樣一條發(fā)展軌跡：一是合規(guī)性監(jiān)管階段。即監(jiān)管銀行是否執(zhí)行有關(guān)金融規(guī)定，監(jiān)管主要是基于對(duì)資金價(jià)格、業(yè)務(wù)范圍、市場(chǎng)準(zhǔn)入等的直接控制。合規(guī)性監(jiān)管主要是一種事后查處，這種方法市場(chǎng)敏感度較低，不能及時(shí)全面反映銀行風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的監(jiān)管措施也滯后于市場(chǎng)發(fā)展。二是資本為本監(jiān)管階段。在20世紀(jì)90年代中期，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)銀行須持有足夠的資本抵御風(fēng)險(xiǎn)。但是在復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下，僅有簡(jiǎn)單的關(guān)于資本的定量比率是不夠的。三是風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管階段。以香港為例，風(fēng)險(xiǎn)為本的內(nèi)涵為：先確定和衡量銀行營(yíng)運(yùn)時(shí)所面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而敦促銀行采取有效的管理措施，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。其基本特征有：必須建立在對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與計(jì)量之上；將風(fēng)險(xiǎn)劃分為潛在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量?jī)刹糠郑謩e進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估須通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的方式進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)分類及評(píng)估方法應(yīng)符合國(guó)際慣例和最新要求；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，盡可能地將監(jiān)管資源集中在銀行機(jī)構(gòu)所面對(duì)的最大風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管是一個(gè)持續(xù)監(jiān)管的循環(huán)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管模式，滲透和充斥著更多的數(shù)據(jù)收集以及分析與預(yù)測(cè)，標(biāo)志著銀行監(jiān)管邁上了更高層次。

銀監(jiān)會(huì)適時(shí)順應(yīng)和升華了國(guó)際銀行業(yè)監(jiān)管實(shí)踐的變遷，在成立之初就啟動(dòng)了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)工程——“1104工程”。逐步確立了風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基本框架，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的分離，建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)檢查相互銜接，相互配合的有效協(xié)作機(jī)制，逐步向風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管方式過(guò)渡?！?104工程”的實(shí)施，是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管體系的重大舉措，是我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管方式的一次革命。

三、法人公司治理監(jiān)管

20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著銀行問(wèn)題以及東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)，使得銀行的公司治理問(wèn)題越來(lái)越受到關(guān)注。1999年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《加強(qiáng)銀行的公司治理》，使商業(yè)銀行的公司治理成為了全球性的課題，也有助于監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行公司治理質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。近年來(lái)，關(guān)于銀行公司治理的重要性和特殊性的研究日益深入。在我國(guó)，公司治理已經(jīng)由一個(gè)起初的學(xué)術(shù)概念演變?yōu)楫?dāng)前銀行改革實(shí)踐的核心內(nèi)容。2005年，銀監(jiān)會(huì)劉明康主席多次對(duì)良好銀行公司治理的核心內(nèi)容進(jìn)行了全面闡述?！皬谋O(jiān)管的角度看，公司治理就是董事會(huì)和高管層為領(lǐng)導(dǎo)和管理銀行運(yùn)作而設(shè)定的科學(xué)架構(gòu)和制度。廣義的公司治理還包括：銀行內(nèi)部各個(gè)組織機(jī)構(gòu)清晰的職責(zé)邊界，獨(dú)立有效的內(nèi)部控制體系，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的回報(bào)率基礎(chǔ)上的考核機(jī)制，科學(xué)的激勵(lì)和約束機(jī)制以及先進(jìn)的管理信息系統(tǒng)等五個(gè)方面，這也是良好銀行公司治理的五個(gè)特征……”

從2002年開(kāi)始，人民銀行就開(kāi)始制定法人銀行公司治理的相關(guān)規(guī)定，陸續(xù)頒布了《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》。銀監(jiān)會(huì)在負(fù)責(zé)公司治理改革的指導(dǎo)和監(jiān)督工作中，相繼發(fā)布了《關(guān)于中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行公司治理改革與監(jiān)管指引》和《股份制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引》（試行）等，致力引導(dǎo)商業(yè)銀行以國(guó)際先進(jìn)銀行為標(biāo)桿，對(duì)治理架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理體制和內(nèi)部流程進(jìn)行再造。

四、激勵(lì)相容監(jiān)管

激勵(lì)相容監(jiān)管是激勵(lì)理論在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用。在對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管中，監(jiān)管當(dāng)局渴望獲得可靠的信息，使監(jiān)管結(jié)論更為科學(xué)、合理，且具有警示作用。而銀行機(jī)構(gòu)作為行為主體的另一方，往往出于利己考慮或其他原因，總是千方百計(jì)提供虛假信息，或隱瞞不利信息，使監(jiān)管結(jié)論偏差或失效。監(jiān)管當(dāng)局要想獲取銀行的真實(shí)信息，或者說(shuō)保證銀行作出對(duì)監(jiān)管目標(biāo)有利的舉措，就必須設(shè)計(jì)和建立一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制。正是由于認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，”激勵(lì)相容“這一概念才被用以概括銀行監(jiān)管的發(fā)展方向。

所謂激勵(lì)相容監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)的是銀行監(jiān)管不能僅僅從監(jiān)管的目標(biāo)出發(fā)設(shè)置監(jiān)管措施，而應(yīng)當(dāng)參照銀行機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，將銀行機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理和市場(chǎng)約束納入監(jiān)管的范疇，引導(dǎo)這兩種力量來(lái)支持監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

激勵(lì)相容監(jiān)管目前還沒(méi)有非常完善的、得到廣泛推廣的機(jī)制。國(guó)際銀行界對(duì)激勵(lì)相容規(guī)制的實(shí)踐與理論研究始于1995～1996年前后，以《巴塞爾資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)修正案》的推出和“預(yù)先承諾制”（PCA）理論為標(biāo)志。

激勵(lì)相容監(jiān)管的理念，在銀監(jiān)會(huì)成立后得到了應(yīng)有的重視和應(yīng)用，主要就是在監(jiān)管中強(qiáng)調(diào)融合銀行的內(nèi)部管理目標(biāo)。如，對(duì)銀行實(shí)行分類監(jiān)管，按銀行的不同風(fēng)險(xiǎn)程度，實(shí)行差別監(jiān)管。還如，在資本管理中，突出了激勵(lì)與約束相互協(xié)調(diào)的原則。在加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行資本約束的同時(shí)，為商業(yè)銀行提高資本充足率提供激勵(lì)。鼓勵(lì)資本充足率高的銀行優(yōu)先發(fā)展，擴(kuò)大信貸規(guī)模。對(duì)資本不足的銀行則實(shí)施糾正和制裁措施。上述措施，充分激勵(lì)和促進(jìn)銀行朝著監(jiān)管者要求的目標(biāo)和方向發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管收益最大化的目標(biāo)。

五、銀行監(jiān)管的鏈接

公共監(jiān)管理論認(rèn)為，銀行業(yè)是外部效應(yīng)和信息不對(duì)稱性均十分突出的公共行業(yè)，因而需要政府管制。以監(jiān)管當(dāng)局為代表的外部監(jiān)管正是一種使公共利益不受侵害的強(qiáng)制性制度安排。但是這種監(jiān)管的核心作用也是有限度和邊界的，諸如監(jiān)管法規(guī)的滯后性、監(jiān)管彈性不足等，從而使有效監(jiān)管受到限制。與此同時(shí)，社會(huì)中介、行業(yè)自律、內(nèi)部控制、市場(chǎng)約束也具有一定的監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，成為防范銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要防線。從而在銀行監(jiān)管和上述各主體之間形成了一種相互整合、有機(jī)鏈接的機(jī)理。

以監(jiān)管當(dāng)局為核心的監(jiān)管鏈接可以分為兩個(gè)方面：一是間接鏈接，即監(jiān)管當(dāng)局加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制的評(píng)價(jià)，對(duì)社會(huì)中介的監(jiān)督，對(duì)同業(yè)公會(huì)的指導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)銀行信息披露的監(jiān)管。這是以監(jiān)管當(dāng)局為主導(dǎo)的監(jiān)管鏈接的主要方式。二是直接鏈接。主要路徑有：可以委托銀行內(nèi)部稽核部門進(jìn)行監(jiān)管；委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與檢查；委托銀行同業(yè)公會(huì)輔助監(jiān)管。以監(jiān)管當(dāng)局為核心的監(jiān)管鏈接形成了另外一種形式的監(jiān)管強(qiáng)化。提高銀行監(jiān)管的深度和廣度，不應(yīng)再只是體現(xiàn)為監(jiān)管當(dāng)局單方面的直接努力。

三年來(lái)，銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》，加大了內(nèi)控檢查力度。頒布了《銀行業(yè)協(xié)會(huì)工作指引》，加強(qiáng)了對(duì)行業(yè)自律組織的指導(dǎo)。適時(shí)舉行三方會(huì)議。推進(jìn)銀行業(yè)透明度建設(shè)，加大年報(bào)披露力度。實(shí)踐證明，以監(jiān)管當(dāng)局為核心的監(jiān)管鏈接，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，銀行業(yè)合法、穩(wěn)健的運(yùn)行機(jī)制，不僅在于監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管，更在于通過(guò)監(jiān)管鏈接，促使社會(huì)中介、行業(yè)公會(huì)、銀行內(nèi)部稽核與監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)督管理形成一種默契，變成一種合作。

（深圳銀監(jiān)局

潘文波

博士）

第二篇：理論新發(fā)展 實(shí)踐新指南

6月25日，胡錦濤總書(shū)記在中央黨校省部級(jí)干部進(jìn)修班發(fā)表重要講話?？倳?shū)記講話高瞻遠(yuǎn)矚，統(tǒng)攬大局，深刻地闡明了中國(guó)特色社會(huì)主義理論的若干重大問(wèn)題，高度概括了社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的寶貴經(jīng)驗(yàn)，是對(duì)馬克思主義的新發(fā)展，是指導(dǎo)當(dāng)前各項(xiàng)實(shí)踐工作的新指南。

中國(guó)特色社會(huì)主義既是我們必須高高舉起的偉大旗幟，也是我們堅(jiān)定不移的前進(jìn)道路。旗幟就是方向，旗幟凝聚力量。學(xué)習(xí)講話，我們要在深入理解和堅(jiān)決貫徹四個(gè)“堅(jiān)定不移”上下功夫，要把廣大干部職工的思想統(tǒng)一到四個(gè)“堅(jiān)定不移”上來(lái)，要把加快發(fā)展的力量匯集到四個(gè)“堅(jiān)定不移”上來(lái)。做到四個(gè)堅(jiān)定不移，對(duì)保持黨和國(guó)家事業(yè)順利發(fā)展的大局至關(guān)重要，對(duì)開(kāi)創(chuàng)中國(guó)特色社會(huì)主義偉大事業(yè)新局面至關(guān)重要。學(xué)習(xí)講話，我們要提高理論素養(yǎng)，堅(jiān)定走中國(guó)特色社會(huì)主義偉大道路的信念；學(xué)習(xí)講話，我們要提高理論聯(lián)系實(shí)際的能力，用先進(jìn)的理論指導(dǎo)我們加快推進(jìn)和諧供熱、和諧惠涌建設(shè)步伐。工作中我們要自覺(jué)做到四個(gè)“堅(jiān)定不移”。

建設(shè)和諧惠涌是實(shí)現(xiàn)和諧供熱的本質(zhì)要求，是我們應(yīng)對(duì)前進(jìn)道路上各種新情況新問(wèn)題，不斷開(kāi)創(chuàng)發(fā)展新局面的根本保證，必須堅(jiān)定不移地加以堅(jiān)持。兩年來(lái)在構(gòu)建和諧惠涌這一思想指導(dǎo)下，公司上下戮力同心，干部職工奮發(fā)有為，各項(xiàng)工作都取得了新進(jìn)展、新進(jìn)步，取得了領(lǐng)導(dǎo)滿意、百姓滿意、職工滿意的新成績(jī)、新發(fā)展。但面對(duì)新形勢(shì)、新任務(wù)，我們一定要把發(fā)展作為構(gòu)件和諧惠涌的第一要?jiǎng)?wù)，廣大干部職工一定要增強(qiáng)發(fā)展的責(zé)任感和緊迫感，聚精會(huì)神抓經(jīng)濟(jì)，一心一意謀發(fā)展。只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，效益提高了，才能筑牢和諧惠涌的根基，實(shí)現(xiàn)和諧供熱的目標(biāo)。

為百姓供好暖、服好務(wù)是企業(yè)的光榮使命和神圣職責(zé)，是企業(yè)核心價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)理念的根本體現(xiàn)，必須堅(jiān)定不移地加以推進(jìn)。冬季供熱是老百姓最現(xiàn)實(shí)、最關(guān)心、最直接的民生問(wèn)題，事關(guān)社會(huì)穩(wěn)定和企業(yè)形象。我們要從建設(shè)和諧社會(huì)的高度充分認(rèn)識(shí)為百姓供好暖、服好務(wù)的重要性。打造“惠百姓、涌熱流”品牌，就要彰顯和諧供熱的魅力，讓政府放心，讓百姓滿意。做到在供熱上要確保溫度全程達(dá)標(biāo)，不讓一戶百姓挨凍；在收費(fèi)上要誠(chéng)實(shí)守信，堅(jiān)決按政策和規(guī)章辦事；在服務(wù)上要情系用戶，文明服務(wù)，爭(zhēng)當(dāng)夏云龍式的供暖人。

增收節(jié)支、節(jié)能降耗是實(shí)現(xiàn)公司又好又快發(fā)展的內(nèi)在需要，是做強(qiáng)做大企業(yè)的必由之路，

必須堅(jiān)定不移地加以落實(shí)。中央加大力度推進(jìn)節(jié)約型社會(huì)建設(shè)，大力實(shí)施節(jié)能減排工作，對(duì)此，我們要從思想上高度重視，行動(dòng)上認(rèn)真貫徹落實(shí)。兩年來(lái)，我們?cè)谠鍪展?jié)支、節(jié)能降耗上有所進(jìn)步，但不足為喜。今后的路還很長(zhǎng)，要做的工作還很多，任重而道遠(yuǎn)。應(yīng)該說(shuō)，我們?cè)鍪展?jié)支的空間還很大，節(jié)能降耗的潛力還不小，大手大腳的習(xí)慣還未從根本上改變，損失浪費(fèi)的現(xiàn)象還隨處可見(jiàn)。我們既要從大處著眼，在保證居民室溫達(dá)標(biāo)的前提下，千方百計(jì)降低煤水電指標(biāo)的消耗，又要從小處入手，從細(xì)節(jié)做起，最大限度地減少不必要的開(kāi)支，盡可能做到少花錢多辦事，不花錢也辦事，切實(shí)降低供暖成本和管理費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)步增長(zhǎng)。

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讓廣大職工共享惠涌發(fā)展成果是公司以人為本發(fā)展理念的集中體現(xiàn)，也是廣大職工的根本利益所在，必須堅(jiān)定不移地為之努力。廣大職工是企業(yè)的主人，他們不僅肩負(fù)著加快企業(yè)發(fā)展的責(zé)任，同時(shí)也享有企業(yè)發(fā)展成果的權(quán)利。以人為本，構(gòu)建和諧惠涌，就要體現(xiàn)在共建中發(fā)展，在發(fā)展中共享的思想，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，職工生活富裕的目的。兩年來(lái)，我們堅(jiān)持為職工辦實(shí)事，做好事，得到了廣大職工的信任和擁護(hù)，增強(qiáng)了職工的歸屬感和企業(yè)的凝聚力。今后我們要一如既往，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、效益增加的基礎(chǔ)上優(yōu)先考慮廣大職工的切身利益，努力增加職工的收入和待遇，使廣大職工的生活水平穩(wěn)步提高。同時(shí)，要切實(shí)解決好職工生產(chǎn)生活中遇到的困難，扶貧濟(jì)困，排憂解難，將黨的關(guān)懷、企業(yè)的溫暖送到職工心坎上，努力營(yíng)造一個(gè)人人講奉獻(xiàn)，人人得實(shí)惠，人人有發(fā)展，充滿生機(jī)活力、團(tuán)結(jié)融洽的和諧惠涌。

學(xué)習(xí)胡錦濤總書(shū)記講話，要領(lǐng)會(huì)精神，把握實(shí)質(zhì)，高舉旗幟，加快發(fā)展。關(guān)鍵要貫徹在工作中，落實(shí)在行動(dòng)上，把我們自己的事情辦好，把惠涌公司發(fā)展好，把廣大用戶的溫暖實(shí)現(xiàn)好，把職工群眾的利益維護(hù)好。

第三篇：中國(guó)特色銀行業(yè)監(jiān)管的理論與實(shí)踐

中國(guó)特色銀行業(yè)監(jiān)管的理論與實(shí)踐

銀監(jiān)會(huì)自2003年成立以來(lái)，在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，積極運(yùn)用新思路、新機(jī)制、新舉措，不斷開(kāi)創(chuàng)銀行業(yè)監(jiān)管工作新局面，走出了一條中國(guó)特色的銀行業(yè)監(jiān)管道路。

一、中國(guó)特色銀行業(yè)監(jiān)管理論體系初步形成中國(guó)特色銀行業(yè)監(jiān)管理論體系，既借鑒了國(guó)際先進(jìn)理念與成功做法，又與我國(guó)國(guó)情和銀行業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性、可操作性和鮮明的時(shí)代特色；并充分汲取了我國(guó)長(zhǎng)期積累的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，具有歷史傳承性與開(kāi)放性，是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)、面向未來(lái)的理論體系。

清晰的監(jiān)管目標(biāo)。科學(xué)監(jiān)管離不開(kāi)清晰、準(zhǔn)確的目標(biāo)定位。銀行業(yè)監(jiān)管的法定目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心。在此基礎(chǔ)上，銀監(jiān)會(huì)設(shè)定了4項(xiàng)具體監(jiān)管目標(biāo)：保護(hù)存款人和消費(fèi)者的利益；增強(qiáng)市場(chǎng)信心；增進(jìn)公眾對(duì)現(xiàn)代銀行業(yè)金融產(chǎn)品、服務(wù)的了解和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別；減少銀行業(yè)金融犯罪，維護(hù)金融穩(wěn)定。

科學(xué)的監(jiān)管理念。監(jiān)管理念既是對(duì)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的理論總結(jié)和升華，又是監(jiān)管的行動(dòng)指南。銀監(jiān)會(huì)及時(shí)提出并努力實(shí)踐“管法人、管風(fēng)險(xiǎn)、管內(nèi)控和提高透明度”的監(jiān)管理念。從我國(guó)實(shí)際出發(fā)，銀監(jiān)會(huì)確立了“準(zhǔn)確分類—提足撥備—做實(shí)利潤(rùn)—資本充足”的持續(xù)監(jiān)管路線圖，以此作為規(guī)范監(jiān)管程序、突出監(jiān)管重點(diǎn)、實(shí)施審慎監(jiān)管的有力抓手。為促進(jìn)監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，銀監(jiān)會(huì)在成立之初就提出了良好監(jiān)管的6條標(biāo)準(zhǔn)，作為提高監(jiān)管有效性的標(biāo)桿與準(zhǔn)則。

完善的審慎監(jiān)管框架。首先，審慎全面的監(jiān)管規(guī)則為促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。銀監(jiān)會(huì)先后發(fā)布實(shí)施了600多份監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件，形成了涵蓋主要金融風(fēng)險(xiǎn)的審慎監(jiān)管法規(guī)框架。今年4月發(fā)布的《中國(guó)銀行業(yè)實(shí)施新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，充分借鑒國(guó)際金融危機(jī)反思成果，促進(jìn)了國(guó)際金融監(jiān)管改革共識(shí)與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合。其次，行之有效的監(jiān)管工具為監(jiān)管的具體實(shí)施提供了有力支持。在動(dòng)態(tài)完善和不斷做實(shí)傳統(tǒng)審慎監(jiān)管工具的基礎(chǔ)上，近年來(lái)又陸續(xù)引入或更新了資本、撥備、流動(dòng)性、杠桿率等監(jiān)管工具。再次，合理的組織體系為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)提供了可靠保障。根據(jù)我國(guó)銀行業(yè)發(fā)展的階段性特征，先后成立了創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部等功能監(jiān)管部門，注重加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，同步推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管。

有力的持續(xù)監(jiān)管。通過(guò)加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，行使監(jiān)管糾正權(quán)力，推行強(qiáng)有力的持續(xù)監(jiān)管。作為有效監(jiān)管的第一道防線，市場(chǎng)準(zhǔn)入強(qiáng)調(diào)科學(xué)合理設(shè)限，減少一切不必要的限制；作為持續(xù)監(jiān)管的核心，現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管流程進(jìn)一步規(guī)范，加強(qiáng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，逐步提升持續(xù)監(jiān)管的專業(yè)性和實(shí)效性；監(jiān)管糾正、風(fēng)險(xiǎn)提示等機(jī)制的建立，有效推進(jìn)了監(jiān)管政策的貫徹執(zhí)行。2003年至2010年，共查處銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違規(guī)金額7.37萬(wàn)億元，處罰違規(guī)機(jī)構(gòu)1.48萬(wàn)家，取消1400余人高級(jí)管理人員任職資格，督促銀行業(yè)不斷加強(qiáng)各類風(fēng)險(xiǎn)的管控。

二、我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

中國(guó)特色銀行業(yè)監(jiān)管理論的創(chuàng)新與完善，推動(dòng)了監(jiān)管實(shí)踐的發(fā)展與深化。銀行業(yè)監(jiān)管工作在戰(zhàn)略上統(tǒng)攬全局、突出重點(diǎn)，在戰(zhàn)術(shù)上統(tǒng)籌兼顧、結(jié)合實(shí)際，審慎監(jiān)管制度和監(jiān)管能力建設(shè)都取得突破性進(jìn)展，贏得了銀行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行的良好局面。

一是宏觀審慎監(jiān)管與微觀審慎監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。銀行業(yè)監(jiān)管肩負(fù)著防范單體機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的雙重職責(zé)。國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，銀監(jiān)會(huì)汲取危機(jī)教訓(xùn)，探索實(shí)施逆周期監(jiān)管政策，要求商業(yè)銀行計(jì)提留存和逆周期資本緩沖，對(duì)貸款損失準(zhǔn)備進(jìn)行動(dòng)態(tài)化和差異化調(diào)整，以達(dá)到“以豐補(bǔ)歉”的目的。在房地產(chǎn)市場(chǎng)持續(xù)升溫時(shí)，及時(shí)采取貸款價(jià)值比控制等一系列有效的監(jiān)管舉措。對(duì)大型銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理和公司治理提出更為嚴(yán)格的監(jiān)管要求，并要求計(jì)提系統(tǒng)重要性資本附加，探索構(gòu)建系統(tǒng)重要性銀行的監(jiān)管政策框架。定期開(kāi)展銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)同質(zhì)同類分析，并按季就宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)和主要問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)提示，指導(dǎo)銀行做好壓力測(cè)試。

二是事前結(jié)構(gòu)性監(jiān)管與持續(xù)監(jiān)管同步強(qiáng)化。在加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管的同時(shí)，不斷改進(jìn)事前結(jié)構(gòu)性監(jiān)管措施，堅(jiān)持銀行體系與資本市場(chǎng)之間的防火墻安排，嚴(yán)禁銀行信貸資金進(jìn)入股市，禁止銀行為公司債提供擔(dān)保，要求銀行嚴(yán)密監(jiān)測(cè)作為抵押品的股權(quán)價(jià)格的波動(dòng)情況。審慎開(kāi)展商業(yè)銀行綜合經(jīng)營(yíng)試點(diǎn)，要求試點(diǎn)銀行必須具備并表風(fēng)險(xiǎn)管理能力，滿足相應(yīng)的資質(zhì)條件。及時(shí)開(kāi)展后評(píng)價(jià)，對(duì)于在合理時(shí)限內(nèi)跨業(yè)經(jīng)營(yíng)未能達(dá)到行業(yè)平均盈利水平的，監(jiān)管部門要求其退出該行業(yè)。將國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，推動(dòng)建立國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提高防范風(fēng)險(xiǎn)跨境傳染能力。

三是監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性和監(jiān)管實(shí)踐靈活性適當(dāng)平衡。在實(shí)施第二、第三版巴塞爾協(xié)議以及制定監(jiān)管新標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中，一方面，為保證競(jìng)爭(zhēng)的公平性，要求所有商業(yè)銀行在2011年底前按照監(jiān)管要求計(jì)提監(jiān)管資本，初步建立資本充足自我評(píng)估程序；另一方面，要求不同類型的銀行審慎選擇和實(shí)施與自身業(yè)務(wù)規(guī)模和管理水平相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法。統(tǒng)一設(shè)定適用于各類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的最低監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，制定了銀行業(yè)分階段、分步驟、分類別實(shí)施監(jiān)管新標(biāo)準(zhǔn)的方案，適當(dāng)提高系統(tǒng)重要性銀行監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置差異化的過(guò)渡期安排，以確保各類機(jī)構(gòu)向新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)平穩(wěn)過(guò)渡。

四是支持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和維護(hù)銀行業(yè)體系穩(wěn)健運(yùn)行統(tǒng)籌兼顧。銀監(jiān)會(huì)高度重視金融業(yè)助推國(guó)民經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展的作用，要求銀行業(yè)認(rèn)真貫徹國(guó)家宏觀調(diào)控政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)圍繞“主題”、“主線”運(yùn)行，按照“有保有壓”的要求，合理調(diào)整信貸投向，確保“三農(nóng)”及小企業(yè)信貸增幅不低于各項(xiàng)貸款平均增幅，嚴(yán)格控制“兩高一剩”行業(yè)貸款，執(zhí)行差別化的房貸政策，有效助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。積極引導(dǎo)銀行業(yè)加強(qiáng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和管理，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，督促銀行業(yè)完善信貸管理政策和流程，推動(dòng)金融產(chǎn)業(yè)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。

五是外部監(jiān)管與內(nèi)部自律相互促進(jìn)。在國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署下，銀監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)國(guó)有商業(yè)銀行相繼完成股改、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等工作，公司治理結(jié)構(gòu)明顯改善。近年來(lái)，通過(guò)健全公司法人治理制度等措施，從董事會(huì)盡職、董事履職、治理架構(gòu)等各方面引導(dǎo)銀行業(yè)加強(qiáng)公司治理。結(jié)合國(guó)際上對(duì)公司治理的全面反思，及時(shí)出臺(tái)商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)辦法、薪酬機(jī)制監(jiān)管指引，督促銀行建立績(jī)效考核與風(fēng)險(xiǎn)相掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制，不斷增強(qiáng)內(nèi)在約束力。

六是始終堅(jiān)持將國(guó)際最佳做法有效運(yùn)用于中國(guó)實(shí)際。對(duì)照《有效銀行監(jiān)管核心原則》，銀監(jiān)會(huì)先后進(jìn)行4次自我評(píng)估，這項(xiàng)工作已成為提高我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管能力的重要機(jī)制，對(duì)提高我國(guó)金融監(jiān)管有效性、增強(qiáng)金融業(yè)穩(wěn)定性具有重要意義。目前，第二版巴塞爾協(xié)議實(shí)施工作已取得突破性進(jìn)展，配套監(jiān)管法規(guī)的起草和發(fā)布工作基本完成；第三版巴塞爾協(xié)議實(shí)施的時(shí)間表和基本方案已及時(shí)出臺(tái)，正在公開(kāi)征求意見(jiàn)的《商業(yè)銀行資本管理辦法》也納入了相關(guān)要求。結(jié)合我國(guó)實(shí)際，銀監(jiān)會(huì)摸索和歸納了諸多客觀、科學(xué)的監(jiān)管原則，還廣泛參與了國(guó)際監(jiān)管規(guī)則的制定，有效汲取了國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，維護(hù)了我國(guó)及發(fā)展中國(guó)家的利益，對(duì)我國(guó)形成符合現(xiàn)代銀行業(yè)要求的審慎監(jiān)管體系發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用。

三、我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管展望

“十二五”是我國(guó)深化改革開(kāi)放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)階段和全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，銀行業(yè)監(jiān)管要持續(xù)完善審慎監(jiān)管框架，不斷改進(jìn)監(jiān)管方法和手段，積極構(gòu)建系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制，提升我國(guó)銀行業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工具和方法，健全中國(guó)特色的銀行業(yè)監(jiān)管框架。首先，資本和流動(dòng)性監(jiān)管并重，推動(dòng)銀行建立穩(wěn)定、高質(zhì)量、多元化的資本補(bǔ)充機(jī)制以及更加有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系。其次，繼續(xù)參與國(guó)際監(jiān)管規(guī)則改革，結(jié)合我國(guó)實(shí)際，逐步推進(jìn)第二和第三版巴塞爾協(xié)議中國(guó)化，引導(dǎo)銀行業(yè)穩(wěn)步實(shí)施中國(guó)特色的監(jiān)管新標(biāo)準(zhǔn)，將良好的風(fēng)險(xiǎn)文化根植于日常經(jīng)營(yíng)管理之中。優(yōu)化監(jiān)管組織體系，改進(jìn)監(jiān)管流程，提升非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查效能，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管能力建設(shè)。大力加強(qiáng)審慎監(jiān)管政策和監(jiān)管工具實(shí)施效果的后評(píng)價(jià)，深入開(kāi)展監(jiān)管有效性評(píng)估，及時(shí)改進(jìn)監(jiān)管的政策、工具和方法，不斷完善監(jiān)管制度。

完善宏觀審慎監(jiān)管，構(gòu)建系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、分析與預(yù)警，積極構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制，提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力?？茖W(xué)運(yùn)用留存和逆周期資本緩沖、動(dòng)態(tài)撥備、貸款價(jià)值比率、杠桿率等監(jiān)管指標(biāo)，深入推進(jìn)逆周期監(jiān)管制度的完善和實(shí)施。研究實(shí)施對(duì)系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)更全面和更嚴(yán)格的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，建立監(jiān)管強(qiáng)度、監(jiān)管資源與系統(tǒng)重要性相匹配的監(jiān)管機(jī)制，降低“大而不倒”導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步提高并表監(jiān)管能力，完善防火墻機(jī)制。

強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)行力建設(shè)，提升監(jiān)管有效性。一是監(jiān)管必須具有獨(dú)立性，拒絕行政干預(yù)和放松標(biāo)準(zhǔn)。二是監(jiān)管措施應(yīng)具有主動(dòng)性和互動(dòng)性，對(duì)銀行的產(chǎn)品契約和銷售進(jìn)行必要的監(jiān)管。三是對(duì)銀行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢查應(yīng)具有前瞻性和針對(duì)性，以促進(jìn)銀行不斷提高全面識(shí)別和管控風(fēng)險(xiǎn)的能力。四是不允許“太復(fù)雜而難以監(jiān)管”的銀行存在。五是干預(yù)措施應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度做到靈活有效且頻率適當(dāng)。六是監(jiān)管部門在必要時(shí)能夠介入銀行最高層決策，從源頭上糾正不審慎情況發(fā)生和累積。七是被監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須按監(jiān)管部門要求，有能力為科學(xué)決策和管理獲得及時(shí)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。八是銀行和監(jiān)管部門都必須明白模型的使用范圍，并能夠獨(dú)立開(kāi)展壓力測(cè)試和促進(jìn)信息共享。

加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，提高危機(jī)管理能力。提高跨境監(jiān)管協(xié)作的質(zhì)量，健全系統(tǒng)重要性銀行監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度等協(xié)調(diào)機(jī)制；推動(dòng)建立有效、持續(xù)的審慎風(fēng)險(xiǎn)管理和金融穩(wěn)定的全球標(biāo)準(zhǔn)，積極防范跨境風(fēng)險(xiǎn)傳染；促進(jìn)建立全球性金融危機(jī)應(yīng)急和救助機(jī)制，加強(qiáng)跨境危機(jī)處置安排，提高共同應(yīng)對(duì)危機(jī)的能力。

深化體制機(jī)制改革，推進(jìn)銀行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。深化銀行績(jī)效考核機(jī)制改革，通過(guò)優(yōu)化流

程、改善管理等途徑實(shí)現(xiàn)精細(xì)化、集約化發(fā)展。督促銀行將薪酬激勵(lì)與長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任掛鉤，實(shí)施薪酬的延期支付和追索扣除制度，建立起能體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展理念的薪酬機(jī)制。同時(shí)，督促銀行業(yè)建立科學(xué)高效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督和制衡機(jī)制，加強(qiáng)現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高自我約束能力。繼續(xù)引導(dǎo)銀行業(yè)制定差異化的發(fā)展戰(zhàn)略，切實(shí)改變同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)局面，形成特色服務(wù)和市場(chǎng)品牌優(yōu)勢(shì)，不斷提高銀行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（作者：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主席）

第四篇：新時(shí)期生產(chǎn)力理論與實(shí)踐的新發(fā)展1

新時(shí)期生產(chǎn)力理論與實(shí)踐的新發(fā)展（1）

發(fā)布時(shí)間：2005-7-6信息來(lái)源：

生產(chǎn)力問(wèn)題在馬克思主義理論中占有重要的位置，隨著我國(guó)改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的不斷展開(kāi)，學(xué)界對(duì)生產(chǎn)力問(wèn)題的研究也越來(lái)越具時(shí)代特色，并取得了一些新的成果。茲舉其要者述評(píng)如下：

一、對(duì)中共三代領(lǐng)導(dǎo)人生產(chǎn)力思想的合理化發(fā)揮

與我國(guó)改革開(kāi)放和社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐相適應(yīng)，學(xué)界不斷地從中共三代領(lǐng)導(dǎo)人的生產(chǎn)力思想中挖掘符合時(shí)代發(fā)展要求的理論特征，既為現(xiàn)階段大政方針的制定和實(shí)施構(gòu)建了充分的理論背景，也為現(xiàn)代化建設(shè)的嶄新實(shí)踐提供了合理化的解釋。

對(duì)于毛澤東的生產(chǎn)力思想，學(xué)界的觀點(diǎn)比較統(tǒng)一。多數(shù)學(xué)者對(duì)毛的生產(chǎn)力思想持一分為二的態(tài)度，都認(rèn)為毛在一段時(shí)間內(nèi)不但重視通過(guò)革命來(lái)解放生產(chǎn)力，在確立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、政治制度之后的一段時(shí)間內(nèi)，也很重視發(fā)展生產(chǎn)力，從而論證了發(fā)展生產(chǎn)力的必要性，并為鄧小平理論的提出吹響了號(hào)角，只是毛澤東并沒(méi)有把發(fā)展生產(chǎn)力的思想連貫下去。

相對(duì)而言，鄧小平的生產(chǎn)力思想在三代領(lǐng)導(dǎo)人當(dāng)中是最為全面和系統(tǒng)的。學(xué)界對(duì)它的研究成果也最為豐富。這些研究較好地概括了鄧小平的生產(chǎn)力理論的五個(gè)方面：生產(chǎn)力主體論、第一生產(chǎn)力論、根本任務(wù)論、動(dòng)力論、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)論。鄧小平的生產(chǎn)力思想是對(duì)毛澤東生產(chǎn)力思想的豐富和發(fā)展，兩者的差異也就是鄧小平在毛澤東生產(chǎn)力思想基礎(chǔ)上的發(fā)揮之處。有些學(xué)者從發(fā)展生產(chǎn)力的途徑、對(duì)科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)力發(fā)展中的作用的認(rèn)識(shí)、對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力在解決社會(huì)矛盾中的作用的認(rèn)識(shí)等方面，分析比較了毛、鄧的生產(chǎn)力觀，較為充分地論證了鄧小平理論的正確性，為樹(shù)立鄧小平理論的偉大旗幟作了系統(tǒng)的理論鋪墊。

關(guān)于江澤民的生產(chǎn)力思想，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為江澤民繼承并發(fā)展了毛澤東，尤其是鄧小平的生產(chǎn)力理論，并根據(jù)新的國(guó)際形勢(shì)和國(guó)內(nèi)改革的任務(wù)，在研究新情況、解決新問(wèn)題過(guò)程中，在如何發(fā)展社會(huì)主義的生產(chǎn)力方面有新的建樹(shù)：建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，進(jìn)一步解放和發(fā)展了生產(chǎn)力；確立了社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，為生產(chǎn)力的發(fā)展掃清了障礙；制定了西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，使中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力在合理布局中發(fā)展；提出了“三個(gè)代表”的黨建綱領(lǐng)，為生產(chǎn)力的發(fā)展提供了哲學(xué)前提。

二、從生產(chǎn)力要素說(shuō)到系統(tǒng)說(shuō)的發(fā)展

當(dāng)前，學(xué)界對(duì)生產(chǎn)力“二要素論”與“三要素論”的紛爭(zhēng)現(xiàn)已漸趨平息，“多要素論”已經(jīng)成為了學(xué)界的通說(shuō)。但現(xiàn)階段的學(xué)者們?cè)诎涯抗馔断驅(qū)ΜF(xiàn)實(shí)問(wèn)題的研究過(guò)程中，對(duì)實(shí)際發(fā)揮著重

要作用的某些要素，尤其是一些非物質(zhì)性要素，是否就是生產(chǎn)力要素的問(wèn)題，仍然存在著多種不同的聲音。目前大部分學(xué)者都對(duì)生產(chǎn)力趨向廣義化的理解，提出了諸如生態(tài)、環(huán)境、制度、思想政治工作、報(bào)刊??也是生產(chǎn)力的觀點(diǎn)。雖然也有學(xué)者對(duì)此持謹(jǐn)慎的態(tài)度，認(rèn)為信息與勞動(dòng)力、勞動(dòng)工具一樣，也是科學(xué)技術(shù)的載體，應(yīng)屬于生產(chǎn)力的范疇，但組織、管理等則不屬于生產(chǎn)力范疇，它基本上屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇，有的還應(yīng)屬于上層建筑。還有學(xué)者則持反對(duì)意見(jiàn)，認(rèn)為生產(chǎn)力是社會(huì)生產(chǎn)的物質(zhì)內(nèi)容，制度等非物質(zhì)要素不是社會(huì)賴以存在和發(fā)展的社會(huì)形態(tài)和環(huán)境，不是生產(chǎn)力，更談不上是第一生產(chǎn)力。但從總的說(shuō)來(lái)，生產(chǎn)力要素“廣義論”者占據(jù)主導(dǎo)地位。

生產(chǎn)力的要素分析畢竟只是生產(chǎn)力內(nèi)涵的一個(gè)側(cè)面，要全面準(zhǔn)確地把握和認(rèn)識(shí)生產(chǎn)力，有必要對(duì)生產(chǎn)力進(jìn)行系統(tǒng)的分析。系統(tǒng)論的提出及完善，既是對(duì)生產(chǎn)力“多要素論”的發(fā)展，又是對(duì)生產(chǎn)力要素“廣義論”的深化。究竟生產(chǎn)力能否成為系統(tǒng)?或者說(shuō)能否提出“生產(chǎn)力系統(tǒng)”的概念，曾經(jīng)引起學(xué)界的特別關(guān)注。其中薛永應(yīng)研究員“三篇十論”的概括最具有代表性：生產(chǎn)力系統(tǒng)構(gòu)造篇，包括：因素論、組合論、整體論、量化論；生產(chǎn)力系統(tǒng)運(yùn)行篇，包括：環(huán)境論、成長(zhǎng)論、流動(dòng)論、規(guī)律論；生產(chǎn)力系統(tǒng)優(yōu)化篇，包括：工程論、戰(zhàn)略論?！叭摗睒?gòu)成了生產(chǎn)力系統(tǒng)嚴(yán)密而完整體系框架。但生產(chǎn)力系統(tǒng)論主要還是側(cè)重于對(duì)生產(chǎn)力體系自身靜態(tài)聯(lián)系的把握上，尚缺少對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的動(dòng)態(tài)考察，這就給生產(chǎn)力研究的動(dòng)態(tài)視角留下了空間。

三、從對(duì)生產(chǎn)力的靜態(tài)規(guī)定到動(dòng)態(tài)規(guī)定的延伸

生產(chǎn)力“三階段(高度)論”的提出，把生產(chǎn)力研究從靜態(tài)延伸向了動(dòng)態(tài)。這些學(xué)者把“系統(tǒng)生產(chǎn)力”當(dāng)作生產(chǎn)力發(fā)展的第一高度，認(rèn)為“系統(tǒng)生產(chǎn)力”理論只是一種靜態(tài)的生產(chǎn)力理論，是“解剖式的生產(chǎn)力”理論，還不是現(xiàn)實(shí)的、活生生的生產(chǎn)力理論，它在很大程度上不具有可操作性。生產(chǎn)力發(fā)展的第二高度是“市場(chǎng)生產(chǎn)力”，“市場(chǎng)生產(chǎn)力”才是一種動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)力。“市場(chǎng)生產(chǎn)力”就是要用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方式調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素的配置和流動(dòng)。但這種形式的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)力還有很多方面的不足與缺陷，在處理近期目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、局部利益與整體利益、人類發(fā)展與環(huán)境保護(hù)等方面存在著無(wú)法協(xié)調(diào)的多種矛盾。時(shí)代呼喚一種更高的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)力形態(tài)。“綠色生產(chǎn)力”的提出，是人類生產(chǎn)力發(fā)展的第三高度，也是對(duì)時(shí)代發(fā)展要求的一種回應(yīng)。熊映梧教授與他的高足孟慶林教授是這一理論的倡導(dǎo)者和創(chuàng)立者。他們得出的結(jié)論是：“綠色生產(chǎn)力”是一種高境界的生產(chǎn)狀態(tài)和生產(chǎn)結(jié)果，是—種既合乎自然規(guī)律，又合乎人性的生產(chǎn)力性質(zhì)。

筆者認(rèn)為，關(guān)于生產(chǎn)力階段的劃分，是對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展過(guò)程的回顧與理性思考。“綠色生產(chǎn)力”的提出，結(jié)合了可持續(xù)發(fā)展與跨越式發(fā)展的雙重優(yōu)點(diǎn)，這種“綠色生產(chǎn)力”不僅體現(xiàn)在物質(zhì)上，還體現(xiàn)在精神上；既是一個(gè)地區(qū)物質(zhì)生產(chǎn)力的表現(xiàn)，也是一個(gè)地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等等綜合因素的表現(xiàn)。這種“綠色生產(chǎn)力”還應(yīng)表現(xiàn)在縱橫聯(lián)系的特征上。與同時(shí)代的其他地區(qū)相比，它體現(xiàn)在具有普遍的競(jìng)爭(zhēng)力上；相對(duì)于過(guò)去而言，它表現(xiàn)為社會(huì)的進(jìn)步；而對(duì)于將來(lái)，它則表現(xiàn)為具有發(fā)展?jié)摿土己玫陌l(fā)展前途上。遵循“綠色生產(chǎn)力”發(fā)展要求的地區(qū)，不僅現(xiàn)在具有競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，而且在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，都將處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的地位。

四、從對(duì)生產(chǎn)力的低形態(tài)認(rèn)識(shí)到高形態(tài)認(rèn)識(shí)的深化

有學(xué)者從生產(chǎn)力形態(tài)更替發(fā)展的本質(zhì)特征出發(fā)，分析了生產(chǎn)力形態(tài)的依次轉(zhuǎn)化：第一，從原始的以勞動(dòng)者自身的肢體為工具的對(duì)象化形態(tài)，過(guò)渡到古代的以手工工具為中介手段的對(duì)象化形態(tài)；第二，從古代的以手工工具為中介手段的對(duì)象化形態(tài)，過(guò)渡到近代以普通機(jī)器體系為中介手段的對(duì)象化形態(tài)；第三，從近代以普通機(jī)器體系為中介手段的對(duì)象化形態(tài)，過(guò)渡到現(xiàn)代以智能機(jī)器體系為中介手段的對(duì)象化形態(tài)。多數(shù)學(xué)者直接從表現(xiàn)形態(tài)出發(fā)，把生產(chǎn)力發(fā)展形態(tài)分為自然生產(chǎn)力、土地生產(chǎn)力、機(jī)器生產(chǎn)力、科技生產(chǎn)力四種形態(tài)。這些分類，反映著人們對(duì)生產(chǎn)力形態(tài)從低級(jí)到高級(jí)的認(rèn)識(shí)過(guò)程。有學(xué)者進(jìn)一步指出，科技生產(chǎn)力標(biāo)志著人類新的經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，那就是知識(shí)經(jīng)濟(jì)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，知識(shí)成為最重要的生產(chǎn)要素。

當(dāng)前學(xué)界對(duì)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的研究主要集中在以下兩個(gè)層面上。首先，在生產(chǎn)力與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系上，國(guó)內(nèi)學(xué)者的口徑基本一致，大都認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，與知識(shí)經(jīng)濟(jì)具有—致性。有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)在于以科技創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的飛躍，其實(shí)質(zhì)是科技創(chuàng)新，也就是“科技是第一生產(chǎn)力”。還有學(xué)者從知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、內(nèi)涵、特征三個(gè)方面論證了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的—致性。其次，充分突出了人的主體性，強(qiáng)調(diào)了人，尤其是掌握了科學(xué)技術(shù)的人，在生產(chǎn)力系統(tǒng)中的重要地位和核心作用。如有學(xué)者指出，知識(shí)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)根本差異，是以人為本還是以物為本的差異，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，使人重返生產(chǎn)舞臺(tái)的中心。我國(guó)尊重人才的政策和實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略正是基于以上的認(rèn)識(shí)。

分析生產(chǎn)力的發(fā)展軌跡，不難發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)力主體性不斷增強(qiáng)的發(fā)展趨勢(shì)。歷史上每一次生產(chǎn)力的飛躍，總是伴隨著生產(chǎn)力主體——人的解放和發(fā)展。人是生產(chǎn)力中最活躍、最革命的因素，生產(chǎn)力的繼承、延續(xù)、突破和交互發(fā)展，都離不開(kāi)人的創(chuàng)造性活動(dòng)?！爸R(shí)經(jīng)濟(jì)”的提出，更加充分地說(shuō)明了生產(chǎn)力主體的重要地位。

五、從生產(chǎn)力的區(qū)域視野到全球視野的拓展

生產(chǎn)力交互發(fā)展的本質(zhì)特性必然導(dǎo)致生產(chǎn)力突破區(qū)域的限制而形成世界生產(chǎn)力。生產(chǎn)力發(fā)展是全球化的根本動(dòng)力，而全球化也首先表現(xiàn)為生產(chǎn)力的全球化。當(dāng)前學(xué)界幾乎都把對(duì)生產(chǎn)力的研究放到了全球化的背景之中。

首先，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為全球化是生產(chǎn)力及其交互發(fā)展的必然趨向。有些學(xué)者從生產(chǎn)力尤其是科學(xué)技術(shù)和全球交往活動(dòng)來(lái)理解“全球化”，認(rèn)為全球化是人類利用先進(jìn)的通信技術(shù)，克服自然、地理因素的限制，進(jìn)行信息的傳遞。近年來(lái)，隨著電腦國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，這種認(rèn)識(shí)更加具有代表性，有的學(xué)者認(rèn)為全球化還包括人類利用現(xiàn)代化的交通工具沖破自然空間和時(shí)間的阻隔而在全球范圍內(nèi)進(jìn)行的自由交往活動(dòng)。這種觀點(diǎn)具有一定代表性，概括也較為全面。因?yàn)樯a(chǎn)力以及構(gòu)筑其上的上層建筑與各種社會(huì)意識(shí)的交互激蕩必然出現(xiàn)全球化的趨勢(shì)。

第五篇：黨的十六大以來(lái)法制建設(shè)理論和實(shí)踐的新發(fā)展

黨的十六大以來(lái)法制建設(shè)理論和實(shí)踐的新發(fā)

展

申小提

? 2012-10-31 19:22:54

來(lái)源：求是理論網(wǎng)

黨的十六大以來(lái)，黨領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)人民，沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路，不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，推動(dòng)依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家取得了巨大成就。社會(huì)主義法治理念牢固樹(shù)立，中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系如期形成并蓬勃發(fā)展，立法逐步完善、司法體制改革卓有成效，黨依法執(zhí)政的能力大大增強(qiáng)，公民依法監(jiān)督、以法維權(quán)的意識(shí)不斷提高。

一、牢固樹(shù)立社會(huì)主義法治理念，為社會(huì)主義法制建設(shè)奠定思想基礎(chǔ)

社會(huì)主義法治理念是以胡錦濤同志為總書(shū)記的黨中央在總結(jié)我國(guó)社會(huì)主義法治實(shí)踐的基礎(chǔ)上，以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀中的法治思想為根本，批判地吸收中國(guó)傳統(tǒng)法律思想中的有益成分，并借鑒西方資本主義法治思想中的精華，經(jīng)過(guò)幾代共產(chǎn)黨人不斷探索，逐步形成的指導(dǎo)社會(huì)主義法治建設(shè)的重大理論成果。胡錦濤同志指出：“我國(guó)的法治是社會(huì)主義的法治，社會(huì)主義法治必須以社會(huì)主義法治理念為指導(dǎo)?！鄙鐣?huì)主義法治理念反映和指引著社會(huì)主義法治的性質(zhì)、功能、目標(biāo)方向、價(jià)值取向和實(shí)現(xiàn)途徑，是社會(huì)主義法治的精髓和靈魂，也是立法、執(zhí)法、司法、守法和法律監(jiān)督的指導(dǎo)思想。它的提出，解決了建設(shè)什么樣的法治國(guó)家、如何建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的重大命題，實(shí)現(xiàn)了馬克思主義法治思想中國(guó)化的重大創(chuàng)新，進(jìn)一步完善了中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系。

社會(huì)主義法治理念包含“依法治國(guó)、執(zhí)法為民、公平正義、服務(wù)大局、黨的領(lǐng)導(dǎo)”五個(gè)方面的基本內(nèi)涵。這五個(gè)方面，是一個(gè)相輔相成、不可分割的有機(jī)整體，構(gòu)成了社會(huì)主義法治理念的完整理論體系。依法治國(guó)是社會(huì)主義法治的核心內(nèi)容。依法治國(guó)方略的確立和實(shí)踐，是黨治國(guó)理政觀念的重大轉(zhuǎn)變，以黨的十一屆三中全會(huì)為起點(diǎn)，黨逐步確立依法治國(guó)基本方略并不斷在新的高度上深化其內(nèi)涵，徹底擺脫了封建人治思想的羈絆，從而為實(shí)現(xiàn)國(guó)家長(zhǎng)治久安，發(fā)展社會(huì)主義民主政治提供了重要保障。執(zhí)法為民是社會(huì)主義法治的本質(zhì)要求。執(zhí)法為民體現(xiàn)了社會(huì)主義法治的宗旨和目的，為我國(guó)的法治建設(shè)指明了方向，是黨始終堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民宗旨的必然要求，也是“一切權(quán)力屬于人民”的憲法原則的具體體現(xiàn)，同時(shí)還是社會(huì)主義法治始終保持正確方向的根本保證。公平正義是社會(huì)主義法治的價(jià)值追求。依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的目標(biāo)，就是在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平正義。公平正義不但是立法、行政和執(zhí)法司法工作的生命線，而且是廣大人民群眾的強(qiáng)烈愿望和需要。只有讓人民群眾切身感受到公平正義，才能增強(qiáng)人民群眾對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)的信心，贏得人民群眾對(duì)社會(huì)主義法治建設(shè)的支持。服務(wù)大局是社會(huì)主義法治的重要使命。實(shí)踐證明，社會(huì)主義法治只有按照人民的意志，服務(wù)黨和國(guó)家的大局，才能切實(shí)維護(hù)人民群眾的根本利益，促進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)。服務(wù)大局要求社會(huì)主義法治建設(shè)牢牢把握大局，緊緊圍繞大局，落實(shí)到部門、單位和個(gè)人就是要立足本職、依法正確履職。黨的領(lǐng)導(dǎo)是我國(guó)憲法確定的基本原則，是社會(huì)主義法治的根本保證。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，是由黨在領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)人民進(jìn)行革命和建設(shè)過(guò)程中體現(xiàn)出的先進(jìn)性所決定的，符合人民群眾的根本利益，是歷史和人民的必然選擇。我國(guó)的社會(huì)主義法治建設(shè)，面對(duì)國(guó)際形勢(shì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型及思想多元化等復(fù)雜因素，只有堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，才能確保社會(huì)主義法治建設(shè)沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路順利展開(kāi)。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主和依法治國(guó)的統(tǒng)一，是社會(huì)主義法治理念的本質(zhì)屬性，堅(jiān)持黨的事業(yè)至上、人民利益至上、憲法法律至上是這一本質(zhì)屬性的必然要求。

黨的十六大以來(lái)，黨中央帶頭踐行社會(huì)主義法治理念，并與社會(huì)發(fā)展實(shí)際相結(jié)合，不斷提出新的法治思想對(duì)其加以豐富。提出依法行政、依法執(zhí)政、建設(shè)法治政府等法治思想。2003年3月，溫家寶同志在國(guó)務(wù)院第一次全體會(huì)議上鄭重宣布，本屆政府履行職責(zé)要嚴(yán)格遵守和執(zhí)行《憲法》和《國(guó)務(wù)院組織法》，并把依法行政作為新一屆政府工作的三項(xiàng)基本準(zhǔn)則之一。黨的十六屆四中全會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》指出，“依法執(zhí)政是新的歷史條件下黨執(zhí)政的一個(gè)基本方式。”2004年3月，溫家寶同志在十屆人大二次會(huì)議上所做的政府工作報(bào)告中，第一次明確提出了建設(shè)法治政府的目標(biāo)。提出“公正、廉潔、為民”司法核心價(jià)值觀及“能動(dòng)司法”理念，等等。這些法治思想和目標(biāo)的提出，豐富了社會(huì)主義法治理念，將社會(huì)主義法治理念的要求具體落實(shí)于實(shí)踐中，充分發(fā)揮了社會(huì)主義法治理念的思想指導(dǎo)作用。

二、形成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，并在新的歷史起點(diǎn)上不斷完善

中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，是以憲法為統(tǒng)帥，以法律為主干，以行政法規(guī)、地方性法規(guī)為重要組成部分，由憲法相關(guān)法、民法商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、刑法、訴訟與非訴訟程序法等多個(gè)法律部門形成的有機(jī)統(tǒng)一整體。黨的十五大最先提出“到2010年形成有中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系”的立法工作目標(biāo)，十六大進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“到2010年形成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系”，十七大又提出了“堅(jiān)持科學(xué)立法、民主立法，完善中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系”的更高要求。中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系既是中國(guó)特色社會(huì)主義永葆本色的法制根基，又是中國(guó)特色社會(huì)主義創(chuàng)新實(shí)踐的法制體現(xiàn)，同時(shí)也是中國(guó)特色社會(huì)主義興旺發(fā)達(dá)的法制保障。十六大以來(lái)，全國(guó)人大及其常委會(huì)在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系為指導(dǎo)，從我國(guó)國(guó)情和實(shí)際出發(fā)，以人為本、立法為民，堅(jiān)持社會(huì)主義法制統(tǒng)一，努力建成并完善中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系。

審議通過(guò)了2004年憲法修正案。憲法是我國(guó)的根本大法，依法治國(guó)首先要依憲治國(guó)。2004年憲法修正案是歷次修正案中條款最多的一次，它將十六大確定的重大理論觀點(diǎn)和方針政策以最高法的形式固定下來(lái)，涉及政治、經(jīng)濟(jì)等國(guó)家根本問(wèn)題，并強(qiáng)調(diào)了對(duì)公民權(quán)利的保護(hù)，如“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”、“國(guó)家建立健全統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)保障制度”、“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”，等等。這些規(guī)定，適應(yīng)和促進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，充分體現(xiàn)了黨依法治國(guó)、執(zhí)政為民的理念。

十六大以來(lái)，制定和修改了一批重要的法律法規(guī)，進(jìn)行了全面的法律清理，廢除了缺乏實(shí)效的法律法規(guī)?！斗捶至褔?guó)家法》的制定，為捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)、維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一提供了法律依據(jù)；《選舉法》的修改、《各級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)監(jiān)督法》的制定，促進(jìn)了社會(huì)主義民主政治的發(fā)展；《物權(quán)法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》、《反壟斷法》、《企業(yè)所得稅法》等法律法規(guī)的制定，在繁榮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮了巨大作用；《侵權(quán)責(zé)任法》的制定、《刑法》的四次修改、《刑事訴訟法》及《民事訴訟法》的修改，規(guī)范了社會(huì)秩序，更好地維護(hù)了程序正義；《勞動(dòng)合同法》、《社會(huì)保險(xiǎn)法》的制定，有利于依法保障民生；《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第一次在國(guó)家層面上把鄉(xiāng)村納入國(guó)家的整體規(guī)劃；《行政許可法》、《行政強(qiáng)制法》等法律法規(guī)的制定、《國(guó)家賠償法》的修訂，規(guī)范了行政行為，促進(jìn)了依法行政及公權(quán)力的監(jiān)督；《可再生能源法》、《消耗臭氧層物質(zhì)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的制定，為踐行科學(xué)發(fā)展提供了法律保障。

在立法過(guò)程中，著意加強(qiáng)立法的科學(xué)化、民主化，立法水平不斷提高，公眾參與程度不斷加深。立法機(jī)關(guān)不但廣泛征求法學(xué)家的學(xué)術(shù)意見(jiàn)，還采用群眾來(lái)信及網(wǎng)上投票等多種形式鼓勵(lì)公眾參與。例如，個(gè)人所得稅法修正案草案共收到181等群眾來(lái)信和82707位網(wǎng)友通過(guò)中國(guó)人大網(wǎng)提出的237684條意見(jiàn)，其中，要求修改的占48%，反對(duì)修改的占35%。根據(jù)這一結(jié)果，最終通過(guò)的修正案調(diào)高了起征點(diǎn)。公眾參與真正對(duì)立法發(fā)揮了作用，成為了立法程序的一個(gè)環(huán)節(jié)，從而使立法更加貼近社會(huì)實(shí)際需求，增強(qiáng)了立法的科學(xué)性、民主性。

在十一屆全國(guó)人大四次會(huì)議上，吳邦國(guó)委員長(zhǎng)鄭重宣布，中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系如期形成。中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的形成，標(biāo)志著我國(guó)已在根本上實(shí)現(xiàn)了從無(wú)法可依到有法可依的歷史性轉(zhuǎn)變，各項(xiàng)事業(yè)步入法制化軌道。中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的形成經(jīng)歷了較長(zhǎng)的歷史過(guò)程，帶有自身明顯的特點(diǎn)。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授朱景文指出，和西方資本主義國(guó)家的法律體系通過(guò)漫長(zhǎng)的時(shí)間自發(fā)形成不同，我國(guó)的法律體系是有目的、按計(jì)劃、分階段形成的。在黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，把形成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系作為一項(xiàng)政治使命，使立法工作有計(jì)劃有步驟的進(jìn)行，一直是中國(guó)立法的鮮明特色。與西方法律體系相比，中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系形成的時(shí)間性、階段性特別明顯。

吳邦國(guó)委員長(zhǎng)在宣布中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系形成的同時(shí)強(qiáng)調(diào)：在新的歷史起點(diǎn)上，要不斷地完善中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系。當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期和深化改革開(kāi)放，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)方式的攻堅(jiān)時(shí)期。面對(duì)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的新變化，我國(guó)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題，法律體系也必將與時(shí)俱進(jìn)，適時(shí)加以完善，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步繁榮、民生的進(jìn)一步保障和改善、小康社會(huì)的全面健康發(fā)展奠定法制基礎(chǔ)。

三、切實(shí)推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府，依法治國(guó)基本方略得到全面落實(shí)

依法治國(guó)是貫穿于我國(guó)法治建設(shè)的基本方略。從黨的十五大將依法治國(guó)確立為治國(guó)基本方略，將建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家確定為社會(huì)主義現(xiàn)代化的重要目標(biāo)，并提出建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的重大任務(wù)以來(lái)，1999年憲法修正案將“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”載入憲法。黨的十六大將“社會(huì)主義民主更加完善，社會(huì)主義法制更加完備，依法治國(guó)基本方略得到全面落實(shí)”作為全面建設(shè)小康社會(huì)的重要目標(biāo)。黨的十七大明確提出全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略，要求“全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略，加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”。為切實(shí)落實(shí)依法治國(guó)的基本方略，我黨和我國(guó)政府提出了依法行政、建設(shè)法治政府重要方針。

依法行政、建設(shè)法治政府，是全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略的重要內(nèi)容。2004年3月，溫家寶總理在十屆人大二次會(huì)議上所做的政府工作報(bào)告中，第一次明確提出了建設(shè)法治政府的目標(biāo)。隨后，國(guó)務(wù)院制定并發(fā)布《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，正式確立了全面推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的目標(biāo)。這一目標(biāo)的確立，是我國(guó)在政府法治建設(shè)理論和實(shí)踐上的一個(gè)重大突破，反映了我們黨對(duì)依法行政規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)，也是實(shí)現(xiàn)立黨為公、執(zhí)政為民的必然要求。

黨的十六大以來(lái)，我國(guó)政府采取了一系列措施切實(shí)推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府。

轉(zhuǎn)變政府定位和職能。法治政府應(yīng)當(dāng)是有限政府、責(zé)任政府、服務(wù)政府。為建設(shè)責(zé)任政府，我國(guó)政府推進(jìn)行政執(zhí)法體制改革，規(guī)范行政執(zhí)法行為，推行行政執(zhí)法責(zé)任制。2005年7月9日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》，對(duì)行政執(zhí)法責(zé)任之進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。與此相應(yīng)，行政問(wèn)責(zé)逐漸制度化。為建設(shè)服務(wù)政府，2007年8月制定了《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》，建立突發(fā)事件應(yīng)對(duì)機(jī)制，提高政府依法應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力；進(jìn)一步做好政府信息公開(kāi)工作，2007年1月頒布了《政府信息公開(kāi)條例》，從中央到地方的大部分政府部門建立了自己的門戶網(wǎng)站，大多數(shù)省級(jí)政府建立了新聞發(fā)布和發(fā)言人制度，各級(jí)政府還紛紛開(kāi)通微博，通過(guò)政務(wù)微博及時(shí)發(fā)布信息，并與公眾展開(kāi)互動(dòng)。

加強(qiáng)對(duì)行政行為的法律約束。2003年8月，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《行政許可法》，對(duì)行政許可設(shè)定事項(xiàng)和程序等進(jìn)行了嚴(yán)格的限制和規(guī)定；行政審批改革順利進(jìn)行，基本建立了以行政許可法為核心，有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章相配套的行政審批法規(guī)制度體系；2011年6月，全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《行政強(qiáng)制法》，對(duì)行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定，行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序、行政機(jī)關(guān)的強(qiáng)制執(zhí)行程序、法律責(zé)任等進(jìn)行了明確規(guī)定，有效遏制了隨意制定和實(shí)施行政強(qiáng)制的行為。

完善行政監(jiān)督、救濟(jì)法律制度。在行政監(jiān)督方面，高度重視行政復(fù)議工作。2006年4月，國(guó)務(wù)院法制辦正式設(shè)立行政復(fù)議司。2006年9月，中辦、國(guó)辦下發(fā)了《關(guān)于預(yù)防和化解行政爭(zhēng)議健全行政爭(zhēng)議解決機(jī)制的意見(jiàn)》，對(duì)充分發(fā)揮行政復(fù)議在解決行政爭(zhēng)議、化解社會(huì)矛盾、構(gòu)建和諧社會(huì)中的重要作用，作了明確規(guī)定。2006年底，國(guó)務(wù)院自新中國(guó)成立以來(lái)第一次召開(kāi)了全國(guó)行政復(fù)議工作座談會(huì)。2007年6月，國(guó)務(wù)院正式公布《行政復(fù)議法實(shí)施條例》，進(jìn)一步強(qiáng)化自我糾錯(cuò)的能力和機(jī)制。在行政救濟(jì)方面，2010年4月修改的《國(guó)家賠償法》，明確了賠償責(zé)任、擴(kuò)大了賠償范圍、簡(jiǎn)化了賠償程序、完善了賠償方式和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、保障了賠償費(fèi)用支付，并明確規(guī)定了精神損害賠償。

四、不斷深化司法體制改革，建立公正高效權(quán)威的中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度

司法制度，是一個(gè)國(guó)家政治制度的重要組成部分，是社會(huì)公平正義的重要保障。在黨的十五大提出“推進(jìn)司法改革，從制度上保證司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正行使職權(quán)”的基礎(chǔ)上，黨的十六大進(jìn)一步提出推進(jìn)司法體制改革的任務(wù)，明確提出改革的目標(biāo)是建立“保障在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平和正義”的社會(huì)主義司法制度。為貫徹落實(shí)十六大精神，中央于2004年頒布了關(guān)于司法體制和工作機(jī)制改革的初步意見(jiàn)，對(duì)司法改革作出全面部署，第一輪司法體制改革啟動(dòng)。2007年10月，黨的十七大提出“深化司法體制改革，優(yōu)化司法職權(quán)配置，規(guī)范司法行為，建設(shè)公正高效權(quán)威的社會(huì)主義司法制度，保證審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正地行使審判權(quán)、檢察權(quán)”，為貫徹落實(shí)十七大精神，2008年12月，黨中央轉(zhuǎn)發(fā)了《中央政法委員會(huì)關(guān)于深化司法體制和工作機(jī)制改革若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，確定了“優(yōu)化司法職權(quán)配置、完善寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策、加強(qiáng)政法隊(duì)伍建設(shè)、改革司法保障體制”4個(gè)方面共60項(xiàng)改革任務(wù)。第二輪司法體制改革啟動(dòng)，改革進(jìn)入重點(diǎn)深化、系統(tǒng)推進(jìn)的新階段。目前，中央確定的改革任務(wù)已全部完成并得到有效推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了預(yù)期改革目標(biāo)。具體來(lái)說(shuō)，有以下幾個(gè)方面。

完善司法公開(kāi)制度，加強(qiáng)對(duì)司法權(quán)的監(jiān)督制約。司法公開(kāi)是司法公正的重要保障，包括立案公開(kāi)、庭審公開(kāi)、執(zhí)行公開(kāi)、聽(tīng)證公開(kāi)、文書(shū)公開(kāi)和審務(wù)公開(kāi)六個(gè)方面。各司法機(jī)關(guān)注重加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè)、短信平臺(tái)建設(shè)等信息化手段建設(shè)，使司法公開(kāi)更為快捷、更為直觀，并可與群眾展開(kāi)互動(dòng)交流。如北京市公安局自2011年3月起試推行立案公開(kāi)機(jī)制，刑事、治安案件受害人及家屬、委托人，可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)隨時(shí)查詢案件辦理情況。通過(guò)完善司法公開(kāi)制度，群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)得到了保障，有利于贏得群眾對(duì)司法活動(dòng)和司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可和信任，從而更好地樹(shù)立司法機(jī)關(guān)的公信力。

完善相關(guān)法律法規(guī)，為建設(shè)公正高效權(quán)威的社會(huì)主義司法制度提供法律依據(jù)，更好地尊重和保障人權(quán)。2007年10月、2012年8月兩次對(duì)《民事訴訟法》進(jìn)行了修改，解決了我國(guó)審判實(shí)踐中出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。2012年3月修改的《刑事訴訟法》，以“促公正、促效率、保人權(quán)”為宗旨，在證據(jù)制度、辯護(hù)制度、強(qiáng)制措施、偵查措施、審判程序、執(zhí)行程序方面都做出了重要完善，適應(yīng)了我國(guó)社會(huì)發(fā)展的新形勢(shì)。

提高司法人員綜合素質(zhì)，為社會(huì)主義司法制度提供人才保障。2002年3月起，國(guó)家開(kāi)始實(shí)行統(tǒng)一的司法考試制度，初任法官、初任檢察官、取得律師資格及擔(dān)任公證員均須通過(guò)國(guó)家司法考試；實(shí)行警察執(zhí)法資格等級(jí)考試制度，所有在編在職的公安機(jī)關(guān)人民警察必須參加執(zhí)法資格考試，未通過(guò)考試的不得執(zhí)法；開(kāi)展司法人員職業(yè)培訓(xùn)，加強(qiáng)司法人員職業(yè)道德建設(shè)。

提高司法效率，加大司法救助和法律援助力度，解決人民群眾在訴訟中的實(shí)際困難。在提高司法效率方面，根據(jù)我國(guó)特點(diǎn)，建立健全人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解的多元化矛盾解決機(jī)制。各地法院紛紛開(kāi)展網(wǎng)上立案形式，簡(jiǎn)化立案手續(xù)。在司法救助和法律援助方面，《訴訟費(fèi)用交納辦法》大大降低了訴訟費(fèi)用，《律師服務(wù)收費(fèi)管理辦法》嚴(yán)懲違法違規(guī)收費(fèi)行為。國(guó)家不斷加大法律援助財(cái)政支持力度，中央和大部分省級(jí)地方設(shè)立了法律援助專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。官方和民間志愿法律援助相結(jié)合，不斷擴(kuò)大法律援助范圍。

最高人民法院院長(zhǎng)王勝俊指出，在中國(guó)共產(chǎn)黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，全國(guó)各族人民經(jīng)過(guò)60多年的不懈努力，中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度已經(jīng)建成。突出表現(xiàn)在司法制度機(jī)制逐步健全，司法組織體系逐步完善，機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備逐步合理，司法功能不斷拓展，司法程序不斷完善，司法行為不斷規(guī)范，司法條件不斷改善，隊(duì)伍素質(zhì)不斷提高，司法改革深入推進(jìn)，等等。在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的過(guò)程中，中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。

五、大力開(kāi)展普法工作，公民法律素養(yǎng)、法治觀念顯著提高

十六大以來(lái)，在黨和政府的高度重視下，經(jīng)過(guò)廣大普法工作者的辛勤努力，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)實(shí)施了四五普法、五五普法兩個(gè)普法規(guī)劃，并取得了顯著成績(jī)。目前，六五普法正在蓬勃展開(kāi)。

普法工作不斷規(guī)范化、制度化。四五普法以來(lái)，相繼出臺(tái)了一系列規(guī)范性文件，如《關(guān)于加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法工作的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于在全國(guó)公務(wù)員中開(kāi)展學(xué)法用法和進(jìn)行依法行政培訓(xùn)的意見(jiàn)》等，將普法納入規(guī)范化、制度化的軌道。

普法工作的對(duì)象既廣泛又有所側(cè)重。一方面，普法面向一切有接受教育能力的公民，使群眾知法懂法守法，幫助群眾學(xué)會(huì)運(yùn)用法律維護(hù)自身的合法權(quán)益；另一方面，重點(diǎn)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部、公務(wù)員、青少年、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員和農(nóng)民的法制宣傳教育。如堅(jiān)持和完善黨委（黨組）理論中心組集體學(xué)法、領(lǐng)導(dǎo)干部法制講座等制度，繼續(xù)加強(qiáng)公務(wù)員法制培訓(xùn)工作，進(jìn)一步完善學(xué)校、家庭、社會(huì)“三位一體”的青少年法制教育格局，等等。

普法方式方法靈活多樣。十六大以來(lái)，普法工作的方式方法不斷創(chuàng)新，注意采用群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的方式方法開(kāi)展法制宣傳。把“法制宣傳日”等宣傳日、紀(jì)念日作為普法的重要平臺(tái)；通過(guò)廣播、電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等多種新聞媒體開(kāi)展普法，各電視臺(tái)紛紛開(kāi)設(shè)法治欄目，報(bào)刊雜志中也不乏法治專欄的設(shè)立，普法網(wǎng)站的建設(shè)更是充分發(fā)揮了新興媒體的優(yōu)勢(shì)；全國(guó)普法辦公室和中央電視臺(tái)每年評(píng)選“法治人物”，通過(guò)宣傳法治人物的事跡，感染群眾，教育群眾，在群眾中樹(shù)立良好榜樣。

十六大以來(lái)，通過(guò)多層次、多角度的法制宣傳教育，我國(guó)公民的法律意識(shí)、法治觀念顯著提高，通過(guò)法律解決實(shí)際問(wèn)題的能力大大增強(qiáng)。十七屆六中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于深化文化體制改革、推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問(wèn)題的決定》提出了“加強(qiáng)法制宣傳教育，弘揚(yáng)社會(huì)主義法治精神，樹(shù)立社會(huì)主義法治理念，提高全民法律素養(yǎng)，推動(dòng)學(xué)法、尊法、守法、用法，維護(hù)法律權(quán)威和社會(huì)公平正義”的新要求。在這一要求下，全社會(huì)將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，通過(guò)多種形式開(kāi)展普法教育。

六、結(jié)語(yǔ)

黨的十七大報(bào)告指出，改革開(kāi)放以來(lái)我們?nèi)〉靡磺谐煽?jī)和進(jìn)步的根本原因，歸結(jié)起來(lái)就是開(kāi)辟了中國(guó)特色社會(huì)主義道路，形成了中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系。高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，最根本的就是要堅(jiān)持這條道路和這個(gè)理論體系。在當(dāng)代中國(guó)，堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義道路，就是真正堅(jiān)持社會(huì)主義；堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，就是真正堅(jiān)持馬克思主義。我國(guó)的法制建設(shè)，同樣是在中國(guó)特色社會(huì)主義理論的指導(dǎo)下進(jìn)行的。十六大以來(lái)，我們黨適應(yīng)時(shí)代和社會(huì)發(fā)展的要求，提出了一系列先進(jìn)的符合國(guó)情的法治思想，大大推動(dòng)了法制建設(shè)，并在社會(huì)上形成了良好的法治氛圍。我國(guó)的法律體系還有待進(jìn)一步完善，“民主法制建設(shè)與擴(kuò)大人民民主和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求還不完全適應(yīng)”的狀況還有待進(jìn)一步改善。在新的歷史時(shí)期，我們要在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持改革開(kāi)放，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，以人為本、依法治國(guó)、走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路，不斷完善社會(huì)主義法治建設(shè)，繁榮社會(huì)主義法治文化。

(作者：求是雜志社政治編輯部)