第一篇：設(shè)備(物資)、材料采購(gòu)管理辦法(試行)12月16日修訂-1

新疆天華礦業(yè)有限責(zé)任公司

設(shè)備（物資）、材料采購(gòu)及出、入庫(kù)管理辦法

（試 行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范公司采購(gòu)業(yè)務(wù)，提高采購(gòu)物資質(zhì)量，降低采購(gòu)物資成本，理順物資的使用與管理，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常開(kāi)展，特制訂本辦法。

第二條 本辦法中所指“采購(gòu)”，是指辦公用品、辦公設(shè)備、低值易耗品、生產(chǎn)所需物料、生產(chǎn)設(shè)備等公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需用的所有物資的采購(gòu)活動(dòng)。

第三條 本辦法適用于本公司。

第二章 采購(gòu)計(jì)劃編制和申購(gòu)

第四條 為防止出現(xiàn)因待料停工影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況，積極配合公司生產(chǎn)計(jì)劃和資金周轉(zhuǎn)，有效指導(dǎo)物資采購(gòu)工作，各部門(mén)應(yīng)在年度末按照具體設(shè)備、具體使用部位詳細(xì)編制本部門(mén)下年度物資需求計(jì)劃，列出常備易耗件庫(kù)存下限，填寫(xiě)《設(shè)備（物資）材料計(jì)劃申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明品種、名稱、質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)及廠商等內(nèi)容，必要時(shí)應(yīng)附有設(shè)備物資材料的技術(shù)要求或技術(shù)參數(shù)、圖紙等，由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)公司分管副總經(jīng)理審核簽字。之后由后勤保障部 匯總，根據(jù)年度末庫(kù)存情況編制下年度采購(gòu)計(jì)劃，并填寫(xiě)《設(shè)備（物資）材料采購(gòu)計(jì)劃審批單》，由后勤保障部負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)公司辦公會(huì)議審批是否需要采購(gòu)，之后開(kāi)展詢價(jià)定價(jià)等后續(xù)工作。

第五條 對(duì)于日常生產(chǎn)過(guò)程中所需的或臨時(shí)應(yīng)急需采購(gòu)的物資，為確保物資采購(gòu)的及時(shí)性，各部門(mén)須在每月20日前提交下月物資材料需求計(jì)劃，填寫(xiě)《設(shè)備（物資）材料計(jì)劃申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明品種、名稱、質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)及廠商等內(nèi)容，必要時(shí)應(yīng)附有設(shè)備物資材料的技術(shù)要求或技術(shù)參數(shù)、圖紙等，并根據(jù)不同物資種類或不同的采購(gòu)地點(diǎn)以及供貨商的具體供貨周期，提前做出計(jì)劃，給后勤保障部采購(gòu)預(yù)留較充裕的時(shí)間，以保證所需物資及時(shí)到貨。各部門(mén)向后勤保障部所提交計(jì)劃申請(qǐng)，必須由部門(mén)負(fù)責(zé)人或部門(mén)所指派的專職人員負(fù)責(zé)計(jì)劃的申報(bào)，其他人員以任何形式所報(bào)計(jì)劃視為無(wú)效。

第六條 若采購(gòu)人員因客觀原因未能按既定進(jìn)度完成物資采購(gòu)任務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)及使用部門(mén)通報(bào)情況，并說(shuō)明原因和預(yù)定完成日期，以便使用部門(mén)可以及時(shí)采取相關(guān)對(duì)策。

第七條 后勤保障部接到使用部門(mén)以口頭通知的緊急采購(gòu)要求時(shí)，主管應(yīng)立即指定經(jīng)辦人員先行詢價(jià)、議價(jià)，待接到《設(shè)備（物資）材料計(jì)劃申請(qǐng)表》后，按一般采購(gòu)程序優(yōu)先辦理。

第八條 如果在已提交《設(shè)備（物資）材料計(jì)劃申請(qǐng)表》后因各種原因需撤消時(shí)，使用部門(mén)須以書(shū)面方式告知后勤保障部，必要時(shí)應(yīng)先口頭告知。后勤保障部接獲通知后，立即停止一切采購(gòu)動(dòng)作，未能及時(shí)停止采購(gòu)時(shí)，應(yīng)通知原申請(qǐng)使用部門(mén)并商議善后工作。

第三章 采 購(gòu) 方 式

第九條 采購(gòu)方式分為招投標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)比價(jià)采購(gòu)、零星采購(gòu)。1．招標(biāo)采購(gòu)（含公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、議標(biāo)），必須以預(yù)先詢價(jià)為基礎(chǔ)。

重要設(shè)備且單次采購(gòu)標(biāo)的額在10萬(wàn)元人民幣以上時(shí)，要通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式進(jìn)行。

2．詢價(jià)比價(jià)采購(gòu)

（1）常用的物資、價(jià)值較大，但品種繁多，不宜招標(biāo)的。（2）符合招標(biāo)采購(gòu)條件，但由于其它原因無(wú)法實(shí)施招標(biāo)的。（3）對(duì)日常生產(chǎn)中因其品種繁多、數(shù)量巨大的，通過(guò)詢價(jià)來(lái)確定若干家廠商進(jìn)行采購(gòu)，并在采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行比較分析，對(duì)同種類、同規(guī)格、同質(zhì)量的物資要以最低價(jià)者供應(yīng)。

3．零星采購(gòu)

（1）零星、小件物資采購(gòu)由后勤保障部根據(jù)情況獨(dú)立或集體研究，確定供應(yīng)廠商。

（2）單一廠商供應(yīng)或緊缺物資無(wú)法招標(biāo)的，若價(jià)值較大，由總經(jīng)理或副總經(jīng)理組織有關(guān)人員集體研究決定。

4．無(wú)論以何種方式采購(gòu)，后勤保障部必須根據(jù)使用部門(mén)的使用要求進(jìn)行，對(duì)無(wú)法滿足的應(yīng)及時(shí)反饋，說(shuō)明原因。

第十條 招投標(biāo)采購(gòu)方式，參照公司招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。第十一條 詢價(jià)比價(jià)采購(gòu)方式：

1．詢價(jià)文件的編制：根據(jù)《設(shè)備（物資）材料采購(gòu)計(jì)劃審批單》及相關(guān)技術(shù)要求進(jìn)行編制。

2．詢價(jià)對(duì)象原則上控制在3家以上，將各供應(yīng)商報(bào)價(jià)信息匯總 后報(bào)審計(jì)監(jiān)察室接受監(jiān)督。

3．報(bào)價(jià)書(shū)的接收與管理：廠商的報(bào)價(jià)書(shū)應(yīng)密封蓋章后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)指定的地點(diǎn)，經(jīng)各相關(guān)部門(mén)會(huì)議研究確定供應(yīng)商。

第十二條 設(shè)備、物資采購(gòu)紀(jì)律：

1．物資采購(gòu)應(yīng)遵循公開(kāi)、公正、公平的原則，嚴(yán)禁暗箱操作。2．采購(gòu)過(guò)程中，嚴(yán)禁任何人收受廠商的賄賂。3．采購(gòu)人員不得在親屬開(kāi)辦的商店采購(gòu)物資。

4．保守采購(gòu)信息秘密的職責(zé)，在采購(gòu)過(guò)程中不得將一個(gè)廠商的價(jià)格泄漏給另一個(gè)廠商，（但在詢價(jià)采購(gòu)過(guò)程，為了統(tǒng)籌物資的采購(gòu)，對(duì)合格供應(yīng)廠商少數(shù)價(jià)格壓降到最低報(bào)價(jià)的情況除外）；不得將招投標(biāo)標(biāo)底預(yù)先向供應(yīng)廠商泄露；不得將一個(gè)廠商的技術(shù)、工藝秘密，生產(chǎn)成本及其他商業(yè)秘密互相泄露；不得將評(píng)標(biāo)委員會(huì)的成員名單泄露給投標(biāo)單位。

第四章 詢價(jià)與定價(jià)

第十三條 由公司分管后勤的副總經(jīng)理組織后勤保障部及相關(guān)部門(mén)根據(jù)經(jīng)公司辦公會(huì)議審批后的《設(shè)備（物資）材料采購(gòu)計(jì)劃審批單》要求，開(kāi)展多方詢價(jià)，在詢價(jià)過(guò)程中各詢價(jià)部門(mén)或詢價(jià)人員嚴(yán)禁將廠商的報(bào)價(jià)信息進(jìn)行相互溝通。選擇詢價(jià)或采購(gòu)的對(duì)象，應(yīng)依照直接生產(chǎn)廠商、代理商、經(jīng)銷商的順序來(lái)選擇。比價(jià)、議價(jià)過(guò)程由審計(jì)監(jiān)察室負(fù)責(zé)監(jiān)督。

第十四條 凡屬合約定點(diǎn)采購(gòu)項(xiàng)目，后勤保障部根據(jù)合約價(jià)格核價(jià)，不需另詢價(jià)。合約條件發(fā)生重大變化除外。第十五條 議價(jià)時(shí)應(yīng)綜合考慮價(jià)格、品質(zhì)、交貨期限、售后服務(wù)等因素。

第十六條 詢價(jià)完成后，由公司分管后勤的副總經(jīng)理組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)技術(shù)人員共同召開(kāi)會(huì)議，會(huì)議將各候選供應(yīng)商（原則上在三家以上，確屬貨源緊張、獨(dú)家代理、專賣(mài)品等特殊狀況，不受此限制）的投標(biāo)書(shū)或報(bào)價(jià)書(shū)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)拆封，并根據(jù)設(shè)備（物資）材料的品種、性能指標(biāo)、報(bào)價(jià)、運(yùn)輸及付款方式等情況進(jìn)行比價(jià)、議價(jià)，出具書(shū)面的詢價(jià)和議價(jià)結(jié)果（必要時(shí)附上書(shū)面說(shuō)明），提出采購(gòu)意見(jiàn)后，由公司分管后勤的副總經(jīng)理審核，報(bào)公司總經(jīng)理及董事長(zhǎng)審批。

第十七條 采購(gòu)計(jì)劃及價(jià)格審定后，零星采購(gòu)的后勤保障部應(yīng)及時(shí)安排采購(gòu)。需要簽訂合同的，后勤保障部與供應(yīng)商洽談購(gòu)買(mǎi)合同，合同文本內(nèi)容須經(jīng)相關(guān)部門(mén)審議后，報(bào)公司分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理及董事長(zhǎng)審核。最后由采購(gòu)員實(shí)施采購(gòu)程序，采購(gòu)員主要負(fù)責(zé)供貨進(jìn)度、提貨等事宜，不參與任何詢價(jià)、定價(jià)及確定廠家之事宜。

第五章 采購(gòu)、驗(yàn)收與付款

第十八條 采購(gòu)人員根據(jù)合同約定，應(yīng)立即向供應(yīng)商訂購(gòu)所需物資，并以電話或傳真形式確認(rèn)交貨期。零星物資采購(gòu)，單件價(jià)值3000元以上或批量?jī)r(jià)值在20000元以內(nèi)，由采購(gòu)人員將詢價(jià)結(jié)果報(bào)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)審計(jì)監(jiān)察部門(mén)、分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可購(gòu)買(mǎi)。20000元以上需簽定買(mǎi)賣(mài)合同。

第十九條 后勤保障部按合同約定的相關(guān)條款，及時(shí)催促供貨方按時(shí)發(fā)貨。采購(gòu)的設(shè)備(物資)材料到貨后，后勤保障部立即通知設(shè) 備(物資)材料驗(yàn)收小組成員（采購(gòu)、庫(kù)管、審計(jì)監(jiān)察、財(cái)務(wù)、使用方）及時(shí)驗(yàn)貨，對(duì)所到的設(shè)備（物資）材料由使用方負(fù)責(zé)卸貨。對(duì)一時(shí)無(wú)法驗(yàn)收的貨物先對(duì)到貨數(shù)量進(jìn)行接收后及時(shí)卸貨，填寫(xiě)《到貨數(shù)量接收單》。并根據(jù)合同約定或采購(gòu)計(jì)劃審批單及供貨方的供貨清單或發(fā)票，對(duì)到貨的設(shè)備（物資）材料的供貨廠商、品種、名稱、質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、單價(jià)、外觀及有無(wú)損毀等情況進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)相符后由庫(kù)房庫(kù)管員填寫(xiě)《設(shè)備(物資)到貨驗(yàn)收單》，并經(jīng)驗(yàn)收小組成員簽字確認(rèn)。與合同約定或采購(gòu)計(jì)劃單及供貨方的供貨清單不符的、質(zhì)量經(jīng)檢測(cè)與合同約定標(biāo)準(zhǔn)不符的可拒絕接收或?qū)⒇浲嘶毓?yīng)方。

第二十條 對(duì)到貨的設(shè)備(物資)的品種、質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格與合同不符的，后勤保障部應(yīng)及時(shí)告知供貨方，并就退貨、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、賠償事宜進(jìn)行談判。

第二十一條 驗(yàn)收完畢后，庫(kù)房庫(kù)管員根據(jù)由驗(yàn)收小組成員簽字的到貨驗(yàn)收單、供貨清單或發(fā)票，填寫(xiě)入庫(kù)單辦理移交入庫(kù)手續(xù)。采購(gòu)人員持入庫(kù)單、采購(gòu)計(jì)劃審批單及有關(guān)發(fā)票或收據(jù)到財(cái)務(wù)資產(chǎn)部報(bào)賬或辦理付款事宜。

第二十二條 在落實(shí)采購(gòu)計(jì)劃過(guò)程中，若遇到市場(chǎng)變化或其他原因等，后勤保障部應(yīng)與使用部門(mén)及時(shí)取得聯(lián)系，說(shuō)明原因，征得公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后再行購(gòu)買(mǎi)。

第二十三條 后勤保障部在采購(gòu)過(guò)程中若碰到節(jié)假日或其他原因使得無(wú)法按規(guī)定日期到貨，應(yīng)及時(shí)通知使用部門(mén)，并說(shuō)明原因。

第二十四條 對(duì)有規(guī)定生產(chǎn)廠家的材料，應(yīng)按規(guī)定廠家采購(gòu)，若有原因而無(wú)法按規(guī)定廠家采購(gòu)的，后勤保障部應(yīng)向使用部門(mén)說(shuō)明，并提出合理的廠商代替。

第二十五條 結(jié)算付款

1．單批購(gòu)買(mǎi)金額在2000元（含）以上的，必須通過(guò)轉(zhuǎn)賬結(jié)算。2.單批購(gòu)買(mǎi)金額在2000元以下的小規(guī)模不確定物資的購(gòu)買(mǎi)，盡量通過(guò)轉(zhuǎn)賬結(jié)算。如無(wú)法實(shí)現(xiàn)，可以視情況采取由采購(gòu)人員先付現(xiàn)金結(jié)算再報(bào)銷的方式。

3.采購(gòu)人員可以向財(cái)務(wù)資產(chǎn)部申請(qǐng)3000元以下額度的備用金，用于突發(fā)性的零星物資購(gòu)買(mǎi)（但須報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理或董事長(zhǎng)批準(zhǔn)）。

第六章 設(shè)備、物資的運(yùn)輸

第二十六條 后勤保障部在采購(gòu)過(guò)程中要充分考慮到采購(gòu)設(shè)備、物資的運(yùn)輸問(wèn)題，根據(jù)具體情況采取自行組織運(yùn)輸或由物流公司運(yùn)輸?shù)榷喾N運(yùn)輸方式。

第二十七條 對(duì)于簽訂合同的物資，要在合同中明確該設(shè)備、物資的運(yùn)輸責(zé)任：包括由誰(shuí)負(fù)責(zé)運(yùn)輸，采取何種方式運(yùn)輸，到達(dá)地點(diǎn)時(shí)間，費(fèi)用負(fù)擔(dān)等，由公司負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)奈镔Y，應(yīng)根據(jù)物資的體積，重量等合理組織車(chē)輛運(yùn)輸。由公司承擔(dān)運(yùn)費(fèi)的，應(yīng)將運(yùn)費(fèi)控制在合理范圍內(nèi)，不得高出正常水平。對(duì)于大額、大件物資，還應(yīng)同時(shí)簽訂運(yùn)輸合同。

第二十八條 任何設(shè)備、物資的運(yùn)輸均要考慮到運(yùn)輸安全，運(yùn)輸車(chē)輛不得超載，對(duì)超出車(chē)廂高度、寬度的物資應(yīng)捆扎好。嚴(yán)禁危險(xiǎn)物資與普通物資混合裝載。

第七章 設(shè)備、物資發(fā)票（票據(jù)）管理

第二十九條 按照公司及財(cái)務(wù)資產(chǎn)部要求取得符合規(guī)定的發(fā)票。第三十條 簽訂合同的采購(gòu)結(jié)算應(yīng)附以下票據(jù)：發(fā)票、供貨清單、到貨驗(yàn)收單、入庫(kù)單。所有單據(jù)齊全后出具結(jié)算單，供貨方根據(jù)結(jié)算單開(kāi)具發(fā)票。

第三十一條 支付運(yùn)費(fèi)應(yīng)附以下票據(jù)：結(jié)算單、運(yùn)費(fèi)發(fā)票、到貨驗(yàn)收單或磅單。

第三十二條 零星采購(gòu)物資的報(bào)賬，采購(gòu)員應(yīng)提供計(jì)劃審批單、到貨驗(yàn)收單、入庫(kù)單、發(fā)票，所有單據(jù)齊全后方可報(bào)賬。

第八章 出入庫(kù)管理

第三十三條 庫(kù)房庫(kù)管員根據(jù)設(shè)備（物資）驗(yàn)收小組成員簽字后的《設(shè)備(物資)到貨驗(yàn)收單》及采購(gòu)計(jì)劃單、供貨清單等驗(yàn)收資料辦理設(shè)備（物資）材料的入庫(kù)手續(xù)，填寫(xiě)入庫(kù)單。

第三十四條 庫(kù)房庫(kù)管員根據(jù)設(shè)備(物資)的屬性、種類的不同，分門(mén)別類填寫(xiě)入庫(kù)單，不得混填。

第三十五條 入庫(kù)單的填寫(xiě)內(nèi)容包括：入庫(kù)日期、供貨廠商（品牌）、設(shè)備(物資)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額等內(nèi)容。填寫(xiě)內(nèi)容要齊全、字跡清晰工整，不得涂改。有涂改或填寫(xiě)錯(cuò)誤需作廢的出庫(kù)單必須注明“作廢”字樣，“作廢”的出庫(kù)單，各聯(lián)均應(yīng)保持在原本上。第三十六條 入庫(kù)單必須由庫(kù)管員、采購(gòu)員共同簽字后方可生效，并由庫(kù)管員根據(jù)入庫(kù)單，按設(shè)備(物資)的使用部門(mén)、屬性及種類，分門(mén)別類記入賬本，并輸入電腦備份。

第三十七條 入庫(kù)登記完成后，庫(kù)管員應(yīng)根據(jù)本次貨物驗(yàn)收單和采購(gòu)計(jì)劃單認(rèn)真進(jìn)行對(duì)比，核對(duì)本次計(jì)劃未購(gòu)回的設(shè)備（物資）項(xiàng)目，以備下次計(jì)劃參考使用。

第三十八條 庫(kù)存設(shè)備（物資）的出庫(kù)堅(jiān)持“先進(jìn)先出”的原則進(jìn)行發(fā)放。

第三十九條 根據(jù)勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，勞動(dòng)保護(hù)用品的領(lǐng)用實(shí)行統(tǒng)一審批制度，庫(kù)房庫(kù)管員要建立健全并做好個(gè)人勞動(dòng)保護(hù)用品臺(tái)帳。

第四十條 庫(kù)存設(shè)備（物資）如五金雜品、電器儀表、專用材料、工程物資（燃料、鋼材等）、備品備件、行政物資、耗材等物資的日常領(lǐng)用，必須由各部門(mén)或班組指定的領(lǐng)料員負(fù)責(zé)領(lǐng)料，有庫(kù)存的由庫(kù)管員開(kāi)具出庫(kù)單，領(lǐng)料員、庫(kù)管員簽字方可出庫(kù)。如無(wú)庫(kù)存物資（品）時(shí)，由庫(kù)管員負(fù)責(zé)填寫(xiě)《設(shè)備（物資）材料采購(gòu)計(jì)劃審批單》報(bào)至后勤保障部，以便及時(shí)組織采購(gòu)。

對(duì)于外協(xié)單位需購(gòu)買(mǎi)我方庫(kù)存物資時(shí)，由外協(xié)單位提交書(shū)面申請(qǐng)單，由相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)口主管部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后，由庫(kù)管員根據(jù)簽批后的申請(qǐng)單辦理出庫(kù)手續(xù)，費(fèi)用計(jì)算按照公司相關(guān)計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

第四十一條 出庫(kù)單的填寫(xiě)內(nèi)容包括：出庫(kù)日期、使用部門(mén)、設(shè)備(物資)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、金額、用途等。填寫(xiě)應(yīng)內(nèi)容齊全、字跡清晰工整，不得涂改。如有涂改或填寫(xiě)錯(cuò)誤必須作廢，該作廢的出庫(kù)單必須注明“作廢”字樣，“作廢”的出庫(kù)單，各聯(lián)均應(yīng)保持在原本上。

第四十二條 出庫(kù)單必須由庫(kù)管員、領(lǐng)料員簽字后生效。庫(kù)管員每天根據(jù)出庫(kù)單庫(kù)管聯(lián)對(duì)出庫(kù)設(shè)備（物資）材料的出庫(kù)情況及時(shí)另行登記入賬，并輸入電腦備份，并做好設(shè)備（物資）材料領(lǐng)用人記錄臺(tái)賬。

第四十三條 庫(kù)管員應(yīng)熟悉掌握存貨出入庫(kù)管理軟件，庫(kù)房所有的設(shè)備（物資）分類輸入管理軟件中，對(duì)設(shè)備（物資）按使用性質(zhì)分項(xiàng)編碼，每一種材料都有唯一的編碼，庫(kù)管員在進(jìn)行出入庫(kù)登記時(shí)，只需錄入編碼，該材料的庫(kù)存情況就可立即顯示。為了方便存取，設(shè)備（物資）只需按類別編碼順序擺放在貨架上，存貨出入庫(kù)管理軟件將直接顯示材料位臵，節(jié)約存放時(shí)間。

第四十四條 庫(kù)管員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)每次新入庫(kù)物資和現(xiàn)存物資規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等內(nèi)容，隨時(shí)掌控物資（材料）庫(kù)存情況。并會(huì)同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部門(mén)按季度或臨時(shí)抽查的方式對(duì)材料明細(xì)賬與實(shí)物進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)核對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)檢查，要做到賬物相符。

第四十五條 庫(kù)管員每日應(yīng)做好庫(kù)房的安全檢查工作，做到防范于未然，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理或報(bào)告。

第四十六條 工具的領(lǐng)用與管理

1.根據(jù)具體工種崗位、班組、部門(mén)的日常工作需要配備工具。日常使用的工具，由部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)各崗位、班組的工作性質(zhì)提交工具配備計(jì)劃，使用部門(mén)建立臺(tái)賬。由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部根據(jù)工具配備計(jì)劃填寫(xiě)出庫(kù)單，出庫(kù)單由庫(kù)管員、使用人員、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部人員簽字、部門(mén)負(fù)責(zé)人簽批后生效。2.工具配發(fā)后，使用人要認(rèn)真做好所用工具的庫(kù)管與維護(hù)，若因工作調(diào)整時(shí)，使用部門(mén)內(nèi)部應(yīng)辦理工具交接手續(xù)。

3.因使用人個(gè)人原因庫(kù)管不善或使用方法不當(dāng)造成工具的丟失或非正常損壞，可修復(fù)的由當(dāng)事人負(fù)責(zé)修復(fù)繼續(xù)使用。丟失或無(wú)法修復(fù)繼續(xù)使用的由當(dāng)事人按規(guī)定使用期限折算的金額進(jìn)行賠償。需重新領(lǐng)用工具時(shí)，按照第四十六條第一款的規(guī)定再行領(lǐng)用。

4.正常使用情況下，工具老化或損壞無(wú)法繼續(xù)使用的，按照“交舊領(lǐng)新”的原則，將工具交回庫(kù)房后，辦理報(bào)廢手續(xù)，并由工具使用人、班組長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后認(rèn)可。之后將按照第四十六條第一款的規(guī)定再行領(lǐng)用。

5.大型常用工具的領(lǐng)用，將實(shí)行誰(shuí)領(lǐng)用誰(shuí)庫(kù)管的專人負(fù)責(zé)制原則。工具丟失或非正常損壞，應(yīng)按規(guī)定使用期限折算的金額由當(dāng)事人負(fù)責(zé)賠償或維修，維修費(fèi)用由使用人自行承擔(dān)。

6.特殊專用工具由庫(kù)房負(fù)責(zé)保管，對(duì)每臺(tái)（套、件）特殊專用工具建立領(lǐng)用、退還臺(tái)帳。領(lǐng)用人應(yīng)分別填寫(xiě)領(lǐng)用、退還記錄臺(tái)帳，并經(jīng)使用部門(mén)負(fù)責(zé)人、庫(kù)管員簽字后方可領(lǐng)用。領(lǐng)用及退還時(shí)應(yīng)認(rèn)真檢查確認(rèn)工具完好無(wú)損，工具清潔修復(fù)后方可簽收。工具丟失或非正常損壞，應(yīng)按規(guī)定使用期限折算的金額由當(dāng)事人負(fù)責(zé)賠償或維修，維修費(fèi)用當(dāng)事人自行承擔(dān)。

7.工具是否正常損壞的界定由后勤保障部和使用部門(mén)確定。第四十七條 設(shè)備（物資）的退庫(kù)

1.領(lǐng)用出的設(shè)備（物資）材料在使用后未用完，且近期不再使用該設(shè)備（物資）材料時(shí)，領(lǐng)用人應(yīng)及時(shí)辦理退庫(kù)手續(xù)。

2.辦理退庫(kù)時(shí)，庫(kù)管員要認(rèn)真仔細(xì)檢查退回的設(shè)備（物資）材 料，若未損壞并可照常使用時(shí)，由庫(kù)管員、退庫(kù)人及財(cái)務(wù)資產(chǎn)部人員及三方部門(mén)負(fù)責(zé)人共同簽字后，方可登記辦理退庫(kù)手續(xù)。

3.領(lǐng)用的設(shè)備（物資）材料在使用中因規(guī)格型號(hào)或其他原因不能使用時(shí)，領(lǐng)用人、庫(kù)管員、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部三方也應(yīng)依照第四十七條第二款之規(guī)定及時(shí)辦理退庫(kù)手續(xù)。

第四十八條 庫(kù)存設(shè)備（物資）的盤(pán)存與報(bào)損

1.庫(kù)存設(shè)備（物資）、材料的盤(pán)點(diǎn)由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部組織實(shí)施，材料會(huì)計(jì)、庫(kù)管員、審計(jì)監(jiān)察室等相關(guān)部門(mén)人員參加。按（季、年）度組織盤(pán)點(diǎn)。

2.盤(pán)點(diǎn)完畢，庫(kù)管員應(yīng)及時(shí)會(huì)同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部等相關(guān)部門(mén)將盤(pán)存情況匯編登記造冊(cè)。并錄入電腦，計(jì)算出盈虧，同時(shí)，應(yīng)對(duì)盈虧原因進(jìn)行詳細(xì)的分析，并及時(shí)反饋給公司主管領(lǐng)導(dǎo)。

3.財(cái)務(wù)資產(chǎn)部應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)“（季、年）度盤(pán)存報(bào)告”，將盤(pán)存情況及盈虧原因以報(bào)告的形式提交分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理及董事長(zhǎng)審批后，依據(jù)財(cái)務(wù)管理制度做相應(yīng)的會(huì)計(jì)賬務(wù)處理。

4.領(lǐng)用的材料在使用過(guò)程中或庫(kù)管員在檢查中以及在（季、年）度盤(pán)點(diǎn)時(shí)發(fā)現(xiàn)某些材料因過(guò)期、損壞而不能使用，庫(kù)管員應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)報(bào)損單，注明報(bào)損時(shí)間、報(bào)損材料名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、金額、報(bào)損原因。之后交后勤保障部核實(shí)后報(bào)公司辦公會(huì)議審議。材料報(bào)損單一式兩份，庫(kù)管員一份用于備案，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部一份用于賬務(wù)處理。

第九章 其 他

第四十九條 采購(gòu)物資的質(zhì)量跟蹤：采購(gòu)人員應(yīng)根據(jù)自己的實(shí)際 采購(gòu)情況建立質(zhì)量跟蹤計(jì)劃。對(duì)從供應(yīng)商購(gòu)進(jìn)的物資，應(yīng)隨時(shí)跟蹤其使用情況，出現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)解決；經(jīng)常性購(gòu)進(jìn)的物資，應(yīng)定期向使用部門(mén)查詢質(zhì)量情況。

第五十條 供應(yīng)商檔案的建立：后勤保障部在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，應(yīng)將經(jīng)過(guò)篩選的合格供應(yīng)商建立客戶檔案，將其企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、人員組成、知識(shí)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)量、質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)品種、設(shè)備狀況、發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)狀況等詳細(xì)記錄在案。公司合同相關(guān)審閱部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)審，相應(yīng)淘汰一些不理想的供應(yīng)商，建立誠(chéng)信供應(yīng)商檔案。采購(gòu)物資、材料要在合格供應(yīng)商中進(jìn)行。

第五十一條 有關(guān)物資采購(gòu)的合同、招投標(biāo)文件、詢價(jià)文件等應(yīng)及時(shí)由檔案室歸檔。

第十章 采購(gòu)管理罰則

第五十二條 若采購(gòu)人員對(duì)規(guī)格型號(hào)不明確盲目采購(gòu)致使錯(cuò)購(gòu)或未履行審批手續(xù)擅自采購(gòu)的，采購(gòu)人員必須及時(shí)將貨物退回，退貨費(fèi)用由采購(gòu)人員自理。物資無(wú)法退回的，價(jià)值在5000元以內(nèi)的，采購(gòu)人員承擔(dān)15%；價(jià)值在5000元-20000元的，采購(gòu)人員承擔(dān)10%；超過(guò)20000元的，采購(gòu)人員承擔(dān)6%。

第五十三條 若因申請(qǐng)使用部門(mén)計(jì)劃錯(cuò)誤造成物資無(wú)法使用或積壓的，由采購(gòu)人員及時(shí)將貨物退回，退貨費(fèi)用由計(jì)劃申請(qǐng)使用部門(mén)承擔(dān)。對(duì)于無(wú)法退回的，將對(duì)計(jì)劃申請(qǐng)使用部門(mén)按一定比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰：價(jià)值在5000元以內(nèi)的，處罰比例為貨款的20%，價(jià)值在5000元-20000元的，處罰比例為貨款的15%，價(jià)值在20000元以上 的，處罰比例為貨款的10%。

第五十四條 后勤保障部對(duì)每落實(shí)完一項(xiàng)材料計(jì)劃后，應(yīng)做好詳細(xì)記錄。若發(fā)生重復(fù)采購(gòu)，造成設(shè)備（物資）、材料積壓等現(xiàn)象，應(yīng)立即退回物資，退貨費(fèi)用自理，無(wú)法退回的，價(jià)值在5000元以內(nèi)的，承擔(dān)20%；價(jià)值在5000元-20000元的，承擔(dān)15%；超過(guò)20000元的，承擔(dān)10%。承擔(dān)的費(fèi)用財(cái)務(wù)資產(chǎn)部直接通知后勤保障部，由后勤保障部根據(jù)責(zé)任大小確定個(gè)人承擔(dān)數(shù)額，報(bào)綜合部人力資源人員從工資中扣除。

第五十五條 采購(gòu)人員有下列情形之一，給公司造成經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予記過(guò)、免職、辭退等行政處罰及500-5000 元的經(jīng)濟(jì)處罰；給公司造成重大損失的，將依法追究其法律責(zé)任：

1.采購(gòu)人員私自接收或向供應(yīng)商索取財(cái)、物的； 2.采購(gòu)人員接收財(cái)、物后未主動(dòng)上繳公司的；

3.采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，杜絕任何有意或無(wú)意的泄密行為，以下行為均視為泄密：

⑴ 泄露其它供應(yīng)商對(duì)同類產(chǎn)品的報(bào)價(jià)； ⑵ 招投標(biāo)中泄露其它參與的供應(yīng)商名稱； ⑶ 泄露標(biāo)底的；

⑷ 泄露其它對(duì)公司不利的秘密或公司認(rèn)為是泄密行為的； 4.故意規(guī)避本辦法或未按本辦法規(guī)定執(zhí)行的；

5.隱瞞供應(yīng)商及供應(yīng)物資質(zhì)量問(wèn)題，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或工程質(zhì)量問(wèn)題的；

6.因工作疏忽或知情不報(bào)甚至與投標(biāo)人串通在投標(biāo)過(guò)程中作 弊的；

7.其它有損于公司形象或不利于公司的行為。

第十一章 附 則

第五十六條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，并可根據(jù)公司生產(chǎn)及發(fā)展需要，逐步補(bǔ)充完善。原《新疆天華礦業(yè)有限責(zé)任公司籌建期設(shè)備（物資）采購(gòu)暫行規(guī)定》、《新疆天華礦業(yè)有限責(zé)任公司存貨管理及流程暫行規(guī)定》自本辦法執(zhí)行之日起自行作廢。

第二篇：學(xué)院物資設(shè)備采購(gòu)管理辦法

學(xué)院物資設(shè)備采購(gòu)管理辦法

第一條 凡利用學(xué)校資金進(jìn)行的物資設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)，均適合本辦法。

第二條 儀器設(shè)備采購(gòu)5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）的，要先經(jīng)論證是否立項(xiàng)（論證組由學(xué)?；ňS修采購(gòu)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)具體情況臨時(shí)指定），批準(zhǔn)立項(xiàng)后再由學(xué)?；ňS修采購(gòu)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）討論，決定公開(kāi)招投標(biāo)或貨比三家等形式。招投標(biāo)的，標(biāo)書(shū)交學(xué)校招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室保管并在會(huì)上統(tǒng)一拆封，否則無(wú)效；貨比三家的，其程序參照第三條辦理。論證中如有半數(shù)參加論證的同志不同意，不得提交領(lǐng)導(dǎo)小組討論；個(gè)別持不同意見(jiàn)的，可在論證書(shū)上表明意見(jiàn)，供領(lǐng)導(dǎo)小組討論時(shí)參考。

第三條 物資設(shè)備批量采購(gòu)總價(jià)在1萬(wàn)元以上的，按如下程序辦理：1.用戶提出申請(qǐng)（如屬兩個(gè)以上單位使用或管理的，均應(yīng)有意見(jiàn)并簽字）； 2.主管部門(mén)意見(jiàn)；3.審計(jì)、財(cái)務(wù)部門(mén)審核； 4.校分管領(lǐng)導(dǎo)審批；5.上網(wǎng)公布信息（7天以上）； 6.有關(guān)部門(mén)組織洽談和選定廠家（必須要有審計(jì)和財(cái)務(wù)部門(mén)參加）；7.實(shí)地考察（根據(jù)具體情況確定）；8.簽定合同；9.實(shí)施過(guò)程監(jiān)督和驗(yàn)收簽字（審計(jì)、主管部門(mén)、用戶）。

第四條 物資設(shè)備批量采購(gòu)總價(jià)在2千元以上的，辦理程序?yàn)椋河脩魠⑴c、校分管領(lǐng)導(dǎo)審批、簽訂合同。

第五條 采購(gòu)的技術(shù)專用儀器設(shè)備驗(yàn)收時(shí)要有用戶簽字，低值易耗品的采購(gòu)等由學(xué)校倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)管員驗(yàn)收。

第六條 在進(jìn)行物資設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)中，達(dá)到第二條限額需要公開(kāi)招投標(biāo)的，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定成立項(xiàng)目工作組，具體負(fù)責(zé)操作和開(kāi)展業(yè)務(wù)工作。

第七條 項(xiàng)目工作組在公開(kāi)招投標(biāo)過(guò)程中的所需費(fèi)用，學(xué)校投入的項(xiàng)目，在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中支出，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一辦理。

第八條 項(xiàng)目工作組在工作全部結(jié)束后，主辦單位要形成書(shū)面總結(jié)交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第九條 不屬第一條經(jīng)費(fèi)開(kāi)支范圍的物資設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)，可參照本程序辦理。

上述第二、三、四條工作結(jié)束，要在網(wǎng)上公示結(jié)果10天后，學(xué)校招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)同志簽字，財(cái)務(wù)處方能報(bào)銷。

第十條 本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。

第三篇：成都大學(xué)設(shè)備物資采購(gòu)管理辦法

成都大學(xué)設(shè)備物資采購(gòu)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)學(xué)校儀器設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)管理工作,規(guī)范儀器設(shè)備采購(gòu)行為，提高資金使用效益，保障和促進(jìn)學(xué)校教學(xué)、科研事業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》和《成都市政府集中采購(gòu)目錄及采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)法律、法規(guī)文件的規(guī)定，結(jié)合我校實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于學(xué)校教學(xué)儀器設(shè)備、辦公儀器設(shè)備、教學(xué)家具、辦公家具等納入學(xué)校統(tǒng)一管理的物資采購(gòu)行為。

第三條 學(xué)校設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)、投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人，必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信原則，自覺(jué)接受上級(jí)機(jī)關(guān)和學(xué)校紀(jì)檢、審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督。

第四條 學(xué)校設(shè)備采購(gòu)有下列情形之一，經(jīng)上級(jí)部門(mén)和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)同意,可以不適用本辦法：

（一）涉及國(guó)家安全和國(guó)家機(jī)密的；

（二）因自然災(zāi)害或其它不可抗力因素，需緊急采購(gòu)的；

（三）人民生命財(cái)產(chǎn)遭受危險(xiǎn)，需緊急采購(gòu)的；

（四）特定的某些其它情況。

第二章 計(jì) 劃

第五條 學(xué)校所有的設(shè)備物資采購(gòu)活動(dòng)，不論資金渠道，都將納入學(xué)校財(cái)務(wù)預(yù)算，實(shí)行統(tǒng)一計(jì)劃管理。各部門(mén)和單位應(yīng)在每年10月下旬前，根據(jù)實(shí)際需 要，分別按教學(xué)儀器設(shè)備、行政辦公設(shè)備和教學(xué)、辦公家具三大類別，申報(bào)次年的設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃。凡無(wú)計(jì)劃、缺預(yù)算的項(xiàng)目，設(shè)備管理部門(mén)不予采購(gòu)，財(cái)務(wù)管理部門(mén)不予報(bào)銷。

第六條

設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃實(shí)行“二上二下”的經(jīng)費(fèi)預(yù)算方式，即：各使用部門(mén)按實(shí)際需求填報(bào)申購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)相關(guān)職能部門(mén)初審匯總，由學(xué)校設(shè)備物資采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組和主管校領(lǐng)導(dǎo)審查后集中報(bào)送市財(cái)政局審批；根據(jù)市財(cái)政局審批下達(dá)的經(jīng)費(fèi)額度，相關(guān)職能部門(mén)對(duì)申購(gòu)計(jì)劃再次進(jìn)行調(diào)整，報(bào)經(jīng)學(xué)校黨政聯(lián)席會(huì)議審定同意，下達(dá)《成都大學(xué)設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》,并報(bào)市財(cái)政局備案。

第七條 學(xué)校教學(xué)、教輔、科研單位的儀器設(shè)備申購(gòu)計(jì)劃，由教務(wù)處負(fù)責(zé)匯總審查；行政部門(mén)辦公設(shè)備、教學(xué)及辦公家具的申購(gòu)計(jì)劃，由國(guó)資處負(fù)責(zé)匯總審查；采購(gòu)用款計(jì)劃由計(jì)財(cái)處負(fù)責(zé)報(bào)送市財(cái)政局審批和備案?！冻啥即髮W(xué)設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》一經(jīng)發(fā)文，無(wú)特殊理由不得變更采購(gòu)內(nèi)容。

第八條

設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)行“計(jì)劃在先、預(yù)算管理、合理配置、節(jié)儉辦學(xué)”和“誰(shuí)使用、誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。對(duì)行政辦公設(shè)備，如：計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、空調(diào)機(jī)、辦公桌椅等通用設(shè)備，除有特殊要求之外，盡量統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)配置，以便平衡資金和爭(zhēng)取批量?jī)?yōu)惠采購(gòu)，切忌“貪大求全”和“攀比求洋”。

對(duì)于單臺(tái)件價(jià)值在人民幣20萬(wàn)（含20萬(wàn)元）以上的大型貴重儀器設(shè)備的申購(gòu)項(xiàng)目，還應(yīng)該通過(guò)學(xué)校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)專家論證后列入采購(gòu)計(jì)劃。

第三章 采 購(gòu)

第九條 學(xué)校設(shè)備采購(gòu),由設(shè)備采購(gòu)部門(mén)根據(jù)市財(cái)政局和計(jì)劃財(cái)務(wù)處批準(zhǔn)下達(dá)的經(jīng)費(fèi)額度和《成都大學(xué)設(shè)備經(jīng)費(fèi)購(gòu)置項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》內(nèi)容,并按設(shè)備使用性質(zhì)，分類分批填報(bào)《成都市市級(jí)政府采購(gòu)用款計(jì)劃表》，報(bào)市財(cái)政局審定采 購(gòu)方式，分批次統(tǒng)一組織實(shí)施。

第十條 我校設(shè)備采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)方式，嚴(yán)格執(zhí)行《成都市政府集中采購(gòu)目錄及采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)》文件規(guī)定的政府采購(gòu)項(xiàng)目。實(shí)行政府集中采購(gòu)、分散采購(gòu)、公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo)、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、協(xié)議供貨等采購(gòu)方式。

第十一條 凡是政府采購(gòu)目錄和采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定的采購(gòu)項(xiàng)目,必須實(shí)行政府招標(biāo)采購(gòu)，在確定采購(gòu)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮本國(guó)貨物，無(wú)特殊需要不得指定采購(gòu)品牌或供應(yīng)商（確因需要指定的，須報(bào)市財(cái)政局審批）；對(duì)政府采購(gòu)目錄以外的項(xiàng)目，預(yù)算總額超過(guò)20萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）的，也必須實(shí)行政府招標(biāo)采購(gòu)；金額不及20萬(wàn)元的項(xiàng)目，可由學(xué)校設(shè)備采購(gòu)部門(mén)匯同使用單位和監(jiān)審部門(mén)，參照政府采購(gòu)管理辦法有關(guān)規(guī)定實(shí)施采購(gòu)；單項(xiàng)或批量金額一次性達(dá)到50萬(wàn)元以上的，必須采用公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式。公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)報(bào)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并取得法人代表授權(quán)后開(kāi)展工作。公開(kāi)招標(biāo)信息應(yīng)在市級(jí)以上政府采購(gòu)網(wǎng),同時(shí)在校園網(wǎng)上發(fā)布。投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止日期，最短不得少于20個(gè)工作日，評(píng)標(biāo)應(yīng)在政府采購(gòu)專家?guī)熘须S機(jī)抽調(diào)3人以上組成專家委員會(huì)，中標(biāo)結(jié)果在公示7個(gè)工作日無(wú)異議后生效，發(fā)中標(biāo)通知書(shū)。

第十二條 中標(biāo)人憑中標(biāo)通知書(shū)在三個(gè)工作日內(nèi),到學(xué)校設(shè)備采購(gòu)主管部門(mén)簽定設(shè)備購(gòu)銷合同。政府公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)和政府協(xié)議供貨采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)簽定政府采購(gòu)規(guī)定格式合同。

第十三條 采購(gòu)工作程序包括：編制設(shè)備購(gòu)置分類目錄、采集設(shè)備項(xiàng)目技術(shù)參數(shù)、填報(bào)政府采購(gòu)用款計(jì)劃、確定采購(gòu)方式、編印設(shè)備采購(gòu)文件、發(fā)布招標(biāo)信息、組織或參與評(píng)標(biāo)、簽定設(shè)備訂貨合同（包括政府采購(gòu)）、辦理合同付款財(cái) 務(wù)手續(xù)、組織設(shè)備安裝驗(yàn)收、設(shè)備資產(chǎn)入帳等環(huán)節(jié)。進(jìn)口設(shè)備還需開(kāi)辦信用證、外貿(mào)合同、免稅申報(bào)、報(bào)關(guān)、商檢等手續(xù)。

第十四條 為貫徹國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，健全財(cái)務(wù)、稅收和資產(chǎn)管理制度，原則上各使用單位不得自行拼裝計(jì)算機(jī)。

第十五條 設(shè)備采購(gòu)必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和公開(kāi)、公平、公正的原則，實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，政府采購(gòu)，計(jì)劃在先，專款專用，合理節(jié)約，監(jiān)督管理?！钡姆结槪杂X(jué)接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校紀(jì)委監(jiān)察部門(mén)和全校師生的監(jiān)督。

第十六條 設(shè)備采購(gòu)部門(mén)要以政府采購(gòu)財(cái)政預(yù)算為基礎(chǔ)，按照經(jīng)濟(jì)適用原則確定采購(gòu)需求，根據(jù)已經(jīng)批復(fù)的《成都市市級(jí)政府采購(gòu)用款計(jì)劃表》實(shí)施采購(gòu)；在進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，應(yīng)與設(shè)備供貨商簽訂政府采購(gòu)供貨合同，加蓋采購(gòu)單位印章，同時(shí)加蓋單位財(cái)務(wù)印章；供貨采購(gòu)的招標(biāo)文件、各中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件和供貨承諾書(shū)等書(shū)面材料，均為采購(gòu)合同的組成部分，具有同等法律效力。

第四章 驗(yàn) 收

第十七條 設(shè)備使用部門(mén)應(yīng)在新設(shè)備運(yùn)到之前準(zhǔn)備好安裝場(chǎng)地，并指定專人負(fù)責(zé)配合設(shè)備供應(yīng)廠商做好現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試工作。

第十八條

設(shè)備使用單位和管理使用人，應(yīng)嚴(yán)格按《設(shè)備購(gòu)置合同》進(jìn)行設(shè)備數(shù)量和質(zhì)量的驗(yàn)收。

（一）數(shù)量驗(yàn)收：指設(shè)備到貨后按照《設(shè)備購(gòu)銷合同清單》內(nèi)容進(jìn)行的實(shí)物驗(yàn)收。各使用部門(mén)應(yīng)指定設(shè)備管理人員在設(shè)備到貨3天內(nèi)，根據(jù)合同附件清單，裝箱單或產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等資料載明的內(nèi)容，開(kāi)箱核對(duì)到貨設(shè)備的設(shè)備名稱、設(shè)備數(shù)量、型號(hào)規(guī)格、生產(chǎn)廠商、出廠唯一機(jī)身號(hào)、以及附件情況和設(shè)備金額 進(jìn)行實(shí)物驗(yàn)收，核對(duì)無(wú)誤并填寫(xiě)《成都大學(xué)設(shè)備資產(chǎn)信息登記卡片》，辦理入庫(kù)手續(xù)。

（二）質(zhì)量驗(yàn)收：指設(shè)備到貨后安裝調(diào)試完成，經(jīng)試運(yùn)行期間進(jìn)行的技術(shù)驗(yàn)收。各使用部門(mén)應(yīng)指定專業(yè)技術(shù)人員和設(shè)備管理人員在設(shè)備到貨20天內(nèi)進(jìn)行開(kāi)機(jī)安裝調(diào)試；對(duì)小型設(shè)備，有技術(shù)力量的使用單位可自行安裝調(diào)試；大、中型設(shè)備由供應(yīng)商負(fù)責(zé)安裝調(diào)試；安裝調(diào)試期間，使用單位設(shè)備管理責(zé)任人應(yīng)到安裝現(xiàn)場(chǎng)配合供應(yīng)商并參與驗(yàn)收，熟悉設(shè)備操作方法。要如實(shí)填寫(xiě)《成都大學(xué)設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并由設(shè)備管理責(zé)任人詳細(xì)紀(jì)錄設(shè)備主、附件情況、設(shè)備隨機(jī)技術(shù)資料、開(kāi)機(jī)驗(yàn)收和試機(jī)驗(yàn)收情況文字記錄，《驗(yàn)收合格報(bào)告》原件交學(xué)校設(shè)備部門(mén)存檔。質(zhì)量驗(yàn)收一般應(yīng)在20天內(nèi)完成。質(zhì)量驗(yàn)收合格即可辦理設(shè)備資產(chǎn)出庫(kù)領(lǐng)用手續(xù)；驗(yàn)收不合格應(yīng)及時(shí)報(bào)告設(shè)備采購(gòu)部門(mén)和供應(yīng)商，辦理退貨或索賠手續(xù)，超過(guò)期限報(bào)告造成損失，應(yīng)追究相關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。

第十九條 設(shè)備驗(yàn)收后要按照合同約定及時(shí)向協(xié)議供貨商支付貨款。其中，由政府采購(gòu)中心實(shí)施的項(xiàng)目，由市財(cái)政局或?qū)W校財(cái)務(wù)部門(mén)按合同金額將資金劃入“成都市政府采購(gòu)資金專戶”，按規(guī)定劃入?yún)f(xié)議供貨商帳戶。單次采購(gòu)金額在10萬(wàn)元以下的采購(gòu)項(xiàng)目，由學(xué)校財(cái)務(wù)部門(mén)按合同約定自行付款。

第五章 機(jī) 構(gòu)

第二十條 為加強(qiáng)對(duì)學(xué)校設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理，學(xué)校成立 “成都大學(xué)設(shè)備物資采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組”，負(fù)責(zé)審定和監(jiān)督全校設(shè)備物資的招標(biāo)采購(gòu)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由分管資產(chǎn)管理工作的校領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由紀(jì)委監(jiān)察辦、審計(jì)處、計(jì)財(cái)處、國(guó)資處、科研處和教務(wù)處等相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第二十一條 國(guó)資處作為學(xué)校設(shè)備采購(gòu)職能部門(mén)，下設(shè)招標(biāo)采購(gòu)管理辦公 室（科級(jí)管理機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)組織和實(shí)施學(xué)校設(shè)備采購(gòu)的具體工作事項(xiàng)。

第二十二條 根據(jù)招標(biāo)采購(gòu)內(nèi)容及方式，凡由政府采購(gòu)實(shí)施的招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，其評(píng)標(biāo)專家的組成，由政府采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織和落實(shí)；凡由學(xué)校實(shí)施的招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，其評(píng)標(biāo)專家的組成，由學(xué)校招標(biāo)采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織和落實(shí)。

第二十三條 校內(nèi)評(píng)標(biāo)專家和聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)人員，參照《政府采購(gòu)評(píng)審專家管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，堅(jiān)持回避制度和保密守則。

第六章 管 理

第二十四條 設(shè)備采購(gòu)經(jīng)費(fèi)管理按教學(xué)設(shè)備、行政辦公設(shè)備、教學(xué)和辦公家具三大類別，由教務(wù)處負(fù)責(zé)教學(xué)單位專項(xiàng)設(shè)備的統(tǒng)籌安排和監(jiān)督執(zhí)行；由國(guó)資處負(fù)責(zé)行政單位儀器設(shè)備和教學(xué)、辦公家具的統(tǒng)籌安排和監(jiān)督執(zhí)行；涉及建筑改造和裝修項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，由基建規(guī)劃處負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排和實(shí)施。

第二十五條 實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目由各教學(xué)單位填寫(xiě)《實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》，報(bào)教務(wù)處核定。

第二十六條 為保證采購(gòu)質(zhì)量,在實(shí)施采購(gòu)前,各申購(gòu)部門(mén)應(yīng)向國(guó)資處提供《儀器設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目詳細(xì)技術(shù)參數(shù)清單表》,經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)和由國(guó)資處審定后作為編寫(xiě)采購(gòu)技術(shù)文件的依據(jù)。

第二十七條 設(shè)備采購(gòu)部門(mén)要做好采購(gòu)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)、匯總、分類打包和提供技術(shù)參數(shù)工作，以便報(bào)市財(cái)政局確定采購(gòu)方式和組織招標(biāo)采購(gòu)。

第二十八條 對(duì)于計(jì)劃項(xiàng)目外急需的零星物資采購(gòu)，由申購(gòu)部門(mén)填寫(xiě)《儀器設(shè)備申購(gòu)表》，列明經(jīng)費(fèi)出處，報(bào)主管校長(zhǎng)審批后，交設(shè)備采購(gòu)部門(mén)，并報(bào)市財(cái)政追加用款計(jì)劃,方能實(shí)施采購(gòu)。第二十九條 采購(gòu)進(jìn)口儀器設(shè)備的關(guān)稅減免，由使用部門(mén)提交申請(qǐng)報(bào)告，并提供儀器設(shè)備詳細(xì)技術(shù)資料，由設(shè)備采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行免稅項(xiàng)目申報(bào)工作。

第三十條 采購(gòu)單價(jià)10萬(wàn)元以上（含10萬(wàn)元）貴重精密儀器，使用單位應(yīng)填寫(xiě)《精密貴重儀器申購(gòu)可行性報(bào)告書(shū)》，經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批后，才能進(jìn)行采購(gòu)。

第三十一條 合同談判包括技術(shù)談判和商務(wù)談判，技術(shù)談判主要由用戶單位負(fù)責(zé)，設(shè)備采購(gòu)部門(mén)協(xié)助。商務(wù)談判由設(shè)備采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)，學(xué)校監(jiān)察審計(jì)部門(mén)全程監(jiān)督。技術(shù)談判包括技術(shù)物資的規(guī)格、型號(hào)、性能、技術(shù)參數(shù)、選件配置等內(nèi)容，并形成記錄。商務(wù)談判指合同雙方的權(quán)利與義務(wù)，包括標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、酬金、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任、售后服務(wù)等內(nèi)容，并形成記錄。

第三十二條 學(xué)校統(tǒng)一組織的采購(gòu)，由學(xué)校設(shè)備管理部門(mén)負(fù)責(zé)辦理報(bào)銷手續(xù)，計(jì)財(cái)處在審核購(gòu)貨發(fā)票、入賬單據(jù)、合同書(shū)、設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單等憑證和經(jīng)辦人、驗(yàn)收人、保管人、設(shè)備部門(mén)負(fù)責(zé)人、審計(jì)和紀(jì)委監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人、主管校領(lǐng)導(dǎo)簽字無(wú)誤后，方可支付貨款。

第三十三條 公開(kāi)招標(biāo)文件作為長(zhǎng)期檔案資料保存，存檔期十五年；其它采購(gòu)方式的文件資料，應(yīng)整理后注重保存，存檔期五年。

第七章 責(zé) 任

第三十四條 設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)發(fā)生下列情形，視情給予相關(guān)責(zé)任人責(zé)令限期整改、警告、行政處分或交代司法機(jī)關(guān)處理：

(一)應(yīng)當(dāng)采取規(guī)定方式而擅自采取其他方式采購(gòu)的；(二)擅自提高采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的；

(三)以不合理?xiàng)l件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或歧視待遇的；(四)在招標(biāo)過(guò)程中違規(guī)與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的；(五)拒絕有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查的。

第三十五條 學(xué)校委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)操作過(guò)程中發(fā)生下列情形，視情給予給予警告、暫停代理業(yè)務(wù)、取消代理資格并追究賠償責(zé)任:(一)未按規(guī)定在財(cái)政部門(mén)指定媒體上發(fā)布政府采購(gòu)信息的；(二)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)在財(cái)政部門(mén)指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告和中標(biāo)公告而發(fā)布率不足95％的；

(三)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)在財(cái)政部門(mén)備案的招標(biāo)文件、招標(biāo)結(jié)果和合同備案率不足90％的；

(四)未經(jīng)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)擅自改變采購(gòu)方式的；(五)質(zhì)疑答復(fù)滿意率、服務(wù)態(tài)度和質(zhì)量滿意度較低的。

第三十六條 在設(shè)備采購(gòu)過(guò)程中，有關(guān)工作人員有下列情形，視情節(jié)給予調(diào)離工作崗位崗、撤職、辭退或交司法機(jī)關(guān)處理：(一)與設(shè)備供應(yīng)商惡意串通的；

(二)在采購(gòu)過(guò)程中，接受賄賂或獲取其他不正當(dāng)利益的；(三)違反政府采購(gòu)及招標(biāo)投標(biāo)法律、法規(guī)、規(guī)章制度有關(guān)規(guī)定的；(四)在有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查中提供虛假情況的；(五)由于個(gè)人工作失誤，給采購(gòu)人、供應(yīng)商造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的。

第八章 附 則

第三十七條 本辦法經(jīng)學(xué)校黨政聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)后施行。

第三十八條 本辦法由學(xué)校授權(quán)國(guó)資處負(fù)責(zé)解釋。成 都 大 學(xué) 二零零六 年 四月三 日

第四篇：物資設(shè)備管理辦法

XXX有限責(zé)任公司 物資設(shè)備管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范物資設(shè)備采購(gòu)、供應(yīng)管理工作，提高物資設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)管理水平，確保物資設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)管理規(guī)范化、制度化、程序化，保證建設(shè)工程質(zhì)量和進(jìn)度，降低工程成本。根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和鐵路總公司建設(shè)項(xiàng)目物資設(shè)備管理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本管理辦法。

第二條 本辦法適用于公司所屬建設(shè)項(xiàng)目物資設(shè)備的管理。

第二章 物資設(shè)備分類及其范圍

第三條 鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資設(shè)備采購(gòu)實(shí)行分類管理，按照鐵路總公司相關(guān)規(guī)定，所有物資設(shè)備分為二大類：

1.甲供物資設(shè)備：指在工程招標(biāo)文件和合同中約定，由鐵路總公司或公司招標(biāo)采購(gòu)供應(yīng)的專用物資設(shè)備。其中，由鐵路總公司組織招標(biāo)采購(gòu)供應(yīng)的甲供物資設(shè)備簡(jiǎn)稱部管物資，由公司組織招標(biāo)采購(gòu)供應(yīng)的甲供物資設(shè)備簡(jiǎn)稱建管物資。甲供物資設(shè)備的具體范圍按照《鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資設(shè)備管理辦法》（鐵建設(shè)?2012?216號(hào)）文件執(zhí)行。

2.自購(gòu)物資設(shè)備：是指用于工程的除甲供物資設(shè)備外的其他由施工單位采購(gòu)的物資設(shè)備。

1.施工單位是自購(gòu)物資設(shè)備的責(zé)任主體，需設(shè)立物資設(shè)備管理機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的物資設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)管理工作；并將人員組成、聯(lián)系方式上報(bào)公司核備。

2.按規(guī)定編報(bào)物資設(shè)備清單、需求計(jì)劃和技術(shù)要求。3.嚴(yán)格按照合同約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求，組織自購(gòu)物資設(shè)備的招標(biāo)采購(gòu)并負(fù)責(zé)組織供應(yīng)、質(zhì)量監(jiān)控等工作。

4.按照規(guī)定對(duì)進(jìn)場(chǎng)甲供物資設(shè)備進(jìn)行進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、交接、見(jiàn)證取樣或平行檢驗(yàn)，承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任。

5.負(fù)責(zé)進(jìn)場(chǎng)甲供、自購(gòu)物資設(shè)備的保管工作。第十三條 勘察設(shè)計(jì)單位職責(zé)：

1.勘察設(shè)計(jì)單位是建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)主體，應(yīng)在設(shè)計(jì)文件中明確物資設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、性能等技術(shù)指標(biāo)以及物資設(shè)備的數(shù)量、費(fèi)用等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，提供物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)建議計(jì)劃，為物資設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)提供基礎(chǔ)資料。

2.配合公司對(duì)施工單位上報(bào)的采購(gòu)計(jì)劃中甲供物資設(shè)備的品種、數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核補(bǔ)充，如發(fā)現(xiàn)與設(shè)計(jì)不符，協(xié)助公司研究處理。

3.對(duì)重要物資設(shè)備進(jìn)行技術(shù)交底。第十四條 監(jiān)理單位職責(zé)：

1.監(jiān)理單位是物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收、安裝、使用的監(jiān)管主體。核實(shí)到場(chǎng)物資設(shè)備與采購(gòu)合同執(zhí)行的一致性。參與現(xiàn)場(chǎng)物資設(shè)備的開(kāi)箱檢查、驗(yàn)收，包括對(duì)物資設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、品種、檢測(cè)報(bào)告、合格證書(shū)、質(zhì)量保證承諾（包括產(chǎn)品質(zhì)量保證期和產(chǎn)品缺陷召回、經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任賠償?shù)某兄Z等），屬于行政許可或強(qiáng)制認(rèn)證的應(yīng)檢查行政許可或強(qiáng)制認(rèn)證證書(shū)，簽署驗(yàn)收單證，確認(rèn)丟件、損件、缺件數(shù)量及物資設(shè)備質(zhì)量狀況。

2.審查所有進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件和設(shè)備生產(chǎn)廠家提供的質(zhì)量證明文件和相關(guān)資料。督促施工單位對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件、設(shè)備按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)測(cè)試，并對(duì)其檢驗(yàn)測(cè)試予以審核和簽認(rèn)。

3.協(xié)調(diào)、處理設(shè)備安裝、調(diào)試、測(cè)試及交驗(yàn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。4.對(duì)未經(jīng)監(jiān)理單位驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的材料、構(gòu)配件和設(shè)備，監(jiān)理單位應(yīng)拒絕簽認(rèn)、簽發(fā)驗(yàn)收記錄和準(zhǔn)用通知單，及時(shí)通知、督促施工單位單獨(dú)保管，嚴(yán)禁在工程中使用和安裝，并限期撤出現(xiàn)場(chǎng)。

第十五條

物資供應(yīng)商、施工單位、相關(guān)單位必須接受公司物資管理部門(mén)在物資設(shè)備供應(yīng)、管理等方面的協(xié)調(diào)，接受公司物資管理部門(mén)組織的檢查和考核，完成公司物資管理部門(mén)交辦的物資供應(yīng)方面的臨時(shí)性工作。對(duì)不認(rèn)真履行合同和未遵守有關(guān)規(guī)定的單位，公司物資管理部門(mén)將視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處理。

物資供應(yīng)商、施工單位、監(jiān)理單位等由于自身原因?qū)е峦９ご稀①|(zhì)量事故、經(jīng)濟(jì)損失均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十六條 甲供部管物資設(shè)備管理

公司根據(jù)《鐵路建設(shè)項(xiàng)目物資設(shè)備管理辦法》（鐵建設(shè)?2012?216號(hào)）文件精神向鐵路總公司建設(shè)管理部上報(bào)甲供物資計(jì)劃，按照批復(fù)意見(jiàn)，部管物資的采購(gòu)向總公司工程管理中心物資管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱總公司物資辦）提報(bào)招標(biāo)計(jì)劃，待批復(fù)后，公司按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制，組織公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)程序，簽訂采購(gòu)合同并負(fù)責(zé)組織供應(yīng)、檢查和資金結(jié)算等。

一、招標(biāo)采購(gòu)

1.招標(biāo)文件由公司按總公司規(guī)范文本統(tǒng)一編制，由物資管理領(lǐng)

施工單位在公司監(jiān)督下組織招標(biāo)采購(gòu)，公司負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商資格條件的審查、評(píng)標(biāo)辦法的核準(zhǔn)工作。

2.施工單位按國(guó)家、鐵路總公司關(guān)于招標(biāo)的相關(guān)規(guī)定組織自購(gòu)物資招標(biāo)采購(gòu)，與中標(biāo)人簽訂合同，并將合同副本報(bào)監(jiān)理單位、公司物資設(shè)備部備案。

3.自購(gòu)物資設(shè)備由施工單位按本規(guī)定制定采購(gòu)辦法，組織采購(gòu)，確保采購(gòu)物資設(shè)備優(yōu)質(zhì)、可靠。

4.自購(gòu)物資設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，監(jiān)理單位要按相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行檢查驗(yàn)收，填寫(xiě)物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單，并按有關(guān)規(guī)定對(duì)物資設(shè)備質(zhì)量進(jìn)行抽檢；屬于行政許可或強(qiáng)制認(rèn)證的，應(yīng)檢查行政許可或強(qiáng)制認(rèn)證證書(shū)，檢查結(jié)果送公司備案。檢驗(yàn)不合格的物資設(shè)備由施工單位負(fù)責(zé)處理。

5.自購(gòu)物資設(shè)備驗(yàn)收合格后，由施工單位保管、供應(yīng)，發(fā)生丟失、損壞等由施工單位負(fù)責(zé)。

第十九條 計(jì)劃管理

1.物資設(shè)備需求計(jì)劃是對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目施工及安裝所需物資設(shè)備的預(yù)測(cè)和安排，是科學(xué)指導(dǎo)和組織物資采購(gòu)供應(yīng)的依據(jù)。需求計(jì)劃編制原則是：核算需要、儲(chǔ)備適量、滿足生產(chǎn)、均衡供應(yīng)、經(jīng)濟(jì)合理。需求計(jì)劃編制依據(jù)：招投標(biāo)文件、施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙、施工進(jìn)度及施工合同。

2.施工單位按公司要求及時(shí)編報(bào)甲供物資設(shè)備清單、需求計(jì)劃、技術(shù)要求、相關(guān)說(shuō)明以及自購(gòu)物資設(shè)備招標(biāo)計(jì)劃，由單位負(fù)責(zé)人簽字并蓋公章，經(jīng)監(jiān)理審核后，上報(bào)公司工程管理部、物資設(shè)備部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部。公司定期組織對(duì)需求計(jì)劃中甲供物資設(shè)備的內(nèi)容進(jìn)行審查，設(shè)計(jì)單位配合，如發(fā)現(xiàn)不符，及時(shí)研究處理。

3.除設(shè)計(jì)變更外，施工計(jì)劃不作調(diào)整時(shí)原則上不對(duì)物資設(shè)備需求計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。對(duì)因變更設(shè)計(jì)引起的物資設(shè)備品種、規(guī)格、數(shù)量等的變化，采購(gòu)行為尚未發(fā)生的應(yīng)及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)行為已發(fā)生的，由合同簽認(rèn)方與供應(yīng)商協(xié)調(diào)解決。

第四章 物資設(shè)備需求計(jì)劃編制格式要求

第二十條 物資設(shè)備需求計(jì)劃由封面、編制說(shuō)明和物資設(shè)備需求計(jì)劃申請(qǐng)表三部分組成。

1.封面一般包括項(xiàng)目名稱，編報(bào)單位名稱（蓋章）。

2.編制說(shuō)明主要內(nèi)容：編制依據(jù)，物資設(shè)備供應(yīng)地點(diǎn)，收料人，聯(lián)系電話等。

3.物資設(shè)備需求計(jì)劃表申請(qǐng)表主要內(nèi)容：物資設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量要求（圖號(hào)）、計(jì)量單位、數(shù)量、到貨時(shí)間、交貨狀態(tài)（如水泥為袋裝、散裝，螺紋鋼為9米或12米定尺等）等及編制人，審核人，批準(zhǔn)人，監(jiān)理總監(jiān)。

物資設(shè)備需求計(jì)劃表須經(jīng)施工單位項(xiàng)目部總工程師審核，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第二十一條 物資設(shè)備需求計(jì)劃分類及報(bào)送時(shí)間

1.物資設(shè)備需求總計(jì)劃(含部管、建管、自購(gòu)物資設(shè)備)：須在施工合同簽訂后30日內(nèi)分別上報(bào)。

2.物資設(shè)備需求計(jì)劃(含部管、建管、自購(gòu)物資設(shè)備)：須在上末11月15日前分別上報(bào)。

3.物資設(shè)備需求月度(調(diào)整)計(jì)劃(含部管、建管、自購(gòu)物資設(shè)備)：須在上月中旬15日前分別報(bào)送。

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由公司選定的第三方質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)做出最終裁定。

5.施工單位要按照鐵路總公司有關(guān)物資設(shè)備保管規(guī)定，加強(qiáng)進(jìn)場(chǎng)物資設(shè)備的儲(chǔ)存保管工作。

6.重要物資設(shè)備實(shí)行駐廠監(jiān)造制度。

7.工程建設(shè)物資設(shè)備如在工程使用過(guò)程中，經(jīng)任何一方檢驗(yàn)、檢查機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，施工單位應(yīng)立即停止使用，并不得進(jìn)行下一道工序的施工，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)公司物資設(shè)備部。

8.為確保物資設(shè)備質(zhì)量，降低養(yǎng)護(hù)成本，公司可征詢運(yùn)營(yíng)單位的意見(jiàn)，根據(jù)需要，對(duì)涉及外觀、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保養(yǎng)、資源配置統(tǒng)一的物資設(shè)備，可組織各施工單位統(tǒng)一選型采購(gòu)。

9.公司物資設(shè)備部要加強(qiáng)物資設(shè)備質(zhì)量的管理和檢查監(jiān)督，定期對(duì)物資設(shè)備質(zhì)量狀況進(jìn)行評(píng)估、總結(jié)。

第六章 供應(yīng)商管理和調(diào)劑供應(yīng)

第二十七條 供應(yīng)商的管理

1.甲供物資設(shè)備采購(gòu)實(shí)行合格生產(chǎn)商目錄管理制度；屬于許可認(rèn)證的物資設(shè)備，必須將生產(chǎn)企業(yè)通過(guò)許可或產(chǎn)品通過(guò)認(rèn)證作為招標(biāo)的資格條件。

合格生產(chǎn)商目錄實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，在總公司物資辦準(zhǔn)入范圍內(nèi)、其余由領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定。公司對(duì)甲供物資設(shè)備生產(chǎn)廠（商）的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核并向總公司物資辦反饋信息。

2.自購(gòu)物資設(shè)備采購(gòu)實(shí)行審核制度。列入國(guó)家工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證目錄、鐵路行政許可目錄、鐵路產(chǎn)品認(rèn)證采信目錄內(nèi)的鐵路專用設(shè)備，在采購(gòu)時(shí)，應(yīng)要求取得相應(yīng)的許可或認(rèn)證；實(shí)行鐵路行業(yè)

合格供應(yīng)商目錄制度的物資設(shè)備，應(yīng)在公布的合格供應(yīng)商名錄中采購(gòu)。

第二十八條 物資設(shè)備的調(diào)劑供應(yīng)

1.各施工單位、供應(yīng)廠（商）都應(yīng)服從公司對(duì)物資設(shè)備的調(diào)劑供應(yīng)。調(diào)劑供應(yīng)以保障現(xiàn)場(chǎng)施工急需為原則，調(diào)劑的物資設(shè)備可以是待接受的物資設(shè)備，也可是有關(guān)各方的庫(kù)存物資設(shè)備。所調(diào)劑物資設(shè)備的結(jié)算原則是在調(diào)劑對(duì)象之間直接進(jìn)行，甲供物資設(shè)備結(jié)算單價(jià)以公司在土建施工招標(biāo)文件中給定的價(jià)格為準(zhǔn)；自購(gòu)物資設(shè)備以中標(biāo)價(jià)（購(gòu)入價(jià)）為準(zhǔn)，物資設(shè)備從調(diào)出到調(diào)入的運(yùn)雜費(fèi)由調(diào)入方承擔(dān)。

2.為保障物資供應(yīng)，規(guī)范物資管理，公司將定期或不定期組織召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，布置明確各階段的工作要求，各工程承包單位、物資設(shè)備供應(yīng)廠（商）都要按要求準(zhǔn)時(shí)參會(huì)，并提供必要會(huì)務(wù)條件。

第七章 合同價(jià)款結(jié)算與支付

施工單位每季度按公司制定的“驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理辦法” 編制《物資設(shè)備計(jì)價(jià)表》，并隨《物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單》及相關(guān)憑證等，裝訂成冊(cè)報(bào)公司物資設(shè)備部，經(jīng)物資設(shè)備部審核后按財(cái)務(wù)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)工計(jì)價(jià)。

第八章 檢查與考核

1.各參建單位要按照鐵路總公司、路局及本辦法，并結(jié)合實(shí)際，516-

第五篇：物資管理辦法(試行)

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物資管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為貫徹公司“開(kāi)源節(jié)流”思想，加強(qiáng)和規(guī)范物資消耗管理，改善物資粗放管理現(xiàn)狀，切實(shí)減少材料浪費(fèi)，提高物用效率，降低成本投入，特制定本辦法。

第二條 凡與掘進(jìn)、生產(chǎn)、機(jī)電、通風(fēng)、安全、倉(cāng)儲(chǔ)等生產(chǎn)作業(yè)有關(guān)的物資管理，均適用本辦法。

第三條 為配合物資管理需要，礦部成立物料管理部，歸能源公司供銷部分管，下設(shè)物料計(jì)劃、采購(gòu)、倉(cāng)管、設(shè)備管理及物料跟蹤崗位。

第二章 物資計(jì)劃管理

第四條 物資計(jì)劃分類：按實(shí)際情況，將公司有關(guān)物資計(jì)劃分為計(jì)劃、月度計(jì)劃和臨時(shí)計(jì)劃。其中：

計(jì)劃：是指礦部根據(jù)能源公司下達(dá)各礦的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)編制而成的，主要作為礦領(lǐng)導(dǎo)控制成本和經(jīng)營(yíng)管理的總體依據(jù)。

月度計(jì)劃：是指各部門(mén)根據(jù)月度生產(chǎn)任務(wù)和計(jì)劃安排，按要求每月向物料部提交的月度《物資使用計(jì)劃》；以及物料部根據(jù)各部門(mén)的月度材料使用計(jì)劃和倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存情況，匯總編制并上報(bào)批準(zhǔn)后執(zhí)行的月度《物資采購(gòu)計(jì)劃》。

臨時(shí)計(jì)劃：是指因突發(fā)事件、方案臨時(shí)變更、安全檢查整改等情況無(wú)法預(yù)計(jì)造成急用而形成的臨時(shí)性、緊急性計(jì)劃。

第五條 物料計(jì)劃管理原則：

（一）公司供銷部及礦物料部均應(yīng)依據(jù)相應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收入庫(kù)和材料發(fā)放工作，禁止無(wú)計(jì)劃采購(gòu)、無(wú)計(jì)劃入庫(kù)和無(wú)(超)計(jì)劃發(fā)放物資。

（二）遇特殊情況的，采購(gòu)須經(jīng)公司副總工以上領(lǐng)導(dǎo)口頭同意，入庫(kù)須由經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)口頭同意，發(fā)放須由經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)及礦長(zhǎng)口頭同意方可辦理，但經(jīng)辦人必須7日內(nèi)按相關(guān)流程要求補(bǔ)齊手續(xù)。

第六條 物料計(jì)劃申報(bào)組織架構(gòu)：

（一）由經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)牽頭，物料部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)具體實(shí)施，機(jī)電副礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、總工程師負(fù)責(zé)分管部門(mén)的工作協(xié)調(diào)；

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（二）礦屬各采掘、機(jī)運(yùn)、通風(fēng)等物資使用部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況，指定專人負(fù)責(zé)本部門(mén)月度物資使用計(jì)劃的編制與上報(bào)工作，專職計(jì)劃人員名單報(bào)礦物料部備案；

（三）分管領(lǐng)導(dǎo)各自管轄部門(mén)物資計(jì)劃工作的及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第七條 物資使用計(jì)劃的填報(bào)要求：

（一）必須有預(yù)見(jiàn)性，考慮生產(chǎn)周期、采購(gòu)與送貨到場(chǎng)等合理時(shí)間要求；

（二）必須有時(shí)效性，并對(duì)使用時(shí)間、采購(gòu)到貨時(shí)間要求進(jìn)行明確；

（三）必須保證唯一性，對(duì)之前已做計(jì)劃的事項(xiàng)，當(dāng)期無(wú)變更的不得重復(fù)計(jì)劃。第八條 物資使用計(jì)劃審批程序及審批要求：

（一）每月25日前，各使用部門(mén)專職物料計(jì)劃員將本部門(mén)次月《物資使用計(jì)劃》及設(shè)備類固定資產(chǎn)的采購(gòu)安裝計(jì)劃按要求填寫(xiě)完整，報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管礦領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，轉(zhuǎn)交機(jī)電部對(duì)型號(hào)、數(shù)量等合理性進(jìn)行審核，確認(rèn)后再交物料部設(shè)備管理員進(jìn)行型號(hào)確認(rèn)，經(jīng)二級(jí)審核無(wú)誤后方轉(zhuǎn)物料部計(jì)劃管理員。

（二）計(jì)劃管理員根據(jù)各部門(mén)提報(bào)的月度《物資使用計(jì)劃》，結(jié)合倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存情況匯總編制礦月度《物料采購(gòu)計(jì)劃》，由物料部長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)和礦長(zhǎng)審批后，28日前報(bào)公司物資管理部門(mén)辦理相關(guān)審批；

（三）公司物資管理部門(mén)應(yīng)在次月3日前，將批復(fù)后的采購(gòu)計(jì)劃反饋至礦物料部計(jì)劃管理員處。物資計(jì)劃經(jīng)完整審批后，方可執(zhí)行采購(gòu)、入庫(kù)等工作。

（四）相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或職能部門(mén)在審批計(jì)劃時(shí)，對(duì)采掘、機(jī)運(yùn)、通風(fēng)等使用部門(mén)上報(bào)的材料計(jì)劃有變更或刪減項(xiàng)目的，應(yīng)在審批簽字前與使用部門(mén)溝通反饋。

（五）審定后的《物料采購(gòu)計(jì)劃》，物料部計(jì)劃管理員還應(yīng)向倉(cāng)庫(kù)傳遞，以便庫(kù)管員按計(jì)劃入庫(kù)。

第九條 委外加工與制作：使用部門(mén)如有需要委外加工、制作材料及配件的，必須提前5-10日?qǐng)?bào)計(jì)劃到物料部，并附送加工圖紙，由礦物料部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第十條 計(jì)劃資料傳遞與保管控制

（一）計(jì)劃管理員必須設(shè)置《計(jì)劃填報(bào)記錄》，用于登記相關(guān)信息傳遞內(nèi)容，并以此考核各部門(mén)計(jì)劃工作的執(zhí)行效果；

（二）計(jì)劃工作相關(guān)資料，必須按能源公司檔案管理的相關(guān)要求，按月整理、裝訂，并及時(shí)移交辦公室歸檔；

（三）每月整理保存的資料，應(yīng)按“審定采購(gòu)計(jì)劃-部門(mén)使用計(jì)劃(按習(xí)慣)–臨時(shí)計(jì)劃(按日期)” 順序予以固定，便于查閱。

第三章 物資采購(gòu)與調(diào)撥

（一）物資采購(gòu)

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第十一條 采購(gòu)工作原則：原則上不允許無(wú)計(jì)劃的采購(gòu)，特殊情況下必須要先予緊急采購(gòu)的，需經(jīng)公司副總工以上領(lǐng)導(dǎo)口頭同意后，方可先采購(gòu)后報(bào)申請(qǐng)，但必須在采購(gòu)后7日內(nèi)補(bǔ)完相關(guān)手續(xù)。

第十二條 采購(gòu)權(quán)限劃分及責(zé)任界定

（一）公司供銷部與礦部采購(gòu)物資，嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《物資采購(gòu)權(quán)限劃分》要求執(zhí)行。各自負(fù)責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的物資采購(gòu)。

（二）對(duì)供應(yīng)商選擇、質(zhì)量和價(jià)格控制、合同簽訂、售后服務(wù)等采購(gòu)工作，原則要求“誰(shuí)采購(gòu)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，并按公司供銷部下發(fā)《采購(gòu)管理規(guī)定》的要求執(zhí)行。

第十三條 合同簽署與采購(gòu)跟蹤

（一）采購(gòu)合同按公司《合同簽署審批流程》要求進(jìn)行簽訂審批，并按公司《檔案管理制度》要求進(jìn)行編號(hào)管理，簽訂的合同需轉(zhuǎn)礦部財(cái)務(wù)和檔案室各一份。

（二）礦物料部采購(gòu)員必須與財(cái)務(wù)同步建立《采購(gòu)合同管理臺(tái)賬》，登記相關(guān)重要控制信息，跟蹤合同的履行。

（三）礦物料部采購(gòu)員負(fù)責(zé)所有物資采購(gòu)實(shí)物到貨情況的跟蹤，并保證到貨質(zhì)量，對(duì)不符合合同約定的，及時(shí)予以退換。

（四）礦物料部采購(gòu)員負(fù)責(zé)跟蹤物資到貨辦理入庫(kù)驗(yàn)收所需資料，配合倉(cāng)庫(kù)及使用部門(mén)提交相關(guān)單據(jù)和資料。

（五）礦物料部采購(gòu)員負(fù)責(zé)跟蹤供銷商開(kāi)具合格發(fā)票，向財(cái)務(wù)傳遞并配合財(cái)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)及物資采購(gòu)結(jié)算事務(wù)；屬于公司供銷部采購(gòu)的部分，由供銷部門(mén)內(nèi)部協(xié)調(diào)處理，但所有采購(gòu)發(fā)票與財(cái)務(wù)部的交接事宜均由礦部采購(gòu)員負(fù)責(zé)。

（二）物資調(diào)撥

第十四條 物資調(diào)撥處理原則：

（一）原則上，公司內(nèi)部各礦之間物資調(diào)撥均按“買(mǎi)賣(mài)行為”處理，財(cái)務(wù)每月清理并與對(duì)方辦理財(cái)務(wù)結(jié)算。

（二）借用時(shí)間不超過(guò)1個(gè)月的設(shè)備類固定資產(chǎn)，可以采取借用方式；但設(shè)備因借用時(shí)發(fā)生損壞的，按調(diào)撥程序與對(duì)方辦理結(jié)算。

第十五條 調(diào)撥物資的價(jià)格認(rèn)定：

（一）庫(kù)存物資以購(gòu)入原價(jià)確定；

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（二）已使用固定資產(chǎn)物資，按財(cái)務(wù)賬面凈值確定；

（三）固定資產(chǎn)以外的其他物資，由雙方使用部門(mén)、物料部、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)及礦長(zhǎng)共同商定后，報(bào)公司供銷及業(yè)務(wù)主管部門(mén)審批確定。

第十六條 物資調(diào)撥出庫(kù)程序：

（三）由調(diào)入申請(qǐng)單位提出物資調(diào)撥申請(qǐng)，與礦物料部及物資使用部門(mén)溝通同意，并簽署意見(jiàn)后報(bào)分管副礦長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)和礦長(zhǎng)審批后執(zhí)行；特殊情況，需報(bào)經(jīng)公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)綜合平衡決定。

（二）調(diào)撥出庫(kù)時(shí)，由物料部采購(gòu)員開(kāi)具《物資調(diào)撥單》(一式四聯(lián)：存根聯(lián)、調(diào)出聯(lián)、財(cái)務(wù)聯(lián)、物資存放部門(mén)聯(lián))，調(diào)出聯(lián)經(jīng)財(cái)務(wù)蓋章確認(rèn)后，調(diào)貨單位憑此聯(lián)到物資存放部門(mén)裝車(chē)運(yùn)貨，門(mén)衛(wèi)予以查驗(yàn)放行。

（三）物資調(diào)出后，采購(gòu)員應(yīng)在15日內(nèi)與調(diào)入單位聯(lián)系辦理結(jié)算，以便財(cái)務(wù)及時(shí)核銷資產(chǎn)并與對(duì)方結(jié)算，確保本單位賬面資產(chǎn)得以及時(shí)更新，保證賬實(shí)同步、賬實(shí)相符。

第十七條 物資調(diào)撥入庫(kù)程序：

（一）由使用部門(mén)提出物資調(diào)撥申請(qǐng)，物料部采購(gòu)員協(xié)助聯(lián)系，與調(diào)出單位物料部采購(gòu)員和物資使用部門(mén)協(xié)調(diào)確定后辦理物資調(diào)入，并負(fù)責(zé)跟蹤到貨。

（二）調(diào)撥貨到后辦理驗(yàn)收入庫(kù)并開(kāi)具入庫(kù)單，使用部門(mén)憑領(lǐng)料單到倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)用，財(cái)務(wù)部憑入庫(kù)單及調(diào)撥申請(qǐng)審批等手續(xù)與對(duì)方辦理結(jié)算。

第十八條 物資借用及其跟蹤

（一）僅設(shè)備類固定資產(chǎn)，在借用時(shí)間不超過(guò)1個(gè)月才可以采取借用方式；

（二）設(shè)備借用時(shí)，由設(shè)備使用部門(mén)、物料部協(xié)商同意，報(bào)分管副礦長(zhǎng)、礦長(zhǎng)審批后，物料部采購(gòu)員會(huì)同設(shè)備管理員、財(cái)務(wù)部辦理借用調(diào)出手續(xù)；

（三）由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)跟蹤借出的設(shè)備，對(duì)超期借用的及時(shí)聯(lián)系使用單位歸還。

（四）借用設(shè)備因故無(wú)法歸還的，雙方按物資調(diào)撥程序辦理結(jié)算。

第四章 倉(cāng)儲(chǔ)管理

第十九條 倉(cāng)儲(chǔ)原則：

（一）所有物資領(lǐng)用均必須經(jīng)過(guò)倉(cāng)庫(kù)，采購(gòu)到貨必須先辦理驗(yàn)收入庫(kù)，由倉(cāng)庫(kù)統(tǒng)一保管，實(shí)際使用時(shí)再按程序領(lǐng)出。

（二）物資未辦理驗(yàn)收手續(xù)前，不視為庫(kù)存物資，倉(cāng)庫(kù)管理員不得開(kāi)具入庫(kù)單。

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第二十條 庫(kù)位劃分：

（一）物料部應(yīng)合理、明確劃分“原材料倉(cāng)庫(kù)”和“回收物資倉(cāng)庫(kù)”的區(qū)域，避免新購(gòu)入庫(kù)物資與回收物資混淆，造成庫(kù)存管理混亂。

（二）倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)專區(qū)協(xié)助采購(gòu)部門(mén)臨時(shí)代為保管待驗(yàn)收、待辦理入庫(kù)和驗(yàn)收不合格需退換貨處理的物資。

第二十一條 對(duì)原材料倉(cāng)庫(kù)的物資出入庫(kù)及存儲(chǔ)管理，庫(kù)管員必須嚴(yán)格按照能源公司《倉(cāng)儲(chǔ)物資管理制度》和《倉(cāng)儲(chǔ)物資管理》辦法執(zhí)行。

第二十二條 入庫(kù)驗(yàn)收要求：

（一）礦物料部采購(gòu)員負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)使用部門(mén)及相關(guān)驗(yàn)收技術(shù)人員到場(chǎng)驗(yàn)收，倉(cāng)庫(kù)配合點(diǎn)驗(yàn)并開(kāi)具入庫(kù)單。辦理驗(yàn)收入庫(kù)前，采購(gòu)員應(yīng)協(xié)調(diào)準(zhǔn)備相關(guān)事項(xiàng)：(1)資料準(zhǔn)備：①采購(gòu)合同、收貨通知單；②物資采購(gòu)計(jì)劃、臨時(shí)計(jì)劃；③廠商隨貨同行提供的送貨清單、技術(shù)資料、煤安標(biāo)志、操作說(shuō)明書(shū)、相關(guān)合格證件等資料。

(2)其他準(zhǔn)備：①裝卸工具、裝卸人員安排、調(diào)度；②必要驗(yàn)收工具、器具；③物資裝卸、堆放場(chǎng)地的準(zhǔn)備。

（二）入庫(kù)驗(yàn)收參與人員：設(shè)備類固定資產(chǎn)須由物料部采購(gòu)員、使用部門(mén)、機(jī)電部門(mén)、物料部設(shè)備管理員共同驗(yàn)收，如屬于大型設(shè)備，須機(jī)電副礦長(zhǎng)組織物料部長(zhǎng)、機(jī)電部長(zhǎng)、使用單位負(fù)責(zé)人共同驗(yàn)收；一般材料可由采購(gòu)員、庫(kù)管員2人共同驗(yàn)收即可。

（三）入庫(kù)驗(yàn)收期限：自物資到貨并證件齊全之日起，設(shè)備類物資不得超過(guò)3日，材料類物資不得超過(guò)2日。

第二十三條 每月末，倉(cāng)管員與采購(gòu)員均應(yīng)核對(duì)物資采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，并向物料部部長(zhǎng)提交物資采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行數(shù)據(jù)、物資庫(kù)存數(shù)量，供物料部進(jìn)行經(jīng)營(yíng)分析。

第二十四條 領(lǐng)料發(fā)放要求

（一）倉(cāng)庫(kù)憑《領(lǐng)料單》辦理實(shí)物領(lǐng)用，開(kāi)具出庫(kù)單，并由領(lǐng)料人、發(fā)料人、倉(cāng)庫(kù)主管共同簽字確認(rèn)。

（二）領(lǐng)料單須經(jīng)使用部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批；出庫(kù)單與領(lǐng)料單必須一一對(duì)應(yīng)；當(dāng)次領(lǐng)用未能發(fā)放的部分，下次領(lǐng)用時(shí)，應(yīng)重新填寫(xiě)領(lǐng)料單領(lǐng)料。

（三）倉(cāng)庫(kù)定期向財(cái)務(wù)傳遞近期開(kāi)具的出入庫(kù)單據(jù)和設(shè)備驗(yàn)收單財(cái)務(wù)聯(lián)，并在《單據(jù)

移交登記臺(tái)賬》上登記簽收。

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（四）每月末，財(cái)務(wù)應(yīng)與倉(cāng)庫(kù)核對(duì)當(dāng)月單據(jù)移交的完整性，確保單據(jù)及時(shí)、完整移交，以保證成本核算和往來(lái)掛賬的完整性和準(zhǔn)確性。

第二十五條 回收物資保管

（一）為配合物資回收、修復(fù)利用及報(bào)廢處置等管理工作，物料部設(shè)置“回收物資倉(cāng)庫(kù)”，并按“待修物資、報(bào)廢物資、可用物資”三類劃分專區(qū)存放，同時(shí)設(shè)專員負(fù)責(zé)保管。

（二）所有可回收的物資均應(yīng)按要求予以回收并辦理入庫(kù)，倉(cāng)管員根據(jù)回收鑒定結(jié)果或相關(guān)通知對(duì)入庫(kù)的回收物資進(jìn)行清點(diǎn)后開(kāi)具《回收物資入庫(kù)單》并分類存放。

（三）逐日按序登記《物資回收處置登記表》，逐項(xiàng)跟蹤其回收物資的處置情況。

（四）回收入庫(kù)的物資根據(jù)實(shí)際情況出庫(kù)流轉(zhuǎn)或報(bào)廢處置時(shí)，必須經(jīng)倉(cāng)管員清點(diǎn)后開(kāi)具《回收物資出庫(kù)單》予以出庫(kù)，且倉(cāng)管員應(yīng)在《物資回收處置登記表》處置出庫(kù)欄登記相關(guān)信息。

第二十六條 倉(cāng)庫(kù)記賬及資料保管

（一）入庫(kù)記賬依據(jù)為入庫(kù)單、驗(yàn)收單，出庫(kù)記賬依據(jù)為出庫(kù)單、領(lǐng)料單，倉(cāng)庫(kù)記賬后，按月按序整理裝訂，并移交財(cái)務(wù)按財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行保管。

（二）小型物料無(wú)需另行開(kāi)具驗(yàn)收單，但入庫(kù)單須經(jīng)倉(cāng)管、采購(gòu)員共同簽字確認(rèn)。

（三）設(shè)備類固定資產(chǎn)，倉(cāng)庫(kù)僅保存入庫(kù)單、驗(yàn)收單倉(cāng)庫(kù)留存聯(lián)，以及設(shè)備類驗(yàn)收資料移交清單。

（四）設(shè)備驗(yàn)收相關(guān)合格證、煤安標(biāo)識(shí)、操作說(shuō)明及技術(shù)說(shuō)明等資料，在驗(yàn)收通過(guò)時(shí)當(dāng)即移交設(shè)備管理員保存，并由倉(cāng)庫(kù)、設(shè)備管理員在移交清單上簽字。

第五章 物資消耗跟蹤

第二十七條 現(xiàn)場(chǎng)管理相關(guān)制度及標(biāo)準(zhǔn)的制定

（一）能源公司物料管理部門(mén)組織礦物料管理部共同研究編制《作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)物料使用與保管標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱“作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”)、《物資回收范圍及回收率控制標(biāo)準(zhǔn)》。

（二）礦物料部根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)具體標(biāo)準(zhǔn)予以細(xì)化；制定并完善物料使用現(xiàn)場(chǎng)隊(duì)伍更換的交接制度和管理細(xì)則；制定并完善物資回收管理細(xì)則；制定并完善機(jī)電設(shè)備、大型材料、小型電器、配件、專用工具管理細(xì)則。

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（三）物資相關(guān)制度和管理細(xì)則所涉及表格必須提報(bào)公司物料管理部門(mén)研討后予以固化，便于數(shù)據(jù)傳遞、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、分析考核。

第二十八條 采煤、掘進(jìn)隊(duì)伍的材料管理

（一）物料部部長(zhǎng)、材料跟蹤員應(yīng)參與審查采煤、掘進(jìn)隊(duì)伍施工合同(協(xié)議)的簽訂，確保合同中有關(guān)物料耗費(fèi)承擔(dān)與結(jié)算單價(jià)相匹配，相應(yīng)條款明確，避免約定不明引起結(jié)算糾紛，避免單價(jià)不合理造成投入加大，從源頭上把控成本開(kāi)支的合理性。

（二）材料跟蹤員負(fù)責(zé)監(jiān)督和實(shí)地查驗(yàn)采煤、掘進(jìn)等施工隊(duì)伍更換，以及施工地點(diǎn)變換的現(xiàn)場(chǎng)交接工作，確保交接時(shí)點(diǎn)未使用的物資完好、數(shù)量準(zhǔn)確，并督促交接雙方簽字確認(rèn)物料移交情況，明確接替隊(duì)伍接收物料的內(nèi)容及數(shù)量。

（三）及時(shí)核實(shí)交接過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的差異事項(xiàng)，按照采煤、掘進(jìn)工程施工協(xié)議約定，公平、公正、合理地界定差異事項(xiàng)的責(zé)任并傳財(cái)務(wù)部，以便結(jié)算時(shí)及時(shí)扣款，確保礦方利益。

第二十九條 現(xiàn)場(chǎng)堆放、保管要求

（一）定期、不定期地對(duì)各部門(mén)的物料堆放、保管情況進(jìn)行檢查跟蹤，或組織相關(guān)技術(shù)人員共同進(jìn)行檢查，并按作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)予以評(píng)價(jià)獎(jiǎng)懲。

第三十條 材料耗用跟蹤

（一）針對(duì)“三鐵”物資等大宗材料建立控制臺(tái)賬及登記表，對(duì)每件材料均從領(lǐng)用出庫(kù)時(shí)起，到現(xiàn)場(chǎng)使用、回收、修復(fù)、復(fù)用，直至報(bào)廢進(jìn)行逐項(xiàng)跟蹤。

（二）每月初對(duì)上月單體支柱、鉸接梁等的使用情況進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并編制《“三鐵”物資管理報(bào)表》，當(dāng)月發(fā)生報(bào)廢、丟失事項(xiàng)，必須查明原因并取得真實(shí)證據(jù)，并依照相關(guān)管理規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰。

（三）對(duì)使用單位的報(bào)損、報(bào)毀、掩埋事項(xiàng)提請(qǐng)核實(shí)和物資移交情況進(jìn)行適時(shí)監(jiān)督，經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)存在漏項(xiàng)或故意隱瞞的，予以通報(bào)并按該事項(xiàng)所涉及物資的價(jià)值予以等價(jià)處罰。

（四）對(duì)非消耗類物資實(shí)行“交舊領(lǐng)新”制度。發(fā)生報(bào)損、報(bào)毀事項(xiàng)時(shí)，使用單位必須提請(qǐng)物料跟蹤管理員予以鑒定核實(shí)，確已發(fā)生毀損的，回收移交物料部倉(cāng)庫(kù)；發(fā)生被埋事項(xiàng)的，由物料部跟蹤管理員組織相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)。物料跟蹤管理員組織相關(guān)技術(shù)人員參與報(bào)損、報(bào)毀、掩埋事項(xiàng)的檢驗(yàn)、鑒定和核實(shí)工作，并登記《物資損毀登記表》，確保事項(xiàng)發(fā)生真實(shí)、涉及

數(shù)量無(wú)誤。

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（五）報(bào)損物資的回收、送修和修復(fù)入庫(kù)由物料跟蹤員進(jìn)行跟蹤，并需要登記《物資送修登記表》，確保送修過(guò)程中資產(chǎn)可控、不丟失。

（六）負(fù)責(zé)報(bào)廢物資的回收入庫(kù)跟蹤工作，并及時(shí)將回收的報(bào)廢物資向廢舊物資回收倉(cāng)庫(kù)辦理移交，由倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具廢舊物資庫(kù)入庫(kù)單據(jù)，并據(jù)此登記《物資損毀登記表》，確保廢舊物資得到妥善保管。

第三十一條 針對(duì)物資損壞問(wèn)題，組織相關(guān)技術(shù)人員鑒定并分析原因后，分別采取對(duì)應(yīng)措施。具體執(zhí)行工作內(nèi)容如下：

（一）對(duì)新進(jìn)材料出現(xiàn)損壞，由物料部組織生產(chǎn)、機(jī)電、通風(fēng)、安全等技術(shù)人員分析原因，找出問(wèn)題環(huán)節(jié)，給予責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰。

（二）對(duì)材料在使用過(guò)程中出現(xiàn)的損壞，由物料部組織生產(chǎn)、機(jī)電、通風(fēng)、安全等技術(shù)人員分析原因，分清責(zé)任，屬于質(zhì)量問(wèn)題的追究進(jìn)貨人責(zé)任，屬于使用問(wèn)題追查使用者責(zé)任。

（三）非人為、質(zhì)量因素所致的、不可修復(fù)的五小電器和線纜由機(jī)電運(yùn)輸部出具鑒定結(jié)果后，報(bào)廢處理。

（四）因使用到期出現(xiàn)的報(bào)廢材料及時(shí)回收進(jìn)庫(kù)。

（五）廢舊材料回收進(jìn)庫(kù)后確實(shí)不能修復(fù)的由物料部召集生產(chǎn)、機(jī)電、通風(fēng)等技術(shù)人員鑒定報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)報(bào)廢出售。

第三十二條 跟蹤管理員根據(jù)檢查結(jié)果，結(jié)合作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分析判斷使用現(xiàn)場(chǎng)物料使用和保管的效果，定期或不定期在早調(diào)會(huì)上通報(bào)物料使用情況，并上墻公示。

第三十三條 物料部應(yīng)不定期挖掘成本節(jié)約和浪費(fèi)的典型，并收集相關(guān)證據(jù)材料，適時(shí)出具考核獎(jiǎng)懲結(jié)果，正確引導(dǎo)成本控制觀念。

第六章 設(shè)備管理

第三十四條 設(shè)備管理員根據(jù)公司《設(shè)備管理制度》總體要求，參與機(jī)電部細(xì)化和完善各類設(shè)備的具體保管、維修、報(bào)廢鑒定等工作細(xì)則，并擬定相關(guān)工作獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)。

第三十五條 設(shè)備管理員協(xié)助采購(gòu)人員組織參與機(jī)電設(shè)備的入庫(kù)驗(yàn)收，并負(fù)責(zé)保存機(jī)電設(shè)備及大型材料相關(guān)技術(shù)資料、操作說(shuō)明、合格證件、煤安標(biāo)識(shí)等資料。

第三十六條 設(shè)備管理員必須建立《設(shè)備管理臺(tái)賬》，并與財(cái)務(wù)部統(tǒng)一口徑，登記每臺(tái)設(shè)備有關(guān)型號(hào)、規(guī)格、用途、供應(yīng)廠商、到貨日期、驗(yàn)收問(wèn)題、維修記錄、使用

狀況等相關(guān)重要信息，以掌握資產(chǎn)運(yùn)行效率和效果。

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第三十七條 設(shè)備管理員負(fù)責(zé)定期或不定期對(duì)設(shè)備運(yùn)行情況，以及機(jī)電部對(duì)設(shè)備保養(yǎng)措施執(zhí)行情況的檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)物料部部長(zhǎng)，以便物料消耗情況的分析工作。同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備故障等情況跟蹤分析，對(duì)人為原因造成設(shè)備故障進(jìn)行查處。

第三十八條 設(shè)備管理員參與設(shè)備毀損的檢驗(yàn)和鑒定工作，并現(xiàn)場(chǎng)出具《物資毀損檢驗(yàn)與鑒定單》，便于物資回收分類保管和后期的維修、利用、處置。

第三十九條 設(shè)備管理員負(fù)責(zé)跟蹤設(shè)備的拆解和維修（現(xiàn)場(chǎng)和外送），協(xié)調(diào)處理設(shè)備維修過(guò)程中相關(guān)要求和費(fèi)用結(jié)算事項(xiàng)。

第四十條 設(shè)備管理員負(fù)責(zé)跟蹤本礦借調(diào)出去的設(shè)備類固定資產(chǎn)，并登記《設(shè)備借用跟蹤記錄》，對(duì)超期借用的設(shè)備，及時(shí)跟蹤使用單位歸還；對(duì)因故不能歸還的，提請(qǐng)物料部采購(gòu)員按物資調(diào)撥程序要求開(kāi)具《物資調(diào)撥單》，轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)辦理結(jié)算。

第七章 附 則

第四十一條 物資管理工作考核

（一）能源公司物資管理部門(mén)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，制定物資管理績(jī)效總體考核辦法，提報(bào)公司管理層審批通過(guò)后執(zhí)行，人力企管部負(fù)責(zé)整體考核。

（二）礦物料部根據(jù)總體考核辦法，結(jié)合各項(xiàng)工作具體實(shí)際情況，在制定各項(xiàng)物資管理工作細(xì)則時(shí)，一并融入各項(xiàng)考核措施。

（三）具體各項(xiàng)考核數(shù)據(jù)由礦物料部、人資部、財(cái)務(wù)部分別依據(jù)相關(guān)制度和操作細(xì)則出具。

第四十二條 相關(guān)表單的管理

（一）本辦法涉及相關(guān)表格、單據(jù)、報(bào)表格式、模版均由能源公司物資管理部門(mén)統(tǒng)一編制和修修改，礦部無(wú)權(quán)進(jìn)行直接修改；如因?qū)嶋H情況需要修改的，礦部可提出理由和建議，報(bào)公司物資管理部門(mén)統(tǒng)一修改后下發(fā)執(zhí)行。

（二）設(shè)備驗(yàn)收單、物資調(diào)撥單及原材料倉(cāng)庫(kù)的出、入庫(kù)單據(jù)，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)印制并統(tǒng)一管理，便于控制單據(jù)的完整性，保證成本核算數(shù)據(jù)完整、資產(chǎn)更新和往來(lái)結(jié)算及時(shí)。使用單位到財(cái)務(wù)領(lǐng)取，并按財(cái)務(wù)要求定期予以核銷。

（三）回收物資的出、入庫(kù)單據(jù)，由物料部統(tǒng)一印制并由物料跟蹤員負(fù)責(zé)保管，以便于控制回收物資的安全和考核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)工作?；厥瘴镔Y倉(cāng)管員向物料跟蹤員

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申請(qǐng)領(lǐng)取使用，并按月予以核銷。

（四）單據(jù)流轉(zhuǎn)過(guò)程中，應(yīng)登記相應(yīng)控制臺(tái)賬并雙方簽收。

（五）相關(guān)表單附件：《物資使用計(jì)劃》、《臨時(shí)計(jì)劃》、《計(jì)劃填報(bào)記錄》、《物資采購(gòu)計(jì)劃及其跟蹤》、《單據(jù)移交簽收臺(tái)賬》、《采購(gòu)物資出、入庫(kù)單》、《物資毀損檢驗(yàn)鑒定單》、《回收物資出、入庫(kù)單》、《物資回收處置登記表》、《設(shè)備借調(diào)跟蹤記錄》、《“三鐵'物資控制臺(tái)賬及登記表》、《“三鐵'物資管理報(bào)表》、《物資損毀登記表》、《物資送修登記表》 *****能源有限公司 2010年6月14日