第一篇：銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告（本站推薦）

銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告

報送機構：xxxx支行

自評年份：2014年

一、自我評估開展情況

為確保評估工作的有序開展，本次評估工作由支行行長牽頭，營運部授權會計作為主要負責人，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規(guī)定，XX支行對照《XX銀行案防工作評估指標體系（分支機構）》對2014年度支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實、內控執(zhí)行力建設、案件責任追究與整改、員工行為管理與培訓五個方面進行了自我評估。

二、自我評估得分情況

經(jīng)過認真學習《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，經(jīng)過計算我支行得分為98分。

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

本次自我評估未發(fā)現(xiàn)案件風險或案防工作未落實的情況。

四、下一步工作計劃或安排 繼續(xù)認真貫徹銀監(jiān)會、總行及分行案防工作要求，嚴格賬戶操作管理，加強員工行為管理和監(jiān)察，提高內控執(zhí)行力，落實責任追究，切實防控案件風險。

嚴格按照xx銀行網(wǎng)點主要負責人案防日常基礎工作實施細則》，做好網(wǎng)點的案防日?；A工作，做好案防工作的記錄、歸 檔工作。進一步加強案件防控工作組織、內控執(zhí)行力建設、員工行為管理與培訓方面的工作，積極開展各項業(yè)務的自查自糾工作，確保完成全年的各項案件防控工作任務。

第二篇：銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告

附件四：

銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告

（模版）報送機構：自評年份：

《銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告》內容包括但不限于以下內容：

一、自我評估開展情況

（包括：自我評估領導小組建立和工作開展情況；自我評估方案制定和落實情況；各參與部門職責劃分情況；自我評估覆蓋情況和涉及的紙質或電子檔案資料情況等）

二、自我評估得分情況

（描述自我評估總得分，并附法人總行和一級分行自我評估打分表，模版樣例詳見《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》）

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

（根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系》各項內容）

四、整改措施

（針對自我評估發(fā)現(xiàn)的問題應逐項提出整改措施）

五、下一步工作計劃或安排

第三篇：銀行業(yè)案防工作自我評估報告

銀行業(yè)案防工作自我評估報告

加強職業(yè)操守教育。定期組織學習業(yè)務知識、職業(yè)操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規(guī)意識。結合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓率100%。

（四）監(jiān)督與檢查情況：內開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融

資等違法違規(guī)行為進行風險排查；二是對員工內外勾結、盜用或挪用客戶資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過2個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風險隱患。

開展了二次案件風險隱患排查。對全轄所有機構、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業(yè)務進行全面風險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發(fā)生在領導干部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和

發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發(fā)揮治本功能。

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對 審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

ⅩⅩ年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統(tǒng)計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

第四篇：銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法

銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法

第一章總則

第一條為加強案防工作，客觀評價銀行業(yè)金融機構案防工作情況和成效，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業(yè)金融機構適用本辦法。中華人民共和國境內設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構參照執(zhí)行。

第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業(yè)金融機構自我評估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機構監(jiān)管評價構成。自我評估是指銀行業(yè)金融機構依據(jù)本辦法對其案防工作

整體開展情況進行評估。監(jiān)管評價是指銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)本辦法對銀行業(yè)金融 機構案防工作開展情況進行評價。

第四條案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構法人自我評估與分支機構自我評估、銀行業(yè)金融機構自我評估與監(jiān)管機構監(jiān)管評價相結合的原則。第二章自我評估

第五條銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估應當按照“統(tǒng)一組織、分級實施”原則由銀行業(yè)金融機構總行（部）負責，一級分行（或相當于一級分行的機構）具體負責組織本級及下級分支機構自我評估工作。

第六條銀行業(yè)金融機構總行（部）應當制定自我評估工作方案，明確職責分工、規(guī)范評估流程、合理分配資源并建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機制。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據(jù)分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。

第七條銀行業(yè)金融機構應當依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》明確分支機構評估指標體系構成，匯總、復核下級機構自我評估情況，開展自我評估工作。第八條銀行業(yè)金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告》，并在每年２月底前報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構。第三章監(jiān)管評價

第九條銀監(jiān)會及其派出機構對銀行業(yè)金融機構案防工作實施監(jiān)管評價，即銀監(jiān)會監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構由銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門評價，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機構由屬地銀監(jiān)局評價。第十條銀行業(yè)金融機構分支機構案防監(jiān)管評價由屬地銀監(jiān)會派出機構組織開展，重點對網(wǎng)點眾多、內控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機構開展評價。第十一條銀監(jiān)會及其派出機構應當成立由機構監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負責銀行業(yè)金融機構案防評價工作。

第十二條銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》開展監(jiān)管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業(yè)金融機構一級分行自我評估情況進行抽查后，得出該法人機構案防工作監(jiān)管評價得分和相應等級，并向銀行業(yè)金融機構反饋。第十三條銀行業(yè)金融機構應當在接到監(jiān)管評價初評結果１０個工作日內向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結果。

第十四條銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應當在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機構案防工作監(jiān)管評價報告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。第四章評估指標

第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》，各項評估內容所占權重分別為：案防工作組織１３％，制度及質量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問責１３％。第五章評估結果

第十六條監(jiān)管評價等級：評價結果按百分制計算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。第十七條銀監(jiān)會及其派出機構應當把案防監(jiān)管評價結果作為確定機構監(jiān)管評級和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎上酌情調高一個評級細項；評為“黃牌”的，應當給予警示；評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎上下調一個評級細項，并約談法人機構主要負責人，督促其加強案防工作。

第十八條銀監(jiān)會及其派出機構可以將銀行業(yè)金融機構案防監(jiān)管評價結果在適當范圍內進行通報。第六章附則

第十九條本辦法由銀監(jiān)會負責解釋。

中國銀監(jiān)會辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)

第五篇：銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法

銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１３〕２５８號銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法

中國銀監(jiān)會辦公廳文件

銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１３〕２５８號

中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法的通知 各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資 產(chǎn)管理公司，郵政儲蓄銀行，各省級農村信用聯(lián)社，銀監(jiān)會直接監(jiān) 管的信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司：

現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》（以下簡稱《辦法》）印發(fā)給你們，自印發(fā)之日起執(zhí)行?！躲y行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)〔２０１１〕２０７號）同時廢止。

各銀行業(yè)金融機構應當依據(jù)本《辦法》對２０１３年案防工作進行試評估，并將試評估報告于２０１４年３月３１日前報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構。

２０１３年１１月１２日

銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法

第一章總則

第一條為加強案防工作，客觀評價銀行業(yè)金融機構案防工作情況和成效，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業(yè)金融機構適用本辦法。中華人民共和國境內設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構參照執(zhí)行。

第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業(yè)金融機構自我評估與銀行業(yè)監(jiān)督管理機構監(jiān)管評價構成。自我評估是指銀行業(yè)金融機構依據(jù)本辦法對其案防工作

整體開展情況進行評估。監(jiān)管評價是指銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)本辦法對銀行業(yè)金融

機構案防工作開展情況進行評價。

第四條案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構法人自我評估與分支機構自我評估、銀行業(yè)金融機構自我評估與監(jiān)管機構監(jiān)管評價相結合的原則。

第二章自我評估

第五條銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估應當按照“統(tǒng)一組織、分級實施”原則由銀行業(yè)金融機構總行（部）負責，一級分行（或相當于一級分行的機構）具體負責組織本級及下級分支機構自我評估工作。

第六條銀行業(yè)金融機構總行（部）應當制定自我評估工作方案，明確職責分工、規(guī)范評估流程、合理分配資源并建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機制。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據(jù)分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。

第七條銀行業(yè)金融機構應當依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》明確分支機構評估指標體系構成，匯總、復核下級機構自我評估情況，開展自我評估工作。

第八條銀行業(yè)金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估報告》，并在每年２月底前報送銀行業(yè)監(jiān)督管理機構。

第三章監(jiān)管評價

第九條銀監(jiān)會及其派出機構對銀行業(yè)金融機構案防工作實施監(jiān)管評價，即銀監(jiān)會監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構由銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門評價，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機構由屬地銀監(jiān)局評價。

第十條銀行業(yè)金融機構分支機構案防監(jiān)管評價由屬地銀監(jiān)會派出機構組織開展，重點對網(wǎng)點眾多、內控薄弱、案件多發(fā)、特別是年內發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機構開展評價。

第十一條銀監(jiān)會及其派出機構應當成立由機構監(jiān)管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負責銀行業(yè)金融機構案防評價工作。

第十二條銀監(jiān)會及其派出機構依據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》開展監(jiān)管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業(yè)金融機構一級分行自我評估情況進行抽查后，得出該法人機構案防工作監(jiān)管評價得分和相應等級，并向銀行業(yè)金融機構反饋。

第十三條銀行業(yè)金融機構應當在接到監(jiān)管評價初評結果１０個工作日內向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結果。

第十四條銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應當在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機構案防工作監(jiān)管評價報告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。

第四章評估指標

第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》，各項評估內容所占權重分別為：案防工作組織１３％，制度及質量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問責１３％。

第五章評估結果

第十六條監(jiān)管評價等級：評價結果按百分制計算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。

第十七條銀監(jiān)會及其派出機構應當把案防監(jiān)管評價結果作為確定機構監(jiān)管評級和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎上酌情調高一個評級細項；評為“黃牌”的，應當給予警示；評為“紅牌”的，可以在監(jiān)

管評級原有級次基礎上下調一個評級細項，并約談法人機構主要負責人，督促其加強案防工作。

第十八條銀監(jiān)會及其派出機構可以將銀行業(yè)金融機構案防監(jiān)管評價結果在適當范圍內進行通報。

第六章附則

第十九條本辦法由銀監(jiān)會負責解釋。

中國銀監(jiān)會辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)