第一篇：工商行政管理制度實證分析“大部制”改革對工商行政管理的影響

工商行政管理制度實證分析

———“大部制”改革對工商行政管理的影響

關鍵詞：“大部制” 工商 行政管理體制 對策

一、“大部制”對工商行政體制的挑戰(zhàn)分析

所謂“大部制”即“大部門體制”,就是把業(yè)務相似、職能相近的部門進行合并,集中由一個大部門統(tǒng)一行使職權(quán)。大部門制的核心在于將政府相關或者相近的職能部門加以整合,加大橫向覆蓋的范圍,將類似行政管理論文的職能盡量集中在一個大的部門中,把原來的部門改編為內(nèi)設機構(gòu)或具有一定獨立地位的機構(gòu)。大部結(jié)構(gòu)通過擴大部門職能或者整合相關部門,把本來是部門和部門之間的關系變?yōu)椴块T內(nèi)部的關系,這就減少了行政協(xié)調(diào)成本。黨中央?關于深化行政管理體制改革的意見?(以下簡稱?意見?)提出,要“按照建設服務政府、責任政府、法治政府和廉潔政府的要求,著力轉(zhuǎn)變職能、理順關系、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效能,做到權(quán)責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力”。目前,工商行政管理機關的整體運作機制與大部門制的趨勢和現(xiàn)代政府對市場監(jiān)管機關的要求還有差距。主要體現(xiàn)在以下幾點:(一)“大部制”對工商部門職能定位提出了挑戰(zhàn)

1.“大部制”以職能劃分明確為依據(jù),而目前工商行政管理職能不明確。根據(jù)?辭海?的定義,所謂“職能”是指“人和事物以及機構(gòu)所能發(fā)揮的作用與功能?！?國務院辦公廳關于印發(fā)國家工商行政管理總局職能配置內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知?(國辦發(fā)?2001?57號)將國家工商行政管理總局定位為“國務院主管市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作的直屬機構(gòu)”。據(jù)此,工商部門的主要職能被界定為“市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作”。但矛盾的核心在于:此界定對于“市場”的內(nèi)涵沒有做出具體的具有法律意義的解釋,隨著經(jīng)濟的發(fā)展,各類“市場”不斷涌現(xiàn),“市場”外延不斷擴大,這在實踐中導致工商行政管理業(yè)務范圍的泛化。幾乎市場經(jīng)濟體制中所有的矛盾都與“市場”有關。于是,各級工商部門疲于奔命,去解決“市場”監(jiān)管中的問題,這也導致了工商部門執(zhí)法風險加大。

2.“大部制”以職責界定清晰為基礎,而目前工商行政管理職責不清晰。所謂職責是指“職務上應盡的責任”。法律授予行政機關職權(quán),實際上也就是賦予其義務和責任,行政機關必須盡職盡責。行政人員隨意處置職權(quán)意味著失職、瀆職;行政人員任意放棄和擱置職權(quán),不履行義務也同樣是失職、瀆職。行政主體在行政行為中違法的作為和不作為都應該追究法律責任。依法做到執(zhí)法有保障、有權(quán)必有責、用權(quán)受監(jiān)督、違法要追究、侵權(quán)須賠償。但由于工商部門的職

責定位沒有專門的法律規(guī)定,其職責邊界不清晰,導致執(zhí)法人員面對紛繁復雜的市場無所適從。既怕“越位”,不當干預市場自由競爭秩序;又怕“錯位”,承擔不應該由自身承擔的任務;最怕“缺位”,要承擔失職瀆職的法律責任。

3.“大部制”以組織形態(tài)法定為保障,而目前工商行政管理組織形態(tài)定位無保障。工商行政管理機關作為國家對市場進行監(jiān)督管理的執(zhí)法部門,其職責包括確認市場主體資格,規(guī)范市場經(jīng)營行為,維護市場經(jīng)營秩序等。而長期以來,工商行政管理機關的性質(zhì)、地位、職責權(quán)限和組織機構(gòu)等重大問題的確定,一直以國務院的“三定方案”為依據(jù),基層工商所的設置、職能由國務院出臺的?工商行政管理所條例?來規(guī)定。這種以規(guī)范性文件來設立和確定行政機關職能編制的做法,與現(xiàn)代法治行政理念是相背離的,也與工商行政管理機關在建立社會主義市場經(jīng)濟體制中所處的地位和期待它應發(fā)揮的作用越來越不相適應。

(二)工商部門管理現(xiàn)行體制與“大部制”不相符合 ?意見?要求“調(diào)整和完善垂直管理體制,進一步理順和明確權(quán)責關系。”目前,工商垂直管理體制仍然不完善,存在諸多矛盾,集中體現(xiàn)在以下幾點: 1.省以下垂直管理的體制落實不徹底。在全國范圍內(nèi),除31個省級工商行政管理局之外,還有15個副省級城市的工商行政管理局。這些副省級城市的工商行政管理局的人員

由當?shù)厝嗣裾苯尤蚊?其財、物也由當?shù)厝嗣裾撠煴Ｕ稀H僅在業(yè)務上受所在省工商行政管理局的“指導”。這導致了在一省境內(nèi),出現(xiàn)了數(shù)個級別相同,業(yè)務各自分開的獨立運作體系?；パa隸屬的獨立體系的存在,嚴重損害了統(tǒng)一行政轄區(qū)內(nèi)工商行政執(zhí)法的效能。

2.垂直管理與當?shù)卣畢f(xié)調(diào)機制不順暢。大部制體制的產(chǎn)生,對各類經(jīng)濟管理部門之間的協(xié)作水平提出了新要求。要求政府各個組成部分更有效率的契合,形成經(jīng)濟監(jiān)管與行政執(zhí)法的“無縫對接”。而工商部門實行的是省以下垂直管理體制,即自省級工商行政管理局以下,各地工商部門對上級工商部門負責,其不隸屬于當?shù)卣?。這在很大程度上導致工商部門與所在地政府各類部門的交流不夠順暢,導致行政協(xié)調(diào)成本提高。

3.執(zhí)法權(quán)限配置不合理。我國現(xiàn)行的省以下工商行政執(zhí)法體制,不同層級的工商部門之間行政執(zhí)法權(quán)限差別不大,即通常說的“上下一般粗”。行政執(zhí)法實踐中,往往是有利益或利益大的執(zhí)法事項上級部門管,無利或利益不大、不好管的執(zhí)法事項下級或基層管,行政系統(tǒng)內(nèi)部就同一事項層層請示、反復審批變相多層執(zhí)法,嚴重地影響了行政執(zhí)法秩序和效率。

(三)工商部門機構(gòu)設置與“大部制”相悖

1.各部門普遍存在職能交叉問題。一是本身職能界定不明確導致職能交叉。由于工商部門整體的職能定位不明確,導致各組成部門在執(zhí)行過程中出現(xiàn)對自己的職責缺乏正確的認識。例如,由于“市場”界定不明,導致許多與經(jīng)濟檢查、消費者保護相關的內(nèi)容被分派到市場合同管理部門。二是機構(gòu)設置不合理導致職能交叉。例如,在工商部門,既有作為組成部門的經(jīng)濟檢查處(科、股),又有作為直屬單位的經(jīng)濟檢查總隊(支隊、大隊),其職能基本重合,其相互間的工作多有掣肘。三是部門利益阻隔導致職能交叉。由于“權(quán)力尋租”和部門管理利益的糾纏,各個部門都傾向于管理與市場運行關系密切,能凸現(xiàn)集體工作成效、凸現(xiàn)個人工作成果、凸現(xiàn)經(jīng)濟、社會效益的職能。于是,各自追求職能擴大化,這也導致了職能交叉的發(fā)生。

2.行政執(zhí)法權(quán)在各機構(gòu)設置不合理。根據(jù)國務院辦公廳2001年8月?關于印發(fā)?國家工商行政管理總局職能配置內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定?的通知?規(guī)定,國家工商總局內(nèi)設辦公廳、法規(guī)司、公平交易局、消費者權(quán)益保護局、市場規(guī)范管理司、企業(yè)注冊局、外商投資企業(yè)注冊局、廣告監(jiān)管司、個體私營經(jīng)濟監(jiān)管司、人事教育司、外事司等內(nèi)設機構(gòu)。與之相對應,在省、市、縣各級工商部門,普遍設立了與國家工商總局對應的執(zhí)行單位。這種“上下一般粗”的機構(gòu)設置模式,沒有體現(xiàn)出工商部門的高層宏觀管理與基層的微

觀管理之間的區(qū)別,導致“省局仍有部門辦理具體案件,縣局還有部門搞宏觀監(jiān)管的”高低倒置的不合理的管理模式的存在。

二、“大部制”下工商行政管理職能的轉(zhuǎn)變方向(一)監(jiān)管理念———由“管制型”向“服務型”轉(zhuǎn)變 ?意見?提出,要“實現(xiàn)政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務、維護社會公平正義的根本轉(zhuǎn)變”。工商部門的職責基本定位是現(xiàn)代政府四大職責之一的“市場監(jiān)管”。其監(jiān)管的理念和方式應該朝著現(xiàn)代政府管理理念轉(zhuǎn)變,即由“管制型”向“服務型”轉(zhuǎn)變。

1.將促進市場主體的全面健康發(fā)展作為工商行政管理工作的重點。要積極服務企業(yè)發(fā)展,由控制市場主體走向解放市場主體、開發(fā)市場主體,鼓勵全民創(chuàng)業(yè),開發(fā)人的潛能,鼓勵廣大市場主體的創(chuàng)新精神。弘揚“法無禁止即自由”的現(xiàn)代法治精神,充分尊重企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán),減少以監(jiān)管企業(yè)為核心的常規(guī)“巡查”,增加以服務企業(yè)為核心的執(zhí)法“辦案”,提高行政許可效能,促進企業(yè)發(fā)展。

2.將建立公平有序的市場環(huán)境作為工商行政管理工作的核心。堅持嚴格依法行政,有效打擊市場違法行為,維護公平正義,創(chuàng)建法治、和諧、健康的市場競爭環(huán)境,促進市場主體的規(guī)范化、市場行為的有序化,服務經(jīng)濟社會全面發(fā)展。

(二)監(jiān)管立法———由“紛繁復雜”向“統(tǒng)一規(guī)范”轉(zhuǎn)變

我國的社會主義市場經(jīng)濟法律法規(guī)體系仍然處于逐步建立和完善的階段,特別是在市場監(jiān)管立法上,還有很多不足,主要體現(xiàn)在:一是法律法規(guī)數(shù)目眾多。據(jù)不完全統(tǒng)計,目前在我國的法律法規(guī)體系中,與工商業(yè)務相關的法律、法規(guī)共469部,這些法律、法規(guī)還不同程度的存在沖突問題。三是法律法規(guī)的規(guī)定原則性強,缺乏操作性,加大了執(zhí)行難度。

為此,要以“大部制”的實施為契機,進一步完善監(jiān)管立法。要著力解決法規(guī)滯后和法規(guī)矛盾問題,隨著情勢的變化,抓好立法的“立、改、廢”工作。目前政策與法規(guī)的矛盾、交叉執(zhí)法的矛盾,多數(shù)是由立法造成的。因此,要規(guī)范立法,遵從法律。工商行政管理機關雖然不是立法機關,但承擔著市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的重要任務,對在執(zhí)法過程中反映出的立法問題要及時向有關立法機關反映,對涉及工商行政管理的法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況要定期提出評估意見,報告制定機關。

(三)監(jiān)管內(nèi)容———由“主體規(guī)制”向“行為規(guī)制”轉(zhuǎn)換

法律是行為規(guī)范,任何具體法律制度都是以主體的行為作為規(guī)制對象的。然而,由于計劃經(jīng)濟體制的慣性影響,工商部門對于市場的監(jiān)管在很大程度上都還停留在對主體資格 的規(guī)制上。例如,基于對“個體工商戶”主體資格的管理,出臺了“個體工商戶管理費”和“市場管理費”的征收和管理工作。并且,在很多地區(qū),“兩費收繳”成了當?shù)毓ど滩块T的主要工作。而對于市場主體違法行為的規(guī)制卻略顯不足。例如,對于廣大人民群眾日益增長的消費維權(quán)需求不能有效滿足;對于個體工商戶等中小型市場主體發(fā)展的引導力度不夠等等問題仍然存在。

因此,基于構(gòu)建法治社會和現(xiàn)代政府的基本管理理念,工商監(jiān)管工作的主要內(nèi)容應該向行為監(jiān)管發(fā)展。一是對企業(yè)登記行為的監(jiān)管。主要體現(xiàn)為對企業(yè)登記事項的監(jiān)管,確保企業(yè)登記信息的真實性、有效性。例如,根據(jù)公司“資本三原則”,對公司資本確定、資本維持和資本不變的情況進行監(jiān)管。二是對企業(yè)競爭行為的監(jiān)管。主要是對企業(yè)不正當競爭行為的規(guī)制和對企業(yè)壟斷的規(guī)制。三是對市場交易行為正當性的維護。主要體現(xiàn)為打擊侵犯消費者權(quán)益的不正當交易行為,保護消費者權(quán)益。

(四)監(jiān)管方法———由“分段監(jiān)管”向“綜合監(jiān)管”轉(zhuǎn)變

?關于深化行政管理體制改革的意見?提出,要“理順市場監(jiān)管體制,整合執(zhí)法監(jiān)管力量,解決多頭執(zhí)法、重復執(zhí)法問題?！被诖?筆者認為,政府對于市場的監(jiān)管也應當走綜

合化之路。監(jiān)管方法應當由“分段監(jiān)管”向“綜合監(jiān)管”轉(zhuǎn)變。

1.取消外部分段監(jiān)管的模式。即取消“生產(chǎn)領域”和“流通領域”分段監(jiān)管的執(zhí)法模式,實現(xiàn)統(tǒng)一大市場的綜合監(jiān)管。根據(jù)目前國務院對市場監(jiān)管模式的分工,工商部門主要負責流通領域商品質(zhì)量的監(jiān)管。然而,基于商品經(jīng)濟的本質(zhì)屬性,生產(chǎn)、交易、流通、消費是密切相關的。人為地將生產(chǎn)和流通相分離,實施分段監(jiān)管,非常不科學,既加大了監(jiān)管難度,增加執(zhí)法成本;又造成部門間推諉扯皮,降低了人民群眾對市場監(jiān)管部門的信任度。

2.取消內(nèi)部分段監(jiān)管的執(zhí)法模式。即在工商機關內(nèi)部取消分段監(jiān)管的執(zhí)法模式,構(gòu)建分類綜合監(jiān)管的執(zhí)法模式。目前,在工商機關內(nèi)部,對于企業(yè)和市場的監(jiān)管被劃分成企業(yè)登記、企業(yè)監(jiān)管、市場監(jiān)管、合同監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管等多個層面,這種劃分一方面割裂了企業(yè)行為的連續(xù)性,另一方面,也降低了工商執(zhí)法行為的有效性。建議取消內(nèi)部分段監(jiān)管執(zhí)法模式,整合行政許可職能,統(tǒng)一辦理包括企業(yè)注冊登記、市場展銷許可、廣告審核等在內(nèi)的一系列行政許可業(yè)務;整合行政執(zhí)法職能,負責經(jīng)檢執(zhí)法的部門同時負責對企業(yè)市場競爭行為等一系列行為的監(jiān)管;整合消費者權(quán)益保護職能,負責消保維權(quán)的部門統(tǒng)領各類消費者保護事務。

(五)監(jiān)管體制———由“分散執(zhí)法”向“集中執(zhí)法”轉(zhuǎn)變

改革現(xiàn)行各級工商部門監(jiān)管執(zhí)法體制,實現(xiàn)監(jiān)管權(quán)限配置由“分散”向“集中”轉(zhuǎn)變。基本內(nèi)容有:一是部門行政處罰權(quán)的集中行使,強調(diào)“權(quán)力”的集中。即將工商機關內(nèi)部的行政處罰權(quán)力相對集中。二是相對集中行政處罰權(quán)機關的設置,強調(diào)“機構(gòu)”的集中。即組建單獨的執(zhí)法機構(gòu),行使行政處罰權(quán)。三是相對集中行政處罰權(quán)的領域和范圍,強調(diào)“范圍”的集中。即擴大專業(yè)執(zhí)法隊伍的執(zhí)法權(quán)限,拓展執(zhí)法領域。四是構(gòu)建綜合執(zhí)法體制,強調(diào)“行為”的綜合。即執(zhí)法隊伍可以綜合運用各種工商執(zhí)法的法律、法規(guī),對違法、違紀行為進行處罰。

三、“大部制”下工商行政管理機構(gòu)的改革目標(一)組織機構(gòu)的再造

1.橫向管理部門的綜合化。按照黨的十七大提出的“大部門體制”的要求和十七屆二中全會制定的?國務院機構(gòu)改革方案?和?關于深化行政管理體制改革的意見?所確定的實施綜合執(zhí)法體制的原則和目標,建立綜合性的“大部門”執(zhí)法體制。即在工商系統(tǒng)內(nèi)部,將相同及相近的職能進行整合,歸入一個部門管理,其他相關部門協(xié)調(diào)配合;或者把職能相同及相近的機構(gòu)歸并成一個較大的部門。實行大部門體制，關鍵在于使部門的職能配置有機統(tǒng)一,做到責權(quán)一致,便于部門間協(xié)調(diào)配合和實行問責制。

2.縱向管理部門的扁平化。在縱向上,一方面仍以構(gòu)建與完善層次分明的金字塔形結(jié)構(gòu)為主,另一方面又要密切注意機構(gòu)扁平化的發(fā)展趨勢。按照金字塔形的行政執(zhí)法體制,“塔基”也即基層工商部門,這是行政執(zhí)法的主力。只有基礎夯實了,整個體制構(gòu)建才會穩(wěn)固,功能的發(fā)揮才會有效?？v向管理部門的扁平化簡言之就是通過省局的統(tǒng)一調(diào)配,減少管理的邊際遞減效應,將行政執(zhí)法權(quán)集中到較低層級工商部門的行政執(zhí)法權(quán)縱向配置改革措施。

(二)執(zhí)法隊伍的再造

要在民主、科學的基礎上,科學選拔、科學考核、科學培訓、科學任用,選育優(yōu)秀的人才,進行全方位的專業(yè)培訓,塑造出政治覺悟高,業(yè)務水平強的專業(yè)化執(zhí)法隊伍。一是加強工商行政管理理論的研究,建立一支專業(yè)理論水平扎實的執(zhí)法隊伍。二是加強業(yè)務培訓,建立一支業(yè)務技能熟練的隊伍。工商行政管理工作涉及企業(yè)登記注冊、企業(yè)監(jiān)管、經(jīng)濟檢查、市場合同、商標、廣告等多重業(yè)務,每種業(yè)務的操作性與技術性含量都很高為此,必須加強對從業(yè)人員的培訓從上崗前的初任培訓,到上崗后的強化培訓,建立起一套完善的,具有可操作性的完整培訓機制,為隊伍的優(yōu)化打好基礎。

(三)構(gòu)建完善的執(zhí)法監(jiān)督機制

執(zhí)法監(jiān)督體系的完善,是法治化執(zhí)法體制構(gòu)建的重要部分,也是構(gòu)建“大部門”制的主要目的。結(jié)合省以下工商部門現(xiàn)實的監(jiān)管體制,筆者認為,應當著力構(gòu)建內(nèi)外兩個監(jiān)督體系。從內(nèi)部監(jiān)管來看,要科學界定工商行政管理執(zhí)法監(jiān)督的內(nèi)涵,劃清工商行政管理機關內(nèi)部法制機構(gòu)與紀檢監(jiān)察這兩個監(jiān)督部門的具體職責范圍。工商行政管理機關應當成立由法制機構(gòu)、紀檢監(jiān)察機構(gòu)和相關部門共同組成的執(zhí)法責任追究機構(gòu),對工商行政執(zhí)法工作中的不規(guī)范的具體行政行為進行聯(lián)合認定,對執(zhí)法進程中的不規(guī)范行為等輕微違法行為,交由法制機構(gòu)予以糾正;對于違反廉政紀律的行為,則應交由紀檢監(jiān)察機構(gòu)追究其黨紀及法律責任;如構(gòu)成瀆職,則應移交司法機關追究刑事責任。

第二篇：工商行政管理制度實證分析

工商行政管理制度實證分析

--------從績效考核目標與現(xiàn)實分析看績效管理制度的構(gòu)建

內(nèi)容提要：績效管理作為檢查和評定組織內(nèi)部員工對職務所規(guī)定職責的履行程度，以確定其工作成績的一種有效管理方法，越來越被各界所推崇。工商部門推行績效管理，既是熱點課題，也是管理學上的難題。由于工商部門不同于企業(yè)，不同層級、不同崗位、不同地區(qū)之間存在著巨大差異性，使得工商部門開展績效管理存在著一定的不足和困難。本文結(jié)合幾年來工商部門推行績效管理的現(xiàn)狀分析，以求對績效管理體系建設進行有益的探索。

關鍵詞：行政管理；績效管理；政府管理；

一、績效考核目標與現(xiàn)實的差異分析

通過對績效管理理論的深入學習，結(jié)合幾年來工商部門績效管理成效，筆者認為工商機關開展績效管理工作存在五個方面的差異，即觀念、環(huán)境、機制、工具和能力。如果確定了正確的績效考核觀念，并推動環(huán)境、機制、技術和能力幾方面問題的解決，就能使績效管理走上高效持續(xù)發(fā)展的軌道。

（一）績效考核在觀念上的差異分析。觀念因素在考核實踐中的差異表現(xiàn)在：缺乏現(xiàn)代管理意識；績效考核觀念落后；考核目標定位有偏差。績效考核作為組織對其成員評價、控制的手段之一，使得績效考核成為組織與其成員之間的博弈游戲。傳統(tǒng)的考核難以得到被考核人員發(fā)自內(nèi)心的認同和配合，難以達到組織與其成員的“雙贏”。以績效為導向、以發(fā)展為目標的組織文化建設尚未引起工商管理人員足夠的關注，從而導致工商管理隊伍的整體合力和協(xié)同效應削弱，價值體系混亂，績效評價失準，組織運轉(zhuǎn)失調(diào)，行為失范，效能低下。

《工商行政管理》

（二）績效考核在環(huán)境上的差異分析。環(huán)境因素在考核實踐中的差異表現(xiàn)在：缺乏對績效考核系統(tǒng)的支持，缺乏有效的績效管理流程及制度，績效考核與其前后的其他工作環(huán)節(jié)銜接不好。由于公務員績效考核基礎工作薄弱，職位分類和職位評價工作尚未真正推行，缺乏科學的考核依據(jù)，盡管近幾年不斷改進績效管理方法和措施，但效果并不顯現(xiàn)。

（三）績效考核在機制上的差異分析。機制因素在考核實踐中的差異表現(xiàn)在：缺乏有效的壓力、動力和激勵機制。首先，缺乏優(yōu)勝劣汰的壓力機制，缺乏追求績效的動力與壓力。其次，缺乏重用人才的動力機制，真正的人才沒有脫穎而出。第三，缺乏科學、公正的考核激勵機制，沒有一套公正、科學、完整系統(tǒng)的考核評價規(guī)程。

（四）績效考核在技術上的差異分析。技術因素在考核實踐中的差異表現(xiàn)在：績效指標的確定過于籠統(tǒng)，考核標準的設定與如何評價不明確，考核方法缺乏科學性，考核的信度與效度不明顯。由于缺乏以工作分析為基礎的職位分類，沒有形成必要的職位說明書和職位規(guī)范，崗位職責不明確，崗位任職資格缺失，造成工作重點不明確、不全面，考核指標設定不科學，權(quán)重分配不合理。人力資源的配置在部門間與所承擔的職責不合理。加之考核方法缺乏技術含量和科學含量，過于簡單隨意，主觀片面，導致考核的信度與效度不高。

（五）績效考核在組織考核能力上的差異分析。能力因素在考核實踐中的差異表現(xiàn)在：干部隊伍缺乏考核方面的培訓；考核人員掌握績效數(shù)據(jù)、管理績效的能力不足；績效考核沒有和員工的績效改進相結(jié)合?？冃Э己诵纬缮蠠嵯聸觯瑳]有得到基層的理解與認同，《工商行政管理》

加之缺乏良好的績效溝通方法和技巧，使得被考核對象普遍缺失公平感。

二、信息化條件下績效考核制度的構(gòu)建

隨著計算機信息技術的普遍使用，借鑒外地成功的經(jīng)驗，通過計算機軟件處理，為工商部門的績效考核提供了新的路徑。設計與計算機考核相匹配的績效考核指標、考核方法、考核程序等考核模塊，充分發(fā)揮計算機網(wǎng)絡高效、方便、公正、信息處理量大的特點，以替代手工考核中的大量繁雜工作和克服人為測評等弱點成為當務之急。

（一）建立績效管理的基本構(gòu)架。一是建立三級績效目標體系。根據(jù)工商職能，結(jié)合當年工作重點，合理確定市局(部門)、分局、工商所績效目標，把對基層所個人績效考核結(jié)果作為衡量工商所、分局、市局(部門)目標完成好壞的主要依據(jù)，增強分局對基層所工作的指導功能，分局業(yè)務科室與工商所抱團實現(xiàn)分局組織目標。二是建立規(guī)范的工商所運行管理模式。根據(jù)工商所職能要求，按照工作重心下移，小局大所合理設置工商所內(nèi)設機構(gòu)，設置“三隊”，即注冊登記隊、執(zhí)法辦案隊、巡查監(jiān)管隊，巡查監(jiān)管隊根據(jù)轄區(qū)情況下設若干個巡查組。三是按照管轄區(qū)域劃分若干巡查監(jiān)管網(wǎng)格，明確網(wǎng)格相關監(jiān)管責任人員。四是細化崗位職責，在調(diào)查研究的基礎上，全面疏理工商所職責，明確細化各個崗位工作職責。五是實行全員責任認領，形成個人職位責任清單。按照“一人一表”的要求建立個人崗位職責說明書，具體內(nèi)容為責任人、主要職責及范圍、工作任務及標準、考核辦法及評分標準。五是暢通績效互動渠道?？冃Ч芾碇饕峭ㄟ^單個績效的完成促進組織目標的實現(xiàn)。因此應建立所長與責任人員經(jīng)常性的績效互動，通過平時的檢查督促，使

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干部在日常工作中能清楚了解自己的工作進程，及時比對和調(diào)整自己的工作方向，增強自主工作意識。以工作日志為依托，實行工作日志與績效評估的鏈接。

（二）明確績效考核的主要內(nèi)容和考核層級。一是確定關鍵考核指標?，F(xiàn)實中大而全的績效考核，將德、能、勤、績、廉全部納入，不僅操作性不強，而且會使干部無所適從。應將個人績效考核指標確定為共性類、專業(yè)類、管理類、貢獻類，在篩選考核指標時應重點突出對“勤”和“績”的考核，勤在時間上保證，績在量(工作數(shù)量和工作質(zhì)量)上保證。二是對重點工作設置不同的權(quán)重。將工作按基本性工作、超額性工作、能動性工作、創(chuàng)新性工作、競爭性工作五層要求設定相應的考核指標，根據(jù)工作難易程度、質(zhì)量高低、貢獻度大小確定相應的單項分值。通過單項積分的累積，綜合評價工作成效，既使相同職責的崗位之間可以進行橫向比較，也使不同崗位之間有一個互促共進的平臺，有利于凸現(xiàn)“復合型”干部的優(yōu)勢。三是確定考核層級。目前，系統(tǒng)內(nèi)全員績效全部由市局考核還有一定的難度，應按管理權(quán)限將對工商所進行評價的指標和對個人不易考核的指標，交由分局組織考核，并將考核結(jié)果上報市局，共同匯入績效系統(tǒng)。

（三）建立計算機考評的軟件平臺。為了有效避免考評中的隨意性，增強可操作性和工作的透明度。需要根據(jù)考核管理體系的流程、標準、要求等開發(fā)考評軟件，為實施科學的績效管理提供技術支撐。

一是建立績效考核軟件模塊。在局域網(wǎng)中建立績效考核平臺，構(gòu)建市局（部門）、分局、工商所信息庫、考核指標庫、考核主體庫等數(shù)據(jù)庫，通過數(shù)據(jù)采集等管理機制，構(gòu)建全局統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口規(guī)范，《工商行政管理》

并使考核平臺與辦公電腦、電子考勤機、移動終端等設備相連，構(gòu)建系統(tǒng)網(wǎng)絡。二是整合業(yè)務系統(tǒng)動態(tài)信息資源。充分運用已建立的OA系統(tǒng)將績效考核系統(tǒng)與已有的業(yè)務系統(tǒng)融合和拓展。將市場監(jiān)管巡查記錄、市場主體的認領、食品安全監(jiān)管、執(zhí)法辦案和消費者投訴處理等信息直接生成個人績效。三是設置績效考核指標庫。將考核項目、量化指標等建立數(shù)據(jù)模型，在不同的管理階段，可以根據(jù)實際情況針對考核主體、數(shù)據(jù)來源、算分方式、計算依據(jù)等多個維度進行選擇和配置運用于考核中。四是確定監(jiān)管動態(tài)信息采集途徑。全面評價個人績效離不開現(xiàn)場查驗，在考核現(xiàn)場各考核組可以利用筆記本電腦和相關信息采集工具，將各項考核指標的相關資料記錄并反饋給考核平臺，由計算機系統(tǒng)自動識別。五是構(gòu)建績效結(jié)果自動生成渠道?？己讼到y(tǒng)平臺與已有主要業(yè)務系統(tǒng)、現(xiàn)場檢查信息、考勤等信息建立數(shù)據(jù)接口，自動收集指標數(shù)值，自動將采集到的數(shù)據(jù)根據(jù)指標庫中建立的規(guī)則進行打分。

（四）完善績效管理的具體措施。一是建立相對獨立的績效考核評估機構(gòu)。為了保證考評過程和結(jié)果客觀、公正，參加績效實地檢查的人員必須來自基層，相對獨立；考核前必須集中培訓，對評判標準和出現(xiàn)問題的處理作出統(tǒng)一規(guī)定；同時還要堅持檢查過程中抽樣公平、留痕公開，對檢查出的問題，由被查網(wǎng)格責任人簽字確認。二是加強績效信息的整合?？冃畔⑹莵碜愿鞣矫娴?，要通過一定的書式資料、動態(tài)信息和業(yè)務系統(tǒng)自動獲取的信息評價監(jiān)管績效，避免評價出現(xiàn)偏差。三是加大績效評價結(jié)果的應用力度。績效評價結(jié)果最基本的應用就是糾正過程中的偏差，利于行政管理目標的實現(xiàn)。因此，作為績效評價的組織者要做好績效考核后的三項工作。一是系統(tǒng)通報。對出現(xiàn)的偏差按不同情況作出分析，并提出整

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改的方式方法。二是指導糾偏。三是獎懲激勵。除按季度兌現(xiàn)績效工資外，對單項積分考核成績列前的，優(yōu)先參加業(yè)務能手評比；綜合積分列前的，優(yōu)先評為優(yōu)秀公務員。四是建立人員優(yōu)化配置機制。依托績效考核信息建立系統(tǒng)內(nèi)全員績效檔案，客觀真實反映干部的工作態(tài)度、工作能力和工作實績，為人事調(diào)動、干部選拔提供依據(jù)。同時通過分析研究績效狀況，認識干部的能力素質(zhì)、知識欠缺度，為干部的培訓、教育明確方向，做到缺什么、補什么，增強干部教育和素質(zhì)提升的針對性，從而有效提高工商行政監(jiān)管水平。參考文獻 ：

[1] 董建森：“從績效考核目標與現(xiàn)實分析” 《武漢工商》2011年5期。

[2] 付亞和，許玉林.績效管理.復旦大學出版社，2004，（12）。[3] 武欣.績效管理實務手冊.機械工業(yè)出版社，2005，（1）。[4] 郭濤，姚建明.組建企業(yè)動態(tài)績效考評體制的探討與分析.重慶工學院學報，2005，（4）。

[5] 姜毅.中國企業(yè)實施平衡計分卡問題探悉.004km.cn平衡計分卡專業(yè)知識網(wǎng)。

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第三篇：廣東順德的大部制改革案例分析報告

“廣東順德的大部制改革”案例分析報告

1.綜合案例分析順德大部制改革的特點。

順德大部制改革的特點體現(xiàn)在五個方面：

（1）加大職能相近機構(gòu)的整合力度，將原有的41個黨政機構(gòu)精簡到16個；

（2）精簡決策和管理層次，創(chuàng)新干部管理機制，減少行政層次，縮短決策和管理鏈條，切實提高黨政工作部門的執(zhí)行力；

（3）依照“決策民主化和扁平化、執(zhí)行集中化和統(tǒng)一化、監(jiān)督外部化和獨立化”原則創(chuàng)新運行機制，建立黨政決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既分工明確又統(tǒng)一協(xié)調(diào)的高效運轉(zhuǎn)機制；

（4）按照權(quán)責一致、權(quán)責利統(tǒng)一的原則理順責權(quán)關系，重點梳理和解決部門間職責交叉和關系不順問題，理順三方面的關系，包括明晰大部門及其內(nèi)部的職責和權(quán)限，深化財稅體制改革和理順政府與市場、社會的關系；

（5）在行政改革的基礎上，陸續(xù)推進配套改革。2.如何解決順德大部制改革面臨的困境？

順德大部制改革面臨的困境是：①各大部門與省、市的有關部門對接出現(xiàn)問題，出現(xiàn)了順德多個部門對上級一個部門的情況；②大部制意味著權(quán)力的集中，對權(quán)力監(jiān)控的難度大大提高；③部分垂直管理部門調(diào)整為區(qū)管理，使得垂直部門員工和區(qū)政府管理部門員工出現(xiàn)“同工不同酬”問題。

解決辦法：

①完善溝通銜接工作。不僅需要完善下級對上級的溝通銜接工作，也需要完善同級各部門的銜接工作。可以將多個部門對上級一個部門的情形改為由一個部門對上級一個部門，再由該部門將事務按職能分給各個部門。

②需要加強對權(quán)力進行監(jiān)督，防止權(quán)力被濫用。需要建設配套的民主參與和監(jiān)督機制，民主監(jiān)督主要有兩個，一個是體制性監(jiān)督，即人大和政協(xié)、紀委的監(jiān)督，最根本的是人大監(jiān)督；還有一個是社會性監(jiān)督，包括網(wǎng)絡、新聞媒體等。

③對改革后的部門進行薪酬調(diào)整，建設新的薪酬制度做到科學合理，公平公正以代替現(xiàn)在的兩套并行的薪酬系統(tǒng)。無論是原來的垂直部門員工還是區(qū)政府管理部門員工，至少要做到同工同酬，這樣才不會影響員工的工作積極性。

3.廣東順德的大部制改革對推進我國行政體制改革有何借鑒意義？

①因地制宜,探索創(chuàng)新模式

順德區(qū)合署式行政之所以能夠順利推進,一方面離不開順德區(qū)自身的先天優(yōu)勢。順德區(qū)一直作為我國改革開放的龍頭,有著豐富的改革試點經(jīng)驗和歷次改革試點積累下來的可喜成就。另一方面,在1999 年,廣東省就賦予順德市行使地級市的管理權(quán)限,并直接對省負責。與順德區(qū)相比,我國大部分地方政府的大部制改革,都或多或少的受到自身條件不足或是受到改革調(diào)整權(quán)限的限制。因此,必須因地制宜的開展改革創(chuàng)新實踐。②抓住重點,務求改革實效

順德區(qū)進行的合署式行政改革,更是牢牢的抓住了此次中央關于大部制改革的核心內(nèi)容——轉(zhuǎn)變政府職能。合署式行政有效的整合了黨政機關的職能,形成了16 個分工合理,職責明確,協(xié)調(diào)有序的大部門體系。合署式行政也是務求改革的實際效果,注重具體政策的執(zhí)行力和社會實際問題的解決,所形成的大監(jiān)管、大設計、大司法格局,在實際運行中都取得了良好的社會效應。這也就啟示其它各地區(qū)在改革實踐中要抓住改革重點,務求改革實效。

③統(tǒng)籌兼顧,減少改革阻力

任何改革的成功,一方面需要有強大推動力,另一方面需要減少改革的阻力。為減少人事改革阻力,順德區(qū)采用“人隨事走”策略,按照職能劃分將科室整體平移,編制和公務員數(shù)量基本保持不變,為獲得領導干部支持,采取“人員不降級”。因為沒有破壞整體利益格局,使得合署式行政得以順利推進。各地區(qū)在改革中要重視改革阻力帶來的影響,做到統(tǒng)籌兼顧,妥善安排分流人員,合理調(diào)配各部門的權(quán)力責任關系。

④循序漸進,推進長效機制

順德區(qū)的合署式行政改革,看似疾風驟雨般,其實是一個循序漸進、穩(wěn)步連續(xù)的長效改革實踐過程。目前,我國已經(jīng)推廣的紀委與監(jiān)察局合署辦公,就是借鑒合署式行政的實踐建立的。因此,像地方政府大部制改革這樣的大幅度改革,不能一蹴而就,地方政府要有恒心,科學制定改革方案,循序漸進式的展開,不斷改革和完善政府職能,適應社會和時代的發(fā)展要求。

第四篇：中間業(yè)務對商業(yè)銀行收入影響的實證分析

中間業(yè)務對商業(yè)銀行收入影響的實證分析

2009-4-9

摘要：中間業(yè)務對于商業(yè)銀行收入的影響是依靠其內(nèi)部作用和外溢作用實現(xiàn)的。本文利用費德模型對某銀行機構(gòu)中間業(yè)務對銀行收入增長的貢獻進行了實證研究。結(jié)論顯示，中間業(yè)務的發(fā)展對銀行收入的外溢作用顯著為正。

關鍵詞：中間業(yè)務，外溢作用，商業(yè)銀行收入

中間業(yè)務對于商業(yè)銀行收入增長的影響是通過其內(nèi)部作用和外溢作用實現(xiàn)的。內(nèi)部作用是指中間業(yè)務直接帶來的收入，這是由于商業(yè)銀行中間業(yè)務收入采用收付實現(xiàn)制；外溢作用則是指中間業(yè)務通過作用于非中間業(yè)務形成外部效益，從而間接促進銀行收入的增長。中間業(yè)務長期以來一直被當作商業(yè)銀行拓展傳統(tǒng)業(yè)務市場的輔助工具存在著，但是，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)內(nèi)部管理的日臻完善，單一的、低檔次的中間業(yè)務已遠遠不能滿足客戶的需要，客戶對銀行的金融服務提出了更高的要求。因此，順應客戶的需求，大力創(chuàng)新中間業(yè)務的種類，不僅可以帶來可觀的直接收入，其間接收益更是不可估量。

一、基本模型

由于中間業(yè)務對商業(yè)銀行收入增長的促進和成本無法詳細計算，不可能具體考察每一分量的外溢作用，因此外溢作用難以精確度量，但可以采用直接測定方法來計算。本文利用費德模型來估計中間業(yè)務對商業(yè)銀行收入增長的貢獻1，利用該模型分析中間業(yè)務對商業(yè)銀行收入的影響2，必須作如下三個假定：(1)將國有商業(yè)銀行產(chǎn)出分為中間業(yè)務和非中間業(yè)務；(2)非中間業(yè)務的產(chǎn)量不僅取決于本部門的勞動力和資本配置，還受同一期中間業(yè)務產(chǎn)量的制約；(3)中間業(yè)務產(chǎn)量對非中間業(yè)務產(chǎn)量的影響是發(fā)生在同一時期的，不考慮中間業(yè)務對非中間業(yè)務影響的時滯性。

費德模型的理論框架為：

其中I和N分別代表中間業(yè)務和非中間業(yè)務的收入；L和K分別代表勞動力和資本兩大要素，下標i和下標n分別代表中間業(yè)務和非中間業(yè)務；方程2式中存在自變量I，說明中間業(yè)務的產(chǎn)量水平會影響非中間業(yè)務的產(chǎn)量；Y代表商業(yè)銀行總產(chǎn)量(收入)，它是由中間業(yè)務收入I與非中間業(yè)務收入N之和。

將上面(1)-(5)方程變形，可得如下方程：Y=f(Li，Ki)+f(Ln，Kn，I)，將該方程微分，并將兩邊同時除以Y，可得：

其中a表示銀行資本的邊際產(chǎn)品，β表示勞動力的彈性系數(shù)，γ表示中間業(yè)務收入對銀行收入增長的貢獻率。dY／Y、dL／L和dI／I分別表示商業(yè)銀行收入、勞動力(用銀行從業(yè)人員代替)和中間業(yè)務產(chǎn)量的增長率；I／Y是中間業(yè)務收入占商業(yè)銀行收入的比例；由于資本存量的增量dK在統(tǒng)計資料中很難獲取，且dK與固定資產(chǎn)投資F在概念和數(shù)值上比較接近，因此可以用F替代dK。

因此我們可以建立如下計量經(jīng)濟模型：

其中Gy、Gl、Gi分別代表經(jīng)營收入Y的增長率、勞動力乙增長率和中間業(yè)務收入I的增長率。

二、數(shù)據(jù)與方法

本研究通過某銀行機構(gòu)2004年到2007年的季度數(shù)據(jù)來進行分析，所有的數(shù)據(jù)均來自該機構(gòu)的季度報表。r代表商業(yè)銀行總收入，它是由中間業(yè)務收入I與非中間業(yè)務收入N之和；L和K分別代表勞動力和資本兩大要素，上由銀行職工人數(shù)代替，資本存量的增加由固定資產(chǎn)投資F來代替。在將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為計量經(jīng)濟模型所需數(shù)據(jù)的過程中，其中為了避免自由度的減少，2004年第一季度的數(shù)據(jù)根據(jù)2003年第4季度的數(shù)據(jù)調(diào)整計算而得。中間業(yè)務量的計算按照：中間業(yè)務收入二中間業(yè)務量，0.5%來進行計算。

傳統(tǒng)的回歸方法通常假定所用的時間序列是平穩(wěn)的，或者是一個確定性趨勢加上平穩(wěn)的部分，但實際經(jīng)濟中許多變量序列是不平穩(wěn)的，那樣利用普通最小二乘法(OLS)所作的回歸很可能是偽回歸，即模型有很高的R2值和t值，但參數(shù)估計卻毫無意義。因此，這里我們進行實證分析的思路和步驟為：先對時間序列變量進行單位根檢驗以考察變量是否平穩(wěn)或考察其單整階數(shù)，如果變量平穩(wěn)，我們可以利用OLS進行回歸分析，否則將進行協(xié)整檢驗(Cointegration Test)，得出協(xié)整方程，考察變量之間的長期均衡關系。因此，我們首先必須進行變量的平穩(wěn)性檢驗。

我們先采用應用比較普遍的ADF檢驗法來檢驗各變量時間序列季度數(shù)據(jù)的單位根。

檢驗結(jié)果表明，只有F／Y在不包含時間趨勢的情況下，是單位根過程。在這里我們要區(qū)分平穩(wěn)序列和有時間趨勢序列，通過上面添加時間趨勢的ADF檢驗，我們可以看出F／Y為包含時間趨勢的平穩(wěn)序列。因此在做回歸的過程中，必須增加時間趨勢變量，或者可以先將F／Y做去除趨勢變換，然后利用所得的殘差項進行回歸分析。

三、計量模型結(jié)果

由于整個ADF檢驗過程中，上述四個序列都是平穩(wěn)序列，為零階單整，因此無須進行協(xié)整分析，因為協(xié)整分析的第一步就是考察每個變量單整的階數(shù)。如果變量都是平穩(wěn)時間序列，即它們都是零階單整的，就沒有必要做進一步的檢驗。所以平穩(wěn)時間序列滿足經(jīng)典回歸模型，可以直接用最小二乘法估計參數(shù)。

首先對變量進行去除趨勢變換，可得如下回歸方程：

R2=0.7814，F(xiàn)值為50.0394，括號內(nèi)為t值，在1%的水平上顯著。

這樣我們便得到殘差，可用殘差即去除趨勢后的數(shù)據(jù)進行回歸分析，得到模型(4)，如表2。

首先對模型(4)進行異方差檢驗，我們采用布勞殊—培甘異方差檢驗(Breusch-Pagan Test)，BP檢驗F=1.9780，不能拒絕原假設，即不存在異方差。

然后對模型(4)進行序列相關檢驗，由于在模型(4)中DW=2.9008，根據(jù)DW檢驗表，說明存在負的序列相關。

為了克服序列相關，可用科克倫—奧克特(Cochrane-Orcutt)迭代法克服。對模型(4)中的殘差進行無常數(shù)項估計，可得：

括號內(nèi)為t值，在5%的水平上顯著?；貧w系數(shù)顯著不為零，說明殘差存在自相關，且ρ=-0.5371為負值，說明存在負的序列相關，與上述DW值查表所得結(jié)果一致。利用科克倫—奧克特迭代法，可得如下回歸方程：

對上述模型進行診斷：(1)各回歸系數(shù)的t值見表2，F(xiàn)/Y通過10%的顯著性水平檢驗，Gi·I/Y通過5%的顯著性水平檢驗；(2)F=2.6934，整個模型通過了10%的顯著性水平檢驗，說明了整個回歸模型整體的有效性；(3)查DW檢驗表，5%的顯著水平上，du=1.76，du≤DW≤4-du，接受H0，即認為隨機誤差項μt之間不存在序列相關性；(4)同時進行異方差檢驗，BP檢驗F=I.2420，不能拒絕原假設，即不存在異方差；(5)截距項的計算必須用上述模型中的截距項除以1-ρ，得到截距項為0.0806。上述結(jié)果如表2中模型(5)所示，因此可得回歸方程式為：

也可對模型(5)中的殘差進行無常數(shù)項估計，可得：

回歸系數(shù)不顯著，t=-1.2016，再次表明殘差不存在序列相關。因此我們可以認為方程(11)為目前條件下較好的擬合方程。

四、結(jié)果分析與解釋

根據(jù)上述回歸的結(jié)果，現(xiàn)在主要圍繞模型(5)即回歸方程式(11)進行分析。

(一)關于勞動力增加對收入增長的貢獻。在上述樣本條件下，銀行收入的勞動力彈性為14.21，勞動力每增長一個百分比單位，收入就可以增加14.21個百分比單位。對于此系數(shù)說明如下：1.該彈性系數(shù)沒有通過顯著性水平檢驗。2.顯示了職工人數(shù)對收入的貢獻比較明顯。在目前中間業(yè)務產(chǎn)品主要是一些勞動密集型產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)上仍以銀行卡業(yè)務收入、代理保險、代售基金、支付結(jié)算等傳統(tǒng)中間業(yè)務收入為主的情況下，增加職工人數(shù)在目前的樣本條件推斷下可以提高收入。3.由于在利用Feder模型構(gòu)建計量模型的過程中，利用銀行職工人數(shù)度量了勞動力對收入增長的貢獻，忽視了人力資本的貢獻，因此該彈性系數(shù)可能包括了人力資本的作用，雖然本文沒有將人力資本單獨列出來求解其對收入的貢獻份額。4.在計量模型中，由于被解釋變量是收入的增長率，因此完善的模型應該包括所有能解釋銀行收入的解釋變量，包括技術進步、制度創(chuàng)新和規(guī)模報酬等，但是在上文構(gòu)建的模型中，這些因素對收入的貢獻可能只能體現(xiàn)在銀行收入的勞動力彈性系數(shù)中，比如說節(jié)約勞動力的技術進步等。

(二)關于資本增加對收入增長的貢獻。在上述樣本條件下，資本的邊際產(chǎn)品價值為-0.728元，即資本的邊際產(chǎn)品為負，資本投入每增加1元，銀行的收入就減少0.728元。關于資本增加會減少銀行收入，這可能多少與現(xiàn)實有點矛盾。原因可能是該銀行機構(gòu)目前的經(jīng)營條件下，固定資產(chǎn)投資的邊際產(chǎn)品曲線已經(jīng)向下推移，也即已超過了最優(yōu)資本量，使得投資形成的資本的邊際產(chǎn)品為負。分析該銀行機構(gòu)的中間業(yè)務收入結(jié)構(gòu)，我們可以看到，由于該機構(gòu)的中間業(yè)務收入主要來源于銀行卡業(yè)務，新興業(yè)務品種如網(wǎng)上銀行、轉(zhuǎn)賬電話、融資顧問、代客理財?shù)葮I(yè)務仍處于市場培育期，目前對中間業(yè)務收入貢獻度幾乎為零；同時現(xiàn)有的傳統(tǒng)業(yè)務如銀行卡業(yè)務、結(jié)算業(yè)務等受到行業(yè)新業(yè)務品種的擠壓，在業(yè)務量增長的同時，收益下降，因此部分中間業(yè)務品種的投入與產(chǎn)出沒有形成配比，收益效率有待提高。例如目前該機構(gòu)開辦的代收費項目18個，其中省分行安排代收費項目12個，市分行安排代收費項目6個，07年上半年，該機構(gòu)代收代付業(yè)務收入僅12.44萬元(不含代扣代繳利息稅收入)，占整個中間業(yè)務收入的0.4%，這與該機構(gòu)投入的柜臺資源、網(wǎng)絡資源、人力資源、憑證費用嚴重不配套。同時資本的邊際產(chǎn)品為負，與上述利潤的勞動力彈性較大是一致的。

(三)關于中間業(yè)務對收入增長的貢獻。在上述樣本條件下，中間業(yè)務收入的增加占經(jīng)營收入的比例dI／Y每增長1個單位，收入就可以多增加21.73%，即中間業(yè)務的邊際產(chǎn)品價值為1.2173元，因此中間業(yè)務收入每增加1元，銀行收入就共可增加1.2173元。中間業(yè)務對于商業(yè)銀行收入的影響是依靠其內(nèi)部作用和外溢作用實現(xiàn)的。由于商業(yè)銀行中間業(yè)務收入采用收付實現(xiàn)制，因此中間業(yè)務收入增加1個單位就意味總收入可增加1個單位；外溢作用則是通過其外部效益間接促進銀行收入的增長，比如由于中間業(yè)務的開展而網(wǎng)羅了一批客戶，而這批客戶可能成為商業(yè)銀行的存款來源，也可能成為商業(yè)銀行貸款的優(yōu)質(zhì)客戶，這樣就可能對非中間業(yè)務發(fā)展形成推動，進而增加銀行總收入。在本樣本推斷下，中間業(yè)務收入的外溢作用為中間業(yè)務收入每增加1元，銀行的收入就共可多增加1.2173元，這結(jié)果顯示了發(fā)展銀行中間業(yè)務對銀行收入的貢獻和意義。

五、結(jié)語

中間業(yè)務對于商業(yè)銀行收入增長的影響是依靠其內(nèi)部作用和外溢作用實現(xiàn)的。本文以某銀行為例，通過收集其中間業(yè)務的相關數(shù)據(jù)信息，運用費德模型估算中間業(yè)務對銀行收入的影響。結(jié)論顯示，中間業(yè)務的發(fā)展對銀行收入的外溢作用顯著為正，中間業(yè)務的邊際產(chǎn)品價值為1.2173元，即中間業(yè)務收入每增加1元，銀行的收入就共可增加1.2173元。這結(jié)果體現(xiàn)了中間業(yè)務的間接收益及對銀行收入的貢獻。因此，可以通過改變影響中間業(yè)務發(fā)展的內(nèi)外部因素，促進中間業(yè)務的發(fā)展，進而提高商業(yè)銀行收入。

注釋：

1.費德模型最早是Feder于1982年提出的，主要用于估計進出口對經(jīng)濟增長的作用，后來很多學者將其用于研究某個經(jīng)濟或非經(jīng)濟現(xiàn)象對經(jīng)濟增長的影響。

2.本模型的運用主要是參考：陳智遠(2001)；孫林等(2003)。

參考文獻：

[1]Feder.G.On Expoas and Economic Growth[J].Joumal of Development Economics，1982,(12)：59-74.[2]陳智遠.貿(mào)易與增長經(jīng)驗研究[J].世界經(jīng)濟文匯,2001,(05)：46-51.[3]郭紅珍，張卉.我國商業(yè)銀行中間業(yè)務的資源配置行為分析[J].國際金融研究,2003,(04)：19-24.[4]連平等.21世紀商業(yè)銀行中間業(yè)務：機遇、策略、管理與實務[M].北京：中國金融出版社,2003.[5]孫林，王啟仿.對外貿(mào)易對中國經(jīng)濟增長影響——供給角度的分析[J].南京農(nóng)業(yè)大學學報,2003，(03)：35-39.[6]袁春曉.商業(yè)銀行中間業(yè)務的服務特征研究[J].管理世界,2003,(07)：127-135.作者：南京大學商學院2007級博士生 趙永清 農(nóng)業(yè)銀行徐州市分行 沈江 來源：

《金融縱橫》2009年第2期

責任編輯：李惠杰

第五篇：大部制改革對促進道路運輸行業(yè)發(fā)展的作用

大部制改革對促進道路運輸行業(yè)發(fā)展的作用

大部門體制，就是在政府的部門設置中，將那些職能相近、業(yè)務趨同的事項相對集中，由一個部門統(tǒng)一管理，最大限度地避免政府職能交叉、政出多門、多頭管理，從而提高行政效率，降低行政成本。

很久以來，我國交通運輸業(yè)實行各種運輸方式分部門管理，由于管理部門分割和部門利益的問題，使我國各種交通運輸方式在服務協(xié)調(diào)、交通資源配置、交通信息傳遞等方面效果和效率不夠理想，各種交通運輸方式和交通運輸企業(yè)沒有實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和綜合運輸效益，致使目前我國交通運輸業(yè)的資源利用效率不高，物流成本占國家GDP接近20％。遠遠高于發(fā)達國家10％左右的水平。在交通資源利用率較高的發(fā)達國家中，以“大交通”體制為模式的綜合運輸管理體制被廣泛地采用，多年來，我國政府也一直在進行相關探索。

新組建的交通運輸部整合了原交通部、原中國民用航空總局的職責以及原建設部的指導城市客運職責，并負責管理國家郵政局和新組建的國家民用航空局。交通運輸部的職責為擬訂并組織實施公路、水路、民航行業(yè)規(guī)劃、政策和標準，承擔涉及綜合運輸體系的規(guī)劃協(xié)調(diào)工作，促進各種運輸方式相互銜接。大交通政府體制的形成，將有利于交通運輸服務業(yè)效率的提升。目前幾個交通運輸主管部門盡管具體管轄業(yè)務不同，但從其職能來看，具備合并成為大部的條件。合并后的政府機構(gòu)職能將進一步轉(zhuǎn)變，更多的加強社會經(jīng)濟事務的宏觀管理，減少和下放具體管理事項，把更多的精力轉(zhuǎn)到制定戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)和標準規(guī)范上來。所以，這種合并最能體現(xiàn)相關部門在決策、監(jiān)督、執(zhí)行等方面的協(xié)調(diào)。

大交通政府體制形成，有利于國家從大交通的角度，通盤考慮多元協(xié)調(diào)的交通體系，合理調(diào)配公路、民航、水運等交通資源，能夠有效實現(xiàn)各種運輸方式的有效對接和利益均衡，對提升交通運輸服務業(yè)的服務效率有重要意義。各種交通運輸方式聯(lián)結(jié)、協(xié)調(diào)能力在中長期將有所提升，交通資源浪費和之間的競爭將有所減弱，能夠提高綜合交通運輸體系的運營效率。尤其是經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的交通狀況將有所改善。從長期看，從規(guī)模經(jīng)濟、降低運營成本的角度考慮，在大部制下，交通運輸企業(yè)的資產(chǎn)整合也是一種趨勢。

大部制改革的推進為道路運輸業(yè)的發(fā)展帶來很大的空間和機遇，道路運輸管理部門可以以此為契機，大力推進結(jié)構(gòu)調(diào)整：加快建設城鄉(xiāng)交通一體化，建立綜合交通運輸體系，發(fā)展綠色交通，以信息化建設為引領，擴大交通服務社會的功能；通過規(guī)劃引導、政策扶持、行業(yè)監(jiān)管多種手段并重，培育健康有序的運輸市場。

大部門體制改革，建立便捷、通暢、高效、安全的綜合運輸體系，為發(fā)展現(xiàn)代運輸業(yè)提供了難得的歷史機遇。大交通的建立有助于統(tǒng)籌城鄉(xiāng)客運協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)化資源配置，推進城鄉(xiāng)和區(qū)域客運一體化。加快發(fā)展旅游客運、快速客運和農(nóng)村客運，建立資源共享、布局合理、安全便捷、暢通有序的客運服務體系。隨著大部制改革的深入推進，道路運輸管理體制的理順，公交客運和出租車客運行業(yè)長期形成的法制建設滯后、管理手段乏力的局面將有望得到有效改變。

部門的調(diào)整和行業(yè)的整合為現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了優(yōu)越的條件，加快用現(xiàn)代物流的理念改造傳統(tǒng)貨運業(yè)的速度，發(fā)揮道路運輸業(yè)比較優(yōu)勢，推進道路運輸與其他運輸方式的有效銜接，建立快速高效的運輸網(wǎng)絡，為物流業(yè)發(fā)展提供標準化、規(guī)范化的貨運服務，積極發(fā)展集裝箱運輸、特種貨物運輸、廂式貨車運輸?shù)痊F(xiàn)代化道路運輸方式，實現(xiàn)運輸方式的集約化、專業(yè)化和網(wǎng)絡化。

交通各部門之間的資源整合與協(xié)調(diào)將促進道路運輸增長方式的轉(zhuǎn)變。交通運管部門應當注重引進、應用現(xiàn)代化管理技術和運營模式，推進道路運輸?shù)男畔⒒椭悄芑l(fā)展。促進科技成果轉(zhuǎn)化應用，提高從業(yè)人員素質(zhì)。強化安全管理和應急保障，促進道路運輸行業(yè)安全穩(wěn)定發(fā)展。

交通大部制改革，有助于充分發(fā)揮政府主導作用和部門協(xié)調(diào)意識，加強基礎研究，針對行業(yè)發(fā)展、改革、管理存在的重大現(xiàn)實問題，深入進行調(diào)研，加

強科學研究，做好立法、完善規(guī)章制度、調(diào)整發(fā)展思路等基礎工作，完善行業(yè)發(fā)展政策，為發(fā)展現(xiàn)代道路運輸業(yè)提供理論支持和政策保障。有助于完善運營服務標準與規(guī)范。發(fā)展行業(yè)文化，培育行業(yè)精神，樹立行業(yè)典型，凝聚行業(yè)力量，實現(xiàn)道路運輸行業(yè)的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

大部制改革對運管隊伍的建設提出了更高的要求：要以此次大部制體制改革為契機，與有關部門密切溝通協(xié)調(diào)，科學調(diào)整道路運輸管理機構(gòu)職能、名稱、性質(zhì)和級別，為推進現(xiàn)代道路運輸業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的體制基礎和機制保障；將運管機構(gòu)的工作重心從重處罰向處罰教育與政策引導并舉轉(zhuǎn)移，從重監(jiān)管向市場監(jiān)管與服務公眾并舉轉(zhuǎn)移。將運管力量向客貨集散地和運輸源頭延伸，向培育市場環(huán)境和提供公眾服務延伸，強化運管工作的規(guī)范化水平；結(jié)合職能調(diào)整情況、按照新形勢、新任務要求，逐步改善運管隊伍的專業(yè)結(jié)構(gòu)、有效提升整體素質(zhì)。

大部制體制要求運輸管理部門加快改革，強化社會管理和公共服務，加快形成便捷、通暢、高效、安全的綜合運輸體系，進一步轉(zhuǎn)變管理理念，提高依法行政、依法管理的水平，增強行業(yè)宏觀調(diào)控、把握行業(yè)全局、駕馭市場的能力。