第一篇：第二批建筑審核員專項考試注意事項
第二批建筑審核員專項考試注意事項
近期有審核員詢問建筑專項考試的有關(guān)事宜，現(xiàn)總結(jié)如下，請知悉。
一、考試依據(jù)（1）《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）（2）《<工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范>認(rèn)證認(rèn)可培訓(xùn)教程》（3）《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）所涉及的主要工程建設(shè)行業(yè)法律法規(guī)、部門規(guī)章和其他要求
二、考試方式
機(jī)考+筆試，其中，客觀題部分為計算機(jī)答題，主觀題部分為手工答題，手工題答案一律寫在考察統(tǒng)一發(fā)放的答題紙上。（機(jī)考和筆試都在同一個考場內(nèi)）
考試時發(fā)放《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》及答題紙。
三、試題題型
試題題型分為判斷題、單選題、多選題、對標(biāo)題、案例題五類。試題的內(nèi)容不脫離規(guī)范及相關(guān)的引申內(nèi)容，引申內(nèi)容是指：規(guī)范中所涉及到的主要工程建設(shè)行業(yè)法律法規(guī)、部門規(guī)章和其他要求。
五類題型及分值：（1）客觀題部分：
判斷題（10題，每題1分，共10分）單選題（20題，每題1分，共20分）多選題（15題，每題2分，共30分）（2）主觀題部分
對標(biāo)題（10題，每題3分，共30分）案例題（2題，每題20分，共40分）
卷面滿分為130分，考題將從題庫中隨機(jī)抽取。
四、合格標(biāo)準(zhǔn)
78分為合格，占卷面總成績的60%
五、考試的時間長度
考試為2個小時，共120分鐘。
六、考察管理
參加考試的人員進(jìn)入考場時請僅攜帶身份證、準(zhǔn)考證和考題用筆，任何資料不允許帶入考察，手機(jī)將由現(xiàn)場工作人員統(tǒng)一管理?？荚嚬ぷ饔蓢覍I(yè)的考試機(jī)構(gòu)配合實施，考試題目均在計算機(jī)中顯示。
以上內(nèi)容來源于認(rèn)研辦培[2010]27號（《關(guān)于建筑施工
領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核員培訓(xùn)和考試安排的通知》）
北京埃爾維質(zhì)量認(rèn)證中心
綜合部
第二篇：建筑施工企業(yè)審核員GBT50430-2007考試模擬題
建筑施工企業(yè)審核員GB/T50430-2007考試模擬題
一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）1.建設(shè)工程項目管理的內(nèi)涵是：自項目開始至項目完成，通過（c），以使項目的費用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實現(xiàn)。A．進(jìn)度控制和質(zhì)量控制 B．項目設(shè)計和規(guī)劃
C．項目策劃和項目控制 D．項目設(shè)計與項目施工 2.缺
3.我國業(yè)主主要通過（B）方式選擇設(shè)計方案和設(shè)計單位。A．設(shè)計競賽 B．設(shè)計招標(biāo) C．設(shè)計邀請 D．以上都不是
4.以下（A）的投資控制更為重要。A．設(shè)計階段 B．招投標(biāo)階段 C．施工階段 D．竣工結(jié)算階段
5.建造師和項目經(jīng)理分別是（C）A．專業(yè)人士名稱 B．工作崗位名稱
C．專業(yè)人士名稱、工作崗位名稱 D．工作崗位名稱、專業(yè)人士名稱
6.項目管理作為一門學(xué)科30多年來在不斷發(fā)展，該學(xué)科的第一代是（B）A．傳統(tǒng)的項目管理 B．全過程管理 C．組合管理 D．變化管理
7.對于工程項目管理而言，風(fēng)險是指（B）A．危險
B．可能出現(xiàn)的影響目標(biāo)實現(xiàn)的不確定因素 C．可能出現(xiàn)的損失
D．可能出現(xiàn)的增加成本的不確定因素 8.屬于施工成本管理經(jīng)濟(jì)措施的是（C）A．實行項目經(jīng)理責(zé)任制 B．合同措施
C．編制資金使用計劃 D．糾偏措施
9.以下不是施工成本計劃編制方法的是（D）A．按成本組成編制 B．按項目組成編制 C．按工程投資編制
D．按工程進(jìn)度編制
10.工程預(yù)付款預(yù)付的時間應(yīng)不遲于約定開工日期前（B）A．5天 B．7天 C．10天 D．14天
11.施工成本的實際值與計劃值的差異叫做（A）A．施工成本偏差 B．施工成本差異 C．施工成本差值 D．施工成本誤差
12.同會計核算和統(tǒng)計核算相比，業(yè)務(wù)核算的特點不包括（D）A．核算的范圍狹窄 B．核算的方法很靈活
C．可以對尚未發(fā)生的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行核算 D．對個別的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行單項核算
13.分部分項工程成本分析資料來源正確的是（D）A．預(yù)算成本來源于施工預(yù)算 B．目標(biāo)成本來源于投標(biāo)報價成本
C．實際成本來源于施工任務(wù)單的實際工作量、實耗人工和限額領(lǐng)料單的實耗材料 D．目標(biāo)成本來源于預(yù)算成本
14.單位工程竣工成本分析不包括（A）A．竣工成本分析
B．主要資源節(jié)超對比分析
C．主要技術(shù)節(jié)約措施及經(jīng)濟(jì)效果分析 D．指導(dǎo)性進(jìn)度規(guī)劃
15.單代號網(wǎng)絡(luò)圖和雙代號網(wǎng)絡(luò)圖中工作之間的邏輯關(guān)系應(yīng)反映（C）A．上下級關(guān)系 B．先后關(guān)系
C．工藝關(guān)系和邏輯關(guān)系 D．人員關(guān)系
16.大型建設(shè)工程項目總進(jìn)度目標(biāo)論證的核心工作是（C）A．編制總進(jìn)度綱要 B．編制總進(jìn)度規(guī)劃
C．通過編制總進(jìn)度綱要論證總進(jìn)度目標(biāo)實現(xiàn)的可能性 D．通過編制總進(jìn)度綱要論證總進(jìn)度目標(biāo)實現(xiàn)成本 17.三全控制管理不包括（C）A．全面質(zhì)量控制 B．全過程質(zhì)量控制 C．全部投資控制 D．全員參與控制
18.建筑行業(yè)實行的制度不包括（B）A．市場準(zhǔn)入制度 B．掛靠制度
C．持證上崗制度
D．企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)管理制度
19.建設(shè)工程項目質(zhì)量控制系統(tǒng)運行的核心是（C）A．動力機(jī)制 B．約束機(jī)制 C．反饋機(jī)制 D．盈利機(jī)制
20.施工階段質(zhì)量控制的自控主體是（A）A．施工承包方和供應(yīng)方 B．監(jiān)理單位 C．設(shè)計單位 D．業(yè)主方
一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）
1.工程質(zhì)量統(tǒng)計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．
工程質(zhì)量形成的影響因素多，必須分門別類地進(jìn)行分析 B．
統(tǒng)計的思想 C．
PDCA循環(huán) D．
三全質(zhì)量控制
2.對設(shè)計文件的要求表述正確的是（A）A．
符合國家的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)要求
B．
針對重點工程應(yīng)標(biāo)注工程合理使用年限 C．
設(shè)計選用建材質(zhì)量必須符合國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn) D．
結(jié)構(gòu)工程師蓋章即可
3.監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的申報手續(xù)，并對建設(shè)單位提供的文件資料進(jìn)行審查的時間是（C）
A．
在工程項目審批時 B．
在工程項目開工前
C．
在工程項目施工的同時 D．
在主管部門立項后
4.客觀反映產(chǎn)品質(zhì)量水平及質(zhì)量體系中各項質(zhì)量活動進(jìn)行及結(jié)果的是（C）A．
質(zhì)量手冊 B．
程序文件 C．
質(zhì)量記錄 D．
質(zhì)量目標(biāo)
5.對于工程項目質(zhì)量控制的有效性，（D）A．
需要進(jìn)行第三方評價 B．
只做自我評價 C．
具有永久性 D．
具有強(qiáng)制性
6.以下表述正確的是（A）
A．
合同中的開工日期，由招標(biāo)人確定 B．
價格調(diào)整條款是合同談判的主要內(nèi)容 C．
投標(biāo)人可預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人 D．
維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）
A．
特許權(quán)協(xié)議書 B．
委托監(jiān)理協(xié)議書 C．
工程保險協(xié)議書 D．
總承包合同
8.為確保建設(shè)工程合同的合法性，應(yīng)由律師核實，才可對外確認(rèn)。其原因是（B）A．
合同必須有第三方認(rèn)證
B．
有可能合同內(nèi)容含有違反法律的條款 C．
合同必須有律師認(rèn)證 D．
律師能保證公正性
9.北京某房地產(chǎn)公司承包麗水城房地產(chǎn)開發(fā)項目，開發(fā)過程中把地基開發(fā)工程項目分包給北京某建筑集團(tuán)。后查出此建筑集團(tuán)施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產(chǎn)公司應(yīng)負(fù)（A）
A．
部分責(zé)任 B．
全部責(zé)任 C．
監(jiān)督責(zé)任 D．
管理不善責(zé)任
10.分包可分為（B）
A．
專業(yè)工程分包和設(shè)計工程分包 B．
專業(yè)工程分包和勞務(wù)工程分包 C．
勞務(wù)工程分包和融資工程分包 D．
商務(wù)工程分包和業(yè)務(wù)工程分包
11.新安建筑公司承包五環(huán)某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規(guī)定的是（C）A．
將地基與基礎(chǔ)工程的施工分包給其他單位
B．
將此工程肢解后以分包的名義轉(zhuǎn)包給其他人承包 C．
公司的工程款直接進(jìn)入項目管理機(jī)構(gòu)的財務(wù) D．
鼓勵其分包的單位將其承包的建設(shè)工程再次分包
12.以下關(guān)于分包工程的責(zé)任和義務(wù)說法正確的是（B）A．
勞務(wù)分包人應(yīng)負(fù)責(zé)所分包的工程所有質(zhì)量問題
B．
勞務(wù)分包人對分包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量問題直接向工程承包人負(fù)責(zé)
C．
施工場地內(nèi)的勞務(wù)分包單位的工作人員的生命財產(chǎn)保險費用由建設(shè)單位支付 D．
按合同約定，勞務(wù)分包人有權(quán)向建設(shè)單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應(yīng)由（D）實施 A．
項目經(jīng)理 B．
監(jiān)理工程師 C．
合同管理人員 D．
承包人
14.當(dāng)今時代應(yīng)重視利用信息技術(shù)的手段進(jìn)行信息管理，其核心手段是（C）A．
基于網(wǎng)絡(luò)的信息處理平臺 B．
基于媒體的信息處理平臺 C．
信息管理工作流程 D．
信息編碼與解碼
15.與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制相關(guān)的信息等屬于（B）A．
組織類工程信息 B．
管理類工程信息 C．
經(jīng)濟(jì)類工程信息 D．
技術(shù)類工程信息
16.施工過程質(zhì)量控制的核心內(nèi)容是（A）A．
質(zhì)量控制點的質(zhì)量 B．
施工準(zhǔn)備工作的質(zhì)量 C．
每道工序質(zhì)量 D．
階段驗收的質(zhì)量
17.以下說法不正確的是（A）
A．
合同對外確認(rèn)之前，應(yīng)由項目經(jīng)理核實，以確保協(xié)議的合法性 B．
轉(zhuǎn)包在我國是法律禁止的
C．
曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．
施工成本分析的目的是為了減少成本
18.《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》是ISO9000國際標(biāo)準(zhǔn)的（AA）。A．
本地化和行業(yè)化
B．
本地化和專業(yè)化
C．
專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化
D．
規(guī)范化和本地化
19.以下（CC）是《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的發(fā)布單位。A．
國家技術(shù)監(jiān)督局
B．
國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會
C．
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
D．
國家認(rèn)證認(rèn)可中心
一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）
1.工程質(zhì)量統(tǒng)計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．
工程質(zhì)量形成的影響因素多，必須分門別類地進(jìn)行分析 B．
統(tǒng)計的思想 C．
PDCA循環(huán) D．
三全質(zhì)量控制
2.對設(shè)計文件的要求表述正確的是（A）A．
符合國家的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)要求
B．
針對重點工程應(yīng)標(biāo)注工程合理使用年限 C．
設(shè)計選用建材質(zhì)量必須符合國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn) D．
結(jié)構(gòu)工程師蓋章即可
3.監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的申報手續(xù)，并對建設(shè)單位提供的文件資料進(jìn)行審查的時間是（C）
A．
在工程項目審批時 B．
在工程項目開工前
C．
在工程項目施工的同時 D．
在主管部門立項后
4.客觀反映產(chǎn)品質(zhì)量水平及質(zhì)量體系中各項質(zhì)量活動進(jìn)行及結(jié)果的是（C）A．
質(zhì)量手冊 B．
程序文件 C．
質(zhì)量記錄 D．
質(zhì)量目標(biāo)
5.對于工程項目質(zhì)量控制的有效性，（D）
A．
需要進(jìn)行第三方評價 B．
只做自我評價 C．
具有永久性 D．
具有強(qiáng)制性
6.以下表述正確的是（A）
A．
合同中的開工日期，由招標(biāo)人確定 B．
價格調(diào)整條款是合同談判的主要內(nèi)容 C．
投標(biāo)人可預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人 D．
維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）A．
特許權(quán)協(xié)議書 B．
委托監(jiān)理協(xié)議書 C．
工程保險協(xié)議書 D．
總承包合同
8.為確保建設(shè)工程合同的合法性，應(yīng)由律師核實，才可對外確認(rèn)。其原因是（B）A．
合同必須有第三方認(rèn)證
B．
有可能合同內(nèi)容含有違反法律的條款 C．
合同必須有律師認(rèn)證 D．
律師能保證公正性
9.北京某房地產(chǎn)公司承包麗水城房地產(chǎn)開發(fā)項目，開發(fā)過程中把地基開發(fā)工程項目分包給北京某建筑集團(tuán)。后查出此建筑集團(tuán)施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產(chǎn)公司應(yīng)負(fù)（A）
A．
部分責(zé)任 B．
全部責(zé)任 C．
監(jiān)督責(zé)任 D．
管理不善責(zé)任
10.分包可分為（B）
A．
專業(yè)工程分包和設(shè)計工程分包 B．
專業(yè)工程分包和勞務(wù)工程分包 C．
勞務(wù)工程分包和融資工程分包 D．
商務(wù)工程分包和業(yè)務(wù)工程分包
11.新安建筑公司承包五環(huán)某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規(guī)定的是（C）A．
將地基與基礎(chǔ)工程的施工分包給其他單位
B．
將此工程肢解后以分包的名義轉(zhuǎn)包給其他人承包 C．
公司的工程款直接進(jìn)入項目管理機(jī)構(gòu)的財務(wù) D．
鼓勵其分包的單位將其承包的建設(shè)工程再次分包
12.以下關(guān)于分包工程的責(zé)任和義務(wù)說法正確的是（B）A．
勞務(wù)分包人應(yīng)負(fù)責(zé)所分包的工程所有質(zhì)量問題
B．
勞務(wù)分包人對分包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量問題直接向工程承包人負(fù)責(zé)
C．
施工場地內(nèi)的勞務(wù)分包單位的工作人員的生命財產(chǎn)保險費用由建設(shè)單位支付 D．
按合同約定，勞務(wù)分包人有權(quán)向建設(shè)單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應(yīng)由（D）實施 A．
項目經(jīng)理 B．
監(jiān)理工程師 C．
合同管理人員 D．
承包人
14.當(dāng)今時代應(yīng)重視利用信息技術(shù)的手段進(jìn)行信息管理，其核心手段是（C）A．
基于網(wǎng)絡(luò)的信息處理平臺 B．
基于媒體的信息處理平臺 C．
信息管理工作流程 D．
信息編碼與解碼
15.與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制相關(guān)的信息等屬于（B）A．
組織類工程信息 B．
管理類工程信息 C．
經(jīng)濟(jì)類工程信息 D．
技術(shù)類工程信息
16.施工過程質(zhì)量控制的核心內(nèi)容是（A）A．
質(zhì)量控制點的質(zhì)量 B．
施工準(zhǔn)備工作的質(zhì)量 C．
每道工序質(zhì)量 D．
階段驗收的質(zhì)量
17.以下說法不正確的是（A）
A．
合同對外確認(rèn)之前，應(yīng)由項目經(jīng)理核實，以確保協(xié)議的合法性 B．
轉(zhuǎn)包在我國是法律禁止的
C．
曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．
施工成本分析的目的是為了減少成本
18.《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》是ISO9000國際標(biāo)準(zhǔn)的（AA）。A．
本地化和行業(yè)化
B．
本地化和專業(yè)化
C．
專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化
D．
規(guī)范化和本地化
19.以下（CC）是《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的發(fā)布單位。A．
國家技術(shù)監(jiān)督局
B．
國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會
C．
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
D．
國家認(rèn)證認(rèn)可中心
一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）1.工程質(zhì)量統(tǒng)計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．
工程質(zhì)量形成的影響因素多，必須分門別類地進(jìn)行分析 B．
統(tǒng)計的思想 C．
PDCA循環(huán) D．
三全質(zhì)量控制
2.對設(shè)計文件的要求表述正確的是（A）A．
符合國家的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)要求
B．
針對重點工程應(yīng)標(biāo)注工程合理使用年限 C．
設(shè)計選用建材質(zhì)量必須符合國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn) D．
結(jié)構(gòu)工程師蓋章即可
3.監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的申報手續(xù)，并對建設(shè)單位提供的文件資料進(jìn)行審查的時間是（C）
A．
在工程項目審批時 B．
在工程項目開工前
C．
在工程項目施工的同時 D．
在主管部門立項后
4.客觀反映產(chǎn)品質(zhì)量水平及質(zhì)量體系中各項質(zhì)量活動進(jìn)行及結(jié)果的是（C）A．
質(zhì)量手冊 B．
程序文件 C．
質(zhì)量記錄 D．
質(zhì)量目標(biāo)
5.對于工程項目質(zhì)量控制的有效性，（D）A．
需要進(jìn)行第三方評價 B．
只做自我評價 C．
具有永久性 D．
具有強(qiáng)制性
6.以下表述正確的是（A）
A．
合同中的開工日期，由招標(biāo)人確定 B．
價格調(diào)整條款是合同談判的主要內(nèi)容 C．
投標(biāo)人可預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人 D．
維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）A．
特許權(quán)協(xié)議書 B．
委托監(jiān)理協(xié)議書 C．
工程保險協(xié)議書 D．
總承包合同
8.為確保建設(shè)工程合同的合法性，應(yīng)由律師核實，才可對外確認(rèn)。其原因是（B）A．
合同必須有第三方認(rèn)證
B．
有可能合同內(nèi)容含有違反法律的條款 C．
合同必須有律師認(rèn)證 D．
律師能保證公正性
9.北京某房地產(chǎn)公司承包麗水城房地產(chǎn)開發(fā)項目，開發(fā)過程中把地基開發(fā)工程項目分包給北京某建筑集團(tuán)。后查出此建筑集團(tuán)施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產(chǎn)公司應(yīng)負(fù)（A）
A．
部分責(zé)任 B．
全部責(zé)任 C．
監(jiān)督責(zé)任 D．
管理不善責(zé)任
10.分包可分為（B）
A．
專業(yè)工程分包和設(shè)計工程分包 B．
專業(yè)工程分包和勞務(wù)工程分包 C．
勞務(wù)工程分包和融資工程分包 D．
商務(wù)工程分包和業(yè)務(wù)工程分包
11.新安建筑公司承包五環(huán)某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規(guī)定的是（C）A．
將地基與基礎(chǔ)工程的施工分包給其他單位
B．
將此工程肢解后以分包的名義轉(zhuǎn)包給其他人承包 C．
公司的工程款直接進(jìn)入項目管理機(jī)構(gòu)的財務(wù) D．
鼓勵其分包的單位將其承包的建設(shè)工程再次分包
12.以下關(guān)于分包工程的責(zé)任和義務(wù)說法正確的是（B）A．
勞務(wù)分包人應(yīng)負(fù)責(zé)所分包的工程所有質(zhì)量問題
B．
勞務(wù)分包人對分包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量問題直接向工程承包人負(fù)責(zé)
C．
施工場地內(nèi)的勞務(wù)分包單位的工作人員的生命財產(chǎn)保險費用由建設(shè)單位支付 D．
按合同約定，勞務(wù)分包人有權(quán)向建設(shè)單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應(yīng)由（D）實施 A．
項目經(jīng)理 B．
監(jiān)理工程師 C．
合同管理人員 D．
承包人
14.當(dāng)今時代應(yīng)重視利用信息技術(shù)的手段進(jìn)行信息管理，其核心手段是（C）A．
基于網(wǎng)絡(luò)的信息處理平臺 B．
基于媒體的信息處理平臺 C．
信息管理工作流程 D．
信息編碼與解碼
15.與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制相關(guān)的信息等屬于（B）A．
組織類工程信息 B．
管理類工程信息 C．
經(jīng)濟(jì)類工程信息 D．
技術(shù)類工程信息
16.施工過程質(zhì)量控制的核心內(nèi)容是（A）A．
質(zhì)量控制點的質(zhì)量 B．
施工準(zhǔn)備工作的質(zhì)量 C．
每道工序質(zhì)量 D．
階段驗收的質(zhì)量
17.以下說法不正確的是（A）
A．
合同對外確認(rèn)之前，應(yīng)由項目經(jīng)理核實，以確保協(xié)議的合法性 B．
轉(zhuǎn)包在我國是法律禁止的
C．
曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．
施工成本分析的目的是為了減少成本
18.《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》是ISO9000國際標(biāo)準(zhǔn)的（AA）。A．
本地化和行業(yè)化
B．
本地化和專業(yè)化
C．
專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化
D．
規(guī)范化和本地化
19.以下（CC）是《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的發(fā)布單位。A．
國家技術(shù)監(jiān)督局
B．
國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會
C．
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
D．
國家認(rèn)證認(rèn)可中心
一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）1.工程質(zhì)量統(tǒng)計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．
工程質(zhì)量形成的影響因素多，必須分門別類地進(jìn)行分析 B．
統(tǒng)計的思想 C．
PDCA循環(huán) D．
三全質(zhì)量控制
2.對設(shè)計文件的要求表述正確的是（A）
A．
符合國家的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)要求
B．
針對重點工程應(yīng)標(biāo)注工程合理使用年限 C．
設(shè)計選用建材質(zhì)量必須符合國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn) D．
結(jié)構(gòu)工程師蓋章即可
3.監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督的申報手續(xù)，并對建設(shè)單位提供的文件資料進(jìn)行審查的時間是（C）
A．
在工程項目審批時 B．
在工程項目開工前
C．
在工程項目施工的同時 D．
在主管部門立項后
4.客觀反映產(chǎn)品質(zhì)量水平及質(zhì)量體系中各項質(zhì)量活動進(jìn)行及結(jié)果的是（C）A．
質(zhì)量手冊 B．
程序文件 C．
質(zhì)量記錄 D．
質(zhì)量目標(biāo)
5.對于工程項目質(zhì)量控制的有效性，（D）A．
需要進(jìn)行第三方評價 B．
只做自我評價 C．
具有永久性 D．
具有強(qiáng)制性
6.以下表述正確的是（A）
A．
合同中的開工日期，由招標(biāo)人確定 B．
價格調(diào)整條款是合同談判的主要內(nèi)容 C．
投標(biāo)人可預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人 D．
維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）A．
特許權(quán)協(xié)議書 B．
委托監(jiān)理協(xié)議書 C．
工程保險協(xié)議書 D．
總承包合同
8.為確保建設(shè)工程合同的合法性，應(yīng)由律師核實，才可對外確認(rèn)。其原因是（B）A．
合同必須有第三方認(rèn)證
B．
有可能合同內(nèi)容含有違反法律的條款 C．
合同必須有律師認(rèn)證 D．
律師能保證公正性
9.北京某房地產(chǎn)公司承包麗水城房地產(chǎn)開發(fā)項目，開發(fā)過程中把地基開發(fā)工程項目分包給北京某建筑集團(tuán)。后查出此建筑集團(tuán)施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產(chǎn)公司應(yīng)負(fù)（A）
A．
部分責(zé)任 B．
全部責(zé)任 C．
監(jiān)督責(zé)任 D．
管理不善責(zé)任
10.分包可分為（B）
A．
專業(yè)工程分包和設(shè)計工程分包 B．
專業(yè)工程分包和勞務(wù)工程分包 C．
勞務(wù)工程分包和融資工程分包
D．
商務(wù)工程分包和業(yè)務(wù)工程分包
11.新安建筑公司承包五環(huán)某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規(guī)定的是（C）A．
將地基與基礎(chǔ)工程的施工分包給其他單位
B．
將此工程肢解后以分包的名義轉(zhuǎn)包給其他人承包 C．
公司的工程款直接進(jìn)入項目管理機(jī)構(gòu)的財務(wù) D．
鼓勵其分包的單位將其承包的建設(shè)工程再次分包
12.以下關(guān)于分包工程的責(zé)任和義務(wù)說法正確的是（B）A．
勞務(wù)分包人應(yīng)負(fù)責(zé)所分包的工程所有質(zhì)量問題
B．
勞務(wù)分包人對分包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量問題直接向工程承包人負(fù)責(zé)
C．
施工場地內(nèi)的勞務(wù)分包單位的工作人員的生命財產(chǎn)保險費用由建設(shè)單位支付 D．
按合同約定，勞務(wù)分包人有權(quán)向建設(shè)單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應(yīng)由（D）實施 A．
項目經(jīng)理 B．
監(jiān)理工程師 C．
合同管理人員 D．
承包人
14.當(dāng)今時代應(yīng)重視利用信息技術(shù)的手段進(jìn)行信息管理，其核心手段是（C）A．
基于網(wǎng)絡(luò)的信息處理平臺 B．
基于媒體的信息處理平臺 C．
信息管理工作流程 D．
信息編碼與解碼
15.與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制相關(guān)的信息等屬于（B）A．
組織類工程信息 B．
管理類工程信息 C．
經(jīng)濟(jì)類工程信息 D．
技術(shù)類工程信息
16.施工過程質(zhì)量控制的核心內(nèi)容是（A）A．
質(zhì)量控制點的質(zhì)量 B．
施工準(zhǔn)備工作的質(zhì)量 C．
每道工序質(zhì)量 D．
階段驗收的質(zhì)量
17.以下說法不正確的是（A）
A．
合同對外確認(rèn)之前，應(yīng)由項目經(jīng)理核實，以確保協(xié)議的合法性 B．
轉(zhuǎn)包在我國是法律禁止的
C．
曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．
施工成本分析的目的是為了減少成本
18.《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》是ISO9000國際標(biāo)準(zhǔn)的（AA）。A．
本地化和行業(yè)化
B．
本地化和專業(yè)化
C．
專業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化
D．
規(guī)范化和本地化
19.以下（CC）是《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的發(fā)布單位。A．
國家技術(shù)監(jiān)督局
B．
國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會
C．
住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
D．
國家認(rèn)證認(rèn)可中心
一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）
1.質(zhì)量管理創(chuàng)新是在原有質(zhì)量管理基礎(chǔ)上，為提高質(zhì)量管理效率，降低質(zhì)量管理成本而實施的質(zhì)量管理（B）的革新。
A．
制度、要求、方法
B．
制度、活動、方法
C．
要求、方法、過程 D．
文件、活動、方法
2.施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)（c）配備施工機(jī)具，配備計劃應(yīng)按規(guī)定經(jīng)審批后實施。A．
施工圖紙
B．
施工組織設(shè)計
C．
需要
D．
業(yè)主要求
3.施工企業(yè)應(yīng)依法進(jìn)行工程項目的（D）活動，并對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)控。A．
招標(biāo)及簽約
B．
投標(biāo)及履約
C．
簽約及履約
D．
投標(biāo)及簽約
4.施工企業(yè)應(yīng)對（C）的施工質(zhì)量管理進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核。A．
施工現(xiàn)場
B．
工序
C．
項目經(jīng)理部
D．
施工班組
5.以下哪一個是工程項目質(zhì)量策劃的內(nèi)容（A）A．
突發(fā)事件的應(yīng)急措施。B．
文明施工
C．
項目成本
D．
項目環(huán)境措施
6.施工企業(yè)應(yīng)對其（B）的施工設(shè)計活動進(jìn)行控制。A．
承包工程項目
B．
委托
C．
設(shè)計更改
D．
使用的施工圖
7.施工企業(yè)應(yīng)按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進(jìn)行（AA）A．
報審、報驗
B．
報告、報驗
C．
報審、匯報
D．
請示、要求
8.施工企業(yè)應(yīng)對質(zhì)量管理體系實施（DD）審核和評價。A．
定期
B．
規(guī)定的時間間隔
C．
不定期
D．
9.建筑法規(guī)定：總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承擔(dān)（C）。A．
直接責(zé)任 B．
全部責(zé)任
C．
連帶責(zé)任 D．
沒有責(zé)任
10.GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)中10.2條款，對應(yīng)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的（D）條款。A．
6.2 B．
7.6 C．
8.3 D．
7.1 11.《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》為中國境內(nèi)實施，具有（B）特點。A．
本土化、專業(yè)化 B．
本土化、行業(yè)化
C．
本土化、規(guī)范化
D．
本土化、科學(xué)化
12.二層以上柱鋼筋焊接，同一平面，焊接數(shù)不能超過（）。A．
40% B．
50% C．
60% D．
70% 13.與 2，9，28，（），126，最適合的數(shù)是 A．
B．
C．
D．
14.“項目質(zhì)量員正在進(jìn)行鋼筋隱蔽檢查”，這句話對應(yīng)《規(guī)范》的（C）條款。A．
7.3 B．
8.5 C．
11.2.3 D．
11.4 15.建設(shè)工程質(zhì)量管理條例規(guī)定：有防水要求的屋面、衛(wèi)生間保修年限為（D）。A．
2年
B．
3年
C．
4年 D．
5年
16.JGJ46-2005《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》要求：施工現(xiàn)場臨時用電設(shè)備在（），應(yīng)編制臨時用電施工組織設(shè)計。
A．
總?cè)萘?0KW及以上 B．
總?cè)萘?0KW及以上 C．
總?cè)萘?0KW及以上 D．
總?cè)萘?0KW及以上
17.承重結(jié)構(gòu)模板拆除時，混凝土強(qiáng)度應(yīng)達(dá)到其設(shè)計要求（）以上。A．
60%
B．
70% C．
75%
D．
80%、18.《規(guī)范》中凡出現(xiàn)“應(yīng)”的條文，其含義為（B）。A．
表示很嚴(yán)格，非這樣做不可
B．
表示嚴(yán)格，在正常情況下均應(yīng)這樣做
C．
表示允許稍有選擇，在條件許可時首先這樣做 D．
可做，可不做
19.投標(biāo)過程中，施工企業(yè)超出招標(biāo)文件要求的各種承諾屬（D）。A．
發(fā)包方明示的要求
B．
發(fā)包方未明示、但應(yīng)滿足的要求
C．
與工程施工、驗收和保修等有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求 D．
其他要求
20.下列工程質(zhì)量統(tǒng)計分析方法中，可用來判別施工質(zhì)量是否屬于正常狀態(tài)的方法是（D）。
A．
分層法
B．
因查分析圖法
C．
排列圖法
D．
直方圖法
第三篇：參加建筑專業(yè)審核員考試的心得體會
參加建筑專業(yè)審核員考試的心得體會
(2010-10-26 17:10:26)轉(zhuǎn)載 標(biāo)簽： 分類： 審核札記
教育 單選 北京 建筑施工 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 雜談
今年十月份我先參加了“建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系審核員”的培訓(xùn)，一天半的課程基本上講解了一下針對建筑施工領(lǐng)域新出臺的GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)。參加培訓(xùn)的學(xué)員基本上都是來自各認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員以上級別的人員，當(dāng)時北京共有6個班，每個班280人參加聽課。聽課的學(xué)員們報怨比較多。主要來自于以下幾點：
1、這次培訓(xùn)是中建協(xié)策劃的認(rèn)證行業(yè)的不正當(dāng)競爭行為，意在壟斷對建筑行業(yè)進(jìn)行管理體系認(rèn)證的業(yè)務(wù)。（各機(jī)構(gòu)如果不參加培訓(xùn)且通過考試的人數(shù)不超過10名的，不能開展建筑施工領(lǐng)域的管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)。）
2、這項培訓(xùn)增加了審核員的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。每個人培訓(xùn)費400元，考試費80元。一般認(rèn)證機(jī)構(gòu)有的給報銷，也有的不報銷。審核員如果不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職或核心人員，基本屬于自費。
3、這種開端非常不好，會引起以后的化工、醫(yī)藥、食品等行業(yè)分別出臺自己的所謂的國家標(biāo)準(zhǔn)，然后認(rèn)證機(jī)構(gòu)再以這種方式進(jìn)行壟斷經(jīng)營，未來趨勢不是個好事。
從積極的、有利的一面來考慮，這樣的培訓(xùn)是有必要的：
1、促進(jìn)審核員必須學(xué)習(xí)、掌握建筑施工行業(yè)的特點、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)?，F(xiàn)在的審核員確實基本功不扎實，應(yīng)該掌握的知識點、關(guān)鍵點掌握得不到位，讓受審核方不能接受，同時不能保證認(rèn)證的有效性，國家（本次是以國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會的名義辦的）下大力氣想做點事兒，而且是針對建筑施工這種高風(fēng)險行業(yè)搞專項培訓(xùn)是必要的。
2、這種方式，逼著審核員提高自己的技能。本次培訓(xùn)后的考試涉及到機(jī)考，有些審核員在考試現(xiàn)場說：“我從來不用電腦?！蔽乙埠艹泽@，現(xiàn)在有些組織根本不提供紙質(zhì)文件，很多都是電子版，甚至有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求審核員提交電子版的審核記錄，審核員應(yīng)用電腦的技能應(yīng)該是一種基本任職要求。不管怎么說，這種方式還是督促審核員自身增強(qiáng)工作技能，有利于為受審核方提供服務(wù)時反映出認(rèn)證機(jī)構(gòu)的整體素質(zhì)。
提到考試，所有參加培訓(xùn)的學(xué)員和沒有報名的人員心里總還是比較緊張的。我則是希望見識一下這種考試，在經(jīng)歷過各種類型的考試以后，非常希望能了解一下認(rèn)證行業(yè)的專業(yè)考試在增加了機(jī)考后會是什么樣子。今天把考試的心得體會總結(jié)如下，以備后續(xù)備考人員借鑒使用。
1、保持積極的良好的心態(tài)備考。這種考試有它存在的問題，但是這是國家的政策要求，作為政策的執(zhí)行者，國家沒有途徑和要求要聽聽個體人員的意見，所以你表達(dá)再強(qiáng)烈的反對意見也不能改變要參加考試的這種決定。所以不要報怨，積極準(zhǔn)備。
2、準(zhǔn)備資料。好在這個考試依據(jù)的是一本教材，同時聽課的人員會拿到《建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)資料》這本資料就是把規(guī)范和對應(yīng)的條文解釋做了說明，里面提到的有些法律法規(guī)要認(rèn)真地研讀。我們認(rèn)證機(jī)構(gòu)是有專人把所有提到的法律法規(guī)清單給收集好，打包發(fā)給參加考試的人員。因為我是純屬個人愛好（愛好研究出題點和答題策略的），所以我主動是要了來，很省事兒。
3、復(fù)習(xí)要點。法律法規(guī)想全看清楚并記得住是非常挑戰(zhàn)你的記憶力的，年輕人還好些，上了年紀(jì)的人就吃虧了。培訓(xùn)時，老師也提醒過，法規(guī)要看與建筑施工企業(yè)相關(guān)的，比如《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》正文才137條，而對應(yīng)的條文解釋就有厚厚的一本書了，想全看懂并記住太難了。所以要掌握方法，我總結(jié)的如下幾點供參考： 1）建筑施工領(lǐng)域共涉及的建設(shè)單位、施工單位（總承包單位、分包單位、專業(yè)分包隊伍）、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位和檢測單位等，重點要搞得清楚建設(shè)單位、施工單位在法規(guī)里所涉及的條款內(nèi)容。比如：《建筑法》第四章的內(nèi)容“建筑工程監(jiān)理”的內(nèi)容你就可以跳過去，如果復(fù)習(xí)時間夠您再多看看。（如果您是非建筑專業(yè)審核員的話，在這個法里，對幾方的職責(zé)說得挺清楚的，能記下來最好記準(zhǔn)，而且這個法是個比較宏觀的規(guī)定，后面的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法》等內(nèi)容也是依據(jù)這個法的制定的，有相通之處。）
2）要掌握建筑行業(yè)的基本工作過程、關(guān)鍵過程和特殊過程。比如：施工單位從最開始參與招投標(biāo)到最后竣工交付的全過程，可能涉及到的法律法規(guī)的規(guī)定。頭腦要敏感，要在看到法規(guī)時重點關(guān)注：比如施工機(jī)具租賃到場后，誰組織驗收、誰參與驗收、誰見證、誰檢測、誰簽字等等，這些是經(jīng)常要考的，也比較容易記錯的。再比如竣工驗收，什么時候做，誰組織、誰驗收、誰檢驗，各個工作過程中的建設(shè)方、施工方、設(shè)計方、監(jiān)理方的職責(zé)是怎么樣的，對他們進(jìn)入各工作環(huán)節(jié)的時間點要求是怎么樣的。當(dāng)然還要看清前提，是整體項目竣工還是分項分部項目的驗收，這里還是存在著差別的。這是應(yīng)該搞得清的。
3）有多年建筑領(lǐng)域工作經(jīng)驗的人員，應(yīng)重點快速掌握法規(guī)的要求，記憶要準(zhǔn)確。這類似于老會計去考注冊會計師不見得考得過剛畢業(yè)的大學(xué)生，為什么？您的工作習(xí)慣可能與法規(guī)有偏差，考試的時候千萬不能完全按自己的工作習(xí)慣或者“我們單位就怎么樣”的習(xí)慣思維去答題，可能會由于法律法規(guī)的內(nèi)容更新造成您沒留意，反倒答錯。
4）關(guān)注一下施工企業(yè)不同資質(zhì)情況下的，所需的必備人員條件。這在考試中出現(xiàn)了判斷、單選、案例、判標(biāo)等題型。這些通通是在側(cè)面考查您對該組織是否具備能力從法規(guī)要求的角度掌握的情況。我們在從事審核認(rèn)證的時候，最關(guān)鍵的還是要看企業(yè)的符合法律法規(guī)的情況。比如：特級施工總承包企業(yè)應(yīng)該有幾名注冊建造師（是幾級的），幾名注冊結(jié)構(gòu)工程師等，這些人取得建造師的工作經(jīng)歷上是否有專門的要求等等。這都是比較容易出題的地方。應(yīng)多關(guān)注。估計下次可能會出案例題，問你一個10萬平方米的房屋建筑工程應(yīng)該配幾名專職安全員？如果要配專門的安全管理機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)應(yīng)包括哪些工種？這些工種是否要持證上崗等問題。
這次考試題中，有將《合同法》、《招投標(biāo)法》以情景方式出了多選題，這些如果學(xué)過經(jīng)濟(jì)法、或者是建筑領(lǐng)域工作過的朋友答起來不太難。
4、答題技巧。
1）本次考試的流程是：通知進(jìn)場時，考生持準(zhǔn)考證、身份證在門口到場簽字，然后到指定位置現(xiàn)場拍照（也就一分鐘）；然后領(lǐng)到答題紙和筆以及一本《規(guī)范》（帶條文說明的），找到座位后就座?？焖賹φ諟?zhǔn)考證的信息把兩張答題紙上的個人信息填寫清楚，寫自己的名字不要用草書或簽名方式（以免以后發(fā)成績的時候影響老師情緒，本來能過，不讓你過就麻煩了。這個算開玩笑啦?。?，要讓人家好識別。然后認(rèn)真等待電腦上的題目出現(xiàn)。
這個時間段里，您可以把手里拿到的《規(guī)范》認(rèn)真在看看，主要目的是熟悉條文，后面的考題需要大量地引用規(guī)范的原文。有時間的話，可以對后面的條文解釋再看看，加深對條文的理解。
正式考試前電腦里會出一套調(diào)查問卷，這是認(rèn)監(jiān)委的調(diào)查卷，可以測試一下電腦是否有故障，你可以全都答下來，也可以選擇不回答。這與最后的考分沒有任何關(guān)系。此過程完畢后，一是讓你熟悉一下電腦，二來等待正式答題的開始，算是小熱身吧。注意做完問卷調(diào)查，一定不要點“交卷”按鈕。
時間正式開始后，會按“判斷、單選、多選、判標(biāo)、案例”的順序出題。把握不好的，頁面上有“標(biāo)記”按鈕，點一下，然后往后答。如果寫字比較慢的，可以先在頁面的“選題”按鈕上找到“判標(biāo)”、“案例”兩類題型先答，（這兩題型分值太重了，建筑領(lǐng)域的老同志建議先拿到分再說），這部分時間應(yīng)該不能超過1小時15分鐘，留下的時間去做機(jī)答的客觀題部分。
答完題如果有時間，您可以進(jìn)行檢查或校對。方法：在頁面上找到“選題”按鍵。對應(yīng)左側(cè)的題型點擊查看，找到你把握不準(zhǔn)的做了“標(biāo)記”的題目，打開再重新確認(rèn)答案。我就是后面留了兩分鐘，把最后不太把握的題目又對規(guī)范找到了答案。
2）看清題目要求。
在答多選題的時候，我仔細(xì)看了一下題目說明，出題人在給出的分值說明時，明確告知了，“備選答案中至少有一個是錯誤的”，所以如果你把多選題答成所有答案都選，那這道題一定一分不得。而且多選題的分值設(shè)置有一個好處，如果你少選了，但是選出來的都正確的話，那么每個選項得0.5分。所以把握不準(zhǔn)的，一是要“標(biāo)記”，第二就是把最有把握的選上，回頭就算沒時間再思考也能保證得些分。
3）答題時間的掌握。
電腦頁面的右下角有一個時間倒計時的時鐘，供你合理分配答題時間。基本上時間分配：機(jī)答部分，每題不要花太長時間，如果每題一分鐘內(nèi)做完，全部答完題就有可能了。有的考生見到客觀題有些在規(guī)范里提到過了，就先找資料來看，耽誤了太多的時間，不值得，拿不準(zhǔn)的就是標(biāo)記下來，回頭補答。主觀題部分，要最少做1小時15分鐘。答題要點就是按要點來答（方便老師判分的時候快速找到核心詞給分），不要一篇文章寫到尾沒有層次感。答不下的，標(biāo)注清楚在背面就好了。
當(dāng)然，我這個心得對于從來沒做過建筑領(lǐng)域?qū)徍说娜藛T可能短期速效通過考試有點兒作用。但是真的希望無論這種方式存在多么不合理，只要你選擇了，就以自我知識和技能增長為目的，真的掌握一點知識，哪怕記住一點點兒法規(guī)也是好的啊！衷心祝愿全體考生心情愉快，順利通過考試。
也希望咱們國家別再折騰，這個規(guī)范真的就比ISO9000：2008好多少呢？（授課老師居然宣稱，這個規(guī)范要比ISO9000：2008的范圍要廣，要是畫圈的話，ISO9000還在規(guī)范的這個大圈子里呢！真有夜郎自大的人啊?。┙o真正需求認(rèn)證的建筑領(lǐng)域企業(yè)帶來多大的幫助呢？搞不好，不只是“兩張皮”而已。誰在樂？想搞行業(yè)壟斷的人、增加培訓(xùn)機(jī)會的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)制證單位、教材編制發(fā)行單位，要是說解決了一部分人的就業(yè)問題倒是對的，但誰最難受呢？未必是我們審核員，可能恰恰是政策出臺方想幫助的廣大建筑施工領(lǐng)域的組織吧！
祝福大家能在不折騰的前提下，能在和諧社會的主旋律下，能在溫總理提出的要讓我們“體面的、有尊嚴(yán)的就業(yè)”背景下快樂工作，享受工作的過程吧！
建筑審核員考試法律法規(guī)重點
第四篇：參加建筑專業(yè)審核員考試的心得體會
[轉(zhuǎn)]參加建筑專業(yè)審核員考試的心得體會 看了這個心得體會后,覺得里面提到一些考試注意事項應(yīng)該引起我們學(xué)員的注意,所以轉(zhuǎn)載過來了.今年十月份我先參加了“建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系審核員”的培訓(xùn)，一天半的課程基本上講解了一下針對建筑施工領(lǐng)域新出臺的GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)。參加培訓(xùn)的學(xué)員基本上都是來自各認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員以上級別的人員，當(dāng)時北京共有6個班，每個班280人參加聽課。聽課的學(xué)員們報怨比較多。主要來自于以下幾點：
1、這次培訓(xùn)是中建協(xié)策劃的認(rèn)證行業(yè)的不正當(dāng)競爭行為，意在壟斷對建筑行業(yè)進(jìn)行管理體系認(rèn)證的業(yè)務(wù)。（各機(jī)構(gòu)如果不參加培訓(xùn)且通過考試的人數(shù)不超過10名的，不能開展建筑施工領(lǐng)域的管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)。）
2、這項培訓(xùn)增加了審核員的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。每個人培訓(xùn)費400元，考試費80元。一般認(rèn)證機(jī)構(gòu)有的給報銷，也有的不報銷。審核員如果不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職或核心人員，基本屬于自費。
3、這種開端非常不好，會引起以后的化工、醫(yī)藥、食品等行業(yè)分別出臺自己的所謂的國家標(biāo)準(zhǔn)，然后認(rèn)證機(jī)構(gòu)再以這種方式進(jìn)行壟斷經(jīng)營，未來趨勢不是個好事。從積極的、有利的一面來考慮，這樣的培訓(xùn)是有必要的：
1、促進(jìn)審核員必須學(xué)習(xí)、掌握建筑施工行業(yè)的特點、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)。現(xiàn)在的審核員確實基本功不扎實，應(yīng)該掌握的知識點、關(guān)鍵點掌握得不到位，讓受審核方不能接受，同時不能保證認(rèn)證的有效性，國家（本次是以國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會的名義辦的）下大力氣想做點事兒，而且是針對建筑施工這種高風(fēng)險行業(yè)搞專項培訓(xùn)是必要的。
2、這種方式，逼著審核員提高自己的技能。本次培訓(xùn)后的考試涉及到機(jī)考，有些審核員在考試現(xiàn)場說：“我從來不用電腦?！蔽乙埠艹泽@，現(xiàn)在有些組織根本不提供紙質(zhì)文件，很多都是電子版，甚至有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求審核員提交電子版的審核記錄，審核員應(yīng)用電腦的技能應(yīng)該是一種基本任職要求。不管怎么說，這種方式還是督促審核員自身增強(qiáng)工作技能，有利于為受審核方提供服務(wù)時反映出認(rèn)證機(jī)構(gòu)的整體素質(zhì)。提到考試，所有參加培訓(xùn)的學(xué)員和沒有報名的人員心里總還是比較緊張的。我則是希望見識一下這種考試，在經(jīng)歷過各種類型的考試以后，非常希望能了解一下認(rèn)證行業(yè)的專業(yè)考試在增加了機(jī)考后會是什么樣子。今天把考試的心得體會總結(jié)如下，以備后續(xù)備考人員借鑒使用。
1、保持積極的良好的心態(tài)備考。這種考試有它存在的問題，但是這是國家的政策要求，作為政策的執(zhí)行者，國家沒有途徑和要求要聽聽個體人員的意見，所以你表達(dá)再強(qiáng)烈的反對意見也不能改變要參加考試的這種決定。所以不要報怨，積極準(zhǔn)備。
2、準(zhǔn)備資料。好在這個考試依據(jù)的是一本教材，同時聽課的人員會拿到《建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)資料》這本資料就是把規(guī)范和對應(yīng)的條文解釋做了說明，里面提到的有些法律法規(guī)要認(rèn)真地研讀。我們認(rèn)證機(jī)構(gòu)是有專人把所有提到的法律法規(guī)清單給收集好，打包發(fā)給參加考試的人員。因為我是純屬個人愛好（愛好研究出題點和答題策略的），所以我主動是要了來，很省事兒。
3、復(fù)習(xí)要點。法律法規(guī)想全看清楚并記得住是非常挑戰(zhàn)你的記憶力的，年輕人還好些，上了年紀(jì)的人就吃虧了。培訓(xùn)時，老師也提醒過，法規(guī)要看與建筑施工企業(yè)相關(guān)的，比如《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》正文才137條，而對應(yīng)的條文解釋就有厚厚的一本書了，想全看懂并記住太難了。所以要掌握方法，我總結(jié)的如下幾點供參考： 1）建筑施工領(lǐng)域共涉及的建設(shè)單位、施工單位（總承包單位、分包單位、專業(yè)分包隊伍）、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位和檢測單位等，重點要搞得清楚建設(shè)單位、施工單位在法規(guī)里所涉及的條款內(nèi)容。比如：《建筑法》第四章的內(nèi)容“建筑工程監(jiān)理”的內(nèi)容你就可以跳過去，如果復(fù)習(xí)時間夠您再多看看。（如果您是非建筑專業(yè)審核員的話，在這個法里，對幾方的職責(zé)說得挺清楚的，能記下來最好記準(zhǔn)，而且這個法是個比較宏觀的規(guī)定，后面的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法》等內(nèi)容也是依據(jù)這個法的制定的，有相通之處。）2）要掌握建筑行業(yè)的基本工作過程、關(guān)鍵過程和特殊過程。比如：施工單位從最開始參與招投標(biāo)到最后竣工交付的全過程，可能涉及到的法律法規(guī)的規(guī)定。頭腦要敏感，要在看到法規(guī)時重點關(guān)注：比如施工機(jī)具租賃到場后，誰組織驗收、誰參與驗收、誰見證、誰檢測、誰簽字等等，這些是經(jīng)常要考的，也比較容易記錯的。再比如竣工驗收，什么時候做，誰組織、誰驗收、誰檢驗，各個工作過程中的建設(shè)方、施工方、設(shè)計方、監(jiān)理方的職責(zé)是怎么樣的，對他們進(jìn)入各工作環(huán)節(jié)的時間點要求是怎么樣的。當(dāng)然還要看清前提，是整體項目竣工還是分項分部項目的驗收，這里還是存在著差別的。這是應(yīng)該搞得清的。3）有多年建筑領(lǐng)域工作經(jīng)驗的人員，應(yīng)重點快速掌握法規(guī)的要求，記憶要準(zhǔn)確。這類似于老會計去考注冊會計師不見得考得過剛畢業(yè)的大學(xué)生，為什么？您的工作習(xí)慣可能與法規(guī)有偏差，考試的時候千萬不能完全按自己的工作習(xí)慣或者“我們單位就怎么樣”的習(xí)慣思維去答題，可能會由于法律法規(guī)的內(nèi)容更新造成您沒留意，反倒答錯。4）關(guān)注一下施工企業(yè)不同資質(zhì)情況下的，所需的必備人員條件。這在考試中出現(xiàn)了判斷、單選、案例、判標(biāo)等題型。這些通通是在側(cè)面考查您對該組織是否具備能力從法規(guī)要求的角度掌握的情況。我們在從事審核認(rèn)證的時候，最關(guān)鍵的還是要看企業(yè)的符合法律法規(guī)的情況。比如：特級施工總承包企業(yè)應(yīng)該有幾名注冊建造師（是幾級的），幾名注冊結(jié)構(gòu)工
程師等，這些人取得建造師的工作經(jīng)歷上是否有專門的要求等等。這都是比較容易出題的地方。應(yīng)多關(guān)注。估計下次可能會出案例題，問你一個10萬平方米的房屋建筑工程應(yīng)該配幾名專職安全員？如果要配專門的安全管理機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)應(yīng)包括哪些工種？這些工種是否要持證上崗等問題。這次考試題中，有將《合同法》、《招投標(biāo)法》以情景方式出了多選題，這些如果學(xué)過經(jīng)濟(jì)法、或者是建筑領(lǐng)域工作過的朋友答起來不太難。
4、答題技巧。1）本次考試的流程是：通知進(jìn)場時，考生持準(zhǔn)考證、身份證在門口到場簽字，然后到指定位置現(xiàn)場拍照（也就一分鐘）；然后領(lǐng)到答題紙和筆以及一本《規(guī)范》（帶條文說明的），找到座位后就座?？焖賹φ諟?zhǔn)考證的信息把兩張答題紙上的個人信息填寫清楚，寫自己的名字不要用草書或簽名方式（以免以后發(fā)成績的時候影響老師情緒，本來能過，不讓你過就麻煩了。這個算開玩笑啦?。?，要讓人家好識別。然后認(rèn)真等待電腦上的題目出現(xiàn)。這個時間段里，您可以把手里拿到的《規(guī)范》認(rèn)真在看看，主要目的是熟悉條文，后面的考題需要大量地引用規(guī)范的原文。有時間的話，可以對后面的條文解釋再看看，加深對條文的理解。正式考試前電腦里會出一套調(diào)查問卷，這是認(rèn)監(jiān)委的調(diào)查卷，可以測試一下電腦是否有故障，你可以全都答下來，也可以選擇不回答。這與最后的考分沒有任何關(guān)系。此過程完畢后，一是讓你熟悉一下電腦，二來等待正式答題的開始，算是小熱身吧。注意做完問卷調(diào)查，一定不要點“交卷”按鈕。時間正式開始后，會按“判斷、單選、多選、判標(biāo)、案例”的順序出題。把握不好的，頁面上有“標(biāo)記”按鈕，點一下，然后往后答。如果寫字比較慢的，可以先在頁面的“選題”按鈕上找到“判標(biāo)”、“案例”兩類題型先答，（這兩題型分值太重了，建筑領(lǐng)域的老同志建議先拿到分再說），這部分時間應(yīng)該不能超過1小時15分鐘，留下的時間去做機(jī)答的客觀題部分。答完題如果有時間，您可以進(jìn)行檢查或校對。方法：在頁面上找到“選題”按鍵。對應(yīng)左側(cè)的題型點擊查看，找到你把握不準(zhǔn)的做了“標(biāo)記”的題目，打開再重新確認(rèn)答案。我就是后面留了兩分鐘，把最后不太把握的題目又對規(guī)范找到了答案。2）看清題目要求。在答多選題的時候，我仔細(xì)看了一下題目說明，出題人在給出的分值說明時，明確告知了，“備選答案中至少有一個是錯誤的”，所以如果你把多選題答成所有答案都選，那這道題一定一分不得。而且多選題的分值設(shè)置有一個好處，如果你少選了，但是選出來的都正確的話，那么每個選項得0.5分。所以把握不準(zhǔn)的，一是要“標(biāo)記”，第二就是把最有把握的選上，回頭就算沒時間再思考也能保證得些分。3）答題時間的掌握。電腦頁面的右下角有一個時間倒計時的時鐘，供你合理分配答題時間。基本上時間分配：
機(jī)答部分，每題不要花太長時間，如果每題一分鐘內(nèi)做完，全部答完題就有可能了。有的考生見到客觀題有些在規(guī)范里提到過了，就先找資料來看，耽誤了太多的時間，不值得，拿不準(zhǔn)的就是標(biāo)記下來，回頭補答。主觀題部分，要最少做1小時15分鐘。答題要點就是按要點來答（方便老師判分的時候快速找到核心詞給分），不要一篇文章寫到尾沒有層次感。答不下的，標(biāo)注清楚在背面就好了。當(dāng)然，我這個心得對于從來沒做過建筑領(lǐng)域?qū)徍说娜藛T可能短期速效通過考試有點兒作用。但是真的希望無論這種方式存在多么不合理，只要你選擇了，就以自我知識和技能增長為目的，真的掌握一點知識，哪怕記住一點點兒法規(guī)也是好的??！衷心祝愿全體考生心情愉快，順利通過考試。
也希望咱們國家別再折騰，這個規(guī)范真的就比ISO9000：2008好多少呢？（授課老師居然宣稱，這個規(guī)范要比ISO9000：2008的范圍要廣，要是畫圈的話，ISO9000還在規(guī)范的這個大圈子里呢！真有夜郎自大的人啊?。┙o真正需求認(rèn)證的建筑領(lǐng)域企業(yè)帶來多大的幫助呢？搞不好，不只是“兩張皮”而已。誰在樂？想搞行業(yè)壟斷的人、增加培訓(xùn)機(jī)會的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)制證單位、教材編制發(fā)行單位，要是說解決了一部分人的就業(yè)問題倒是對的，但誰最難受呢？未必是我們審核員，可能恰恰是政策出臺方想幫助的廣大建筑施工領(lǐng)域的組織吧！祝福大家能在不折騰的前提下，能在和諧社會的主旋律下，能在溫總理提出的要讓我們“體面的、有尊嚴(yán)的就業(yè)”背景下快樂工作，享受工作的過程吧！
第五篇：審核員考試主觀題
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一、簡答題 題號
考題
答案
考試時間
Q101 請簡述與審核員有關(guān)的審核準(zhǔn)則
1）“道德行為”原則：誠實、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是審核員的道德行為。2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)。3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。
2007、6； 2008；9； 2009、12
Q102 審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負(fù)責(zé)人提供了閥門檢驗標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進(jìn)行審核，說出你的審核思路。
這個題是針對這個情景寫標(biāo)準(zhǔn)8.2.4及相關(guān)條款的審核思路。
1）核對組織的出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法規(guī)要求；
2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否逐件檢查，試驗壓力、保壓時間等是否遵守出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)。
3）抽查近期檢驗記錄，確認(rèn)檢驗是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識；確認(rèn)放行產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行情況是否滿足要求。4）現(xiàn)場查看檢驗設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定檢定或校準(zhǔn)，查檢驗設(shè)備的鑒定校準(zhǔn)證據(jù)。5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢人員對出廠檢驗的了解情況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。
2007、6； 2009、6； 2010、3為闡述題 2010、9 為類似闡述題
Q103 2007年2月上級集團(tuán)公司對天利金屬制品公司的體制進(jìn)行了改革，天利公司隨即對內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？
關(guān)注組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實施（5.4.2），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限（5.5.1）是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）是否建立；調(diào)整后的崗位人力資源（6.2）是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂（4.2.3）。
2007、6
Q104 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系
審核組通過收集和驗證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結(jié)論。由此可見，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。
2007、9； 2009、9
Q104-1 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系，并舉例說明
審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。例如，在初次認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場審核獲得證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則（GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量體系文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)，（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊）。
2010、3
Q105 審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四個改進(jìn)決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進(jìn)措施的實施情況及其有效性的驗證記錄，你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核？
1）了解此三項改進(jìn)項的改進(jìn)措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門、實施方法、時間進(jìn)度，初步評價改進(jìn)措施是否合理；
2）到責(zé)任部門現(xiàn)場檢查這3項改進(jìn)措施的實施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進(jìn)措施的有效性，檢查實施記錄；
3）查看是否對這些措施進(jìn)行了驗證，查閱驗證記錄。
2007、9； 2009、9； 2010、6
Q106 請簡述監(jiān)督審核與復(fù)評（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么
1）監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證的要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊。
2）再認(rèn)證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊，換發(fā)證書。
2007、9； 2008、12； 2010、3； 2010、9
Q107 請簡要敘述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別
1）目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動的實施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。
2）內(nèi)容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。
3）使用者不同。審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。
2007、12； 2009、3
Q108 以下為一次審核活動中的場景描述： 1）銷售科長說：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意”。2）審核員查閱了39份顧客抱怨記錄，經(jīng)核對企業(yè)《顧客抱怨管理制度》，認(rèn)為顧客抱怨的處理確實按要求執(zhí)行。
3）審核員在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通時說：顧客抱怨處理較好，但顧客滿意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進(jìn)方向不明確，還可以完善。
請指出每句話分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項或幾項。
第一句：銷售科長說的話為審核證據(jù)
第二句：39份顧客抱怨記錄為審核證據(jù)，企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》為審核證據(jù)，同時也是審核準(zhǔn)則，“顧客抱怨的處理確實按要求執(zhí)行”是審核發(fā)現(xiàn)。第三句：審核發(fā)現(xiàn)2007、12； 2009、3
Q109 一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及部門的職責(zé)（至少說出六個）。職責(zé)請用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號表示（例如，部門，銷售部，職責(zé)：7.2）
技術(shù)部：職責(zé)：7.1，7.3 生產(chǎn)部：職責(zé)：7.5 質(zhì)量部：職責(zé)：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5 采購部：職責(zé)：7.4，8.4 銷售部：職責(zé)：7.2，8.2.1 行政部：職責(zé)：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4 人事部：職責(zé)：6.2 動力部：職責(zé)：6.3 2007、12； 2010、9
Q110 請簡要敘述認(rèn)證過程的主要活動，并說明認(rèn)證過程與審核過程的關(guān)系
認(rèn)證活動的主要活動包括：申請、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備與實施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊、頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核（換證審核）。
認(rèn)證是從組織申請認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重要部分。
2008、3； 2010、6
Q111 組織對供應(yīng)商進(jìn)行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？
供方的資質(zhì)、生產(chǎn)（服務(wù)）能力、產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量、供貨距離、價格、售后質(zhì)量保證、歷史業(yè)績及信譽等。
2008、3
Q112 北京長江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進(jìn)瑞士ABB公司集散計算機(jī)控制、系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據(jù)這些信息描述審核范圍。
位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號北京長江發(fā)展有限公司XXX號水泥熟料的生產(chǎn)和服務(wù)及水泥研磨劑的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)服務(wù)所涉及的活動。
（審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述）
2008、3
Q113 工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進(jìn)行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續(xù)審核（寫出2~3個步驟）？
1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有返工、返修的情況。
2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。
3）若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要求。是否存在重新驗證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達(dá)要求的產(chǎn)品的處理是否符合規(guī)范要求。4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級等是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。
2008、9； 2009、3； 2009、9； 2009、12； 2010、3
Q114 簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求主要內(nèi)容，至少寫出六條
1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； 2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽； 3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；
4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)； 5）不介入利益沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；
6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；
7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受； 8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；
9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；
10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。
2008、9
Q115 結(jié)合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些步驟？
1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等；
2）送檢樣品，組織各部門對其進(jìn)行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；
3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始批量供貨；
4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題要求整改；
5）定期對供方的業(yè)績進(jìn)行評估，對供方進(jìn)行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。
2008、12
Q116 請簡要說明審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容
1）審核目的；
2）審核準(zhǔn)則和引用文件； 3）審核范圍；
4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點；
5）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程安排）； 6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)； 7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。
2008、12
Q117 請闡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？
1）召開首次會議；
2）現(xiàn)場審核，獲得審核證據(jù)；
3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；
4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通）； 5）召開末次會議。
2009、6
Q118 請簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別
1）審核計劃由審核組長編制，是關(guān)于一次具體的審核活動和安排的文件；
2）審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所需要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供所必要的所有活動和安排。
2009、6
Q119 審核按計劃進(jìn)行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？
不正確，因為編制檢查表可以： 1）保持審核目的的清晰和明確； 2）保持審核內(nèi)容的周密和完整； 3）保持審核路線的清晰和邏輯性； 4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；
5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。
2009、12
Q120 簡述與審核有關(guān)的原則
1）“獨立性”原則。保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2）“基于證據(jù)的方法”原則。在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。
2009、12； 2010、9
Q121 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊》對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進(jìn)行了描述，卻脫離實際，該手冊已通過文審，作為審核員應(yīng)當(dāng)如何處理？
通過具體審核，查清楚質(zhì)量手冊與實際運行不符之處，評價對體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項提出，如果影響大，需報告審核組長，由組長組織討論，與受審核方溝通，必要時與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。
2010、3
Q122 簡述ISO9001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。
標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實施改進(jìn)。常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程能力進(jìn)行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進(jìn)行。
2010、6
二、闡述題
1、請負(fù)責(zé)人介紹
2、查閱程序文件要求
3、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要求項目，要審全，不能照抄
4、到相關(guān)部門（或結(jié)合）審核 題號
考題 答案
考試時間
Q201 某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對該過程進(jìn)行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員進(jìn)行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)的可操作性，過程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。審核員很滿意并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？
7.5.2 該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序?qū)?.5.2過程確認(rèn)可以按以下思路進(jìn)行審核：
1）請負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的安排，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂確認(rèn)的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）；
2）抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織的規(guī)定； 3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程變化是否有再確認(rèn)；
4）了解組織對再確認(rèn)的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。
5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認(rèn)的有效性。
2007、6
Q202 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品控制”過程？
8.3 1）請負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格控制程序文件，對不合格的分類、處置職責(zé)、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；
2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定；
3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工實施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求；
4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法規(guī)規(guī)定不允許交付不合格品的情況； 5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標(biāo)識與處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序； 6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當(dāng)。
2007、6； 2009、6
Q203 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“內(nèi)部審核”過程？ 8.2.2 1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解內(nèi)部審核的職責(zé)、程序；
2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定是否充分、適宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；
3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審計劃，確認(rèn)方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理；
4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中1次審核計劃，確認(rèn)審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況；
5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力；
6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2-3個關(guān)鍵部門，或3-5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否充分、合理；
7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2-3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分；
8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3-5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效；
9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運行的實際情況，確認(rèn)審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性、有效性。
2007、9； 2009、9
Q204 在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)記錄?！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？
8.2.1 不符合要求；因為標(biāo)準(zhǔn)8.2.1的內(nèi)容沒有審全；可以從以下方面實施審核：
1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)測項目、職責(zé)、方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；
2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關(guān)記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃、顧客滿意度調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況。
3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。
4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。
5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實施及其有效性。
2007、9； 2008、12； 2009、9
Q205 請說明如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的過程。
8.2.4 1）到主控部門，請負(fù)責(zé)人介紹產(chǎn)品監(jiān)視和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3-5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理；
2）隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近3個月產(chǎn)品檢驗記錄，看是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字信息；
3）抽查檢驗員的資質(zhì)和能力資料，確定是否勝任；
4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，看是否按規(guī)程實施；
5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或鑒定； 6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量標(biāo)識是否清楚；
7）抽查例外放行的3-5份檢驗記錄查看對未實施完監(jiān)測例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立可追溯性的方法；
8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品顧客反饋的質(zhì)量信息，證實產(chǎn)品監(jiān)視和測量的有效性。
2007、12； 2008、9； 2010、9
Q206 查設(shè)計與開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)在2006年8~12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？
7.3.7 不符合要求，因為7.3.7中的要求沒有查全；應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容： 抽查3份更改單，審核以下方面內(nèi)容：
1）是否進(jìn)行了評審、驗證、確認(rèn)，實施方式是否合適；
2）評審是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分；
3）查驗更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實施前進(jìn)行；
4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的使用部門確認(rèn)得到了更改；
5）評價更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計更改的有效性。
2007、12； 2009、3； 2009、12
Q207 審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進(jìn)行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿意并結(jié)束了對該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是你，應(yīng)如何進(jìn)行審核？5.6 不適宜，因為對“管理評審”審核不充分。可以從以下方面進(jìn)行審核： 1）請主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施基本情況； 2）抽查管理評審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求；
3）抽查最近1次管理評審資料，查驗以下方面：
a）查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求； b）抽查3-5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分； c）了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評價改進(jìn)的機(jī)會和質(zhì)量管理體系變更的需求；
d）查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進(jìn)決策；
e）抽查其中3-5項改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施計劃，到責(zé)任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。
2008、3； 2009、6
Q208 某公司辦公室是4.2.3文件控制的主控部門，審核在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明確規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的”。審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？
4.2.3 不符合，因為對“文件控制”過程審核不充分?？梢詮囊韵路矫孢M(jìn)行審核： 1）主控部門：查程序文件的編制是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求，內(nèi)容是否充分；
2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編、審、批，是否有受控標(biāo)識，版本是否現(xiàn)行有效，文件保持是否完好；
3）了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改情況，如有，請負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)； 4）提供與質(zhì)量體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。
5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對作廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識；
6）到相關(guān)部門，抽3-5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編、審、批、受控標(biāo)識，是否是現(xiàn)行有效版本。
2008、3； 2008、9； 2010、6（如何審文件控制條款？）
Q209 依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護(hù)”過程？
7.5.5 1）請負(fù)責(zé)人介紹對產(chǎn)品的防護(hù)要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件中對產(chǎn)品防護(hù)所需要的包裝、標(biāo)識、搬運及存儲環(huán)境方面的要求，規(guī)定是否合理；
2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進(jìn)行有效防護(hù)；
3）到原材料、完成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護(hù)標(biāo)識，以及搬運工具和方法是否能防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進(jìn)先出；
4）對產(chǎn)品為軟件的產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實際情況； 5）產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)受損的情況。
2008、12
Q210 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對“顧客財產(chǎn)”進(jìn)行審核？
7.5.4 1）請主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關(guān)文件，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求；
2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3-5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設(shè)備驗收記錄），確認(rèn)驗證是否符合要求，如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決；
3）了解對顧客財產(chǎn)的保護(hù)措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否滿足顧客財產(chǎn)防護(hù)要求，如顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境；
4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護(hù)是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求；
5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。
2009、3
Q211 某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購和日常維護(hù)，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助。根據(jù)第7章的要求如何對生產(chǎn)過程的控制進(jìn)行審核。
主要關(guān)注7.1，7.5，7.6相關(guān)條款
1）到技術(shù)管理部抽取3-5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；
2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息、以及合適的生產(chǎn)工藝文件；
3）現(xiàn)場觀察工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常，抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標(biāo)識、產(chǎn)品防護(hù)的實際情況，是否滿足策劃要求； 4）請質(zhì)量管理部門提供以往監(jiān)視和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。
2009、12
Q212 在某房產(chǎn)公司審核，該公司將公司房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進(jìn)行，公司對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行最終確認(rèn)。該公司針對7.3進(jìn)行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實該公司對設(shè)計確認(rèn)和對外包過程的管理是符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的？ 4.1 外包，7.3 1）刪減不正確；
2）房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的控制能力。
3）審核中應(yīng)關(guān)注收集以下方面證據(jù)：
a）組織對設(shè)計和開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設(shè)計和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。
b）組織參與外包實施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計開發(fā)過程的實施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄；
c）組織對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程及結(jié)果記錄；
d）查設(shè)計和開發(fā)輸出，對照檢查與設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。
2010、3
Q213 審核組于2009年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核涉及標(biāo)準(zhǔn)條款和審核思路。
可以從以下方面對銷售部進(jìn)行審核：
1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4-7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2.2）
2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同的確認(rèn)（7.2.2）
3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄（7.2.2）
4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2.3）
5）查看顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）
7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）
2010、6
某企業(yè)生產(chǎn)PVC型材，審核員在擠塑工段發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線上指示工作壓力的壓力表無指示，工人說，壓力表應(yīng)該沒有問題，可能是設(shè)備上的管路堵了，不影響生產(chǎn)。審核員聽后點點頭，認(rèn)為工人說得挺有道理，于是道了謝就進(jìn)行下一項審核任務(wù)了。這位審核員做得對不對？為什么？如果您是審核員，您如何做？
這位審核員做的不正確。因為對7.6 監(jiān)視和測量設(shè)備、6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 等標(biāo)準(zhǔn)條款沒有審全。應(yīng)該從一下方面繼續(xù)審核：
1、詢問車間管理人員工作壓力表為何沒有指示，是否識別了其不合格項，有無分析原因和制定糾正措施，是否與生產(chǎn)設(shè)備主管部門溝通；
2、查壓力表有無定期進(jìn)行檢定，現(xiàn)場是否能夠識別其校準(zhǔn)狀態(tài)；
3、查擠塑工段的相關(guān)工藝文件，看壓力設(shè)定的工藝參數(shù)是如何規(guī)定的，是否有相關(guān)的工藝檢查記錄；
4、查已生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求，該工序壓力參數(shù)是否影響到產(chǎn)品的符合性，有無對受此影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)难a救措施；
5、到設(shè)備主管部門查是否獲得該設(shè)備不正常運行的信息，沒有及時維修的原因。
請針對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn) 7.5.1條款（自擬部門），闡述審核思路和方法。
如對生產(chǎn)車間審核，可以從以下方面進(jìn)行審核：
1、組織是否對生產(chǎn)和服務(wù)的過程進(jìn)行策劃，詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人如何策劃與確定生產(chǎn)和服務(wù)的過程，策劃結(jié)果能否確保這些過程受控；
2、查生產(chǎn)過程中是否獲得產(chǎn)品特性的信息，如訂單要求、質(zhì)量控制點、操作注意事項、圖樣、技術(shù)條件、安全性等；
3、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中是否有作業(yè)指導(dǎo)書和工藝文件，操作規(guī)范等，隨機(jī)抽查3~5份文件，是否得到批準(zhǔn)，版本是否有效，保持清晰，易于識別；
4、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所使用的設(shè)備是否能夠滿足產(chǎn)品的技術(shù)要求，是否維護(hù)和保養(yǎng)并保持記錄，設(shè)備是否完好和正常運轉(zhuǎn)，設(shè)備狀態(tài)能否識別；
5、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所提供的監(jiān)視和測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)，監(jiān)視和測量的方法、頻次是否符合文件要求；
6、詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，對產(chǎn)品放行的條件是否做出明確規(guī)定，現(xiàn)場抽查2~3批產(chǎn)品的檢驗記錄，產(chǎn)品放行是否符合規(guī)定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新檢驗；
7、查如何實施交付后的活動，如何配合銷售部做好售后服務(wù)，結(jié)合其他條款的審核，驗證是否實施參入了售后服務(wù)。
三、例分析題 條款判定：
1、要事實不要推斷
2、看結(jié)果不追原因
3、打近不打遠(yuǎn)
4、只判一個條款
5、能打?qū)ｍ棽淮蚓C合項 不符合描述要點：
1、時間、地點
2、盡量引用原文
3、轉(zhuǎn)述不能產(chǎn)生歧義 http://bbs.iso.org.cn 題號
考題
存在主要
問題
答案
考試時間
Q301 在機(jī)加工車間，某機(jī)床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格產(chǎn)品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道?！痹趫霭徇\工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運走?！痹儐柈?dāng)班檢查員，回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題，要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。”
產(chǎn)品狀態(tài)不清楚
7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)”
不符合事實：車間一角放著三個工件，當(dāng)班的檢查員說明這幾個工件有問題，等待張技術(shù)員出差回來后處理，但現(xiàn)場操作者、搬運工均不知工件有問題。
2007、6 2008、12
Q302 在某玩具廠包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應(yīng)科一時買不來。和設(shè)計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設(shè)計科科長說總工程師出差還沒有回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這么做，問題不大?！?/p>
設(shè)計與開發(fā)更改沒有批準(zhǔn)7.3.7 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7..3.7“應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審、驗證和確認(rèn)，并在實施前得到批準(zhǔn)。”
不符合事實：玩具包裝車間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的，對設(shè)計圖紙的更改未經(jīng)總工程師批準(zhǔn)。
2007、6 2008、9
Q303 審核員在檢測室抽查產(chǎn)品檢測報告，共有5項指標(biāo)的檢測結(jié)果，而國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應(yīng)為8項。審核員詢問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項？”檢測室主任說：“按要求應(yīng)該是8項，而我們是按工廠的檢驗規(guī)程要求辦的。”接著出示了該檢驗規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實少了3項要求。
強(qiáng)檢項目缺項7.1c）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實：某產(chǎn)品檢驗規(guī)范比產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目少了3項。經(jīng)抽查檢驗報告也未做這3項的檢測。
2007、6 2008、9
Q303-1 審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規(guī)范。審核員問質(zhì)檢科長：“這種產(chǎn)品是否有國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長說：“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗規(guī)范與國標(biāo)核對后，發(fā)現(xiàn)檢驗規(guī)范中缺少國標(biāo)中要求的出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，強(qiáng)檢項目缺項7.1c）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實：查某產(chǎn)品的成品檢驗，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的檢驗規(guī)范缺少該產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)GB3906-91要求的出廠檢驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也沒有這兩項檢驗項目。
2009、9
Q304 審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物質(zhì)管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了。”
組織需要評價與選擇供方7.4.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.1“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方?！?/p>
不符合事實：組織向A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定。
2007、6 2008、12 2010、9
Q305 審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負(fù)責(zé)人時如何對鋼筋、水泥進(jìn)行檢驗的。項目負(fù)責(zé)人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號都通過了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2000年就通過了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點點數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負(fù)責(zé)的。”
采購產(chǎn)品需檢驗或采取其他必要的活動
7.4.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.3“組織應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。”
不符合事實：查建筑工地項目部發(fā)現(xiàn)，未對向A公司采購的鋼筋、水泥進(jìn)行驗證即投入使用。2007、6 2009、6
Q306 某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。
違反生產(chǎn)工藝
7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實：車間某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，車間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。
2007、9 2008、12 2010、3 2010、9
Q307 審核員在一家家具廠的客戶服務(wù)部發(fā)現(xiàn)，近一個月內(nèi)已有多家客戶投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問：“你們是如何處理的？”服務(wù)部主任說：“我們接到客戶投訴后都做了詳細(xì)的記錄，由我親自帶人派車給客戶換好的家具，并向他們道了謙?？蛻魧ψ詈蟮奶幚斫Y(jié)果是滿意的，如果再發(fā)生，還要這樣辦?！?/p>
沒有針對不合格的原因采取措施
8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！?不符合事實：查客戶服務(wù)部最近一個月接到多家客戶投訴家具表面擦傷，客戶部除派人全部給客戶更換外沒有采取其他改進(jìn)措施。
2007、9
Q308 在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”銷售部長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門了?！睂徍藛T在審核倉庫時看到一張卡：“XX九芯電纜，長40米，共100根，合同號CHN-08-2006?！眰}庫保管員說：“這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶?！?/p>
產(chǎn)品要求發(fā)生變更，文件沒有更改，相關(guān)人員不知
7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到更改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求?！?/p>
不符合事實：銷售部CHN-08-2006的合同變更內(nèi)容為“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”，但在倉庫CHN-08-2006合同產(chǎn)品的管理卡片顯示電纜長度仍為40米，而且倉庫保管員聲稱不知道合同更改。
2007、9 2010、3
Q309 在車間審核時，審核員了解到，公司要求的車間產(chǎn)品合格率為95%。審核員了解到近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%。問車間主任指標(biāo)完成的情況，主任自信地說：“幾年來，我們這個指標(biāo)都能保持在98%以上，你說的情況我還沒有注意到，不過也能達(dá)到95%，也算完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷??！?/p>
沒有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢
8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會”
不符合事實：車間某產(chǎn)品合格率要求為95%，近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%，而車間沒有發(fā)現(xiàn)此潛在不符合的趨勢。
2007、9
Q310 在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量很大，煙塵滾滾。車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調(diào)，沒辦法，只能開窗通風(fēng)?！?/p>
沒有管理工作環(huán)境
6.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：6.4“組織應(yīng)確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境?！?/p>
不符合事實：食品廠車間沒有安裝空調(diào)，車間內(nèi)溫度高，車間開窗通風(fēng)，而車間外是市政公路，灰塵很大。
2007、9 2008、12 2010、3
Q311 審核員在某企業(yè)審核時發(fā)現(xiàn)有一批產(chǎn)品的絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未采取措施。
沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施
8.3d）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！?/p>
不符合事實：企業(yè)有一批產(chǎn)品因元件有問題，導(dǎo)致絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未采取措施。
2007、12 2009、3 2009、9
Q312 在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因為銷售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。”
產(chǎn)品信息、顧客抱怨溝通不暢
7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3 “組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：a）產(chǎn)品信息c）顧客反饋，包括顧客抱怨。
不符合事實：因銷售部銷售人員經(jīng)常外出，顧客常找不到人，顧客調(diào)查表有2份反映：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！?/p>
2007、12
Q313 審核員在成品車間審核時，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠、檢驗員一般不作檢查，就問檢驗員，檢驗員說：按合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗收，對不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場拒收，因此沒有必要再制定產(chǎn)品接收規(guī)則并實施檢驗。
沒有制定產(chǎn)品接收規(guī)則 7.1c）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實：在裝配車間審核時發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品沒有經(jīng)過檢驗員檢測就直接進(jìn)行了包裝，也沒有制定這種產(chǎn)品的檢驗規(guī)程2007、12 2009、3
Q314 審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負(fù)責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對你們適用的？”部門負(fù)責(zé)人說：“具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書內(nèi)容很全面?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。
外來文件沒有識別并控制其分發(fā) 4.2.3f）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)?！?不符合事實：在工程管理部看到一份《施工規(guī)范大全》，部門負(fù)責(zé)人不清楚哪些規(guī)范適用，并且其中有些已經(jīng)作廢。
2007、12 2010、9
Q315 質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關(guān)的過程也都安排了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的，經(jīng)理說：“三年前建立質(zhì)量管理體系時，質(zhì)量手冊和程序文件都規(guī)定了每年要對每個部門進(jìn)行一次審核，我們一直是這樣做的?！睂徍藛T查了三年的記錄，確實每年都按文件要求對每個部門進(jìn)行了一次審核，而且沒有漏掉一個過程。審核員又查看了以前的審核報告，發(fā)現(xiàn)其中不符合報告70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的。
內(nèi)部審核沒有考慮重要性及以往審核結(jié)果
8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2 “組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。”
不符合事實：抽查組織近三年的審核報告，發(fā)現(xiàn)70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的，而公司當(dāng)年審核方案表明每年對每個部門審核一次，審核時間均相同。
2007、12
Q316 在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋嗎？發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”
顧客產(chǎn)品愛護(hù)
7.5.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.4 “組織應(yīng)愛護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)。” 不符合事實：郵電局文件規(guī)定郵件包裝后放入防雨防潮的專用袋內(nèi)發(fā)送，在發(fā)送科發(fā)現(xiàn)發(fā)往青海的郵件用的是紙箱包裝發(fā)送。
2008、3 2008、9
Q317 在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國家主管部門評為免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有兩位顧客對我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規(guī)定評價顧客滿意的方法。
沒有對顧客滿意制定測量方法及進(jìn)行測量
8.2.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.1 “作為質(zhì)量管理體系績效的一種測量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法?！?不符合事實：在銷售部門審核發(fā)現(xiàn)組織未規(guī)定評價顧客滿意的方法。
2008、3 2008、9
Q318 審核員在某手機(jī)生產(chǎn)廠審核成品試驗站時發(fā)現(xiàn)有手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)的情況，問是為什么？質(zhì)檢站長說，我們查了，發(fā)現(xiàn)是兩批零件有問題造成的。審核員問知道是哪兩批嗎？質(zhì)檢站長說，由于該零件是關(guān)鍵部件，我們管理很嚴(yán)格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號，而且我們已經(jīng)通知了生產(chǎn)部門和銷售部門，停止生產(chǎn)和使用這些零件的手機(jī)。審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢站長說我查過，已經(jīng)發(fā)出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施
8.3d）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施?！?/p>
不符合事實：企業(yè)因兩批手機(jī)零件有問題，導(dǎo)致手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知銷售部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的300臺產(chǎn)品未采取措施。
2008、3 2009、9
Q319 審核員在客戶服務(wù)部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，銷售科長說：“主要是A產(chǎn)品上使用的一批關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買來后只進(jìn)行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認(rèn)倒霉了。”
沒有針對不合格的原因采取措施
8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2 “組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。”
不符合事實：組織今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，主要原因是A產(chǎn)品上使用的一個關(guān)鍵零件質(zhì)量不好，公司除退、換產(chǎn)品外，沒有采取糾正措施。
2008、3 2009、6 2010、6
Q320 對高壓電力變壓器進(jìn)行出廠檢驗時，用高壓試驗器做耐壓試驗，最大電壓達(dá)到100KV。審核員查監(jiān)視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準(zhǔn)證書，計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的檢定證書，審核員看到均在有效期內(nèi)。
高壓試驗器需要整體檢定，如此視為未檢定 7.6a）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6a）“組織對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗證）。” 不符合事實：查計量室用于高壓變壓器出廠檢驗用的高壓試驗器的檢定或校準(zhǔn)，組織只對變壓測試器的表頭拆下送檢。
2008、3 2009、6
Q321 審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問供應(yīng)部負(fù)責(zé)人，國家標(biāo)準(zhǔn)有無具體編號和名稱，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設(shè)計部應(yīng)該清楚?！惫?yīng)部負(fù)責(zé)人立即打電話給設(shè)計科，但電話無人接聽；供應(yīng)部負(fù)責(zé)人很抱歉地說，過一會我告訴你具體的名稱和編號。
采購信息不清楚 7.4.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.2“采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品?！?/p>
不符合事實：在供應(yīng)部抽查采購合同，發(fā)現(xiàn)三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、009）中“產(chǎn)品要求”一欄均填寫“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，但相關(guān)人員并不清楚執(zhí)行哪個國家標(biāo)準(zhǔn)。
2008、9 2009、3
Q322 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經(jīng)是第三版，于是審核員問你們對作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15份文件上都沒有作廢標(biāo)識。
作廢文件標(biāo)識 4.2.3g）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3g）“防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。” 不符合事實：公司規(guī)定作廢文件應(yīng)收回銷毀或蓋作廢章，辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經(jīng)是第3版，而這8份文件沒有作廢標(biāo)識。
2008、12
Q323 某公司對熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，審核員在現(xiàn)場審核時看到一份編號為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃，工人回答說，溫度高一點，對退火質(zhì)量有保證。
違反生產(chǎn)工藝
7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。” 不符合事實：公司對熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，在現(xiàn)場審核時看到一份編號WZ-053標(biāo)有“受控”的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃。
2009、3 2009、9
Q324 車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大?！?/p>
沒有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢
8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會。”
不符合事實：車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核時發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。車間未發(fā)現(xiàn)該趨勢變化及采取措施的機(jī)會。
2009、3 2009、9 2010、6（類似）
Q325 審核員查合同評審時，銷售科長說：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過，這時在場的管理者代表說：“供應(yīng)科對每一份采購合同均評審過?！彪S即打電話到供應(yīng)科調(diào)來評審記錄。
沒有進(jìn)行合同評審
7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求?！?/p>
不符合事實：查銷售科發(fā)現(xiàn)，銷售科未對在電腦城零售的家電產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評審。
2009、6
Q326 某組織的企管部負(fù)責(zé)管理組織所有文件，審核員在企管部審核發(fā)現(xiàn)，文件管理部提供的“外來文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門來要，文件管理人員就復(fù)印一份給他們，也沒有相應(yīng)的發(fā)放記錄，審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時，發(fā)現(xiàn)這兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的情況。
外來文件沒有識別并控制其分發(fā) 4.2.3f）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)?！?/p>
不符合事實：文件管理部提供的“外來文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來文件的發(fā)放范圍，發(fā)放未作記錄，同時在技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時均發(fā)現(xiàn)作廢文件和有效文件混用的情況。
2009、6
Q328 某服務(wù)公司增加大型餐飲項目，并針對這個項目寫了“項目計劃書”，審核員問：“是怎么寫的項目計劃？”負(fù)責(zé)人說：“大家一起想的注意，然后一起匯總，形成的項目計劃書?！睂徍藛T翻看了所有的該項目的開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)沒有對衛(wèi)生做出要求。
設(shè)計輸出缺項7.3.3b）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.2“這些輸入應(yīng)包括：b）適用的法律法規(guī)要求。” 不符合事實：服務(wù)公司增加大型餐飲項目，翻看了所有的該項目開發(fā)的文件，發(fā)現(xiàn)沒有對衛(wèi)生做出要求。
2009、12
Q329 審核員審查試驗室發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品試驗需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。要求檢測設(shè)備沒有配備
7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需要的監(jiān)視和測量設(shè)備，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)?！?不符合事實：試驗室做產(chǎn)品試驗需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。
2009、12
Q330 審核員在審核倉庫時發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，問是什么產(chǎn)品，庫管員回答說“不清楚”，旁邊的銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理?！?/p>
產(chǎn)品狀態(tài)不清楚
7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)?！?/p>
不符合事實：在審核倉庫發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”庫管員不清楚。
2009、12
Q331 審核熱處理車間，作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現(xiàn)場的溫度是840℃，問為什么？操作者說：我們一直這樣干，作業(yè)指導(dǎo)書是錯的。
違反生產(chǎn)工藝
7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。” 不符合事實：熱處理車間作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現(xiàn)場的溫度是840℃。
2009、12
Q332 查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運輸造成的外觀損傷反饋較多，問是如何處理，答已經(jīng)通知運輸部門和產(chǎn)品包裝部門并已經(jīng)改進(jìn)，審核員與該顧客溝通，該顧客并不知情。
沒有進(jìn)行顧客溝通 7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3“組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：c）顧客反饋，包括顧客抱怨?！?不符合事實：查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經(jīng)通知運輸部門和產(chǎn)品包裝部門進(jìn)行處理，經(jīng)與顧客溝通，該顧客并不知情。
2009、12
Q333 審核員在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，質(zhì)檢部主任說，前半個月已請計量單位檢定校準(zhǔn)完，只是檢定校準(zhǔn)費未付，因此還沒有拿到合格標(biāo)簽。審核員說，校準(zhǔn)完就應(yīng)當(dāng)向計量部門付費，并問檢定熒光分析儀需要多少費用。主任說“熒光分析儀是我們自己校準(zhǔn)的?！贝藭r，檢驗員正好走過來，指著已檢過的5個同樣的試樣，驚訝地說“你們沒動過試樣吧，剛才檢出這5個試樣中有2個不合格，現(xiàn)在不知道是哪2個了?！睂徍藛T和主任面面相覷。
檢測設(shè)備沒有標(biāo)識
7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“確保結(jié)果有效，必要時測量設(shè)備應(yīng)：c）具有標(biāo)識，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)?！?不符合事實：在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，經(jīng)查已經(jīng)對天平、臺秤進(jìn)行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現(xiàn)場5個試校，其中有2個不合格，但未標(biāo)識，無法區(qū)分。
2010、3
Q334 某玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任解釋說：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢?！睂徍藛T到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。
設(shè)計輸出沒有給出生產(chǎn)適當(dāng)信息
7.3.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.3“設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)：b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息?！?不符合事實：玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。
2010、3
Q335 在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員注意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車的中軸數(shù)量≤500和＞10000時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會根據(jù)經(jīng)驗減少或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們的檢驗員都有經(jīng)驗，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況?！?/p>
產(chǎn)品接收規(guī)則缺項 7.1.c）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實：質(zhì)檢部的WI0302《成品檢驗規(guī)程》中對自行車零件的車銑成品抽樣，只規(guī)定了批量為501-10000時的抽樣數(shù)，未對≤500和＞10000的抽樣數(shù)作規(guī)定。
2010、6
Q335-1 審核員在某廠包裝車間審核時，看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經(jīng)銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損?！睂徍藛T看著他們拆開紙箱，發(fā)現(xiàn)儀表四周墊有發(fā)泡墊塊，但儀表裸裝在內(nèi)，且有些儀表已損壞。
儀器防護(hù)不當(dāng)
7.5.5 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.5“組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間對其提供保護(hù)，以保持符合要求。適用時，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識、搬運、包裝、儲存和保護(hù)?！?不符合事實：包裝車間現(xiàn)場有一批經(jīng)銷店退回的儀表，包裝要求防震、防潮，但儀表裸裝在內(nèi)，有些儀表已損壞。
2010、6
Q336 審核員在裝修公司業(yè)務(wù)部審核，一位女同志推門進(jìn)來，氣沖沖地對業(yè)務(wù)經(jīng)理說：“我們家的衛(wèi)生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修2個月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今天必須給我解決?！睂徍藛T問王經(jīng)理，這個顧客的裝修項目出了什么問題？經(jīng)理說，這個客戶裝修時，要改造她家衛(wèi)生間，在改造過程中破壞了防水層，當(dāng)時我們沒有發(fā)現(xiàn)，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水的情況，每次我們都派人去對樓下住戶的墻進(jìn)行修復(fù)。審核員問，既然破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢？經(jīng)理說：要重新做防水層，那工作量就大了，再說我們也做不了防水，還要找專門做防水的公司來做，太麻煩了，先派人去修修再看吧。審核員查看了相關(guān)的維修記錄，確實只是對受損部位進(jìn)行了局部修復(fù)。
沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施 8.3d）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在不合格的程度相適應(yīng)的措施?！?/p>
不符合事實：裝修公司在給客戶改造衛(wèi)生間過程中破壞了防水層，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水，損壞樓下住戶墻壁，客戶多次提出此問題，裝修公司僅僅對樓下住戶的墻進(jìn)行了修復(fù)，沒有對破壞的防水層進(jìn)行修復(fù)。
2010、6
Q337 審核員在某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫審核，倉庫內(nèi)環(huán)境整潔，管理規(guī)定明確，出入庫記錄清楚，遵守了先進(jìn)先出的原則。審核員看到倉庫內(nèi)明顯位置上掛著一個溫濕度計，溫度顯示為18.7℃，濕度顯示為56%，倉庫負(fù)責(zé)人向?qū)徍藛T介紹說：“原液和添加劑的貯存對溫度和濕度的要求比較高，倉庫的溫度應(yīng)保持在15-20℃，濕度應(yīng)保持在50%-60%之間，我們每隔3小時就查看一下溫濕度計，溫濕度不符合要求，馬上就要采取措施。：審核員問：“這個溫濕度計檢定或校準(zhǔn)過嗎？”倉庫負(fù)責(zé)人說我不知道呀，這不由我們負(fù)責(zé)，這個溫濕度計是質(zhì)檢部計量室給我們配的，我們只管用。審核員來到質(zhì)檢部計量室核查，發(fā)現(xiàn)計量臺帳上沒有登記這個溫濕度計，問計量室主任：“原液和添加劑倉庫的那個溫濕度計檢定過嗎？”計量室主任說：“沒有，那個溫濕度計不是直接用于試驗或檢測產(chǎn)品，我們認(rèn)為用不著進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，如果壞了，再買一個新的換上就可以了?！?/p>
沒有確定需要的監(jiān)視與測量設(shè)備，沒有實施檢定 7.6及a）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需要實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量設(shè)備，為產(chǎn)品符合規(guī)定要求提供證據(jù)。?為確保結(jié)果有效，必要時，設(shè)備應(yīng)：a）對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗證）。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗證）的依據(jù)。
不符合事實：某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫對庫內(nèi)溫濕度要求很高，倉庫內(nèi)用于檢測溫度、濕度的溫濕度計未列入計量設(shè)備臺帳，也未進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)。
2010、9
Q338 餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負(fù)責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部負(fù)責(zé)室外的綠化、清潔，對室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)未做出規(guī)定。
職責(zé)沒有分清楚
5.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：5.5.1“最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通?！?/p>
不符合事實：餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，相關(guān)文件未對室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)做出規(guī)定。
2010、12
審核員在檢驗科詢問檢驗科長：“對于生產(chǎn)急需又來不及檢驗的采購件如何進(jìn)行控制？”科長說：“因為都是評定過的供方，我們進(jìn)廠驗收改為查合格證，裝配中如果發(fā)現(xiàn)問題再追回。”審核員從生產(chǎn)部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產(chǎn)急需來不及檢驗就驗合格證后就放行的，現(xiàn)在都在生產(chǎn)線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗員，說：“這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區(qū)分也區(qū)分不出來”。
有追溯性要求沒有標(biāo)識
7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“在有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識，并保持記錄?！?不符合事實：裝配間對于生產(chǎn)急需來不及檢驗的采購件進(jìn)廠驗收改為查合格證，發(fā)現(xiàn)問題再追回，而生產(chǎn)現(xiàn)場有一種零件是幾個供方提供的，沒有標(biāo)識，無法區(qū)分。
A砂輪廠經(jīng)市場調(diào)研發(fā)現(xiàn)，B生產(chǎn)廠磨削設(shè)備一直采用特種進(jìn)口砂輪，但價格很高，B生產(chǎn)廠正在尋找可替代的國產(chǎn)砂輪。A砂輪廠組織技術(shù)人員進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，目標(biāo)中規(guī)定，達(dá)到國外同類砂輪的水平，審核員調(diào)閱了新產(chǎn)品試用報告，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)項目指標(biāo)達(dá)到設(shè)計目標(biāo)，只是磨削損耗率尚未達(dá)到國外產(chǎn)品指標(biāo)，不過比其他國產(chǎn)砂輪都略勝一籌，B生產(chǎn)廠表示非常滿意，與A砂輪廠簽定了供銷合同。A砂輪廠技術(shù)人員說這項設(shè)計填補了國內(nèi)砂輪行業(yè)的空白，審核員贊同地點點頭，道謝后結(jié)束了審核。
設(shè)計開發(fā)沒有達(dá)到規(guī)定要求
7.3.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.6“為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)?！?/p>
不符合事實：A砂輪廠對某砂輪進(jìn)行設(shè)計開發(fā)，目標(biāo)規(guī)定達(dá)到國外同類砂輪指標(biāo)，而開發(fā)結(jié)果是砂輪損耗率一項沒有達(dá)到目標(biāo)要求，砂輪投入生產(chǎn)與銷售。
審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對一種型號PA-12的粉末狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的一個不合格項，即粉末在存儲期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對此措施已驗證。審核員問這樣是不是太浪費了？倉庫主任說：“有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證材料不受潮？”
審核發(fā)現(xiàn)不符合糾正措施不當(dāng)
8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2“負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。”
不符合事實：在原材料倉庫審核發(fā)現(xiàn)，PA-12的粉末狀化工原料儲存期內(nèi)結(jié)塊，采取過篩處理，這也是內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不符合項，糾正措施就是過篩。
在裝配車間清洗機(jī)處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，因此領(lǐng)導(dǎo)在貫徹ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對清洗液的要求較高，要控制配比，雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，技術(shù)員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了?！?/p>
生產(chǎn)現(xiàn)場需要作業(yè)指導(dǎo)書但沒有 7.5.1b）
不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：b）必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書?！?不符合事實：裝配車間清洗液要求控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，操作者記不全，現(xiàn)場看到清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末而沒有更換。
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