第一篇：《中國人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理暫行辦法》

《中國人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理暫行辦法》的通知

銀發(fā)〔2004〕207號(hào)

中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行，大連、寧波、廈門、青島、深圳市中心支行，各直屬企事業(yè)單位：

現(xiàn)將《中國人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理暫行辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇有情況和問題，請(qǐng)及時(shí)向總行反映。

附件：中國人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理暫行辦法

二○○四年九月十日

主題詞：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基建管理辦法通知 抄送：財(cái)政部，審計(jì)署，國家外匯管理局。

內(nèi)部發(fā)送：辦公廳，會(huì)計(jì)司，人事司，條法司，內(nèi)審司，監(jiān)察局，機(jī)關(guān)事務(wù)管理局。

聯(lián)系人：楊育鳳聯(lián)系電話：66195165（共印52份）

中國人民銀行辦公廳 2004年9月13日印發(fā)

附件：

中國人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總則

第一條為加強(qiáng)中國人民銀行基本建設(shè)項(xiàng)目（以下簡稱基建項(xiàng)目）的監(jiān)督管理，嚴(yán)格基本建設(shè)程序，保證工程質(zhì)量，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及《中國人民銀行基本建設(shè)管理辦法》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理是指對(duì)中國人民銀行（以下簡稱總行）批準(zhǔn)的基建項(xiàng)目的立項(xiàng)、征地、設(shè)計(jì)、施工、財(cái)務(wù)核算的監(jiān)督管理。

第三條基建項(xiàng)目實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)監(jiān)督管理。

（一）總行監(jiān)督管理的主要職責(zé)是：

1加強(qiáng)基建項(xiàng)目的廉政建設(shè)，建立基建項(xiàng)目的監(jiān)督制約機(jī)制，并組織實(shí)施；

2對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，審查方案及初步設(shè)計(jì)圖紙，審批基建項(xiàng)目的立項(xiàng)及初步設(shè)計(jì)；

3審批基建項(xiàng)目征地及地址變更事項(xiàng)；

4審定基建項(xiàng)目的重大設(shè)計(jì)變更；

5監(jiān)督檢查基建項(xiàng)目的建設(shè)情況，評(píng)價(jià)投資效益，考核建設(shè)成果；

6委派審價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)投資1000萬元及以上的基建項(xiàng)目的工程決算及財(cái)務(wù)收支進(jìn)行審計(jì)。

（二）分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行（以下簡稱管轄行）監(jiān)督管理的主要職責(zé)是：

1貫徹總行的基建項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法及有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合轄區(qū)情況，制定實(shí)施細(xì)則；

2負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬建項(xiàng)目的考察、排序和上報(bào)；

3負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基建項(xiàng)目重大事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)審查和核實(shí)，并上報(bào)總行審定；

4負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)基建項(xiàng)目的招投標(biāo)工作，審查工程概算和預(yù)決算；

5審查基建項(xiàng)目的主要合同；

6檢查基建項(xiàng)目建設(shè)情況，按季上報(bào)總行；

7配備熟悉基本建設(shè)管理的專職人員，負(fù)責(zé)轄內(nèi)基建管理人員的培訓(xùn)；

8制定基建項(xiàng)目廉政建設(shè)措施并監(jiān)督實(shí)施；

9協(xié)調(diào)審價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)工程決算和財(cái)務(wù)收支的審計(jì)事宜。

（三）建設(shè)單位監(jiān)督管理的主要職責(zé)是：

1嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)管理辦法及其它有關(guān)規(guī)定，建立健全基建項(xiàng)目管理制度和有效的監(jiān)督制約機(jī)制；

2成立基建項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的日常管理；

3根據(jù)上級(jí)行批準(zhǔn)的基建項(xiàng)目立項(xiàng)文件，辦理土地征用手續(xù)，在管轄行的監(jiān)督指導(dǎo)下，組織招投標(biāo)工作；

4嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，加強(qiáng)施工監(jiān)督管理，控制建設(shè)進(jìn)度和投資，保證工程質(zhì)量；

5對(duì)重大變更事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)管轄行審查；

6加強(qiáng)基建項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理，建立健全基建會(huì)計(jì)賬務(wù)，正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算； 7按月向管轄行上報(bào)基建項(xiàng)目建設(shè)情況；

8組織基建項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，辦理竣工決算和財(cái)務(wù)決算，整理移交工程技術(shù)檔案，向上級(jí)行報(bào)告建設(shè)成果；

9配合審價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)工程決算和財(cái)務(wù)收支的審計(jì)。

第四條基建項(xiàng)目實(shí)行建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，對(duì)工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。

第二章 立項(xiàng)和征地

第五條基建項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)應(yīng)符合下列基本條件之一：

（一）因地震、洪水、滑坡等自然災(zāi)害毀損，造成房屋建筑結(jié)構(gòu)嚴(yán)重破壞，既沒有維修價(jià)值，又嚴(yán)重威脅庫款和人身安全，經(jīng)地方房屋安全鑒定部門鑒定為危房，限期撤離或拆除的；

（二）現(xiàn)用發(fā)行庫或營業(yè)辦公用房年久失修，房屋損壞較大，辦公用房緊缺，庫房面積嚴(yán)重不敷使用的；

（三）因機(jī)構(gòu)升格(縣級(jí)支行升格為地市級(jí)中心支行)，現(xiàn)有發(fā)行庫或營業(yè)辦公用房面積嚴(yán)重不敷使用的；

（四）隨地方政府駐地遷移，必須異地興建發(fā)行庫、營業(yè)辦公用房的；

（五）因城市建設(shè)規(guī)劃或市政道路拓建需要，其發(fā)行庫或營業(yè)辦公用房被列入拆遷范圍之內(nèi)，必須遷址建設(shè)的。

第六條申請(qǐng)立項(xiàng)的單位應(yīng)對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)的必要性、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)上的可行性進(jìn)行全面分析和論證，提出評(píng)價(jià)和建議，編制可行性研究報(bào)告，報(bào)管轄行審查。

第七條管轄行應(yīng)對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，經(jīng)行長辦公會(huì)（或黨委會(huì)）研究排序，上報(bào)總行申請(qǐng)立項(xiàng)。

第八條基建項(xiàng)目原則上先立項(xiàng)后征地。建設(shè)單位如需征地或變更建設(shè)地址，在確定候選地址后，應(yīng)報(bào)管轄行審查，由管轄行報(bào)總行審定。

第三章 設(shè)計(jì)

第九條基建項(xiàng)目應(yīng)采取招投標(biāo)方式確定設(shè)計(jì)單位?？睖y(cè)設(shè)計(jì)單位應(yīng)具備國家乙級(jí)（含乙級(jí)）以上資質(zhì)等級(jí)。

第十條總投資1000萬元以下的基建項(xiàng)目，應(yīng)選擇兩家設(shè)計(jì)單位，1000萬元及以上的至少選擇三家設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。由管轄行會(huì)同建設(shè)單位組織當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，擇優(yōu)選擇三個(gè)方案，報(bào)總行審定。

上報(bào)設(shè)計(jì)方案的資料應(yīng)包括：當(dāng)?shù)匾?guī)劃部門同意的總平面布置圖，建筑方案設(shè)計(jì)說明（含經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)），建筑方案效果圖（彩色圖），建筑平、立、剖面圖等。

第十一條設(shè)計(jì)方案經(jīng)總行審定后，由建設(shè)單位組織初步設(shè)計(jì)。

第十二條經(jīng)總行審查未獲通過的設(shè)計(jì)方案，由建設(shè)單位退回設(shè)計(jì)單位對(duì)方案進(jìn)行修改，經(jīng)管轄行審查后，再報(bào)總行審定。

第十三條基建項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)經(jīng)管轄行審查后報(bào)總行審批。初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)包括：初步設(shè)計(jì)說明書（包括設(shè)計(jì)總說明和各專業(yè)設(shè)計(jì)說明書），初步設(shè)計(jì)圖紙（包括總平面、建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備工藝、水、暖、電、電子監(jiān)控、綜合布線、室外工程、防雷、消防等圖紙），主要設(shè)備材料表以及以上文件的電子文檔，工程概算書（包括建筑安裝投資、設(shè)備投資、各類市政稅費(fèi)及其它費(fèi)用），工程地質(zhì)勘探報(bào)告，當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)規(guī)費(fèi)的文件。

第十四條建設(shè)單位組織工程地質(zhì)、文物勘探，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。工程地質(zhì)文物勘探報(bào)告完成后，應(yīng)報(bào)有關(guān)機(jī)構(gòu)審查。

第十五條初步設(shè)計(jì)經(jīng)總行審查獲通過并批復(fù)后，由建設(shè)單位委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。

經(jīng)總行審查未獲通過的初步設(shè)計(jì)，由建設(shè)單位退回設(shè)計(jì)單位修改，經(jīng)管轄行審查后，再報(bào)總行審批。

第十六條施工圖設(shè)計(jì)完成后應(yīng)報(bào)管轄行審查。

經(jīng)審定的施工圖，建設(shè)單位不得擅自修改。

對(duì)重大設(shè)計(jì)修改，應(yīng)經(jīng)管轄行審查后報(bào)總行審定。

第四章 施工

第十七條建設(shè)單位的現(xiàn)場(chǎng)管理人員，應(yīng)熟悉基本建設(shè)業(yè)務(wù)，具有高度的責(zé)任心，吃苦耐勞，廉潔奉公，秉公辦事，嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，依法維護(hù)建設(shè)單位利益。

第十八條管轄行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門應(yīng)監(jiān)督指導(dǎo)建設(shè)單位對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行施工招標(biāo)和監(jiān)理招標(biāo)，法律、內(nèi)審和紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)招標(biāo)過程進(jìn)行監(jiān)督。

第十九條建設(shè)單位應(yīng)對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人的資質(zhì)、技術(shù)裝備、經(jīng)營狀況和擬派項(xiàng)目經(jīng)理、主要技術(shù)人員的簡歷和業(yè)績等進(jìn)行審核和考察，報(bào)管轄行審查。

第二十條管轄行應(yīng)監(jiān)督建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)，通過合同約定代理機(jī)構(gòu)的代理權(quán)限。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制的招標(biāo)文件應(yīng)經(jīng)管轄行法律事務(wù)部門審核。

建設(shè)單位應(yīng)妥善保管招標(biāo)過程的所有資料。

第二十一條建設(shè)單位應(yīng)將施工合同報(bào)管轄行審查后簽訂，并報(bào)管轄行備案。

第二十二條建設(shè)單位應(yīng)組織質(zhì)檢、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工等單位進(jìn)行施工圖會(huì)審、技術(shù)交底，并將施工組織設(shè)計(jì)報(bào)管轄行備案。

第二十三條建設(shè)單位應(yīng)督促監(jiān)理單位按照監(jiān)理合同履行職責(zé)，依法維護(hù)建設(shè)單位的利益。

第二十四條建設(shè)單位應(yīng)對(duì)基建項(xiàng)目的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資和安全生產(chǎn)情況實(shí)施全過程跟蹤監(jiān)督檢查，按月（月后5日內(nèi)）向管轄行報(bào)告建設(shè)情況。

第二十五條管轄行應(yīng)定期或不定期檢查基建項(xiàng)目建設(shè)情況，參加階段驗(yàn)收（基礎(chǔ)、主體工程、二次裝修和竣工驗(yàn)收），按季（季后10日內(nèi)）向總行報(bào)告建設(shè)情況。

第二十六條工程竣工后，由建設(shè)單位組織有關(guān)單位進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)報(bào)管轄行備案。驗(yàn)收不合格的不得交付使用。

第五章 財(cái)務(wù)核算

第二十七條建設(shè)單位應(yīng)配備熟悉業(yè)務(wù)的基建財(cái)務(wù)人員，錢賬分管，建立健全會(huì)計(jì)賬務(wù)，真實(shí)、完整地辦理會(huì)計(jì)核算。

管轄行應(yīng)指導(dǎo)和檢查建設(shè)單位基建項(xiàng)目的財(cái)務(wù)工作。

第二十八條建設(shè)資金要?？顚Ｓ茫ㄔO(shè)單位根據(jù)工程合同和監(jiān)理單位審核的工程進(jìn)度按轉(zhuǎn)賬方式撥付工程款。工程竣工決算審計(jì)前，撥付的建筑安裝工程款不得超過合同總價(jià)款的85%，裝飾裝修工程款不得超過合同總價(jià)款的75%。

第二十九條基建項(xiàng)目結(jié)余資金，由建設(shè)單位報(bào)管轄行批準(zhǔn)后統(tǒng)籌安排，用于固定資產(chǎn)購建支出。

第三十條建設(shè)單位應(yīng)按月編制基本建設(shè)財(cái)務(wù)報(bào)表，月后5日內(nèi)上報(bào)管轄行。編制年度基本建設(shè)財(cái)務(wù)決算報(bào)表和決算說明書，按照年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃編報(bào)要求上報(bào)。

第三十一條建設(shè)單位應(yīng)按《中國人民銀行基本建設(shè)會(huì)計(jì)核算暫行辦法》的規(guī)定，建立健全基本建設(shè)會(huì)計(jì)檔案，保證會(huì)計(jì)檔案資料的完整。工程竣工驗(yàn)收合格交付使用并完成審計(jì)后，按照檔案管理的要求，將會(huì)計(jì)檔案移交本單位檔案管理部門。

第三十二條總投資1000萬元及以下的基建項(xiàng)目，總行授權(quán)管轄行委托審價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工決算和財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

總投資1000萬元以上、5000萬元以下的基建項(xiàng)目，由總行委托審價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行竣工決算和財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

總投資5000萬元及以上的基建項(xiàng)目，由總行委托審價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分階段工程審計(jì)和財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

第三十三條基建項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格，經(jīng)審計(jì)后，建設(shè)單位應(yīng)向管轄行上報(bào)基建項(xiàng)目全面建設(shè)情況總結(jié)報(bào)告，并經(jīng)管轄行審核后報(bào)總行備案。

第六章 獎(jiǎng)勵(lì)與處分

第三十四條對(duì)于嚴(yán)格按照總行批復(fù)的建筑面積、總投資進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工，監(jiān)督管理好，工程質(zhì)量達(dá)到合格以上的基建項(xiàng)目，總行對(duì)建設(shè)單位、管轄行以及有突出業(yè)績的先進(jìn)個(gè)人給予通報(bào)表彰或表揚(yáng)，并按總投資額的2%（最高不超過100萬元）對(duì)管轄行和建設(shè)單位給予費(fèi)用預(yù)算指標(biāo)獎(jiǎng)勵(lì)，由管轄行和建設(shè)單位對(duì)先進(jìn)個(gè)人給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十五條對(duì)基建項(xiàng)目監(jiān)督管理不力，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)按照《中國人民銀行關(guān)于違反基本建設(shè)規(guī)章制度的處理暫行規(guī)定》進(jìn)行處理。

第三十六條由于建設(shè)單位監(jiān)督管理不力，工程質(zhì)量差或發(fā)生嚴(yán)重工程事故，驗(yàn)收不合格，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，由管轄行給予建設(shè)單位通報(bào)批評(píng)，酌情扣減建設(shè)單位以后年度費(fèi)用預(yù)算指標(biāo)，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、基建辦負(fù)責(zé)人等有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，視損失給予一定的罰款處罰。涉及瀆職等違法行為，應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。

由于管轄行監(jiān)督管理不力，導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格或發(fā)生嚴(yán)重工程事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，由總行對(duì)管轄行給予通報(bào)批評(píng)，酌情扣減管轄行以后年度費(fèi)用預(yù)算指標(biāo)。并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

管轄行轄內(nèi)基建項(xiàng)目出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，經(jīng)驗(yàn)收不合格的，總行兩年內(nèi)對(duì)其擬建項(xiàng)目不予批準(zhǔn)立項(xiàng)。

第三十七條基建項(xiàng)目超初步設(shè)計(jì)批復(fù)建筑面積11%以上或非合理因素超投資11%以上的，視情節(jié)輕重對(duì)建設(shè)單位或管轄行給予通報(bào)批評(píng)，酌情扣減建設(shè)單位或管轄行費(fèi)用預(yù)算指標(biāo)。

基建項(xiàng)目超初步設(shè)計(jì)批復(fù)建筑面積6%-10%或非合理因素超投資6%-10%的，由管轄行對(duì)建設(shè)單位酌情處理。

第三十八條對(duì)非合理因素超投資的，總行不予追加投資，資金缺口由建設(shè)單位自行彌補(bǔ)。

第三十九條管轄行或建設(shè)單位挪用基建項(xiàng)目資金的，應(yīng)追究直接責(zé)任人的責(zé)任和所在單位負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。造成資金損失的，還應(yīng)給予一定的罰款處罰。

第四十條不按《中國人民銀行集中采購管理暫行辦法》的規(guī)定購買設(shè)備，與供應(yīng)商串通，購買設(shè)備、材料高于市場(chǎng)價(jià)格，造成損失不能追回的，應(yīng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，并視損失給予一定的罰款處罰。涉及瀆職等違法行為，應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。

第四十一條建設(shè)單位基建財(cái)務(wù)管理不嚴(yán)、多付工程款、未能追回、造成損失的，應(yīng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，并視損失給予一定的罰款處罰。

第七章 附則

第四十二條本辦法由總行負(fù)責(zé)解釋。各分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則，報(bào)總行備案。

第四十三條印鈔造幣企業(yè)的基建項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法，由中國印鈔造幣總公司參照本辦法制定?？傂衅渌笫聵I(yè)單位對(duì)基建項(xiàng)目的監(jiān)督管理，參照本辦法執(zhí)行。

第四十四條對(duì)投資100萬元以上的大型修繕項(xiàng)目的監(jiān)督管理，參照本辦法執(zhí)行。

第四十五條本辦法自2004年10月1日起施行。

第二篇：基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理規(guī)定

基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理規(guī)定

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)總局基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范建設(shè)行為，確保工程質(zhì)量，提高決策水平和投資效益，根據(jù)國家固定資產(chǎn)投資和基本建設(shè)項(xiàng)目管理的有關(guān)要求，結(jié)合總局實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于總局機(jī)關(guān)和直屬單位新建、改擴(kuò)建、維修改造、購置等基本建設(shè)項(xiàng)目的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施和監(jiān)督管理。

第三條　基本建設(shè)項(xiàng)目管理堅(jiān)持執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，堅(jiān)持勤儉辦事業(yè)、保證重點(diǎn)、兼顧一般，堅(jiān)持遵循基本建設(shè)管理工作程序、充分發(fā)揮投資效益的原則。

第四條

基本建設(shè)項(xiàng)目由總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司歸口管理，負(fù)責(zé)具體承辦基本建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)、審核、審批、監(jiān)督檢查等工作。

總局機(jī)關(guān)服務(wù)中心(基建辦)負(fù)責(zé)總局機(jī)關(guān)項(xiàng)目的編制和組織實(shí)施工作，直屬單位負(fù)責(zé)本單位項(xiàng)目的編制和組織實(shí)施工作?？偼顿Y___萬元人民幣以上的大型建設(shè)項(xiàng)目由項(xiàng)目單位組成專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施和管理，涉及多個(gè)項(xiàng)目單位的可根據(jù)需要由總局組成專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施和管理。

第二章

項(xiàng)目申報(bào)審批

第五條

基本建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)履行審批手續(xù)，一般包括審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。

總局建立基本建設(shè)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。列入相關(guān)規(guī)劃或總局基本建設(shè)儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目，直接審批可行性研究報(bào)告?？偼顿Y___萬元人民幣以上的項(xiàng)目在審批可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上審批初步設(shè)計(jì)。總投資___萬元人民幣以下(含___萬元人民幣)的項(xiàng)目僅審批可行性研究報(bào)告。單純采購項(xiàng)目僅審批實(shí)施方案。

第六條

申請(qǐng)基本建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)，項(xiàng)目單位應(yīng)組織編制項(xiàng)目建議書。主要對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性進(jìn)行論證，包括項(xiàng)目建設(shè)的必要性、擬建地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、擬建規(guī)模、投資估算、資金籌措以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益分析等。

第七條

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)組織編制可行性研究報(bào)告。主要對(duì)擬建項(xiàng)目的可行性進(jìn)行論證，包括項(xiàng)目概況、建設(shè)的必要性、規(guī)劃選址及建設(shè)條件、規(guī)模及內(nèi)容、工程技術(shù)方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、消防、職業(yè)安全衛(wèi)生和節(jié)能評(píng)估、投資估算及資金來源、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析、建設(shè)周期和工程進(jìn)度安排等。

第八條

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)組織編制初步設(shè)計(jì)文件。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容和審批意見，以及有關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額進(jìn)行編制，主要包括設(shè)計(jì)說明、圖紙、主要設(shè)備材料用量表和投資概算等。

項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件批準(zhǔn)后，應(yīng)進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。

第九條

項(xiàng)目建議書可委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制，具有編制能力的項(xiàng)目單位也可自行編制。項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)必須委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制。

第十條

項(xiàng)目單位應(yīng)將編制完成的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)(概算)文件報(bào)送總局。

總局審批權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目，由總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審?？偩忠?guī)劃財(cái)務(wù)司根據(jù)評(píng)審意見提出項(xiàng)目審批建議，經(jīng)總局批準(zhǔn)后辦理批復(fù)文件。

總局審批權(quán)限外的項(xiàng)目，由總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司提出建議，經(jīng)總局批準(zhǔn)后報(bào)國家發(fā)展改革委或國家機(jī)關(guān)事務(wù)管理局審批。

第十一條

各直屬單位應(yīng)按照國家規(guī)劃、政策和有關(guān)規(guī)定，做好基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作，并于每年年底前向總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司提出今后擬申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資的項(xiàng)目名單和有關(guān)情況，總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司統(tǒng)籌平衡后納入基本建設(shè)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。

第十二條

已納入項(xiàng)目儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目，總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司按照中央預(yù)算內(nèi)投資支持方向和總局投資控制數(shù)，并區(qū)分輕重緩急提出基本建設(shè)項(xiàng)目投資計(jì)劃申請(qǐng)建議，報(bào)總局批準(zhǔn)后按要求申報(bào)。

第三章

項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)管

第十三條

實(shí)行基本建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制。項(xiàng)目單位要加強(qiáng)管理，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)期間各項(xiàng)工作的決策和管理工作。

第十四條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)了解項(xiàng)目建設(shè)過程中的有關(guān)情況和需求，熟悉咨詢、監(jiān)理事務(wù)、合同管理、相關(guān)法律等知識(shí)和技能。

第十五條

執(zhí)行基本建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)制。項(xiàng)目單位應(yīng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》等有關(guān)管理規(guī)定，以及總局采購和招標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、材料設(shè)備采購等進(jìn)行招標(biāo)。

第十六條

各類建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工(某些不適宜招標(biāo)的特殊工程除外)、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要原材料、設(shè)備等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

(一)施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在___萬元人民幣以上的;

(二)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在___萬元人民幣以上的;

(三)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在___萬人民幣以上的;

(四)單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在___萬元人民幣以上的。

第十七條

執(zhí)行基本建設(shè)項(xiàng)目工程監(jiān)理制。項(xiàng)目單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定選擇有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。

第十八條

實(shí)行基本建設(shè)項(xiàng)目合同管理制。凡發(fā)生委托行為的，必須簽訂委托合同，用于明確和約束雙方行為。要嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國合同法》和總局合同管理有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行法定程序，使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。

項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目簽訂的各項(xiàng)合同和工程洽商協(xié)議等，委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)審計(jì)后及時(shí)與施工等單位進(jìn)行工程結(jié)算。

第十九條

嚴(yán)格基本建設(shè)項(xiàng)目資金管理。項(xiàng)目單位在基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理中應(yīng)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算、專人管理、專款專用，不得擠占挪用項(xiàng)目建設(shè)資金。違反規(guī)定使用項(xiàng)目資金的，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則》(財(cái)政部令第___號(hào))等，追究有關(guān)單位及其責(zé)任人的責(zé)任。

第二十條

項(xiàng)目建設(shè)期間發(fā)生調(diào)整變更事項(xiàng)，涉及項(xiàng)目變更的，必須有設(shè)計(jì)變更通知單;涉及概預(yù)算調(diào)整、投資追加等事項(xiàng)的，應(yīng)上報(bào)總局批準(zhǔn)。自行提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、管理不善造成超概算投資的，由項(xiàng)目單位自行負(fù)責(zé)。

第二十一條

項(xiàng)目單位可委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行全過程項(xiàng)目管理?？偩忠?guī)劃財(cái)務(wù)司根據(jù)工作需要委托有關(guān)單位或有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況、資金使用管理等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督和檢查。

第二十二條

實(shí)行項(xiàng)目建設(shè)情況報(bào)告制度。項(xiàng)目單位應(yīng)于每年___月和___月將項(xiàng)目進(jìn)展情況、資金使用情況、存在問題以及下一步工作安排等報(bào)總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司。

第四章

竣工驗(yàn)收和交付使用

第二十三條

項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算?？⒐へ?cái)務(wù)決算按財(cái)政部《基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則》(財(cái)政部令第___號(hào))和《基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理暫行辦法》(財(cái)建〔___〕___號(hào))執(zhí)行。

第二十四條

項(xiàng)目單位應(yīng)按照國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，將工程來往批件、技術(shù)資料和施工圖紙進(jìn)行整理并及時(shí)歸檔保存。主要包括：建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、上報(bào)批復(fù)文件、施工技術(shù)資料、招投標(biāo)文件、設(shè)備材料、財(cái)務(wù)審計(jì)資料、運(yùn)行技術(shù)準(zhǔn)備、科研及技術(shù)項(xiàng)目涉外文件等。

第二十五條

項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行單項(xiàng)工程驗(yàn)收，并按有關(guān)規(guī)定辦理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。

項(xiàng)目單位在完成項(xiàng)目單項(xiàng)驗(yàn)收后，應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目審批部門組織專家進(jìn)行竣工驗(yàn)收，或由項(xiàng)目審批部門委托組織竣工驗(yàn)收。未通過專家驗(yàn)收的，項(xiàng)目單位要按要求進(jìn)行整改。

第二十六條

建設(shè)項(xiàng)目竣工后應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理資產(chǎn)清算和資產(chǎn)交付手續(xù)，并依據(jù)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)意見辦理產(chǎn)權(quán)登記和有關(guān)資產(chǎn)入賬或調(diào)賬。

第五章

附

則

第二十七條

對(duì)于辦理建設(shè)手續(xù)必須提供立項(xiàng)批準(zhǔn)文件的自籌資金建設(shè)項(xiàng)目，總局依直屬單位申請(qǐng)按程序?qū)徟?。其他?xiàng)目所需經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。涉及樓堂館所的項(xiàng)目按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條

利用中央基建投資建設(shè)的信息化項(xiàng)目適用本辦法，同時(shí)應(yīng)符合國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定。

第二十九條

本辦法由國家食品藥品監(jiān)督管理總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽查暫行辦法

水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽查暫行辦法

(1999.12.07)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范水利基本建設(shè)行為，加強(qiáng)國家水利基本建設(shè)投資管理，提高建設(shè)資金使用效益，確保工程質(zhì)量，保證稽察工作客觀、公正、高效開展，特制定本辦法。

第二條 水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察的基本任務(wù)是對(duì)水利工程建設(shè)活動(dòng)全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三條 對(duì)國家出資為主的水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察，適用本辦法。

第四條 水利部所屬流域機(jī)構(gòu)和地方各級(jí)水行政主管部門應(yīng)對(duì)稽察工作給予協(xié)助和支持。

項(xiàng)目法人及所有參建單位都應(yīng)配合水利基本建設(shè)稽察工作。并提供必要的工作條件。

第二章 機(jī)構(gòu)、人員和職費(fèi)

第五條 水利部水利工程建設(shè)稽察辦公室(以下簡稱“稻察辦”)負(fù)責(zé)水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察工作，其主要職責(zé)是：

(一)開展對(duì)水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察；(二)對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目違規(guī)違紀(jì)事件進(jìn)行調(diào)查；(三)負(fù)責(zé)稽察特派員的日常管理；

(四)配合國家計(jì)委重大建設(shè)項(xiàng)目稽察特派員辦公室工作；(五)承擔(dān)部交辦的其它任務(wù)。

第六條 稽察工作實(shí)行稽察特派員負(fù)責(zé)制。稽察特派員主要職責(zé)是：(一)全面負(fù)責(zé)稽察項(xiàng)目的稽察工作；

(二)迅速、真實(shí)、準(zhǔn)確、公正地評(píng)價(jià)被稽察項(xiàng)目情況，并提出建議和整改意見，以書面形式及時(shí)向稽察辦提交稽察報(bào)告；(三)督促有關(guān)整改意見的落實(shí)；(四)完成稽察辦交辦的其他任務(wù)。

根據(jù)需要，一名稽察特派員可配若干名專家或工作人員協(xié)助其工作。

第七條 稽察特派員由水利部聘任。聘期一般為一年，可以連聘。

稽察特派員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)熟悉國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(二)具有較強(qiáng)的組織管理、綜合分析和判斷能力；

(三)具有較豐富的水利工程建設(shè)和施工管理、投資計(jì)劃、財(cái)會(huì)、審計(jì)等方面的綜合管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；

(四)堅(jiān)持原則，清正廉潔，忠實(shí)履行職責(zé)，自覺維護(hù)國家利益；(五)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱；(六)身體健康，年齡在65歲以下。

第八條 稽察人員執(zhí)行稻察任務(wù)時(shí)遵循回避原則，不得稽察曾直接管轄區(qū)城內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目，也不得稽察與其有利害關(guān)系的人擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的建設(shè)項(xiàng)目。

稽察人員不得在被稽察項(xiàng)目及其相關(guān)單位兼職。

第三意 稽察工作內(nèi)容

第九條 稽察人員與被稽察項(xiàng)目是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系?；烊藛T不參與、不干預(yù)被稽察項(xiàng)目的建設(shè)活動(dòng)。

第十條 稽察人員依照本辦法的規(guī)定，按照國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)項(xiàng)目基本建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行稽察。第十一條 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的稽察，主要包括項(xiàng)目前期工作與設(shè)計(jì)工作、項(xiàng)目建設(shè)管理、項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行、資金使用、工程質(zhì)量、國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況等方面的內(nèi)容。

第十二條 對(duì)項(xiàng)目前期工作、設(shè)計(jì)工作的稽察，包括項(xiàng)目報(bào)建，初步設(shè)計(jì)審批，可研報(bào)告審批，前期施工準(zhǔn)備，總概算批復(fù)，建設(shè)資金落實(shí)情況；勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量保證體系，設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量，設(shè)計(jì)變更，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)服務(wù)，供圖進(jìn)度與質(zhì)量等情況。

第十三條 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)管理的稽察，包括項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理實(shí)施情況，設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位資質(zhì)和人員資格等情況。

第十四條 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行的稽察，包括計(jì)劃管理和計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行，投資控制與概預(yù)算執(zhí)行，工程投資完成情況、工程進(jìn)度、形象面貌和實(shí)物工程量完成情況，汛前施工安排和安全度汛措施等方面情況。

第十五條 對(duì)資金使用的稽察，包括資金來源、到位和使用，合同執(zhí)行和費(fèi)用結(jié)算，各項(xiàng)費(fèi)用支出，財(cái)務(wù)制度執(zhí)行等情況。

第十六條 對(duì)工程質(zhì)量的稽察，包括參建各單位的質(zhì)量保證體系，工程質(zhì)量管理，質(zhì)量檢測(cè)，質(zhì)量評(píng)定，原材料、中間產(chǎn)品和設(shè)備質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和資料情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀和質(zhì)量事故處理情況，工程驗(yàn)收等情況。

第十七條 稽察工作結(jié)束后，稽察特派員須對(duì)項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出整改意見或處理建議。

第十八條 根據(jù)工作需要，稽察特派員可以就第十一條所述部分內(nèi)容或其他事項(xiàng)組織專項(xiàng)稽察。

第四章 稽察程序和方式

第十九條 稽察辦根據(jù)水利基本建設(shè)計(jì)劃安排，結(jié)合工程規(guī)模、工程投資結(jié)構(gòu)、工程重要性和工程建設(shè)情況等因素，選定稽察項(xiàng)目，下達(dá)稽察通知書。

第二十條 在某一時(shí)段內(nèi)，為了保證稽察工作的連貫性，每個(gè)稽察特派員可負(fù)責(zé)相對(duì)固定區(qū)域內(nèi)的水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察工作。

第二十一條 被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人向有關(guān)主管部門報(bào)送建設(shè)管理、計(jì)劃執(zhí)行和資金使用情況等方面的文件、報(bào)表及有關(guān)資料時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送稽察辦。

第二十二條 稽察特派員根據(jù)稽察辦部署和稻察項(xiàng)目有關(guān)情況，制訂項(xiàng)目稽察工作提綱，深入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行稽察。

第二十三條 現(xiàn)場(chǎng)稽察結(jié)束，稽察特派員應(yīng)就稽察情況與項(xiàng)目法人或現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)交換意見，通報(bào)稽察情況。

第二十四條 稽察特派員應(yīng)及時(shí)向稻察辦提交事實(shí)清楚、客觀公正的稽察報(bào)告。

第二十五條 對(duì)水利基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施稽察，可以采取事先通知與不通知兩種方式。

第二十六條 稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時(shí)應(yīng)出示證明其身份的有效證件或文件。

第二十七條 稽察人員開展稻察工作，可以采取可以責(zé)令有關(guān)方面進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)；

(四)在任何時(shí)間進(jìn)入施工、倉儲(chǔ)、辦公、檢測(cè)、試驗(yàn)等與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的場(chǎng)所或地點(diǎn)，向建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢及其他相關(guān)單位和人員了解情況，聽取意見，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、質(zhì)詢；

(五)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸調(diào)查、取證、核實(shí)。

第二十八條 稽察特派員在稽察工作中發(fā)現(xiàn)緊急情況，應(yīng)立即向稽察辦專項(xiàng)報(bào)告。

第五章 稽察招告及整改

第二十九條 稽察報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)項(xiàng)目前期工作、設(shè)計(jì)工作情況及分析評(píng)價(jià)；(二)項(xiàng)目建設(shè)管理情況及分析評(píng)價(jià)；(三)項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行情況及分析評(píng)價(jià)；(四)項(xiàng)目資金使用情況及分析評(píng)價(jià)；

(五)工程質(zhì)量保證體系和工程質(zhì)量現(xiàn)狀等情況及分析評(píng)價(jià)；(六)存在的主要問題及整改建議；

(七)稽察辦要求報(bào)告的或者稽察特派員認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

專項(xiàng)稽察報(bào)告的內(nèi)容根據(jù)專項(xiàng)稽察工作具體任務(wù)和要求確定。

第三十條 稽察報(bào)告由稽察特派員簽署，經(jīng)由稽察辦分別報(bào)送部有關(guān)司局征求意見。

根據(jù)稽察報(bào)告和有關(guān)司局意見，稽察辦依照規(guī)定程序下發(fā)整改意見通知書，并向有關(guān)單位提出處理建議。

第三十一條 項(xiàng)目法人及有關(guān)單位必須按整改意見通知書的要求進(jìn)行整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改情況向稽察辦報(bào)告。

第三十二條 對(duì)嚴(yán)重違反國家基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定的項(xiàng)目，根據(jù)情節(jié)輕重提出以下單項(xiàng)或多項(xiàng)處理建議：(一)通報(bào)批評(píng)；

(二)建議有關(guān)部門降低設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、咨詢、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位的資質(zhì)，吊銷其資質(zhì)證書；

(三)建議有關(guān)部門暫停撥付項(xiàng)目建設(shè)資金；(四)建議有關(guān)部門批準(zhǔn)暫停施工；

(五)建議有關(guān)部門追究主要責(zé)任人員的責(zé)任。

第三十三條 對(duì)項(xiàng)目的整改情況，稽察特派員應(yīng)適時(shí)跟蹤落實(shí)，必要時(shí)可進(jìn)行再次稽察。

第六章 稽察人員、被稽察單位權(quán)利和義務(wù)

第三十四條 稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)稽察人員。

第三十五條 稽察人員開展稻察工作有以下權(quán)利:(一)向項(xiàng)目法人及參建單位、相關(guān)人員調(diào)查、了解情況和取證；

(二)要求被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人及參建單位提供并查閱與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、帳簿、憑證、報(bào)表，依法復(fù)制、錄音、拍照或攝像有關(guān)的證詞、證據(jù)；(三)在任何時(shí)間進(jìn)入與建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的場(chǎng)所或地點(diǎn)，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、質(zhì)詢等工作。

第三十六條 稽察人員開展稽察工作，應(yīng)當(dāng)履行 以下義務(wù)：(一)依法行使職責(zé)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，自覺 維護(hù)國家利益；

(二)深入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，客觀公正、實(shí)事求是地反映 建設(shè)的情況和問題，認(rèn)真完成稽察任務(wù)；(三)自覺遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定；

(四)保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。

第三十七條 稽察人員為保證水利工程質(zhì)量、提高投資效益、避免重大質(zhì)量事故做出重要貢獻(xiàn)的，給予表彰。

第三十八條 稽察人員有下列行為之一的，解除聘任；視情節(jié)輕重給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責(zé)任：

(一)對(duì)被稽察項(xiàng)目的重大問題隱匿不報(bào)，嚴(yán)重失職的，(二)與被稽察項(xiàng)目有關(guān)的單位串通，編造虛假稽察報(bào)告的；

(三)干預(yù)被稻察項(xiàng)目的建設(shè)管理活動(dòng)，致使被稽察項(xiàng)目的正常工作受到損害的；

(四)接受與被稽察項(xiàng)目有關(guān)單位的饋贈(zèng)、報(bào)酬等費(fèi)用，參加有可能影響公正履行職責(zé)的宴請(qǐng)、娛樂、旅游等違紀(jì)活動(dòng)，或者通過稽察工作為自己、親友及他人謀取私利的。第三十九條 被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察辦的要求及時(shí)提供或報(bào)送有關(guān)文件、資料。

第四十條 被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員的工作，如實(shí)提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、帳簿、憑證和報(bào)表，不得拒絕、隱匿和弄虛作假。

第四十一條 對(duì)稽察提出的問題，被稽察單位可以向稽察人員進(jìn)行申辯；對(duì)整改或處理意見有異議的，可以向稽察辦或水利部提出申訴。申訴期間，仍執(zhí)行原整改或處理意見。

第四十二條 被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人及有關(guān)單位發(fā)現(xiàn)稽察人員有本辦法第三十八條所列行為時(shí)，有權(quán)向稽察辦報(bào)告。

第四十三條 被稽察項(xiàng)目有關(guān)單位和人員有下列行為之一的，對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人員和直接責(zé)任人員，由稽察辦建議有關(guān)方面給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任：(一)拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行稽察任務(wù)或者打擊報(bào)復(fù)稽察人員的；

(二)拒不提供與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的文件、資料、合同、協(xié)議、財(cái)務(wù)狀況和建設(shè)管理饋況的資料或者隱匿、偽報(bào)資料，或提供假情況、假證詞的；(三)可能影響稽察人員公正履行職責(zé)的其他行為。

第七章 附 則

第四十四條 已按本辦法規(guī)定進(jìn)行稽察的基本建設(shè)項(xiàng)目，水利部一般不再組織內(nèi)容重復(fù)的檢查。

第四十五條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條 本辦法自頒布之日起施行，《水利工程建設(shè)項(xiàng)目巡視檢查辦法》同時(shí)皮止。

第四篇：水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察暫行辦法

水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察暫行辦法

中華人民共和國水利部令第 11 號(hào)

現(xiàn)發(fā)布《水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行。

部長 汪恕誠

一九九九年十二月七日

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范水利其本建設(shè)行為，加強(qiáng)國家水利基本建設(shè)投資管理，提高建設(shè)資金使用效益，確保工程質(zhì)量，保證稽察工作客觀、公正、高效開展，特制定本辦法。

第二條 水利基本建設(shè)項(xiàng)目稽察的基本任務(wù)是對(duì)水利工程建設(shè)活動(dòng)全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三條 對(duì)國家出資為主的水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察，適用本辦法。

第四條 水利部所屬流域機(jī)構(gòu)和地方各級(jí)水行政主管部門應(yīng)對(duì)稽察工作給予協(xié)助和支持。

項(xiàng)目法人及所有參建單位都應(yīng)配合水利基本建設(shè)稽察工作，并提供必要的工作條件。

第二章 機(jī)構(gòu)、人員和職責(zé)

第五條 水利部水利工程建設(shè)稽察辦公室（以下簡稱“稽察辦”）負(fù)責(zé)水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察工作，其主要職責(zé)是：

（一）開展對(duì)水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察；

(二)對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目違規(guī)違紀(jì)事>進(jìn)行調(diào)查；

（三）負(fù)責(zé)稽察特派員的日常管理；

（四）配合國家計(jì)委重大建設(shè)項(xiàng)目稽察特派員辦公室工作；

（五）承擔(dān)部交辦的其它任務(wù)。

第六條 稽察工作實(shí)行稽察特派員負(fù)責(zé)制。稽察特派員主要職責(zé)是：

（一）全面負(fù)責(zé)稽察項(xiàng)目的稽察工作；

(二)迅速、真實(shí)、準(zhǔn)確、公正地評(píng)價(jià)被稽察項(xiàng)目情況，并提出建議和整改意見，以書面形式及時(shí)向稽察辦提交稽察報(bào)告；

（三）督促有關(guān)整改意見的落實(shí)；

（四）完成稽察辦交辦的其他任務(wù)。

根據(jù)需要，一名稽察特派員可配若干名專家或工作人員協(xié)助其工作。

稽察特派員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

(二)具有較強(qiáng)的組織管理、綜合分析和判斷能力；

（三）具有較豐富的水利工程建設(shè)和施工管理、投資計(jì)劃、財(cái)會(huì)、審計(jì)等方面的綜合管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；

（四）堅(jiān)持原則，清正廉潔，忠實(shí)履行職責(zé)，自覺維護(hù)國家利益；

（五）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱；

（六）身體健康，年齡在65歲以下。

第八條 稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時(shí)遵循回避原則，不得稽察曾直接管轄區(qū)域內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目，也不得稽察與其有利害關(guān)系的人擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的建設(shè)項(xiàng)目。

稽察人員不得在被稽察項(xiàng)目及其相關(guān)單位兼職。

第三章 稽察工作內(nèi)容

第九條 稽察人員與被稽察項(xiàng)目是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系?；烊藛T不參與、不干預(yù)被稽察項(xiàng)目的建設(shè)活動(dòng)。

第十條 稽察人員依照本辦法的規(guī)定，按照國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)項(xiàng)目基本建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行稽察。

第十一條 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的稽察，主要包括項(xiàng)目前期工作與設(shè)計(jì)工作、項(xiàng)目建設(shè)管理、項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行、資金使用、工程質(zhì)量、國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況等方面的內(nèi)容。

第十二條 對(duì)項(xiàng)目前期工作、設(shè)計(jì)工作的稽察，包括項(xiàng)目報(bào)建，初步設(shè)計(jì)審批，可研報(bào)告審批，前期施工準(zhǔn)備，總概算批復(fù)，建設(shè)資金落實(shí)情況；勘測(cè)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量保證體系，設(shè)計(jì)深度和質(zhì)量，設(shè)計(jì)變更，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，供圖進(jìn)度與質(zhì)量等情況。

第十三條 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)管理的稽察，包括項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理實(shí)施情況，設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位資質(zhì)和人員資格等情況。

第十四條 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行的稽察，包括計(jì)劃管理和計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行，投資控制與概預(yù)算執(zhí)行，工程投資完成情況、工程進(jìn)度、形象面貌和實(shí)物工程量完成情況，汛前施工安排和安全度汛措施等方面情況。

第十五條 對(duì)資金使用的稽察，包括資金來源、到位和使用，合同執(zhí)行和費(fèi)用結(jié)算，各項(xiàng)費(fèi)用支出，財(cái)務(wù)制度執(zhí)行等情況。

第十六條 對(duì)工程質(zhì)量的稽察，包括參建各單位的質(zhì)量保證體系，工程質(zhì)量管理，質(zhì)量檢測(cè)，質(zhì)量評(píng)定，原材料、中間產(chǎn)品和設(shè)備質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和資料情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀和質(zhì)量事故處理情況，工程驗(yàn)收等情況。

第十七條 稽察工作結(jié)束后，稽察特派員須對(duì)項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出整改意見或處理建議。

第十八條 根據(jù)工作需要，稽察特派員可以就第十一條所述部分內(nèi)容或其他事項(xiàng)組織專項(xiàng)稽察。

第四章 稽察程序和方式

第十九條 稽察辦根據(jù)水利基本建設(shè)計(jì)劃安排，結(jié)合工程規(guī)模、工程投資結(jié)構(gòu)、工程重要性和工程建設(shè)情況等因素，選定稽察項(xiàng)目，下達(dá)稽察通知書。

第二十條 在某一時(shí)段內(nèi)，為了保證稽察工作的連貫性，每個(gè)稽察特派員可負(fù)責(zé)相對(duì)固定區(qū)域內(nèi)的水利基本建設(shè)項(xiàng)目的稽察工作。

第二十一條 被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人向有關(guān)主管部門報(bào)送建設(shè)管理、計(jì)劃執(zhí)行和資金使用情況等方面的文件、報(bào)表及有關(guān)資料時(shí)，應(yīng)同時(shí)抄送稽察辦。

第二十二條 稽察特派員根據(jù)稽察辦部署和稽察項(xiàng)目有關(guān)情況，制訂項(xiàng)目稽察工作提綱，深入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行稽察。

第二十三條 現(xiàn)場(chǎng)稽察結(jié)束，稽察特派員應(yīng)就稽察情況與項(xiàng)目法人或現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)交換意見，通報(bào)稽察情況。

第二十四條 稽察特派員應(yīng)及時(shí)向稽察辦提交事實(shí)清

二、客觀公正的稽察報(bào)告。

第二十五條 對(duì)水利基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施稽察，可以采取事先通知與不通知兩種方式。

第二十六條 稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時(shí)應(yīng)出示證明身份的有效證件或文件。

第二十七條 稽察人員開展稽察工作，可以采取下列方法和手段：

（一）聽取建設(shè)項(xiàng)目法人就有關(guān)建設(shè)管理、前期工作、計(jì)劃執(zhí)行、資金使用、工程施工和工程質(zhì)量等情況的匯報(bào)，并可以提出質(zhì)詢；

(二)查閱建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)文件、合同、記錄、報(bào)表、帳簿及其他資料，并可以要求有關(guān)單位和人員作出必要的說明，可以合法取得或復(fù)制有關(guān)的文件、資料；

（三）查勘工程施工現(xiàn)場(chǎng)、檢查工程質(zhì)量，必要時(shí)，可以責(zé)令有關(guān)方面進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)；

（四）在任何時(shí)間進(jìn)入施工、倉儲(chǔ)、辦公、檢測(cè)、試驗(yàn)等與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的場(chǎng)所或地點(diǎn)，向建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢及其他相關(guān)單位和人員了解情況，聽取意見，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、質(zhì)詢；

（五）對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸調(diào)查、取證、核實(shí)。

第二十八條 稽察特派員在稽察工作中發(fā)現(xiàn)緊急情況，應(yīng)立即向稽察辦專項(xiàng)報(bào)告。

第五章 稽察報(bào)告及整改

第二十九條 稽察報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目前期工作、設(shè)計(jì)工作情況及分析評(píng)價(jià)；

(二)項(xiàng)目建設(shè)管理情況及分析評(píng)價(jià)；

（三）項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行情況及分析評(píng)價(jià)；

（四）項(xiàng)目資金使用情況及分析評(píng)價(jià)；

（五）工程質(zhì)量保證體系和工程質(zhì)量現(xiàn)狀等情況及分析評(píng)價(jià)；

（六）存在的主要問題及整改建議；

（七）稽察辦要求報(bào)告的或者稽察特派員認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

專項(xiàng)稽察報(bào)告的內(nèi)容根據(jù)專項(xiàng)稽察工作具體任務(wù)和要求確定。

第三十條 稽察報(bào)告由稽察特派員簽署，經(jīng)由稽察辦分別報(bào)送部有關(guān)司局征求意見。

根據(jù)稽察報(bào)告和有關(guān)司局意見，稽察辦依照規(guī)定程序下發(fā)整改意見通知書，并向有關(guān)單位提出處理建議。

第三十一條 項(xiàng)目法人及有關(guān)單位必須按整改意見通知書的要求進(jìn)行整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改情況向稽察辦報(bào)告。

第三十二條 對(duì)嚴(yán)重違反國家基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定的項(xiàng)目，根據(jù)情節(jié)輕重提出以下單項(xiàng)或多項(xiàng)處理建議：

（一）通報(bào)批評(píng)；

(二)建議有關(guān)部門降低設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、咨詢、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位的資質(zhì)，吊銷其資質(zhì)證書；

（三）建議有關(guān)部門暫停撥付項(xiàng)目建設(shè)獎(jiǎng)金；

（四）建議有關(guān)部門批準(zhǔn)暫停施工；

（五）建議有關(guān)部門追究主要責(zé)任人員的責(zé)任。

第三十三條 對(duì)項(xiàng)目的整改情況，稽察特派員應(yīng)適時(shí)跟蹤落實(shí)，必要時(shí)可進(jìn)行再次稽察。

第六條 稽察人員、被稽察單位權(quán)利和義務(wù)

第三十四條 稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)稽察人員。

第三十五條 稽察人員開展稽察工作有以下權(quán)利：

（一）向項(xiàng)目法人及參建單位、相關(guān)人員調(diào)查、了解情況和取證；

(二)要求被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人及參建單位提供并查閱與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、帳簿、憑證、報(bào)表，依法復(fù)制、錄音、拍照或攝像有關(guān)的證詞、證據(jù)；

（三）在任何時(shí)間進(jìn)入與建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的場(chǎng)所或地點(diǎn)，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、質(zhì)詢等工作。

第三十六條 稽察人員開展稽察工作，應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）依法行使職責(zé)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，自覺維護(hù)國家利益；

(二)深入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，客觀公正、實(shí)事求是地反映建設(shè)的情況和問題，認(rèn)真完成稽察任務(wù)；

（三）自覺遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定；

（四）保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。

第三十七條 稽察人員為保證水利工程質(zhì)量、提高投資效益、避免重大質(zhì)量事故做出重要貢獻(xiàn)的，給予表彰。

第三十八條 稽察人員有下列行為之一的，解除聘任；視情節(jié)輕重給予黨紀(jì)、>紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責(zé)任：

（一）對(duì)被稽察項(xiàng)目的重大問題>匿不報(bào)，嚴(yán)重失職的；

(二)與被稽察項(xiàng)目有關(guān)的單位串通，編造虛假稽察報(bào)告的；

（三）干預(yù)被稽察項(xiàng)目的建設(shè)管理活動(dòng)，致使被稽察項(xiàng)目的正常工作受到損害的；

（四）接受與被稽察項(xiàng)目有關(guān)單位的饋贈(zèng)、報(bào)酬等費(fèi)用，參加有可能影響公正履行職責(zé)的宴請(qǐng)、、娛樂、旅游等違紀(jì)活動(dòng)，或是通過稽察工作為自己、親友及他人謀取私利的。

第三十九條 被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察辦的要求及時(shí)提供或報(bào)送有關(guān)文件、資料。

第四十條 被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員的工作，如實(shí)提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、帳簿、憑證和報(bào)表，不得拒絕、>匿和弄虛作假。

第四十一條 對(duì)稽察提出的問題，被稽察單位可以向稽察人員進(jìn)行申辯；對(duì)整改或處理意見有異議的，可以向稽察辦或水利部提出申訴。申訴期間，仍執(zhí)行原整改或處理意見。

第四十二條 被稽察項(xiàng)目的項(xiàng)目法人及有關(guān)單位發(fā)現(xiàn)稽察人員有本辦法第三十八條所列行為時(shí)，有權(quán)向稽察辦報(bào)告。

第四十三條 被稽察項(xiàng)目有關(guān)單位和人員有下列行為之一的，對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人員和直接責(zé)任人員，由稽察辦建議有關(guān)方面給予黨紀(jì)>紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任：

（一）拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行稽察任務(wù)或者打擊報(bào)復(fù)稽察人員的；

(二)拒不提供與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的文件、資料、合同、協(xié)議、財(cái)務(wù)狀況和建設(shè)管理情況的資料或者>匿、偽報(bào)資料，或提供假情況、假證詞的；

（三）可能影響稽察人員公正履行職責(zé)的其他行為。

第七章 附 則

第四十四條 已按本辦法規(guī)定進(jìn)行稽察的基本建設(shè)項(xiàng)目，水利部一般不再組織內(nèi)容重復(fù)的檢查。

第四十五條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條 本辦法自頒布之日起施行，《水利工程建設(shè)項(xiàng)目巡視檢查辦法》同時(shí)廢止。

第五篇：拍賣監(jiān)督管理暫行辦法

拍賣監(jiān)督管理暫行辦法

國家工商行政管理總局令第101號(hào)

第一條為維護(hù)拍賣秩序，規(guī)范拍賣行為，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》)等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》及本辦法對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

（1）依法對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)；

（2）監(jiān)督拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人以及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人遵照法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定參與拍賣活動(dòng)；

（3）查處違法拍賣行為；

（4）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其它職責(zé)。

第三條設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可、工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

第四條拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前七天內(nèi)到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案，備案內(nèi)容如下：

（1）拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；

（3）拍賣公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣標(biāo)的展示日期；

（4）拍賣標(biāo)的清單及有關(guān)審批文件復(fù)印件；

（5）其它材料。

拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后7天內(nèi)，將競(jìng)買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案。

第五條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《拍賣法》的規(guī)定于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于2天。

第六條工商行政管理機(jī)關(guān)可實(shí)施拍賣現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的舉報(bào)電話，并向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。

第七條拍賣企業(yè)不得有下列行為：

（1）拍賣企業(yè)不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；

（2）拍賣企業(yè)不得利用拍賣公告或其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；

（3）拍賣企業(yè)不得捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；

（4）拍賣企業(yè)不得利用職務(wù)上的便利，以盜竊、利誘、脅迫或者其它不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；

（5）拍賣企業(yè)及其工作人員不得以競(jìng)買人的身份參加自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；

（6）拍賣企業(yè)不得在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（7）拍賣企業(yè)不得雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；

（8）拍賣企業(yè)不得有其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。

第八條委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買。

第九條競(jìng)買人之間不得有下列惡意串通行為：

（1）競(jìng)買人之間相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；

（2）競(jìng)買人之間相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；

（3）競(jìng)買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競(jìng)買人；

（4）其他惡意串通行為。

第十條競(jìng)買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：

（1）不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的；

（2）拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競(jìng)買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；

（3）拍賣企業(yè)與競(jìng)買人私下約定成交價(jià)；

（4）其他惡意串通行為。