第一篇：水利工程建設(shè)項(xiàng)的目檔案資料管理

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理

江蘇省水利廳辦公室 王紅霞

水利工程檔案概述

1、檔案工作保障體系

2、項(xiàng)目文件的收集

3、項(xiàng)目檔案的整理與歸檔

4、水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案資料的管理

5、檔案接收后的管理

6、項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收 第一講 水利工程檔案概述

一、水利工程檔案定義。

水利工程檔案是指在水利工程建設(shè)、管理過(guò)程中形成的，具有保存價(jià)值的各種載體形式的歷史記錄。

二、水利工程檔案的作用。

（一）水利工程檔案是工程建設(shè)者勞動(dòng)成果和歷史功績(jī)的真實(shí)記錄，它在某種程度上可以起到為工程建設(shè)者樹(shù)碑立傳的作用；

（二）具有著憑證和依據(jù)作用；

（三）工程檔案對(duì)于工程的建設(shè)、管理、維護(hù)、改造具有不可替代的作用。

三、水利工程檔案工作常見(jiàn)問(wèn)題與原因分析。

（一）常見(jiàn)問(wèn)題。

1、文件材料形成不規(guī)范、不完整、不準(zhǔn)確；

2、檔案收集制度不嚴(yán)格，收集不及時(shí)，造成文件散失；

3、各參建單位標(biāo)準(zhǔn)不一,檔案整理不規(guī)范;

4、建設(shè)期檔案保管條件差，保護(hù)意識(shí)弱，造成檔案損毀、散失 ；

（二）原因分析。

1、水利工程建設(shè)項(xiàng)目自身特點(diǎn)為檔案工作帶來(lái)了困難 ；

2、工程檔案意識(shí)薄弱，重視程度不高 ；

3、工程檔案專業(yè)性較強(qiáng)。第二講 檔案工作保障體系(20分)

一、組織保障(4分)。

（一）明確有檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)（有文件或崗位職責(zé)）；(1分)

（二）明確檔案工作歸口部門，并配有專職檔案管理人員（驗(yàn)收備查材料：機(jī)構(gòu)設(shè)置文件及部門、人員崗位職責(zé)和培訓(xùn)證明）(2分)；

（三）建立了由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)，各參建單位組成的檔案管理網(wǎng)絡(luò)，并明確相關(guān)負(fù)責(zé)人（網(wǎng)絡(luò)圖表和落實(shí)相關(guān)人員責(zé)任制的文件或依據(jù)）(1分)。

二、制度保障(5分)。

（一）各參建單位應(yīng)制定工程檔案管理制度或辦法，明確規(guī)

定了各責(zé)任單位的職責(zé)與任務(wù)，并有相應(yīng)的控制措施(2分)；

（二）制定項(xiàng)目文件材料歸檔范圍和保管期限（1分）；

（三）制定較實(shí)用的檔案分類方案和檔案整編操作規(guī)程；

（四）制定了檔案接收、保管、利用、安全及統(tǒng)計(jì)等內(nèi)部工作制度。

三、經(jīng)費(fèi)保障(2分)。

項(xiàng)目法人落實(shí)檔案工作所需經(jīng)費(fèi)，保障檔案工作的正常開(kāi)展，檔案業(yè)務(wù)工作經(jīng)費(fèi)應(yīng)列入工程總概算或年度預(yù)算；

四、設(shè)備設(shè)施保障(2分)。

（一）有符合安全保管條件的專用檔案庫(kù)房；

（二）辦公與庫(kù)房的設(shè)施及檔案裝具能滿足工作需要。

五、檔案工作保障體系執(zhí)行情況（7分）。

（一）簽訂有關(guān)合同協(xié)議時(shí)，同時(shí)提出歸檔要求；

（二）檢查工程進(jìn)度、質(zhì)量時(shí)同時(shí)檢查工程檔案資料的收集、整理情況；

（三）項(xiàng)目階段與完工驗(yàn)收，同時(shí)檢查或驗(yàn)收相關(guān)檔案；

（四）項(xiàng)目法人對(duì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位的檔案收集、整理工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；

（五）納入工程質(zhì)量管理程序；

（六）按期上報(bào)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表。第三講 項(xiàng)目文件的收集

一、項(xiàng)目檔案收集，按照“誰(shuí)形成、誰(shuí)收集、誰(shuí)整理”的原

則。

二、收集范圍。

凡是反映與項(xiàng)目有關(guān)的重要職能活動(dòng)、具有查考利用價(jià)值的各種載體的文件，都應(yīng)收集齊全，歸入建設(shè)項(xiàng)目檔案。

（一）建設(shè)管理單位負(fù)責(zé)收集、積累項(xiàng)目準(zhǔn)備階段形成的前期文件，以及設(shè)備、工藝、涉外和竣工驗(yàn)收文件；

（二）勘察單位負(fù)責(zé)收集設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料；

（三）設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)收集設(shè)計(jì)文件；

（四）施工單位負(fù)責(zé)收集施工文件材料；

（五）監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集監(jiān)理文件材料；

（六）運(yùn)行單位負(fù)責(zé)收集、積累項(xiàng)目調(diào)試及試運(yùn)行階段形成的文件；

（七）項(xiàng)目器材供應(yīng)、財(cái)務(wù)管理單位應(yīng)負(fù)責(zé)收集、積累承建項(xiàng)目器材供應(yīng)及財(cái)務(wù)管理形成的文件。

三、收集時(shí)間。

各類文件應(yīng)按其形成的先后順序或項(xiàng)目完成情況及時(shí)收集；凡是引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備文件必須首先由建設(shè)管理單位（或接收委托的承包單位）登記、歸檔，再行譯校、復(fù)制和分發(fā)使用。

第四講 項(xiàng)目檔案的整理與歸檔

一、建設(shè)項(xiàng)目所形成的全部項(xiàng)目文件在歸檔前應(yīng)根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位（建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等）進(jìn)行整理。

二、建設(shè)單位負(fù)責(zé)進(jìn)行或組織對(duì)全部歸檔項(xiàng)目檔案的匯總整理。

（一）根據(jù)專業(yè)主管部門的建設(shè)項(xiàng)目檔案分類編號(hào)及項(xiàng)目實(shí)際情況，設(shè)計(jì)、制定統(tǒng)一的項(xiàng)目檔案分類編號(hào)體系（大綱）。小型項(xiàng)目直接按項(xiàng)目、結(jié)構(gòu)或?qū)I(yè)分類；大中型項(xiàng)目按工程或?qū)I(yè)分類，下設(shè)屬類。

（二）依據(jù)項(xiàng)目檔案分類編號(hào)對(duì)全部項(xiàng)目檔案進(jìn)行統(tǒng)一的分類和編號(hào)。

（三）對(duì)全部項(xiàng)目檔案進(jìn)行清點(diǎn)、編目、編制項(xiàng)目檔案卷內(nèi)目錄及檔案整理情況說(shuō)明。

舉例：鎮(zhèn)江市丹徒區(qū)水庫(kù)工程檔案分類方案 通榆河北延送水工程檔案分類方案

三、項(xiàng)目文件整理要求。

（一）建設(shè)項(xiàng)目所形成的全部項(xiàng)目文件在歸檔前應(yīng)根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位（建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等）進(jìn)行整理。

（二）建設(shè)項(xiàng)目各管理機(jī)構(gòu)形成或收到的有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、竣工試運(yùn)行（生產(chǎn)）及驗(yàn)收文件，應(yīng)根據(jù)文件的性質(zhì)、內(nèi)容，分別按年度、項(xiàng)目的單項(xiàng)或單位工程整理。

（三）勘察、設(shè)計(jì)單位形成的基礎(chǔ)材料和項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件（施工圖除外），應(yīng)按項(xiàng)目或?qū)I(yè)整理。

（四）施工技術(shù)文件應(yīng)按單項(xiàng)工程的專業(yè)、階段整理；檢查

驗(yàn)收記錄、質(zhì)量評(píng)定及監(jiān)理文件按單位工程整理。

（五）竣工圖、設(shè)計(jì)變更、試運(yùn)行及維護(hù)中形成的文件、工程事故處理文件由施工單位整理。

四、竣工圖。

竣工圖是工程的實(shí)際反映，是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到圖物相符。施工單位一定要按規(guī)定及時(shí)編制好竣工圖。所有竣工圖必須由施工單位在圖標(biāo)上方加蓋竣工圖章。

竣工圖的編制形式和深度。

（一）凡按施工圖施工沒(méi)有變動(dòng)的，由竣工圖編制單位在施工圖空白處加蓋并簽署竣工圖章；

（二）一般性圖紙變更的符合杠改或劃改要求的變更，可在原圖（新圖）上修改，加蓋并簽署竣工圖章；

（三）凡結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、項(xiàng)目等重大改變或圖面變更面積超過(guò)35%的，應(yīng)重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號(hào)，末尾加注“竣”字，或在新圖圖標(biāo)內(nèi)注明“竣工階段”并簽署竣工圖章。

五、竣工圖章的使用。

（一）竣工圖章內(nèi)容，尺寸如圖所示。

（二）所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋、簽署竣工圖章?？⒐D章的內(nèi)容填寫齊全、清楚，不得代簽。

（三）竣工圖章蓋在圖內(nèi)標(biāo)題欄附近空白處。

（四）竣工圖章使用不褪色紅印泥。

舉例：竣工圖章的位置

六、項(xiàng)目文件的組卷要求。

（一）組卷要遵循項(xiàng)目文件的形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系；分類科學(xué)，組卷合理；符合檔案管理要求。

（二）項(xiàng)目施工文件按單項(xiàng)工程或裝置、階段、結(jié)構(gòu)、專業(yè)組卷；設(shè)備文件按專業(yè)、臺(tái)件等組卷；管理性文件按問(wèn)題、時(shí)間或依據(jù)性、基礎(chǔ)性、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件組卷；設(shè)計(jì)變更文件，應(yīng)按單位工程或分部工程或?qū)I(yè)單獨(dú)組成一卷，工程聯(lián)系單、監(jiān)理文件按文種組卷，原材料試驗(yàn)按單項(xiàng)工程組卷。

（三）案卷及卷內(nèi)文件不重份，同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該卷保管期限按最長(zhǎng)的確定。

七、卷內(nèi)文件的排列。

（一）管理性文件按問(wèn)題、時(shí)間或重要程度排列。

（二）施工文件按管理、依據(jù)、建筑、安裝、檢測(cè)實(shí)驗(yàn)記錄、評(píng)定、驗(yàn)收排列。

（三）設(shè)備文件按依據(jù)性、開(kāi)箱驗(yàn)收、隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試和運(yùn)行維修等順序排列。隨機(jī)圖樣也可單獨(dú)組卷。設(shè)備的構(gòu)造和使用形式可劃為兩類，一類是同土建工程連在一起的，這種設(shè)備文件歸檔，同基建檔案一般難以分開(kāi)，可以作為基建歸檔的一個(gè)組成部分；另一類是各種機(jī)器、儀器、儀表設(shè)備等，可以同土建工程分開(kāi)，應(yīng)單獨(dú)歸檔。

（四）不同類型文件材料的排列方法。

1、設(shè)計(jì)文件的排列。設(shè)計(jì)文件都有編號(hào)，可以按照原編號(hào)的順序排列。如果一個(gè)卷內(nèi)有兩個(gè)以上專業(yè)（或項(xiàng)目）的設(shè)計(jì)文件，則可以先分專業(yè)（項(xiàng)目），然后按原有編號(hào)排列。

2、各種原始記錄的排列。原始記錄一般可以按形成的先后順序排列。如果一個(gè)卷內(nèi)有各種記錄，或者一種記錄反映不同的工序或部位，則應(yīng)先分清記錄的種類或記錄所反映不同工序或部位，然后再按形成的先后次序排列。

3、各種文字報(bào)告的排列。要求正本在前，定稿在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；正文在前，附件在后。如果卷內(nèi)有多份文件而且反映反映同一問(wèn)題的，一般應(yīng)本單位的文件在前，與之有緊密聯(lián)系的外單位來(lái)文在后；同一類型的文件按時(shí)間先后順序排列；綜合性的在前，素材性的在后等。如果卷內(nèi)文件反映問(wèn)題不同，一般還要先把問(wèn)題分清楚，然后再按其次序排列。

4、文字材料和圖樣材料混合組成的案卷，其卷內(nèi)文件排列是先文字材料，后圖樣材料。

5、竣工圖按專業(yè)、圖號(hào)排列。

6、卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正文在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。

八、案卷編目。

案卷編目的內(nèi)容包括：編寫案卷頁(yè)號(hào)、卷內(nèi)目錄、備考表、案卷封面、案卷卷脊的編制。

（一）編頁(yè)號(hào)。

使用鉛筆編頁(yè)。一般單面書寫的文字材料在右上角編寫頁(yè)號(hào)，雙面書寫的文字材料，正面在右上角編號(hào)，背面在左上角編號(hào)頁(yè)號(hào)。案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表均不編寫頁(yè)號(hào)。各卷之間不連續(xù)編頁(yè)號(hào)。

（二）卷內(nèi)目錄的填寫。

卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)文件之前。卷內(nèi)目錄由序號(hào)、文件編號(hào)、責(zé)任者、文件材料題名、日期、頁(yè)號(hào)和備注等組成。

舉例1：不裝訂文件卷內(nèi)目錄的填寫

舉例2：以下幾個(gè)文件裝訂后應(yīng)如何填寫卷內(nèi)目錄

（三）卷內(nèi)備考表的編制

卷內(nèi)備考表要標(biāo)明案卷內(nèi)文件材料的件數(shù)、頁(yè)數(shù)、文件重復(fù)使用的前后編制關(guān)系以及在組卷和案卷使用過(guò)程中需要說(shuō)明的問(wèn)題。卷內(nèi)備考表排列在案卷內(nèi)文件材料的尾頁(yè)之后。

1、卷內(nèi)備考表要標(biāo)明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁(yè)數(shù)，不同載體文件的數(shù)量。例如：本卷共8件，71頁(yè)。其中文字材料65頁(yè)，照片5張，附圖1張；

2、說(shuō)明組卷情況，如立卷人，檢查人，立卷時(shí)間等；

3、卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件之后；

4、互見(jiàn)號(hào)，應(yīng)填寫反映同一內(nèi)容形式不同且另行保管的檔案號(hào)，并應(yīng)注明其載體形式。

為保證卷內(nèi)文件完整、系統(tǒng)與安全，便于利用，便于管理，便于確切統(tǒng)計(jì)卷內(nèi)文件材料的數(shù)量，頁(yè)號(hào)的編寫均以有書寫內(nèi)容

— 9 — 的頁(yè)面編寫頁(yè)號(hào)。

注意：立卷人和檢查人簽字應(yīng)該手寫或蓋章，不得打印。

（四）案卷封面的編制。

1、檔號(hào)：由檔案分類號(hào)和案卷順序號(hào)聯(lián)合組成，中間用“—”隔開(kāi)，如分類號(hào)15.1.1.01，案卷號(hào)為1，檔案號(hào)則為 15.1.1.01–1。

2、案卷題名：是立卷人給案卷擬定的標(biāo)題，標(biāo)題應(yīng)簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確地揭示卷內(nèi)文件材料的內(nèi)容。其結(jié)構(gòu)一般由三個(gè)部分構(gòu)成：一是工程項(xiàng)目名稱，工程項(xiàng)目名稱由三部分構(gòu)成一是單項(xiàng)工程名稱（XX年度工程或單位工程名稱）太長(zhǎng)時(shí)可根據(jù)情況略寫。二是工程階段或部位名稱特征，如工程設(shè)計(jì)階段的材料（階段特征），某專業(yè)的文件材料（專業(yè)特征）等等。三是文件材料的名稱特征，如批復(fù)、圖紙、計(jì)算書等。

3、立卷單位：填寫編制該案卷的單位全稱或規(guī)范性簡(jiǎn)稱。如“通榆河北延送水工程建設(shè)管理局”。

4、起止日期：填寫案卷內(nèi)文件材料形成的起止日期。

5、保管期限：分為永久、長(zhǎng)期、短期三種。

6、密級(jí)：依據(jù)保密規(guī)定，填寫卷內(nèi)文件材料的最高密級(jí)，一般暫不填寫。

軟卷皮封面一： 軟卷皮封面二： 卷盒封面一：

卷盒封面二：

（五）案卷脊背的編制。

案卷脊背應(yīng)填寫檔號(hào)和案卷題名?！皺n號(hào)”欄的填寫，是采用將檔號(hào)和保管期限兩者結(jié)合起來(lái)貼標(biāo)簽的方式予以解決。標(biāo)簽為白紙，共分四格，分別填寫全宗號(hào)，目錄號(hào)，分類號(hào)，案卷順序號(hào)。標(biāo)簽上格子線條的顏色來(lái)區(qū)分案卷的不同保管期限，紅線條代表永久，黃線條代表長(zhǎng)期，藍(lán)線條代表短期。

卷脊標(biāo)簽式樣：

全宗號(hào)和目錄號(hào)暫不填寫，分類號(hào)是根據(jù)檔案分類方案所給定的類別號(hào)。用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)，不同級(jí)位的類別之間用間隔符“· ”分開(kāi)，案卷順序號(hào)是指項(xiàng)目檔案按一定順序排列的流水號(hào)。

永久為紅色 長(zhǎng)期為黃色 短期為藍(lán)色 舉例：卷脊：

九、案卷裝訂要求。

（一）文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式，圖紙可不裝訂。但同一項(xiàng)目采用形式應(yīng)一致。

（二）案卷內(nèi)不應(yīng)有金屬物。

（三）單份文件裝訂時(shí)，應(yīng)在卷內(nèi)文件首頁(yè)上方加蓋、填寫檔號(hào)章。檔號(hào)章內(nèi)容有：檔號(hào)、序號(hào)，式樣如圖所示（單位：mm）：

（四）外文資料應(yīng)保持原來(lái)的案卷及文件排列順序、文號(hào)及

裝訂形式。

（五）卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格及制成材料。

1、卷皮一般采用卷盒、卷夾兩種。其外表規(guī)格為310×220毫米，厚度分別為10毫米、20毫米、30毫米、40毫米、50毫米，用牛皮紙板雙裱壓制。

2、案卷內(nèi)封面、卷內(nèi)目錄、備考表尺寸為297×210毫米。

3、卷盒和卷內(nèi)表格字跡要清晰端正。

（六）聲像材料整理時(shí)應(yīng)附文字說(shuō)明，對(duì)事由、時(shí)間、地點(diǎn)、人物、作者等內(nèi)容進(jìn)行著錄。

（七）歸檔要求。

1、建設(shè)管理單位各機(jī)構(gòu)、各施工承包單位、監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目完成后整理、編目所形成的項(xiàng)目文件、按合同協(xié)議規(guī)定的要求提交建設(shè)管理單位檔案管理機(jī)構(gòu)歸檔。

2、根據(jù)基本建設(shè)程序和項(xiàng)目特點(diǎn)，歸檔可以按階段分期進(jìn)行，也可以在單項(xiàng)（單位）工程完成后與竣工驗(yàn)收文件一并歸檔。

3、歸檔文件必須完整、成套、系統(tǒng)。

（1）必須和反映建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及竣工驗(yàn)收的全過(guò)程；

（2）必須真實(shí)記錄和準(zhǔn)確反映項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程和竣工時(shí)的實(shí)際情況，圖物相符、技術(shù)數(shù)據(jù)可靠，簽字手續(xù)完備；

（3）文件字跡材料及載體質(zhì)量應(yīng)符合檔案管理要求。

（八）參加建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理單位需要向

其本單位歸檔的文件，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和要求單獨(dú)立卷歸檔。

（九）外文資料應(yīng)將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文，與原文一起歸檔。

十、項(xiàng)目檔案整理要求。建設(shè)項(xiàng)目所形成的全部項(xiàng)目文件在歸檔前應(yīng)根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，并按檔案管理“誰(shuí)形成、誰(shuí)收集、誰(shuí)整理”的要求，由文件形成單位(建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等)進(jìn)行整理。

十一、案卷必須符合國(guó)家《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822-2000）及《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）的要求;歸檔圖紙應(yīng)按《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-1989）要求統(tǒng)一折疊;財(cái)務(wù)檔案整理質(zhì)量應(yīng)符合《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》（財(cái)會(huì)[1998]32號(hào)）的要求;照片檔案整理質(zhì)量應(yīng)符合《照片檔案管理規(guī)范》（GB/T11821-2002）的要求。

十二、項(xiàng)目檔案的整理。建設(shè)單位負(fù)責(zé)進(jìn)行或組織對(duì)全部歸檔項(xiàng)目檔案的匯總整理。

十三、排架即將分類立卷編號(hào)后形成檔案排列到檔案架上，以便檢尋和管理和利用，按照柜架的排列秩序自左向右，自上而下地排列上架。

十四、工程建設(shè)項(xiàng)目檔案案卷卷皮一般采用軟卷皮裝訂后再裝盒的形式。卷盒的表面尺寸為300mm×220mm，厚度尺寸分別為20、30、40、50、60mm五種。軟卷皮的外表面尺寸為297mm

×210mm，厚度可根據(jù)卷內(nèi)文件材料厚度調(diào)整，但不宜超過(guò)40mm。卷盒、軟卷皮應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和規(guī)范要求在江蘇省檔案局購(gòu)買。

十五、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表的規(guī)格統(tǒng)詳見(jiàn)《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822-2000）。

十六、檔案的移交應(yīng)履行手續(xù)，并按以下原則進(jìn)行：

1、各參建單位負(fù)責(zé)各自職能范圍內(nèi)檔案資料的收集、整理和歸檔工作。施工、監(jiān)理單位在工程完工后將整理好的檔案資料移交到建設(shè)單位，由建設(shè)單位統(tǒng)一匯總。

2、各參建單位收集3套檔案資料，即一套交主管單位，一套交建設(shè)單位，另一套移交管理單位。

3、在辦理項(xiàng)目檔案移交手續(xù)時(shí)，應(yīng)填寫科技檔案檔案交接文據(jù)。交接雙方應(yīng)認(rèn)真核對(duì)目錄與實(shí)物，并經(jīng)本人簽字、加蓋單位公章確認(rèn)。

第五講檔案接收后的管理(10分)

一、檔案保管、統(tǒng)計(jì)（2分）。

（一）檔案柜架標(biāo)識(shí)清楚、排列整齊、間距合理；館（室）藏檔案種類、數(shù)量清楚（要有檔案臺(tái)帳、交接單、報(bào)表等）。

（二）定期對(duì)檔案管理狀況進(jìn)行檢查，檔案庫(kù)房達(dá)到“八防”要求。（檢查工作記錄和庫(kù)房觀測(cè)記錄）。

二、檔案利用。（3分）

（一）有2種以上檢索工具（如案卷目錄和卷內(nèi)目錄）（1分）

（二）開(kāi)展多種形式的檔案利用工作，且取得一定效果。（提供利用情況及利用效果反饋記錄）（1分）

（三）編有工程項(xiàng)目簡(jiǎn)介、工程建設(shè)大事記、專題介紹。（1分）

三、檔案信息化。（5分）

（一）配有檔案管理軟件。（1分）

（二）建有檔案案卷級(jí)目錄和文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)。（1分）

（三）開(kāi)展了綜合管理性文件和竣工圖進(jìn)行全文數(shù)字化。（1分）

第六講項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收

一、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)《國(guó)家檔案局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)<重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法>的通知》（檔發(fā)[2006]2號(hào)）、《省檔案局、省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)<江蘇省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法>的通知》（蘇檔發(fā)[2007]27號(hào)）和水利部《關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法的通知》（水辦[2008]336號(hào)），對(duì)項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

二、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目檔案管理概況；

（二）項(xiàng)目檔案工作的管理體制和保證項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施；

（三）項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工

圖的編制情況及質(zhì)量狀況；

（四）項(xiàng)目檔案信息化管理情況；

（五）項(xiàng)目檔案安全保管情況；

（六）檔案在項(xiàng)目建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；

（七）項(xiàng)目檔案的總體評(píng)價(jià)、存在的問(wèn)題及解決措施。

三、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)提前或與工程竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。

四、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收以驗(yàn)收組織單位召集驗(yàn)收會(huì)議的形式進(jìn)行。

五、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組全體成員參加項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會(huì)議，項(xiàng)目的建設(shè)單位（法人）、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運(yùn)行管理或使用單位的有關(guān)人員列席會(huì)議。

六、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組成員人數(shù)為不少于5人的單數(shù)。

七、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會(huì)議的主要議程：

（一）驗(yàn)收組織單位有關(guān)人員主持驗(yàn)收會(huì)議，宣布項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組成員名單；

（二）項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)概況和項(xiàng)目檔案工作情況；

（三）項(xiàng)目施工單位代表匯報(bào)項(xiàng)目施工文件、竣工圖的編制及其管理情況；

（四）項(xiàng)目監(jiān)理單位代表匯報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理文件的管理情況和對(duì)項(xiàng)目施工文件、竣工圖的審核情況；

（五）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目檔案及檔案管理情況；

（六）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組對(duì)項(xiàng)目檔案質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并形組

形成檔案驗(yàn)收意見(jiàn)；

（七）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組宣布驗(yàn)收意見(jiàn)。

八、檢查項(xiàng)目檔案，采用質(zhì)詢、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量應(yīng)不少于100卷（項(xiàng)目檔案總數(shù)不足100卷的，檢查全部檔案），抽查重點(diǎn)為項(xiàng)目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議等。

九、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見(jiàn)的主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目建設(shè)概況；

（二）項(xiàng)目檔案管理情況，包括：項(xiàng)目檔案工作的組織管理，項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量，檔案的種類、數(shù)量，檔案的完整性、準(zhǔn)確性；

（三）存在問(wèn)題、整改要求與建議； 第六講項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收

（四）檔案驗(yàn)收的結(jié)論性意見(jiàn)。

十、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收結(jié)果分為合格與不合格。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組半數(shù)以上成員同意通過(guò)驗(yàn)收的為合格。

十一、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組出具項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見(jiàn)。

十二、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提出整改意見(jiàn)，要求項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）于項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對(duì)存在的問(wèn)題限期整改，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，不得進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提請(qǐng)有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位（法

人）通報(bào)批評(píng)。造成檔案損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。

十三、為及時(shí)做好項(xiàng)目檔案工作的跟蹤指導(dǎo)和驗(yàn)收工作，項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)在項(xiàng)目審批或核準(zhǔn)后三個(gè)月內(nèi)，向上級(jí)主管單位的檔案部門和同級(jí)檔案局報(bào)送《建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理情況登記表》，國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目同時(shí)要按期向水利部辦公廳報(bào)送。所有未驗(yàn)收的項(xiàng)目，每年12月30日前均需再次向有關(guān)單位報(bào)送《建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理情況登記表》。

謝謝大家

江蘇省水利廳檔案室聯(lián)系電話：025-86338031

第二篇：論水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案資料的整編管理

論水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案資料的整編管理要點(diǎn)

劉 俊 煒

（內(nèi)蒙古水利水電建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站，內(nèi)蒙古 呼和浩特010020）

[提要]隨著《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》與《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》的頒布實(shí)施，對(duì)加強(qiáng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理，提高檔案案卷質(zhì)量，促進(jìn)和規(guī)范檔案工作具有重要意義。

[關(guān)鍵詞]水利工程、資料、整編、質(zhì)量、管理

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案資料的填寫、整理、歸檔是一項(xiàng)十分重要的工作,關(guān)系到水利工程建設(shè)中每道工序、關(guān)鍵部位單元工程、重要隱蔽工程的施工質(zhì)量是否按設(shè)計(jì)及施工規(guī)范要求進(jìn)行；關(guān)系到水利工程施工質(zhì)量評(píng)定工作的規(guī)范、有序開(kāi)展；關(guān)系到水利工程整體施工質(zhì)量管理水平的提高。同時(shí)也可為以后水利工程安全運(yùn)行、合理使用、生產(chǎn)維護(hù)、維修改造提供完整、正確可靠的基礎(chǔ)資料。

1、水利工程基礎(chǔ)資料

水利工程建設(shè)項(xiàng)目，根據(jù)其建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)周期、建設(shè)用途及環(huán)境要求的不同而有不同的側(cè)重。為了客觀、公正地反映工程建設(shè)質(zhì)量和總體建設(shè)情況，公平、科學(xué)地進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，除了進(jìn)行必要的質(zhì)量檢測(cè)、抽查和巡查外，大量的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)都來(lái)源于工程建設(shè)資料。

1.1施工單位的基礎(chǔ)資料

有關(guān)單元、分部、單位及工程項(xiàng)目的質(zhì)量評(píng)定表格均采用水利部頒發(fā)的《水利水電工程施工質(zhì)量評(píng)定表填表說(shuō)明與示例》中的表格，該例表共分為九部分246張，基本涵蓋了水利工程的各個(gè)建筑專業(yè)，種類收集齊全，內(nèi)容填寫規(guī)范，詮釋簡(jiǎn)單明了，具有較強(qiáng)的實(shí)踐操作性。

需要說(shuō)明的是，隨著《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》（SL176-2007）的實(shí)施，其中附錄A中的《水利水電工程房屋建筑工程外觀質(zhì)量評(píng)定表》、《堤防工程外觀質(zhì)量評(píng)定表》有了較大變動(dòng)，新增了《明（暗）渠工程外觀質(zhì)量評(píng)定表》及《引水（渠道）建筑

1物工程外觀質(zhì)量評(píng)定表》。附錄G中的《分部工程施工質(zhì)量評(píng)定表》、《單位工程施工質(zhì)量評(píng)定表》中新增了項(xiàng)目法人認(rèn)定意見(jiàn)一欄，《單位工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定資料核查表》中增加了主要建筑物地基開(kāi)挖處理記錄一項(xiàng)內(nèi)容。在實(shí)際工作中應(yīng)注意這些變化，并且要盡量采用新表格。

由于新技術(shù)、新工藝、新材料的使用，造成一些單元工程質(zhì)量評(píng)定表無(wú)標(biāo)準(zhǔn)表格的情況，應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)要求和設(shè)備生產(chǎn)廠商的技術(shù)說(shuō)明書，制定相應(yīng)的施工、安裝工程質(zhì)量評(píng)定表格，這些表格必須采用統(tǒng)一格式（表頭、表尾、表身），同時(shí)還要報(bào)項(xiàng)目的水行政主管部門或其委托的水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

1.2監(jiān)理單位的基礎(chǔ)資料

可分為施工準(zhǔn)備和施工兩個(gè)階段進(jìn)行。

施工準(zhǔn)備階段，監(jiān)理單位派駐的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同工程項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、工作內(nèi)容等具體情況組織編制《監(jiān)理規(guī)劃》、《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，內(nèi)容上要充分體現(xiàn)工程特點(diǎn)和合同約定的要求，并結(jié)合工程項(xiàng)目的施工方法和專業(yè)特點(diǎn)，要求具有較強(qiáng)的針對(duì)性。

施工階段，要根據(jù)水利部《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》（288-2003）中附錄E的要求填寫常用表格，該工作表格分為承包人用表36種51張，監(jiān)理機(jī)構(gòu)用表44種48張，基本涵蓋了工程各參建單位之間合同管理的主要內(nèi)容，是生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)的客觀反映，具體要做到表述明確、數(shù)字準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明扼要、用語(yǔ)規(guī)范、引用依據(jù)恰當(dāng)。

1.3建設(shè)單位的基礎(chǔ)資料

具體包括前期工作文件和管理文件兩大類。

前期工作文件材料，如各階段的報(bào)審批文件、環(huán)境影響（水土保持、水資源評(píng)價(jià)）等專項(xiàng)報(bào)告及批復(fù)文件等。

管理文件材料，如有關(guān)規(guī)章制度、各類審查文件、合同控制文件、各類招投標(biāo)及合同性文件等。

2、水利工程檢測(cè)資料

主要包括施工單位進(jìn)場(chǎng)原材料的質(zhì)量保證書及檢測(cè)資料、中間產(chǎn)品的質(zhì)量檢測(cè)資料、砼試塊的測(cè)試及統(tǒng)計(jì)資料等，監(jiān)理單位的原材料、中間產(chǎn)品質(zhì)量平行檢測(cè)資料等。

根據(jù)《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》（水利部令第36號(hào)）的要求，水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位應(yīng)按規(guī)定取得水利檢測(cè)資質(zhì)，并在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承擔(dān)質(zhì)量檢測(cè)業(yè)務(wù)。這就要求檢測(cè)報(bào)告必須要由有相應(yīng)水利檢測(cè)資質(zhì)及檢測(cè)能力的機(jī)構(gòu)出具。

根據(jù)《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223-2008）第8.3.2條規(guī)定“工程質(zhì)量檢測(cè)單位不得與參與工程建設(shè)的項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、設(shè)備制造（供應(yīng)）商等單位隸屬同一經(jīng)營(yíng)實(shí)體?！边@就要求檢測(cè)行為一定要有獨(dú)立的第三方參與。

同時(shí)，規(guī)定從事水利工程質(zhì)量檢測(cè)的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的質(zhì)量檢測(cè)知識(shí)和能力，并按照國(guó)家職業(yè)資格管理或者行業(yè)自律管理的規(guī)定取得從業(yè)資格。這就要求檢測(cè)人員必須持證上崗，檢測(cè)報(bào)告上的檢測(cè)人員(不少于2人)、報(bào)告編寫人、校核人等必須由取得《全國(guó)水利工程質(zhì)量檢測(cè)員資格證書》的人員簽證。

各參建單位一定要保證原始檢測(cè)資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全，不得篡改或者偽造質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告。

3、水利工程檔案資料的整編

對(duì)工程建設(shè)各階段的資料及時(shí)地按規(guī)定進(jìn)行整編，確保各單元工程、分部工程、單位工程的完整性和連續(xù)性，是工程建設(shè)管理的基本要求，是質(zhì)量監(jiān)督、檢查、檢測(cè)、抽查的重要內(nèi)容。既是為了工程驗(yàn)收、資料管理，也是為了安全生產(chǎn)、安全運(yùn)行。根據(jù)不同類型的工程資料進(jìn)行分類整編，是各參建單位的職責(zé)的體現(xiàn)。對(duì)工程建設(shè)資料進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，及時(shí)地對(duì)基礎(chǔ)工程、隱蔽工程、主要結(jié)構(gòu)工程等的關(guān)鍵工序、主要單元工程、分部工程及單位工程進(jìn)行資料整編和驗(yàn)收，切實(shí)保證各類技術(shù)資料的完整性和準(zhǔn)確性，才能真實(shí)地反映工程建設(shè)中的施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量保證體系以及設(shè)計(jì)方案的合理性，對(duì)作出科學(xué)的質(zhì)量評(píng)價(jià)至關(guān)重要。由于各工程及一個(gè)工程中建設(shè)各方在資料整理歸檔中，整編水平參差不齊，為了協(xié)調(diào)統(tǒng)一，使資料整編規(guī)范化，工程各參建方必須高度重視，切實(shí)履行工程建設(shè)資料整編的責(zé)任和義務(wù)，同時(shí)還要逐步向計(jì)算機(jī)管理、科學(xué)化方向發(fā)展。

實(shí)際工作中，要按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》的要求，對(duì)工程建設(shè)前期工作文件、工程建設(shè)管理文件、施工文件、監(jiān)理文件、設(shè)備材料文件、科研項(xiàng)目文件、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備（試生產(chǎn)）文件、財(cái)務(wù)（器材）管理文件、竣工驗(yàn)收文件等九個(gè)方面的材料進(jìn)行收集、整理、分類歸檔和保管工作。具體的講，就是根據(jù)各類水利工程建設(shè)內(nèi)容的不同，本著規(guī)范管理、便于操作、有利工程評(píng)價(jià)的原則，按批復(fù)的項(xiàng)目劃分結(jié)果、資料類別、內(nèi)容進(jìn)行分類整編歸檔。

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案的質(zhì)量要以是否符合有關(guān)規(guī)程、規(guī)范要求；工程各參建單位的基礎(chǔ)資料、質(zhì)量評(píng)定和各階段驗(yàn)收資料是否齊全；工程檔案歸檔匯編是否及時(shí)；移交目錄是否清晰；移交手續(xù)是否規(guī)范；整體上是否真實(shí)客觀地反映了工程建設(shè)實(shí)際作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。其中重點(diǎn)是對(duì)施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量檢測(cè)資料的種類和頻次、評(píng)定資料的填寫是否規(guī)范、簽證是否齊全、竣工圖簽章是否完備等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和復(fù)核。

4、水利工程檔案驗(yàn)收管理

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是水行政主管部門組織的一項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收，是衡量水利工程整體質(zhì)量的重要依據(jù)，檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或通過(guò)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

檔案驗(yàn)收材料包括項(xiàng)目法人的檔案自檢報(bào)告、監(jiān)理單位的專項(xiàng)審核報(bào)告、項(xiàng)目法人的驗(yàn)收申請(qǐng)、驗(yàn)收組的檔案驗(yàn)收意見(jiàn)、項(xiàng)目法人的整改情況報(bào)告及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等。

5、小結(jié)

總之，水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案工作是水利工程建設(shè)與管理的重要組成部分，貫穿于水利工程建設(shè)程序的各個(gè)階段，是評(píng)定水利工程質(zhì)量的重要依據(jù)，所以要納入工程質(zhì)量管理程序，與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行同步管理。

劉俊煒（1967年—），男，碩士，現(xiàn)從事水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。

第三篇：關(guān)于水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工管理

關(guān)于水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工管理

水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工管理是基本建設(shè)程序的重要環(huán)節(jié)，是加強(qiáng)建設(shè)管理工作的有效手段。做好開(kāi)工管理工作，對(duì)于嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，切實(shí)保證工程質(zhì)量、安全，依法規(guī)范有序地開(kāi)展工程建設(shè)具有重要的作用。也是行政許可的重要工作。

1、開(kāi)工管理遵循的規(guī)章

目前，水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工管理主要遵循水利部《關(guān)于加強(qiáng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工管理工作的通知》（水建管〔2006〕144號(hào)）。

2、實(shí)行開(kāi)工管理的范圍

凡政府參與投資的大中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工前，項(xiàng)目法人應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)開(kāi)工，經(jīng)有審批權(quán)的水行政主管部門批準(zhǔn)后，工程方能開(kāi)工。小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目參照?qǐng)?zhí)行。

開(kāi)工是指水利工程經(jīng)過(guò)供電、供水、交通、通訊和場(chǎng)地平整等施工準(zhǔn)備工作后的主體工程開(kāi)工。

3、項(xiàng)目開(kāi)工審批程序

項(xiàng)目開(kāi)工前，項(xiàng)目法人應(yīng)將開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)材料報(bào)送項(xiàng)目水行政主管部門審查，經(jīng)項(xiàng)目水行政主管部門審查并出具審查意見(jiàn)后，由項(xiàng)目水行政主管部門上報(bào)開(kāi)工審批單位審批。

項(xiàng)目水行政主管部門在受理開(kāi)工申請(qǐng)后，在限定時(shí)限內(nèi)審查并出具審查意見(jiàn)。開(kāi)工審批單位在接到開(kāi)工申請(qǐng)后，應(yīng)在限定時(shí)限內(nèi)批復(fù)。批準(zhǔn)文件中應(yīng)對(duì)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主持單位予以明確。

4、開(kāi)工審批權(quán)限

⑴國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程、流域控制性工程、流域重大骨干工程由水利部負(fù)責(zé)審批。

⑵中央?yún)⑴c投資的地方項(xiàng)目中，以地方投資為主的由省級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)審批，省級(jí)以上參與投資、市縣投資為主的由市級(jí)水行政主管部門審批。

⑶開(kāi)工報(bào)告由初步設(shè)計(jì)審批部門的同級(jí)水行政主管部門審批。

5、水利工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工應(yīng)具備的條件

⑴項(xiàng)目法人（或項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任主體）已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目法定代表人和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位。

⑵初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂供圖協(xié)議，且施工詳圖設(shè)計(jì)可以滿足主體工程三個(gè)月施工需要。

⑶建設(shè)資金籌措方案已經(jīng)確定，工程已列入國(guó)家或地方水利建設(shè)投資計(jì)劃，建設(shè)資金已落實(shí)。

⑷質(zhì)量與安全監(jiān)督單位已經(jīng)確定并已辦理質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)。⑸主體工程的施工、監(jiān)理單位已經(jīng)確定，施工、監(jiān)理合同已經(jīng)簽訂，能夠滿足主體工程開(kāi)工需要。

⑹施工準(zhǔn)備和征地移民等工作能夠滿足主體工程開(kāi)工需要。⑺建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已落實(shí)來(lái)源，能夠滿足主體工程施工需要。

6、項(xiàng)目法人提交開(kāi)工申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容

⑴工程概況。

⑵項(xiàng)目法人的機(jī)構(gòu)和人員情況。

⑶可行性研究、初步設(shè)計(jì)文件批復(fù)情況；供圖協(xié)議簽訂及施工詳圖供圖情況。

⑷投資落實(shí)和資金到位情況。

⑸質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)辦理情況。

⑹工程監(jiān)理單位、施工單位招標(biāo)和合同簽訂情況。

⑺征地移民工作完成情況。特別土地使用預(yù)審件的批復(fù)情況。⑻施工準(zhǔn)備完成情況和主要設(shè)備和材料采購(gòu)情況。

⑼其他應(yīng)說(shuō)明的情況。

⑽附錄材料

①項(xiàng)目法人組建批準(zhǔn)文件；

②可行性研究、初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)文件；

③建設(shè)資金落實(shí)情況證明材料；投資計(jì)劃下達(dá)文件； ④質(zhì)量監(jiān)督書；

⑤施工圖供圖協(xié)議；

⑥監(jiān)理合同及主體工程施工承包合同副本；

⑦征地審批手續(xù)；

⑧其他證明材料。

7、項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)自開(kāi)工申請(qǐng)批準(zhǔn)之日起三個(gè)月內(nèi)開(kāi)工。因故不能按期開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)向開(kāi)工審批單位申請(qǐng)延期；延期以兩次為限，每次不超過(guò)三個(gè)月。在三個(gè)月內(nèi)既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期或者超過(guò)批準(zhǔn)延期時(shí)限的，開(kāi)工審批文件自行廢止。兩次延期后仍因故不能按期開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)開(kāi)工。

在建工程因故中止施工的，項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)向開(kāi)工審批單位報(bào)告，并按照規(guī)定做好工程的維護(hù)管理工作。工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向開(kāi)工審批單位報(bào)告；中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)開(kāi)工。

對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)工、開(kāi)工審批文件廢止后仍開(kāi)工或弄虛作假騙取開(kāi)工審批的建設(shè)項(xiàng)目，有關(guān)水行政主管部門應(yīng)責(zé)令其立即停工，限期改正。對(duì)有關(guān)責(zé)任人由其主管部門給予行政處分。

（五）關(guān)于水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收

驗(yàn)收是基本建設(shè)管理的重要組成部分，竣工驗(yàn)收標(biāo)志著建設(shè)目標(biāo)的完成，是檢驗(yàn)設(shè)計(jì)水平，檢驗(yàn)工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を?yàn)收合格的項(xiàng)目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。這方面的情況，由下個(gè)專題具體介紹。在這里主要介紹相關(guān)程序問(wèn)題。

驗(yàn)收工作應(yīng)按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》（水利部令第30號(hào)）、《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223-2008）等有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。工程建設(shè)完成分部工程、單位工程、合同工程，或者中間機(jī)組啟動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)組織法人驗(yàn)收。專項(xiàng)驗(yàn)收、階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收由政府部門組織進(jìn)行，竣工驗(yàn)收前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行環(huán)境保護(hù)、水土保持、移民安置以及工程檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收，并完成竣工財(cái)務(wù)決算及審計(jì)工作。要按照工程建設(shè)進(jìn)程，制訂驗(yàn)收計(jì)劃。未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用或者進(jìn)

第四篇：重慶市水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法2002

重慶市水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法

發(fā)文時(shí)間：2002-07-04文號(hào)：渝府發(fā)[2002]60號(hào)【 大 中 小 】

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各區(qū)縣（自治縣、市）人民政府，市政府有關(guān)部門：市計(jì)委、市水利局、市財(cái)政局?jǐn)M定的《重慶市水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○○二年七月五日

重慶市水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法

市計(jì)委市水利局市財(cái)政局（二○○二年六月）

第一章總則

第一條為規(guī)范對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的管理，確保水利工程建設(shè)質(zhì)量和投資效益，根據(jù)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部、水利部、建設(shè)部關(guān)于加強(qiáng)公益性水利工程建設(shè)管理若干意見(jiàn)的通知》（國(guó)發(fā)〔2000〕20號(hào)）、《中共重慶市委、重慶市人民政府關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)工程質(zhì)量管理的決定》（渝委發(fā)〔1999〕12號(hào)）、《中共重慶市委、重慶市人民政府關(guān)于印發(fā)〈重慶市實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)若干政策措施〉的通知》（渝委發(fā)〔2001〕26號(hào)）、《水利部關(guān)于印發(fā)〈水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定〉的通知》（水建〔1998〕16號(hào)）及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合我市水利工程建設(shè)實(shí)際，制定本暫行辦法。

第二條本暫行辦法適用于重慶市內(nèi)由國(guó)家投資、企事業(yè)單位獨(dú)資或合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水（不含城市供水）等大中型和重要小型水利工程以及堤防工程等建設(shè)（包括新建、續(xù)建、改擴(kuò)建）項(xiàng)目。一般小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目以及水土保持工程項(xiàng)目參照?qǐng)?zhí)行。利用外資項(xiàng)目的建設(shè)程序，應(yīng)遵守有關(guān)專門規(guī)定。

第三條水利工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)符合流域規(guī)劃要求，工程建設(shè)必須履行基本建設(shè)程序。建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書（大型水利工程）、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)文件編制及工程招標(biāo)投標(biāo)）、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。

第二章前期工作

第四條項(xiàng)目建議書階段

（一）大型水利工程項(xiàng)目建議書應(yīng)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、水利發(fā)展及水資源中長(zhǎng)期規(guī)劃、流域規(guī)劃、國(guó)家水利產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)建設(shè)投資方針、綜合財(cái)力狀況進(jìn)行編制，并對(duì)擬建設(shè)的項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。項(xiàng)目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》的要求編制。大型水利工程由項(xiàng)目所在區(qū)縣（自治縣、市）計(jì)劃部門和水行政主管部門聯(lián)合報(bào)市計(jì)委和市水利局進(jìn)行初審，并報(bào)市政府審定同意后，再由市計(jì)委、市水利局聯(lián)合報(bào)國(guó)家計(jì)委和水利部，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定審批。

（二）根據(jù)《中共重慶市委、重慶市人民政府關(guān)于印發(fā)〈重慶市實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)若干政策措施〉的通知》（渝委發(fā)〔2001〕26號(hào)）精神，中、小型水利工程和堤防工程的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告合并編制為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，在可行性研究報(bào)告階段一并審批。

（三）大型項(xiàng)目在編制項(xiàng)目建議書前，應(yīng)組建項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)，由其組織開(kāi)展項(xiàng)目建議書的編制等有關(guān)工作。項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，應(yīng)正式組建項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)，及時(shí)開(kāi)展可行性研究工作。

第五條可行性研究階段

（一）可行性研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)條件等進(jìn)行論證，并對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)方案進(jìn)行全面比較，作出項(xiàng)目建設(shè)在技術(shù)上是否可行、在經(jīng)濟(jì)上是否合理的科學(xué)結(jié)論。經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目最終決策和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)依據(jù)。

（二）可行性研究報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（DL5020―93）的規(guī)定，由項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)、咨詢單位編制。

（三）可行性研究報(bào)告的報(bào)批程序

1大型水利工程：由項(xiàng)目所在區(qū)縣（自治縣、市）計(jì)劃和水行政主管部門聯(lián)合報(bào)市計(jì)委和市水利局，由市計(jì)委組織市水利局、市財(cái)政局等相關(guān)部門進(jìn)行初審，并報(bào)市政府審定同意后，再由市計(jì)委、市水利局聯(lián)合報(bào)國(guó)家計(jì)委和水利部，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定審批。2中型和重要小型水利工程以及堤防工程：由項(xiàng)目所在區(qū)縣（自治縣、市）計(jì)劃和水行政主管部門聯(lián)合報(bào)市計(jì)委和市水利局。市水利局在充分考慮水利工程專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)后提出審查意見(jiàn)，再由市計(jì)委或項(xiàng)目法人單位委托有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。市計(jì)委在綜合市水利局審查意見(jiàn)、工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估意見(jiàn)及市級(jí)有關(guān)部門意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行審批。

3在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，必須同時(shí)提交項(xiàng)目法人組建方案的批復(fù)文件、資金籌措方案、回收資金的辦法、移民安置規(guī)劃方案、水土保持方案報(bào)告書（大型水利工程必須先編制水土保持方案大綱）、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、地質(zhì)評(píng)價(jià)報(bào)告和地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告、工程招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式及招標(biāo)初步方案。項(xiàng)目法人組建方案按水利部有關(guān)規(guī)定組建，大型項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)由市水利局商市計(jì)委、市財(cái)政局提出組建方案，報(bào)市政府審批；總投資在2億元以上的中型項(xiàng)目由區(qū)縣（自治縣、市）人民政府提出組建方案，報(bào)市水利局審批；跨區(qū)縣（自治縣、市）的水利工程，由有關(guān)區(qū)縣（自治縣、市）人民政府提出項(xiàng)目法人組建的初步意見(jiàn)，經(jīng)市水利局審核后，報(bào)市政府審批；其它的項(xiàng)目由區(qū)縣（自治縣、市）人民政府審批。市計(jì)委在審批項(xiàng)目之前，項(xiàng)目法人應(yīng)提交市國(guó)土房管局出具的土地預(yù)審報(bào)告書和對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告的認(rèn)定意見(jiàn)、市水利局出具的水土保持方案批復(fù)、市環(huán)保局出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審查意見(jiàn)、市地震局對(duì)地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告的審查意見(jiàn)；城市防洪護(hù)岸工程還需提交市水利局對(duì)工程岸線的審查意見(jiàn)、市規(guī)劃局對(duì)工程建設(shè)方案的審查意見(jiàn)；涉及航運(yùn)交通的需提交交通部門關(guān)于工程建設(shè)對(duì)航運(yùn)、交通影響的審查意見(jiàn)；涉及風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護(hù)區(qū)及文物保護(hù)等應(yīng)提交有關(guān)部門的審查意見(jiàn)。

（四）可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后即成為項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的主要依據(jù)，不得隨意修改和變更。如出現(xiàn)項(xiàng)目法人、主要建筑物地址、壩型、結(jié)構(gòu)形式等有重要變更或工程規(guī)模變動(dòng)較大、工程總投資變動(dòng)幅度達(dá)10（含10）以上等重要情況，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)饣蛑匦聦徟?/p>

（五）企業(yè)及個(gè)人全額自有資金建設(shè)水土保持、人畜飲水、節(jié)水灌溉、大型灌區(qū)等水利工程實(shí)行登記備案制；建設(shè)涉及公共安全的水庫(kù)工程（包括新建和病險(xiǎn)水庫(kù)整治）、堤防工程等項(xiàng)目，按程序?qū)徟?/p>

第六條初步設(shè)計(jì)階段

（一）初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和相應(yīng)的文、地質(zhì)等基礎(chǔ)資料，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行通盤研究，深入計(jì)算論證后進(jìn)行選定技術(shù)方案、確定項(xiàng)目的各項(xiàng)基本技術(shù)參數(shù)、編制項(xiàng)目總概算的過(guò)程。初步設(shè)計(jì)和概算編制應(yīng)選擇有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)。

（二）初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》的規(guī)定編制，并將可行性研究階段批準(zhǔn)的水土保持方案和環(huán)保措施等納入本階段主要工程項(xiàng)目范圍，按同等精度編制設(shè)計(jì)。中型以上（含中型）水利工程，應(yīng)由設(shè)計(jì)單位編制工程概算單行本，并隨工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告一并上報(bào)審批。

（三）初步設(shè)計(jì)報(bào)批前，應(yīng)由項(xiàng)目法人委托具有相應(yīng)資質(zhì)的水利水電工程專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)或組織管理、設(shè)計(jì)、施工、咨詢等方面的水利水電專家，對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問(wèn)題，進(jìn)行咨詢論證；設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)咨詢論證意見(jiàn)，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化和完善。

（四）項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)投資概算應(yīng)嚴(yán)格控制在可行性研究報(bào)告批復(fù)的投資估算范圍內(nèi)。如編制的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)投資概算超過(guò)可研報(bào)告批復(fù)的投資估算，在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批前，市計(jì)委或項(xiàng)目法人單位應(yīng)委托有資質(zhì)的投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)工程投資概算進(jìn)行專項(xiàng)咨詢?cè)u(píng)估；其中，編制的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算總投資超過(guò)可行性研究階段批準(zhǔn)總投資10（含10）以上的，應(yīng)重新編制可行性研究報(bào)告，按程序報(bào)批。

（五）初步設(shè)計(jì)報(bào)批程序

1大型水利工程由市水利局和市計(jì)委組織市級(jí)有關(guān)部門進(jìn)行初審后，報(bào)水利部和國(guó)家計(jì)委，按國(guó)家現(xiàn)行規(guī)定審批。2中型和重要小型水利工程以及堤防工程經(jīng)市水利局和市計(jì)委組織相關(guān)單位進(jìn)行審查后，由市水利局和市計(jì)委共同審批。

（六）初步設(shè)計(jì)文件經(jīng)批準(zhǔn)后即成為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件依據(jù)。其主要內(nèi)容如項(xiàng)目法人、主要建筑物地址、壩軸線、溢洪道、放水設(shè)施和防洪工程岸線位置、結(jié)構(gòu)形式等不得隨意修改、變更，如有修改、變更等，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審批準(zhǔn)。

第三章建設(shè)管理

第七條施工準(zhǔn)備階段

（一）項(xiàng)目在主體工程開(kāi)工之前必須完成各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，主要內(nèi)容包括： 1施工用地的征地、拆遷；

2保證施工的水、電、通信、道路的暢通和場(chǎng)地平整等； 3修建必須的生產(chǎn)、生活臨時(shí)建筑； 4組織招標(biāo)設(shè)計(jì)和設(shè)備、物資的采購(gòu)服務(wù)；

5組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程的招標(biāo)投標(biāo)，擇優(yōu)選定建設(shè)監(jiān)理單位和施工承包隊(duì)伍。

（二）除經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)不適宜招標(biāo)的特殊工程項(xiàng)目外，工程建設(shè)項(xiàng)目施工必須實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。1工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

（1）勘察、設(shè)計(jì)單項(xiàng)合同估算價(jià)達(dá)到50萬(wàn)元以上的；

（2）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元以上的；國(guó)有資金投資項(xiàng)目或國(guó)家融資投資項(xiàng)目，施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以上的；（3）重要設(shè)備、材料等貨物采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以上的；

（4）監(jiān)理單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上的；

（5）單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第（1）、（2）、（3）、（4）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資在2000萬(wàn)元以上的。

2大中型項(xiàng)目和總投資在2000萬(wàn)元以上的小型項(xiàng)目，由項(xiàng)目法人自行組織招標(biāo)的，應(yīng)將項(xiàng)目招標(biāo)文件（含評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)辦法）、資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)等材料報(bào)市計(jì)委和市水利局備案。其他項(xiàng)目由項(xiàng)目法人自行組織招標(biāo)的，送區(qū)縣（自治縣、市）計(jì)劃和水行政主管部門備案。公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目必須在國(guó)家或市規(guī)定的媒體上發(fā)布公告。

3建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)應(yīng)具備下列條件：

（1）初步設(shè)計(jì)及概算已經(jīng)批準(zhǔn)；

（2）建設(shè)項(xiàng)目已列入國(guó)家或地方的投資計(jì)劃；

（3）招標(biāo)文件及標(biāo)底的編制工作已完成；

（4）已與設(shè)計(jì)單位簽訂適應(yīng)施工進(jìn)度的圖紙交付合同或協(xié)議；（5）項(xiàng)目建設(shè)資金和主要建筑材料來(lái)源已經(jīng)落實(shí)或已有明確安排，并能滿足防洪安全度汛和合同工期進(jìn)度要求；

（6）涉及建設(shè)項(xiàng)目的永久征地、臨時(shí)征地和移民搬遷的實(shí)施、安置工作已經(jīng)落實(shí)或已有明確安排；

（7）施工準(zhǔn)備工作基本完成，具備主體工程現(xiàn)場(chǎng)施工的條件；

（8）監(jiān)理單位已經(jīng)確定；

（9）已在相應(yīng)的水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理好監(jiān)督手續(xù)。

（三）項(xiàng)目監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的選擇必須符合《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB503192000）、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法》和《水利工程建設(shè)監(jiān)理人員管理辦法》的要求，并能依照授權(quán)獨(dú)立負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目的工期、質(zhì)量和投資的控制以及現(xiàn)場(chǎng)施工的組織協(xié)調(diào)。

第八條建設(shè)實(shí)施階段

（一）建設(shè)實(shí)施階段是指項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。

（二）項(xiàng)目法人應(yīng)按管理權(quán)限向計(jì)劃部門和水行政主管部門提出投資計(jì)劃申請(qǐng)報(bào)告，向財(cái)政部門提出資金預(yù)算報(bào)告；經(jīng)計(jì)劃部門商水行政主管部門核準(zhǔn)下達(dá)投資計(jì)劃后，主體工程方能正式開(kāi)工。主體工程開(kāi)工必須符合國(guó)家計(jì)委和市計(jì)委有關(guān)文件規(guī)定，主要包括： 1項(xiàng)目法人已經(jīng)設(shè)立；

2項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及投資概算已經(jīng)批復(fù)；

3項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來(lái)源符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

4項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已經(jīng)編制完成；

5項(xiàng)目主體工程（或控制性工程）的施工單位已經(jīng)通過(guò)招標(biāo)選定，施工承包合同已經(jīng)簽訂；

6項(xiàng)目法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議，項(xiàng)目主體工程（或控制性工程）的施工圖紙已經(jīng)可滿足連續(xù)3個(gè)月以上的施工需要；

7項(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過(guò)招標(biāo)選定；

8項(xiàng)目征地、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”（即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場(chǎng)地平整）工作已經(jīng)完成，外部條件已滿足施工要求，施工準(zhǔn)備已做好，具備連續(xù)施工的條件； 9主要設(shè)備和材料已訂貨，已落實(shí)來(lái)源和運(yùn)輸條件，能與工程進(jìn)度相銜接。

（三）堤防工程經(jīng)核準(zhǔn)投資計(jì)劃后，須經(jīng)當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T參與現(xiàn)場(chǎng)放線后，方可動(dòng)工建設(shè)。

（四）項(xiàng)目法人、監(jiān)理、設(shè)計(jì)和施工單位要按照“政府監(jiān)督、項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系。要嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》。大、中型水利工程、一至四級(jí)堤防工程、重要小

（一）型水利工程，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量監(jiān)督管理。水利工程質(zhì)量管理要嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量責(zé)任終身負(fù)責(zé)制。

（五）設(shè)計(jì)單位要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)工作，如因地質(zhì)等原因確需對(duì)設(shè)計(jì)作重大修改（如主要建筑物地址，壩軸線、溢洪道、放水設(shè)施、堤防工程岸線位置、工程規(guī)模、渠道渠線等），技術(shù)修改方案須報(bào)市水利局審批。項(xiàng)目法人要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的概算控制工程投資。對(duì)確因國(guó)家政策調(diào)整和客觀條件發(fā)生重大變化而造成概算調(diào)整，概算調(diào)整報(bào)告由市水利局提出審查意見(jiàn)和監(jiān)理單位提出監(jiān)理意見(jiàn)，經(jīng)有資質(zhì)的投資咨詢單位對(duì)概算調(diào)整報(bào)告咨詢?cè)u(píng)估后，報(bào)市計(jì)委審批。由于勘測(cè)設(shè)計(jì)深度不夠而造成的工程重大變更、工程漏項(xiàng)等設(shè)計(jì)變更而增加的超概算項(xiàng)目和投資，在調(diào)整概算時(shí)，要對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)單位的勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)用進(jìn)行必要的調(diào)減；因設(shè)計(jì)優(yōu)化而減少的工程投資，經(jīng)審核后，可從減少的工程投資中拿出一定比例的資金對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)單位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例由項(xiàng)目法人與勘測(cè)設(shè)計(jì)單位協(xié)商確定，抄有關(guān)部門備案。對(duì)隨意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、自行更改設(shè)計(jì)方案等違規(guī)違章造成的投資突破，不予調(diào)概，并追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。

（六）對(duì)大、中型水利工程項(xiàng)目或工期在3年以上的水利工程項(xiàng)目，市有關(guān)部門要對(duì)其在建設(shè)期間的預(yù)算（概算）執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和審計(jì)監(jiān)督。

第九條生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

（一）生產(chǎn)準(zhǔn)備是在項(xiàng)目投產(chǎn)前由建設(shè)實(shí)施轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的一個(gè)重要階段。項(xiàng)目法人應(yīng)按照建管結(jié)合及其責(zé)任制的要求，適時(shí)做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

（二）生產(chǎn)準(zhǔn)備內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同工程類型分別確定，一般應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

1生產(chǎn)組織準(zhǔn)備。建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)管理制度。2招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過(guò)多種形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，做好與項(xiàng)目建設(shè)的銜接工作。

3生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運(yùn)行技術(shù)方案的制定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準(zhǔn)備。

4生產(chǎn)的物資準(zhǔn)備。主要是落實(shí)投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件；5正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備。

（三）簽訂產(chǎn)品銷售合同或協(xié)議，為提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益、償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。

第十條竣工驗(yàn)收

（一）竣工驗(yàn)收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟。經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，才可從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。

（二）竣工驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件： 1工程已按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案全部建成； 2各單位工程能正常運(yùn)行；

3歷次驗(yàn)收所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已基本處理完畢； 4質(zhì)量監(jiān)督單位按水利工程質(zhì)量評(píng)定規(guī)程提出了質(zhì)量監(jiān)督意見(jiàn)報(bào)告；

5歸檔資料符合工程檔案資料管理的有關(guān)規(guī)定； 6工程投資已經(jīng)全部到位；

7工程建設(shè)征地補(bǔ)償及移民安置等問(wèn)題已基本處理完畢，工程主要建筑物安全保護(hù)范圍內(nèi)的拆遷和工程管理范圍內(nèi)的土地征用已經(jīng)完成；

8竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告已經(jīng)辦理完畢且經(jīng)過(guò)財(cái)政部門的審核，或已通過(guò)審計(jì)部門的竣工決算審計(jì)。

（三）當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過(guò)單位工程驗(yàn)收（包括工程檔案資料的驗(yàn)收），符合設(shè)計(jì)要求并按《水利基本建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案資料管理暫行規(guī)定》的要求完成了檔案資料的整理工作，并且完成竣工報(bào)告、竣工財(cái)務(wù)決算等文件的編制工作。

公益性水利工程的項(xiàng)目法人應(yīng)向水行政主管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)。按照水利部《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223―1999）以及《堤防工程施工質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收規(guī)程》（SL239―1999）的有關(guān)規(guī)定，由水行政主管部門組織計(jì)劃、財(cái)政等部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人組成竣工驗(yàn)收委員會(huì)進(jìn)行竣工驗(yàn)收。非公益性水利工程，由項(xiàng)目法人組織竣工驗(yàn)收。

（四）竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告按《水利基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算編制規(guī)程》（SL19―2001）執(zhí)行。大中型水利工程、一至四級(jí)堤防工程、重要小

（一）型水利工程由市財(cái)政局組織竣工財(cái)務(wù)決算審查，其余水利工程由項(xiàng)目屬地的區(qū)縣（自治縣、市）財(cái)政局組織竣工財(cái)務(wù)決算審查，竣工審查報(bào)告是竣工驗(yàn)收的基本資料。此外，水利工程還應(yīng)接受各級(jí)審計(jì)部門的竣工審計(jì)。

（五）工程檔案資料的驗(yàn)收由市檔案局和市水利局聯(lián)合組織驗(yàn)收，也可以在市級(jí)部門的指導(dǎo)下委托項(xiàng)目屬地的縣級(jí)檔案部門組織驗(yàn)收。檔案達(dá)標(biāo)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為竣工驗(yàn)收的基本資料。

（六）大中型水利工程項(xiàng)目的建設(shè)征地補(bǔ)償及移民安置按《重慶市大中型水利水電工程建設(shè)征地和移民安置暫行規(guī)定》（渝府發(fā)〔2001〕28號(hào)）的要求單獨(dú)組織驗(yàn)收，并由驗(yàn)收主持單位提前向竣工驗(yàn)收委員會(huì)提交建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置驗(yàn)收工作報(bào)告。沒(méi)有提交建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置驗(yàn)收工作報(bào)告的，不予竣工驗(yàn)收。

（七）對(duì)有遺留問(wèn)題的項(xiàng)目，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告對(duì)遺留問(wèn)題必須有具體處理意見(jiàn)及限期處理的明確要求和責(zé)任人。

（八）水土保持工程的竣工驗(yàn)收及財(cái)務(wù)決算按水利部和長(zhǎng)江水利委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條后評(píng)價(jià)階段

（一）建設(shè)項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過(guò)1至2年的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)――評(píng)價(jià)項(xiàng)目投產(chǎn)后對(duì)各方面產(chǎn)生的影響；經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)――評(píng)價(jià)項(xiàng)目的投資效果、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；過(guò)程評(píng)價(jià)――對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、可研、設(shè)計(jì)、施工、建設(shè)管理、施工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等全過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)；發(fā)現(xiàn)存在和需要解決的問(wèn)題及建議。

（二）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般按3個(gè)層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評(píng)價(jià)、水行政主管部門評(píng)價(jià)、計(jì)劃部門和財(cái)政部門（或主要投資方）的評(píng)價(jià)。計(jì)劃部門（或主要投資方）的后評(píng)價(jià)工作，可委托咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。財(cái)政部門的評(píng)價(jià)按照財(cái)政部《財(cái)政性基本建設(shè)資金效益分析報(bào)告制度》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評(píng)價(jià)公正。通過(guò)建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)達(dá)到肯定成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、解決問(wèn)題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作，不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。第四章建設(shè)資金的監(jiān)督管理

第十二條工程建設(shè)投資要嚴(yán)格控制在審批的概算內(nèi)。確因國(guó)家政策調(diào)整等客觀原因造成樞紐工程、渠系工程投資突破審批的投資概算的，應(yīng)按程序由市水利局對(duì)調(diào)概報(bào)告提出審查意見(jiàn)，監(jiān)理單位提出監(jiān)理意見(jiàn)，經(jīng)有資質(zhì)的投資咨詢單位對(duì)概算調(diào)整報(bào)告咨詢?cè)u(píng)估后，報(bào)市計(jì)委審批；超過(guò)初步設(shè)計(jì)概算10以內(nèi)的投資，由市級(jí)和爭(zhēng)取中央投資補(bǔ)助40，區(qū)縣（自治縣、市）自籌60；超過(guò)初步設(shè)計(jì)概算10（含10）以上的投資金額全部由區(qū)縣（自治縣、市）自籌。征地補(bǔ)償和移民安置費(fèi)用，按審批的概算投資，由區(qū)縣（自治縣，市）包干完成。

第十三條要加強(qiáng)水利工程建設(shè)資金的監(jiān)督管理。按照《市財(cái)政局市水利局關(guān)于貫徹執(zhí)行〈水利基本建設(shè)資金管理辦法〉的通知》（渝財(cái)基〔1999〕144號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，水利工程建設(shè)資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)、專款專用，建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格各項(xiàng)支出，認(rèn)真按規(guī)定編報(bào)財(cái)務(wù)決算報(bào)表，并根據(jù)財(cái)政部門批復(fù)的竣工財(cái)務(wù)決算，辦理國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)和資產(chǎn)移交手續(xù)。

第五章附則

第十四條適用本辦法的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，其勘測(cè)、設(shè)計(jì)、咨詢?cè)u(píng)估、監(jiān)理、施工等單位必須具有符合國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)等級(jí)。嚴(yán)禁無(wú)證勘測(cè)設(shè)計(jì)、越級(jí)設(shè)計(jì)；嚴(yán)禁設(shè)計(jì)單位出賣圖章、代蓋圖章；嚴(yán)禁搞邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工的“三邊”工程。

第十五條項(xiàng)目法人應(yīng)接受重慶市重大項(xiàng)目稽察特派員辦公室對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的稽察。

第十六條凡違反本辦法及工程建設(shè)管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，給予暫停項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行、工程停工、追回工程建設(shè)資金等處罰，并依法追究當(dāng)事人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

第十七條本暫行辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。國(guó)家有新規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。

第五篇：水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收

水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收

驗(yàn)收是基本建設(shè)管理的重要組成部分，竣工驗(yàn)收標(biāo)志著建設(shè)目標(biāo)的完成，是檢驗(yàn)設(shè)計(jì)水平，檢驗(yàn)工程質(zhì)量的重要步驟。竣工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。這方面的情況，由下個(gè)專題具體介紹。在這里主要介紹相關(guān)程序問(wèn)題。

驗(yàn)收工作應(yīng)按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》（水利部令第30號(hào)）、《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223-2008）等有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。工程建設(shè)完成分部工程、單位工程、合同工程，或者中間機(jī)組啟動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)組織法人驗(yàn)收。專項(xiàng)驗(yàn)收、階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收由政府部門組織進(jìn)行，竣工驗(yàn)收前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行環(huán)境保護(hù)、水土保持、移民安置以及工程檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收，并完成竣工財(cái)務(wù)決算及審計(jì)工作。要按照工程建設(shè)進(jìn)程，制訂驗(yàn)收計(jì)劃。未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用或者進(jìn)行后續(xù)工程施工。