第一篇：關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)

進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局文件 環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問(wèn)題帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)控社會(huì)募集資金投資方向，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)上市公司環(huán)境保護(hù)核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號(hào)）同時(shí)作廢。

現(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

二00三年六月十六日

主題詞：環(huán)保 企業(yè)

融資

核查

通知 抄 送：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 解放軍環(huán)境保護(hù)局

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)環(huán)境保護(hù)局

關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)

進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

環(huán)發(fā)【2003】101號(hào)

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問(wèn)題帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)控社會(huì)募集資金投資方向，指導(dǎo)各級(jí)環(huán)保部門(mén)核查申請(qǐng)上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對(duì)象

（一）重污染行業(yè)申請(qǐng)上市的企業(yè)；

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請(qǐng)上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物安全處置率均達(dá)到100％；

5、新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和“三同時(shí)”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費(fèi)；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)

除符合上述對(duì)申請(qǐng)上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級(jí)環(huán)保行政主管部門(mén)提出核查申請(qǐng)，并申報(bào)以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定 關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，以局函的形式報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并抄報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩?。

火力發(fā)電企業(yè)申請(qǐng)上市和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y應(yīng)由省級(jí)環(huán)保部門(mén)提出初步核查意見(jiàn)上報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩?。國(guó)家環(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，以局函的形式報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

對(duì)于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，其登記所在地省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)與有關(guān)省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)，將核查意見(jiàn)及建議報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩?，由國(guó)家環(huán)?？偩謭?bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

第二篇：關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局文件

環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)

關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問(wèn)題帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)控社會(huì)募集資金投資方向，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)上市公司環(huán)境保護(hù)核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號(hào)）同時(shí)作廢?，F(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

二○○三年六月十六日

主題詞：環(huán)保 企業(yè) 融資 核查 通知 抄 送：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

解放軍環(huán)境保護(hù)局

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)環(huán)境保護(hù)局

關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問(wèn)題帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)控社會(huì)募集資金投資方向，指導(dǎo)各級(jí)環(huán)保部門(mén)核查申請(qǐng)上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對(duì)象

（一）重污染行業(yè)申請(qǐng)上市的企業(yè)；

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請(qǐng)上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物安全處置率均達(dá)到100％；

5、新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和“三同時(shí)”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費(fèi)；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)

除符合上述對(duì)申請(qǐng)上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級(jí)環(huán)保行政主管部門(mén)提出核查申請(qǐng)，并申報(bào)以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定第三條的相關(guān)文件；

（四）企業(yè)登記所在地省級(jí)環(huán)保行政主管部門(mén)要求的其他有關(guān)材料。

省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)自受理企業(yè)核查申請(qǐng)之日起，于30個(gè)工作日內(nèi)組織有關(guān)專(zhuān)家或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)所提供的材料進(jìn)行審查和現(xiàn)場(chǎng)核查，將核查結(jié)果在有關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，以局函的形式報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并抄報(bào)國(guó)家環(huán)保總局。

火力發(fā)電企業(yè)申請(qǐng)上市和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y應(yīng)由省級(jí)環(huán)保部門(mén)提出初步核查意見(jiàn)上報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩帧?guó)家環(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，以局函的形式報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

對(duì)于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，其登記所在地省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)與有關(guān)省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)，將核查意見(jiàn)及建議報(bào)國(guó)家環(huán)保總局，由國(guó)家環(huán)?？偩謭?bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局辦公廳文件

環(huán)辦〔2007〕105號(hào)

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司 申請(qǐng)上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）：

自2003年我局印發(fā)《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》(環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào))以來(lái)，各地環(huán)保部門(mén)普遍開(kāi)展了對(duì)重污染行業(yè)申請(qǐng)上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，并取得較好的效果。為進(jìn)一步規(guī)范跨省從事重污染行業(yè)申請(qǐng)上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，現(xiàn)通知如下：

一、按照環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)文件和2004年印發(fā)的《關(guān)于貫徹執(zhí)行國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見(jiàn)的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號(hào)）的規(guī)定，從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的環(huán)保核查工作，由我局統(tǒng)一組織開(kāi)展，并向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具核查意見(jiàn)。

上述公司申請(qǐng)環(huán)保核查的，應(yīng)向我局提出核查申請(qǐng)，提交環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)文件規(guī)定的有關(guān)資料及我局認(rèn)為必要的其他材料，核查申請(qǐng)應(yīng)同時(shí)抄報(bào)核查企業(yè)所在地省級(jí)環(huán)保局（廳）。我局按規(guī)定程序組織開(kāi)展核查工作，相關(guān)省級(jí)環(huán)保局（廳）應(yīng)向我局出具審核意見(jiàn)。

二、需核查企業(yè)的范圍暫定為：申請(qǐng)環(huán)保核查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)和利用募集資金從事重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)。

三、核查工作完成后，由我局統(tǒng)一進(jìn)行公示，在我局網(wǎng)站和中國(guó)環(huán)境報(bào)上公示10天，同時(shí)在相關(guān)省級(jí)環(huán)保局（廳）、企業(yè)所在地地級(jí)及以上市級(jí)環(huán)保局的政府網(wǎng)站和地方主要媒體上公示10天。

二○○七年八月十三日

主題詞：環(huán)保 污控 上市公司 環(huán)保核查 通知 抄送：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。首次申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)核查工作指南

2007-09-27

根據(jù)國(guó)家環(huán)?？偩汁h(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件和環(huán)辦[2007]105號(hào)文件中有關(guān)內(nèi)容制定本工作指南，僅供有關(guān)單位工作人員參考。此文中未涉及的內(nèi)容均以總局文件為準(zhǔn)。

一、上市公司申請(qǐng)環(huán)保核查需要提交的材料

凡是屬于國(guó)家環(huán)?？偩重?fù)責(zé)環(huán)保核查的申請(qǐng)上市公司和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公司”），應(yīng)向國(guó)家環(huán)?？偩痔峤灰韵律暾?qǐng)材料，包括：

（1）申請(qǐng)環(huán)保核查的請(qǐng)示。

（2）申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“技術(shù)報(bào)告”）。

（3）報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)待批準(zhǔn)的招股說(shuō)明書(shū)或上市公司公開(kāi)發(fā)行證券方案。（4）證明符合環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件規(guī)定的有關(guān)資料及環(huán)?？偩终J(rèn)為必要的其他材料。

凡屬于由國(guó)家環(huán)?？偩重?fù)責(zé)環(huán)保核查的上市公司，應(yīng)委托有國(guó)家環(huán)?？偩终J(rèn)可的相關(guān)環(huán)境保護(hù)資質(zhì)、具有獨(dú)立法人資格的第三方機(jī)構(gòu)編制技術(shù)報(bào)告，技術(shù)報(bào)告應(yīng)附委托合同和編寫(xiě)機(jī)構(gòu)有效資質(zhì)證書(shū)的復(fù)印件。

二、環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告編制要求

1、新、改、擴(kuò)建工程“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和“三同時(shí)”執(zhí)行情況。

（1）核查時(shí)段內(nèi)新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目依法執(zhí)行環(huán)評(píng)審批和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收手續(xù)（附環(huán)評(píng)批復(fù)文件和竣工驗(yàn)收批準(zhǔn)文件）。

（2）環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）和環(huán)保審批文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況（以列表的方式，按環(huán)境介質(zhì)逐一列出環(huán)境監(jiān)測(cè)內(nèi)容、及其他環(huán)保要求，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果說(shuō)明執(zhí)行情況）。

（3）對(duì)于未達(dá)到環(huán)評(píng)執(zhí)行率100%的，詳細(xì)說(shuō)明實(shí)際情況。對(duì)于未達(dá)到“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行率100%、以及未按要求開(kāi)展環(huán)境監(jiān)測(cè)的，應(yīng)提出整改意見(jiàn)，并附整改方案。

2、依法進(jìn)行排污申報(bào)登記并領(lǐng)取排污許可證，達(dá)到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費(fèi)。

核查連續(xù)36個(gè)月排污申報(bào)登記、排污許可證，連續(xù)依法繳納排污費(fèi)的情況（附排污申報(bào)登記文件、排污許可證復(fù)印件、排污繳費(fèi)通知單和繳費(fèi)收據(jù)復(fù)印件）。未實(shí)行排污許可的地區(qū)，應(yīng)予以說(shuō)明。

3、環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求得到落實(shí)。

說(shuō)明環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求，企業(yè)落實(shí)主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施（未被分配COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排任務(wù)的企業(yè)除外）和環(huán)境保護(hù)部門(mén)的確認(rèn)函件。

4、污染物排放穩(wěn)定達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。

（1）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查污染源，并對(duì)污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)和排放口的規(guī)范化進(jìn)行確認(rèn)。

（2）依據(jù)所在地地市級(jí)以上環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)的定期監(jiān)測(cè)報(bào)告、在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、驗(yàn)收監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)以及其他符合環(huán)?？偩趾褪〖?jí)環(huán)保部門(mén)有關(guān)規(guī)定的有效的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，分評(píng)價(jià)核查時(shí)段的各污染源排放達(dá)標(biāo)情況（定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果不一致時(shí)，應(yīng)取定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果）。（3）對(duì)于自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、排放口不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。

5、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物依法處理處置情況。

（1）一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物的類(lèi)型、數(shù)量、貯存和處理處置方法。（2）配備填埋場(chǎng)的，應(yīng)說(shuō)明填埋場(chǎng)配套環(huán)保設(shè)施完備情況。（3）有焚燒處理裝置的，應(yīng)說(shuō)明尾氣處理設(shè)施運(yùn)行情況。

（4）對(duì)于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說(shuō)明周邊的環(huán)境條件，并確認(rèn)是否符合要求。

（5）對(duì)處置方式不符合環(huán)境保護(hù)要求的，應(yīng)附整改措施或方案。

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)情況。

（1）根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行、維修記錄，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時(shí)正常運(yùn)行。

（2）確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理能力、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運(yùn)行、達(dá)標(biāo)排放狀態(tài)。

（3）對(duì)于環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、或未能達(dá)到設(shè)計(jì)要求的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明原因、以及正在采取的工程措施。

7、產(chǎn)品、副產(chǎn)品及生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用法律法規(guī)和國(guó)際公約禁用的物質(zhì)。

（1）生產(chǎn)過(guò)程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品清單，確認(rèn)不含有或未使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。

（2）說(shuō)明現(xiàn)有使用的工藝、運(yùn)行的生產(chǎn)設(shè)施是否有屬于國(guó)家明令取締或淘汰的工藝、裝置。

（3）說(shuō)明融資投向項(xiàng)目（包括在建項(xiàng)目）與現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求的相符性。

8、有健全的企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)和管理制度。

（1）企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。（2）對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)（如石油、化工類(lèi)企業(yè)），應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說(shuō)明在環(huán)保核查時(shí)段內(nèi)是否發(fā)生過(guò)重、特大環(huán)境污染事故及其處理情況。

（3）對(duì)于環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、環(huán)境管理制度、環(huán)保檔案不完備的，應(yīng)提出整改措施。

（4）應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。

9、模范遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。

（1）是否受過(guò)環(huán)保行政處罰，是否存在環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為。

（2）對(duì)出現(xiàn)上述違法違規(guī)情況者，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明處理結(jié)果，并附相關(guān)材料。

三、省級(jí)環(huán)保局（廳）審查意見(jiàn)

向國(guó)家環(huán)?？偩痔峤画h(huán)保核查申請(qǐng)的企業(yè)，應(yīng)將核查申請(qǐng)及其技術(shù)報(bào)告同時(shí)抄報(bào)需核查企業(yè)所在地省級(jí)環(huán)保局（廳）。相關(guān)省級(jí)環(huán)保局（廳）應(yīng)向國(guó)家環(huán)?？偩殖鼍邔?duì)相應(yīng)企業(yè)的環(huán)保審查意見(jiàn)。審查意見(jiàn)應(yīng)重點(diǎn)對(duì)以上九個(gè)方面逐條提出意見(jiàn)，并提出對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的改進(jìn)意見(jiàn)和建議。

四、核查時(shí)段 對(duì)申請(qǐng)上市的公司進(jìn)行環(huán)保核查的時(shí)段為申請(qǐng)上市環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月。對(duì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司，如屬首次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段為申請(qǐng)環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月；如屬再次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時(shí)段確定。

通過(guò)上市環(huán)保核查的公司，在通過(guò)核查的同一日歷內(nèi)因再融資再次申請(qǐng)環(huán)保核查的，可不再委托第三方編制技術(shù)報(bào)告，由公司自行補(bǔ)充提交相關(guān)證明材料。

第三篇：07 關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

07 關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知 各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問(wèn)題帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)控社會(huì)募集資金投資方向，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)上市公司環(huán)境保護(hù)核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號(hào)）同時(shí)作廢。

現(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

二○○三年六月十六日

關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問(wèn)題帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)控社會(huì)募集資金投資方向，指導(dǎo)各級(jí)環(huán)保部門(mén)核查申請(qǐng)上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對(duì)象

（一）重污染行業(yè)申請(qǐng)上市的企業(yè)；

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請(qǐng)上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物安全處置率均達(dá)到100％；

5、新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和“三同時(shí)”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費(fèi)；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)

除符合上述對(duì)申請(qǐng)上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級(jí)環(huán)保行政主管部門(mén)提出核查申請(qǐng)，并申報(bào)以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定第三條的相關(guān)文件；

（四）企業(yè)登記所在地省級(jí)環(huán)保行政主管部門(mén)要求的其他有關(guān)材料。

省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)自受理企業(yè)核查申請(qǐng)之日起，于30個(gè)工作日內(nèi)組織有關(guān)專(zhuān)家或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)所提供的材料進(jìn)行審查和現(xiàn)場(chǎng)核查，將核查結(jié)果在有關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，以局函的形式報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并抄報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩帧?/p>

火力發(fā)電企業(yè)申請(qǐng)上市和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y應(yīng)由省級(jí)環(huán)保部門(mén)提出初步核查意見(jiàn)上報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩?。國(guó)家環(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，以局函的形式報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

對(duì)于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，其登記所在地省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)與有關(guān)省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)，將核查意見(jiàn)及建議報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩?，由國(guó)家環(huán)?？偩謭?bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

第四篇：申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)境保護(hù)核查指南

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)境保護(hù)核查指南

一、辦事依據(jù)

1、關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知(環(huán)發(fā)[2003]101號(hào))

2、關(guān)于貫徹執(zhí)行國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)改委等部門(mén)關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見(jiàn)的緊急通知》（國(guó)辦發(fā)[2003]103號(hào)）

3、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司申請(qǐng)上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知(環(huán)辦[2007]105號(hào))

4、關(guān)于加強(qiáng)上市公司環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)(環(huán)發(fā)〔2008〕24號(hào))

5、關(guān)于印發(fā)《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類(lèi)管理名錄》的通知(環(huán)辦函[2008]373號(hào))

6、關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司IPO申請(qǐng)申報(bào)文件的通知(發(fā)行監(jiān)管函[2008]6號(hào))

7、關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格上市環(huán)保核查管理制度加強(qiáng)上市公司環(huán)保核查后督查工作的通知(環(huán)發(fā)[2010]78號(hào))

8、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督管理嚴(yán)格開(kāi)展上市公司環(huán)保核查工作的通知(環(huán)辦[2011]14號(hào))

二、報(bào)送材料

報(bào)環(huán)保部審批，省局預(yù)審（從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的公司）

1、報(bào)送省局的上市環(huán)境審核申請(qǐng)；（申請(qǐng)）

2、報(bào)送環(huán)保部并抄送核查企業(yè)所在地省級(jí)環(huán)保局（廳）的核查申請(qǐng)；

3、報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

4、企業(yè)及其緊密型成員單位的環(huán)境保護(hù)說(shuō)明報(bào)告；（每份報(bào)告均需蓋章）

5、企業(yè)及其緊密型成員單位所在區(qū)縣環(huán)保局證明。證明本企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）在當(dāng)?shù)厝陜?nèi)沒(méi)有環(huán)境違法行為。

報(bào)省局直接審批

1、報(bào)送省局的上市環(huán)境審核申請(qǐng)；

2、報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

3、企業(yè)及其緊密型成員單位的環(huán)境保護(hù)說(shuō)明報(bào)告；（每份報(bào)告均需蓋章）

4、企業(yè)及其緊密型成員單位所在區(qū)縣環(huán)保局證明。證明本企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）在當(dāng)?shù)厝陜?nèi)沒(méi)有環(huán)境違法行為。

三、相關(guān)說(shuō)明

1、報(bào)送省局的核查申請(qǐng)

核查申請(qǐng)應(yīng)以公司正式文件提出，并附公司概況（公司名稱(chēng)、地址、主營(yíng)業(yè)務(wù)、所屬企業(yè)基本情況、聯(lián)系人和聯(lián)系方式，上市范圍內(nèi)企業(yè)名單及其與母公司的關(guān)系等）、上市或再融資募集資金擬投向項(xiàng)目和擬募集資金數(shù)額、公司核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保投入情況和重大環(huán)保事件等內(nèi)容。鑒于相當(dāng)一部分公司在申請(qǐng)環(huán)保核查時(shí)上市方案或證券發(fā)行方案尚未形成待中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的定稿，可以將已確定的上市范圍內(nèi)企業(yè)名單、募集資金投向情況和核查時(shí)段內(nèi)公司重大環(huán)保事件等內(nèi)容在核查申請(qǐng)文件中說(shuō)明。

2、上市環(huán)境保護(hù)說(shuō)明報(bào)告的編寫(xiě)

對(duì)于首發(fā)申請(qǐng)上市的公司，環(huán)保核查的時(shí)段為正式申請(qǐng)上市環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月。對(duì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司，如屬首次進(jìn)行環(huán)保核查的，同前者；如屬于再次進(jìn)行環(huán)保核查的，則核查時(shí)段按接續(xù)上一次環(huán)保核查時(shí)段確定（以發(fā)文日期為準(zhǔn)）。

按照環(huán)境保護(hù)部有關(guān)環(huán)境保護(hù)核查的工作程序要求，對(duì)上市公司環(huán)保核查主要包括九個(gè)方面的內(nèi)容。

（一）“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”與“三同時(shí)”

1、核查時(shí)段內(nèi)新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目依法執(zhí)行環(huán)評(píng)審批和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收手續(xù)（附環(huán)評(píng)批復(fù)文件和竣工驗(yàn)收批準(zhǔn)文件）。

2、核查環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）和環(huán)保審批文件、“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和其他環(huán)保要求的落實(shí)情況（以列表的方式，按環(huán)境介質(zhì)逐一列出環(huán)境監(jiān)測(cè)內(nèi)容、及其他環(huán)保要求，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果說(shuō)明執(zhí)行情況）。

3、對(duì)于未按環(huán)評(píng)審批和“三同時(shí)”驗(yàn)收相關(guān)要求執(zhí)行的，要詳細(xì)說(shuō)明情況和原因，并依法提出整改建議和整改方案。

4、在核查時(shí)段內(nèi)項(xiàng)目沒(méi)依法履行環(huán)評(píng)審批或“三同時(shí)”驗(yàn)收制度的，申請(qǐng)者應(yīng)立即履行相關(guān)的環(huán)保管理程序。

在核查時(shí)段之前存在未依法執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收的違法行為，除如實(shí)反映該違法情況外，申請(qǐng)者應(yīng)按照環(huán)境保護(hù)管理的要求，向企業(yè)所在地市級(jí)以上環(huán)保行政管理部門(mén)申請(qǐng)進(jìn)行環(huán)保調(diào)查和驗(yàn)收。

（二）排污申報(bào)登記與排污許可證

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到的要求：依法進(jìn)行排污申報(bào)登記并領(lǐng)取排污許可證，達(dá)到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費(fèi)。

2、核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)報(bào)送環(huán)保主管部門(mén)的排污申報(bào)登記表中污染物排放情況；當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)向企業(yè)頒發(fā)的排污許可證中規(guī)定的主要污染物排放許可；企業(yè)有效的污染源監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，以及滿足排污許可的情況；依法繳納排污費(fèi)的情況（附排污許可證復(fù)印件、排污繳費(fèi)單據(jù)統(tǒng)計(jì)表、核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保主管部門(mén)發(fā)出的繳費(fèi)通知單和繳費(fèi)收據(jù)復(fù)印件。）；企業(yè)所在地未實(shí)行排污許可和申報(bào)登記的應(yīng)予以說(shuō)明。

（三）主要污染物總量控制

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求得到落實(shí)。完成各級(jí)環(huán)保部門(mén)給企業(yè)下達(dá)的其它污染物總量指標(biāo)。

2、環(huán)境保護(hù)部門(mén)對(duì)企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求（附當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門(mén)下達(dá)的減排任務(wù)通知書(shū)）；企業(yè)落實(shí)主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施；如果沒(méi)有總量減排任務(wù)，應(yīng)由相應(yīng)環(huán)保行政主管部門(mén)出具相關(guān)證明。

（四）污染物排放

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：污染物排放穩(wěn)定達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。

2、核查污染源設(shè)置的規(guī)范化以及自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)（技術(shù)報(bào)告中說(shuō)明國(guó)家、地方環(huán)保部門(mén)對(duì)核查企業(yè)的要求，以及企業(yè)的執(zhí)行情況）；依據(jù)所在地地市級(jí)以上環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)的定期監(jiān)測(cè)報(bào)告、在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、驗(yàn)收監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，分評(píng)價(jià)核查時(shí)段的各污染源排放達(dá)標(biāo)情況（定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果不一致時(shí)，應(yīng)取定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果）；放設(shè)施不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明原因、以及目前是否已經(jīng)采取了工程措施；未采取措施的，申請(qǐng)者應(yīng)該制定整改方案；正在實(shí)施整改措施的，應(yīng)說(shuō)明進(jìn)展情況。

（五）工業(yè)固體廢物處置和危險(xiǎn)廢物

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物依法無(wú)害化處置達(dá)到100%。

2、說(shuō)明一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物的類(lèi)型、數(shù)量、貯存、運(yùn)輸和處理處置方法。屬于綜合利用的，應(yīng)說(shuō)明綜合利用的方式；配備填埋場(chǎng)的，應(yīng)說(shuō)明填埋場(chǎng)配套環(huán)保設(shè)施完備情況和使用情況；有焚燒處理裝置的，應(yīng)說(shuō)明焚燒處理裝置的合法性（并附相關(guān)證明材料）和尾氣處理設(shè)施運(yùn)行情況；對(duì)于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說(shuō)明周邊的環(huán)境條件，并確認(rèn)是否符合相關(guān)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求；場(chǎng)內(nèi)使用臨時(shí)貯存設(shè)施的，確認(rèn)是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物而又不具備自行處置能力的企業(yè)，附接收危險(xiǎn)廢物單位的相關(guān)資質(zhì)證明、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單；對(duì)不符合環(huán)境保護(hù)要求的處置方式，立即整改，并附整改措施或方案。

（六）環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上。

2、根據(jù)核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行、維修記錄，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時(shí)正常運(yùn)行；核查環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理能力、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運(yùn)行、達(dá)標(biāo)排放狀態(tài)；對(duì)于環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、或未能達(dá)到設(shè)計(jì)要求的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明原因、以及正在采取的工程措施、效果等。

（七）不使用違禁物質(zhì)與符合產(chǎn)業(yè)政策情況

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：產(chǎn)品、副產(chǎn)品及生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用法律法規(guī)和國(guó)際公約禁用的物質(zhì)，使用的工藝、設(shè)施等符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保政策要求。

2、說(shuō)明企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品清單，確認(rèn)不含有或未使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)現(xiàn)有使用的工藝、運(yùn)行的生產(chǎn)設(shè)施是否有屬于國(guó)家明令取締或淘汰的工藝、裝置；說(shuō)明融資投向項(xiàng)目（包括在建項(xiàng)目）與現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求的相符性。

（八）企業(yè)環(huán)境管理

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：有健全的企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)和管理制度。

2、說(shuō)明核查企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。（附組織結(jié)構(gòu)圖和環(huán)境應(yīng)急預(yù)案）；對(duì)于涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)說(shuō)明重大危險(xiǎn)源及分布，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理與事故應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，應(yīng)確認(rèn)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說(shuō)明在環(huán)保核查時(shí)段內(nèi)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故及處理情況；應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。

（九）遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)

1、申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：模范遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。

2、說(shuō)明核查企業(yè)是否受過(guò)環(huán)保行政處罰、是否發(fā)生過(guò)環(huán)境糾紛、以及發(fā)生過(guò)針對(duì)企業(yè)的環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為；對(duì)出現(xiàn)上述違法違規(guī)情況者，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明處理結(jié)果，并附相關(guān)材料。

3、上市范圍一致性說(shuō)明

公司提交的核查申請(qǐng)、技術(shù)報(bào)告和上市或發(fā)行證券方案中確定的上市范圍應(yīng)與公司最終上市范圍相同。如在我部核查過(guò)程中發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)向環(huán)境保護(hù)部進(jìn)行說(shuō)明；有較大變化的，應(yīng)重新進(jìn)行核查。

第五篇：廣東省——申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)境保護(hù)核查管理程序2006

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)境保護(hù)核查管理程序

為規(guī)范我省(廣東省)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)的環(huán)境保護(hù)核查工作，督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家環(huán)保法律、法規(guī)和政策，避免因環(huán)保工作滯后對(duì)環(huán)境造成污染和破壞，帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng) “綠色證券”促使上市公司成為“對(duì)環(huán)境友好”企業(yè)，根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本核查管理規(guī)程。

一、核查依據(jù)

（1）原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)）；

（2）原省環(huán)保局《關(guān)于印發(fā)〈廣東省環(huán)保廳建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理規(guī)程〉和〈申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)境保護(hù)核查管理程序〉的通知》（粵環(huán)辦〔2005〕43號(hào)）；

（3）原國(guó)家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司申請(qǐng)上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知》（環(huán)辦〔2007〕105號(hào)）；

（4）原國(guó)家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于加強(qiáng)上市公司環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（環(huán)發(fā)〔2008〕24號(hào)）；

（5）環(huán)境保護(hù)部《關(guān)于印發(fā)〈上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類(lèi)管理名錄〉的通知》（環(huán)辦函〔2008〕373號(hào)）；

（6）首次申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)核查工作指南；

（7）關(guān)于開(kāi)展上市公司環(huán)保后督查工作的通知（環(huán)辦函〔2009〕777號(hào)）。

二、核查時(shí)段及對(duì)象

核查時(shí)段：對(duì)申請(qǐng)上市的公司進(jìn)行環(huán)保核查時(shí)段為申請(qǐng)上市環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月。對(duì)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司，如屬首次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段為申請(qǐng)環(huán)保核查前連續(xù)36個(gè)月；如屬再次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時(shí)段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時(shí)段確定。通過(guò)上市環(huán)保核查的公司，在通過(guò)核查的同一日歷內(nèi)因再融資再次申請(qǐng)環(huán)保核查的，可不再委托第三方編制技術(shù)報(bào)告，由公司自行補(bǔ)充提交相關(guān)證明。

核查對(duì)象：登記所在地在我省轄區(qū)內(nèi)的重污染行業(yè)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y募集資金投資于重污染行業(yè)的上市企業(yè)。環(huán)保部《關(guān)于印發(fā)〈上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類(lèi)管理名錄〉的通知》（環(huán)辦函〔2008〕373號(hào)）規(guī)定了環(huán)保核查重污染行業(yè)為：火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、建材、采礦、化工、石化、制藥、輕工（釀造、造紙、發(fā)酵）、紡織、制革等14個(gè)行業(yè)。對(duì)于《管理名錄》中未包含的類(lèi)型暫不列入核查范圍。

三、核查權(quán)限

根據(jù)原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)）和《關(guān)于貫徹執(zhí)行“國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見(jiàn)”的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號(hào)）規(guī)定，火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁企業(yè)和跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，由省環(huán)保廳提出初步核查意見(jiàn)，報(bào)國(guó)家環(huán)保總局核查；其它申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)報(bào)省環(huán)保廳核查。

四、核查內(nèi)容和要求

（一）申請(qǐng)上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

（主要審查核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)以及驗(yàn)收監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否達(dá)標(biāo)，分評(píng)價(jià)核查時(shí)段內(nèi)各污染物排放達(dá)標(biāo)情況，如不達(dá)標(biāo)要求說(shuō)明原因；定期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果不一致時(shí)，應(yīng)取定期監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果。查看當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)對(duì)企業(yè)的COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物總量減排的要求是否得到落實(shí)，如未落實(shí)，須提交說(shuō)明及下一步整改措施）

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求；

（主要審查核查時(shí)段內(nèi)排污申報(bào)登記文件、排污許可證有效期及相關(guān)要求，未實(shí)行排污許可的地區(qū)，應(yīng)予以說(shuō)明）

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；（主要查看技術(shù)評(píng)估報(bào)告以及項(xiàng)目審批文件中的要求）

4、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物安全處置率均達(dá)到100%；

（應(yīng)按不同類(lèi)別廢物進(jìn)行核查，包括貯存設(shè)施是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求、應(yīng)配套的環(huán)保設(shè)施是否完備及運(yùn)行效果，有關(guān)廢物綜合利用和轉(zhuǎn)移的記載、廢物的最終去向）

5、新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收合格；

（應(yīng)對(duì)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)體逐一檢查新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目依法執(zhí)行環(huán)保審批和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收手續(xù)；核查環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）、環(huán)評(píng)批復(fù)文件、竣工驗(yàn)收批準(zhǔn)文件等中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況。追溯時(shí)間至1998年11月國(guó)務(wù)院發(fā)布《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》）

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；

（主要審查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)，核查環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計(jì)、實(shí)際處理能力和運(yùn)行、維修記錄，對(duì)于環(huán)保設(shè)施不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、或未能達(dá)到設(shè)計(jì)要求的，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明原因以及采取的工程措施）

7、按規(guī)定繳納排污費(fèi)；

（主要審查繳費(fèi)通知單、繳費(fèi)收據(jù)是否齊全，如不齊全須當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)出具證明）

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)；

（主要審查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)，對(duì)照有否產(chǎn)生或者使用持久性有機(jī)污染物、消耗臭氧層物質(zhì)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄淘汰類(lèi)落后產(chǎn)品等）

9、有健全的企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)和管理制度；

（對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備，并核查是否發(fā)生污染事故）

10、模范遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。

（審查是否存在受過(guò)環(huán)保行政處罰、環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求或上訪以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為）

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)

除符合上述對(duì)申請(qǐng)上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容（主要核查相關(guān)環(huán)評(píng)文件）：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

五、核查程序

（一）報(bào)省環(huán)保廳核查的申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、核查申請(qǐng)

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)向省環(huán)保廳提出書(shū)面核查申請(qǐng)，并申報(bào)以下基本材料（一式三份）：（1）申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局提出環(huán)保核查初審意見(jiàn)；（2）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）的基本情況；

（3）報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；（4）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）環(huán)境保護(hù)執(zhí)行情況自查材料；

（5）證明企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）是否符合核查要求的相關(guān)文件和材料；（6）擬募集資金投向的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及其批復(fù)意見(jiàn)。

2、申請(qǐng)受理

省環(huán)保廳設(shè)立便民窗口（局本部負(fù)責(zé)），由便民窗口工作人員負(fù)責(zé)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查材料的受理。對(duì)申請(qǐng)材料齊全或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料、符合受理?xiàng)l件的，予以受理，并出具《申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)境保護(hù)核查受理回執(zhí)》。窗口受理后，將完整的資料送有關(guān)部門(mén)，涉及跨片區(qū)的企業(yè)由局本部牽頭辦理。對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合受理?xiàng)l件的，不予受理，并告知申請(qǐng)人不受理的理由或需要補(bǔ)充的材料。

3、技術(shù)評(píng)估

受理企業(yè)核查申請(qǐng)后，交由有環(huán)保資質(zhì)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家會(huì)同申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局，對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)提供的申報(bào)材料進(jìn)行審查和現(xiàn)場(chǎng)核查，形成專(zhuān)家核查意見(jiàn)，并由有環(huán)保資質(zhì)機(jī)構(gòu)提出環(huán)保核查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)。

4、核查結(jié)果公示

根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)和地級(jí)以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見(jiàn)，結(jié)合材料審查情況形成環(huán)保核查結(jié)果，并將該結(jié)果在廣東環(huán)保網(wǎng)和申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)所在地地方主要媒體上公示10天。

5、提出環(huán)保核查意見(jiàn)

公示期結(jié)束后，結(jié)合公示情況，對(duì)沒(méi)有異議的，提出環(huán)保核查意見(jiàn)和建議報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并抄報(bào)環(huán)保部；對(duì)有異議的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，在調(diào)查核實(shí)清楚后，提出環(huán)保核查意見(jiàn)和建議報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并抄報(bào)環(huán)保部。

（二）報(bào)環(huán)保部核查的申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、核查申請(qǐng)

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)向省環(huán)保廳提出書(shū)面核查申請(qǐng)，除申報(bào)參照?qǐng)?bào)省環(huán)保廳核查的申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查的基本材料外，還須提供環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告（由環(huán)保部定期公布有環(huán)保資質(zhì)、具有獨(dú)立法人資格的第三方機(jī)構(gòu)編制）。

2、申請(qǐng)受理 參照?qǐng)?bào)省環(huán)保廳核查的申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查的申請(qǐng)受理執(zhí)行。

3、核查評(píng)估

受理企業(yè)核查申請(qǐng)后，主辦局會(huì)同申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局，對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)提供的申報(bào)材料進(jìn)行審查和現(xiàn)場(chǎng)核查。

4、省環(huán)保廳提出環(huán)保核查初步意見(jiàn)

根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)和地級(jí)以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見(jiàn)，結(jié)合材料審查和現(xiàn)場(chǎng)核查情況提出初步核查意見(jiàn)和建議；涉及跨片區(qū)的企業(yè)由局本部匯總各執(zhí)法片區(qū)意見(jiàn)后，提出初步核查意見(jiàn)和建議。

5、上報(bào)環(huán)保部核定

省環(huán)保廳將申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查的申報(bào)材料連同初步核查意見(jiàn)和建議一并上報(bào)環(huán)保部。環(huán)保部組織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

六、環(huán)保后督查

對(duì)于核查時(shí)段內(nèi)嚴(yán)重違反國(guó)家環(huán)保法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)生重大環(huán)境污染事故且造成嚴(yán)重后果以及在核查過(guò)程中弄虛作假的上市公司，不得出具環(huán)保核查意見(jiàn)。對(duì)于核查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)督促企業(yè)按期整改。要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)上市公司特別是重污染行業(yè)上市公司遵守環(huán)保法律法規(guī)的環(huán)保后督查，保證對(duì)上市公司巡查和監(jiān)督性監(jiān)測(cè)頻次，督促其污染治理設(shè)施正常運(yùn)行，污染物排放穩(wěn)定達(dá)標(biāo)，切實(shí)履行環(huán)保承諾，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境行為。

為做好我省申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)的環(huán)境保護(hù)核查工作，根據(jù)國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》的規(guī)定,結(jié)合我省實(shí)際情況，制定本核查管理程序。

一、核查依據(jù)

國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)）和省環(huán)保局《轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家環(huán)?？偩株P(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（粵環(huán)〔2003〕172號(hào)）。

二、核查對(duì)象

登記所在地在我省轄區(qū)內(nèi)的重污染行業(yè)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y募集資金投資于重污染行業(yè)的上市企業(yè)。重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

三、核查權(quán)限

根據(jù)國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)）和《關(guān)于貫徹執(zhí)行“國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見(jiàn)”的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號(hào)）規(guī)定，火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁企業(yè)和跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，由省環(huán)保局提出初步核查意見(jiàn)，報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩趾瞬?；其它申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)報(bào)省環(huán)保局核查。

四、核查內(nèi)容和要求

（一）申請(qǐng)上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物安全處置率均達(dá)到100%；

5、新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費(fèi)；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)

除符合上述對(duì)申請(qǐng)上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

五、核查程序

（一）報(bào)省環(huán)保局核查的申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、企業(yè)提出核查申請(qǐng)

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)向省環(huán)保局提出書(shū)面核查申請(qǐng)，抄送企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局，并申報(bào)以下基本材料（一式三份）：

（1）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）的基本情況；

（2）報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；（3）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）環(huán)境保護(hù)執(zhí)行情況自查材料；

（4）證明企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）是否符合核查要求（第四條）的相關(guān)文件和材料；（5）擬募集資金投向的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及其批復(fù)意見(jiàn)。

2、申請(qǐng)受理

省環(huán)保局設(shè)立便民窗口，由便民窗口工作人員負(fù)責(zé)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查材料的受理和核查意見(jiàn)的發(fā)送。對(duì)申請(qǐng)材料齊全或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料、符合受理?xiàng)l件的，省環(huán)保局予以受理，并開(kāi)始計(jì)算受理時(shí)間。

3、技術(shù)評(píng)估

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，由省環(huán)境技術(shù)中心組織專(zhuān)家會(huì)同申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局，對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)提供的申報(bào)材料進(jìn)行審查和現(xiàn)場(chǎng)核查，形成專(zhuān)家核查意見(jiàn)。自現(xiàn)場(chǎng)核查之日起15個(gè)工作日內(nèi)，省環(huán)境技術(shù)中心提出環(huán)保核查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)，申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局提出環(huán)保核查初審意見(jiàn)。

4、核查結(jié)果公示

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)和地級(jí)以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見(jiàn)，形成環(huán)保核查結(jié)果，并將該結(jié)果在廣東環(huán)保網(wǎng)上公示10天。

5、提出環(huán)保核查意見(jiàn)

公示期結(jié)束后，省環(huán)保局結(jié)合公示情況，對(duì)沒(méi)有異議的，自公示期結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，提出環(huán)保核查意見(jiàn)和建議報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并抄報(bào)國(guó)家保護(hù)總局；對(duì)有異議的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，在調(diào)查核實(shí)清楚后，提出環(huán)保核查意見(jiàn)和建議報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并抄報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩帧?/p>

（二）報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩趾瞬榈纳暾?qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、企業(yè)提出核查申請(qǐng)

申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)向省環(huán)保局提出書(shū)面核查申請(qǐng)，抄送企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局，并申報(bào)以下基本材料（一式四份）：

（1）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）的基本情況；

（2）報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；（3）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）環(huán)境保護(hù)執(zhí)行情況自查材料；

（4）證明企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）是否符合核查要求（第四條）的相關(guān)文件和材料；（5）擬募集資金投向的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及其批復(fù)意見(jiàn)。

對(duì)登記所在地在廣東、且跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，還需將有關(guān)材料向省外企業(yè)所在地省級(jí)環(huán)保部門(mén)申報(bào)。

2、申請(qǐng)受理

省環(huán)保局設(shè)立便民窗口，由便民窗口工作人員負(fù)責(zé)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查材料的受理和核查初步意見(jiàn)的發(fā)送。對(duì)申請(qǐng)材料齊全或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料、符合受理?xiàng)l件的，省環(huán)保局予以受理，并開(kāi)始計(jì)算受理時(shí)間。

3、技術(shù)評(píng)估

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，由省環(huán)境技術(shù)中心組織專(zhuān)家會(huì)同申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局，對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)提供的申報(bào)材料進(jìn)行審查和現(xiàn)場(chǎng)核查，形成專(zhuān)家核查意見(jiàn)。自現(xiàn)場(chǎng)核查之日起10個(gè)工作日內(nèi)，省環(huán)境技術(shù)中心提出環(huán)保核查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)，申請(qǐng)環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級(jí)以上市環(huán)保局提出環(huán)保核查初審意見(jiàn)。

4、省環(huán)保局提出環(huán)保核查初步意見(jiàn)

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評(píng)估意見(jiàn)和地級(jí)以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見(jiàn)，提出初步核查意見(jiàn)；對(duì)登記所在地在廣東、且跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的申請(qǐng)上市企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，其省外企業(yè)環(huán)保核查初步意見(jiàn)由企業(yè)所在地省級(jí)環(huán)保部門(mén)提出，省環(huán)保局與有關(guān)省級(jí)環(huán)保部門(mén)協(xié)調(diào)，結(jié)合本省核查情況，提出初步核查意見(jiàn)和建議。

5、上報(bào)國(guó)家環(huán)?？偩趾硕?/p>

省環(huán)保局將申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)環(huán)保核查的申報(bào)材料連同初步核查意見(jiàn)和建議一并上報(bào)國(guó)家環(huán)保總局。國(guó)家環(huán)保總局組織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見(jiàn)及建議，報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。